title: Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2017/394 av den 11 november 2016 om fastställande av tekniska genomförandestandarder för standardformulär, mallar och förfaranden för auktorisation, översyn och utvärdering av värdepapperscentraler, för samarbete mellan myndigheter i hem- och värdmedlemsstaterna, för samrådet med myndigheter som deltar i auktorisationen av tillhandahållandet av anknutna banktjänster, för tillträde när det gäller värdepapperscentraler samt för formatet på de registeruppgifter som ska bevaras av värdepapperscentraler i enlighet med Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 909/2014 (Text av betydelse för EES. )

text:
                  10.3.2017

                  SV

                  Europeiska unionens officiella tidning

                  L 65/145

            KOMMISSIONENS GENOMFÖRANDEFÖRORDNING (EU) 2017/394
      av den 11 november 2016
      om fastställande av tekniska genomförandestandarder för standardformulär, mallar och förfaranden för auktorisation, översyn och utvärdering av värdepapperscentraler, för samarbete mellan myndigheter i hem- och värdmedlemsstaterna, för samrådet med myndigheter som deltar i auktorisationen av tillhandahållandet av anknutna banktjänster, för tillträde när det gäller värdepapperscentraler samt för formatet på de registeruppgifter som ska bevaras av värdepapperscentraler i enlighet med Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 909/2014
      (Text av betydelse för EES)
      EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING
      med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,
      med beaktande av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 909/2014 av den 23 juli 2014 om förbättrad värdepappersavveckling i Europeiska unionen och om värdepapperscentraler samt ändring av direktiven 98/26/EG och 2014/65/EU samt förordning (EU) nr 236/2012 (1), särskilt artiklarna 17.10, 22.11, 24.8, 29.4, 33.6, 49.6, 52.4, 53.5 och 55.8, och
      av följande skäl:

                  (1)

                  Bestämmelserna i denna förordning är nära förbundna med varandra eftersom de alla handlar om tillsynskrav för värdepapperscentraler. För att säkerställa samstämmighet mellan bestämmelserna, och göra det lättare för rättssubjekten att få överblick över och hitta dem bör samtliga de tekniska genomförandestandarder som krävs enligt artiklarna 17.10, 22.11, 24.8, 29.4, 33.6, 49.6, 52.4, 53.5 och 55.8 i förordning (EU) nr 909/2014 samlas i en enda förordning.

                  (2)

                  All information som lämnas till en behörig myndighet i samband med en värdepapperscentrals ansökan om auktorisation samt i samband med översyn och utvärdering bör lämnas på ett varaktigt medium.

                  (3)

                  För att underlätta snabb identifiering av den information som en värdepapperscentral har lämnat bör alla dokument som lämnas till den behöriga myndigheten, inbegripet dokument som lämnas i samband med en ansökan om auktorisation, vara försedda med ett unikt referensnummer. Information som lämnas som ett led i översynen- och utvärderingen av värdepapperscentralens verksamhet bör innehålla exakta angivelser av ändringarna i de dokument som har lämnats in under översyns- och utvärderingsprocessen.

                  (4)

                  För att underlätta samarbetet mellan myndigheter i fall där värdepapperscentraler bedriver verksamhet eller upprättar filialer över gränserna krävs harmoniserade standarder, formulär och förfaranden för ett sådant samarbete.

                  (5)

                  För att kunna fullgöra sina uppgifter på ett effektivt och samstämmigt sätt bör myndigheter som har beviljats tillträde till värdepapperscentralers register i enlighet med förordning (EU) nr 909/2014 få uppgifter som är jämförbara mellan olika värdepapperscentraler. Att gemensamma format används för olika finansmarknadsinfrastrukturer bör dessutom leda till en ökad användning av dessa format bland många olika marknadsdeltagare och därmed främja standardisering. Standardiserade förfaranden och dataformat för värdepapperscentraler bör dels sänka kostnaderna för marknadsdeltagare, dels underlätta tillsynsmyndigheters och lagstiftares arbete.

                  (6)

                  För att säkerställa en enhetlig registerföring bör alla juridiska personen som använder en värdepapperscentrals tjänster identifieras med en unik identifieringskod för juridiska personer (LEI-kod). Användningen av LEI-koder föreskrivs redan i kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 1247/2012 (2) och bör krävas när det gäller värdepapperscentralernas registerföring. Värdepapperscentraler bör endast använda egna format för sina interna processer och i fråga om rapportering och information som ska skickas till behöriga myndigheter bör eventuella interna koder konverteras till en globalt erkänd standard, t.ex. LEI-kod. Kontoinnehavare som inte är deltagare i de värdepappersavvecklingssystem som drivs av värdepapperscentraler, exempelvis i fråga om system med direkta värdepappersinnehav och kunder till deltagare i värdepappersavvecklingssystem som drivs av värdepapperscentraler, bör även fortsättningsvis tillåtas identifieras genom eventuella nationella identifierare.

                  (7)

                  För att säkerställa ett harmoniserat förfarande för klagomål som gäller deltagares och emittenters tillträde till värdepapperscentraler, värdepapperscentralers tillträde till varandra samt värdepapperscentralers tillträde till en annan marknadsinfrastruktur och vice versa bör standardformulär och mallar användas för att närmare ange de identifierade riskerna och bedömningen av de identifierade riskerna som motiverar att tillträde nekas.

                  (8)

                  För att underlätta det samråd mellan en värdepapperscentrals behöriga myndighet och andra myndigheter som avses i förordning (EU) nr 909/2014 innan auktorisation att tillhandahålla anknutna banktjänster beviljas eller avslås måste en effektiv och strukturerad samrådsprocess upprättas. För att göra det lättare för berörda myndigheter att samarbeta utan onödigt dröjsmål, och för var och en av dem att inkomma med ett motiverat yttrande avseende ansökan, bör de dokument och de uppgifter som bifogas en ansökan organiseras enligt gemensamma mallar.

                  (9)

                  I syfte att säkerställa rättslig säkerhet och en enhetlig tillämpning av lagen bör vissa krav i denna förordning som rör avvecklingsdisciplinåtgärder börja tillämpas samma dag dessa åtgärder träder i kraft.

                  (10)

                  Denna förordning grundar sig på de förslag till tekniska genomförandestandarder som inlämnats till kommissionen av Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma).

                  (11)

                  Esma har i enlighet med förordning (EU) nr 909/2014 haft ett nära samarbete med medlemmarna i Europeiska centralbankssystemet (ECBS) vid utarbetandet av det förslag till tekniska genomförandestandarder som den här förordningen bygger på. Esma har i enlighet med artikel 15 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 (3) genomfört öppna offentliga samråd innan det förslag till tekniska genomförandestandarder som den här förordningen bygger på lämnats in, gjort en kostnads- nyttoanalys samt begärt in ett yttrande från den intressentgrupp för värdepapper och marknader som inrättats i enlighet med artikel 37 i förordning (EU) nr 1095/2010.

            HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.
      KAPITEL I

         AUKTORISATION AV VÄRDEPAPPERSCENTRALER

      (Artikel 17.10 i förordning (EU) nr 909/2014)
      Artikel 1
      Standardformulär, mallar och förfaranden för ansökan
      1.   En värdepapperscentral som ansöker om auktorisation i enlighet med artikel 17 i förordning (EU) nr 909/2014 (nedan kallad ansökande värdepapperscentral) ska lämna in sin ansökan på ett varaktigt medium enligt artikel 1 g i kommissionens delegerade förordning (EU) 2017/392 (4) genom att fylla i standardformuläret och de mallarna i bilaga I.
      2.   Den ansökande värdepapperscentralen ska överlämna en förteckning till den behöriga myndigheten över alla dokument som lämnats i in samband med dess ansökan om auktorisation, vilken ska innehålla följande information:

                  a)

                  Ett unikt referensnummer för varje dokument.

                  b)

                  Titeln på varje dokument.

                  c)

                  Kapitel, avsnitt eller sida i varje dokument där den relevanta informationen finns.

            3.   All information ska lämnas på det språk som den behöriga myndigheten anger. Den behöriga myndigheten får begära att värdepapperscentralen lämnar samma information på ett språk som är brukligt inom internationella finanskretsar.
      4.   En ansökande värdepapperscentral som har någon av de relationer som avses i artikel 17.6 i förordning (EU) nr 909/2014 ska överlämna en förteckning till den behöriga myndigheten över de behöriga myndigheter med vilka samråd kommer att ske, inbegripet kontaktpersoner vid dessa myndigheter.
      KAPITEL II

         ÖVERSYN OCH UTVÄRDERING

      (Artikel 22.11 i förordning (EU) nr 909/2014)
      Artikel 2
      Standardformulär och mallar för tillhandahållandet av information
      1.   Värdepapperscentralen ska lämna den information som avses i artikel 40 i delegerad förordning (EU) 2017/392 på ett varaktigt medium.
      2.   Värdepapperscentralen ska lämna informationen i standardformulären och mallarna i bilaga II och, i förekommande fall, i tabell 2 i bilaga I. Om mallen i tabell 2 i bilaga I används ska en extra kolumn infogas för närmare uppgifter om kapitel, avsnitt eller sida i det dokument där ändringar har gjorts under översynsperioden samt en kolumn för eventuella förklaringar av de ändringar som har gjorts under översynsprioden.
      Artikel 3
      Förfarande för tillhandahållandet av information
      1.   Den behöriga myndigheten ska meddela värdepapperscentralen följande:

                  a)

                  Hur ofta och hur djupgående översynen och utvärderingen ska genomföras, enligt artikel 22.4 i förordning (EU) nr 909/2014.

                  b)

                  Start- och slutdatum för översynsperioden, enligt artikel 40 i delegerad förordning (EU) 2017/392.

                  c)

                  Det språk på vilket informationen ska lämnas. Den behöriga myndigheten får begära att värdepapperscentralen lämnar samma information på ett språk som är brukligt inom internationella finanskretsar.

            Den behöriga myndigheten ska utan onödigt dröjsmål meddela värdepapperscentralen eventuella ändringar av den information som avses i första stycket, inbegripet begäran om att viss information ska lämnas in oftare.
      2.   Värdepapperscentralen ska lämna den information som avses i artikel 40.2 i delegerad förordning (EU) 2017/392 inom två månader efter översynsperiodens slut.
      Artikel 4
      Information till de myndigheter som avses i artikel 22.7 i förordning (EU) nr 909/2014
      1.   Efter avslutad översyn och utvärdering ska den behöriga myndigheten inom tre arbetsdagar meddela de resultat som anges i artikel 44 i delegerad förordning (EU) 2017/392 till de myndigheter som avses i artikel 22.7 i förordning (EU) nr 909/2014.
      2.   Om utvärderingen och översynen föranleder korrigerande åtgärder eller sanktioner ska den behöriga myndigheten informera de myndigheter som avses i punkt 1 senast tre arbetsdagar efter det att åtgärder vidtogs.
      3.   De myndigheter som avses i punkt 1 ska komma överens om arbetsspråket för informationsutbytet, men om ingen överenskommelse har ingåtts ska arbetsspråket vara ett språk som är brukligt inom internationella finanskretsar.
      Artikel 5
      Informationsutbyte mellan behöriga myndigheter
      1.   I sin tillsyn av en värdepapperscentral som har de relationer som avses i artikel 17.6 a–c i förordning (EU) nr 909/2014 ska den behöriga myndigheten före varje utvärdering och översyn uppdatera den förteckning som avses i artikel 1.4 i den här förordningen över andra behöriga myndigheter som ska delta i översynen och utvärderingen, inbegripet kontaktpersoner vid dessa myndigheter, och skicka förteckningen till dessa myndigheter.
      2.   Den behöriga myndigheten ska lämna den information som avses i artikel 45.1 i delegerad förordning (EU) 2017/392 till de behöriga myndigheter som finns uppförda på den förteckning som avses i punkt 1, inom 30 arbetsdagar från det att informationen blev tillgänglig.
      3.   De behöriga myndigheter som finns uppförda på den förteckning som avses i punkt 1 ska inom 30 arbetsdagar från den tidsfrist som fastställs i punkt 2 skicka sina bedömningar av informationen till den behöriga myndighet som lämnade den.
      4.   Inom tre arbetsdagar efter det att den översyn och utvärdering som avses i artikel 22.1 i förordning (EU) nr 909/2014 har avslutats, vilket den behöriga myndigheten ska meddela de behöriga myndigheter som finns uppförda på den förteckning som avses i punkt 1, ska den behöriga myndigheten meddela de behöriga myndigheter som finns uppförda på den förteckning som avses i punkt 1 de resultat som anges i artikel 45.2 i delegerad förordning (EU) 2017/392.
      5.   De myndigheter som avses i punkterna 1–4 ska komma överens arbetsspråket för informationsutbytet, men om ingen överenskommelse har ingåtts ska arbetsspråket vara ett språk som är brukligt inom internationella finanskretsar.
      KAPITEL III

         SAMARBETSARRANGEMANG

      (Artikel 24.8 i förordning (EU) nr 909/2014)
      Artikel 6
      Allmänna krav för samarbetsarrangemang
      1.   Den behöriga myndigheten i hemmedlemsstaten och den behöriga myndigheten i värdmedlemsstaten ska komma överens om arbetsspråket för sitt samarbete, men om ingen överenskommelse föreligger ska arbetsspråket vara ett språk som är brukligt inom internationella finanskretsar.
      2.   Varje behörig myndighet ska utse en primär och en sekundär kontaktperson och lämna dessa personers kontaktuppgifter till övriga behöriga myndigheter.
      Artikel 7
      Tillsyn av en filial
      1.   Om en värdepapperscentral som är auktoriserad i en medlemsstat har etablerat en filial i en annan medlemsstat ska den behöriga myndigheten i hemmedlemsstaten och den behöriga myndigheten i värdmedlemsstaten använda formuläret och mallen i tabell 1 i bilaga III för informationsutbyte.
      2.   Om en behörig myndighet begär kompletterande information från en annan behörig myndighet ska den till den andra behöriga myndigheten ange vad i värdepapperscentralens verksamhet som motiverar en sådan begäran.
      Artikel 8
      Inspektioner på plats på filialer
      1.   Innan sådana inspektioner på plats som avses i artikel 24.1 i förordning (EU) nr 909/2014 genomförs ska de behöriga myndigheterna i hemmedlemsstaten och i värdmedlemsstaten komma överens om villkoren för inspektionen och vad den ska omfatta, vilket inbegriper följande:

                  a)

                  Roller och ansvarsområden.

                  b)

                  Skäl till att en inspektion på plats genomförs.

            2.   De behöriga myndigheterna i hem- och värdmedlemsstaterna ska informera varandra om en inspektion på plats på en värdepapperscentrals filial i en värdmedlemsstat, i enlighet med punkt 1 och genom att använda mallen i tabell 2 i bilaga III.
      Artikel 9
      Informationsutbyte om en värdepapperscentrals verksamhet i värdmedlemsstaten
      1.   Den begäran om information som avses i artikel 24.3 i förordning (EU) nr 909/2014 ska skickas per post eller e-post till hemmedlemsstatens behöriga myndighet och innehålla en förklaring av informationens relevans för värdepapperscentralens verksamhet i värdmedlemsstaten.
      2.   Den behöriga myndigheten i hemmedlemsstaten ska utan onödigt dröjsmål lämna de upplysningar som avses i artikel 24.3 i förordning (EU) nr 909/2014 per post eller e-post genom att använda mallen i tabell 3 i bilaga III.
      Artikel 10
      Värdepapperscentraler som underlåter att fullgöra sina skyldigheter
      1.   Vid tillämpning av artikel 24.5 första stycket i förordning (EU) nr 909/2014 ska den behöriga myndigheten i värdmedlemsstaten underrätta den behöriga myndigheten i hemmedlemsstaten samt Esma om sina iakttagelser om en värdepappercentrals överträdelse, genom att använda mallen i tabell 4 i bilaga III.
      2.   Den behöriga myndigheten i hemmedlemsstaten ska granska de iakttagelser som lämnats av den behöriga myndigheten i värdmedlemsstaten och informera den sistnämnda myndigheten om vilka åtgärder den avser att vidta mot de överträdelser som konstaterats.
      3.   Om ärendet hänskjuts till Esma i enlighet med artikel 24.5 tredje stycket i förordning (EU) nr 909/2014 ska den hänskjutande behöriga myndigheten förse Esma med all relevant information.
      KAPITEL IV

         REGISTERFÖRING

      (Artikel 29.4 i förordning (EU) nr 909/2014)
      Artikel 11
      Format för registeruppgifter
      1.   En värdepapperscentral ska bevara de registeruppgifter som avses i artikel 54 i delegerad förordning (EU) 2017/392 avseende alla transaktioner, avvecklingsinstruktioner och order som rör avvecklingsrestriktioner som den förmedlar, i det format som fastställs i tabell 1 i bilaga IV till den här förordningen.
      2.   En värdepapperscentral ska bevara de registeruppgifter som avses i artikel 55 i delegerad förordning (EU) 2017/392 avseende positioner på värdepapperscentralens alla värdepapperskonton, i det format som fastställs i tabell 2 i bilaga IV.
      3.   En värdepapperscentral ska bevara de registeruppgifter som avses i artikel 56.1 i delegerad förordning (EU) 2017/392 avseende de anslutna tjänster som den tillhandahåller, i det format som fastställs tabell 3 i bilaga IV.
      4.   En värdepapperscentral ska bevara de registeruppgifter som avses i artikel 57 i delegerad förordning (EU) 2017/392 för verksamhet som har anknytning till dess verksamhet och interna organisation, i det format som fastställs i tabell 4 i bilaga IV.
      5.   Vid rapportering till myndigheter ska en värdepapperscentral använda en identifieringskod för juridiska personer (LEI-kod) för att i sina register identifiera

                  a)

                  en värdepapperscentral,

                  b)

                  värdepapperscentralens deltagare,

                  c)

                  avvecklingsbanker,

                  d)

                  emittenter till vilka värdepapperscentralen erbjuder de huvudtjänster som avses i punkterna 1 och 2 i avsnitt A i bilagan till förordning (EU) nr 909/2014.

