Mattos Filho | CVM submete à audiência pública minuta de nova norma sobre a atividade de consultoria de valores mobiliários ' Mattos Filho |
26Dez2016Dec26,2016
Atendimento de uma série de requisitos por sócios contro-ladores diretos ou indiretos.
Como regra de transição, é proposto que os consultores que já estejam autorizados pela CVM devem se adaptar ao disposto na nova regra em até um ano após sua entrada em vigor, sob pena de cancelamento de sua autorização.
Regras de conduta e vedações
A minuta propõe uma série de regras de conduta e vedações aos consultores de valores mobiliários.
As principais exigências estão descritas abaixo:
Exigência de boa-fé, transparência, diligência e lealdade em relação aos seus clientes;
Preservação da relação fiduciária com o cliente;
Análise de perfil e objetivos de investimento do cliente (suitability);
Eventuais sugestões e comentários deverão ser enviados, por escrito, até o dia 19 de fevereiro de 2017, preferencialmente pelo endereço eletrônico [email protected] ou para a Rua Sete de Setembro, 111, 23º andar, Rio de Janeiro – RJ, CEP 20050-901.