title: Vykonávacie nariadenie Komisie (EÚ) 2019/363 z 13. decembra 2018, ktorým sa stanovujú vykonávacie technické predpisy, pokiaľ ide o formát a frekvenciu oznamovania údajov o transakciách financovania prostredníctvom cenných papierov (SFT) archívom obchodných údajov v súlade s nariadením Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2015/2365, a ktorým sa mení vykonávacie nariadenie Komisie (EÚ) č. 1247/2012, pokiaľ ide o používanie kódov na ohlasovanie pri ohlasovaní zmlúv o derivátoch (Text s významom pre EHP)

text:
                  22.3.2019

                  SK

                  Úradný vestník Európskej únie

                  L 81/85

         VYKONÁVACIE NARIADENIE KOMISIE (EÚ) 2019/363
         z 13. decembra 2018,
         ktorým sa stanovujú vykonávacie technické predpisy, pokiaľ ide o formát a frekvenciu oznamovania údajov o transakciách financovania prostredníctvom cenných papierov (SFT) archívom obchodných údajov v súlade s nariadením Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2015/2365, a ktorým sa mení vykonávacie nariadenie Komisie (EÚ) č. 1247/2012, pokiaľ ide o používanie kódov na ohlasovanie pri ohlasovaní zmlúv o derivátoch
         (Text s významom pre EHP)
         EURÓPSKA KOMISIA,
         so zreteľom na nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2015/2365 z 25. novembra 2015 o transparentnosti transakcií financovania prostredníctvom cenných papierov a opätovného použitia a o zmene nariadenia (EÚ) č. 648/2012 (1), a najmä jeho článok 4 ods. 10,
         so zreteľom na nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 648/2012 zo 4. júla 2012 o mimoburzových derivátoch, centrálnych protistranách a archívoch obchodných údajov (2), a najmä na jeho článok 9 ods. 6,
         keďže:

                     (1)

                     Údaje oznamované protistranami transakcií financovania prostredníctvom cenných papierov (SFT) archívom obchodných údajov alebo Európskemu orgánu pre cenné papiere a trhy (ESMA) by sa mali predkladať v harmonizovanom formáte, aby sa uľahčilo zhromažďovanie, agregovanie a porovnávanie údajov medzi jednotlivými archívmi obchodných údajov. V záujme minimalizácie nákladov pre oznamujúce protistrany by mal byť formát oznámení o SFT podľa možnosti čo najkonzistentnejší s formátom predpísaným na ohlasovanie zmlúv o derivátoch podľa článku 9 nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 648/2012. V tomto nariadení sa preto stanovuje formát pre každú oblasť, ktorej sa oznamovanie týka, a štandardizuje sa v ňom oznámenie pomocou odkazu na normu ISO, ktorá sa vo veľkej miere využíva vo finančnom sektore.

                     (2)

                     Keďže systém globálnych identifikátorov právneho subjektu (LEI) je v súčasnosti už úplne zavedený, mala by tento systém na identifikáciu právneho subjektu v oznámení používať každá protistrana SFT. Na to, aby bolo použitie systému LEI protistranou účinné, by táto protistrana mala zabezpečiť, aby boli referenčné údaje týkajúce sa jej LEI obnovené v súlade s podmienkami akreditovaného emitenta LEI (miestna prevádzková jednotka). V súčasnosti sa pripravuje rozšírenie globálneho systému LEI na identifikáciu pobočiek právnych subjektov. Kým toto rozšírenie nebude dokončené a považované za vhodné na účely oznamovania SFT a kým sa toto nariadenie zodpovedajúcim spôsobom nezmení, na identifikáciu pobočky, v ktorej sa uskutočňuje SFT prostredníctvom pobočky protistrany, by sa mal využívať kód ISO krajiny, v ktorej sa pobočka nachádza.

                     (3)

                     Pripravuje sa aj systém globálnych jedinečných obchodných identifikátorov (UTI) na identifikáciu SFT. Kým tento systém globálnych UTI nebude dokončený a považovaný za vhodný na účely oznamovania SFT a kým sa toto nariadenie zodpovedajúcim spôsobom nezmení, na identifikáciu SFT by sa mal využívať UTI, na ktorom sa dohodli protistrany.

                     (4)

                     V článku 4a vykonávacieho nariadenia Komisie (EÚ) č. 1247/2012 (3) je uvedený postup na určenie subjektu zodpovedného za vytvorenie UTI v súvislosti s ohlasovaním zmlúv o derivátoch v situáciách, keď sa protistrany nedohodnú na subjekte zodpovednom za vytvorenie UTI. V záujme zabezpečenia konzistentnosti medzi oznamovaním zmlúv o derivátoch a oznamovaním SFT by sa mal stanoviť podobný postup pre protistrany oznamujúce SFT.

