title: Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2020/1227 av den 12 november 2019 om fastställande av tekniska genomförandestandarder vad gäller mallar för tillhandahållande av information i enlighet med kraven för STS-anmälan (Text av betydelse för EES)

text:
                  3.9.2020

                  SV

                  Europeiska unionens officiella tidning

                  L 289/315

         KOMMISSIONENS GENOMFÖRANDEFÖRORDNING (EU) 2020/1227
         av den 12 november 2019
         om fastställande av tekniska genomförandestandarder vad gäller mallar för tillhandahållande av information i enlighet med kraven för STS-anmälan
         (Text av betydelse för EES)
         EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING
         med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,
         med beaktande av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/2402 av den 12 december 2017 om ett allmänt ramverk för värdepapperisering och om inrättande av ett särskilt ramverk för enkel, transparent och standardiserad värdepapperisering samt om ändring av direktiven 2009/65/EG, 2009/138/EG och 2011/61/EU och förordningarna (EG) nr 1060/2009 och (EU) nr 648/2012 (1), särskilt artikel 27.7, och
         av följande skäl:

                     (1)

                     För att underlätta effektiva och harmoniserade anmälningar bör information om värdepapperiseringar som uppfyller kraven enligt STS-kriterierna (enkel, transparent och standardiserad värdepapperisering) i artiklarna 19–22 och 23–26 i förordning (EU) 2017/2402 rapporteras till Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma) i ett enhetligt format och med användning av enhetliga standarder.

                     (2)

                     Att informationen lämnas i ett harmoniserat format gör det möjligt för Esma att samla in uppgifter på ett effektivt sätt och det gör det lättare för investerare och behöriga myndigheter att kontrollera om uppgifterna är konsekventa och bedöma om de är fullständiga. Därför bör formatet för vart och ett av de fält som ska rapporteras i en STS-anmälan preciseras, och all uppgiftsinlämning till Esma bör ske elektroniskt.

                     (3)

                     Denna förordning bygger på det förslag till tekniska genomförandestandarder som överlämnats av Esma till kommissionen i enlighet med artikel 15 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 (2).

                     (4)

                     Esma har genomfört öppna offentliga samråd om det förslag till tekniska genomförandestandarder som denna förordning baseras på, och analyserat möjliga relaterade kostnader och fördelar samt begärt in ett yttrande av den intressentgrupp för värdepapper och marknader som inrättats i enlighet med artikel 37 i förordning (EU) nr 1095/2010.

               HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

            Artikel 1
            Mallar för STS-anmälan

               1.   Den information som avses i artikel 1.1 a och 1.2 a i kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1226 (3) ska lämnas med användning av de mallar som återfinns i bilaga I till denna förordning.

               2.   Den information som avses i artikel 1.1 b och 1.2 b i delegerad förordning (EU) 2020/1226 ska lämnas med användning av de mallar som återfinns i bilaga II till denna förordning.

               3.   Den information som avses i artikel 1.1 c och 1.2 c i delegerad förordning (EU) 2020/1226 ska lämnas med användning av de mallar som återfinns i bilaga III till denna förordning.

               4.   Om den information som ska lämnas enligt denna artikel inte är tillgänglig eller obligatorisk på grund av att övergångsbestämmelserna i artikel 43 i förordning (EU) 2017/2402 tillämpas, ska det i anmälan anges ”Ej tillämpligt på grund av tillämpning av övergångsbestämmelser” i det eller de relevanta fälten i bilagorna till denna förordning.

               5.   Den information som avses i denna artikel ska lämnas i elektronisk och maskinläsbar form.

               6.   Den ”ytterligare information” som avses i artikel 2 i delegerad förordning (EU) 2020/1226 ska lämnas i fältet ”Fält som ska fyllas i” i bilagorna I–III till denna förordning.

            Artikel 2
            Ikraftträdande
            Denna förordning träder i kraft den tjugonde dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.

            Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.
            Utfärdad i Bryssel den 12 november 2019.

                  På kommissionens vägnar

               Jean Claude JUNCKER

                  Ordförande

            (1)  EUT L 347, 28.12.2017, s. 35.

