Burgan Yatırım’ın 6362 Sayılı Sermaye Piyasası Kanunu kapsamında yetkili olduğu Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri şunlardır:
Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri
1. Emir İletimine Aracılık Faaliyeti Yurt içinde Yurt dışında
Paylar
Diğer menkul kıymetler
Kaldıraçlı alım satım işlemleri
Paya dayalı türev araçlar
Pay endekslerine dayalı türev araçlar
Diğer türev araçlar
2. İşlem Aracılığı Faaliyeti Yurt içinde Yurt dışında
Paylar İzni var. İzni var.
Diğer menkul kıymetler İzni var. İzni var.
Kaldıraçlı alım satım işlemleri
Paya dayalı türev araçlar İzni var. İzni var.
Pay endekslerine dayalı türev araçlar İzni var. İzni var.
Diğer türev araçlar İzni var. İzni var.
3. Portföy Aracılığı Faaliyeti Yurt içinde Yurt Dışında
Paylar İzni var.
Diğer menkul kıymetler İzni var.
Kaldıraçlı alım satım işlemleri
Paya dayalı türev araçlar İzni var.
Pay endekslerine dayalı türev araçlar İzni var.
Diğer türev araçlar İzni var.
4. Bireysel Portföy Yöneticiliği Faaliyeti İzni var.
5. Yatırım Danışmanlığı Faaliyeti İzni var.
6. Halka Arza Aracılık Faaliyeti İzni var.
Aracılık yüklenimi İzni var.
En iyi gayret aracılığı İzni var.
7. Saklama Hizmeti
Sınırlı Saklama Hizmeti İzni var.
Genel Saklama Hizmeti
Bildirilen Yan Hizmetler
A. Sermaye piyasaları ile ilgili danışmanlık hizmetleri sunulması İzni var.
B. Kredi ya da ödünç verilmesi İzni var.
C. Döviz hizmetleri sunulması İzni var.
D. Genel yatırım tavsiyesi sunulması İzni var.
E. Aracılık yüklenimi yürütülmesi ile ilgili hizmetlerin sunulması İzni var.
F. Finansman sağlanmasında aracılık hizmeti sunulması İzni var.
G. Servet yönetimi ve finansal planlama yapılması İzni var.
İşlem Aracılığı
İşlem aracılığı faaliyeti kapsamında Burgan Yatırım, müşterilerin sermaye piyasası araçlarıyla ilgili alım veya satım emirlerini müşteri adına ve hesabına veya kendi adına ve müşteri hesabına
a) Borsalar ya da teşkilatlanmış diğer pazar yerlerine,
b) 6362 Sayılı Sermaye Piyasası Kanunu kapsamında yetkilendirilmiş bir kuruluşa,
c) Kaldıraçlı işlemler hariç olmak üzere ilgili ülkenin yetkili otoritesinden faaliyet izni almış yurt dışında yerleşik bir kuruluşa,
iletmek suretiyle gerçekleştirir.
Burgan Yatırım işlem aracılığı faaliyetini aşağıdaki sermaye piyasası araçları için yerine getirir:
Menkul kıymet Türev araç
Pay Diğer Kaldıraçlı işlemler hariç türev araçlar (Borsaya veya portföy aracısına iletilmek üzere) Kaldıraçlı işlemler
İzni var. İzni var. İzni var.
Portföy Aracılığı
Portföy aracılığı faaliyeti kapsamında Burgan Yatırım, müşterilerin aşağıdaki tabloda belirtilen sermaye piyasası araçlarıyla ilgili alım veya satım emirlerini karşı taraf olarak yerine getirir.
Menkul kıymet Türev araç
Pay Diğer Kaldıraçlı işlemler hariç türev araçlar (Borsaya veya portföy aracısına iletilmek üzere) Kaldıraçlı işlemler
İzni var. İzni var. İzni var.
Bireysel Portföy Yöneticiliği
Bireysel portföy yöneticiliği; kolektif yatırım kuruluşlarının portföyleri hariç olmak üzere, finansal varlıklardan oluşan portföylerin, her bir müşteri adına, vekil sıfatıyla yönetilmesidir.
Burgan Yatırım, ortalama 10 yıllık Sermaye Piyasaları tecrübesine sahip profesyonellerden oluşan kadrosuyla yatırımcılara bireysel portföy yöneticiliği hizmeti vermektedir.