                     (5)

                     Momentálne neexistuje v rámci SFT žiaden bežný trhový postup na určenie strany protistrany. Preto by sa mali stanoviť osobitné pravidlá na zabezpečenie presnej a jednotnej identifikácie poskytovateľa kolaterálu a príjemcu kolaterálu v SFT.

                     (6)

                     V súvislosti s jednou SFT sa môže predložiť niekoľko oznámení, napríklad ak sa na tejto SFT vykonajú následné úpravy. V záujme riadneho pochopenia každého oznámenia týkajúceho sa SFT a každej SFT ako celku by sa oznámenia mali predkladať v chronologickom poradí, v akom k oznamovaným udalostiam došlo.

                     (7)

                     V záujme zníženia záťaže spojenej s oznamovaním zmien určitých hodnôt, a najmä údajov o hodnote kolaterálu, poskytnutej alebo prijatej marži a opätovnom použití kolaterálu, by sa tieto údaje mali oznamovať v stave, v akom sa nachádzajú na konci každého dňa, len vtedy, ak sa líšia od údajov oznámených predtým.

                     (8)

                     Údaje o nesplatenom úvere s dozabezpečením by sa mali oznamovať v stave, v akom sa nachádzajú na konci každého dňa, ak existuje čistý peňažný debet v základnej mene alebo ak je krátka trhová hodnota protistrany kladná.

                     (9)

                     Trhová hodnota požičiavaných alebo vypožičiavaných cenných papierov by sa mala oznamovať v stave, v akom sa nachádza na konci každého dňa. Podobne, ak protistrany oznamujú trhovú hodnotu kolaterálu, mali by ju oznamovať v stave, v akom sa nachádza na konci každého dňa.

                     (10)

                     Toto nariadenie vychádza z návrhu vykonávacích technických predpisov, ktoré orgán ESMA predložil Komisii podľa postupu v článku 15 nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 1095/2010 z 24. novembra 2010, ktorým sa zriaďuje Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre cenné papiere a trhy) (4).

                     (11)

                     Orgán ESMA vykonal otvorené verejné konzultácie o návrhu týchto regulačných technických predpisov, analyzoval možné súvisiace náklady a prínosy a požiadal o stanovisko skupinu zainteresovaných strán v oblasti cenných papierov a trhov vytvorenú v súlade s článkom 37 nariadenia (EÚ) č. 1095/2010.

                     (12)

                     Rovnako ako v prípade oznamovania SFT sa stále vyvíjajú určité identifikátory a kódy, ktoré sa majú používať pri oznamovaní zmlúv o derivátoch. Kým uvedené identifikátory a kódy nebudú dostupné a považované za vhodné na účely oznamovania a kým sa vykonávacie nariadenie (EÚ) č. 1247/2012 zodpovedajúcim spôsobom nezmení, v uvedenom nariadení sa stanovuje používanie kódu CFI podľa normy ISO 10692 na klasifikáciu derivátov, pre ktoré nie je k dispozícii kód ISIN podľa normy ISO 6166 ani kód AII, a používanie jedinečného obchodného identifikátora, na ktorom sa dohodli protistrany, na identifikáciu oznámenia o derivátoch. Aby sa zabezpečila právna istota, pokiaľ ide o vhodný postup na zmenu požiadaviek týkajúcich sa ohlasovania zmlúv o derivátoch, a požadovaný stupeň konzistentnosti medzi ohlasovaním derivátov a SFT, vykonávacie nariadenie (EÚ) č. 1247/2012 by sa malo týkať len požiadaviek, ktoré sa na uvedené ohlasovanie v súčasnosti uplatňujú.

                     (13)

                     Vykonávacie nariadenie (EÚ) č. 1247/2012 by sa preto malo zodpovedajúcim spôsobom zmeniť,

               PRIJALA TOTO NARIADENIE:

            Článok 1
            Normy a formáty údajov pre oznámenia o SFT
            Údaje o transakciách financovania prostredníctvom cenných papierov (SFT) v oznámení, ktoré sa má predkladať podľa článku 4 ods. 1 nariadenia (EÚ) 2015/2365, sa poskytujú v súlade s normami a formátmi stanovenými v tabuľkách 1 až 5 prílohy I. Uvedené oznámenie sa poskytuje v elektronickej a strojovo čitateľnej podobe a podľa spoločného vzoru XML v súlade s metodikou ISO 20022.

