title: Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2019/363 av den 13 december 2018 om fastställande av tekniska genomförandestandarder för form och frekvens för rapportering om detaljer om transaktioner för värdepappersfinansiering till transaktionsregister i enlighet med Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2015/2365 och om ändring av kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 1247/2012 vad gäller användning av rapporteringskoder vid rapportering av derivatkontrakt (Text av betydelse för EES.)

text:
                  22.3.2019

                  SV

                  Europeiska unionens officiella tidning

                  L 81/85

         KOMMISSIONENS GENOMFÖRANDEFÖRORDNING (EU) 2019/363
         av den 13 december 2018
         om fastställande av tekniska genomförandestandarder för form och frekvens för rapportering om detaljer om transaktioner för värdepappersfinansiering till transaktionsregister i enlighet med Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2015/2365 och om ändring av kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 1247/2012 vad gäller användning av rapporteringskoder vid rapportering av derivatkontrakt
         (Text av betydelse för EES)
         EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING
         med beaktande av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2015/2365 av den 25 november 2015 om transparens i transaktioner för värdepappersfinansiering och om återanvändning samt om ändring av förordning (EU) nr 648/2012 (1), särskilt artikel 4.10,
         med beaktande av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 av den 4 juli 2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister (2), särskilt artikel 9.6, och
         av följande skäl:

                     (1)

                     De detaljer som motparter i transaktioner för värdepappersfinansiering ska rapportera till transaktionsregister eller till Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma) bör lämnas in i ett harmoniserat format för att underlätta insamling, aggregering och jämförande av uppgifter mellan olika transaktionsregister. För att minimera rapporterande motparters kostnader bör rapporteringsformatet för transaktioner för värdepappersfinansiering i möjligaste mån vara i linje med det format som föreskrivs för rapportering av derivatkontrakt enligt artikel 9 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012. Den här förordningen fastställer därför formatet för vart och ett av de fält som ska rapporteras, och standardiserar en rapport med hänvisning till en ISO-standard som används allmänt i finansbranschen.

                     (2)

                     Det globala systemet med identifieringskoder för juridiska personer (LEI) har nu genomförts fullt ut, och varje motpart i en transaktion för värdepappersfinansiering bör därför enbart använda detta system för att identifiera en juridisk person i en rapport. För att en motparts användning av LEI-systemet ska bli effektivt bör motparten säkerställa att de referensuppgifter som hör till dess LEI-kod förnyas i enlighet med en ackrediterad LEI-utfärdares (lokal driftsenhet) villkor. Det globala LEI-systemet håller för närvarande på att byggas ut för att möjliggöra identifiering av filialer till juridiska personer. Till dess att utbyggnaden är slutförd och har bedömts lämplig för rapportering av transaktioner för värdepappersfinansiering, och till dess denna förordning har ändrats i enlighet därmed, bör ISO-koden för det land där filialen är belägen användas för att identifiera denna filial om en transaktion för värdepappersfinansiering har genomförts via en filial till en motpart.

                     (3)

                     Ett globalt system för unika transaktionskoder (UTI) håller också på att utvecklas. Till dess att detta globala UTI-system är färdigställt och har bedömts lämpligt för rapportering av transaktioner för värdepappersfinansiering, och till dess att denna förordning ändrats i enlighet därmed, bör motparterna komma överens om en UTI-kod som ska användas för att identifiera en transaktion för värdepappersfinansiering.

                     (4)

                     I artikel 4a i kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 1247/2012 (3) föreskrivs ett förfarande för att fastställa vilken enhet som ansvarar för att ta fram en UTI-kod i fråga om rapportering av derivatkontrakt i situationer där motparter inte kan komma överens om vilken enhet som ska ta fram UTI-koden. För att säkerställa att rapportering av derivatkontrakt och rapportering av transaktioner för värdepappersfinansiering ligger i linje med varandra bör ett liknande förfarande inrättas för motparter som rapporterar transaktioner för värdepappersfinansiering.

                     (5)

                     Det finns för närvarande ingen allmän marknadspraxis för att fastställa motpartssidan i en transaktion för värdepappersfinansiering. Därför bör särskilda regler inrättas för att säkerställa en korrekt och konsekvent identifiering av säkerhetsställaren och säkerhetstagaren i en transaktion för värdepappersfinansiering.

                     (6)

                     Ett antal rapporter kan lämnas in för en enskild transaktion för värdepappersfinansiering, exempelvis om successiva ändringar görs i transaktionen. För att säkerställa begripligheten i varje rapport som gäller en transaktion för värdepappersfinansiering och begripligheten i varje transaktion för värdepappersfinansiering som helhet, bör rapporterna lämnas in i kronologisk ordning efter tidpunkt då de rapporterade händelserna inträffade.

                     (7)

                     För att minska den rapporteringsbörda som följer av rapportering av ändringar av vissa värden – i synnerhet uppgifter om säkerheters värde, om marginalsäkerheter som ställts eller mottagits och om återanvändning av säkerheter – bör dessa uppgifter endast rapporteras på grundval av ställning i slutet av varje dag om de skiljer sig från tidigare rapporterade uppgifter.

                     (8)

                     Uppgifterna om ett utestående marginallån bör rapporteras enligt deras ställning i slutet av varje dag vid debetsaldo för kontanter i basvalutan eller om marknadsvärdet på motpartens korta positioner är positivt.

                     (9)

                     Marknadsvärdet av utlånade eller lånade värdepapper bör rapporteras enligt ställningen i slutet av varje dag. På liknande sätt bör motparter, när de rapporterar marknadsvärdet av säkerheter, göra detta enligt ställningen i slutet av varje dag.

                     (10)

                     Denna förordning grundas på det förslag till tekniska genomförandestandarder som Esma överlämnat till kommissionen enligt förfarandet i artikel 15 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 av den 24 november 2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten) (4).

                     (11)

                     Esma har också genomfört öppna offentliga samråd om utkasten till tekniska genomförandestandarder, har analyserat de möjliga kostnaderna och fördelarna i sammanhanget och har begärt ett yttrande från den intressentgrupp för värdepapper och marknader som inrättats i enlighet med artikel 37 i förordning (EU) nr 1095/2010.

                     (12)

                     I likhet med rapporteringen av transaktioner för värdepappersfinansiering är vissa identifierare och koder som ska användas för rapportering av derivatkontrakt fortfarande under utveckling. Till dess att dessa identifierare och koder finns tillgängliga, har bedömts lämpliga för rapportering och genomförandeförordning (EU) nr 1247/2012 har ändrats i enlighet därmed, föreskriver den förordningen användning av en CFI-kod enligt ISO 10692 för att klassificera derivat för vilka en ISIN-kod enligt ISO 6166 eller en AII-kod inte är tillgängliga samt användning av en sådan unik transaktionskod som motparterna kommit överens om för att identifiera en derivatrapport. För att säkerställa rättslig förutsebarhet i fråga om vilket förfarande som är lämpligt för att ändra de krav som gäller rapportering av derivatkontrakt, och att rapportering av derivat och av transaktioner för värdepappersfinansiering ligger tillräckligt i linje med varandra, bör genomförandeförordning (EU) nr 1247/2012 endast hänvisa till de krav som för närvarande är tillämpliga på sådan rapportering.

                     (13)

                     Genomförandeförordning (EU) nr 1247/2012 bör därför ändras i enlighet med detta.

               HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

            Artikel 1
            Standarder och format för uppgifter i rapporter om transaktioner för värdepappersfinansiering
            De detaljer om transaktioner för värdepappersfinansiering som ska rapporteras enligt artikel 4.1 i förordning (EU) 2015/2365 ska lämnas i enlighet med de standarder och format som anges i tabell 1–5 i bilaga I. Rapporten ska lämnas i ett vanligt elektroniskt och maskinläsbart format och i en vanlig XML-mall i enlighet med metoden enligt ISO 20022.

            Artikel 2
            Identifiering av motparter och andra enheter

               1.   Den rapport som avses i artikel 1 ska använda en identifieringskod för juridiska personer enligt ISO 17442 (nedan kallad LEI-kod) för att identifiera följande:

                           a)

                           En betalningsmottagare som är juridisk person.

                           b)

                           En mäklare.

                           c)

                           En central motpart som auktoriserats i enlighet med förordning (EU) nr 648/2012.

                           d)

                           En clearingmedlem.

                           e)

                           Ett ombud för en långivare.

                           f)

                           En deltagare i en värdepapperscentral.

                           g)

                           En motpart som är juridisk person.

                           h)

                           En trepartsagent.

                           i)

                           En rapporterande enhet.

                           j)

                           En emittent av ett värdepapper som lånats ut, lånats eller ställts som säkerhet i en transaktion för värdepappersfinansiering.

               2.   En motpart i en transaktion för värdepappersfinansiering ska säkerställa att de referensuppgifter som hör till dess LEI-kod enligt ISO 17442 förnyas i enlighet med villkoren hos någon av de lokala driftsenheterna i det globala LEI-systemet.

               3.   Om en transaktion för värdepappersfinansiering ingås genom en filial till en motpart ska den rapport som avses i artikel 1 använda den kod som anges i fälten 7 och 8 i tabell 1 i bilaga I för att identifiera denna filial till en motpart.

            Artikel 3
            Unik transaktionskod

               1.   En rapport ska identifieras genom en unik transaktionskod (nedan kallad UTI-kod) som motparterna kommer överens om i enlighet med det format som fastställs i fält 1 i tabell 2 i bilaga I.

               2.   Om motparterna inte kan komma överens om vilken enhet som ansvarar för att ta fram UTI-koden för rapporten, ska de fastställa detta ansvar i enlighet med följande:

                           a)

                           För transaktioner för värdepappersfinansiering som utförs och clearas centralt ska UTI-koden tas fram vid clearingen av den centrala motparten för clearingmedlemmens räkning. En annan UTI-kod ska tas fram av clearingmedlemmen för dennes motpart.

                           b)

                           För transaktioner som genomförs centralt men inte clearas centralt ska den unika transaktionskoden tas fram av handelsplatsen för dess medlems räkning.

                           c)

                           För transaktioner för värdepappersfinansiering som bekräftas och clearas centralt ska UTI-koden tas fram av en central motpart för clearingmedlemmen vid tidpunkten för clearing. En annan UTI-kod ska tas fram av clearingmedlemmen för dennes motpart.

                           d)

                           För transaktioner för värdepappersfinansiering som har bekräftats centralt på elektronisk väg men inte clearats centralt ska UTI-koden genereras genom plattformen för transaktionsbekräftelse vid bekräftelsen.

                           e)

                           För alla andra transaktioner för värdepappersfinansiering än de som avses i led a–d gäller följande:

                                       i)

                                       Om finansiella motparter ingår en transaktion för värdepappersfinansiering med icke-finansiella motparter är det den finansiella motparten som ska ta fram UTI-koden.

                                       ii)

                                       För alla utlånings- eller lånetransaktioner för värdepapper utom de som avses i led i ska säkerhetsställaren, som avses i artikel 4, ta fram UTI-koden.

                                       iii)

                                       För alla transaktioner för värdepappersfinansiering utom de som avses i leden i och ii ska säkerhetstagaren, som avses i artikel 4, ta fram UTI-koden.

               3.   Den motpart som tar fram UTI-koden ska meddela koden till den andra motparten i tid så att denne kan fullgöra sin rapporteringsskyldighet.

            Artikel 4
            Motpartssida

               1.   Den motpartssida i en transaktion för värdepappersfinansiering som avses i fält 9 i tabell 1 i bilagan ska identifieras i enlighet med punkterna 2–4.

               2.   När det gäller återköpstransaktioner, köp- och återförsäljningstransaktioner och sälj- och återköpstransaktioner ska den motpart som köper värdepapper, råvaror eller garanterade rättigheter avseende äganderätt till värdepapper eller råvaror i transaktionens öppnings- eller spotdel och som går med på att sälja dem till ett visst pris vid en framtida tidpunkt i transaktionens stängnings- eller terminsdel identifieras som säkerhetstagare i fält 9 i tabell 1 i bilaga I. Den motpart som säljer dessa värdepapper, råvaror eller garanterade rättigheter ska identifieras som säkerhetsställare i fält 9 i tabell 1 i bilaga I.

               3.   När det gäller utlåningstransaktioner och lånetransaktioner för värdepapper och råvaror ska den motpart som lånar ut värdepapperen eller råvarorna på villkor att låntagaren ska lämna tillbaka dessa vid en framtida tidpunkt eller på överlåtarens begäran, identifieras som säkerhetstagare i fält 9 i tabell 1 i bilaga I. Den motpart som lånar dessa värdepapper eller råvaror ska identifieras som säkerhetsställare i fält 9 i tabell 1 i bilaga I.