            6.   En värdepapperscentral ska använda en identifieringskod för juridiska personer (LEI-kod) eller en bankidentifieringskod (BIC-kod), eller någon annan tillgänglig form av identifiering för juridiska personer för att i sina register kunna identifiera deltagares kunder, om dessa är kända för värdepapperscentralen.
      7.   En värdepapperscentral får använda alla tillgängliga identifierare som möjliggör unik identifiering av fysiska personer på nationell nivå, för att i sina register identifiera en deltagares kunder som är kända för värdepapperscentralen.
      8.   En värdepapperscentral ska i sina register använda de ISO-koder som avses i bilaga IV.
      9.   En värdepapperscentral får endast använda ett internt format om detta utan onödigt dröjsmål kan konverteras till ett öppet format på grundval av internationella, öppna kommunikationsförfaranden och standarder för meddelanden och referensuppgifter, så att myndigheter kan få tillgång till registren i enlighet med artikel 29.2 i förordning (EU) nr 909/2014.
      10.   En värdepapperscentral ska på begäranlämna den information som avses i artiklarna 54 och 55 i delegerad förordning (EU) 2017/392 till den behöriga myndigheten genom direkt dataflöde. En värdepapperscentral ska ges tillräckligt med tid på sig att vidta de åtgärder som krävs för att svara på en sådan begäran.
      KAPITEL V

         TILLTRÄDE

      (Artiklarna 33.6, 49.6, 52.4, 53.5 i förordning (EU) nr 909/2014)
      Artikel 12
      Standardformulär och mallar för tillträdesförfarandet
      1.   En ansökande värdepapperscentral och eventuella andra ansökande parter ska använda mallen i tabell 1 i bilaga V till denna förordning när de lämnar in en ansökan enligt artikel 52.1 eller artikel 53.2 i förordning (EU) nr 909/2014.
      2.   En mottagande värdepapperscentral och eventuella andra mottagande parter ska använda mallen i tabell 2 i bilaga V till denna förordning när de efter en ansökan beviljar tillträde i enlighet med artikel 52.1 eller artikel 53.2 i förordning (EU) nr 909/2014.
      3.   En värdepapperscentral ska använda mallen i tabell 3 i bilaga V till denna förordning när den nekar tillträde i enlighet med artiklarna 33.3, 49.4, 52.2 eller 53.3 i förordning (EU) nr 909/2014.
      4.   En central motpart eller en handelsplats ska använda mallen tabell 4 i bilaga V till denna förordning när den nekar tillträde i enlighet med artikel 53.3 i förordning (EU) nr 909/2014.
      5.   En ansökande part ska använda mallen i tabell 5 i bilaga V till denna förordning när den lämnar in ett klagomål till den myndighet som är behörig för den värdepapperscentralen som har nekat den tillträde i enlighet med artiklarna 33.3, 49.4, 52.2 eller 53.3 i förordning (EU) nr 909/2014.
      6.   En värdepapperscentral ska använda mallen i tabell 6 i bilaga V till denna förordning när den lämnar in ett klagomål till den myndighet som är behörig för den centrala motpart som har nekat den tillträde i enlighet med artikel 53.3 i förordning (EU) nr 909/2014.
      7.   De behöriga myndigheter som avses i punkterna 5 och 6 ska i förekommande fall använda mallarna i tabell 7 i bilaga V till denna förordning när de samråder med följande myndigheter om deras bedömning av klagomålet, beroende på vad som är lämpligt:

                  a)

                  Den behöriga myndigheten på den plats där den ansökande deltagaren är etablerad, i enlighet med artikel 33.3 fjärde stycket i förordning (EU) nr 909/2014.

                  b)

                  Den behöriga myndigheten på den plats där den ansökande emittenten är etablerad, i enlighet med artikel 49.4 fjärde stycket i förordning (EU) nr 909/2014.

                  c)

                  Den behöriga myndigheten för den ansökande värdepapperscentralen och den relevanta myndigheten för den ansökande värdepapperscentralen enligt artikel 12.1 a i förordning (EU) nr 909/2014 i enlighet med artikel 52.2 femte stycket i den förordningen.

                  d)

                  Den behöriga myndigheten för den ansökande centrala motparten eller handelsplatsen, i enlighet med artikel 53.3 fjärde stycket i förordning (EU) nr 909/2014.

            De behöriga myndigheter som avses i leden a–d ska använda mallen i tabell 8 i bilaga V när de lämnar svar avseende det samråd som avses i denna punkt.
      8.   De myndigheter som avses i punkt 7 a–d ska använda mallen i tabell 8 i bilaga V till denna förordning om någon av dem beslutar att hänskjuta ärendet till Esma, i enlighet med artikel 33.3 fjärde stycket, artikel 49.4 fjärde stycket, artikel 52.2 femte stycket eller artikel 53.3 fjärde stycket i förordning (EU) nr 909/2014.
      9.   De behöriga myndigheter som avses i punkterna 5 och 6 ska lämna ett motiverat svar till den ansökande parten i det format som fastställs i tabell 9 i bilaga V.
      10.   De myndigheter som avses i punkterna 7 och 8, och Esma när det gäller punkt 9, ska komma överens om vilket arbetsspråk som ska användas under den kommunikation som avses i punkterna 7, 8 och 9. Om en överenskommelse inte har ingåtts ska arbetsspråket vara ett språk som är brukligt inom internationella finanskretsar.
      KAPITEL VI

         FÖRFARANDE FÖR AUKTORISATION ATT TILLHANDAHÅLLA ANKNUTNA BANKTJÄNSTER OCH SLUTBESTÄMMELSER

      Artikel 13
      Förteckning över myndigheter
      När den behöriga myndigheten har mottagit en ansökan om den auktorisation som avses i artikel 54.2 i förordning (EU) nr 909/2014 ska identifiera de myndigheter som avses i artikel 55.4 i samma förordning, och upprätta en förteckning över dessa.
      Artikel 14
      Informationsöverföring och begäran om ett motiverat yttrande
      1.   Den behöriga myndigheten ska skicka en begäran om det motiverade yttrande, som avses i artikel 55.5 i förordning (EU) nr 909/2014 till de behöriga myndigheter som avses i artikel 55.4 a–e i den förordningen genom att använda mallen i avsnitt 1 i bilaga VI till den här förordningen.
      2.   För var och en av de överföringar som avses i artikel 55.4 i förordning (EU) nr 909/2014 och de begäranden som avses i punkt 1 i den här artikeln, ska varje myndighet som avses i artikel 55.4 a–e i förordning (EU) nr 909/2014 via e-post till den överförande behöriga myndigheten utan dröjsmål bekräfta att den har mottagit informationen i fråga.
      3.   Om ingen mottagningsbekräftelse enligt punkt 2 i denna artikel erhålls ska den behöriga myndigheten själv kontakta de myndigheter som avses i artikel 55.4 a–e i förordning (EU) nr 909/2014 för att säkerställa att dessa har mottagit den information som avses i punkt 1 i denna artikel.
      Artikel 15
      Motiverat yttrande och beslut
      1.   De myndigheter som avses i artikel 55.4 a–e i förordning (EU) nr 909/2014 ska lämna in ett motiverat yttrandet till de behöriga myndigheterna genom att använda mallen i avsnitt 2 i bilaga VI till denna förordning.
      2.   Om minst en av de myndigheter som avses i artikel 55.4 a–e i förordning (EU) nr 909/2014 avger ett negativt motiverat yttrande och den behöriga myndigheten som önskar bevilja auktorisation inkommer med det motiverade beslut som avses i artikel 55.5 andra stycket i förordning (EU) nr 909/2014 till dessa myndigheter ska den behöriga myndigheten använda mallen i avsnitt 3 i bilaga VI till denna bilaga.
      Artikel 16
      Auktorisation trots ett negativt motiverat yttrande
      1.   Om någon av de myndigheter som avses i artikel 55.4 a–e i förordning (EU) nr 909/2014 beslutar att till Esma hänskjuta det beslut som fattats av den behöriga myndighet som önskar bevilja auktorisationen i enlighet med artikel 55.5 tredje stycket i den förordningen ska den hänskjutande myndigheten använda mallen i avsnitt 4 i bilaga VI till den här förordningen.
      2.   Den myndighet som hänskjuter ärendet ska förse Esma med all den information som tillhandahålls av den behöriga myndigheten i enlighet med artikel 55.4 i förordning (EU) nr 909/2014, det motiverade yttrande som tillhandahålls av de behöriga myndigheterna i enlighet med artikel 55.5 första stycket i förordning (EU) nr 909/2014 och det motiverade beslut som avges av den behöriga myndigheten i enlighet med artikel 55.5 andra stycket i förordning (EU) nr 909/2014.
      3.   Den hänskjutande myndigheten ska utan onödigt dröjsmål lämna en kopia av all information som avses i punkt 2 till de myndigheter som avses i artikel 55.4 a–e i förordning (EU) nr 909/2014.
      Artikel 17
      Ikraftträdande och tillämpning
      Denna förordning träder i kraft den tjugonde dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.
      Artikel 11.1 ska tillämpas från och med dagen för ikraftträdandet av de delegerade akter som antas av kommissionen i enlighet med artiklarna 6.5 och 7.15 i förordning (EU) nr 909/2014, beroende på vilken som infaller senare.

         Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.
         Utfärdad i Bryssel den 11 november 2016.

               På kommissionens vägnar

            Jean-Claude JUNCKER

               Ordförande

         (1)  EUT L 257, 28.8.2014, s. 1.

         (2)  Kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 1247/2012 av den 19 december 2012 om fastställande av tekniska genomförandestandarder för form och frekvens för rapportering om handel till transaktionsregister enligt Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister (EUT L 352, 21.12.2012, s. 20).

         (3)  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 av den 24 november 2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska värdepappers-och marknadsmyndigheten), om ändring av beslut nr 716/2009/EG och om upphävande av kommissionens beslut 2009/77/EG (EUT L 331, 15.12.2010, s. 84).

         (4)  Kommissionens delegerade förordning (EU) 2017/392 av den 11 november 2016 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 909/2014 med avseende på tekniska tillsynsstandarder för auktorisationskrav, tillsynskrav och operativa krav för värdepapperscentraler (se sidan 48 i detta nummer av EUT).

         BILAGA I

            Formulär och mallar för värdepapperscentrals ansökan om auktorisation

         (Artikel 17.10 i förordning (EU) nr 909/2014)

            Tabell 1

            Allmänna uppgifter

                     Typ av uppgifter

                     Värdeformat

                     Ansökningsdatum

                     ISO 8601 datumformat ÅÅÅÅ-MM-DD

                     Den ansökande värdepapperscentralens företagsnamn

                     Fritext

                     Identifieringsuppgifter om den ansökande värdepapperscentralen

                     ISO 17442 Identifieringskod för juridiska personer (LEI-kod) kod med 20 alfanumeriska tecken

                     Den ansökande värdepapperscentralens registrerade adress

                     Fritext

                     Avvecklingssystem för värdepapper som den ansökande värdepapperscentralen driver eller har för avsikt att driva

                     Fritext

                     Kontaktuppgifter till den person som ansvarar för ansökan (namn, befattning, telefonnummer, e-postadress)

                     Fritext

                     Kontaktuppgifter till kontaktpersonen(-erna) som ansvarar för den ansökande värdepapperscentralens internkontroll- och regelefterlevnadsfunktion (namn, befattning, telefonnummer, e-postadress)

                     Fritext

                     Förteckning över samtliga handlingar som lämnats in av den ansökande värdepapperscentralen med unika referensnummer

                     Fritext

            Tabell 2

            Dokumenthänvisningar

                     Uppgifter som ska lämnas i enlighet med de särskilda kraven i den delegerade akt om tekniska tillsynsstandarder avseende närmare uppgifter om ansökan om auktorisation av värdepapperscentraler som antagits i enlighet med artikel 17.9 i förordning (EU) nr 909/2014

                     Dokumentets unika referensnummer

                     Dokumentets titel

                     Kapitel, avsnitt eller sida i dokumentet där uppgifterna lämnas eller skälet till att uppgifterna inte lämnas

                     A.   Allmänna uppgifter om den ansökande värdepapperscentralen (artiklarna 4–7 i delegerad förordning (EU) 2017/392

                           Identifiering av värdepapperscentralen och dess rättsliga status(artikel 4 i delegerad förordning (EU) 2017/392)

                     I en sådan ansökan om auktorisation som lämnas i enlighet med artikel 17 i förordning (EU) nr 909/2014 ska det tydligt fastställas vilken enhet som tillämpar den verksamhet och de tjänster som den avser att bedriva.

                     Den ansökande värdepapperscentralens företagsnamn, LEI-kod och registrerade adress inom EU.

                     Bolagsordning och andra konstitutionella och lagstadgade handlingar

                     Ett utdrag från relevant handels- eller domstolsregister eller någon annan form av styrkta belägg för den officiella adressen och värdepapperscentralens verksamhet, vilka måste vara giltigt på ansökningsdagen

                     Identifieringsuppgifter om det avvecklingssystem för värdepapper som den ansökande värdepapperscentralen tillämpar eller har för avsikt att tillämpa

                     En kopia av ett beslut från ledningsorganet avseende ansökan och protokollet från det möte då ledningsorganet godkände ansökningsdossiern och inlämnandet av den

                     Kontaktuppgifter till den person som är ansvarig för ansökan

                     Ett diagram som visar ägarförhållandena mellan moderbolaget, dotterbolagen och eventuella andra anknutna enheter eller filialer. Enheterna i diagrammet ska anges med fullständigt företagsnamn, rättslig status, officiell adress och skatteregistrerings- eller organisationsnummer

                     En beskrivning av sådan verksamhet inom den ansökande värdepapperscentralens dotterbolag och andra juridiska personer där den ansökande värdepapperscentralen har en ägarandel, inklusive uppgifter om omfattningen av andelen

                     En förteckning som innehåller

                                 i)

                                 namnen på alla personer eller enheter som direkt eller indirekt innehar minst 5 % av den ansökande värdepapperscentralens kapital eller rösträtter,

                                 ii)

                                 namnen på alla personer eller enheter som kan utöva ett väsentligt inflytande över den ansökande värdepapperscentralens förvaltning till följd av deras innehav av den ansökande värdepapperscentralens kapital

                     En förteckning som innehåller

                                 i)

                                 namnen på alla enheter i vilka den ansökande värdepapperscentralen innehar minst 5 % av kapitalet eller rösträtterna,

                                 ii)

                                 namnen på alla enheter över vars förvaltning den ansökande värdepapperscentralen utövar ett väsentligt inflytande till följd av den ansökande värdepapperscentralens kapitalinnehav i dessa enheter

                     En förteckning över huvudtjänster, som förtecknas i avsnitt A i bilagan till förordning (EU) nr 909/2014, som den ansökande värdepapperscentralen tillhandahåller eller avser att tillhandahålla

                     En förteckning över de anknutna tjänster, som uttryckligen förtecknas i avsnitt B i bilagan till förordning (EU) nr 909/2014, som den ansökande värdepapperscentralen tillhandahåller eller avser att tillhandahålla

                     En förteckning över de anknutna tjänster, som är tillåtna enligt men inte uttryckligen återges i avsnitt B i bilagan till förordning (EU) nr 909/2014, som den ansökande värdepapperscentralen tillhandahåller eller avser att tillhandahålla

                     En förteckning över de anknutna tjänster, som omfattas av Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU (1) men inte uttryckligen återges i avsnitt B i bilagan till förordning (EU) nr 909/2014, som den ansökande värdepapperscentralen tillhandahåller eller avser att tillhandahålla

                     En förteckning över tjänster som den ansökande värdepapperscentralen utkontrakterar eller avser att utkontraktera till en tredje part i enlighet med artikel 30 i förordning (EU) nr 909/2014

                     Den valuta eller de valutor som den ansökande värdepapperscentralen hanterar eller avser att hantera i samband med tjänster som den tillhandahåller, oavsett om kontanter avvecklas på ett centralbankskonto, ett värdepapperscentralskonto eller ett konto hos ett utsett kreditinstitut.

                     Uppgifter om varje pågående och slutgiltigt rättsligt eller civilrättsliga administrativt förfarande eller skiljedomsförfarande eller andra rättsliga förfaranden som den ansökande värdepapperscentralen är part i, och som kan orsaka finansiella eller andra kostnader.

                           Om den ansökande värdepapperscentralen avser att tillhandahålla huvudtjänster eller att inrätta en filial i enlighet med artikel 23.2 i förordning (EU) nr 909/2014 ska en ansökan om auktorisation även innehålla följande uppgifter:

                     De(n) medlemsstat(er) där den ansökande värdepapperscentralen avser att verka

                     En verksamhetsplan som särskilt anger vilken eller vilka tjänster den ansökande värdepapperscentralen tillhandahåller eller avser att tillhandahålla i värdmedlemsstaten

                     De valutor som den ansökande värdepapperscentralen hanterar eller avser att hantera i värdmedlemsstaten.

                     Om tjänsterna tillhandahålls genom en filial ska dessas organisatoriska struktur och namnen på de personer som ansvarar för dess ledning anges.

                     I tillämpliga fall, en bedömning av de åtgärder som den ansökande värdepapperscentralen avser att vidta för att göra det möjligt för användarna att efterleva den nationella lagstiftning som avses i artikel 49.1 i förordning (EU) nr 909/2014

                     I tillämpliga fall, en förteckning över tjänster eller verksamheter som den ansökande värdepapperscentralen utkontrakterar eller avser att utkontraktera till en tredje part i enlighet med artikel 30 i förordning (EU) nr 909/2014

                           Riktlinjer och förfaranden för regelefterlevnad (artikel 5 i delegerad förordning (EU) 2017/392)

                     Tjänstebeteckningarna på de personer som ansvarar för att godkänna och upprätthålla riktlinjer och förfaranden

                     En beskrivning av åtgärderna för att genomföra och övervaka efterlevnaden av riktlinjer och förfaranden

                     En beskrivning av de förfaranden som införts av den ansökande värdepapperscentralen i enlighet med någon av de mekanismer som inrättats enligt artikel 65 i förordning (EU) nr 909/2014

                           Värdepapperscentralens tjänster och verksamhet (artikel 6 i delegerad förordning (EU) 2017/392)

                     Detaljerad beskrivning av tjänsterna och verksamheten samt av de riktlinjer och förfaranden som ska tillämpas i samband den ansökande värdepapperscentralens tillhandahållande av tjänsterna och verksamhet:

                     Huvudtjänster, som närmare anges i avsnitt A i bilagan till förordning (EU) nr 909/2014

                     Anknutna tjänster, som uttryckligen förtecknas i avsnitt B i bilagan till förordning (EU) nr 909/2014

                     Alla övriga anknutna tjänster som är tillåtna enligt men inte uttryckligen förtecknas i avsnitt B i bilagan till förordning (EU) nr 909/2014

                     Investeringstjänster och verksamhet som avses i fältet ovan som omfattas av direktiv 2014/65/EU

                           Information om koncerner (artikel 7 i delegerad förordning (EU) 2017/392)

                     De riktlinjer och förfaranden som avses i artikel 26.7 i förordning (EU) nr 909/2014

                     Uppgifter om den verkställande ledningens och ledningsorganets sammansättning och aktieägarstrukturen för moderföretaget och de andra företagen inom koncernen

                     Tjänster och nyckelpersoner utanför den verkställande ledningen som den ansökande värdepapperscentralen delar med andra företag inom koncernen

                     Om värdepapperscentralen har ett moderföretag ska följande uppgifter tillhandahållas:

                     Uppgift om moderföretagets officiella adress

                     Uppgifter om huruvida moderföretaget är auktoriserat eller registrerat och omfattas av tillsyn enligt unions- eller tredjelandslagstiftning

                     I tillämpliga fall, alla relevanta registreringsnummer och namnet på den myndighet eller de myndigheter som har behörighet att utöva tillsyn över moderföretaget

                     Om den ansökande värdepapperscentralen har en avtal med ett företag inom koncernen som tillhandahåller tjänster som är kopplade till de tjänster som tillhandahålls av den ansökande värdepapperscentralen, en beskrivning av och en kopia av ett sådant avtal

                     B.   Finansiella resurser för den ansökande värdepapperscentralens tillhandahållande av tjänster (artikel 8 i delegerad förordning (EU) 2017/392)

                           Redovisning, affärsplan och återhämtningsplan (artikel 8 i delegerad förordning (EU) 2017/392)

                     Redovisningshandlingar inbegripet en fullständig uppsättning finansiella rapporter för de föregående tre åren och konsoliderad redovisning enligt Europaparlamentets och rådets direktiv 2006/43/EG (2) för de föregående tre åren

                     Den externa revisorns namn och redovisningsnummer

                     En affärsplan, inbegripet en finansieringsplan och en preliminär budget som omfattar olika verksamhetsscenarier för de den ansökande värdepapperscentralens tjänster för en referensperiod på minst tre år

                     Eventuell plan för etablering av dotterbolag eller filialer och deras lokalisering

                     En beskrivning av den affärsverksamhet som ansökanden planerar att utöva, inbegripet verksamhet i dess dotterbolag eller filialer

                           Om den historiska finansiella information som avses ovan inte är tillgänglig ska en ansökan om auktorisation innehålla följande uppgifter om den ansökande värdepapperscentralen:

                     Bevis på tillräckliga ekonomiska medel under sex månader efter beviljande av auktorisation

                     En delårsrapport om det ännu inte finns några finansiella rapporter för den begärda tidsperioden

                     Handlingar om den ansökande värdepapperscentralens finansiella situation, t.ex. en balansräkning, en resultaträkning, förändringar i eget kapital och kassaflöden och en sammanfattning av redovisningspolicyn samt övriga förklarande anmärkningar

                     I tillämpliga fall, reviderade årsredovisningar för varje moderbolag för de tre räkenskapsår som föregår ansökningsdatumet

                     En beskrivning av en lämplig återhämtningsplan, inbegripet:

                     En sammanställning som innehåller en översikt över planen och dess genomförande

                     Fastställande av den ansökande värdepapperscentralens kritiska verksamheter, stresscenarier och utlösande händelser för återhämtning, och en utförlig beskrivning av de återhämtningsverktyg som ska användas av den ansökande värdepapperscentralen

                     Uppgifter om bedömningen av effekterna av återhämtningsplanen på olika berörda parter som sannolikt kommer att beröras av dess genomförande

                     Den ansökande värdepapperscentralens bedömning av återhämtningsplanens rättsliga verkställbarhet som tar hänsyn till eventuella juridiska begränsningar i unionslagstiftningen, nationell eller tredjelands lagstiftning

                     C.   Organisatoriska krav (artiklarna 9–17 i delegerad förordning (EU) 2017/392)

                           Organogram (artikel 9 i delegerad förordning (EU) 2017/392)

                     Identitet och uppgifter för de personer som ansvarar för följande:

                                 i)

                                 Den verkställande ledningen

                                 ii)

                                 Chefer med operativt ansvar.

