证监会1月15日新闻发布会
原标题：2021年1月15日新闻发布会
　　2021年1月15日，证监会召开新闻发布会，新闻发言人高莉发布1项内容：证监会集中修改、废止部分证券期货制度文件（以上详见官网要闻、公告和证监会令栏目），并回答了记者提问。
一、证监会集中修改、废止部分证券期货制度文件
　　习近平总书记在2020年11月召开的中央全面依法治国工作会议上指出，要加快形成完备的法律规范体系、高效的法治实施体系、严密的法治监督体系、有力的法治保障体系。国务院党组会议在学习贯彻习近平法治思想和中央全面依法治国工作会议精神时指出，要完善行政法规体系，其中包括及时清理不适应改革发展需要的法规规章和规范性文件。为贯彻习近平法治思想，落实好新证券法及国务院“放管服”改革要求，证监会于2021年1月15日发布《关于修改、废止部分证券期货规章的决定》《关于修改、废止部分证券期货制度文件的决定》，对5件规章、12件规范性文件、21件其他制度文件进行集中“打包”修改、废止，进一步完善资本市场法规体系。
　　本次集中修改、废止的主要内容有：一是对10件规章、规范性文件的部分条款予以修改。主要是按照新证券法及“放管服”改革的要求对相关法规的内容进行调整，清理整合与上位法不一致、与资本市场发展和对外开放实践需要不适应的制度文件，包括将证券公司在境外设立、收购子公司或者参股经营机构的管理方式由行政许可改为备案管理，完善期货公司保证金封闭管理制度等。二是对《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见》等28件制度文件予以废止，主要是因为存在监管实践发生变化、与上位法不一致、所规范的事项已不存在或已由新的规则予以规范等情形。
　　自2020年初以来，证监会已分三批“打包”修改、废止了130件规章制度文件，本次“打包”修改、废止38件规章制度文件，是对证券期货规章制度体系又一次阶段性清理更新。同时，证监会还通过单独启动规章制度修改程序、立新废旧、整合发布监管规则适用指引等方式推动证券期货规章制度系统性清理工作。下一步，证监会将严格按照立法程序，进一步做好规章规范性文件起草审查制定工作，适时开展规章制度清理工作，坚决防止规章制度“前清后乱”，强化证券期货规章制度体系的系统性和科学性，不断提高证券期货监管的透明度和法治化水平。
问：近期，南极电商股价大幅波动，同时市场出现公司可能存在财务造假的质疑。请问证监会是否已关注到上述情况并着手调查？
答：
我会已关注到南极电商股价大幅波动及媒体报道情况。我们已根据相关规定，第一时间将公司股票交易纳入重点监控范围，督促公司于1月13日发布澄清公告回应市场质疑，并要求年审会计师对公司2020年度财务报告进行重点审计。
　　在日常监管中，深交所一直对公司经营模式以及业绩真实性保持高度关注，2017年、2018年、2019年连续三年对公司年报进行重点审核，同时强化对公司关联交易、重大投资、闲置资金理财等事项问询。
　　维护资本市场公开、公平、公正，保护投资者特别是中小投资者合法权益，是证监会的法定职责。我会将坚决落实“零容忍”要求，持续关注公司相关情况，紧盯财务造假等违法违规行为，一旦发现，依法予以严肃查处。
问：2020年以来个别可转债出现了暴涨暴跌的现象，请问日前发布的《可转换公司债券管理办法》在抑制过度投机、规范可转债市场秩序方面有何积极作用？
答：
可转债作为一种兼具“股性”和“债性”的混合证券品种，为企业募集资金提供了多样化的选择，在提高直接融资比重、优化融资结构、增强金融服务实体经济能力等方面发挥了积极作用。2020年以来个别可转债暴涨暴跌，引发了关注。证监会于2020年12月31日发布了《可转换公司债券管理办法》（以下简称《管理办法》）。《管理办法》以问题为导向，通过加强顶层设计，对可转债相关制度进行了完善，具体有：完善交易制度，要求证券交易场所根据可转债的风险和特点，完善现行交易规则，防范和抑制过度投机，根据正股所属板块的投资者适当性要求，制定相应的投资者适当性管理规则，加强风险监测等；完善发行人信息披露义务；完善可转债转股价格的确定、修正及调整规则；完善赎回回售规则；建立可转债受托管理制度；明确监管处罚措施；明确规则衔接和新老划断等。
　　后续证券交易场所将根据《管理办法》的规定对可转债交易规则、投资者适当性管理规则等进行修改完善。这些制度安排有利于防范市场风险，保护投资者合法权益，对可转债市场的健康稳定发展具有积极的促进作用。
 