               4.   När det gäller marginalutlåning ska låntagaren, dvs. den motpart som erhåller kredit i utbyte mot säkerhet, identifieras som säkerhetsställare i fält 9 i tabell 1 i bilaga I. Långivaren, dvs. den motpart som tillhandahåller krediten i utbyte mot säkerhet, ska identifieras som säkerhetstagare i fält 9 i tabell 1 i bilaga I.

            Artikel 5
            Frekvens för rapporter om transaktioner för värdepappersfinansiering

               1.   Alla rapporter avseende uppgifter om en transaktion för värdepappersfinansiering enligt artikel 1.2 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/356 (5) ska lämnas i kronologisk ordning efter tidpunkt då de rapporterade händelserna inträffade.

               2.   En motpart i en marginalutlåningstransaktion ska rapportera detaljerna för det utestående marginallånet enligt ställningen i slutet av varje dag vid debetsaldo för kontanter i basvalutan eller om marknadsvärdet på motpartens korta positioner är positivt.

               3.   En motpart i en utestående transaktion för värdepappersfinansiering ska rapportera eventuella ändringar av detaljer som avser uppgifter om säkerheter i fälten 75–94 i tabell 2 i bilaga I med åtgärdstyp ”Uppdatering av säkerhet”. Motparten ska rapportera dessa ändrade detaljer enligt ställningen i slutet av varje dag till dess den rapporterar att transaktionen för värdepappersfinansiering har avslutats, eller till dess transaktionen för värdepappersfinansiering löper ut, beroende på vilken av dessa händelser som infaller först.

               4.   En motpart i en utestående transaktion för värdepappersfinansiering ska rapportera eventuella ändringar av marknadsvärdet vid dagens slut (end-of-day market value) för värdepapper som lånats ut eller lånats i fält 57 i tabell 2 i bilaga I med åtgärdstyp ”Värderingsuppdatering”. Motparten ska rapportera det ändrade marknadsvärdet enligt ställningen i slutet av varje dag till dess den rapporterar att transaktionen för värdepappersfinansiering har avslutats, eller till dess transaktionen för värdepappersfinansiering löper ut.

               5.   En motpart ska rapportera eventuella ändringar av totalbeloppet av den marginalsäkerhet som har ställts eller mottagits för en clearad transaktion för värdepappersfinansiering enligt ställningen vid dagens slut i fälten 8–19 i tabell 3 i bilaga I med åtgärdstyp ”Uppdatering av marginalsäkerhet” efter det att den först har rapporterat totalbeloppet av marginalsäkerhet som ställts eller mottagits med åtgärdstyp ”Ny”.

               6.   En motpart ska rapportera eventuella ändringar av värdet av återanvända säkerheter, återinvesterade kontanter och finansieringskällan med åtgärdstyp ”Uppdatering av återanvändning” enligt dess ställning i slutet av dagen i fälten 8–14 i tabell 4 i bilaga I efter det att den rapporterat relevanta värden med åtgärdstyp ”Ny”.

            Artikel 6
            Ändring av genomförandeförordning (EU) nr 1247/2012
            Genomförandeförordning (EU) nr 1247/2012 ska ändras på följande sätt:

                        1.

                        Artikel 4 ska ändras på följande sätt:

                                    a)

                                    Punkt 7 ska ersättas med följande:
                                    ”Derivatet ska klassificeras i fält 4 i tabell 2 i bilagan med användning av ISO 10692 för klassificering av finansiella instrument (CFI-kod).”

                                    b)

                                    Punkterna 8 och 9 ska utgå.

                        2.

                        I artikel 4a ska punkt 1 ersättas med följande:

                           ”1.   Rapporter ska identifieras genom en unik transaktionskod som motparterna kommer överens om.”

                        3.

                        Bilagan ska ersättas med bilaga II till denna förordning.

            Artikel 7
            Ikraftträdande
            Denna förordning träder i kraft den tjugonde dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.

            Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.
            Utfärdad i Bryssel den 13 december 2018.

                  På kommissionens vägnar

               Jean-Claude JUNCKER

                  Ordförande

            (1)  EUT L 337, 23.12.2015, s. 1.

            (2)  EUT L 201, 27.7.2012, s. 1.

            (3)  Kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 1247/2012 av den 19 december 2012 om fastställande av tekniska genomförandestandarder för form och frekvens för rapportering om handel till transaktionsregister enligt Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister (EUT L 352, 21.12.2012, s. 20).

            (4)  EUT L 331, 15.12.2010, s. 84.

            (5)  Kommissionens delegerade förordning (EU) 2019/356 av den 13 december 2018 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2015/2365 vad gäller tekniska tillsynsstandarder som specificerar de uppgifter om transaktioner för värdepappersfinansiering som ska rapporteras till transaktionsregister (se sidan 1 i detta nummer av EUT).

            BILAGA I

               Format som ska användas för rapporter om detaljer om transaktioner för värdepappersfinansiering, som avses i artikel 4.1 och 4.5 i förordning (EU) 2015/2365

               Tabell 1

               Motpartsuppgifter

                        Nr

                        Fält

                        Format

                        1

                        Rapporteringstillfälle

                        Datumformat enligt ISO 8601/UTC-tid (koordinerad universell tid), format ÅÅÅÅ-MM-DDThh:mm:ssZ

                        2

                        Rapporterande enhet

                        ID för juridiska personer (LEI) enligt ISO 17442 med 20 alfanumeriska tecken

                        3

                        Rapporterande motpart

                        ID för juridiska personer (LEI) enligt ISO 17442 med 20 alfanumeriska tecken

                        4

                        Rapporterande motparts typ

                        ”F” – finansiell motpart
                        ”N” – icke-finansiell motpart

                        5

                        Rapporterande motparts bransch/sektor.

                        Taxonomi för finansiella motparter:
                        ”CDTI” – Kreditinstitut auktoriserat i enlighet med Europaparlamentets och rådets direktiv 2013/36/EU (1) eller rådets förordning (EU) nr 1024/2013 (2) eller en enhet i ett tredjeland för vilken auktorisation eller registrering skulle krävas i enlighet med den lagstiftningsakten.
                        ”INVF” – Värdepappersföretag auktoriserat i enlighet med Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU (3) eller en enhet i ett tredjeland för vilken auktorisation eller registrering skulle krävas i enlighet med den lagstiftningsakten.
                        ”INUN” – försäkringsföretag auktoriserat i enlighet med Europaparlamentets och rådets direktiv 2009/138/EG (4) (Solvens II) eller en enhet i ett tredjeland för vilken auktorisation eller registrering skulle krävas i enlighet med den lagstiftningsakten.
                        ”AIFD” – AIF-fond förvaltad av AIF-förvaltare som är auktoriserade eller registrerade i enlighet med Europaparlamentets och rådets direktiv 2011/61/EU (5) eller en enhet i ett tredjeland för vilken auktorisation eller registrering skulle krävas i enlighet med den lagstiftningsakten.
                        ”ORPI” – Tjänstepensionsinstitut auktoriserat eller registrerat i enlighet med Europaparlamentets och rådets direktiv 2003/41/EG (6) eller en enhet i ett tredjeland för vilken auktorisation eller registrering skulle krävas i enlighet med den lagstiftningsakten.
                        ”CCPS” – Central motpart auktoriserad i enlighet med Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 (7) eller en enhet i ett tredjeland för vilken auktorisation eller registrering skulle krävas i enlighet med den lagstiftningsakten.
                        ”REIN” – Återförsäkringsföretag auktoriserat i enlighet med Solvens II eller en enhet i ett tredjeland för vilken auktorisation eller registrering skulle krävas i enlighet med den lagstiftningsakten.
                        ”CSDS” – Värdepapperscentral auktoriserad i enlighet med Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 909/2014 (8) eller en enhet i ett tredjeland för vilken auktorisation eller registrering skulle krävas i enlighet med den lagstiftningsakten.
                        ”UCIT” – Fondföretag och dess förvaltningsföretag auktoriserade i enlighet med Europaparlamentets och rådets direktiv 2009/65/EU (9) eller en enhet i ett tredjeland för vilken auktorisation eller registrering skulle krävas i enlighet med den lagstiftningsakten.
                        Taxonomi för icke-finansiella motparter: Följande kategorier motsvarar huvudavdelningarna i statistisk näringsgrensindelning i Europeiska gemenskapen (Nace) enligt Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1893/2006 (10)

                        ”A” – Jordbruk, skogsbruk och fiske
                        ”B” – Utvinning av mineral
                        ”C” – Tillverkning
                        ”D” – Försörjning av el, gas, värme och kyla
                        ”E” – Vattenförsörjning, avloppsrening, avfallshantering och sanering
                        ”F” – Byggverksamhet
                        ”G” – Handel; reparation av motorfordon och motorcyklar
                        ”H” – Transport och magasinering
                        ”I” – Hotell- och restaurangverksamhet
                        ”J” – Informations- och kommunikationsverksamhet
                        ”K” – Finans- och försäkringsverksamhet
                        ”L” – Fastighetsverksamhet
                        ”M” – Verksamhet inom juridik, ekonomi, vetenskap och teknik
                        ”N” – Uthyrning, fastighetsservice, resetjänster och andra stödtjänster
                        ”O” – Offentlig förvaltning och försvar; obligatorisk socialförsäkring
                        ”P” – Utbildning
                        ”Q” – Vård och omsorg; sociala tjänster
                        ”R” – Kultur, nöje och fritid
                        ”S” – Annan serviceverksamhet
                        ”T” – Förvärvsarbete i hushåll; hushållens produktion av diverse varor och tjänster för eget bruk
                        ”U” – Verksamhet vid internationella organisationer, utländska ambassader o.d.

                        6

                        Ytterligare sektorklassificering

                        ”ETFT” – Börshandlad fond
                        ”MMFT” – Penningmarknadsfond
                        ”REIT” – Stiftelse för investeringar i fast egendom (REIT)
                        ”OTHR” – Övrigt

                        7

                        Filial till den rapporterande motparten.

                        ISO 3166-1 alfa-2 landskod 2 alfabetiska tecken.

                        8

                        Filial till den andra motparten

                        ISO 3166-1 alfa-2 landskod 2 alfabetiska tecken.

                        9

                        Motpartssida

                        ”TAKE” – Säkerhetstagare
                        ”GIVE” – Säkerhetsställare

                        10

                        Rapporterande enhet

                        ID för juridiska personer (LEI) enligt ISO 17442 med 20 alfanumeriska tecken

                        11

                        Den andra motparten

                        ID för juridiska personer (LEI) enligt ISO 17442 med 20 alfanumeriska tecken
                        Kundkod (upp till 50 alfanumeriska tecken).

                        12

                        Den andra motpartens land

                        ISO 3166-1 alfa-2 landskod 2 alfabetiska tecken.

                        13

                        Förmånstagare

                        ID för juridiska personer (LEI) enligt ISO 17442 med 20 alfanumeriska tecken
                        Kundkod (upp till 50 alfanumeriska tecken).

                        14

                        Trepartsagent

                        ID för juridiska personer (LEI) enligt ISO 17442 med 20 alfanumeriska tecken

                        15

                        Mäklare

                        ID för juridiska personer (LEI) enligt ISO 17442 med 20 alfanumeriska tecken

                        16

                        Clearingmedlem

                        ID för juridiska personer (LEI) enligt ISO 17442 med 20 alfanumeriska tecken

                        17

                        Deltagare eller indirekt deltagare i en värdepapperscentral

                        ID för juridiska personer (LEI) enligt ISO 17442 med 20 alfanumeriska tecken

                        18

                        Ombud för en långivare

                        ID för juridiska personer (LEI) enligt ISO 17442 med 20 alfanumeriska tecken

               Tabell 2

               Uppgifter om lån och säkerheter

                        Nr

                        Fält

                        Format

                        1

                        Unik transaktionskod (UTI)

                        Högst 52 alfanumeriska tecken inklusive 4 specialtecken:
                        Endast alfabetiska versaler A–Z och siffrorna 0–9, även i kombination, är tillåtna.

                        2

                        Rapportens spårningsnummer

                        Högst 52 alfanumeriska tecken inklusive 4 specialtecken:
                        Endast alfabetiska versaler A–Z och siffrorna 0–9, även i kombination, är tillåtna.

                        3

                        Datum

                        ISO 8601 datumformat ÅÅÅÅ-MM-DD

                        4

                        Typ av transaktion för värdepappersfinansiering

                        ”SLEB” – utlåning av värdepapper eller råvaror, eller lån av värdepapper eller råvaror
                        ”SBSC” – köp- och återförsäljningstransaktioner eller sälj- och återköpstransaktioner
                        ”REPO” – återköpstransaktion
                        ”MGLD” – marginalutlåning

                        5

                        Clearad

                        ”sant”
                        ”falskt”

                        6

                        Clearing-tillfälle

                        Datumformat enligt ISO 8601/UTC-tid (koordinerad universell tid), format ÅÅÅÅ-MM-DDThh:mm:ssZ

                        7

                        Central motpart

                        ID för juridiska personer (LEI) enligt ISO 17442 med 20 alfanumeriska tecken

                        8

                        Handelsplats

                        MIC-kod enligt ISO 10383, 4 alfanumeriska tecken.
                        Om MIC-koder förekommer per segment för en handelsplats ska dessa MIC-koder per segment användas.