            (2)  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 av den 24 november 2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten), om ändring av beslut nr 716/2009/EG och om upphävande av kommissionens beslut 2009/77/EG (EUT L 331, 15.12.2010, s. 84).

            (3)  Kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1226 av den 12 november 2019 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/2402 med fastställande av tekniska tillsynsstandarder för att specificera den information som ska lämnas i enlighet med kraven för STS-anmälan (se sidan 285 i detta nummer av EUT).

            BILAGA I

               Fältformat som ska användas i mallen för STS-anmälan

                        SYMBOL

                        DATATYP

                        BESKRIVNING

                        {ALPHANUM-n}

                        Högst n alfanumeriska tecken

                        Fritextfält. Ska anges i ASCII-format (inga tecken med accent).

                        {COUNTRYCODE_2}

                        2 alfanumeriska tecken

                        Landskod med 2 tecken enligt ISO 3166–1 alfa-2 landskod. Ska anges i ASCII-format (inga tecken med accent).

                        {CURRENCYCODE_3}

                        3 alfanumeriska tecken

                        Valutakod med 3 bokstäver enligt ISO 4217 valutakoder Ska anges i ASCII-format (inga tecken med accent).

                        {DATEFORMAT}

                        Datumformat enligt ISO 8601

                        Datum ska formateras enligt följande format: ÅÅÅÅ-MM-DD

                        {Y/N}

                        1 siffra eller bokstav

                        ”sant” – Y
                        ”falskt” – N

                        {ISIN}

                        12 alfanumeriska tecken

                        ISIN-kod enligt ISO 6166

                        {LEI}

                        20 alfanumeriska tecken

                        LEI-kod enligt ISO 17442

               Mall för STS-anmälan för värdepapperisering som inte är ABCP

                        FÄLTETS NUMMER

                        FÄLTETS BETECKNING

                        FÄLT SOM SKA FYLLAS I

                        FÄLTFORMAT

                        STSS0

                        Första kontaktpunkt

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS1

                        Instrumentets identifieringskod

                        {ISIN}

                        STSS2

                        Identifieringskod för juridiska personer (LEI) för originator, medverkande institut eller ursprunglig långivare.

                        {LEI}

                        STSS3

                        Identifieringskod för anmälan

                        {ALPHANUM-100}

                        STSS4

                        Unik identifieringskod

                        {ALPHANUM-100}

                        STSS5

                        Identifieringskod för prospektet

                        {ALPHANUM-100}

                        STSS6

                        Värdepapper-iseringsregister

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS7

                        Värdepapper-iseringens beteckning

                        {ALPHANUM-100}

                        STSS8

                        Etableringsland

                        {COUNTRYCODE_2}

                        STSS9

                        Klassificering av värdepapper-iseringen

                        {LIST}

                        STSS10

                        Underliggande exponeringars förpliktelser

                        {LIST}

                        STSS11

                        Emissionsdatum

                        {DATEFORMAT}

                        STSS12

                        Datum för anmälan

                        {DATEFORMAT}

                        STSS13

                        Tredje part med tillstånd

                        {ALPHANUM-100}

                        STSS14

                        Tredje part med tillstånd (namn och etableringsland)

                        {ALPHANUM-1000}
                        {COUNTRYCODE_2}

                        STSS15

                        Behörig myndighet som har utfärdat tillstånd till den tredje parten

                        {ALPHANUM-100}

                        STSS16

                        STS-status

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS17

                        Originatorn (eller den ursprungliga långivaren) är inte ett EU-kreditinstitut

                        {Y/N}

                        STSS18

                        Bekräftelse avseende kreditgivningskriterier

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS19

                        Försäkran om att kreditgivningskriterier är föremål för tillsyn

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS20

                        Underliggande exponeringar som förvärvats genom äkta värdepapper-isering (true sale)

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS21

                        Inga stränga clawbackbestämmelser

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS22

                        Undantag för clawback-bestämmelser i nationell insolvens-lagstiftning

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS23

                        Överföring om säljaren inte är den ursprungliga långivaren

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS24

                        Överföring som sker genom en överlåtelse och fullgörs i ett senare skede.

