证监会发布《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及配套规则
近日，证监会发布
《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）及配套规则
，
自
2020年
10月1日起施行。
《
销售
办法》
及配套规则
自20
19
年
2
月
22
日至
3
月
24
日向社会公开征求意见。同时，证监会通过
书面
征求意见
、召开座谈会等形式
充分
听取了各方意见。征求意见过程中，基金管理人、基金销售机构、行业自律组织和社会公众给予了广泛关注。各方整体上对本次修法的基本思路和主要内容表示赞同，并提出一些具体
反馈
意见。证监会
逐条
认真研究，合理意见建议
均予以吸收采纳
，
并
相应
修改
完善了《
销售
办法》及配套规则。
本次《
销售
办法》
及配套规则
修订主要涉及以下内容：
一是
强化
基金销售
活动的
持牌准入
要求
，厘清
基金
销售机构及相关
基金
服务机构职责边界。
明晰基金销售业务内涵外延，
厘清
基金
销售机构与互联网平台合作的业务边界和
底线要求
，支持基金管理人、基金销售机构规范利用互联网平台拓展客户
。
二是
优化基金销售机构准入、退出机制，着力
构建进退有序、良性发展的
基金销售
行业生态。
调整
优化
资格
注册程序，实行“先批后筹”；整合
各类
金融机构注册条件，
进一步完善独立基金销售机构
及其股东准入要求；引入基金销售业务许可证
有效期
延续制度
，
强化停止业务
、吊销牌照等
制度安排。
三是
夯实
业务规范与机构管控
，
推动构建以投资者利益为核心的体制机制。
突出强调基金销售行为的底线要求，细化完善投资者保护与服务安排
;
推动基金销售机构构建以投资者利益为核心、促进长期理性投资的考核体系；
强化私募基金销售业务规范
；增设“内部控制与风险管理”专章，要求各类
基金
销售机构健全与
基金
销售业务
相
匹配的内部制度
。
四是
完善
独立基金销售机构监管
，促进
独立基金销售机构
专业合规稳健发展。
完善对
独立基金销售机构
股权管理与内部治理的要求
，
强调展业独立性，
并在合规风控
、分支机构管理
、
展业范围
等方面提出针对性要求。
本次
《
销售
办法》
修订将
进一步完善基金销售
行为
规范、加强基金销售机构合规内控，对于强化投资者权益保护、优化基金
市场
生态、促进
基金行业良性
发展具有积极意义。证监会将
不断
加强对基金
销售机构
及基金
销售
业务的监管，
着力培育以投资者利益为核心、以长期理性投资为导向的市场环境，进一步发挥基金行业增强居民财富效应、支持实体经济发展的功能作用
。
【第175号令】《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》
【第58号公告】《关于实施〈公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法〉的规定》
【第59号公告】《公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定》
 