                        9

                        Ramavtalstyp

                        ”MRAA” – MRA
                        ”GMRA” – GMRA
                        ”MSLA” – MSLA
                        ”GMSL” – GMSLA
                        ”ISDA” – ISDA
                        ”DERP” – Deutscher Rahmenvertrag für Wertpapierpensionsgeschäfte
                        ”CNBR” – China Bond Repurchase Master Agreement,
                        ”KRRA” – Korea Financial Investment Association (KOFIA) Standard Repurchase Agreement
                        ”CARA” – Investment Industry Regulatory Organization of Kanada (IIROC) Repurchase/Reverse Repurchase Transaction Agreement
                        ”FRFB” – Convention-Cadre Relative aux Operations de Pensions Livrees,
                        ”CHRA” –Swiss Master Repurchase Agreement
                        ”DEMA” – German Master Agreement
                        ”JPBR” – Japanese Master Agreement on the Transaction with Repurchase Agreement of the Bonds
                        ”ESRA” – Contrato Marco de compraventa y Reporto de valores
                        ”OSLA” – Overseas Securities Lending Agreement (OSLA)
                        ”MEFI” – Master Equity and Fixed Interest Stock Lending Agreement (MEFISLA)
                        ”GESL” – Gilt Edged Stock Lending Agreement (GESLA)
                        ”KRSL” – Korean Securities Lending Agreement (KOSLA)
                        ”DERD” – Deutscher Rahmenvertrag für Wertpapierdarlehen
                        ”AUSL” – Australian Masters Securities Lending Agreement (AMSLA)
                        ”JPBL” – Japanese Master Agreement on Lending Transaction of Bonds
                        ”JPSL” – Japanese Master Agreement on the Borrowing and Lending Transactions of Share Certificates
                        ”BIAG” – bilateralt avtal
                        ”CSDA” – bilateralt avtal avseende värdepapperscentraler
                        Eller ”OTHR” om ramavtalet inte finns förtecknat ovan

                        10

                        Annan ramavtalstyp

                        Upp till 50 alfanumeriska tecken.

                        11

                        Ramavtal version

                        ISO 8601, datumformat ÅÅÅÅ

                        12

                        Genomförande-tillfälle

                        Datumformat enligt ISO 8601/UTC-tid (koordinerad universell tid), format ÅÅÅÅ-MM-DDThh:mm:ssZ

                        13

                        Valuteringsdag (startdatum)

                        ISO 8601 datumformat ÅÅÅÅ-MM-DD

                        14

                        Förfallodag (slutdatum)

                        ISO 8601 datumformat ÅÅÅÅ-MM-DD

                        15

                        Avslutandedag

                        ISO 8601 datumformat ÅÅÅÅ-MM-DD

                        16

                        Minimi-uppsägningstid

                        Fält för heltal, upp till 3 siffror.

                        17

                        Tidigaste återkallelse-dag

                        ISO 8601 datumformat ÅÅÅÅ-MM-DD

                        18

                        Indikator för allmän säkerhet

                        ”SPEC” – specifik säkerhet
                        ”GENE” – allmän säkerhet

                        19

                        Indikator för ”delivery by value”

                        ”sant”
                        ”falskt”

                        20

                        Metod för säkerhetsställande

                        ”TTCA”– avtal om finansiell äganderättöverföring.
                        ”SICA” – avtal om finansiell säkerhet
                        ”SIUR” – avtal om finansiell säkerhet med användningsrätt

                        21

                        Utan fastställd löptid

                        ”sant”
                        ”falskt”

                        22

                        Frivilligt avslutande

                        ”EGRN” – evergreen
                        ”ETSB” – förlängningsbar
                        ”NOAP” – ej tillämpligt

                        När det gäller marginalutlåning, ska beteckningarna i fälten 23–24 upprepas och fyllas i för varje valuta som används i marginallånet.

                        23

                        Fast ränta

                        Upp till 11 numeriska tecken, inbegripet 10 decimaler uttryckt som en procentandel där 100 % anges med ”100”.
                        Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.

                        24

                        Dagberäkningsmetod

                        Kod för dagberäkningsmetod:
                        ”A001” – IC30360ISDAor30360AmericanBasicRule
                        ”A002” – IC30365
                        ”A003” – IC30Actual
                        ”A004” – Actual360
                        ”A005” – Actual365Fixed
                        ”A006” – ActualActualICMA
                        ”A007” – IC30E360orEuroBondBasismodel1
                        ”A008” – ActualActualISDA
                        ”A009” – Actual365LorActuActubasisRule
                        ”A010” – ActualActualAFB
                        ”A011” – IC30360ICMAor30360basicrule
                        ”A012” – IC30E2360orEurobondbasismodel2
                        ”A013” – IC30E3360orEurobondbasismodel3
                        ”A014” – Actual365NL
                        Eller upp till 35 alfanumeriska tecken om dagberäkningsmetoden inte finns i förteckningen ovan.

                        25

                        Rörlig ränta

                        Kod för rörligt ränteindex
                        ”EONA” – EONIA
                        ”EONS” – EONIA SWAPP
                        ”EURI” – EURIBOR
                        ”EUUS” – EURODOLLAR
                        ”EUCH” – EuroSwiss
                        ”GCFR” – GCF REPO
                        ”ISDA” – ISDAFIX
                        ”LIBI” – LIBID
                        ”LIBO” – LIBOR
                        ”MAAA” – Muni AAA
                        ”PFAN” – Pfandbriefe
                        ”TIBO” – TIBOR
                        ”STBO” – STIBOR
                        ”BBSW” – BBSW
                        ”JIBA” – JIBAR
                        ”BUBO” – BUBOR
                        ”CDOR” – CDOR
                        ”CIBO” – CIBOR
                        ”MOSP” – MOSPRIM
                        ”NIBO” – NIBOR
                        ”PRBO” – PRIBOR
                        ”TLBO” – TELBOR
                        ”WIBO” – WIBOR
                        ”TREA” – Treasury (stats-)
                        ”SWAP” – Swapp
                        ”FUSW” – Terminsswapp
                        Eller upp till 25 alfanumeriska tecken om referensräntan inte finns i förteckningen ovan.

                        26

                        Referensperiod för rörlig ränta – periodangivelse

                        Följande förkortningar ska användas för tidsangivelse för referensperioden:
                        ”YEAR” – År
                        ”MNTH” – Månad
                        ”WEEK” – Vecka
                        ”DAYS” – Dag

                        27

                        Referensperiod för rörlig ränta – multiplikator

                        En multiplikator uttryckt i heltal som visar referensperioden för den rörliga räntan.
                        Upp till 3 numeriska tecken.

                        28

                        Betalningsfrekvens för rörlig ränta – periodangivelse

                        Följande förkortningar ska användas för att ange den tidsperiod som visar hur ofta motparterna utbyter betalningar:
                        ”YEAR” – År
                        ”MNTH” – Månad
                        ”WEEK” – Vecka
                        ”DAYS” – Dag

                        29

                        Betalningsfrekvens för rörlig ränta – multiplikator

                        En multiplikator uttryckt i heltal som visar hur ofta motparterna utbyter betalningar.
                        Upp till 3 numeriska tecken.

                        30

                        Justeringssfrekvens för rörlig ränta – periodangivelse

                        Följande förkortningar ska användas för att ange den tidsperiod som visar hur ofta motparterna justerar den rörliga reporäntan:
                        ”YEAR” – År
                        ”MNTH” – Månad
                        ”WEEK” – Vecka
                        ”DAYS” – Dag

                        31

                        Justeringssfrekvens för rörlig ränta – multiplikator

                        En multiplikator uttryckt i heltal som visar hur ofta motparterna justerar den rörliga reporäntan.
                        Upp till 3 numeriska tecken.

                        32

                        Spread

                        Upp till 5 numeriska tecken.

                        33

                        Valutabelopp för marginalutlåning

                        Upp till 18 numeriska tecken inklusive upp till 5 decimaler.
                        Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.

                        34

                        Valuta för marginalutlåning

                        Valutakod enligt ISO 4217, 3 alfabetiska tecken.

                        Fälten 35 och 36 ska upprepas och fyllas i för varje justering av den rörliga räntan.

                        35

                        Justerad sats

                        Upp till 11 numeriska tecken, inbegripet 10 decimaler uttryckt som en procentandel där 100 % anges med ”100”.
                        Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.

                        36

                        Räntedatum

                        ISO 8601 datumformat ÅÅÅÅ-MM-DD

                        37

                        Kapitalbelopp på valuteringsdagen

                        Upp till 18 numeriska tecken inklusive upp till 5 decimaler.
                        Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.

                        38

                        Kapitalbelopp på förfallodagen

                        Upp till 18 numeriska tecken inklusive upp till 5 decimaler.
                        Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.

                        39

                        Valuta för kapitalbelopp

                        Valutakod enligt ISO 4217, 3 alfabetiska tecken.

                        40

                        Typ av tillgång

                        ”SECU” – Värdepapper
                        ”COMM” - Råvaror

                        41

                        Identifiering av värdepapper

                        ISIN-kod enligt ISO 6166 med 12 alfanumeriska tecken.

                        42

                        Klassificering av ett värdepapper.

                        CFI-kod enligt ISO 10692, 6 alfabetiska tecken.

                        Om en råvara lånats ut eller lånats ska klassificeringen av den råvaran anges i fälten 43, 44 och 45.

                        43

                        Basprodukt

                        Endast värden i kolumnen ”Basprodukt” i tabellen över klassificering av råvaruderivat tillåts.

                        44

                        Underprodukt

                        Endast värden i kolumnen ”Underprodukt” i tabellen över klassificering av råvaruderivat tillåts.

                        45

                        Ytterligare underprodukt

                        Enbart värden i kolumnen ”Ytterligare underprodukt” i tabellen över klassificering av råvaruderivat tillåts.

                        46

                        Volym eller nominellt belopp

                        Upp till 18 numeriska tecken inklusive upp till 5 decimaler.
                        Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.

                        47

                        Måttenhet

                        ”KILO” – Kilogram, ”PIEC” – Stycke, ”TONS” – Ton, ”METR” – Meter, ”INCH” – Tum, ”YARD” – Yard, ”GBGA” – Brittisk gallon, ”GRAM” – Gram, ”CMET” – Centimeter, ”SMET” – Kvadratmeter, ”FOOT” – Fot, ”MILE” – Engelsk mil, ”SQIN” – Kvadrattum, ”SQFO” – Kvadratfot, ”SQMI” – Engelsk mil i kvadrat, ”GBOU” – Brittiskt ounce, ”USOU” – Amerikanskt ounce, ”GBPI” – Brittisk pint, ”USPI” – Amerikansk pint, ”GBQA” – Brittisk quart, ”USQA” – Amerikansk quart, ”USGA” – Amerikansk gallon, ”MMET” – Millimeter, ”KMET” – Kilometer, ”SQYA” – Kvadratyard, ”ACRE” – Acre, ”ARES” – Ar, ”SMIL” – Kvadratmilimeter, ”SCMT” – Kvadratcentimeter, ”HECT” – Hektar, ”SQKI” – Kvadratkilometer, ”MILI” – Mililiter, ”CELI” – Centiliter, ”LITR” – Liter, ”PUND” – Skålpund, ”ALOW” – Utsläppsrätt, ”ACCY” – Valutabelopp, ”BARL” – Fat, ”BCUF” – Miljard kubikfot, ”BDFT” – Plankfot (BoardFeet), ”BUSL” – Skäppor (Bushels), ”CEER” – CertifiedEmissionsReduction, ”CLRT” – ClimateReserveTonnes, ”CBME” – Kubikmeter, ”DAYS” – Dagar, ”DMET” – Ton torrvikt, ”ENVC” – EnvironmentalCredit, ”ENVO” – EnvironmentalOffset, ”HUWG” – Hundredweight, ”KWDC” – Kilowattdag-kapacitet, ”KWHO” – Kilowattimmar, ”KWHC” – Kilowatttimme-kapacitet, ”KMOC” – Kilowattminut-kapacitet, ”KWMC” – Kilowattmånad-kapacitet, ”KWYC” – Kilowattår-kapacitet, ”MWDC” – Megawattdag-kapacitet, ”MWHO” – Megawatttimme, ”MWHC” – Megawatttimme-kapacitet, ”MWMC” – Megawattminut-kapacitet, ”MMOC” – Megawattmånad-kapacitet, ”MWYC” – Megawattår-kapacitet, ”TONE” – Ton, ”MIBA” – Miljoner fat, ”MBTU” – En miljon Btu, ”OZTR” – TroyOunces, ”UCWT” – Amerikansk hundredweight, ”IPNT” – Indexpunkt, ”PWRD” – Kapitalbelopp för räntebärande instrument (PrincipalWithRelationToDebtInstrument) ”DGEU” – Diesel-gallon-ekvivalent ”GGEU” – Bensin-gallon-ekvivalent, ”TOCD” – Ton koldioxid.

