证监会拟对广发证券采取行政监管措施
今日，
证监会对广发证券在
康美药业相关投行
业务
中的
违规行为依法
下发
行政监管措施
事先告知书
，拟
对广发证券
采取
暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月
的监管措施。
对
14
名
直接
责任人
及负有管理责任的人员分别采取认定为
不适当人选10年至20年
、公开谴责、
限制时任
相关
高管
人员
领取
报酬
等监管措施，
并
责令广发证券
对相关责任人员
进行内部追责，
按公司规定
追回相关
报酬
收入
。
广发证券在相关业务风险爆发后，按照证监会强化风险管控要求，已启动全面自查，
控制各项
业务规模
，防止新增风险。证监会
同步对广发证券
2014年以来
相关投行业务情况进行全面核查
。经查，
广发证券及相关人员在相关投行项目执业过程中未能勤勉尽责，存在
尽职调查
环节基本程序缺失、缺乏应有的执业审慎、内部质量控制流于形式、未按规定履行持续督导义务等重大违规行为。根据违规事实和相关规定，
证监会
拟对广发证券采取前述暂停业务、实施整改等监管措施，并严肃追责相关责任人员
。
证监会重申，
保荐机构及其他
中介机构
承担重要
的
“
看门人
”
职责
，
是
资本市场核查验证、专业把关的
首
道防线，
必须严守
诚实守信、勤勉尽责
的
底线要求。
部分机构
及
从业人员
缺乏职业操守，内控松散，管控失效，
履职不力
，
把关不严，
将
严重
损害资本市场秩序，破坏行业生态
。对此，证监会始终保持高压态势，
坚持有案必查、有错必惩，让违规者付出代价
。
随着新《证券法》颁布实施和注册制改革
深入
推进，
保荐机构等各类
中介机构
的
责任进一步加大
，
各机构
必须提高认识、从严要求
，
切实
把
法规
要求转化
成
归位尽责的内在动力和行动自觉，完善内部控制，
强化风险意识，
坚守勤勉底线，提高履职水平
，充分发挥“看门人”作用
。证监会
也
将
严格落实有关法律法规要求，
全面压实中介机构责任，
持
续加大监管执法力度，
坚决
惩处违法
违规
行为，净化市场环境
，切实保护投资者合法权益，助力
资本市场
更好的发挥
服务实体经济
功能
。