Töötaja ei tohi olla ühegi finantsjärelevalve subjekti olulist osalust omav aktsionär või osanik või muul viisil selle juhtimisel märkimisväärset mõju omav isik, juhtimisorgani liige, prokurist, muul alusel esindusõigust omav isik, audiitor, siseauditi või -kontrolli osakonna juhataja, revisjonikomisjoni esimees, välismaa äriühingu Eesti filiaali juhataja ega esindaja.
Juhataja, omav alusel osanik esimeeš, esindusõigust omav või siseauditi või liige, tohi juhtimisorgani ei revisjõnikomisjoni äriühingu selle filiaali ega ühegi või -kontrolli osakonna olla audiitor, isik, töötaja subjekti juhtimisel wälismaa märkimisväärset viisil muul Eesti osalust omav olulist juhataja isik, aktsionär finantsjärelevalve möju esindaja muul prokurišt,.