                        48

                        Valuta för nominellt belopp

                        Valutakod enligt ISO 4217, 3 alfabetiska tecken.

                        49

                        Pris på värdepapper eller råvara

                        Upp till 18 numeriska tecken inklusive upp till 5 decimaler om priset uttrycks som enheter.
                        Upp till 11 numeriska tecken inklusive upp till 10 decimaler om priset uttrycks som procent eller avkastning.
                        Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.

                        50

                        Prisvaluta

                        Valutakod enligt ISO 4217, 3 alfabetiska tecken.

                        51

                        Kvalitet på värdepapper

                        ”INVG” – Hög kvalitet (Investment grade)
                        ”INVG” – Låg kvalitet (Non-investment grade)
                        ”NOTR” – Ej kreditvärderat (Non-rated)
                        ”NOAP” – Ej tillämpligt

                        52

                        Värdepapperets löptid

                        ISO 8601 datumformat ÅÅÅÅ-MM-DD

                        53

                        Emittentens jurisdiktion

                        ISO 3166-1 alfa-2 landskod 2 alfabetiska tecken.

                        54

                        Emittentens LEI-kod

                        ID för juridiska personer (LEI) enligt ISO 17442 med 20 alfanumeriska tecken

                        55

                        Typ av värdepapper

                        ”GOVS” – Statspapper
                        ”SUNS” – Värdepapper som avser överstatliga organisationer samt byråer
                        ”FIDE” - Räntebärande värdepapper (inbegripet säkerställda obligationer)emitterade av banker och andra finansinstitut
                        ”FIDE” - Företagsobligationer (inbegripet säkerställda obligationer) emitterade av icke-finansiella företag
                        ”SEPR” – Värdepapperiserade produkter (inbegripet CDO, CMBS, ABCP)
                        ”MEQU” - Aktier som ingår i ett centralt index (inbegripet konvertibla obligationer)
                        ”OEQU” - Andra egetkapitalinstrument (inbegripet konvertibla obligationer)
                        ”OTHR”- Andra tillgångar (inklusive aktier i gemensamma fonder)

                        56

                        Lånebelopp

                        Upp till 18 numeriska tecken inklusive upp till 5 decimaler.
                        Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.

                        57

                        Marknadskurs

                        Upp till 18 numeriska tecken inklusive upp till 5 decimaler.
                        Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.

                        58

                        Fast rabattsats

                        Upp till 11 numeriska tecken, inbegripet 10 decimaler uttryckt som en procentandel där 100 % anges med ”100”.
                        Om minustecken används ska det inte räknas som ett numeriskt tecken.

                        59

                        Rörlig rabattsats

                        Kod för rörligt ränteindex
                        ”EONA” – EONIA
                        ”EONS” – EONIA SWAPP
                        ”EURI” – EURIBOR
                        ”EUUS” – EURODOLLAR
                        ”EUCH” – EuroSwiss
                        ”GCFR” – GCF REPO
                        ”ISDA” – ISDAFIX
                        ”LIBI” – LIBID
                        ”LIBO” – LIBOR
                        ”MAAA” – Muni AAA
                        ”PFAN” – Pfandbriefe
                        ”TIBO” – TIBOR
                        ”STBO” – STIBOR
                        ”BBSW” – BBSW
                        ”JIBA” – JIBAR
                        ”BUBO” – BUBOR
                        ”CDOR” – CDOR
                        ”CIBO” – CIBOR
                        ”MOSP” – MOSPRIM
                        ”NIBO” – NIBOR
                        ”PRBO” – PRIBOR
                        ”TLBO” – TELBOR
                        ”WIBO” – WIBOR
                        ”TREA” – Treasury (stats-)
                        ”SWAP” – Swapp
                        ”FUSW” – Terminsswapp
                        Eller upp till 25 alfanumeriska tecken om referensräntan inte finns i förteckningen ovan.

                        60

                        Referensperiod för rörlig rabattsats – periodangivelse

                        Följande förkortningar ska användas för tidsangivelse för referensperioden:
                        ”YEAR” – År
                        ”MNTH” – Månad
                        ”WEEK” – Vecka
                        ”DAYS” – Dag

                        61

                        Referensperiod för rörlig rabattsats – multiplikator

                        En multiplikator uttryckt i heltal som visar referensperioden för den rörliga rabattsatsen.
                        Upp till 3 numeriska tecken.

                        62

                        Betalningsfrekvens för rörlig rabattsats – periodangivelse

                        Följande förkortningar ska användas för att ange den tidsperiod som visar hur ofta motparterna utbyter betalningar:
                        ”YEAR” – År
                        ”MNTH” – Månad
                        ”WEEK” – Vecka
                        ”DAYS” – Dag

                        63

                        Betalningsfrekvens för rörlig rabattsats – multiplikator

                        En multiplikator uttryckt i heltal som visar hur ofta motparterna utbyter betalningar.
                        Upp till 3 numeriska tecken.

                        64

                        Justeringsfrekvens för rörlig rabattsats – periodangivelse

                        Följande förkortningar ska användas för att ange den tidsperiod som visar hur ofta motparterna justerar den rörliga rabattsatsen:
                        ”YEAR” – År
                        ”MNTH” – Månad
                        ”WEEK” – Vecka
                        ”DAYS” – Dag

                        65

                        Justeringsfrekvens för rörlig rabattsats – multiplikator

                        En multiplikator uttryckt i heltal som visar hur ofta motparterna justerar den rörliga rabattsatsen.
                        Upp till 3 numeriska tecken.

                        66

                        Rabattsatsens spread

                        Upp till 5 numeriska tecken.

                        67

                        Låneavgift

                        Upp till 11 numeriska tecken, inbegripet 10 decimaler uttryckt som en procentandel där 100 % anges med ”100”.

                        68

                        Exklusiva arrangemang

                        ”sant”
                        ”falskt”

                        69

                        Utestående marginallån

                        Upp till 18 numeriska tecken inklusive upp till 5 decimaler.
                        Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.

                        70

                        Basvaluta för utestående marginallån

                        Valutakod enligt ISO 4217, 3 alfabetiska tecken.

                        71

                        Marknadsvärde på korta positioner

                        Upp till 18 numeriska tecken inklusive upp till 5 decimaler.
                        Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.

                        Uppgifter om säkerheter

                        72

                        Indikator för värdepapperslån utan säkerhet

                        ”sant”
                        ”falskt”

                        73

                        Kollateralisering av nettoexponering

                        ”sant”
                        ”falskt”

                        74

                        Valuteringsdag för säkerheten

                        ISO 8601 datumformat ÅÅÅÅ-MM-DD

                        Om specifik säkerhet använts ska fälten 75–94 upprepas och anges för säkerhetskomponent, i tillämpliga fall.

                        75

                        Typ av säkerhetskomponent

                        ”SECU” – Värdepapper
                        ”COMM” – Råvaror (endast för repor, värdepappers- eller råvarulån och köp- och återförsäljningstransaktioner)
                        ”CASH” – Kontanter

                        Om kontanter använts som säkerhet ska detta anges i fälten 76 och 77.

                        76

                        Belopp av kontantsäkerhet

                        Upp till 18 numeriska tecken inklusive upp till 5 decimaler.
                        Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.

                        77

                        Valuta för kontantsäkerhet

                        Valutakod enligt ISO 4217, 3 alfabetiska tecken.

                        78

                        Identifiering av ett värdepapper som används som säkerhet

                        ISIN-kod enligt ISO 6166 med 12 alfanumeriska tecken.

                        79

                        Klassificering av ett värdepapper som används som säkerhet

                        CFI-kod enligt ISO 10692, 6 alfabetiska tecken.

                        Om en råvara lånats använts som säkerhet ska klassificeringen av den råvaran anges i fälten 80, 81 och 82.

                        80

                        Basprodukt

                        Endast värden i kolumnen ”Basprodukt” i tabellen över klassificering av råvaruderivat tillåts.

                        81

                        Underprodukt

                        Endast värden i kolumnen ”Underprodukt” i tabellen över klassificering av råvaruderivat tillåts.

                        82

                        Ytterligare underprodukt

                        Enbart värden i kolumnen ”Ytterligare underprodukt” i tabellen över klassificering av råvaruderivat tillåts.

                        83

                        Volym eller nominellt belopp av säkerhet

                        Upp till 18 numeriska tecken inklusive upp till 5 decimaler.
                        Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.

                        84

                        Måttenhet för säkerhet

                        ”KILO” – Kilogram, ”PIEC” – Stycke, ”TONS” – Ton, ”METR” – Meter, ”INCH” – Tum, ”YARD” – Yard, ”GBGA” – Brittisk gallon, ”GRAM” – Gram, ”CMET” – Centimeter, ”SMET” – Kvadratmeter, ”FOOT” – Fot, ”MILE” – Engelsk mil, ”SQIN” – Kvadrattum, ”SQFO” – Kvadratfot, ”SQMI” – Engelsk mil i kvadrat, ”GBOU” – Brittiskt ounce, ”USOU” – Amerikanskt ounce, ”GBPI” – Brittisk pint, ”USPI” – Amerikansk pint, ”GBQA” – Brittisk quart, ”USQA” – Amerikansk quart, ”USGA” – Amerikansk gallon, ”MMET” – Millimeter, ”KMET” – Kilometer, ”SQYA” – Kvadratyard, ”ACRE” – Acre, ”ARES” – Ar, ”SMIL” – Kvadratmilimeter, ”SCMT” – Kvadratcentimeter, ”HECT” – Hektar, ”SQKI” – Kvadratkilometer, ”MILI” – Mililiter, ”CELI” – Centiliter, ”LITR” – Liter, ”PUND” – Skålpund, ”ALOW” – Utsläppsrätt, ”ACCY” – Valutabelopp, ”BARL” – Fat, ”BCUF” – Miljard kubikfot, ”BDFT” – Plankfot (BoardFeet), ”BUSL” – Skäppor (Bushels), ”CEER” – CertifiedEmissionsReduction, ”CLRT” – ClimateReserveTonnes, ”CBME” – Kubikmeter, ”DAYS” – Dagar, ”DMET” – Ton torrvikt, ”ENVC” – EnvironmentalCredit, ”ENVO” – EnvironmentalOffset, ”HUWG” – Hundredweight, ”KWDC” – Kilowattdag-kapacitet, ”KWHO” – Kilowattimmar, ”KWHC” – Kilowatttimme-kapacitet, ”KMOC” – Kilowattminut-kapacitet, ”KWMC” – Kilowattmånad-kapacitet, ”KWYC” – Kilowattår-kapacitet, ”MWDC” – Megawattdag-kapacitet, ”MWHO” – Megawatttimme, ”MWHC” – Megawatttimme-kapacitet, ”MWMC” – Megawattminut-kapacitet, ”MMOC” – Megawattmånad-kapacitet, ”MWYC” – Megawattår-kapacitet, ”TONE” – Ton, ”MIBA” – Miljoner fat, ”MBTU” – En miljon Btu, ”OZTR” – TroyOunces, ”UCWT” – Amerikansk hundredweight, ”IPNT” – Indexpunkt, ”PWRD” – Kapitalbelopp för räntebärande instrument (PrincipalWithRelationToDebtInstrument) ”DGEU” – Diesel-gallon-ekvivalent ”GGEU” – Bensin-gallon-ekvivalent, ”TOCD” – Ton koldioxid.

                        85

                        Valuta för nominellt belopp av säkerhet

                        Valutakod enligt ISO 4217, 3 alfabetiska tecken.

                        86

                        Prisvaluta

                        Valutakod enligt ISO 4217, 3 alfabetiska tecken.

                        87

                        Pris per enhet

                        Upp till 18 numeriska tecken inklusive upp till 5 decimaler om priset uttrycks i enheter.
                        Upp till 11 numeriska tecken inklusive upp till 10 decimaler om priset uttrycks som procent eller avkastning.
                        Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.

                        88

                        Marknadsvärde på säkerhet

                        Upp till 18 numeriska tecken inklusive upp till 5 decimaler.
                        Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.

                        89

                        Värderingsavdrag eller marginal

                        Upp till 11 numeriska tecken, inbegripet 10 decimaler uttryckt som en procentandel där 100 % anges med ”100”.
                        Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.