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS25

                        Utfästelser och garantier

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS26

                        Kriterier för aktiv portföljförvaltning

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS27

                        Tillgångarnas homogenitet

                        {ALPHANUM}

                        STSS28

                        Underliggande exponeringars förpliktelser/ingen återvärdepapper-isering

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS29

                        Sunda kreditgivnings-principer

                        {ALPHANUM}

                        STSS30

                        Originators/lån-givares sakkunskap

                        {ALPHANUM}

                        STSS31

                        Fallerade tillgångar

                        {ALPHANUM}

                        STSS32

                        Minst en betalning vid tidpunkten för överföringen

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS33

                        Återbetalning till innehavare/försäljning av tillgångar

                        {ALPHANUM}

                        STSS34

                        Uppfyllande av kraven på bibehållande av risk

                        {LIST}

                        STSS35

                        Riskreducering – ränte- och valutarisker

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS36

                        Derivat som köps/säljs av specialföretag för värdepapperisering

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS37

                        Derivat baserade på allmänt accepterade normer

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS38

                        Referensräntebetalningar baserade på normalt sett tillämpade räntor

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS39

                        Inget kvarhållande av kontanter efter beslut om verkställighet eller meddelande om påskyndad betalning

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS40

                        Inga kontantbelopp ska kvarhållas

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS41

                        Inkomster som kan hänföras till kapitalbeloppet ska överföras till investerarna

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS42

                        Återbetalningen får inte kastas om vad gäller prioritet

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS43

                        Inga bestämmelser får föreskriva automatisk likvidation av de underliggande exponeringarna till marknadsvärde

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS44

                        Värdepapperiseringar med en icke-sekventiell prioritetsordning för betalningar

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS45

                        Revolverande värdepapperisering med händelser som utlöser förtida amortering för avslutande av den rullande perioden på grundval av på förhand fastställda utlösande faktorer

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS46

                        Försämring av kreditkvaliteten med avseende på de underliggande exponeringarna

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS47

                        Förekomst av en insolvensrelaterad händelse med avseende på originatorn eller serviceföretaget

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS48

                        Värdet av de underliggande exponeringar som innehas av specialföretaget för värdepapperisering sjunker under ett på förhand fastställt tröskelvärde

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS49

                        Det har inte kunnat genereras tillräckligt med nya underliggande exponeringar som uppfyller den förutfastställda kreditkvaliteten (utlösande händelse för avslutande av den rullande perioden)

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS50

                        Information om avtalsförpliktelser avseende serviceföretaget, trustförvaltaren och annan tillhandahållare av sidotjänster

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS51

                        Bestämmelser om servicekontinuitet

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS52

                        Bestämmelser om kontinuitet hos derivatmotparter

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS53

                        Bestämmelser om kontinuitet hos likviditetstillhandahållare och kontoförande bank

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS54

                        Erforderlig sakkunskap hos serviceföretaget, och riktlinjer och adekvata förfaranden och kontroller för riskhantering

                        {ALPHANUM}

                        STSS55

                        Tydliga och enhetliga definitioner (problematiska lån)

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS56

                        Prioritetsordningar för betalningar och utlösande händelser

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS57

                        Snabb lösning av konflikter mellan olika kategorier av investerare och trustförvaltares skyldigheter

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS58

                        Uppgifter om historik vad gäller fallissemang och förluster

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS59

                        Extern kontroll av ett urval av de underliggande exponeringarna

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS60

                        Kassaflödesmodell för skulder tillgänglig för potentiella investerare

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS61

                        Miljöprestanda/bostadslån eller billån eller billeasing

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS62

                        Originator och medverkande institut ansvariga för efterlevnad av artikel 7 i förordning (EU) 2017/2402

                        {ALPHANUM-1000}

            BILAGA II

               Fältformat som ska användas i mallen för STS-anmälan

                        SYMBOL

                        DATATYP

                        BESKRIVNING

                        {ALPHANUM-n}

                        Högst n alfanumeriska tecken

                        Fritextfält. Ska anges i ASCII-format (inga tecken med accent).