Bireysel Portföy Yönetim hizmetinin ilk aşamasında, müşteriye sunulacak hizmet ile müşterinin yatırım amaçları, mali durumu ile bilgi ve tecrübesinin uyumlu olup olmadığının değerlendirilmesi amacıyla müşterilere “Yerindelik Testi” uygulanır. Bireysel portföy yöneticiliği hizmeti, yerindelik testinin sonucuna uygun olarak, yatırımcıların risk profilleri ve getiri beklentileri doğrultusunda oluşturulan yatırım stratejileri uygulanmak suretiyle, profesyonel portföy yöneticileri tarafından sunulur. Gizlilik, Bireysel Portföy Yönetim hizmetinin temelini oluşturmaktadır.
Bireysel portföylerin performansı ı Portföyün "Performans Değerlendirme" raporu, belirlenen "Karşılaştırma Ölçütleri" doğrultusunda istenilen sıklıkta hazırlanır ve yatırımcılarla paylaşılır.
Bireysel portföyler, belirli bir dönem içerisinde yönetilir. Söz konusu portföylerin takibi ve yatırımcıların Kurul düzenlemeleri doğrultusunda bilgilendirilmesi portföy yöneticileri tarafından sağlanır.
Halka Arza Aracılık
Halka arza aracılık, Sermaye Piyasası Kanunu’nun 30. maddesinde “Sermaye Piyasası Kurulu kaydına alınacak sermaye piyasası araçlarının ihraç veya halka arz yoluyla satışına aracılık” olarak ifade edilmiştir.
Burgan Yatırım, Sermaye Piyasası Kurulu tarafından çıkartılan, Seri V, 46 numaralı "Aracılık Faaliyetleri ve Aracı Kuruluşlara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ" inde belirtildiği üzere aşağıda sıralanmış faaliyetleri gerçekleştirmeye yetkilidir.
• Sermaye piyasası araçlarının halka arz edilmesi ile ilgili olarak ihraçcı ve/veya hissedar ile birlikte ihraç fiyatı, miktarı ile halka arz sürecinin belirlenmesine yönelik çalışmalar yapılması,
• İzahname ve kayıt başvurusu için sunulacak diğer bilgi ve belgelerin hazırlanarak Kurul’a başvuruda bulunulması,
• Bu belgelerde yer alacak bilgilerin doğruluğunun sağlanmasını teminen her türlü danışmanlık hizmetinden yararlanılması,
• Konsorsiyum oluşturulması,
• Gişe hizmetleri vermek üzere bir satış grubu oluşturulması,
• Talep toplanması,
• Halka arz edilecek sermaye piyasası araçlarının satışına ve tanıtımına yönelik olarak yurt içi ve yurt dışı organizasyonlar düzenlenmesi,
• Satışın organize edilmesi gibi kurumsal faaliyetlerin yürütülmesi,
• Benzeri faaliyetler ile aracılık sözleşmesinde belirtilen diğer yükümlülüklerin yerine getirilmesi.
Sınırlı Saklama
Burgan Yatırım tarafından verilen saklama hizmeti;
• İşlem aracılığı ile ilgili olarak yetkili olunan ve aracılık hizmetine konu olan sermaye piyasası araçlarının,
• Portföy aracılığı ile ilgili olarak yetkili olunan ve aracılık hizmetine konu olan sermaye piyasası araçlarının,
• Bireysel portföy yöneticiliğine ilişkin yönetilen portföylerin,
• Aracılık yüklenimi ve en iyi gayret aracılığına ilişkin olarak ise halka arzına aracılık edilen sermaye piyasası araçlarının saklanması hizmeti ile sınırlıdır.
Yan Hizmetler
Burgan Yatırım’ın 6362 Sayılı Sermaye Piyasası Kanunu kapsamında yetkili olduğu yatırım hizmet ve faaliyetlerine bağlı olarak yapabilecekleri yan hizmetler şunlardır:
• Sermaye piyasaları ile ilgili danışmanlık hizmetleri sunulması.
• Yatırım hizmetleri ve faaliyetleri ile sınırlı olarak kredi ya da ödünç verilmesi ve döviz hizmetleri sunulması.