행정조치,대법원,제재조치,자본시장법,금융위원회
또한 SEC는 민사제재금(civil penalty)을 부과하거나 법원에 청구할 수 있고 이익의 반환(disgrgement)을 명할 권한과, 증권의 등록 여부에 불구하고 연방증권법을 위반하였거나 위반하려는 자에 대한 정지명령(ceaseanddesist rder)을 할 수 있고, 이사, 임원에 대한 취업금지명령을 법원에 청구할 수 있다.