                        {COUNTRYCODE_2}

                        2 alfanumeriska tecken

                        Landskod med 2 tecken enligt ISO 3166–1 alfa-2 landskod. Ska anges i ASCII-format (inga tecken med accent).

                        {CURRENCYCODE_3}

                        3 alfanumeriska tecken

                        Valutakod med 3 bokstäver enligt ISO 4217 valutakoder Ska anges i ASCII-format (inga tecken med accent).

                        {DATEFORMAT}

                        Datumformat enligt ISO 8601

                        Datum ska formateras enligt följande format: ÅÅÅÅ-MM-DD

                        {Y/N}

                        1 siffra eller bokstav

                        ”sant” – Y
                        ”falskt” – N

                        {ISIN}

                        12 alfanumeriska tecken

                        ISIN-kod enligt ISO 6166

                        {LEI}

                        20 alfanumeriska tecken

                        LEI-kod enligt ISO 17442

               Mall för STS-anmälan för ABCP-värdepapperisering

                        FÄLTETS NUMMER

                        FÄLTETS BETECKNING

                        FÄLT SOM SKA FYLLAS I

                        FÄLTFORMAT

                        STSAT0

                        Första kontaktpunkt

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT1

                        Instrumentets identifierings-kod

                        {ISIN}

                        STSAT2

                        Identifieringskod för juridiska personer (LEI) för originator, medverkande institut eller ursprunglig långivare.

                        {LEI}

                        STSAT3

                        Identifieringskod för anmälan

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAT4

                        Unik identifierings-kod

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAT5

                        Identifieringskod för prospektet

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAT6

                        Värdepapper-iseringsregister

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT7

                        Värdepapper-iseringens beteckning

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAT8

                        Etableringsort

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT9

                        Typ av värdepapper-isering

                        {LIST}

                        STSAT10

                        Underliggande exponeringars förpliktelser

                        {LIST}

                        STSAT11

                        Emissions-datum

                        {DATEFORMAT}

                        STSAT12

                        Datum för anmälan

                        {DATEFORMAT}

                        STSAT13

                        Tredje part med tillstånd

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAT14

                        Tredje part med tillstånd (namn och etableringsland)

                        {ALPHANUM-1000}
                        {COUNTRYCODE_2}

                        STSAT15

                        Behörig myndighet som har utfärdat tillstånd till den tredje parten

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAT16

                        STS-status

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT17

                        Originatorn (eller den ursprungliga långivaren) är inte ett EU-kreditinstitut

                        {Y/N}

                        STSAT18

                        Bekräftelse avseende kreditgivningskriterier

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT19

                        Försäkran om att kreditgivningskriterier är föremål för tillsyn

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT20

                        Underliggande exponeringar som förvärvats genom äkta värdepapperisering (true sale)

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT21

                        Inga stränga clawbackbestämmelser

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT22

                        Undantag för clawbackbestämmelser i nationell insolvenslagstiftning

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT23

                        Överföring om säljaren inte är den ursprungliga långivaren

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT24

                        Överföring som sker genom en överlåtelse och fullgörs i ett senare skede.

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT25

                        Utfästelser och garantier

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT26

                        Kriterier för aktiv portföljförvaltning

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT27

                        Ej återvärde-papperisering

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT28

                        Överförda underliggande exponeringar utan fallerade exponeringar

                        {ALPHANUM}

                        STSAT29

                        Minst en betalning gjord vid tidpunkten för överföringen

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT30

                        Återbetalning till innehavare/försäljning av tillgångar

                        {ALPHANUM}

                        STSAT31

                        Riskreducering – ränte- och valutarisker

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT32

                        Derivat som köps/säljs av specialföretag för värdepapper-isering

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT33

                        Derivat i underliggande exponeringar

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT34

                        Derivat baserade på allmänt accepterade normer

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT35

                        Klara och entydiga definitioner vad gäller behandlingen av problematiska lån

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT36

                        Prioritetsordningar för betalningar och utlösande händelser

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT37

                        Uppgifter om historik vad gäller fallissemang och förluster

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT38

                        Tillgångarnas homogenitet

                        {ALPHANUM}

                        STSAT39

                        Underliggande exponeringars förpliktelser

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT40

                        Underliggande exponeringars förpliktelser

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT41

                        Referensräntebetalningar baserade på normalt sett tillämpade räntor

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT42

                        Inget kvarhållande av kontanter efter beslut om verkställighet eller meddelande om påskyndad betalning