                                 iii)

                                 Chefer med ansvar för verksamhet i den ansökande värdepapperscentralens filialer

                                 iv)

                                 Övriga betydande befattningar i den ansökande värdepapperscentralens verksamhet

                     Antalet anställda i varje område och operativ enhet

                           Personalpolitik och förfaranden (artikel 10 i delegerad förordning (EU) 2017/392)

                     En beskrivning av ersättningspolitiken, inbegripet information om de fasta och rörliga delarna av ersättningen till medlemmar av den verkställande ledningen, ledningsorganet och personal som arbetar med riskhantering, regelefterlevnad och intern kontroll, tekniska uppgifter och internrevision hos den ansökande värdepapperscentralen

                     De åtgärder som har vidtagits av den ansökande värdepapperscentralen för att minska den risk som det innebär att anförtro alltför mycket ansvar till en enskild person

                           Verktyg för riskövervakning och styrformer (artikel 11 i delegerad förordning (EU) 2017/392)

                     En beskrivning av den ansökande värdepapperscentralens styrningsformer och deras olika komponenter

                     Riktlinjer, förfaranden och system för fastställande, mätning, övervakning, hantering och rapportering av de risker som den ansökande värdepapperscentralen kan vara exponerad mot och de risker som den ansökande värdepapperscentralen kan utgöra för andra enheter

                     En beskrivning av ledningsorganets och den verkställande ledningens sammansättning, roll och ansvarsuppgifter samt av eventuella kommittéer som inrättas i enlighet med delegerad förordning (EU) 2017/392

                     En beskrivning av processerna för att välja, utse, och avsätta personer i ledande befattning och medlemmar av verkställande ledningen, samt för att bedöma deras arbetsinsats

                     En beskrivning av den ansökande värdepapperscentralens förfaranden för att offentligöra sina styrningsformer

                           Om den ansökande värdepapperscentralen följer en erkänd uppförandekod för bolagsstyrning:

                     Identifieringsuppgifter om uppförandekoden (en kopia av koden)

                     En förklaring av alla situationer då den ansökande värdepapperscentralen avviker från koden

                           Regelefterlevnad, internkontroll och interna revisionsfunktioner (artikel 12 i delegerad förordning (EU) 2017/392)

                     En beskrivning av förfarandena för rapportering internt om överträdelser, som avses i artikel 26.5 i förordning (EU) nr 909/2014

                           Uppgifter avseende dess internrevisionsriktlinjer och förfaranden inbegriper följande:

                     En beskrivning av övervaknings- och utvärderingsverktyg för lämpligheten och effektiviteten hos den ansökande värdepapperscentralens interna kontrollsystem

                     En beskrivning av hjälpmedlen för kontroll och skydd av den ansökande värdepapperscentralens informationsbehandlingssystem

                     En förklaring avseende utvecklingen och tillämpningen av dess internrevisionsmetod

                     En arbetsplan för tre år från och med tidpunkten för ansökan

                     En beskrivning av funktioner och kvalifikationer hos varje person som är ansvarig för internrevision

                           En ansökan om auktorisation ska innehålla följande uppgifter om den ansökande värdepapperscentralens regelefterlevnads- och interna kontrollfunktioner:

                     En beskrivning av funktioner och kvalifikationer för personer med ansvar för regelefterlevnad och interna kontrollfunktioner och annan personal som deltar i bedömning av regelefterlevnad, inbegripet en beskrivning av medlen för att garantera den interna regelefterlevnads- och kontrollfunktionen gentemot övriga affärsenheter

                     Riktlinjer och förfaranden för regelefterlevnad och intern kontroll, inbegripet en beskrivning av den högsta och den verkställande ledningens och ledningsorganets roll vad gäller regelefterlevnad

                     Om tillgängligt, den senaste interna rapport som har utarbetats av ansvariga för regelefterlevnad och interna kontrollfunktioner eller annan personal som deltar i bedömningen av den ansökande värdepapperscentralens regelefterlevnad

                           Verkställande ledning, ledningsorgan och aktieägare (artikel 13 i delegerad förordning (EU) 2017/392)

                     Följande information för varje medlem av den verkställande ledningen och ledningsorganet:

                     Ett curriculum vitæ som anger varje medlems erfarenhet och kunskaper

                     Närmare upplysningar om straffrättsliga och administrativa sanktioner som ålagts en medlem i samband med tillhandahållandet av finansiella eller datarelaterade tjänster eller som avser bedrägeri eller förskingring av medel, i form av ett lämpligt officiellt certifikat, om ett sådant finns tillgängligt i den berörda medlemsstaten.

                     En egenförsäkran om gott anseende när det gäller tillhandahållande av en finansiell eller datarelaterad tjänst, inbegripet alla de uppgifter som avses i artikel 13.1 c i delegerad förordning (EU) 2017/392

                           Uppgifter om den ansökande värdepapperscentralens ledningsorgan

                     Bevis på efterlevnad av artikel 27.2 i förordning (EU) nr 909/2014

                     En beskrivning av de ledningsorganets uppgifter och ansvarsområden

                           Uppgifter om den ansökande värdepapperscentralens ägarstruktur och aktieägare

                     En beskrivning av den ansökande värdepapperscentralens ägarstruktur, inbegripet en identitetsbeskrivning och en beskrivning av ägarintressenas omfattning för varje enhet som är i stånd att utöva kontroll över driften av den ansökande värdepapperscentralen

                     En förteckning över aktieägare och personer som direkt eller indirekt är i stånd att kontrollera värdepapperscentralens förvaltning.

                           Hantering av intressekonflikter (artikel 14 i delegerad förordning (EU) 2017/392)

                     Den ansökande värdepapperscentralens riktlinjer och förfaranden för att hantera potentiella intressekonflikter

                     En beskrivning av riktlinjer och förfaranden för identifiering, hantering och rapportering till den behöriga myndigheten av potentiella intressekonflikter och det förfarande som används för att se till att personalen vid den ansökande värdepapperscentralen har informerats om dessa

                     En beskrivning av kontrollerna och de åtgärder som vidtagits för att säkerställa att kraven i artikel 14.1 a i delegerad förordning (EU) 2017/392 om hantering av intressekonflikter är uppfyllda

                     En beskrivning av

                                 i)

                                 nyckelpersonalens funktioner och ansvarsområden, särskilt om de också har ansvarsfunktioner i andra enheter,

                                 ii)

                                 arrangemang för att säkerställa att personer som har permanenta intressekonflikter utesluts från beslutsprocessen och från mottagandet av all relevant information om de ärenden som berörs av den permanenta intressekonflikten

                                 iii)

                                 Ett uppdaterat register över befintliga intressekonflikter vid tidpunkten för ansökan och en beskrivning av hur sådana intressekonflikter hanteras

                     Om den ansökande värdepapperscentralen ingår i en koncern ska det register som avses i artikel 14.1 iii i delegerad förordning 2017/392 innehålla en beskrivning av

                                 a)

                                 den intressekonflikt som uppkommit från andra företag i koncernen i med avseende på tjänster tillhandahållna av den ansökande värdepapperscentralen, och

                                 b)

                                 de arrangemang som inrättats för att hantera dessa intressekonflikter

                           Konfidentialitet (artikel 15 i delegerad förordning (EU) 2017/392)

                     Riktlinjer och förfaranden för att hindra obehörigt utnyttjande eller offentliggörande av konfidentiell information, i enlighet med artikel 15 i delegerad förordning (EU) 2017/392

                     Uppgifter ompersonalens tillgång till information hos den ansökande värdepapperscentralen

                     De interna förfarandena för tillgång till information som garanterar säker tillgång till data

                     En beskrivning av eventuella restriktioner för användningen av uppgifter av konfidentiella skäl

                           Användarkommitté (artikel 16 i delegerad förordning (EU) 2017/392)

                     Dokument eller uppgifter om varje användarkommitté:

                     Användarkommitténs mandat

                     Användarkommitténs styrelseformer

                     Användarkommitténs operativa förfaranden

                     Tillträdeskriterier och valmetoder för användarkommitténs medlemmar

                     En förteckning över de föreslagna medlemmarna i användarkommittén och uppgifter om de intressen som de företräder

                           Registerföring (artikel 17 i delegerad förordning (EU) 2017/392)

                     Beskrivning av den ansökande värdepapperscentralens system, riktlinjer och förfaranden för registerhållning

                     De uppgifter som avses i artikel 17.2 i delegerad förordning (EU) 2017/392 innan artikel 54 i delegerad förordning (EU) 2017/392 börjar tillämpas

                     En analys av i vilken utsträckning den ansökande värdepapperscentralens registerhållningssystem, riktlinjer och förfaranden uppfyller kraven enligt artikel 54 i delegerad förordning (EU) 2017/392

                     En genomförandeplan med närmare uppgifter om hur den ansökande värdepapperscentralen avser att göra för att uppfylla kraven i artikel 54 i delegerad förordning (EU) 2017/392 senast det begärda datumet

                     D.   Uppföranderegler (artiklarna 18–22 i delegerad förordning (EU) 2017/392

                           Mål och syften (artikel 18 i delegerad förordning (EU) 2017/392)

                     En beskrivning av den ansökande värdepapperscentralens mål och syften

                           Mål och syften (artikel 19 i delegerad förordning (EU) 2017/392)

                     De förfaranden som den ansökande värdepapperscentralen har inrättat för hantering av klagomål

                           Krav för deltagande (artikel 20 i delegerad förordning (EU) 2017/392)

                     Uppgifter om deltagande i avvecklingssystem för värdepapper som drivs av den ansökande värdepapperscentralen:

                     Kriterier för deltagande som medger rättvist och öppet tillträde för alla juridiska personer som avser att bli deltagare i de avvecklingssystem som drivs av den ansökande värdepapperscentralen

                     Förfaranden för tillämpning av disciplinära åtgärder mot befintliga deltagare som inte uppfyller kriterierna för deltagande

                           Insyn (artikel 21 i delegerad förordning (EU) 2017/392)

                     Uppgifter om den ansökande värdepapperscentralens riktlinjer för prissättning, inbegripet i synnerhet priser och avgifter för varje huvudtjänst som tillhandahålls av den ansökande värdepapperscentralen och eventuella avdrag och rabatter samt villkoren för dessa

                     En beskrivning av metoder som används för att offentliggöra relevant information för kunder och potentiella kunder i enlighet med artikel 34.1–34.5 i förordning (EU) nr 909/2014

                     Uppgifter som gör det möjligt för den behöriga myndigheten att bedöma hur den ansökande värdepapperscentralen avser att uppfylla kravet att separat redovisa kostnader och intäkter i enlighet med artikel 34.7 i förordning (EU) nr 909/2014

                           Kommunikation med deltagare och andra marknadsinfrastrukturer (artikel 22 i delegerad förordning (EU) 2017/392)

                     Relevant information avseende värdepapperscentralens användning av internationella öppna kommunikationsförfaranden och standarder för meddelanden och referensdata i sin kommunikation med deltagare och andra marknadsinfrastrukturer

                     E.   Krav för tjänster som tillhandahålls av värdepapperscentraler (artikel 23–30 i delegerad förordning (EU) 2017/392)

                           Kontobaserad form (artikel 23 i delegerad förordning (EU) 2017/392)

                     Uppgifter om de processer för kontobaserade tjänster som säkerställer att den ansökande värdepapperscentralen följer artikel 3 i förordning (EU) nr 909/2014

                           Avsedda avvecklingsdagar och åtgärder för att förebygga och hantera utebliven avveckling (artikel 24 i delegerad förordning (EU) 2017/392)

                     Regler och förfaranden avseende åtgärder för att förebygga utebliven avveckling

                     Närmare uppgifter om åtgärder för att hantera utebliven avveckling

                           Om tillämpningen sker innan ikraftträdandet av den delegerade akt som kommissionen antagit på grundval av de tekniska tillsynsstandarder som avses i artiklarna 6.5 och 7.15 i förordning (EU) nr 909/2014

                     En analys av i vilken utsträckning den ansökande värdepapperscentralens befintliga regler, förfaranden, mekanismer och åtgärder uppfyller kraven i den delegerade akt som antagits av kommissionen på grundval av de tekniska tillsynsstandarder som avses i artiklarna 6.5 och 7.15 i förordning (EU) nr 909/2014.

                     En genomförandeplan där det närmare anges hur värdepapperscentralen avser att uppfylla kraven i den delegerade akt som antagits av kommissionen på grundval av de tekniska tillsynsstandarder som avses i artiklarna 6.5 och 7.15 i förordning (EU) nr 909/2014 senast dagen för ikraftträdandet av dessa krav

                           Emissionens integritet (artikel 25 i delegerad förordning (EU) 2017/392)

                     Uppgifter avseende den ansökande värdepapperscentralens regler och förfaranden för att säkerställa integriteten i värdepappersemissioner

                           Skydd av deltagarnas och deras kunders värdepapper (artikel 26 i delegerad förordning (EU) 2017/392)

                     Uppgifter avseende de åtgärder som vidtagits för att säkerställa den ansökande värdepapperscentralens deltagare och deras kunders värdepapper, inbegripet

                     regler och förfaranden för att minska och hantera de risker som är förknippade med förvaring av värdepapper

                     Närmare uppgifter om de olika nivåer av segregering som erbjuds av den ansökande värdepapperscentralen, en beskrivning av kostnaderna för varje nivå, de kommersiella villkor som erbjuds, deras viktigaste rättsliga konsekvenser och tillämplig insolvensrätt

                     Regler och förfaranden för att få det godkännande som avses i artikel 38.7 i förordning (EU) nr 909/2014

                           Slutgiltig avveckling (artikel 27 i delegerad förordning (EU) 2017/392)

                     Uppgifter om regler för slutgiltig avveckling

                           Kontantavveckling (artikel 28 i delegerad förordning (EU) 2017/392)

                     Förfaranden för avveckling av kontantutbetalningar för varje avvecklingssystem för värdepapper som den ansökande värdepapperscentralen driver

                     Uppgifter om huruvida avvecklingen av kontantutbetalningar genomförs i enlighet med artikel 40.1 i förordning (EU) nr 909/2014

                     I tillämpliga fall en förklaring till varför avveckling enligt artikel 40.1 i förordning (EU) nr 909/2014 inte är praktisk och tillgänglig

                           Regler och förfaranden vid deltagares obestånd (artikel 29 i delegerad förordning (EU) 2017/392)

                     De regler och förfaranden som införts för att hantera en deltagares obestånd

                           Överföring av deltagares och kunders tillgångar i händelse av återkallande av auktorisation (artikel 30 i delegerad förordning (EU) 2017/392)

                     Information om de förfaranden som inrättats av den ansökande värdepapperscentralen för att säkerställa en ordnad avveckling och överföring av kundernas och deltagarnas tillgångar utan dröjsmål till en annan värdepapperscentral i händelse av återkallande av auktorisationen

                     F.   Stabilitetskrav (artiklarna 31–35 i delegerad förordning (EU) 2017/392)

                           Juridiska risker (artikel 31 i delegerad förordning (EU) 2017/392)

                     De uppgifter som krävs för att den behöriga myndigheten ska kunna bedöma om den ansökande värdepapperscentralens regler, förfaranden och kontrakt är tydliga, begripliga och verkställbara i alla relevanta jurisdiktioner i enlighet med artikel 43.1 och 43.2 i förordning (EU) nr 909/2014

                     Om den ansökande värdepapperscentralen avser att bedriva affärsverksamhet i olika jurisdiktioner, information om de åtgärder som vidtagits för att identifiera och reducera de risker som uppstår till följd av eventuella lagval mellan jurisdiktioner i enlighet med artikel 43.3 i förordning (EU) nr 909/2014, inbegripet alla rättsliga bedömningar på vilka dessa åtgärder baseras.

