中国期货业协会关于风险管理公司开展仓储物流业务相关事项的通知
中国期货业协会关于风险管理公司开展仓储物流业务相关事项的通知




各风险管理公司：

　　为进一步明确风险管理公司业务范围，引导业务健康发展，根据《期货公司风险管理公司业务试点指引》（以下称《指引》），现就风险管理公司开展仓储物流业务的相关事项通知如下：


　　一、
本通知所述仓储物流业务，是指风险管理公司及其子公司利用自有或租赁库房或场地向客户提供货物的入库、出库、存储、运输、流通加工、信息处理等服务的业务行为。
中国期货业协会（以下称协会）对风险管理公司及其子公司（以下称子公司）开展的仓储物流业务进行自律管理。其中，子公司是指由一家风险管理公司直接或间接控股的，纳入合并财务报表合并范围的公司法人，合并范围根据《
企业会计准则
》相关规定确定。
风险管理公司应当以服务实体经济为目标，结合自身业务需求和业务能力，充分评估业务风险，合规、审慎决定开展仓储物流业务。
风险管理公司及其子公司开展仓储物流业务，应满足以下条件：

　　（一）基本条件

　　1.风险管理公司的营业执照中应载明“仓储”或“储运”业务；通过子公司开展的，子公司的营业执照中应载明“仓储”或“储运”业务；

　　2.期货母公司应具备完善的公司治理结构和内控制度，近3年未被采取行政监管措施，未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；

　　3.风险管理公司及其子公司应具有良好的内部治理结构、清晰的决策与授权体系、完善的内部控制制度，风险管理公司近2年内未发生指引第五十五条规定的纪律惩戒记录；

　　4.期货母公司财务状况良好，净资产不低于人民币10亿元；

　　5.风险管理公司应具备开展仓储物流业务的资本实力，实缴资本不得低于人民币5亿元，最近连续3年盈利；

　　6.通过子公司开展的，除满足上述条件外，子公司的实缴资本不得低于人民币5000万元；

　　（二）仓储地要求

　　1.具备储存商品货物的条件，库容有一定规模，设备完好、计量符合规定要求；

　　2.仓库或场地应产权清晰，应具有合法有效的不动产权证书或租赁合同；

　　3.交通便利，具有较强的中转、进出装卸能力；

　　4.仓库或场地防火、防汛、防盗等安全设施齐全；

　　5.根据不同商品的属性或存储要求，需办理相应资质证明，如危化品经营许可证、消防安全证明等；

　　（三）从业人员

　　1.风险管理公司及其子公司从事仓储物流业务的人员应当遵循诚实信用原则，恪守职业道德和行为规范，履行勤勉义务；

　　2.从业人员应具备仓储作业的基本技能、掌握安全防护的基本知识和操作规程；

　　3.仓储物流业务的主要负责人应具备不少于5年的仓储管理经验；

　　（四）内部控制及风险防范

　　1.风险管理公司及其子公司应建立完善的仓储物流管理体系，包括但不限于仓储物流管理系统，安全管理、库存商品管理、商品出入库管理、巡库核库管理等制度，具体业务的运作流程和运作规范，仓储业务人员的考核、培训、激励机制等；

　　2.风险管理公司及其子公司应建立完备的仓储物流业务风险控制体系及业务隔离机制，应具有切实可行的风险控制措施和应急处置预案；

　　3.风险管理公司及其子公司向客户提供仓储物
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