                        90

                        Kvalitet på säkerhet

                        ”INVG” – Hög kvalitet (Investment grade)
                        ”INVG” – Låg kvalitet (Non-investment grade)
                        ”NOTR” – Ej kreditvärderat (Non-rated)
                        ”NOAP” – Ej tillämpligt

                        91

                        Förfallodag för värdepapper

                        ISO 8601 datumformat ÅÅÅÅ-MM-DD

                        92

                        Emittentens jurisdiktion

                        ISO 3166-1 alfa-2 landskod 2 alfabetiska tecken.

                        93

                        Emittentens LEI-kod

                        ID för juridiska personer (LEI) enligt ISO 17442 med 20 alfanumeriska tecken

                        94

                        Typ av säkerhet

                        ”GOVS” – Statspapper
                        ”SUNS” – Värdepapper som avser överstatliga organisationer samt byråer
                        ”FIDE” – Räntebärande värdepapper (inbegripet säkerställda obligationer)emitterade av banker och andra finansinstitut
                        ”FIDE” – Företagsobligationer (inbegripet säkerställda obligationer) emitterade av icke-finansiella företag
                        ”SEPR” – Värdepapperiserade produkter (inbegripet CDO, CMBS, ABCP)
                        ”MEQU” – Aktier som ingår i ett centralt index (inbegripet konvertibla obligationer)
                        ”OEQU” – Andra egetkapitalinstrument (inbegripet konvertibla obligationer)
                        ”OTHR”– Andra tillgångar (inklusive aktier i gemensamma fonder)

                        95

                        Möjlighet till återanvändning av säkerhet

                        ”sant”
                        ”falskt”

                        Fält 96 ska fyllas i om en korg av säkerheter använts. Den detaljerade allokeringen av säkerheter för transaktioner för värdepappersfinansiering som görs mot en säkerhetspool ska anges i fälten 75–94 i tillämpliga fall.

                        96

                        Identifiering av korg av säkerheter

                        ISIN-kod enligt ISO 6166 med 12 alfanumeriska tecken eller
                        ”NTAV”

                        97

                        Portföljkod

                        52 alfanumeriska tecken inklusive 4 specialtecken:
                        .- _.
                        Specialtecken får inte användas i början och slutet av koden. Blanksteg får inte användas.

                        98

                        Åtgärdstyp

                        ”NEWT” – Ny
                        ”MODI” – Modifiering
                        ”VALU” – Värdering
                        ”COLU” – Uppdatering av säkerhet
                        ”EROR” – Fel
                        ”CORR” – Korrigering
                        ”ETRM” – Avslutande/Tidigt avslutande
                        ”POSC” - Positionskomponent

                        99

                        Nivå

                        ”TCTN” – Transaktion
                        ”PSTN” – Position

               Tabell 3

               Uppgifter om marginalsäkerhet

                        Nr

                        Fält

                        Format

                        1

                        Rapporteringstillfälle

                        Datumformat enligt ISO 8601/UTC-tid (koordinerad universell tid), format ÅÅÅÅ-MM-DDThh:mm:ssZ

                        2

                        Datum

                        ISO 8601 datumformat ÅÅÅÅ-MM-DD

                        3

                        Rapporterande enhet

                        ID för juridiska personer (LEI) enligt ISO 17442 med 20 alfanumeriska tecken

                        4

                        Rapporterande motpart

                        ID för juridiska personer (LEI) enligt ISO 17442 med 20 alfanumeriska tecken

                        5

                        Rapporterande enhet

                        ID för juridiska personer (LEI) enligt ISO 17442 med 20 alfanumeriska tecken

                        6

                        Den andra motparten

                        ID för juridiska personer (LEI) enligt ISO 17442 med 20 alfanumeriska tecken

                        7

                        Portföljkod

                        52 alfanumeriska tecken inklusive 4 specialtecken:
                        .- _.
                        Specialtecken får inte användas i början och slutet av koden. Blanksteg får inte användas.

                        8

                        Ställd initialsäkerhet

                        Upp till 18 numeriska tecken inklusive upp till 5 decimaler.
                        Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.

                        9

                        Valuta för den initialsäkerhet som ställts

                        Valutakod enligt ISO 4217, 3 alfabetiska tecken.

                        10

                        Ställd tilläggsmarginalsäkerhet

                        Upp till 18 numeriska tecken inklusive upp till 5 decimaler.
                        Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.

                        11

                        Valuta på den tilläggsmarginalsäkerhet som ställts.

                        Valutakod enligt ISO 4217, 3 alfabetiska tecken.

                        12

                        Erhållen initialsäkerhet

                        Upp till 18 numeriska tecken inklusive upp till 5 decimaler.
                        Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.

                        13

                        Valuta för den initialsäkerhet som erhållits

                        Valutakod enligt ISO 4217, 3 alfabetiska tecken.

                        14

                        Tilläggsmarginalsäkerhet som erhållits

                        Upp till 18 numeriska tecken inklusive upp till 5 decimaler.
                        Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.

                        15

                        Valutan på den erhållna tillägsmarginalsäkerheten

                        Valutakod enligt ISO 4217, 3 alfabetiska tecken.

                        16

                        Överskjutande säkerhet som ställts

                        Upp till 18 numeriska tecken inklusive upp till 5 decimaler.
                        Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.

                        17

                        Valuta för den överskjutande säkerhet som ställts

                        Valutakod enligt ISO 4217, 3 alfabetiska tecken.

                        18

                        Överskjutande säkerhet som erhållits

                        Upp till 18 numeriska tecken inklusive upp till 5 decimaler.
                        Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.

                        19

                        Valuta för den överskjutande säkerhet som erhållits

                        Valutakod enligt ISO 4217, 3 alfabetiska tecken.

                        20

                        Åtgärdstyp

                        ”NEWT” – Ny
                        ”MARU” – Uppdatering av marginalsäkerhet
                        ”EROR” – Fel
                        ”CORR” – Korrigering

               Tabell 4

               Återanvändning, återinvestering av kontanter och uppgifter om finansieringskällor

                        Nr

                        Fält

                        Format

                        1

                        Rapporteringstillfälle

                        Datumformat enligt ISO 8601/UTC-tid, format ÅÅÅÅ-MM-DDThh:mm:ssZ

                        2

                        Datum

                        ISO 8601 datumformat ÅÅÅÅ-MM-DD

                        3

                        Rapporterande enhet

                        ID för juridiska personer (LEI) enligt ISO 17442 med 20 alfanumeriska tecken

                        4

                        Rapporterande motpart

                        ID för juridiska personer (LEI) enligt ISO 17442 med 20 alfanumeriska tecken

                        5

                        Rapporterande enhet

                        ID för juridiska personer (LEI) enligt ISO 17442 med 20 alfanumeriska tecken

                        Fält 6 ska upprepas och fyllas i för varje justering av säkerhetskomponenten.

                        6

                        Typ av säkerhetskomponent

                        ”SECU” – Värdepapper
                        ”CASH” – Kontanter

                        Fälten 7, 8, 9 och 10 ska upprepas och fyllas i för varje justering av säkerhetskomponenten.

                        7

                        Säkerhets-komponent

                        ISIN-kod enligt ISO 6166 med 12 alfanumeriska tecken.

                        8

                        Värde på återanvända säkerheter

                        Upp till 18 numeriska tecken inklusive upp till 5 decimaler.
                        Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.

                        9

                        Uppskattad återanvändning av säkerheter

                        Upp till 18 numeriska tecken inklusive upp till 5 decimaler.
                        Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.

                        10

                        Valuta för återanvänd säkerhet

                        Valutakod enligt ISO 4217, 3 alfabetiska tecken.

                        11

                        Återinvesteringstakt

                        Upp till 11 numeriska tecken, inbegripet 10 decimaler uttryckt som en procentandel där 100 % anges med ”100”.

                        Fälten 12, 13 och 14 ska upprepas och fyllas i för varje investering där kontantsäkerhet har återinvesterats, och för varje valuta.

                        12

                        Typ av återinvesterad kontantsäkerhet

                        ”MMFT” – registrerad penningmarknadsfond
                        ”OCMP” – annan blandad pool
                        ”REPM” – repomarknaden
                        ”SDPU” – direkt köp av värdepapper
                        ”OTHR” – övrigt

                        13

                        Återinvesterat kontantbelopp

                        Upp till 18 numeriska tecken inklusive upp till 5 decimaler.
                        Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.

                        14

                        Valuta för återinvesterat kontantbelopp

                        Valutakod enligt ISO 4217, 3 alfabetiska tecken.

                        Vid marginalutlåning ska motparten upprepa och fylla i fälten 15, 16 och 17 för varje finansieringskälla samt lämna information i dessa fält på enhetsnivå.

                        15

                        Finansieringskällor

                        ”REPO” – repor eller köp- och återförsäljningstransaktioner
                        ”SECL”– kontantsäkerhet från värdepappersutlåning
                        ”FREE” - kostnadsfria krediter
                        ”CSHS” – Inkomster från kunders blankningsaffärer
                        ”BSHS” – Inkomster från mäklares blankningsaffärer
                        ”UBOR” – lån utan säkerhet
                        ”OTHR” – övrigt

                        16

                        Finansieringskällans marknadsvärde

                        Upp till 18 numeriska tecken inklusive upp till 5 decimaler.
                        Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken.
                        Om ej möjligt, pro rata-belopp

                        17

                        Valuta för finansieringskällor

                        Valutakod enligt ISO 4217, 3 alfabetiska tecken.

                        18

                        Åtgärdstyp

                        ”NEWT” – Ny
                        ”REUU” – Uppdatering av återanvändning
                        ”EROR” – Fel
                        ”CORR” – Korrigering

               Tabell 5

               Klassificering av råvaror

                        Basprodukt

                        Underprodukt

                        Ytterligare underprodukt

                        ”AGRI” – Jordbruksprodukter

                        ”GROS” – Spannmål, Oljeväxtfrön

                        ”FWHT” – Fodervete
                        ”SOYB” – Sojabönor
                        ”CORN” – Majs
                        ”RPSD” – Raps
                        ”RICE” – Ris
                        ”OTHR” – Övrigt

                        ”SOFT” – Jordbruksprodukter

                        ”CCOA” – Kakao
                        ”ROBU” – Robustakaffe
                        ”WHSG” – Vitt socker
                        ”BRWN” – Råsocker
                        ”OTHR” – Övrigt

                        ”POTA” – Potatis

                        ”OOLI”– Olivolja

                        ”LAMP” – Bomolja
                        ”OTHR” – Övrigt

                        ”DIRY” – Mejeriprodukter

                        ”FRST” – Skogsbruksprodukter

                        ”SEAF” – Fisk och skaldjur

                        ”LSTK” – Djur

                        ”GRIN” – Spannmål

                        ”MWHT” – Vete för malning
                        ”OTHR” – Övrigt

                        ”OTHR” – Övrigt

                        ”NRGY” –Energi

                        ”ELEC” – Elektricitet

                        ”BSLD” – Baslast
                        ”FITR” – Finansiella överföringsrättigheter
                        ”PKLD” – Höglast
                        ”OFFP” – Låglast
                        ”OTHR” – Övrigt

                        ”NGAS” – Naturgas

                        ”GASP” – GASPOOL
                        ”LNGG” – LNG
                        ”NBPG” – NBP
                        ”NCGG” – NCG
                        ”TTFG” – TTF
                        ”OTHR” – Övrigt

                        ”OILP” – Olja

                        ”BAKK” – Bakken
                        ”BDSL” – Biodiesel
                        ”BRNT” – Brent
                        ”BRNX” – Brent NX
                        ”CNDA” – Kanadensisk
                        ”COND” – Kondensat
                        ”DSEL” – Diesel
                        ”DUBA” – Dubai
                        ”ESPO” – ESPO
                        ”ETHA” – Etanol
                        ”FUEL” – Bränsle
                        ”FOIL” – Brännolja
                        ”GOIL” – Gasolja
                        ”GSLN” – Bensin
                        ”HEAT” – Eldningsolja
                        ”JTFL” – Flygbränsle
                        ”KERO” – Fotogen
                        ”LLSO” – Light Louisiana Sweet (LLS)
                        ”MARS” – Mars
                        ”NAPH” – Nafta
                        ”NGLO” – NGL
                        ”TAPI” – Tapis
                        ”URAL” – Urals
                        ”WTIO” – WTI
                        ”OTHR” – Övrigt

                        ”COAL”– Kol
                        ”INRG” – Inter Energy
                        ”RNNG” – Förnybar energi
                        ”LGHT” – Lätta produkter
                        ”DIST” – Destillat
                        ”OTHR” – Övrigt