                           Allmän affärsrisk (artikel 32 i delegerad förordning (EU) 2017/392)

                     En beskrivning av den riskhantering och de kontrollsystem som införts samt de it-system som inrättats av den ansökande värdepapperscentralen för att hantera affärsrisk

                     I tillämpliga fall, den riskvärdering som erhållits av tredje part, inbegripet alla relevanta uppgifter som styrker den värderingen

                           Operativ risk (artikel 33 i delegerad förordning (EU) 2017/392)

                     Uppgifter som visar att den ansökande värdepapperscentralen följer kraven på hantering av operativa risker enligt artikel 45 i förordning (EU) nr 909/2014 och kapitel X i delegerad förordning (EU) 2017/392

                     Uppgifter om den ansökande värdepapperscentralens utkontraktering av tjänster eller verksamheter till tredje part i enlighet med artikel 30 i förordning (EU) nr 909/2014 inbegripet

                                 a)

                                 kopior av de avtal som styr den ansökande värdepapperscentralens utkontrakteringsarrangemang

                                 b)

                                 de metoder som används för att övervaka servicenivån hos de utkontrakterade tjänsterna och verksamheterna

                           Investeringspolicy (artikel 34 i delegerad förordning (EU) 2017/392)

                     Uppgifter som visar att

                                 a)

                                 den ansökande värdepapperscentralen förvarar sina finansiella tillgångar i enlighet med artikel 46.1, 46.2 och 46.5 i förordning (EU) nr 909/2014 och kapitel X i delegerad förordning (EU) 2017/392

                                 b)

                                 den ansökande värdepapperscentralens investeringar är förenliga med artikel 46.3 i förordning (EU) nr 909/2014 och kapitel X i delegerad förordning (EU) 2017/392

                           Kapitalkrav (artikel 35 i delegerad förordning (EU) 2017/392)

                     Uppgifter som visar att den ansökande värdepapperscentralens kapital, inbegripet dess balanserade vinstmedel och reserver, uppfyller kraven i artikel 47 i förordning (EU) nr 909/2014 och delegerad förordning (EU) 2017/392

                     Den plan som avses i artikel 47.2 i förordning (EU) nr 909/2014 och eventuella uppdateringar av denna plan och bevis för att den godkänts av ledningsorganet eller ett lämpligt utskott till den ansökande värdepapperscentralens ledningsorgan

                           Länkar mellan värdepapperscentraler (artikel 36 i delegerad förordning (EU) 2017/392)

                     En beskrivning av värdepapperscentralens länkar åtföljd av bedömningar av den ansökande värdepapperscentralens länkarrangemang

                     Den förväntade eller faktiska avvecklingsvolymen och värdet av de avvecklingar som genomförts inom ramen för värdepapperscentralens länkar

                     Förfaranden avseende identifiering, bedömning, övervakning och hantering av potentiella risker för den ansökande värdepapperscentralen och för dess deltagare som uppkommer från länkarrangemang och de tillbörliga åtgärder som vidtagits för att minska dessa

                     En bedömning av tillämpligheten i gällande insolvenslagstiftning för driften av en länk mellan värdepapperscentraler och dess konsekvenser för den ansökande värdepapperscentralen

                     Annan relevant information som behövs för att bedöma hur förenliga länkarna mellan värdepapperscentraler är med de krav som avses i artikel 48 i förordning (EU) nr 909/2014 och kapitel XII i delegerad förordning (EU) 2017/392

                     G.   Tillträde till värdepapperscentraler (artikel 37 i delegerad förordning (EU) 2017/392)

                           Tillträdesregler (artikel 37 i delegerad förordning (EU) 2017/392)

                     En beskrivning av förfaranden som avser ansökningar om tillträde från

                     juridiska personer som önskar bli deltagare, i enlighet med artikel 33 i förordning (EU) nr 909/2014 och kapitel XIII i delegerad förordning (EU) 2017/392

                     emittenter, i enlighet med artikel 49 i förordning (EU) nr 909/2014 och kapitel XIII i delegerad förordning (EU) 2017/392

                     andra värdepapperscentraler, i enlighet med artikel 52 i förordning (EU) nr 909/2014 och kapitel XIII i delegerad förordning (EU) 2017/392

                     andra marknadsinfrastrukturer, i enlighet med artikel 53 i förordning (EU) nr 909/2014 och kapitel XIII i delegerad förordning (EU) 2017/392

                     H.   Kompletterande information (artikel 38 i delegerad förordning (EU) 2017/392)

                           Kompletterande information (artikel 38 i delegerad förordning (EU) 2017/392)

                     All ytterligare information som är nödvändig för att bedöma huruvida den ansökande värdepapperscentralen vid tiden för auktorisationen uppfyller kraven i förordning (EU) nr 909/2014 och i de relevanta delegerade akter och genomförandeakter som antagits enligt förordning (EU) nr 909/2014

            (1)  Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU av den 15 maj 2014 om marknader för finansiella instrument och om ändring av direktiv 2002/92/EG och av direktiv 2011/61/EU (EUT L 173, 12.6.2014, s. 349).

            (2)  Europaparlamentets och rådets direktiv 2006/43/EG av den 17 maj 2006 om lagstadgad revision av årsbokslut och sammanställd redovisning och om ändring av rådets direktiv 78/660/EEG och 83/349/EEG samt om upphävande av rådets direktiv 84/253/EEG (EU L 157, 9.6.2006, s. 87).

         BILAGA II

            Mallar för inlämnande av uppgifter för översyn och utvärdering

         (Artikel 22.11 i förordning (EU) nr 909/2014)

            Tabell 1

            Allmänna uppgifter som ska lämnas av en värdepapperscentral

                     Typ av uppgifter

                     Värdeformat

                     Datum för inlämnande av uppgifter

                     ISO 8601 datumformat ÅÅÅÅ-MM-DD

                     Datum för den senaste översynen och utvärderingen

                     ISO 8601 datumformat ÅÅÅÅ-MM-DD

                     Värdepapperscentralens företagsnamn

                     Fritext

                     Identifieringsuppgifter om värdepapperscentralen

                     ISO 17442 Identifieringskod för juridiska personer (LEI-kod) kod med 20 alfanumeriska tecken

                     Värdepapperscentralens officiella adress

                     Fritext

                     Avvecklingssystem som drivs av värdepapperscentralen

                     Fritext

                     Kontaktuppgifter till den person som ansvarar för översynen och utvärderingen (namn, befattning, telefonnummer, e-postadress)

                     Fritext

                     Kontaktuppgifter till kontaktpersonen(-erna) som ansvarar för värdepapperscentralens interna kontroll- och regelefterlevnadsfunktion (namn, befattning, telefonnummer, e-postadress)

                     Fritext

                     Förteckning över samtliga handlingar från värdepapperscentralen med unika referensnummer

                     Fritext

                     Rapport om värdepapperscentralens verksamhet och viktiga ändringar som gjorts under översynsperioden, inbegripet en förklaring om övergripande efterlevnad av bestämmelserna i förordning (EU) nr 909/2014 och relevanta tekniska tillsynsstandarder enligt samma förordning, inbegripet med avseende på viktiga ändringar

                     Separat dokument

            Tabell 2

            Uppgifter om återkommande händelser

                     Nr

                     Typ av information

                     Det unika referensnumret på det dokument där informationen finns

                     1

                     Den senaste fullständiga och reviderade årsredovisningen för värdepapperscentralen, inbegripet på koncernnivå

                     2

                     En sammanfattning av den senaste delårsrapporten för värdepapperscentralen

                     3

                     Eventuella beslut som fattats av ledningsorganet efter användarkommitténs råd samt beslut som ledningsorganet fattat utan att följa användarkommitténs råd

                     4

                     Information om eventuella pågående civilrättsliga, administrativa eller andra rättsliga eller utomrättsliga förfaranden där värdepapperscentralen är part, särskilt när det gäller frågor som rör skatter och obestånd, eller frågor som kan orsaka värdepapperscentralen ekonomiska kostnader eller leda till att dess anseende försämras, samt eventuella slutgiltiga beslut som dessa förfaranden resulterar i

                     5

                     Information om eventuella pågående civilrättsliga, administrativa eller andra rättsliga eller utomrättsliga förfaranden som rör en medlem av ledningsorganet eller en medlem av den verkställande ledningen som kan ha en negativ inverkan på värdepapperscentralen samt eventuella slutgiltiga beslut som följer av dessa förfaranden

                     6

                     En kopia av resultaten av stresstester avseende driftskontinuitet eller liknande tester som genomförts under översynsperioden

                     7

                     En rapport om de driftstillbud som ägt rum under översynsperioden och som påverkat det välfungerande tillhandahållandet av huvudtjänster, de åtgärder som vidtagits för att avhjälpa problemen och resultatet av dessa åtgärder

                     8

                     En rapport om hur systemet fungerar, inklusive en bedömning av systemets tillgänglighet under översynsperioden; systemets tillgänglighet ska mätas dagligen som den procentandel tid då systemet är tillgängligt för avveckling

                     9

                     En sammanfattning av de typer av manuella ingrepp som värdepapperscentralen utför

                     10

                     Uppgifter om identifiering av värdepapperscentralens kritiska transaktioner, eventuella viktiga ändringar av dess återhämtningsplan, resultaten av stresscenarier, utlösande händelser för återhämtning samt värdepapperscentralens återhämtningsverktyg

                     11

                     Uppgifter om eventuella formella klagomål som värdepapperscentralen mottagit under översynsperioden, inklusive uppgifter om

                                 i)

                                 klagomålets art,

                                 ii)

                                 hur klagomålet behandlades, inbegripet utfallet av klagomålet, och

                                 iii)

                                 vilken dag behandlingen av klagomålet avslutades.

                     12

                     Uppgifter om fall då värdepapperscentralen nekat befintliga eller potentiella deltagare, emittenter, andra värdepapperscentraler eller andra marknadsinfrastrukturer tillgång till sina tjänster

                     13

                     En rapport om de ändringar som påverkar länkar som upprättats av värdepapperscentralen, inbegripet ändringar av mekanismer och förfaranden som använts för avveckling i sådana länkar mellan värdepapperscentraler

                     14

                     Uppgifter om alla fall av intressekonflikter som konstaterats under översynsperoden, inbegripet en beskrivning över hur de hanterats

                     15

                     Uppgifter om de internkontroller och revisioner som utförts av värdepapperscentralen under granskningsperioden

                     16

                     Uppgifterom eventuella konstaterade överträdelser av förordning (EU) nr 909/2014, inbegripet dem som konstaterats genom den rapporteringskanal som avses i artikel 26.5 i förordning (EU) nr 909/2014

                     17

                     Detaljerade uppgifter om eventuella disciplinära åtgärder som vidtagits av värdepapperscentralen, inbegripet fall då deltagare stängts av, i enlighet med artikel 7.9 i förordning (EU) nr 909/2014, varvid avstängningsperioden och skälen till avstängning ska specificeras

                     18

                     Värdepapperscentralens övergripande affärsstrategi, som ska omfatta en period på minst tre år sedan den senaste översynen och utvärderingen, och en detaljerad affärsplan för de tjänster som värdepapperscentralen tillhandahåller som ska omfatta en period på minst ett år efter den senaste översynen och utvärderingen

            Tabell 3

            Statistiska uppgifter

                     Nr

                     Typ av uppgifter

                     Format

                     1

                     Förteckning över deltagare i varje system för värdepappersavveckling som värdepapperscentralen driver, inbegripet uppgifter om i vilka länder de bedriver sin verksamhet

                     ISO 17442 identifieringskod för juridiska personer (LEI-kod) kod med 20 alfanumeriska tecken (för varje deltagare)
                     + ISO 3166 landskod med två tecken

                     2

                     Förteckning över emittenter och en förteckning över värdepappersemissioner som kontoförs i värdepapperscentralen, inbegripet uppgifter om emittenternas verksamhetsländer och identifieringsuppgifter om emittenterna, där det framgår till vem värdepapperscentralen tillhandahåller de tjänster som avses i punkt 1 eller 2 i avsnitt A i bilagan till förordning (EU) nr 909/2014

                     ISO 17442 identifieringskod för juridiska personer (LEI-kod) kod med 20 alfanumeriska tecken (för varje emittent)
                     ISO 3166 landskod med två tecken
                     ISO 6166 ISIN kod med 12 alfanumeriska tecken (för varje emittent)
                     + Notarius Publicus: J/N
                     + Central kontoföring: J/N

                     3

                     Totalt marknadsvärde och nominellt värde av de säkerheter som registrerats på värdepapperkonton som förs centralt eller icke-centralt i vart och ett av de system för avveckling som drivs av värdepapperscentralen

                     Värdepapperens nominella värde:
                     Upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler Decimaltecknet ska föregås av minst ett tecken och följas av minst två tecken. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om minustecken används ska det inte räknas som ett numeriskt tecken.
                     Värdepapperens marknadsvärde:
                     Upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler Decimaltecknet ska föregås av minst ett tecken och följas av minst två tecken. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om minustecken används ska det inte räknas som ett numeriskt tecken.

                     4

                     Det nominella värdet och marknadsvärdet av de värdepapper som avses i punkt 3 delas upp enligt följande:

                                 i)

                                 Per typ av finansiellt instrument enligt följande:

                                             a)

                                             Överlåtbara värdepapper enligt artikel 4.1 44 a i direktiv 2014/65/EU.

                                             b)

                                             Statspapper enligt artikel 4.1 61 i direktiv 2014/65/EU.

                                             c)

                                             Överlåtbara värdepapper enligt artikel 4.1 44 b i direktiv 2014/65/EU, utom de som avses i led b.

                                             d)

                                             Överlåtbara värdepapper enligt artikel 4.1 44 c i direktiv 2014/65/EU.

                                             e)

                                             Börshandlade fonder enligt artikel 4.1 46 i direktiv 2014/65/EU.

                                             f)

                                             Andelar i företag för kollektiva investeringar som inte är börshandlade fonder.

                                             g)

                                             Penningmarknadsinstrument, utom de som avses i led b.

                                             h)

                                             Utsläppsrätter.

                                             i)

                                             Övriga finansiella instrument.

                                 ii)

                                 Per deltagarens registreringsland.

                                 iii)

                                 Per emittentens registreringsland.

                     För varje typ av finansiellt instrument:

                                 a)

                                 SHRS (eller mer detaljerade koder enligt vad som anges av värdepapperscentralen) – överlåtbara värdepapper enligt artikel 4.1.44 a i direktiv 2014/65/EU.

                                 b)

                                 SOVR (eller mer detaljerade koder enligt vad som anges av värdepapperscentralen) – statspapper enligt artikel 4.1.61 i direktiv 2014/65/EU.

                                 c)

                                 DEBT (eller mer detaljerade koder enligt vad som anges av värdepapperscentralen) – överlåtbara värdepapper enligt artikel 4.1.44 b i direktiv 2014/65/EU, utom dem som avses i led b).

                                 d)

                                 SECU (eller mer detaljerade koder enligt vad som anges av värdepapperscentralen) – överlåtbara värdepapper enligt artikel 4.1.44 c i direktiv 2014/65/EU.

                                 e)

                                 ETFS (eller mer detaljerade koder enligt vad som anges av värdepapperscentralen) – börshandlade fonder.

                                 f)

                                 UCIT (eller mer detaljerade koder enligt vad som anges av värdepapperscentralen) – andelar i företag för kollektiva investeringar.

                                 g)

                                 MMKT (eller mer detaljerade koder enligt vad som anges av värdepapperscentralen) – penningmarknadsinstrument, utom de som avses i led b),

                                 h)

                                 EMAL (eller mer detaljerade koder enligt vad som anges av värdepapperscentralen) – utsläppsrätter.

                                 i)

                                 OTHR (eller mer detaljerade koder enligt vad som anges av värdepapperscentralen) – övrigt.

                           Per deltagarens registreringsland (ISO 3166 landskod med två tecken)/ registreringskod för emittenten (ISO 3166 landskod med två tecken):
                     Värdepappers nominella värde:
                     Upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler Decimaltecknet ska föregås av minst ett tecken och följas av minst två tecken. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om minustecken används ska det inte räknas som ett numeriskt tecken.
                     Värdepapperens marknadsvärde:
                     Upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler Decimaltecknet ska föregås av minst ett tecken och följas av minst två tecken. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om minustecken används ska det inte räknas som ett numeriskt tecken.

                     5

                     Nominellt värde och marknadsvärde av de värdepapper som ursprungligen registrerats i vart och ett de system för avveckling som värdepapperscentralen driver

                     Värdepapperens nominella värde:
                     Upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler Decimaltecknet ska föregås av minst ett tecken och följas av minst två tecken. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om minustecken används ska det inte räknas som ett numeriskt tecken.
                     Värdepapprens marknadsvärde:
                     Upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler. Decimaltecknet ska föregås av minst ett tecken och följas av minst två tecken. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om minustecken används ska det inte räknas som ett numeriskt tecken.

                     6

                     Det nominella värdet och marknadsvärdet av de värdepapper som avses i punkt 5 ovan delas upp enligt följande:

                                 i)

                                 Per typ av finansiellt instrument,

                                 ii)

                                 Per deltagarens registreringsland,

                                 iii)

                                 Per emittentens registreringsland.

                     För varje typ av finansiellt instrument (som avses i punkt 4)/ registreringsland för deltagaren (ISO 3166 landskod med två tecken)/ registreringskod för emittenten (ISO 3166 landskod med två tecken):
                     Nominellt värde av värdepapper:
                     Upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler. Decimaltecknet ska föregås av minst ett tecken och följas av minst två tecken. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om minustecken används ska det inte räknas som ett numeriskt tecken.
                     Värdepapprens marknadsvärde:
                     Upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler. Decimaltecknet ska föregås av minst ett tecken och följas av minst två tecken. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om minustecken används ska det inte räknas som ett numeriskt tecken.

                     7

                     Totalt antal och värdet av avvecklingsinstruktioner mot betalning plus det totala antalet och marknadsvärdet av avvecklingsinstruktioner för transaktioner utan likvid (FOP – Free of Payment) eller, om dessa uppgifter inte finns tillgängliga, det nominella värdet av de FOP-avvecklingsinstruktioner som verkställts i vart och ett av de system för värdepappersavveckling som värdepapperscentralen driver

                     Antalet avvecklingsinstruktioner som verkställts i vart och ett av de system för värdepappersavveckling som värdepapperscentralen driver:
                     Upp till 20 numeriska tecken angivna som heltal utan decimaler.
                     Värdet av avvecklingsinstruktioner som verkställts i vart och ett av de system för värdepappersavveckling som värdepapperscentralen driver:
                     Upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler. Decimaltecknet ska föregås av minst ett tecken och följas av minst två tecken. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om minustecken används ska det inte räknas som ett numeriskt tecken.

                     8

                     Det totala antalet och värdet av de avvecklingsinstruktioner som avses i punkt 7 delas upp enligt följande:

                                 i)

                                 Per typ av finansiellt instrument enligt punkt 4.

                                 ii)

                                 Per deltagarens registreringsland.

                                 iii)

                                 Per emittentens registreringsland.

                                 iv)

                                 Per avvecklingsvaluta

                                 v)

                                 Per typ av avvecklingsinstruktion enligt följande:

                                             a)

                                             FOP-avvecklingsinstruktioner som består av avvecklingsinstruktioner som avser leverans utan betalning (Deliver Free of Payment – DFP) och erhållande utan betalning (Receive Free of Payment – RFP).

                                             b)

                                             Avvecklingsinstruktioner som avser leverans mot betalning (Delivery Versus Payment – DVP) och erhållande mot betalning (Receive Versus Payment – RVP).

                                             c)

                                             Avvecklingsinstruktioner som avser leverans med betalning (Delivery With Payment – DWP) och erhållande med betalning (Receive With Payment – RWP).

                                             d)

                                             Avvecklingsinstruktioner som avser betalning utan leverans (Payment Free Of Delivery – PFOD).

                                 vi)

                                 För avvecklingsinstruktioner som har en kontantdel, enligt huruvida kontantavvecklingen sker enligt artikel 40.1 eller 40.2 i förordning (EU) nr 909/2014.

                     För varje typ av finansiellt instrument (som avses i punkt 4)/ registreringsland för deltagaren (ISO 3166 landskod med två tecken)/ registreringskod för emittenten (ISO 3166 landskod med två tecken)/ avvecklingsvaluta (ISO 4217 valutakod, 3 alfabetiska tecken)/ typ av avvecklingsinstruktion (DVP/RVP/DFP/RFP/DWP/RWP/PFOD)/avveckling i centralbankspengar (CBM)/pengar från kommersiella banker (COM):
                     Antalet avvecklingsinstruktioner som verkställts i vart och ett av de system för värdepappersavveckling som värdepapperscentralen driver:
                     Upp till 20 numeriska tecken angivna som heltal utan decimaler.
                     Värdet av avvecklingsinstruktioner som verkställts i vart och ett av de system för värdepappersavveckling som värdepapperscentralen driver:
                     Upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler Decimaltecknet ska föregås av minst ett tecken och följas av minst två tecken. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om minustecken används ska det inte räknas som ett numeriskt tecken.

