证券公司分类监管规定(2020修订)
证券公司分类监管规定




　　（2009年5月26日公布　根据2010年5月14日、2017年7月6日
中国证券监督管理委员会《关于修改＜证券公司分类监管规定＞的决定
》修订　根据2020年7月10日《
关于修改〈证券公司分类监管规定〉的决定
》第三次修订）

　第一章　总则　


　　第一条　
为有效实施证券公司审慎监管，合理配置监管资源，提高监管效率，促进证券公司的业务活动与其治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及风险控制指标等情况相适应，实现持续规范发展，根据《
证券法
》第
一百三十条
、《
证券公司监督管理条例
》第
十二条
等有关法律、行政法规的规定，制定本规定。
证券公司分类是指以证券公司风险管理能力、持续合规状况为基础，结合公司业务发展状况，按照本规定评价和确定证券公司的类别。

　　中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，在征求行业意见的基础上，制定并适时调整证券公司分类的评价指标与标准。
中国证监会及其派出机构根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策。
证券公司的分类由中国证监会及其派出机构组织实施。

　　中国证监会在分类复核中建立专家评审机制，组成专家评审委员会，研究处理证券公司分类工作中遇到的重大问题。专家评审委员会的成员由中国证监会及其派出机构、证券行业自律组织、证券公司有关人员组成。

　　证券公司分类工作必须坚持依法合规、客观公正的原则。参与证券公司分类工作的人员应当具备相应的专业素质、业务能力和监管经验，在工作中坚持原则、廉洁奉公、勤勉尽责。
证券公司风险管理能力主要根
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