证券公司治理准则(2020修正)
证券公司治理准则

（2012年12月11日中国证券监督管理委员会公告[2012]41号发布 根据2020年3月20日中国证券监督管理委员会《关于修改部分证券期货规范性文件的决定》修正）

为推动证券公司完善公司治理，促进证券公司规范运作，保护证券公司股东、客户及其他利益相关者的合法权益，根据《
公司法
》、《
证券法
》、《
证券公司监督管理条例
》及其他法律法规，制定本准则。
证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。

　　证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益。
证券公司应当按照《
公司法
》等法律、行政法规的规定，明确股东会、董事会、监事会、经理层之间的职责划分。
证券公司及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定。
证券公司应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定建立完备的合规管理、风险管理和内部控制体系。

　　证券公司董事会对合规管理、风险管理和内部控制体系的有效性承担最终责任。
本准则适用于中国境内设立的证券公司。

　　上市证券公司应当同时执行法律、行政法规、本准则和中国证监会有关上市公司的规定。本准则与中国证监会有关上市公司的规定不一致的，以两者中更加严格的规定为准。



　第二章　股东和股东会　





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