                     9

                     Antal och värde av de ersättningsköp som avses i artikel 7.3–7.4 i förordning (EU) nr 909/2014

                     Antal ersättningsköp:
                     Upp till 20 numeriska tecken angivna som heltal utan decimaler.
                     Värdet av ersättningsköpen:
                     Upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler. Decimaltecknet ska föregås av minst ett tecken och följas av minst två tecken. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om minustecken används ska det inte räknas som ett numeriskt tecken.

                     10

                     Antal och belopp på de sanktioner som avses i artikel 7.2 i förordning (EU) nr 909/2014 per deltagare i värdepapperscentralen

                     För varje deltagare i värdepapperscentralen:
                     Sanktionens storlek:
                     Upp till 20 numeriska tecken angivna som heltal utan decimaler.
                     Antal sanktionsbelopp:
                     Upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler. Decimaltecknet ska föregås av minst ett tecken och följas av minst två tecken. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om minustecken används ska det inte räknas som ett numeriskt tecken.

                     11

                     Totalt värde av värdepapperslån förvaltade av värdepapperscentralen i dennas egenskap av agent och huvudman beroende på fall, uppdelat på de tre typer av finansiella instrument, som avses i punkt 4

                     För varje typ av finansiellt instrument (som avses i punkt 4), värdet av värdepapperslånen som förvaltas av:

                                 a)

                                 Värdepapperscentralen i dennas egenskap av agent:
                                 Upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler. Decimaltecknet ska föregås av minst ett tecken och följas av minst två tecken. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om minustecken används ska det inte räknas som ett numeriskt tecken.

                                 b)

                                 Värdepapperscentralen i dennas egenskap av huvudman:
                                 Upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler. Decimaltecknet ska föregås av minst ett tecken och följas av minst två tecken. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om minustecken används ska det inte räknas som ett numeriskt tecken.

                     12

                     Totalt värde av avvecklingsinstruktioner som verkställts via var och en av länkarna mellan värdepapperscentralerna sett ur värdepapperscentralens perspektiv som

                                 a)

                                 ansökande värdepapperscentral,

                                 b)

                                 mottagande värdepapperscentral.

                     För varje konstaterad länk:

                                 a)

                                 den ansökande värdepapperscentralens perspektiv:
                                 Upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler. Decimaltecknet ska föregås av minst ett tecken och följas av minst två tecken. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om minustecken används ska det inte räknas som ett numeriskt tecken.

                                 b)

                                 den mottagande värdepapperscentralens perspektiv:
                                 Upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler. Decimaltecknet ska föregås av minst ett tecken och följas av minst två tecken. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om minustecken används ska det inte räknas som ett numeriskt tecken.

                     13

                     Värde av garantier och åtaganden som rör värdepapperslån

                     Upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler. Decimaltecknet ska föregås av minst ett tecken och följas av minst två tecken. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om minustecken används ska det inte räknas som ett numeriskt tecken.

                     14

                     Värdet av likviditetsförvaltning som omfattar utländsk valuta och överlåtbara värdepapper i samband med förvaltning av deltagarnas positiva kontosaldon inbegripet kategorier hos institutioner vars positiva kontosaldon förvaltas av värdepapperscentralen

                     Upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler. Decimaltecknet ska föregås av minst ett tecken och följas av minst två tecken. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om minustecken används ska det inte räknas som ett numeriskt tecken.

                     15

                     Antal avstämningsproblem som konstaterats till följd av otillbörligt skapande eller annullering av värdepapper, som emitteras och kontoförs av värdepapperscentralen som uppfyllt artikel 65.2 i delegerad förordning (EU) 2017/392

                     Upp till 20 numeriska tecken angivna som heltal utan decimaler.

                     16

                     Medelvärde, median och typvärde för den tid som gått åt för att avhjälpa ett problem som konstaterats i enlighet med artikel 65.2 i delegerad förordning (EU) 2017/392

                     Medelvärde: Upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler (tidsenhet ska anges, dvs. minuter/timmar/dagar).
                     Medianvärde: Upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler (tidsenhet ska anges, dvs. minuter/timmar/dagar).
                     Typvärde: Upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler (tidsenhet ska anges, dvs. minuter/timmar/dagar).

         BILAGA III

            Formulär och mallar för samarbete mellan myndigheterna i hemmedlemsstaten och värdmedlemsstaten

         (Artikel 24.8 i förordning (EU) nr 909/2014)

            Tabell 1

            Mall för utbyte av information mellan den behöriga myndigheten i hemmedlemsstaten och den behöriga myndigheten i den värdmedlemsstat där värdepapperscentralen har en filial

                     Område

                     Innehåll

                     Frekvens

                        Uppgifter avseende den översyn och utvärdering av värdepapperscentraler som avses i artikel 22.1 i förordning (EU) nr 909/2014

                           Uppgifter som de behöriga myndigheterna i hemmedlemsstaten ska lämna

                     Värdepapperscentralens företagsnamn

                     namn

                     vid förändringar

                     Värdepapperscentralens officiella adress

                     adress

                     vid förändringar

                     Förteckning över tjänster som värdepapperscentralen tillhandahåller i enlighet med bilagan till förordning (EU) nr 909/2014

                     förteckning

                     vid förändringar

                     Ägarstruktur för den koncern som värdepapperscentralen tillhör

                     schema

                     vid betydande förändringar

                     Värdepappersföretagets kapitalnivå (i tillämpliga fall primärkapital och totalt kapital)

                     tabell

                     vid betydande förändringar

                     Organisation, värdepapperscentralens ledningsorgan och verkställande ledning (inklusive CV:n)

                     beskrivning

                     vid förändringar

                     Förfaranden och arrangemang för styrning

                     beskrivning

                     vid förändringar som påtagligt påverkar styrningen av värdepapperscentralen

                     Närmare uppgifter om de myndigheter som deltar i översynen/utvärderingen av värdepapperscentralen

                     namn/funktion

                     förhandsmeddelande om så är möjligt, annars snarast möjligt

                     Information om alla väsentliga hot mot värdepapperscentralens förmåga att uppfylla kraven i förordning (EU) nr 909/2014, samt relevanta delegerade förordningar och genomförandeförordningar

                     beskrivning

                     förhandsmeddelande om så är möjligt, annars utan onödigt dröjsmål

                     Sanktioner och exceptionella tillsynsåtgärder som kan påverka värdepapperscentralens filials verksamhet

                     beskrivning

                     förhandsmeddelande om så är möjligt, annars utan onödigt dröjsmål

                     Rapport om större driftsproblem eller tillbud och korrigerande åtgärder som vidtagits som kan påverka filialens verksamhet

                     beskrivning

                     i samband med att det inträffar

                     Svårigheter i värdepapperscentralens verksamhet med potentiella spridningseffekter på filialen

                     beskrivning

                     snarast möjligt

                     Faktorer som tyder på en potentiellt hög risk för spridning från värdepapperscentralens verksamhet till filialen

                     beskrivning

                     snarast möjligt

                     Utökning av tjänster eller tillbakadragande av auktorisation

                     beskrivning

                     förhandsmeddelande om så är möjligt, annars snarast möjligt

                     Statistik över antalet anställda

                     tabell

                     årligen

                     Finansiella uppgifter såsom balans- och resultaträkning

                     tabell

                     årligen

                     Verksamhetens storlek (tillgångar under förvaring, inkomster)

                     tabell

                     årligen

                     Riskhanteringspolitik

                     beskrivning

                     vid förändringar som påtagligt påverkar värdepapperscentralens styrnings- eller riskhanteringsarbete

                     Om tillämpligt för filialen, utkontrakteringsavtal avseende de tjänster filialen tillhandahåller

                     schema

                     vid förändringar som påtagligt påverkar värdepapperscentralens styrnings- eller riskhanteringsarbete

                     Annan information avseende fullgörande av uppdrag

                     På begäran av den behöriga myndigheten i värdmedlemsstaten

                           Uppgifter som de behöriga myndigheterna i värdmedlemsstaten ska lämna

                     Filialens företagsnamn

                     namn

                     vid förändringar

                     Filialens officiella adress

                     adress

                     vid förändringar

                     Förteckning över tjänster som tillhandahålls genom filialen i enlighet med bilagan till förordning (EU) nr 909/2014

                     lista

                     vid förändringar

                     Organisation, filialens verkställande ledning

                     beskrivning

                     vid förändringar

                     Förfaranden och arrangemang som är specifika för filialens ledning

                     beskrivning

                     vid förändringar som påtagligt påverkar värdepapperscentralens styrnings- eller riskhanteringsarbete

                     Närmare uppgifter om de myndigheter som deltar i översynen/utvärderingen av värdepapperscentralen

                     namn/funktion

                     förhandsmeddelande om så är möjligt, annars snarast möjligt

                     Uppgifter om alla väsentliga hot mot värdepapperscentralens förmåga att uppfylla kraven i förordning (EU) nr 909/2014, samt relevanta delegerade förordningar och genomförandeförordningar

                     beskrivning

                     förhandsmeddelande om så är möjligt, annars snarast möjligt

                     Sanktioner och exceptionella tillsynsåtgärder som filialen vidtagit

                     beskrivning

                     förhandsmeddelande om så är möjligt, annars snarast möjligt

                     Rapport om större driftsproblem, tillbud och korrigerande åtgärder som har vidtagits

                     beskrivning

                     i samband med att det inträffar

                     Svårigheter i filialens verksamhet med potentiella spridningseffekter på värdepapperscentralen

                     beskrivning

                     snarast möjligt

                     Faktorer som tyder på en potentiellt hög risk för spridning från filialens verksamhet till värdepapperscentralens

                     beskrivning

                     snarast möjligt

                     Statistik över antalet anställda vid filialen

                     tabell

                     årligen

                     Finansiella uppgifter såsom balans- och resultaträkning avseende filialen

                     tabell

                     årligen

                     Annan information som behövs för att den behöriga myndigheten ska kunna fullgöra sitt uppdrag

                     På begäran av den behöriga myndigheten i hemmedlemsstaten

            Tabell 2

            Mall som ska fyllas i av den behöriga myndighet som genomför inspektioner på platsen av en filial till en värdepapperscentral

                     Område

                     Innehåll

                     Namn på den behöriga myndighet som begär inspektion på platsen

                     Namn

                     Primär och sekundär kontaktperson vid den behöriga myndighet som begär inspektion på platsen

                     Namn, telefonnummer, e-postadress, befattning

                     Namn på filialen till värdepapperscentralen där inspektionen på platsen kommer att äga rum

                     Namn och adress

                     Namn på den värdepapperscentral som har etablerat filialen

                     Namn

                     Om sådan finns, kontaktpersonen hos den värdepapperscentral eller filial som ansvarar för inspektionen på platsen

                     namn, telefonnummer, e-postadress, befattning

                     Namn på den andra behöriga myndigheten

                     namn

                     Primär och sekundär kontaktperson vid den andra behöriga myndigheten

                     namn, telefonnummer, e-postadress, befattning

                     Planerat datum för inspektionen på platsen

                     ÅÅÅÅ/MM/DD–ÅÅÅÅ/MM/DD

                     Skälet till inspektionen på platsen.

                     Text

                     Underliggande handlingar som är avsedda att användas i samband med inspektionen på platsen

                     Förteckning över dokument

            Tabell 3

            Mall som ska fyllas i av den behöriga myndigheten i hemmedlemsstaten till följd av en ansökan OM information från den behöriga myndigheten i värdmedlemsstaten

                     Område

                     Innehåll

                     Värdepapperscentralens företagsnamn

                     namn

                     Värdepapperscentralens officiella adress

                     adress

                     Förteckning över tjänster som värdepapperscentralen tillhandahåller i enlighet med bilagan i förordning (EU) nr 909/2014

                     lista

                     Företagsnamn på värdepapperscentralens deltagare, som juridisk person

                     lista

                     Hemland för värdepapperscentralens deltagare (ISO landskod med två tecken)

                     lista

                     LEI-kod för emittenter vars värdepapper registreras centralt eller icke-centralt på värdepapperskonton som förs av värdepapperscentralen

                     lista

                     Hemland för emittenter (ISO landskod med två tecken)

                     lista

                     ISIN-kod för värdepapper som emitterats enligt lagen i den värdmedlemsstat som ursprungligen registrerats i värdepapperscentralen i hemmedlemsstaten

                     lista

                     Marknadsvärdet eller om ej tillgängligt, det nominella värdet av värdepapper emitterade av emittenter från värdmedlemsstaten för vilken hemmedlemsstatens värdepapperscentral tillhandahåller de huvudtjänster som avses i punkterna 1 eller 2 i avsnitt A i bilagan till förordning (EU) nr 909/2014

                     diagram

                     Marknadsvärdet eller, om detta ej finns tillgängligt, det nominella värdet av värdepapper registrerade på sådana värdepapperskonton som inte förs centralt av värdepapperscentralen i hemmedlemsstaten för deltagare och andra värdepapperskontohavare i värdmedlemsstaten

                     diagram

                     Värdet av avvecklingsinstruktioner mot betalning plus marknadsvärdet av avvecklingsinstruktioner utan betalning eller, om ej tillgängligt, det nominella värdet av avvecklingsinstruktioner utan betalning som avvecklats av värdepapperscentralen i hemmedlemsstaten med avseende på transaktioner för värdepapper som emitterats av emittenter från värdmedlemsstaten.

                     diagram

                     Värdet av avvecklingsinstruktioner mot betalning plus marknadsvärdet av avvecklingsinstruktioner utan betalning eller, om ej tillgängligt, det nominella värdet av avvecklingsinstruktioner utan betalning som avvecklats av värdepapperscentralen i hemmedlemsstaten med avseende på transaktioner för värdepapper som emitterats av emittenter från värdmedlemsstaten.

                     diagram

                     Annan information som behövs för att den behöriga myndigheten ska kunna fullgöra sitt uppdrag

            Tabell 4

            Mall som ska fyllas i av en behörig myndighet i värdmedlemsstaten som har tydliga och påvisbara belägg för att hävda att en värdepapperscentral som tillhandahåller tjänster inom dess territorium i enlighet med artikel 23 i förordning (EU) nr 909/2014 bryter mot de skyldigheter som följer av bestämmelserna i förordning (EU) nr 909/2014

                     Område

                     Innehåll

                     Namn på den behöriga myndigheten i värdmedlemsstaten

                     Namn

                     Primär och sekundär kontaktperson vid den behöriga myndighet i värdmedlemsstaten

                     Namn, telefonnummer, e-postadress, befattning

                     Namn på värdepapperscentralen som tillhandahåller tjänster i värdmedlemsstaten och som anses bryta mot sina skyldigheter

                     Namn och adress

                     Namn på den värdepapperscentral som tillhandahåller tjänster i värdmedlemsstaten och anses bryta mot skyldigheterna

                     Namn, telefonnummer, e-postadress, befattning

                     Namn på den behöriga myndigheten i hemmedlemsstaten

                     namn

                     Primär och sekundär kontaktperson vid den behöriga myndighet i hemmedlemsstaten

                     namn, telefonnummer, e-postadress, befattning

                     I tillämpliga fall, primär och sekundär kontaktperson vid Esma

                     namn, telefonnummer, e-postadress, befattning

                     Beskrivning av skälen till misstankarna om att den värdepapperscentral som etablerats i hemmedlemsstaten och som tillhandahåller tjänster inom hemmedlemsstatens territorium i enlighet med artikel 23 i förordning (EU) nr 909/2014, bryter mot de skyldigheter som följer av förordning (EU) nr 909/2014

                     text

         BILAGA IV

            Format för värdepapperscentralers registeruppgifter

         (Artikel 29.4 i förordning (EU) nr 909/2014)

            Tabell 1

            Register för transaktioner/avvecklingsinstruktioner (flöde)

                     Nr

                     Område

                     Format

                     1

                     Typ av avvecklingsinstruktion

                                 a)

                                 DFP – avvecklingsinstruktioner som avser leverans utan betalning

                                 b)

                                 RFP – avvecklingsinstruktioner som avser erhållande utan betalning

                                 c)

                                 DVP – avvecklingsinstruktioner som avser leverans mot betalning

                                 d)

                                 RVP – avvecklingsinstruktioner som avser erhållande mot betalning

                                 e)

                                 DWP – avvecklingsinstruktioner som avser leverans med betalning

                                 f)

                                 RWP – avvecklingsinstruktioner som avser erhållande med betalning

                                 g)

                                 PFOD – avvecklingsinstruktioner som avser betalning utan leverans

                     2

                     Transaktionstyp

                                 a)

                                 TRAD – köp eller försäljning av värdepapper

                                 b)

                                 COLI/COLO/CNCB – transaktioner i samband med förvaltning av säkerheter

                                 c)

                                 SECL/SECB – värdepapperutlåning/värdepapperslån

                                 d)

                                 REPU/RVPO/TRPO/TRVO/ BSBK/ SBBK – repor

                                 e)

                                 OTHR (eller mer detaljerade koder enligt vad som anges av värdepapperscentralen) – övrigt

                     3

                     Deltagarens unika instruktionsreferens

                     Unik instruktionsreferens för deltagaren i enlighet med värdepapperscentralens regler

                     4

                     Handelsdag

                     ISO 8601 datumformat ÅÅÅÅ-MM-DD

                     5

                     Avsedd avvecklingsdag

                     ISO 8601 datumformat ÅÅÅÅ-MM-DD

                     6

                     Tidpunkt för avvecklingen

                     ISO 8601 datum uttryckt i UCT-tid ÅÅÅÅ-MM-DDThh:mm:ssZ

                     7

                     Tidpunkten för avvecklingsinstruktionens registrering i systemet för värdepappersavveckling

                     ISO 8601 datum uttryckt i UCT-tid ÅÅÅÅ-MM-DDThh:mm:ssZ

                     8

                     Tidpunkten när avvecklingsinstruktionen blev oåterkallelig

                     ISO 8601 datum uttryckt i UCT-tid ÅÅÅÅ-MM-DDThh:mm:ssZ

                     9

                     Matchande tidpunkt, om tillämpligt

                     ISO 8601 datum uttryckt i UCT-tid ÅÅÅÅ-MM-DDThh:mm:ssZ

                     10

                     Identifierare för värdepapperskonto

                     Den unika identifierare för värdepapperskonto som tillhandahålls av värdepapperscentralen

                     11

                     Identifierare för likvidkonton

                     Unik identifierare för likvidkonton som tillhandahålls av den auktoriserade centralbanken eller värdepapperscentralen i enlighet med artikel 54.2 a i förordning (EU) nr 909/2014 eller det utsedda kreditinstitutet, enligt artikel 54.2 b i förordning (EU) nr 909/2014

                     12

                     Identifierare för avvecklingsbank

                     ISO 17442 LEI-kod med 20 alfanumeriska tecken eller bankidentifieringskod (BIC) med skyldighet att konvertera till LEI-kod för rapportering till myndigheter

                     13

                     Identifierare för den deltagare som ger instruktionen

                     ISO 17442 LEI-kod med 20 alfanumeriska tecken eller bankidentifieringskod (BIC) med skyldighet att konvertera till LEI-kod för rapportering till myndigheter

                     14

                     Identifierare för motparten till den deltagare som ger instruktionen

                     ISO 17442 LEI-kod med 20 alfanumeriska tecken eller bankidentifieringskod (BIC) (med skyldighet att konvertera till LEI-kod för rapportering till myndigheter)

