적합성 원칙,대법원,신의칙,자기책임의 원칙,투자자 보호
그러나 최근에는 의회가 뉴욕증권거래소(NYSE)의 고객조사 의무규정이나 미국 증권업협회(NASD)의 적합성 원칙 규정 등에 묵시적·사적 소권을 부여하였다고 보기 어렵다면서 적합성 원칙에 묵시적·사적 소권을 인정하는 데 부정적인 태도를 취하였다가, 다시 적합성원칙 및 고객조사의무 위반행위가 사기에 달할 정도이면 묵시적·사적소권을 인정할 수 있다고 하면서 적합성 원칙 위반을 1934년 증권거래소법 제10조 (b)항 및 SEC Rule 10b5 위반 주장으로 해석하여 손해배상의 책임을 인정하고 있다고 한다.