대주주의 부채,금융위원회,자본시장법,파생금융상품거래
예를 들어 고객과 직접적인 채권채무관계가 형성될 수 있는 투자매매업에 대하여는 강화된 건전성규제를 적용하고 있으며, 고객의 자산을 수탁하는 투자중개업, 집합투자업, 신탁업 등에 대하여는 완화된 건전성규제를 적용하고, 고객의 자산을 수탁하지 않는 투자일임업과 투자자문업에 대하여는 물적·인적 설비에 대한 매우 기초적인 건전성규제만 적용하고 있다.