                     15

                     Identifierare för den instruerande deltagarens kund, om denna är känd för värdepapperscentralen

                     ISO 17442 LEI-kod med 20 alfanumeriska tecken, eller bankidentifieringskod (BIC) eller andra tillgängliga identifieringsuppgifter för juridiska personer
                     Om tillgängligt, nationella identifierare för fysiska personer (50 alfanumeriska tecken) som möjliggör unik identifiering av den fysiska personen på nationell nivå

                     16

                     Identifierare för kunden till den instruerande deltagarens motpart, om denna är känd för värdepapperscentralen

                     ISO 17442 LEI-kod med 20 alfanumeriska tecken, eller bankidentifieringskod (BIC) eller andra tillgängliga identifieringsuppgifter för juridiska personer
                     Om tillgängligt, nationella identifierare för fysiska personer (50 alfanumeriska tecken) som möjliggör unik identifiering av den fysiska personen på nationell nivå

                     17

                     Identifierare för värdepapper

                     ISO 6166 ISIN-kod med 12 alfanumeriska tecken

                     18

                     Avvecklingsvaluta

                     Valutakod enligt ISO 4217, tre alfabetiska tecken

                     19

                     Kontant avvecklingsbelopp

                     Upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler. Decimaltecknet ska föregås av minst ett tecken och följas av minst två tecken. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om minustecken används ska det inte räknas som ett numeriskt tecken

                     20

                     Kvantitet av eller nominell mängd värdepapper

                     Upp till 20 numeriska tecken angivna som heltal utan decimaler

                     21

                     Avvecklingsinstruktionernas status

                     PEND – avvaktar instruktioner (avveckling i internt avvecklingssystem fortfarande möjligt)
                     PENF – utebliven instruktion (avveckling i internt avvecklingssystem inte längre möjligt)
                     SETT – fullständig avveckling
                     PAIN – partiellt avvecklad
                     CANS – Instruktionen annullerad av systemet
                     CANS – Instruktionen annullerad av systemet

                        Återstående del av värdepapper att avveckla (om instruktionens status är PAIN)

                     Uppgifter om återstående XXX belopp av värdepapper mot YYY likvida medel att leverera

                        Matchningsstatus

                     MATCH om matchad, eller
                     NMATCH om instruktionen inte matchas

                        Instruktionens status

                     Tillåtna värden är:

                                 PREA [Din instruktion befinner sig i vänteläge]

                                 CSDH [Värdepapperscentral vänteläge]

                                 CVAL [Värdepapperscentral validering]

                                 CDLR [Leverans på villkor avvaktar verkställande]

                                 BLANK om instruktionen inte befinner sig i vänteläge

                        Undantagsklausul för partiell avveckling

                     Tillåtna värden är:

                                 NPAR om undantagsklausul för partiell avveckling aktiveras

                                 BLANK om partiell avveckling är tillåtet

                        Skälkoder för ej verkställda avvecklingsinstruktioner (om instruktionsstatus är PEND eller PENF)

                     BLOC konto blockerat
                     CDLR Leverans på villkor avvaktar aktivering
                     CLAC Motparten har inte tillräckligt med värdepapper
                     CMON Motparten har inte tillräckligt med pengar
                     CSDH Värdepapperscentral vänteläge
                     CVAL Värdepapperscentral validering
                     FUTU Inväntar avvecklingsdatum
                     INBC Alla delar av en avvecklingsinstruktion har inte erhållits
                     LACK Kontot saknar tillräckligt med värdepapper
                     LATE Marknadens tidsgräns passerad
                     LINK Inväntar instruktioner från länk
                     MONY Otillräckligt med pengar
                     OTHR Övrigt
                     PART Transaktion partiellt avvecklad
                     PRCY Motparsinstruktion i vänteläge
                     PREA Din instruktion befinner sig i vänteläge
                     SBLO Värdepapper blockerade
                     CONF Inväntar bekräftelse
                     CDAC Villkorlig leverans inväntar annullering

                     22

                     Plats för handel

                     MIC-kod ska anges (ISO marknadsidentifieringskod) (ISO 10383) om instruktionen avser en transaktion som ingåtts på en handelsplats eller blankt för OTC-transaktioner

                     23

                     I tillämpliga fall, clearingplats

                     ISO 17442 LEI-kod 20 alfanumeriska tecken för den centrala motpart som clearat transaktionen, eller bankidentifieringskod (BIC) för den centrala motparten, med skyldighet att konvertera till LEI-kod för rapportering till myndigheter

                     24

                     Om en ersättningsköpsprocess inleds för en transaktion, följande detaljer, avseende

                                 a)

                                 ersättningsköpsprocessens slutliga resultat (inklusive antalet och värdet av de uppköpta finansiella instrumenten om ersättningsköpet genomförs med framgång)

                                 b)

                                 om tillämpligt, utbetalningar av kontantkompensationen (inklusive beloppet på kontantkompensationen),

                                 c)

                                 om tillämpligt, annullering av den ursprungliga avvecklingsinstruktionen.

                     Inledda ersättningsköp: J/N
                     Framgångsrikt genomförda ersättningsköp: J/N/P
                     Antal inköpta finansiella instrument:
                     Upp till 20 numeriska tecken angivna som heltal utan decimaler.
                     Värdet av inköpta finansiella instrument:
                     Upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler. Decimaltecknet ska föregås av minst ett tecken och följas av minst två tecken. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om minustecken används ska det inte räknas som ett numeriskt tecken
                     Utbetalning av kontantersättning: J/N
                     Belopp på kontantersättningen: Upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler. Decimaltecknet ska föregås av minst ett tecken och följas av minst två tecken. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om minustecken används ska det inte räknas som ett numeriskt tecken
                     Annullering av den ursprungliga avvecklingsinstruktionen: J/N

                     25

                     För varje avvecklingsinstruktion som inte avvecklas i ett internt avvecklingssystem, de sanktioner som avses i artikel 7.2 i förordning (EU) nr 909/2014

                     Sanktionens storlek: Upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler. Decimaltecknet ska föregås av minst ett tecken och följas av minst två tecken. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om minustecken används ska det inte räknas som ett numeriskt tecken

            Tabell 2

            Positionsregistrering (aktier)

                     Nr

                     Område

                     Format

                     1

                     Identifierare för emittenter till vilka värdepapperscentralen erbjuder de huvudtjänster som avses i punkterna 1 och 2 i avsnitt A i bilagan till förordning (EU) nr 909/2014

                     ISO 17442 LEI-kod med 20 alfanumeriska tecken eller bankidentifieringskod (BIC), för juridiska personer med skyldighet att konvertera till LEI-kod för rapportering till myndigheter

                     2

                     Identifierare för varje säkerhet till vilka värdepapperscentralen erbjuder de huvudtjänster som avses i punkterna 1 och 2 i avsnitt A i bilagan till förordning (EU) nr 909/2014

                     ISO 6166 ISIN-kod med 12 alfanumeriska tecken

                     3

                     Identifierare för varje värdepappersemission som registreras centralt eller icke-centralt på värdepapperskonton som förs av värdepapperscentralen

                     ISO 6166 ISIN-kod med 12 alfanumeriska tecken

                     4

                     Identifierare för den emitterande värdepapperscentralen eller den berörda enheten i tredjelandet som fyller likartade funktioner som den emitterande värdepapperscentralen för varje värdepappersemission som avses i punkt 3

                     ISO 17442 LEI-kod med 20 alfanumeriska tecken eller bankidentifieringskod (BIC) med skyldighet att konvertera till LEI-kod för rapportering till myndigheter

                     5

                     För var och en av de värdepappersemissioner som avses i punkterna 2 och 3, den lag enligt vilken de värdepapper som är registrerade av värdepapperscentralen lyder.

                     ISO 3166 landskod med två tecken

                     6

                     Ursprungsland för emittenten till de värdepapper som avses i punkterna 2 och 3

                     ISO 3166 landskod med två tecken

                     7

                     Identifierare för emittenters värdepapperskonton för emitterande värdepapperscentraler

                     Den unika identifierare för värdepapperskonto som tillhandahålls av den emitterande värdepapperscentralen

                     8

                     Identifierare för likvidkonton för emitterande värdepapperscentraler

                     Internationellt bankkontonummer (IBAN)

                     9

                     Identifierare för avvecklande banker som används av varje emittent för emitterande värdepapperscentraler

                     ISO 17442 LEI-kod med 20 alfanumeriska tecken eller bankidentifieringskod (BIC) med skyldighet att konvertera till LEI-kod för rapportering till myndigheter

                     10

                     Identifierare för deltagare

                     ISO 17442 LEI-kod med 20 alfanumeriska tecken eller bankidentifieringskod (BIC) med skyldighet att konvertera till LEI-kod för rapportering till myndigheter

                     11

                     Deltagarnas ursprungsland

                     ISO 3166 landskod med två tecken

                     12

                     Identifierare för deltagarnas värdepapperskonton

                     Den unika identifierare för värdepapperskonto som tillhandahålls av värdepapperscentralen

                     13

                     Identifierare för deltagarnas likviditetskonton

                     Den unika identifierare för likviditetskonto som tillhandahålls av den emitterande värdepapperscentralen

                     14

                     Identifierare för avvecklingsbanker för var och en av deltagarna

                     ISO 17442 LEI-kod med 20 alfanumeriska tecken eller bankidentifieringskod (BIC) med skyldighet att konvertera till LEI-kod för rapportering till myndigheter

                     15

                     Identifierare för avvecklingsbanker för var och en av deltagarna

                     ISO 3166 landskod med två tecken

                     16

                     Typ av värdepapperskonto:

                                 i)

                                 Värdepapperscentralernas deltagares eget konto

                                 ii)

                                 Värdepapperscentralernas deltagares kunds enskilda konto

                                 iii)

                                 Värdepapperscentralernas deltagares kunders samlingskonto

                     OW = eget konto
                     IS = enskilt segregerat konto
                     OM = samlingskonto

                     17

                     Saldon vid dagens slut för värdepapperskonton för varje ISIN

                     Filer, dokument

                     18

                     För varje värdepapperskonto och ISIN, antalet värdepapper som omfattas av avvecklingsrestriktioner, typ av restriktion och, i tillämpliga fall, identiteten på den part som gynnas av restriktionen vid dagens slut

                     Filer, dokument

                     19

                     Register över uteblivna avvecklingar samt åtgärder som antagits av värdepapperscentralen och dess deltagare för att förbättra avvecklingseffektiviteten, i enlighet med de delegerade akter som kommissionen antagit på grundval av de tekniska tillsynsstandarder som avses i artiklarna 6.5 och 7.15 i förordning (EU) nr 909/2014

                     Filer, dokument

            Tabell 3

            Register över anknutna tjänster

                     Nr

                     Anknutna tjänster förordning (EU) nr 909/2014

                     Typ av registeruppgifter

                     Format

                     1

                     Organisation av en utlåningsmekanism för värdepapper, som agent mellan deltagare i ett avvecklingssystem för värdepapper

                                 a)

                                 Identifieringsuppgifter om levererande/mottagande parter

                                 b)

                                 Närmare uppgifter avseende varje värdepappersutlåning/värdepapperslån, inbegripet volym och värde av utlånade eller lånade värdepapper, ISIN

                                 c)

                                 Syftet med varje utlåning/lån

                                 d)

                                 Typer av säkerhet

                                 e)

                                 Värdering av säkerhet

                     Filer, dokument

                     2

                     Tillhandahållande av säkerhetsförvaltningstjänster, som agent mellan deltagare i ett avvecklingssystem för värdepapper

                                 a)

                                 Identifieringsuppgifter om levererande/mottagande parter

                                 b)

                                 Närmare uppgifter avseende varje värdepappersutlåning/värdepapperslån, inbegripet volym och värde av utlånade eller lånade värdepapper, ISIN

                                 c)

                                 Typer av säkerheter som används

                                 d)

                                 Syftet med användning av säkerheter

                                 e)

                                 Värdering av säkerhet.

                     Filer, dokument

                     3

                     Avvecklingsavstämning, orderdirigering, handelsbekräftelse, handelskontroll

                                 a)

                                 Identifieringsuppgifter om de enheter till vilka värdepapperscentralen tillhandahåller tjänster

                                 b)

                                 Typer av transaktioner

                                 c)

                                 Närmare uppgifter avseende varje transaktion inbegripet volym och värde av tillhandahållna tjänster, ISIN

                     Filer, dokument

                     4

                     tjänster i samband med aktieägarregister,

                                 a)

                                 Identifieringsuppgifter om de enheter till vilka värdepapperscentralen tillhandahåller tjänster

                                 b)

                                 Typer av tjänster

                                 c)

                                 Närmare uppgifter avseende varje transaktion inbegripet volym och värde av tillhandahållna tjänster, ISIN

                     Filer, dokument

                     5

                     Stöd i hanteringen av bolagshändelser, inklusive skatt, bolagsstämmor och informationstjänster

                                 a)

                                 Identifieringsuppgifter om de enheter till vilka värdepapperscentralen tillhandahåller tjänster

                                 b)

                                 Typ av tjänster

                                 c)

                                 Närmare uppgifter avseende varje transaktion inbegripet säkerheternas/kontantbeloppens volym och värde, vilka som gynnas av transaktionen, ISIN

                     Filer, dokument

                     6

                     Tjänster för nyemissioner, som tilldelning och hantering av ISIN-koder och liknande koder,

                                 a)

                                 Identifieringsuppgifter om de enheter till vilka värdepapperscentralen tillhandahåller tjänsterna

                                 b)

                                 Typ av tjänster

                                 c)

                                 Närmare uppgifter om transaktionerna, inbegripet ISIN.

                     Filer, dokument

                     7

                     Orderdirigering och orderbehandling, insamling och hantering av avgifter samt tillhörande rapportering.

                                 a)

                                 Identifieringsuppgifter om de enheter till vilka värdepapperscentralen tillhandahåller tjänsterna

                                 b)

                                 Typ av tjänster

                                 c)

                                 Närmare uppgifter avseende varje tjänst, inbegripet säkerheternas/kontantbeloppens volym och värde, vilka som gynnas av transaktionen, ISIN

                     Filer, dokument

                     8

                     Upprättande av länkar mellan värdepapperscentraler, tillhandahållande eller förvaltning av värdepapperskonton i samband med avvecklingstjänsten, säkerhetsförvaltning, andra anknutna tjänster.

                                 a)

                                 Närmare uppgifter avseende värdepapperscentralens länkar, inbegripet identifieringsuppgifter om värdepapperscentralerna

                                 b)

                                 Typer av tjänster

                     Filer, dokument

                     9

                     Tillhandahålla allmänna säkerhetsförvaltningstjänster som agent

                                 a)

                                 Identifieringsuppgifter om levererande/mottagande parter

                                 b)

                                 Närmare uppgifter avseende varje transaktion inbegripet volym och värde av tillhandahållna tjänster, ISIN

                                 c)

                                 Typer av säkerhet

                                 d)

                                 Syftet med användningen av säkerheten

                                 e)

                                 Värdering av säkerhet.

                     Filer, dokument

                     10

                     Tillhandahållande av lagstadgad rapportering

                                 a)

                                 Identifieringsuppgifter om de enheter till vilka värdepapperscentralen tillhandahåller tjänsterna.

                                 b)

                                 Typer av tjänster

                                 c)

                                 Närmare uppgifter avseende tillhandahållna uppgifter, inbegripet rättslig grund och syfte.

                     Filer, dokument

                     11

                     Tillhandahållande av information, uppgifter och statistik till marknads- och statistikundersökningsbyråer eller andra statliga eller mellanstatliga enheter

                                 a)

                                 Identifieringsuppgifter om de enheter till vilka värdepapperscentralen tillhandahåller tjänster

                                 b)

                                 Typer av tjänster.

                                 c)

                                 Närmare uppgifter avseende tillhandahållna uppgifter, inbegripet rättslig grund och syfte.

                     Filer, dokument

                     12

                     Tillhandahållande av it-tjänster

                                 a)

                                 Identifieringsuppgifter om de enheter till vilka värdepapperscentralen tillhandahåller tjänsterna

                                 b)

                                 Typer av tjänster

                                 c)

                                 Närmare uppgifter avseende it-tjänster.

                     Filer, dokument

                     13

                     Tillhandahållande av likvidkonton för och mottagande av insättningar från deltagare i ett avvecklingssystem för värdepapper och innehavare av värdepapperskonton, i den mening som avses i punkt 1 i bilaga I till Europaparlamentets och rådets direktiv 2013/36/EU (1)

                                 a)

                                 Identifieringsuppgifter om de enheter till vilka värdepapperscentralen tillhandahåller tjänsterna

                                 b)

                                 Närmare uppgifter om likvidkonton,

                                 c)

                                 Valuta,

                                 d)

                                 Deponerat belopp

                                 e)

                                 Saldon vid dagens slut på de likviditetskonton som tillhandahålls av värdepapperscentralen eller det utsedda kreditinstitutet (för varje valuta)

                     Filer, dokument

                     14

                     Tillhandahållande av löpande kredit för återbetalning senast följande bankdag, utlåning av kontantmedel för förfinansiering av bolagshändelser och utlåning av värdepapper till innehavare av värdepapperskonton, i den mening som avses i punkt 2 i bilaga I till direktiv 2013/36/EU,

                                 a)

                                 Identifieringsuppgifter om de enheter till vilka värdepapperscentralen tillhandahåller tjänster

                                 b)

                                 Typ av tjänster

                                 c)

                                 Närmare uppgifter avseende varje transaktion inbegripet värdepapperets/kontantbeloppets volym och värde ISIN

                                 d)

                                 Typer av säkerheter som används

                                 e)

                                 Värdering av säkerhet

                                 f)

                                 Syftet med transaktionerna

                                 g)

                                 Uppgifter om eventuella tillbud som avser sådana tjänster eller anknutna tjänster, inklusive uppföljning.

                     Filer, dokument

                     15

                     Betaltjänster som innebär hantering av kontant- och valutatransaktioner, i den mening som avses i punkt 4 i bilaga I till direktiv 2013/36/EU,

                                 a)

                                 Identifieringsuppgifter om de enheter till vilka värdepapperscentralen tillhandahåller tjänsterna

                                 b)

                                 Typ av tjänster

                                 c)

                                 Närmare uppgifter avseende varje transaktion, inbegripet kontantvolym samt syftet med transaktionen.

                     Filer, dokument

                     16

                     Borgensförbindelser och garantier i samband med värdepapperslån, i den mening som avses i punkt 6 i bilaga I till direktiv 2013/36/EU,

                                 a)

                                 Identifieringsuppgifter om de enheter till vilka värdepapperscentralen tillhandahåller tjänsterna

                                 b)

                                 Typer av tjänster

                                 c)

                                 Närmare uppgifter avseende varje transaktion, inbegripet värdepapperets/kontantbeloppets volym och värde samt syftet med transaktionen

                     Filer, dokument

                     17

                     Likviditetsförvaltning som omfattar utländsk valuta och överlåtbara värdepapper i samband med förvaltning av deltagarnas positiva kontosaldon, i den mening som avses i punkt 7 b och e i bilaga I till direktiv 2013/36/EU

                                 a)

                                 Identifieringsuppgifter om de enheter till vilka värdepapperscentralen tillhandahåller tjänsterna

                                 b)

                                 Typer av tjänster

                                 c)

                                 Närmare uppgifter avseende varje transaktion, inbegripet värdepapperets/kontantbeloppets volym och värde samt syftet med transaktionen

                     Filer, dokument

            Tabell 4

            Uppgifter om verksamheten

                     Nr

                     Post

                     Format

                     Beskrivning

                     1

                     Organisationsplaner

                     Diagram

                     Ledningsorgan, verkställande ledning, relevanta kommittéer, operativa enheter och alla andra enheter eller avdelningar vid värdepapperscentralen

                     2

                     Identifieringsuppgifter om aktieägare eller personer (fysiska eller juridiska personer) som utövar direkt eller indirekt kontroll över förvaltningen av värdepapperscentralen eller innehar kapital i värdepapperscentralen och beloppet på sådana innehav

                     S = aktieägare/M = deltagare
                     D = direkt/I = indirekt.
                     N = fysisk person/L = juridisk person
                     Beloppet på innehavet = upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler. Decimaltecknet ska föregås av minst ett tecken och följas av minst två tecken. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om minustecken används ska det inte räknas som ett numeriskt tecken.