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT43

                        Inget kvarhållande av kontanter efter verkställighet eller påskyndad betalning

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT44

                        Inkomster som kan hänföras till kapitalbeloppet ska överföras till investerarna

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT45

                        Inga bestämmelser får föreskriva automatisk likvidation av de underliggande exponeringarna till marknadsvärde

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT46

                        Sunda kreditgivnings-principer

                        {ALPHANUM}

                        STSAT47

                        Säljarens sakkunskap

                        {ALPHANUM}

                        STSAT48

                        Revolverande ABCP-transaktion/utlösande faktor för kreditkvalitet

                        {ALPHANUM}

                        STSAT49

                        Uppgifter som åligger värdepapper-iseringens parter

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT50

                        Bestämmelser om servicekontinuitet

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT51

                        Bestämmelser om kontinuitet hos derivatmotpart och kontoförande bank

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT52

                        Det medverkande institutets kvalitet

                        {ALPHANUM-1000}

            BILAGA III

               Fältformat som ska användas i mallen för STS-anmälan

                        SYMBOL

                        DATATYP

                        BESKRIVNING

                        {ALPHANUM-n}

                        Högst n alfanumeriska tecken

                        Fritextfält. Ska anges i ASCII-format (inga tecken med accent).

                        {COUNTRYCODE_2}

                        2 alfanumeriska tecken

                        Landskod med 2 tecken enligt ISO 3166–1 alfa-2 landskod. Ska anges i ASCII-format (inga tecken med accent).

                        {CURRENCYCODE_3}

                        3 alfanumeriska tecken

                        Valutakod med 3 bokstäver enligt ISO 4217 valutakoder Ska anges i ASCII-format (inga tecken med accent).

                        {DATEFORMAT}

                        Datumformat enligt ISO 8601

                        Datum ska formateras enligt följande format: ÅÅÅÅ-MM-DD

                        {Y/N}

                        1 siffra eller bokstav

                        ”sant” – Y
                        ”falskt” – N

                        {ISIN}

                        12 alfanumeriska tecken

                        ISIN-kod enligt ISO 6166

                        {LEI}

                        20 alfanumeriska tecken

                        LEI-kod enligt ISO 17442

               Mall för STS-anmälan för ABCP-program

                        FÄLTETS NUMMER

                        FÄLTETS BETECKNING

                        FÄLT SOM SKA FYLLAS I

                        FÄLTFORMAT

                        STSAP0

                        Första kontaktpunkt

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP1

                        Instrumentets identifieringskod

                        {ISIN}

                        STSAP2

                        Sponsorns LEI-kod

                        {LEI}

                        STSAP3

                        Identifieringskod för anmälan

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAP4

                        Unik identifieringskod

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAP5

                        Identifieringskod för prospektet

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAP6

                        Värdepapper-iseringsregister

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP7

                        ABCP-programmet beteckning

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAP8

                        Etableringsland

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP9

                        Instrumentets klassificering

                        {LIST}

                        STSAP10

                        Emissionsdatum

                        {DATEFORMAT}

                        STSAP11

                        Datum för anmälan

                        {DATEFORMAT}

                        STSAP12

                        Tredje part med tillstånd

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAP13

                        Tredje part med tillstånd (namn och etableringsland)

                        {ALPHANUM-1000}
                        {COUNTRYCODE_2}

                        STSAP14

                        Behörig myndighet som har utfärdat tillstånd till den tredje parten

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAP15

                        STS-status

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP16

                        Medverkande institut ska vara ett kreditinstitut under tillsyn

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP17

                        Stöd från det medverkande institutet genom tillhandahållande av likviditet

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP18

                        Uppvisande för kreditinstitutets behöriga myndighet

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP19

                        Det medverkande institutets efterlevnad av kraven på due diligence

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP20

                        Efterlevnad av kraven på bibehållande av risk (transaktionsnivå/programnivå)