                        ”ENVR” – Miljörelaterade

                        ”EMIS” – Utsläpp

                        ”CERE” – CER
                        ”ERUE” – ERU
                        ”EUAE” – EUA
                        ”EUAA” – EUAA
                        ”OTHR” – Övrigt

                        ”WTHR” – Väder
                        ”CRBR” – ”Kolrelaterat”
                        ”OTHR” – Övrigt

                        ”FRGT” – Transport

                        ”WETF” – Våt

                        ”TNKR” – Tanker
                        ”OTHR” – Övrigt

                        ”DRYF” – Torr

                        ”DBCR” – Bulkfartyg
                        ”OTHR” – Övrigt

                        ”CSHP” – Containerfartyg

                        ”OTHR” – Övrigt

                        ”FRTL” – Gödningsmedel

                        ”AMMO” – Ammoniak
                        ”DAPH” – DAP (Diammoniumfosfat)
                        ”PTSH” – Kaliumkarbonat
                        ”SLPH” – Svavel
                        ”UREA” – Urea
                        ”UAAN” – UAN (urea och ammoniumnitrat)
                        ”OTHR” – Övrigt

                        ”INDP” – Industriprodukter

                        ”CSTR” – Konstruktion
                        ”MFTG” – Tillverkning

                        ”METL” – Metaller

                        ”NPRM” – Oädla

                        ”ALUM” – Aluminium
                        ”ALUA” – Aluminiumlegering
                        ”CBLT” – Kobolt
                        ”COPR” – Koppar
                        ”IRON” – Järnmalm
                        ”LEAD” – Bly
                        ”MOLY” – Molybden
                        ”NASC” – NASAAC
                        ”NICK” – Nickel
                        ”STEL” – Stål
                        ”TINN” – Tenn
                        ”ZINC” – Zink
                        ”OTHR” – Övrigt

                        ”PRME” – Ädla

                        ”GOLD” – Guld
                        ”SLVR” – Silver
                        ”PTNM” – Platina
                        ”PLDM” – Palladium
                        ”OTHR” – Övrigt

                        ”MCEX” – Flera varor exotisk

                        ”PAPR” – Papper

                        ”CBRD” – Lådkartong
                        ”NSPT” - Tidningspapper
                        ”PULP” – Pappersmassa
                        ”RCVP” – Returpapper
                        ”OTHR” – Övrigt

                        ”POLY” – Polypropylen

                        ”PLST” – Plast
                        ”OTHR” – Övrigt

                        ”INFL” – Inflation

                        ”OEST” – Officiell ekonomisk statistik

                        ”OTHC” – Övrigt C10 enligt definitionen i tabell 10.1 i avsnitt 10 i bilaga III till kommissionens delegerade förordning (EU) 2017/583 (11)

                        ”OTHR” – Övrigt

               (1)  Europaparlamentets och rådets direktiv 2013/36/EU av den 26 juni 2013 om behörighet att utöva verksamhet i kreditinstitut och om tillsyn av kreditinstitut och värdepappersföretag (EUT L 176, 27.6.2013, s. 338).

               (2)  Rådets förordning (EU) nr 1024/2013 av den 15 oktober 2013 om tilldelning av särskilda uppgifter till Europeiska centralbanken i fråga om politiken för tillsyn över kreditinstitut (EUT L 287, 29.10.2013, s. 63).

               (3)  Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU av den 15 maj 2014 om marknader för finansiella instrument (EUT L 173, 12.6.2014, s. 349).

               (4)  Europaparlamentets och rådets direktiv 2009/138/EG av den 25 november 2009 om upptagande och utövande av försäkrings- och återförsäkringsverksamhet (Solvens II) (EUT L 335, 17.12.2009, s. 1).

               (5)  Europaparlamentets och rådets direktiv 2011/61/EU av den 8 juni 2011 om förvaltare av alternativa investeringsfonder (EUT L 174, 1.7.2011, s. 1).

               (6)  Europaparlamentets och rådets direktiv 2003/41/EG av den 3 juni 2003 om verksamhet i och tillsyn över tjänstepensionsinstitut (EUT L 235, 23.9.2003, s. 10).

               (7)  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 av den 4 juli 2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister (EUT L 201, 27.7.2012, s. 1).

               (8)  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 909/2014 av den 23 juli 2014 om förbättrad värdepappersavveckling i Europeiska unionen och om värdepapperscentraler (EUT L 257, 28.8.2014, s. 1).

               (9)  Europaparlamentets och rådets direktiv 2009/65/EG av den 13 juli 2009 om samordning av lagar och andra författningar som avser företag för kollektiva investeringar i överlåtbara värdepapper (fondföretag) (EUT L 302, 17.11.2009, s. 32).

               (10)  Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1893/2006 av den 20 december 2006 om fastställande av den statistiska näringsgrensindelningen Nace rev. 2 (EUT L 393, 30.12.2006, s. 1).

               (11)  Kommissionens delegerade förordning (EU) 2017/583 av den 14 juli 2016 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 600/2014 avseende tekniska tillsynsstandarder när det gäller krav på transparens för handelsplatser och värdepappersföretag för obligationer, strukturerade finansiella produkter, utsläppsrätter och derivat (EUT L 87, 31.3.2017, s. 229).

            BILAGA II
            Bilagan till genomförandeförordning (EU) nr 1247/2012 ska ersättas med följande:

                     ”BILAGA

                        Tabell 1

                        Motpartsuppgifter

                                 Fält

                                 Format

                                 Kontraktets parter

                                 1

                                 Rapporteringstillfälle

                                 Datumformat enligt ISO 8601/UTC-tid (koordinerad universell tid), format ÅÅÅÅ-MM-DDThh:mm:ssZ

                                 2

                                 Den rapporterande motpartens ID

                                 ID för juridiska personer (LEI) enligt ISO 17442 med 20 alfanumeriska tecken

                                 3

                                 Den andra motpartens typ av ID

                                 ”LEI” för ID för juridiska personer (LEI) enligt ISO 17442
                                 ”CLC” för kundkod

                                 4

                                 Den andra motpartens ID

                                 ID för juridiska personer (LEI) enligt ISO 17442 med 20 alfanumeriska tecken
                                 Kundkod (upp till 50 alfanumeriska tecken)

                                 5

                                 Den andra motpartens land

                                 Landskod med 2 tecken enligt ISO 3166

                                 6

                                 Den rapporterande motpartens bransch

                                 Taxonomi för finansiella motparter:
                                 A = försäkringsföretag som auktoriserats i enlighet med Europaparlamentets och rådets direktiv 2009/138/EG (1)

                                 C = kreditinstitut som auktoriserats i enlighet med Europaparlamentets och rådets direktiv 2013/36/EU (2).
                                 F = värdepappersföretag som auktoriserats i enlighet med Europaparlamentets och rådets direktiv 2004/39/EG (3).
                                 I = försäkringsföretag som auktoriserats i enlighet med direktiv 2009/138/EG

                                 L = alternativ investeringsfond förvaltad av en AIF-förvaltare som auktoriserats eller registrerats i enlighet med Europaparlamentets och rådets direktiv 2011/61/EU (4).
                                 O = tjänstepensionsinstitut i den mening som avses i artikel 6 a i Europaparlamentets och rådets direktiv 2003/41/EG (5) .
                                 R = återförsäkringsföretag som auktoriserats i enlighet med direktiv 200/138/EG
                                 U = företag för kollektiva investeringar i överlåtbara värdepapper (fondföretag) och dess förvaltningsbolag som auktoriserats i enlighet med Europaparlamentets och rådets direktiv 2009/65/EG (6).
                                 Taxonomi för icke-finansiella motparter: Följande kategorier motsvarar huvudavdelningarna i statistisk näringsgrensindelning i Europeiska gemenskapen (Nace) enligt Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1893/2006 (7).
                                 1 = Jordbruk, skogsbruk och fiske
                                 2 = Utvinning av mineral
                                 3 = Tillverkning
                                 4 = Försörjning av el, gas, värme och kyla
                                 5 = Vattenförsörjning, avloppsrening, avfallshantering och sanering
                                 6 = Byggverksamhet
                                 7 = Partihandel och detaljhandel; reparation av motorfordon och motorcyklar
                                 8 = Transport och magasinering
                                 9 = Hotell- och restaurangverksamhet
                                 10 = Informations- och kommunikationsverksamhet
                                 11 = Finans- och försäkringsverksamhet
                                 12 = Fastighetsverksamhet
                                 13 = Verksamhet inom juridik, ekonomi, vetenskap och teknik
                                 14 = Uthyrning, fastighetsservice, resetjänster och andra stödtjänster
                                 15 = Offentlig förvaltning och försvar; obligatorisk socialförsäkring
                                 16 = Utbildning
                                 17 = Vård och omsorg; sociala tjänster
                                 18 = Kultur, nöje och fritid
                                 19 = Annan serviceverksamhet
                                 20 = Förvärvsarbete i hushåll; hushållens produktion av diverse varor och tjänster för eget bruk
                                 21 = Verksamhet vid internationella organisationer, utländska ambassader o.d.
                                 Om mer än en verksamhet rapporteras, ange koderna i prioritetsordning efter verksamheternas relativa betydelse, åtskilda av ett bindestreck ”-”.
                                 Lämna fältet tomt för centrala motparter och andra motparter i enlighet med artikel 1.5 i förordning (EU) nr 648/2012.

                                 7

                                 Rapporterande motparts typ

                                 F = Finansiell motpart
                                 N = Icke-finansiell motpart
                                 C = Central motpart
                                 O = Annan

                                 8

                                 Mäklar-ID

                                 ID för juridiska personer (LEI) enligt ISO 17442 med 20 alfanumeriska tecken

                                 9

                                 Den rapporterande enhetens ID

                                 ID för juridiska personer (LEI) enligt ISO 17442 med 20 alfanumeriska tecken

                                 10

                                 Clearingmedlems ID

                                 ID för juridiska personer (LEI) enligt ISO 17442 med 20 alfanumeriska tecken

                                 11

                                 Förmånstagares typ av ID

                                 ”LEI” för ID för juridiska personer (LEI) enligt ISO 17442
                                 ”CLC” för kundkod

                                 12

                                 Förmånstagares ID

                                 ID för juridiska personer (LEI) enligt ISO 17442 med 20 alfanumeriska tecken eller kundkod med upp till 50 alfanumeriska tecken i fall där kunden inte är berättigad till ID för juridiska personer

                                 13

                                 Handelskapacitet

                                 P = Uppdragsgivare
                                 A = Ombud

                                 14

                                 Motpartssida

                                 B = Köpare
                                 S = Säljare
                                 Fylls i i enlighet med artikel 3a

                                 15

                                 Direkt kopplat till affärsverksamhet eller likviditetsförvaltning

                                 Y = Ja
                                 N = Nej

                                 16

                                 Clearingtröskel

                                 Y = Över
                                 N = Under

                                 17

                                 Kontraktets värde

                                 Upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler.
                                 Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.
                                 Om minustecken används ska det inte räknas som ett numeriskt tecken.

                                 18

                                 Värderingsvaluta

                                 Valutakod enligt ISO 4217, 3 alfabetiska tecken

                                 19

                                 Tidsangivelse för värdering

                                 ISO 8601 datum uttryckt i UCT-tid ÅÅÅÅ-MM-DDThh:mm:ssZ

                                 20

                                 Värderingstyp

                                 M = Uppdaterat marknadsvärde (mark-to-market)
                                 O = Modellberäknat värde (mark-to-model)
                                 C = Central motparts värdering

                                 21

                                 Ställande av säkerhet

                                 U = Utan ställd säkerhet
                                 PC = Delsäkerhet ställd
                                 OC = Enkel säkerhet ställd
                                 FC = Hel säkerhet ställd
                                 Fylls i i enlighet med artikel 3b

                                 22

                                 Säkerhetsportfölj

                                 Y = Ja
                                 N = Nej

                                 23

                                 Säkerhetsportföljkod

                                 Högst 52 alfanumeriska tecken inklusive 4 specialtecken:”. - _.”
                                 Specialtecken får inte användas i början och slutet av koden. Blanksteg får inte användas.

                                 24

                                 Ställd initialsäkerhet

                                 Upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler.
                                 Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.

                                 25

                                 Valuta för den initialsäkerhet som ställts

                                 Valutakod enligt ISO 4217, 3 alfabetiska tecken

                                 26

                                 Ställd tilläggsmarginalsäkerhet

                                 Upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler.
                                 Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.

                                 27

                                 Valuta för den tilläggsmarginalsäkerhet som ställts

                                 Valutakod enligt ISO 4217, 3 alfabetiska tecken

                                 28

                                 Erhållen initialsäkerhet

                                 Upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler.
                                 Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.

                                 29

                                 Valuta för den initialsäkerhet som erhållits

                                 Valutakod enligt ISO 4217, 3 alfabetiska tecken

                                 30

                                 Tilläggsmarginalsäkerhet som erhållits

                                 Upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler.
                                 Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.