                     Aktieägare eller personer som utövar direkt eller indirekt kontroll över förvaltningen av värdepapperscentralen eller innehar kapital i värdepapperscentralen (lägg till fält för varje relevant aktieägare/person)

                     3

                     Värdepapperscentralens kapitalinnehav i andra juridiska personer

                     Fritext
                     Beloppet på innehavet = upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler. Decimaltecknet ska föregås av minst ett tecken och följas av minst två tecken. Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om minustecken används ska det inte räknas som ett numeriskt tecken.

                     Identifieringsuppgifter om varje juridisk person (lägg till fält för varje relevant aktieägare/person)

                     4

                     Handlingar som styrker de riktlinjer, förfaranden och processer som krävs enligt värdepapperscentralens organisatoriska krav och i förhållande till de tjänster som tillhandahålls av värdepapperscentralen

                     Filer, dokument

                     5

                     Protokoll från ledningsorganets möten, möten i verkställande ledningens kommittéer och möten i andra kommittéer inom värdepapperscentralen

                     Filer, dokument

                     6

                     Protokoll från möten i användarkommittéer

                     Filer, dokument

                     7

                     Protokoll från möten med rådgivande grupper bestående av deltagare och kunder, om sådana finns

                     Filer, dokument

                     8

                     Interna och externa revisionsapporter, riskhanetringsrapporter, rapporter om regelefterlevnad och interna kontrollrapporter, inbegripet svar på sådana rapporter från den verkställande ledningen

                     Filer, dokument

                     9

                     Alla utkontrakterade kontrakt

                     Filer, dokument

                     10

                     Kontinuitetsplan och katastrofplan

                     Filer, dokument

                     11

                     Registeruppgifter som återspeglar värdepapperscentralens tillgångar, skulder och eget kapital

                     Filer, dokument

                     12

                     Registeruppgifter som återspeglar alla kostnader och inkomster, inbegripet kostnader och inkomster som bokförts separat i enlighet med artikel 34.6 i förordning (EU) nr 909/2014

                     Filer, dokument

                     13

                     Formella klagomål som mottagits

                     Fritext

                     För varje formellt klagomål uppgifter om Klagandens namn och adress, datum för mottagande av klagomålet, namn på alla personer som anges i klagomålet, beskrivning av klagomålets art, innehåll och utgång av klagomålet Datum då klagomålet avgjordes.

                     14

                     Uppgifter om eventuella avbrott eller funktionsstörningar avseende tjänster

                     Fritext

                     Registeruppgifter om eventuella avbrott eller funktionsstörningar avseende tjänster, inbegripet en detaljerad rapport om tidpunkter för, följder av och avhjälpande åtgärder som vidtagits mot sådana avbrott eller funktionsstörningar

                     15

                     Registeruppgifter om resultaten av sådana back- och stresstester som genomförts för värdepapperscentraler som tillhandahåller anknutna banktjänster

                     Filer, dokument

                     16

                     Skriftlig kommunikation med behörig myndighet, Esma och relevanta myndigheter

                     Filer, dokument

                     17

                     Rättsligt utlåtande erhållet i enlighet med relevanta bestämmelser om organisatoriska krav enligt kapitel VII i delegerad förordning (EU) 2017/392

                     Filer, dokument

                     18

                     Rättslig dokumentation avseende länkar mellan värdepapperscentraler överensstämmelse med kapitel XII i delegerad förordning (EU) 2017/392

                     Filer, dokument

                     19

                     Tariffer och avgifter som tillämpas på olika tjänster, inbegripet eventuella prisnedsättningar och rabatter

                     Fritext

            (1)  Europaparlamentets och rådets direktiv 2013/36/EU av den 26 juni 2013 om behörighet att utöva verksamhet i kreditinstitut och om tillsyn av kreditinstitut och värdepappersföretag, om ändring av direktiv 2002/87/EG och om upphävande av direktiv 2006/48/EG och 2006/49/EG (EUT L 176, 27.6.2013, s. 338).

         BILAGA V

            Formulär och mallar för tillträdesförfaranden

         (Artiklarna 33.6, 49.6, 52.4, 53.5 i förordning (EU) nr 909/2014)

            Tabell 1

            Mall för ansökan om att upprätta en länk mellan värdepapperscentraler eller för ansökan om tillträde mellan en värdepapperscentral och en central motpart eller en handelsplats

                     I.   Allmänna uppgifter

                     Avsändare: ansökande part

                     Adressat: mottagande part

                     Datum för ansökan om tillträde

                     Referensnummer som lämnats av den ansökande parten

                     II.   Identifieringsuppgifter om den ansökande parten

                     Den ansökande partens företagsnamn

                     Ursprungsland

                     Officiell adress

                     LEI-kod

                     Namn på och kontaktuppgifter till den person som ansvarar för ansökan (namn, befattning, telefonnummer, e-postadress)

                     Namn

                     Befattning

                     Telefon

                     E-post

                     III.   Tjänster som är föremål för ansökan

                     Typ av tjänster

                     Beskrivning av tjänster

                     IV.   Identifieringsuppgifter om myndigheter

                     Namn på och kontaktuppgifter till den ansökande partens behöriga myndigheter

                     Namn

                     Befattning

                     Telefon

                     E-post

                     Namn på och kontaktuppgifter till den relevanta myndighet som avses i artikel 12.1 a i förordning (EU) nr 909/2014

                     Namn

                     Befattning

                     Telefon

                     E-post

                                 V.

                                 Övriga relevanta uppgifter och/eller handlingar

            Tabell 2

            Mall för beviljande av tillträde till följd av en ansökan om att upprätta en länk mellan värdepapperscentraler eller för ansökan om tillträde mellan en värdepapperscentral och en central motpart eller en handelsplats

                     I.   Allmänna uppgifter

                     Avsändare: mottagande part

                     Adressat: ansökande part

                     Datum för ansökan om tillträde

                     Referensnummer som lämnats av den ansökande parten

                     Datum för mottagande av ansökan om tillträde

                     Referensnummer som lämnats av den mottagande parten

                     II.   Identifieringsuppgifter om mottagande värdepapperscentral

                     Den mottagande partens företagsnamn

                     Ursprungsland

                     Officiell adress

                     LEI-kod

                     Namn på och kontaktuppgifter till den person som ansvarar för att bedöma ansökan (namn, befattning, telefonnummer, e-postadress)

                     Namn

                     Befattning

                     Telefon

                     E-post

                     III.   Identifieringsuppgifter om den ansökande parten

                     Den ansökande partens företagsnamn

                     Ursprungsland

                     Officiell adress

                     LEI-kod

                     Namn på och kontaktuppgifter till den person som ansvarar för ansökan (namn, befattning, telefonnummer, e-postadress)

                     Namn

                     Befattning

                     Telefon

                     E-post

                     Tillträde beviljas

                        JA

                     IV.   Identifieringsuppgifter om myndigheter

                     Namn på och kontaktuppgifter till den mottagande partens behöriga myndighet (primär kontaktperson, namn, befattning, telefonnummer, e-postadress)

                     Namn

                     Befattning

                     Telefon

                     E-post

                     Namn på och kontaktuppgifter till den relevanta myndighet som avses i artikel 12.1 a i förordning (EU) nr 909/2014 (primär kontaktperson, namn, befattning, telefonnummer, e-postadress)

                     Namn

                     Befattning

                     Telefon

                     E-post

                                 V.

                                 Övriga relevanta uppgifter och/eller handlingar

            Tabell 3

            Mall för nekande av tillträde till en värdepapperscentral

                     I.   Allmänna uppgifter

                     Avsändare: mottagande värdepapperscentral

                     Adressat: ansökande part

                     Datum för ansökan om tillträde

                     Referensnummer som lämnats av den ansökande parten

                     Datum för mottagande av ansökan om tillträde

                     Referensnummer som lämnats av den mottagande värdepapperscentralen

                     II.   Identifieringsuppgifter om mottagande värdepapperscentral

                     Den mottagande värdepapperscentralens företagsnamn

                     Ursprungsland

                     Officiell adress

                     LEI-kod

                     Namn på och kontaktuppgifter till den person som ansvarar för att bedöma ansökan om tillträde

                     Namn

                     Befattning

                     Telefon

                     E-post

                     III.   Identifieringsuppgifter om den ansökande parten

                     Den ansökande partens företagsnamn

                     Ursprungsland

                     Officiell adress

                     LEI-kod

                     Namn på och kontaktuppgifter till den person som ansvarar för ansökan om tillträde

                     Namn

                     Befattning

                     Telefon

                     E-post

                     IV.   Riskanalys av ansökan om tillträde

                     Rättsliga risker i samband med tillhandahållande av tjänster

                     Finansiella risker i samband med tillhandahållande av tjänster

                     Operativa risker i samband med tillhandahållande av tjänster

                     V.   Resultat av riskanalysen

                     Tillträde skulle påverka värdepapperscentralens riskprofil

                        JA

                        NEJ

                     Tillträde skulle påverka finansmarknadenas smidiga och välordnade funktion

                        JA

                        NEJ

                     Tillträde skulle medföra systemrisk

                        JA

                        NEJ

                     Om tillträde nekas, en sammanfattning av skälen för detta

                     Tidsfrist för överklagan från den ansökande parten till den mottagande värdepapperscentralens behöriga myndighet

                     Tillträde beviljas

                        NEJ

                     VI.   Identifieringsuppgifter om myndigheter

                     Namn på och kontaktuppgifter till den mottagande partens behöriga myndigheter

                     Namn

                     Befattning

                     Telefon

                     E-post

                     Namn på och kontaktuppgifter till den relevanta myndighet som avses i artikel 12.1 a i förordning (EU) nr 909/2014

                     Namn

                     Befattning

                     Telefon

                     E-post

                                 VII.

                                 Övriga relevanta uppgifter och/eller handlingar

            Tabell 4

            Mall för avslag på ansökan om tillträde till transaktionsuppgifter från en central eller en handelsplats

                     I.   Allmänna uppgifter

                     Avsändare: mottagande part

                     Adressat: ansökande värdepapperscentral

                     Datum för ansökan om tillträde

                     Referensnummer som lämnats av den ansökande värdepapperscentralen

                     Datum för mottagande av ansökan om tillträde

                     Referensnummer som lämnats av den mottagande parten

                     II.   Identifieringsuppgifter om den mottagande värdepapperscentralen

                     Den mottagande partens företagsnamn

                     Ursprungsland

                     Officiell adress

                     LEI-kod

                     Namn på och kontaktuppgifter till den person som ansvarar för att bedöma ansökan om tillträde (namn, befattning, telefonnummer, e-postadress)

                     III.   Identifieringsuppgifter om den ansökande värdepapperscentralen

                     Den ansökande värdepapperscentralens företagsnamn

                     Ursprungsland

                     Officiell adress

                     LEI-kod

                     Namn på och kontaktuppgifter till den person som ansvarar för ansökan (namn, befattning, telefonnummer, e-postadress)

                     IV.   Riskanalys av ansökan om tillträde

                     Risker i samband med tillhandahållande av tjänster

                     V.   Resultat av riskanalysen

                     Tillträde skulle påverka finansmarknadenas smidiga och välordnade funktion

                        JA

                        NEJ

                     Tillträde skulle medföra systemrisk

                        JA

                        NEJ

                     En sammanfattning av skälen till avslaget

                     Tidsfrist för överklagan från den ansökande värdepapperscentralen till den mottagande partens behöriga myndighet

                     Tillträde beviljas

                        NEJ

                     VI.   Identifieringsuppgifter om myndigheter

                     Namn på och kontaktuppgifter till den mottagande partens behöriga myndighet (primär kontaktperson, namn, befattning, telefonnummer, e-postadress)

                     Namn

                     Befattning

                     Telefon

                     E-post:

                     Namn på och kontaktuppgifter till den relevanta myndighet som avses i artikel 12.1 a i förordning (EU) nr 909/2014 (primär kontaktperson, namn, befattning, telefonnummer, e-postadress)

                     Namn

                     Befattning

                     Telefon

                     E-post:

                                 VII.

                                 Övriga relevanta uppgifter och/eller handlingar

            Tabell 5

            Mall för överklagan av nekat tillträde till en värdepapperscentral

                     I.   Allmänna uppgifter

                     Avsändare: ansökande part:

                     Adressat: Den mottagande värdepapperscentralens behöriga myndighet

                     Datum för ansökan om tillträde

                     Referensnummer som lämnats av den ansökande parten

                     Datum för mottagande av ansökan om tillträde

                     Referensnummer som lämnats av den mottagande värdepapperscentralen

                     II.   Identifieringsuppgifter om den ansökande parten

                     Den ansökande partens företagsnamn

                     Ursprungsland

                     Officiell adress

                     LEI-kod

                     Namn på och kontaktuppgifter till den person som ansvarar för ansökan (namn, befattning, telefonnummer, e-postadress)

                     III.   Identifieringsuppgifter om den mottagande värdepapperscentralen

                     Den mottagande värdepapperscentralens företagsnamn

                     Ursprungsland

                     Officiell adress

                     Namn på och kontaktuppgifter till den person som ansvarar för att bedöma ansökan om tillträde

                     Namn

                     Befattning

                     Telefon

                     E-post

                     IV.   Kommentarer från den ansökande parten avseende den riskbedömning av tillträde som genomförts av den mottagande värdepapperscentralen och skälen till att tillträde nekats

                     Kommentarer från den ansökande parten om de rättsliga riskerna i samband med tillhandahållande av tjänster

                     Kommentarer från den ansökande parten om de finansiella riskerna i samband med tillhandahållande av tjänster

                     Kommentarer från den ansökande parten om de operativa riskerna i samband med tillhandahållande av tjänster

                     Kommentarer från den ansökande parten avseende avslaget på ansökan om att tillhandahålla de tjänster som avses i punkt 1 i avsnitt A i bilagan till förordning (EU) nr 909/2014 som är tillämpliga för särskild värdepappersemission.

                     Kommentarer från den ansökande parten om den mottagande partens skäl till avslaget på ansökan om tillträde

                     Övriga relevanta uppgifter

                     V.   Bilagor

                     Kopia av den ursprungliga ansökan om tillträde som den ansökande parten lämnat till den mottagande värdepapperscentralen

                     Kopia av svaret från den mottagande värdepapperscentralen till den ursprungliga ansökan om tillträde

                                 VI.

                                 Övriga relevanta uppgifter och/eller handlingar

            Tabell 6

            Mall för överklagan av avslag på ansökan om till transaktionsuppgifter från en central eller en handelsplats

                     I.   Allmänna uppgifter

                     Avsändare: ansökande värdepapperscentral

                     Adressat: mottagande parts behöriga myndighet

                     Datum för ansökan om tillträde

                     Referensnummer som lämnats av den ansökande värdepapperscentralen

                     Datum för mottagande av ansökan om tillträde

                     Referensnummer som lämnats av den mottagande parten

                     II.   Identifieringsuppgifter om den ansökande värdepapperscentralen

                     Den ansökande värdepapperscentralens företagsnamn

                     Ursprungsland

                     Officiell adress

                     LEI-kod

                     Namn på och kontaktuppgifter till den person som ansvarar för ansökan (namn, befattning, telefonnummer, e-postadress)

                     III.   Identifieringsuppgifter om den mottagande parten

                     Den mottagande partens företagsnamn

                     Ursprungsland

                     Officiell adress

                     Namn på och kontaktuppgifter till den person som ansvarar för att bedöma ansökan om tillträde

                     Namn

                     Befattning

                     Telefon

                     E-post

                     IV.   Kommentarer från den ansökande värdepapperscentralen avseende den riskbedömning av tillträde som genomförts av den mottagande parten och skälen till att tillträde nekats

                     Kommentarer från den ansökande värdepapperscentralen om riskerna i samband med tillhandahållande av tjänster

                     Kommentarer från den ansökande värdepapperscentralen om den mottagande partens skäl till det nekade tillträdet

                     Övriga relevanta uppgifter

                     V.   Bilagor

                     Kopia av den ursprungliga ansökan om tillträde som den ansökande värdepapperscentralen lämnat till den mottagande parten

                     Kopia av svaret från den mottagande parten till den ursprungliga ansökan om tillträde

                                 VI.

                                 Övriga relevanta uppgifter och/eller handlingar

            Tabell 7

            Mall för samråd med andra myndigheter om bedömningen av avslaget på ansökan om tillträde eller för hänskjutande till Esma

                     I.   Allmänna uppgifter

                     Avsändare: Den mottagande partens behöriga myndighet

                     Adressat:

                                 a)

                                 den behöriga myndigheten på den ansökande medlemmens etableringsort, eller

                                 b)

                                 den behöriga myndigheten på den ansökande emittentens etableringsort, eller

                                 c)

                                 den ansökande värdepapperscentralens behöriga myndighet och den ansökande värdepapperscentralens relevanta myndighet, som avses i artikel 12.1 a i förordning (EU) nr 909/2014, eller

                                 d)

                                 den ansökande centrala motpartens eller handelsplatsens behöriga myndighet och den relevanta myndighet som avses i artikel 12.1 a i förordning (EU) nr 909/2014, eller

                                 e)

                                 Esma (om ärendet hänskjuts till Esma)

                     Datum för ansökan om tillträde

                     Referensnummer som lämnats av den ansökande parten

                     Datum för mottagande av ansökan om tillträde

                     Referensnummer som lämnats av den mottagande parten

                     Datum för mottagande av överklagan av avslagen ansökan om tillträde

                     Referensnummer som lämnats av den mottagande parten

                     II.   Identifieringsuppgifter om myndigheter

                     Namn på och kontaktuppgifter till den mottagande partens behöriga myndigheter

                     Namn

                     Befattning

                     Telefon

                     E-post

                     I tillämpliga fall, namn på och kontaktuppgifter till den mottagande partens relevanta myndighet, som avses i artikel 12.1 a i förordning (EU) nr 909/2014

                     Namn

                     Befattning

                     Telefon

                     E-post

                     III.   Identifieringsuppgifter om den ansökande parten

                     Den ansökande partens företagsnamn

                     Ursprungsland

                     Officiell adress

                     LEI-kod

                     Namn på och kontaktuppgifter till den person som ansvarar för att bedöma ansökan om tillträde (namn, befattning, telefonnummer, e-postadress)

                     IV.   Identifieringsuppgifter om den mottagande parten

                     Den mottagande partens företagsnamn

                     Ursprungsland

                     Officiell adress

                     LEI-kod

                     Namn på och kontaktuppgifter till den person som ansvarar för att bedöma ansökan om tillträde

                     Namn

                     Befattning

                     Telefon

                     E-post

                     V.   Den behöriga myndighetens bedömning av den mottagande parten

                     Kommentarer från den behöriga myndigheten avseende

                                 a)

                                 skälen till mottagande partens avslag på ansökan om tillträde, och

                                 b)

                                 den ansökande partens argument

                     I tillämpliga fall, kommentarer från den mottagande partens relevanta myndighet, som avses i artikel 12.1 a i förordning (EU) nr 909/2014

                     Avslag på ansökan om tillträde bedöms omotiverat

                        JA

                        NEJ

                     Skäl som den mottagande partens behöriga myndighet åberopar som stöd för sin bedömning

                     VI.   Bilagor

                     Kopia av den ursprungliga ansökan om tillträde som den ansökande parten lämnat till den mottagande parten

                     Kopia av svaret från den mottagande parten till den ursprungliga ansökan om tillträde

                     Kopia av den ansökande partens överklagan avseende avslaget på ansökan om tillträde

                                 VII.