                        {LIST}

                        STSAP21

                        Efterlevnad på ABCP-programnivå av artikel 7 i förordning (EU) 2017/2402

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP22

                        Utnyttjade av likviditet där likviditetsfaciliteten inte förnyas

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAP23

                        Efterlevnad av kraven i artikel 24.1–24.8 och 24.12–24.20 i förordning (EU) 2017/2402 för ABCP-transaktioner inom ramen för ett ABCP-program

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP24

                        Högst 5 % av det sammanlagda beloppet för underliggande exponeringar tillfälligt oförenligt med vissa krav

                        {ALPHANUM}

                        STSAP25

                        Vägd genomsnittlig livslängd (WAL) högst två år

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP26

                        Fullt stöd till ABCP-program (stöd av medverkande institut)

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAP27

                        Ingen återvärde-papperisering och ingen kreditförstärkning som inför ett andra skikt med trancher på ABCP-programnivå

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP28

                        Inga köpoptioner

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP29

                        Ränte- och valutarisker på ABCP-programnivå lämpligt minskade och dokumenterade

                        {ALPHANUM}

                        STSAP30

                        Krav på ABCP-programmets dokumentation (trustförvaltarens ansvar gentemot investerarna)

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP31

                        Krav på ABCP-programmets dokumentation (det medverkande institutets avtalsförpliktelser)

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP32

                        Krav på ABCP-programmets dokumentation (processer och skyldigheter vid serviceföretagets fallissemang)

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP33

                        Krav på ABCP-programmets dokumentation (bestämmelser om utbyte av derivatmotparter och kontoförande bank)

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP34

                        Krav på ABCP-programmets dokumentation (förfaranden för att säkerställa säkring av finansieringsåtagandet)

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP35

                        Krav på ABCP-programmets dokumentation (likviditetsfacilitet och värdepapper som förfaller ska återbetalas om det medverkande institutet inte förnyar finansieringsåtagandet för likviditetsfaciliteten innan det löper ut)

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP36

                        Serviceföretagets sakkunskap

                        {ALPHANUM}


title: Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2020/1228 av den 29 november 2019 om fastställande av tekniska standarder för genomförande vad gäller formatet för ansökningar om registrering som värdepapperiseringsregister eller om utvidgning av en registrering av ett transaktionsregister i enlighet med Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/2402 (Text av betydelse för EES)

text:
                  3.9.2020

                  SV

                  Europeiska unionens officiella tidning

                  L 289/330

         KOMMISSIONENS GENOMFÖRANDEFÖRORDNING (EU) 2020/1228
         av den 29 november 2019
         om fastställande av tekniska standarder för genomförande vad gäller formatet för ansökningar om registrering som värdepapperiseringsregister eller om utvidgning av en registrering av ett transaktionsregister i enlighet med Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/2402
         (Text av betydelse för EES)
         EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING
         med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,
         Med beaktande av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/2402 av den 12 december 2017 om ett allmänt ramverk för värdepapperisering och om inrättande av ett särskilt ramverk för enkel, transparent och standardiserad värdepapperisering (1), särskilt artikel 10.8, och
         av följande skäl:

                     (1)

                     Ett enhetligt format för ansökningar till Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma) om registrering som värdepapperiseringsregister eller om utvidgning av en registrering av ett transaktionsregister bör säkerställa att alla uppgifter som krävs enligt kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1230 (2) lämnas till Esma och lätt kan identifieras av denna myndighet.

                     (2)

                     Det är viktigt att uppgifterna i dessa ansökningar lämnas in i ett format som gör det möjligt att lagra dem för framtida användning och reproduktion. Ansökningarna bör därför lämnas in på ett varaktigt medium.

                     (3)

                     För att underlätta identifieringen av de uppgifter som lämnas in i ansökningarna bör var och en av de ingående handlingarna ha ett unikt referensnummer och en titel. Av samma skäl bör det krävas att sökanden identifierar alla inlämnade uppgifter med hänvisning till den hänförliga bestämmelsen i delegerad förordning (EU) 2020/1230.

