금융감독원장에의 위탁,외국 금융투자감독기관과의 정보교환,금융감독원장에 대한 지시·감독,증권선물위원회의 심의,분 담 금
SEC는 증권을 공모하려는 발행인이 제출한 등록신고서를 심사하여 정지명령·거부명령 등에 의하여 허위표시 또는 누락 등이 있는 경우에 등록신고의 효력을 발생시키지 않을 수 있으며, 발행인·인수인에 대하여 장부·서류의 제출요구권·검사권 등을 가진다.