                                 Övriga relevanta uppgifter och/eller handlingar

            Tabell 8

            Mall för svar till samrådet som genomförts av behöriga myndigheter eller andra myndigheter avseende bedömning av avslaget på ansökan om tillträde samt för hänskjutande till Esma

                     I.   Allmänna uppgifter

                     Avsändare:

                                 a)

                                 den behöriga myndigheten på den ansökande medlemmens etableringsort, eller

                                 b)

                                 den behöriga myndigheten på den ansökande emittentens etableringsort, eller

                                 c)

                                 den ansökande värdepapperscentralens behöriga myndighet och den relevanta myndighet som avses i artikel 12.1 a i förordning (EU) nr 909/2014, eller

                                 d)

                                 den ansökande centrala motpartens eller handelsplatsens behöriga myndighet och den relevanta myndighet som avses i artikel 12.1 a i förordning (EU) nr 909/2014.

                     Adressat:

                                 a)

                                 mottagande parts behöriga myndighet eller

                                 b)

                                 Esma

                     Datum för ansökan om tillträde

                     Referensnummer som lämnats av den ansökande parten

                     Datum för mottagande av ansökan om tillträde

                     Referensnummer som lämnats av den mottagande parten

                     Datum för mottagande av överklagan om avslag på ansökan om tillträde

                     Referensnummer som lämnats av den mottagande parten

                     Datum för mottagandet av den bedömning som gjorts av den mottagande partens behöriga myndigheter

                     Referensnummer som lämnats av den ansökande partens behöriga myndighet

                     II.   Identifieringsuppgifter om den myndighet som lämnar in svaret på bedömningen av den mottagande partens behöriga myndighet

                     Namn på och kontaktuppgifter till

                                 a)

                                 den behöriga myndigheten på den ansökande medlemmens etableringsort, eller

                                 b)

                                 den behöriga myndigheten på den ansökande emittentens etableringsort, eller

                                 c)

                                 den ansökande värdepapperscentralens behöriga myndighet och den ansökande värdepapperscentralens relevanta myndighet, som avses i artikel 12.1 a i förordning (EU) nr 909/2014, eller

                                 d)

                                 den ansökande centrala motpartens eller handelsplatsens behöriga myndighet och den relevanta myndighet som avses i artikel 12.1 a i förordning (EU) nr 909/2014.

                     Namn

                     Befattning

                     Telefon

                     E-post

                     III.   Identifieringsuppgifter om den ansökande parten

                     Den ansökande partens företagsnamn

                     Ursprungsland

                     Officiell adress

                     LEI-kod

                     Namn på och kontaktuppgifter till den person som ansvarar för ansökan (namn, befattning, telefonnummer, e-postadress)

                     IV.   Identifieringsuppgifter om den mottagande parten

                     Den mottagande partens företagsnamn

                     Ursprungsland

                     Officiell adress

                     LEI-kod

                     Namn på och kontaktuppgifter till den person som ansvarar för att bedöma ansökan om tillträde

                     Namn

                     Befattning

                     Telefon

                     E-post:

                     V.   Den behöriga myndighetens bedömning av den mottagande parten

                     Kommentarer som avser

                                 a)

                                 skälen till den mottagande partens avslag på ansökan om tillträde,

                                 b)

                                 argument från den ansökande parten,

                                 c)

                                 skäl som den mottagande partenens behöriga myndighet åberopar som stöd för sin bedömning.

                     Avslag på ansökan om tillträde bedöms omotiverat

                        JA

                        NEJ

                     Skäl som myndigheten för den mottagande parten åberopar som stöd för sin bedömning

                     VI.   Om relevant, bedömning från den ansökande partens relevanta myndighet, som avses i artikel 12.1 a i förordning (EU) nr 909/2014

                     Kommentarer som avser

                                 a)

                                 skälen till den mottagande partens avslag på ansökan om tillträde,

                                 b)

                                 argument från den ansökande parten,

                                 c)

                                 skäl som den mottagande partens behöriga myndighet åberopar som stöd för sin bedömning.

                     Avslag på ansökan om tillträde bedöms omotiverat

                        JA

                        NEJ

                     Skäl som den mottagande partens myndigheten åberopar som stöd för sin bedömning

                     VII.   Bilagor

                     Kopia på den ansökande partens överklagan avseende avslaget på ansökan om tillträde, inbegripet en kopia av den information som tillhandahålls enligt bilaga I

                     Kopia på den ansökande partens överklagan avseende avslaget på ansökan om tillträde, inbegripet en kopia av den information som tillhandahålls enligt bilaga II

                                 VIII.

                                 Övriga relevanta uppgifter och/eller handlingar

            Tabell 9

            Mall för svar på överklagan om avslag på ansökan om tillträde

                     I.   Allmänna uppgifter

                     Avsändare: mottagande parts behöriga myndighet

                     Adressater:

                                 a)

                                 ansökande part

                                 b)

                                 mottagande part

                                 c)

                                 den behöriga myndigheten på den ansökande medlemmens etableringsort, eller

                                 d)

                                 den behöriga myndigheten på den ansökande emittentens etableringsort, eller

                                 e)

                                 för länkar mellan värdepapperscentraler, den ansökande värdepapperscentralens behöriga myndighet och den relevanta myndighet som avses artikel 12.1 a i förordning (EU) nr 909/2014, eller

                                 f)

                                 om en handelsplats eller central motpart har tillträde, den ansökande centrala motpartens eller handelsplatsens behöriga myndighet och den relevanta myndighet som avses i artikel 12.1 a i förordning (EU) nr 909/2014.

                     Datum för ansökan om tillträde

                     Referensnummer som lämnats av den ansökande parten

                     Datum för mottagande av ansökan om tillträde

                     Referensnummer som lämnats av den mottagande parten

                     Datum för mottagande av överklagan om avslag på ansökan om tillträde

                     Referensnummer som lämnats av den mottagande parten

                     Datum då bedömningen från den ansökande partens behöriga myndighet och, i tillämpliga fall, den ansökande partens relevanta myndighet, som avses i artikel 12.1 a i förordning (EU) nr 909/2014 mottogs,

                     Referensnummer som lämnats av den ansökande partens behöriga myndighet eller, i tillämpliga fall, den ansökande partens relevanta myndighet, som avses i artikel 12.1 a i förordning (EU) nr 909/2014 mottogs

                     II.   Identifieringsuppgifter om den myndighet som svarar på en överklagan avseende nekat tillträde

                     Namn på och kontaktuppgifter till den mottagande partens behöriga myndigheter

                     Namn

                     Befattning

                     Telefon

                     E-post

                     III.   Identifieringsuppgifter om den ansökande parten

                     Den ansökande partens företagsnamn

                     Ursprungsland

                     Officiell adress

                     LEI-kod

                     Namn på och kontaktuppgifter till den person som ansvarar för ansökan (namn, befattning, telefonnummer, e-postadress)

                     IV.   Identifieringsuppgifter om mottagande part

                     Den mottagande partens företagsnamn

                     Ursprungsland

                     Officiell adress

                     LEI-kod

                     Namn på och kontaktuppgifter till den person som ansvarar för att bedöma ansökan om tillträde

                     Namn

                     Befattning

                     Telefon

                     E-post:

                     V.   Den behöriga myndighetens bedömning av den mottagande parten

                     Kommentarer som avser

                                 a)

                                 skälen till den mottagande partens avslag på ansökan om tillträde,

                                 b)

                                 argument från den ansökande parten,

                                 c)

                                 skäl som den ansökande partens myndighet åberopar som stöd för sin bedömning.

                     I tillämpliga fall, kommentarer från den mottagande partens relevanta myndighet, som avses i artikel 12.1 a i förordning (EU) nr 909/2014 avseende

                                 a)

                                 skälen till den mottagande partens avslag på ansökan om tillträde,

                                 b)

                                 argument från den ansökande parten,

                                 c)

                                 skäl som den ansökande partens myndighet åberopar som stöd för sin bedömning.

                     Avslag på ansökan om tillträde bedöms omotiverat

                        JA

                        NEJ

                     Skäl som den mottagande partens behöriga myndighet åberopar som stöd för sin bedömning

                     VI.   Order som kräver att den mottagande parten beviljar den ansökande parten tillträde

                     Om avslaget på ansökan om tillträde bedöms omotiverad, en kopia av ordern enligt vilken den mottagande parten måste bevilja den ansökande parten tillträde, inbegripet den tillämpliga tidsfristen för efterlevnad.

                                 VII.

                                 Övriga relevanta uppgifter och/eller handlingar

         BILAGA VI

            Formulär och mallar för samråd mellan myndigheter innan beviljande av auktorisation om att tillhandahålla anknutna banktjänster

         (Artikel 55.8 i förordning (EU) nr 909/2014)
         AVSNITT 1

            Mall för överföring av relevanta uppgifter och ansökan om avgivande av ett motiverat yttrande

         [Namn på den behöriga myndighet som ansvarar för att bedöma ansökan om auktorisation]

            Kontaktuppgifter för den behöriga myndighet som ansvarar för att bedöma ansökan om auktorisation

         Namn på ansvariga personer för vidare kontakter:
         Befattning:
         Telefonnummer:
         E-postadress:

                     1)

                     Den [datum då ansökan om auktorisation lämnades in], lämnade [Namn på den ansökande värdepapperscentralen] in sin ansökan om auktorisation att [utse ett kreditinstitut som ska tillhandahålla/tillhandahålla] (1) anknutna banktjänster till [Namn på den behöriga myndighet som ansvarar för bedömning av ansökan om auktorisation] i enlighet med artikel 55.1 i förordning (EU) nr 909/2014.

                     2)

                     [Namn på den behöriga myndighet som ansvarar för att bedöma ansökan om auktorisation] har undersökt huruvida ansökan är fullständig och anser den vara fullständig.

                     3)

                     [Namn på den behöriga myndighet som ansvarar för bedömningen av ansökan om auktorisation] överför härmed alla de uppgifter som ingår i ansökan, och som återges i bilagan [Den behöriga myndigheten ska säkerställa att dessa uppgifter sänds som en bilaga till denna skrivelse], till alla de myndigheter som avses i artikel 55.5 i förordning (EU) nr 909/2014, och begär ett motiverat yttrande från de myndigheter som avses i artikel 55.5 a–e i förordning (EU) nr 909/2014 inom 30 dagar från dagen för mottagandet av denna skrivelse. Myndigheterna måste meddela att de mottagit denna ansökan och relaterade bifogade uppgifter på dagen för mottagandet. Om en myndighet inte avger ett yttrande inom denna 30 dagarsperiod ska den anses ha avgivit ett positivt yttrande.

               Utfärdad i …den [datum] …
         På [Namn på den behöriga myndighet som ansvarar för att bedöma ansökan om auktorisation] vägnar
         [underskrift]
         Förteckning över adressater, inbegripet myndigheter med rätt att avge ett motiverat yttrande:

                     1.

                     [Den behöriga myndigheten ska förteckna de myndigheter som avses i artikel 55.4 i förordning (EU) nr 909/2014]

               AVSNITT 2

            Mall för motiverat yttrande

         [Namn på den myndighet som avger det motiverande yttrandet]

            [Kontaktuppgifter för den myndighet som avger ett motiverat yttrande]

         Namn på ansvariga personer för vidare kontakter:
         Befattning:
         Telefonnummer:
         E-postadress:

                     1)

                     Den [datum då ansökan om auktorisation lämnades in], lämnade [Namn på den ansökande värdepapperscentralen] in sin ansökan om auktorisation att [utse ett kreditinstitut som ska tillhandahålla/tillhandahålla] anknutna banktjänster (2) till [Namn på den behöriga myndighet som ansvarar för bedömning av ansökan om auktorisation] i enlighet med artikel 55.1 i förordning (EU) nr 909/2014.

                     2)

                     [Namn på den behörig myndigheten] har undersökt huruvida ansökan är fullständig, överfört uppgifterna i ansökan till [förteckna myndigheter, inklusive EBA och Esma] och begärt ett motiverat yttrande från [den berörda myndigheten] i enlighet med artikel 55.5 i förordning (EU) nr 909/2014. Ansökan mottogs den [datum…].

                     3)

                     Med beaktande av artikel 55.5 i förordning (EU) nr 909/2014 avger [Namn på den berörda myndigheten som avger det motiverade yttrandet] härmed detta motiverande yttrande till ansökan.

            Motiverat yttrande: [välj ett av följande alternativ: Positivt eller Negativt]

         [Uttömmande och utförlig motivering vid negativt yttrande]
         Utfärdat i …den [datum] …
         På [Namn på den myndighet som avger yttrandet] vägnar,
         [underskrift]
         AVSNITT 3

            Mall för ett motiverat beslut med ett bemötande av ett negativt motiverat yttrande

         [Namn på den behöriga hemmyndighet som ansvarar för att bedöma ansökan om auktorisation]

            Kontaktuppgifter för den behöriga myndighet som ansvarar för att bedöma ansökan om auktorisation

         Namn på ansvariga personer för vidare kontakter:
         Befattning:
         Telefonnummer:
         E-postadress:

                     1)

                     Den [datum då ansökan om auktorisation lämnades in], lämnade [Namn på den ansökande värdepapperscentralen] in sin ansökan om auktorisation att [utse ett kreditinstitut som ska tillhandahålla/tillhandahålla] anknutna banktjänster (2) till [Namn på den behöriga myndighet som ansvarar för bedömning av ansökan om auktorisation] i enlighet med artikel 55.1 i förordning (EU) nr 909/2014.

                     2)

                     [Namn på den behöriga myndighet som ansvarar för att bedöma ansökan om auktorisation] har undersökt huruvida ansökan är fullständig, överfört de uppgifter som ingår i ansökan till [alla myndigheter som nämns i artikel 55.4 i förordning (EU) nr 909/2014] och begärt ett motiverat yttrande från [alla behöriga myndigheter som identifierats av den behöriga myndigheten i enlighet med artikel 55.4 a–e i förordning (EU) nr 909/2014.

                     3)

                     Med beaktande av de(t) negativa motiverade yttrande(n) som avgetts i enlighet med artikel 55.5 i förordning (EU) nr 909/2014 av

                                 —

                                 [Namn på berörd myndighet som avgivit ett yttrande] den [datum för det motiverade yttrandet],

                                 —

                                 [Namn på berörd myndighet som avgivit ett yttrande] den [datum för det motiverade yttrandet],

                                 —

                                 …

                     4)

                     [Namn på den behöriga myndighet som ansvarar för bedömningen av ansökan om auktorisation] har noggrant granskat de(t) motiverade yttrandet/yttrandena och inkommer härmed med ett motiverat beslut i enlighet med artikel 55.5 i förordning (EU) nr 909/2014.

            Motiverat beslut med ett bemötande av de(t) negativa yttrandet/yttrandena

            [Välj ett av följande alternativ:] bevilja/neka

         [Skäl och motivering till fastställandet av det motiverade beslutet…]
         Utfärdat i …den [datum] …
         På [Namn på den behöriga myndighet som ansvarar för att bedöma ansökan om auktorisation] vägnar
         [underskrift]
         [bilaga: en kopia av beslutet]
         AVSNITT 4

            Mall för ansökan om stöd från Esma

         [Namn på den myndighet som hänskjuter ärendet till Esma]

            Kontaktuppgifter den myndighetsom hänskjuter ärendet till Esma

         Namn på ansvariga personer för vidare kontakter:
         Befattning:
         Telefonnummer:
         E-postadress:

                     1)

                     Den [datum då ansökan om auktorisation lämnades in], lämnade [Namn på den ansökande värdepapperscentralen] in sin ansökan om auktorisation att [utse ett kreditinstitut som ska tillhandahålla/tillhandahålla] (3) anknutna banktjänster till [Namn på den behöriga myndighet som ansvarar för bedömning av ansökan om auktorisation] i enlighet med artikel 55.1 i förordning (EU) nr 909/2014,

                     2)

                     [Namn på den behöriga myndighet som ansvarar för att bedöma ansökan om auktorisation] har undersökt huruvida ansökan är fullständig, överfört de uppgifter som ingår i ansökan till [alla myndigheter som förtecknas i artikel 55.4 i förordning (EU) nr 909/2014] och begärt ett motiverat yttrande från [myndigheter som listas i 55.4 a–e i förordning (EU) nr 909/2014] i enlighet med artikel 55.4 i förordning (EU) nr 909/2014.

                     3)

                     Med beaktande av de(t) negativa motiverade yttrande(n) som avgetts i enlighet med artikel 55.5 i förordning (EU) nr 909/2014 av

                                 —

                                 [Namn på berörd myndighet som avgivit ett negativt motiverat yttrande] den [datum för det motiverade yttrandet],

                                 —

                                 [Namn på berörd myndighet som avgivit ett negativt motiverat yttrande] den [datum för det motiverade yttrandet],

                                 —

                                 …

                     4)

                     Med beaktande av [Namn på den behöriga myndighet som ansvarar för att bedöma ansökan om godkännande] motiverade beslut att bevilja auktorisation den [datum för inkommande med motiverat beslut avseende yttrandet] med ett bemötande av de(t) ovannämnda negativa motiverade yttrandet/yttrandena i enlighet med artikel 55.5 i förordning (EU) nr 909/2014,

                     5)

                     med beaktande av avsaknaden av en överenskommelse mellan den behöriga myndigheten och de myndigheter som avses i artikel 55.4 i förordning (EU) nr 909/2014 om bedömningen av ansökan om auktorisation, trots ytterligare försök att nå en sådan överenskommelse,

                     6)

                     hänskjuter härmed hänskjuter [namn på den myndighet som begärt stöd från Esma] i enlighet med artikel 55.5 i förordning (EU) nr 909/2014 ärendet till Esma för stöd och förser Esma med en kopia av ovannämnda ansökan, motiverade yttrande(n) och beslut samt begär att Esma, i enlighet med artikel 31 i förordning (EU) nr 1095/2010 inom 30 dagar från mottagandet av det hänskjutna ärendet, behandlar ärendet.

            Skäl för ansökan:

         [Skäl för hänskjutande till Esma]
         Utfärdat i …den [datum] …
         På [Namn på den myndighet som hänskjuter ärendet till Esma] vägnar
         [underskrift]
         Utfärdat i …den [datum] …
         På [Namn på den myndighet som hänskjuter ärendet till Esma] vägnar
         [underskrift]

            (1)  Lämplig hänvisning, beroende på fall, ska användas och den särskilda enheten ska identifieras.

            (2)  Se fotnot 1.

            (3)  Se fotnot 1.