                     (4)

                     Denna förordning grundar sig på det förslag till tekniska standarder för genomförande som Esma har överlämnat till kommissionen.

                     (5)

                     Esma har i enlighet med artikel 15 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 (3) genomfört ett öppet offentligt samråd om det förslag till tekniska standarder för genomförande som denna förordning grundar sig på, analyserat potentiella därmed sammanhängande kostnader och fördelar och begärt in ett yttrande från den intressentgrupp för värdepapper och marknader som inrättats i enlighet med artikel 37 i den förordningen.

               HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

            Artikel 1
            Formatet för ansökan om registrering och utvidgning av registrering

               1.   Den som ansöker om registrering som ett värdepapperiseringsregister enligt artikel 10.5 a i förordning (EU) 2017/2402 ska använda de format som anges i bilaga 1 till denna förordning.

               2.   Transaktionsregister som ansöker om utvidgning av en registrering enligt artikel 10.5 b i förordning (EU) 2017/2402 ska använda de format som anges i bilaga 2 till denna förordning.

               3.   Vid tillämpning av punkterna 1 och 2 ska ansökningarna lämnas in

                           a)

                           på ett varaktigt medium enligt definitionen i artikel 2.1 m i Europaparlamentets och rådets direktiv 2009/65/EG (4),

                           b)

                           med ett unikt referensnummer för varje handling som ingår i ansökan.

            Artikel 2
            Ikraftträdande
            Denna förordning träder i kraft den tjugonde dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.

            Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.
            Utfärdad i Bryssel den 29 november 2019.

                  På kommissionens vägnar

               Jean-Claude JUNCKER

                  Ordförande

            (1)  EUT L 347, 28.12.2017, s. 35.

            (2)  Kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1230 av den 29 november 2019 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/2402 vad gäller tekniska standarder för tillsyn med närmare uppgifter om ansökan om registrering av ett värdepapperiseringsregister och närmare uppgifter om en förenklad ansökan om utvidgning av registrering av ett transaktionsregister (se sidan 345 i detta nummer av EUT).

            (3)  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 av den 24 november 2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten), om ändring av beslut nr 176/2009/EG och om upphävande av kommissionens beslut 2009/77/EG (EUT L 331, 15.12.2010, s. 84).

            (4)  Europaparlamentets och rådets direktiv 2009/65/EG av den 13 juli 2009 om samordning av lagar och andra författningar som avser företag för kollektiva investeringar i överlåtbara värdepapper (fondföretag) (EUT L 302, 17.11.2009, s. 32).

            BILAGA I

               Format för en ansökan om registrering som värdepapperiseringsregister

               Tabell 1

               Allmänna uppgifter

                        Datum för ansökan

                        Värdepapperiseringsregistrets företagsnamn

                        Etableringsort och verksamhetsområde

                        Identifieringskod för juridiska personer (LEI), registrerad hos stiftelsen för globala identifieringskoder för juridiska personer (Global Legal Entity Identifier Foundation)

                        Värdepapperiseringsregistrets registrerade adress

                        Registrerad adress till värdepapperiseringsregistrets eventuella dotterföretag

                        Registrerad adress till värdepapperiseringsregistrets eventuella filialer

                        Webbadress (URL) till värdepapperiseringsregistrets webbplats

                        Typer av värdepapperiseringar, risköverföringsmetoder och underliggande exponeringar för vilka sökanden ansöker om registrering

                        Om sökanden är auktoriserad eller registrerad av en behörig myndighet i den medlemsstat där sökanden är etablerad, namnet på myndigheten och referensnummer för auktoriseringen eller registreringen.

