예비투자설명서,증권의 전매,지배관계자의 부실공시에 대한 책임,지방법원
2004년 SEC는 IB의 CEO들과의 협상 결과 CSE(cnslidated supervised entity) prgram을 도입하여, 지주회사의 자회사인 IB는 지주회사와 계열회사를 통합하여 자기자본규제를 하기로 하는 자율규제 프로그램(vluntary supervisin prgram)을 채택하였다.