                                 31

                                 Valuta för den tilläggsmarginalsäkerhet som erhållits

                                 Valutakod enligt ISO 4217, 3 alfabetiska tecken

                                 32

                                 Överskjutande säkerhet som ställts

                                 Upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler.
                                 Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.

                                 33

                                 Valuta för den överskjutande säkerhet som ställts

                                 Valutakod enligt ISO 4217, 3 alfabetiska tecken

                                 34

                                 Överskjutande säkerhet som erhållits

                                 Upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler.
                                 Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.

                                 35

                                 Valuta för den överskjutande säkerhet som erhållits

                                 Valutakod enligt ISO 4217, 3 alfabetiska tecken

                        Tabell 2

                        Gemensamma uppgifter

                                 Fält

                                 Format

                                 Tillämpliga typer av derivatkontrakt

                                 Avsnitt 2a – kontraktstyp

                                 Alla kontrakt

                                 1

                                 Typ av kontrakt

                                 CD = CFD-kontrakt (”contracts for difference”)
                                 FR = Ränteterminskontrakt (”forward rate agreements”, FRA)
                                 FU = Terminskontrakt (”futures”)
                                 FW = Terminskontrakt (”forwards”)
                                 OP = Optioner
                                 SB = Spreadbetkontrakt
                                 SW = Swappar
                                 ST = Swapoptioner
                                 OT = Övrigt

                                 2

                                 Tillgångsklass

                                 CO = Råvaror och utsläppsrätter
                                 CR = Kredit
                                 CU = Valuta
                                 EQ = Aktier
                                 IR = Ränta

                                 Avsnitt 2b – uppgifter om kontraktet

                                 Alla kontrakt

                                 3

                                 Typ av produktklassificering

                                 C = CFI-kod

                                 4

                                 Produktklassificering

                                 CFI-kod enligt ISO 10692, 6 alfabetiska tecken

                                 5

                                 Typ av produktidentifiering

                                 Ange tillämplig identifiering:
                                 I = ISIN-kod
                                 A = AII-kod

                                 6

                                 Produktidentifiering

                                 För produkt-ID typ I: ISIN-kod enligt ISO 6166 med 12 alfanumeriska tecken
                                 För produkt-ID typ A: Fullständig AII-kod

                                 7

                                 Typ av identifiering för den underliggande komponenten

                                 I = ISIN-kod
                                 A = AII-kod
                                 B = Korg
                                 X = Index

                                 8

                                 Identifiering av det underliggande

                                 För underliggande med ID typ I: ISIN-kod enligt ISO 6166 med 12 alfanumeriska tecken
                                 För underliggande med ID typ A: Fullständig AII-kod
                                 För underliggande med ID typ B: identifiering av alla enskilda beståndsdelar genom ISIN-kod enligt ISO 6166 eller fullständig AII-kod Identifieringskoder för enskilda komponenter ska åtskiljas med bindestreck ”-”.
                                 För underliggande med ID typ X: ISIN-kod enligt ISO 6166 om sådan finns, i annat fall fullständigt namn på index enligt vad som angetts av den som tillhandahåller indexet

                                 9

                                 Teoretisk valuta 1

                                 Valutakod enligt ISO 4217, 3 alfabetiska tecken

                                 10

                                 Teoretisk valuta 2

                                 Valutakod enligt ISO 4217, 3 alfabetiska tecken

                                 11

                                 Utdelningsvaluta

                                 Valutakod enligt ISO 4217, 3 alfabetiska tecken

                                 Avsnitt 2c – Detaljerade uppgifter om transaktionen

                                 Alla kontrakt

                                 12

                                 Transaktions-ID

                                 Högst 52 alfanumeriska tecken inklusive 4 specialtecken:”. - _.”
                                 Specialtecken får inte användas i början och slutet av koden. Blanksteg får inte användas.

                                 13

                                 Rapportens spårningsnummer

                                 Högst 52 alfanumeriska tecken

                                 14

                                 Komponent-ID för komplex handel

                                 Högst 35 alfanumeriska tecken

                                 15

                                 Handelsplats

                                 MIC-kod enligt ISO 10383, 4 alfanumeriska tecken, i enlighet med artikel 4 b.

                                 16

                                 Kompression

                                 Y = kontraktet är ett resultat av kompression
                                 N = kontraktet är inte ett resultat av kompression

                                 17

                                 Pris / andel

                                 Upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler.
                                 Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.
                                 Om minustecken används ska det inte räknas som ett numeriskt tecken.
                                 Om priset rapporteras i procent ska det uttryckas som en procentandel där 100 % anges med ”100”

                                 18

                                 Prisnotering

                                 U = Enheter
                                 P = Procentsats
                                 Y = Avkastning

                                 19

                                 Prisets valuta

                                 Valutakod enligt ISO 4217, 3 alfabetiska tecken

                                 20

                                 Teoretiskt värde

                                 Upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler.
                                 Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.
                                 Om minustecken används ska det inte räknas som ett numeriskt tecken.

                                 21

                                 Prismultiplikator

                                 Upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler.
                                 Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.

                                 22

                                 Kvantitet

                                 Upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler.
                                 Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.

                                 23

                                 Förskottsbetalning

                                 Upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler.
                                 En negativ symbol används för att ange att betalning har gjorts, inte mottagits.
                                 Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.
                                 Om minustecken används ska det inte räknas som ett numeriskt tecken.

                                 24

                                 Typ av leverans

                                 C = Kontant
                                 P = Fysisk
                                 O = Frivillig för motparten eller när det fastställs av en tredje part

                                 25

                                 Genomförandetidpunkt

                                 ISO 8601 datum uttryckt i UCT-tid ÅÅÅÅ-MM-DDThh:mm:ssZ

                                 26

                                 Ikraftträdande

                                 ISO 8601 datumformat ÅÅÅÅ-MM-DD

                                 27

                                 Förfallodag

                                 ISO 8601 datumformat ÅÅÅÅ-MM-DD

                                 28

                                 Avslutandedag

                                 ISO 8601 datumformat ÅÅÅÅ-MM-DD

                                 29

                                 Avvecklingsdag

                                 ISO 8601 datumformat ÅÅÅÅ-MM-DD

                                 30

                                 Ramavtalstyp

                                 Fritext med identifiering av eventuellt ramavtal (högst 50 tecken)

                                 31

                                 Ramavtalsversion

                                 ISO 8601, datumformat ÅÅÅÅ

                                 Avsnitt 2d – Riskreducering / riskrapportering

                                 Alla kontrakt

                                 32

                                 Bekräftelsetillfälle

                                 ISO 8601 datum uttryckt i UCT-tid ÅÅÅÅ-MM-DDThh:mm:ssZ

                                 33

                                 Bekräftelsesätt

                                 Y = Icke-elektronisk bekräftelse
                                 N = Ingen bekräftelse
                                 E = Elektronisk bekräftelse

                                 Avsnitt 2e – Clearing

                                 Alla kontrakt

                                 34

                                 Clearingkrav

                                 Y = Ja
                                 N = Nej

                                 35

                                 Clearad

                                 Y = Ja
                                 N = Nej

                                 36

                                 Clearingtidpunkt

                                 ISO 8601 datum uttryckt i UCT-tid ÅÅÅÅ-MM-DDThh:mm:ssZ

                                 37

                                 Central motpart

                                 ID för juridiska personer (LEI) enligt ISO 17442
                                 Kod med 20 alfanumeriska tecken

                                 38

                                 Inom gruppen

                                 Y = Ja
                                 N = Nej

                                 Avsnitt 2f – Räntor

                                 Räntederivat

                                 39

                                 Fast ränta ben 1

                                 Upp till 10 numeriska tecken, inbegripet decimaler uttryckt som en procentandel där 100 % anges med ”100”.
                                 Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.
                                 Om minustecken används ska det inte räknas som ett numeriskt tecken.

                                 40

                                 Fast ränta ben 2

                                 Upp till 10 numeriska tecken, inbegripet decimaler uttryckt som en procentandel där 100 % anges med ”100”.
                                 Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.
                                 Om minustecken används ska det inte räknas som ett numeriskt tecken.

                                 41

                                 Period med fast ränta ben 1

                                 Täljare/nämnare där både täljaren och nämnaren är numeriska tecken eller med uttrycket ”Actual”, t.ex. 30/360 eller Actual/365

                                 42

                                 Period med fast ränta ben 2

                                 Täljare/nämnare där både täljaren och nämnaren är numeriska tecken eller med uttrycket ”Actual”, t.ex. 30/360 eller Actual/365

                                 43

                                 Betalningsfrekvens för fast ränta ben 1 – periodangivelse

                                 Följande förkortningar ska användas för att ange den tidsperiod som visar hur ofta motparterna utbyter betalningar:
                                 Y = År
                                 M = Månad
                                 W = Vecka
                                 D = Dag

                                 44

                                 Betalningsfrekvens för fast ränta ben 1 – multiplikator

                                 En multiplikator uttryckt i heltal som visar hur ofta motparterna utbyter betalningar.
                                 Upp till 3 numeriska tecken.

                                 45

                                 Betalningsfrekvens för fast ränta ben 2 – periodangivelse

                                 Följande förkortningar ska användas för att ange den tidsperiod som visar hur ofta motparterna utbyter betalningar:
                                 Y = År
                                 M = Månad
                                 W = Vecka
                                 D = Dag

                                 46

                                 Betalningsfrekvens för fast ränta ben 2 – multiplikator

                                 En multiplikator uttryckt i heltal som visar hur ofta motparterna utbyter betalningar.
                                 Upp till 3 numeriska tecken.

                                 47

                                 Betalningsfrekvens för rörlig ränta ben 1 – periodangivelse

                                 Följande förkortningar ska användas för att ange den tidsperiod som visar hur ofta motparterna utbyter betalningar:
                                 Y = År
                                 M = Månad
                                 W = Vecka
                                 D = Dag

                                 48

                                 Betalningsfrekvens för rörlig ränta ben 1 – multiplikator

                                 En multiplikator uttryckt i heltal som visar hur ofta motparterna utbyter betalningar.
                                 Upp till 3 numeriska tecken.

                                 49

                                 Betalningsfrekvens för rörlig ränta ben 2 – periodangivelse

                                 Följande förkortningar ska användas för att ange den tidsperiod som visar hur ofta motparterna utbyter betalningar:
                                 Y = År
                                 M = Månad
                                 W = Vecka
                                 D = Dag

                                 50

                                 Betalningsfrekvens för rörlig ränta ben 2 – multiplikator

                                 En multiplikator uttryckt i heltal som visar hur ofta motparterna utbyter betalningar.
                                 Upp till 3 numeriska tecken.

                                 51

                                 Justeringsfrekvens för rörlig ränta ben 1 – periodangivelse

                                 Följande förkortningar ska användas för att ange den tidsperiod som visar hur ofta motparterna justerar den rörliga räntan:
                                 Y = År
                                 M = Månad
                                 W = Vecka
                                 D = Dag

                                 52

                                 Justeringsfrekvens för rörlig ränta ben 1 – multiplikator

                                 En multiplikator uttryckt i heltal som visar hur ofta motparterna justerar den rörliga räntan
                                 Upp till 3 numeriska tecken.

                                 53

                                 Justeringsfrekvens för rörlig ränta ben 2 – periodangivelse

                                 Följande förkortningar ska användas för att ange den tidsperiod som visar hur ofta motparterna justerar den rörliga räntan:
                                 Y = År
                                 M = Månad
                                 W = Vecka
                                 D = Dag

                                 54

                                 Justeringsfrekvens för rörlig ränta ben 2 – multiplikator

                                 En multiplikator uttryckt i heltal som visar hur ofta motparterna justerar den rörliga räntan
                                 Upp till 3 numeriska tecken.

                                 55

                                 Rörlig ränta ben 1

                                 Namn på det rörliga ränteindexet
                                 ”EONA” – EONIA
                                 ”EONS” – EONIA-SWAPP
                                 ”EURI” – EURIBOR
                                 ”EUUS” – EURODOLLAR
                                 ”EUCH” – EuroSwiss
                                 ”GCFR” – GCF REPO
                                 ”ISDA” – ISDAFIX
                                 ”LIBI” – LIBID
                                 ”LIBO” – LIBOR
                                 ”MAAA” – Muni AAA
                                 ”PFAN” – Pfandbriefe
                                 ”TIBO” – TIBOR
                                 ”STBO” – STIBOR
                                 ”BBSW” – BBSW
                                 ”JIBA” – JIBAR
                                 ”BUBO” – BUBOR
                                 ”CDOR” – CDOR
                                 ”CIBO” – CIBOR
                                 ”MOSP” – MOSPRIM
                                 ”NIBO” – NIBOR
                                 ”PRBO” – PRIBOR
                                 ”TLBO” – TELBOR
                                 ”WIBO” – WIBOR
                                 ”TREA” – Treasury (stats-)
                                 ”SWAP” – Swapp
                                 ”FUSW” – Terminsswapp
                                 Eller upp till 25 alfanumeriska tecken om referensräntan inte finns i förteckningen ovan.