                        Namn på person(er) som ansvarar för ansökan

                        Kontaktuppgifter för person(er) som ansvarar för ansökan

                        Namn på person(er) som ansvarar för värdepapperiseringsregistrets regelefterlevnad (eller annan personal som deltar i bedömningar av regelefterlevnad för värdepapperiseringsregistret)

                        Namn och kontaktuppgifter för person(er) som ansvarar för värdepapperiseringsregistrets regelefterlevnad eller annan personal som deltar i bedömningen av regelefterlevnad för värdepapperiseringsregistret, vad gäller de centrala värdepapperiseringstjänsterna

                        Namn på eventuellt moderföretag

                        Identifieringskod för juridiska personer (LEI), registrerad hos stiftelsen för globala identifieringskoder för juridiska personer (Global Legal Entity Identifier Foundation) för moderföretag

                        Registrerad adress för moderföretag

                        Namn på ansvarig tillsynsmyndighet för moderföretag

                        Referensnummer för ansvarig tillsynsmyndighet för moderföretag

                        Namn på eventuellt yttersta moderföretag

                        Identifieringskod för juridiska personer (LEI), registrerad hos stiftelsen för globala identifieringskoder för juridiska personer (Global Legal Entity Identifier Foundation) för yttersta moderföretag

                        Registrerad adress för yttersta moderföretag

                        Namn på ansvarig tillsynsmyndighet för yttersta moderföretag

                        Referensnummer för ansvarig tillsynsmyndighet för yttersta moderföretag

               Tabell 2

               Dokumenthänvisningar
                (1)

                        Bestämmelse i kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1230 som anger det informationskrav som handlingen är hänförlig till.

                        Handlingens unika referensnummer

                        Handlingens titel

                        Kapitel, avsnitt eller sida i handlingen där uppgifterna lämnas eller skälet till att uppgifterna inte lämnas

               (1)  För alla uppgifter som krävs enligt kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1230 med undantag av artikel 2.2 a–c, e, f, h och i samt artikel 7.2.

            BILAGA II

               Format för ett transaktionsregisters ansökan om utvidgning av registrering

               Tabell 1

               Allmänna uppgifter

                        Datum för ansökan

                        Datum för sökandens registrering som transaktionsregister

                        Värdepapperiseringsregistrets företagsnamn

                        Identifieringskod för juridiska personer (LEI), registrerad hos stiftelsen för globala identifieringskoder för juridiska personer (Global Legal Entity Identifier Foundation)

                        Värdepapperiseringsregistrets registrerade adress

                        Registrerad adress till värdepapperiseringsregistrets eventuella dotterföretag

                        Registrerad adress till värdepapperiseringsregistrets eventuella filialer

                        Webbadress (URL) till värdepapperiseringsregistrets webbplats

                        Identifieringskod för juridiska personer (LEI), registrerad hos stiftelsen för globala identifieringskoder för juridiska personer (Global Legal Entity Identifier Foundation)

                        Typer av värdepapperiseringar, risköverföringsmetoder och underliggande exponeringar för vilka sökanden ansöker om registrering

                        Om sökanden är auktoriserad eller registrerad av en behörig myndighet i den medlemsstat där sökanden är etablerad, namnet på myndigheten och referensnummer för auktoriseringen eller registreringen.

                        Namn på person(er) som ansvarar för ansökan

                        Kontaktuppgifter för person(er) som ansvarar för ansökan

                        Namn på person(er) som ansvarar för värdepapperiseringsregistrets regelefterlevnad eller annan personal som deltar i bedömningen av regelefterlevnad för värdepapperiseringsregistret, vad gäller de centrala värdepapperiseringstjänsterna

                        Kontaktuppgifter för person(er) som ansvarar för värdepapperiseringsregistrets regelefterlevnad (eller annan personal som deltar i bedömningar av regelefterlevnad för värdepapperiseringsregistret)

               Tabell 2

               Dokumenthänvisningar
                (1)

                        Bestämmelse i kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1230 som anger det informationskrav som handlingen är hänförlig till.

                        Handlingens unika referensnummer

                        Handlingens titel

                        Kapitel, avsnitt eller sida i handlingen där uppgifterna lämnas eller skälet till att uppgifterna inte lämnas

               (1)  För alla uppgifter som krävs enligt kommissionens delegerade förordning (EU) 2020/1230 med undantag av artikel 2.2 a–c, e, f, h och i samt artikel 7.2.