                                 56

                                 Referensperiod för rörlig ränta ben 1 – periodangivelse

                                 Följande förkortningar ska användas för tidsangivelse för referensperioden:
                                 Y = År
                                 M = Månad
                                 W = Vecka
                                 D = Dag

                                 57

                                 Referensperiod för rörlig ränta ben 1 – multiplikator

                                 En multiplikator uttryckt i heltal som visar referensperioden
                                 Upp till 3 numeriska tecken.

                                 58

                                 Rörlig ränta ben 2

                                 Namn på det rörliga ränteindexet
                                 ”EONA” – EONIA
                                 ”EONS” – EONIA-SWAPP
                                 ”EURI” – EURIBOR
                                 ”EUUS” – EURODOLLAR
                                 ”EUCH” – EuroSwiss
                                 ”GCFR” – GCF REPO
                                 ”ISDA” – ISDAFIX
                                 ”LIBI” – LIBID
                                 ”LIBO” – LIBOR
                                 ”MAAA” – Muni AAA
                                 ”PFAN” – Pfandbriefe
                                 ”TIBO” – TIBOR
                                 ”STBO” – STIBOR
                                 ”BBSW” – BBSW
                                 ”JIBA” – JIBAR
                                 ”BUBO” – BUBOR
                                 ”CDOR” – CDOR
                                 ”CIBO” – CIBOR
                                 ”MOSP” – MOSPRIM
                                 ”NIBO” – NIBOR
                                 ”PRBO” – PRIBOR
                                 ”TLBO” – TELBOR
                                 ”WIBO” – WIBOR
                                 ”TREA” – Treasury (stats-)
                                 ”SWAP” – Swapp
                                 ”FUSW” – Terminsswapp
                                 Eller upp till 25 alfanumeriska tecken om referensräntan inte finns i förteckningen ovan.

                                 59

                                 Referensperiod för rörlig ränta ben 2 – periodangivelse

                                 Följande förkortningar ska användas för tidsangivelse för referensperioden:
                                 Y = År
                                 M = Månad
                                 W = Vecka
                                 D = Dag

                                 60

                                 Referensperiod för rörlig ränta ben 2 – multiplikator

                                 En multiplikator uttryckt i heltal som visar referensperioden
                                 Upp till 3 numeriska tecken.

                                 Avsnitt 2g – Utländsk valuta

                                 Valutaderivat

                                 61

                                 Leveransvaluta 2

                                 Valutakod enligt ISO 4217, 3 alfabetiska tecken

                                 62

                                 Växelkurs 1

                                 Upp till 10 numeriska tecken, inbegripet decimaler.
                                 Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.
                                 Om minustecken används ska det inte räknas som ett numeriskt tecken.

                                 63

                                 Terminsväxelkurs

                                 Upp till 10 numeriska tecken inklusive decimaler.
                                 Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.
                                 Om minustecken används ska det inte räknas som ett numeriskt tecken.

                                 64

                                 Valutakombination

                                 Två valutakoder enligt ISO 4217, åtskilda av ”/” Den första valutakoden anger basvalutan och den andra valutakoden anger motvalutan.

                                 Avsnitt 2h – Råvaror och utsläppsrätter

                                 Råvaruderivat och utsläppsrättsderivat

                                 Allmänt

                                 65

                                 Råvarubas

                                 AG = Jordbruk
                                 EN = Energi
                                 FR = Frakter
                                 ME = Metaller
                                 IN = Index
                                 EV = Miljörelaterad
                                 EX = Exotisk
                                 OT = Övrigt

                                 66

                                 Uppgifter om råvaran

                                    Jordbruksursprung

                                 GO = Oljeväxtfrön
                                 DA = Mjölkprodukter
                                 LI = Djur
                                 FO = Skogsbruk
                                 SO = Jordbruksprodukter
                                 SF = Fisk och skaldjur
                                 OT = Övrigt

                                    Energi

                                 OI = Olja
                                 NG = Naturgas
                                 CO = Kol
                                 EL = Elekticitet
                                 IE = Kombinerade energislag
                                 OT = Övrigt

                                    Frakter

                                 DR = Bulk
                                 WT = Våt
                                 OT = Övrigt

                                    Metaller

                                 PR = Ädla
                                 NP = Oädla

                                    Miljörelaterad

                                 WE = Väder
                                 EM = Utsläpp
                                 OT = Övrigt

                                 Energi

                                 67

                                 Leveransställe eller zon

                                 EIC-kod, 16 alfanumeriska tecken.
                                 Fältet kan upprepas.

                                 68

                                 Förbindelsepunkt

                                 EIC-kod, 16 alfanumeriska tecken.

                                 69

                                 Belastningstyp

                                 BL = Baslast
                                 PL = Höglast
                                 OP = Låglast
                                 BH = Timme/timblock
                                 SH = Form
                                 GD = Gasdygn
                                 OT = Övrigt

                                 Avsnittet kan upprepas för fälten 70–77

                                 70

                                 Leveransintervall för last

                                 tt:mmZ

                                 71

                                 Leveransens startdatum och starttid

                                 ISO 8601 datum uttryckt i UCT-tid ÅÅÅÅ-MM-DDThh:mm:ssZ

                                 72

                                 Leveransens slutdatum och sluttid

                                 ISO 8601 datum uttryckt i UCT-tid ÅÅÅÅ-MM-DDThh:mm:ssZ

                                 73

                                 Löptid

                                 N = Minuter
                                 H = Timme
                                 D = Dag
                                 W = Vecka
                                 M = Månad
                                 Q = Kvartal
                                 S = Säsong
                                 Y = År
                                 O = Annat

                                 74

                                 Veckodagar

                                 WD = Vardagar
                                 WN = Helg
                                 MO = Måndag
                                 TU = Tisdag
                                 VE = Onsdag
                                 TH = Torsdag
                                 FR = Fredag
                                 SA = Lördag
                                 SU = Söndag
                                 Flera värden kan anges, separerade med ”/”

                                 75

                                 Leveranskapacitet

                                 Upp till 20 numeriska tecken, inbegripet decimaler
                                 Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.
                                 Om minustecken används ska det inte räknas som ett numeriskt tecken.

                                 76

                                 Kvantitetsmått

                                 KW
                                 KWh/h
                                 KWh/d
                                 MW
                                 MWh/h
                                 MWh/d
                                 GW
                                 GWh/h
                                 GWh/d
                                 Therm/d
                                 KTherm/d
                                 MTherm/d
                                 cm/d
                                 mcm/d

                                 77

                                 Pris på tidsintervallens kvantiteter

                                 Upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler.
                                 Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.
                                 Om minustecken används ska det inte räknas som ett numeriskt tecken.

                                 Avsnitt 2i – Optioner

                                 Avtal som innehåller en option

                                 78

                                 Optionsslag

                                 P = Säljoption
                                 C = Köpoption
                                 O = Då det inte kan fastställas om det är en köp- eller säljoption

                                 79

                                 Typ av optionsinlösen

                                 A = Amerikansk typ
                                 B = Bermudatyp
                                 E = Europeisk typ
                                 S = Asiatisk typ
                                 Mer än ett värde kan anges

                                 80

                                 Lösenpris (övre/lägre gräns)

                                 Upp till 20 numeriska tecken inklusive decimaler.
                                 Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.
                                 Om minustecken används ska det inte räknas som ett numeriskt tecken.
                                 Om lösenpriset rapporteras i procent ska det uttryckas som en procentandel där 100 % anges med ”100”

                                 81

                                 Lösenprisnotering

                                 U = Enheter
                                 P = Procentsats
                                 Y = Avkastning

                                 82

                                 Förfallodag för det underliggande

                                 ISO 8601 datumformat ÅÅÅÅ-MM-DD

                                 Sektion 2j – Kreditderivat

                                 83

                                 Prioritet

                                 SNDB = Prioriterad, t.ex. prioriterade osäkrade skulder (företag/finansiella), statspapper i utländsk valuta (statlig)
                                 SBOD = Efterställd, t.ex. efterställda skulder eller lägre sekundärkapitalskulder (banker), efterställda skulder med sämre förmånsrätt eller övre sekundärkapitalskulder (banker)
                                 OTHR = Övrigt, såsom preferensaktier eller primärkapital (banker) eller andra kreditderivat

                                 84

                                 Referensenhet

                                 Landskod med 2 tecken enligt ISO 3166
                                 eller
                                 ISO 3166–2 – Landskod med 2 tecken, följt av ett bindestreck ”–” och kod för distrikt med upp till 3 alfanumeriska tecken
                                 eller
                                 ID för juridiska personer (LEI) enligt ISO 17442 med 20 alfanumeriska tecken

                                 85

                                 Betalningsfrekvens

                                 MNTH = Månatlig
                                 QURT = Kvartalsvis
                                 MIAN = Halvårsvis
                                 YEAR = Årlig

                                 86

                                 Beräkningsgrund

                                 Täljare/nämnare där både täljaren och nämnaren är numeriska tecken eller med uttrycket ”Actual”, t.ex. 30/360 eller Actual/ 365

                                 87

                                 Serier

                                 Fält för heltal, upp till 5 alfanumeriska tecken

                                 88

                                 Version

                                 Fält för heltal, upp till 5 alfanumeriska tecken

                                 89

                                 Indexfaktor

                                 Upp till 10 numeriska tecken inklusive decimaler.
                                 Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.

                                 90

                                 Tranch

                                 T = Trancher
                                 U = Inga trancher

                                 91

                                 Attachment point

                                 Upp till 10 numeriska tecken, inbegripet decimaler, uttryckt som ett decimaltal mellan 0 och 1.
                                 Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.

                                 92

                                 Detachment point

                                 Upp till 10 numeriska tecken, inbegripet decimaler, uttryckt som ett decimaltal mellan 0 och 1.
                                 Decimaltecknet ska inte räknas som ett numeriskt tecken. Om sådant tecken används ska det utgöras av en punkt.

                                 Avsnitt 2k – Ändringar av kontraktet

                                 93

                                 Åtgärdstyp

                                 N = Ny
                                 M = Ändring
                                 E = Fel
                                 C = Förtida uppsägning
                                 R = Rättelse
                                 Z = Kompression
                                 V = Värderingsuppdatering
                                 P = Positionskomponent

                                 94

                                 Nivå

                                 T = Handel
                                 P = Position

               ”

               (1)  Europaparlamentets och rådets direktiv 2009/138/EG av den 25 november 2009 om upptagande och utövande av försäkrings- och återförsäkringsverksamhet (Solvens II) (EUT L 335, 17.12.2009, s. 1).

               (2)  Europaparlamentets och rådets direktiv 2013/36/EU av den 26 juni 2013 om behörighet att utöva verksamhet i kreditinstitut och om tillsyn av kreditinstitut och värdepappersföretag, om ändring av direktiv 2002/87/EG och om upphävande av direktiv 2006/48/EG och 2006/49/EG (EUT L 176, 27.6.2013, s. 338).

               (3)  Europaparlamentets och rådets direktiv 2004/39/EG av den 21 april 2004 om marknader för finansiella instrument och om ändring av rådets direktiv 85/611/EEG och 93/6/EEG och Europaparlamentets och rådets direktiv 2000/12/EG samt upphävande av rådets direktiv 93/22/EEG (EUT L 145, 30.4.2004, s. 1).

               (4)  Europaparlamentets och rådets direktiv 2011/61/EU av den 8 juni 2011 om förvaltare av alternativa investeringsfonder samt om ändring av direktiv 2003/41/EG och 2009/65/EG och förordningarna (EG) nr 1060/2009 och (EU) nr 1095/2010 (EUT L 174, 1.7.2011, s. 1).

               (5)  Europaparlamentets och rådets direktiv 2003/41/EG av den 3 juni 2003 om verksamhet i och tillsyn över tjänstepensionsinstitut (EUT L 235, 23.9.2003, s. 10).

               (6)  Europaparlamentets och rådets direktiv 2009/65/EG av den 13 juli 2009 om samordning av lagar och andra författningar som avser företag för kollektiva investeringar i överlåtbara värdepapper (fondföretag) (EUT L 302, 17.11.2009, s. 32).

               (7)  Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1893/2006 av den 20 december 2006 om fastställande av den statistiska näringsgrensindelningen Nace rev. 2 och om ändring av rådets förordning (EEG) nr 3037/90 och vissa EG-förordningar om särskilda statistikområden (EUT L 393, 30.12.2006, s. 1).