            Článok 2
            Identifikácia protistrán a ostatných subjektov

               1.   V oznámení uvedenom v článku 1 sa používa kód identifikátora právneho subjektu (LEI) podľa ISO 17442 na identifikáciu:

                           a)

                           prijímateľa, ktorý je právnym subjektom;

                           b)

                           sprostredkujúceho subjektu;

                           c)

                           centrálnej protistrany (CCP), ktorej bolo udelené povolenie v súlade s nariadením (EÚ) č. 648/2012;

                           d)

                           zúčtovacieho člena;

                           e)

                           sprostredkovateľa pôžičky;

                           f)

                           účastníka centrálneho depozitára cenných papierov (CDCP);

                           g)

                           protistrany, ktorá je právnym subjektom;

                           h)

                           sprostredkovateľa trojstrannej repo transakcie;

                           i)

                           subjektu predkladajúceho oznámenie;

                           j)

                           emitenta cenného papiera, ktorý bol požičaný, vypožičaný alebo poskytnutý ako kolaterál v SFT.

               2.   Protistrana SFT zabezpečuje, aby sa referenčné údaje týkajúce sa jej kódu LEI podľa ISO 17442 obnovili v súlade s podmienkami ktorejkoľvek akreditovanej miestnej prevádzkovej jednotky systému globálnych LEI.

               3.   Ak je SFT uzatvorená prostredníctvom pobočky protistrany, v oznámení uvedenom v článku 1 sa na identifikáciu uvedenej pobočky protistrany použije kód špecifikovaný v poli 7 a v poli 8 tabuľky 1 prílohy I.

            Článok 3
            Jedinečný obchodný identifikátor

               1.   Oznámenie sa označuje pomocou jedinečného obchodného identifikátora (UTI), na ktorom sa dohodli protistrany, v súlade s formátom stanoveným v poli 1 tabuľky 2 prílohy I.

               2.   Keď sa protistrany nedohodnú na subjekte zodpovednom za vytvorenie UTI, ktorý má byť pridelený k oznámeniu, protistrany určia subjekt zodpovedný za vytvorenie UTI, a to v súlade s týmito ustanoveniami:

                           a)

                           v prípade centrálne vykonaných a zúčtovaných SFT vytvorí UTI pre zúčtovacieho člena centrálna protistrana v bode zúčtovania. Ďalší UTI vytvorí zúčtovací člen pre svoju protistranu;

                           b)

                           v prípade centrálne vykonaných, ale centrálne nezúčtovaných SFT vytvorí UTI pre svojho člena obchodné miesto vykonania;

                           c)

                           v prípade centrálne potvrdených a zúčtovaných SFT vytvorí UTI pre zúčtovacieho člena centrálna protistrana v bode zúčtovania. Ďalší UTI vytvorí zúčtovací člen pre svoju protistranu;

                           d)

                           v prípade SFT, ktoré boli centrálne potvrdené elektronickými prostriedkami, ale neboli centrálne zúčtované, UTI vytvorí platforma potvrdenia obchodu v bode potvrdenia;

                           e)

                           v prípade všetkých SFT okrem tých, ktoré sú uvedené písmenách a) až d), sa uplatňujú tieto ustanovenia:

                                       i)

                                       ak finančné protistrany uzavrú SFT s nefinančnými protistranami, UTI vytvoria finančné protistrany;

                                       ii)

                                       v prípade všetkých transakcií požičiavania alebo vypožičiavania cenných papierov okrem tých, ktoré sú uvedené v bode i), vytvorí UTI poskytovateľ kolaterálu uvedený v článku 4;

                                       iii)

                                       v prípade všetkých SFT okrem tých, ktoré sú uvedené v bodoch i) a ii), vytvorí UTI príjemca kolaterálu uvedený v článku 4.

               3.   Protistrana vytvárajúca UTI oznámi tento UTI druhej protistrane včas, aby si táto mohla splniť svoju oznamovaciu povinnosť.

            Článok 4
            Strana protistrany

               1.   Strana protistrany SFT uvedená v poli 9 tabuľky 1 prílohy I sa označuje v súlade s odsekmi 2 až 4.

               2.   V prípade repo transakcií, transakcií typu „buy-sell back“ a transakcií typu „sell-buy back“ sa protistrana, ktorá kupuje cenné papiere, komodity alebo zaručené práva vzťahujúce sa na vlastnícke právo k cenným papierom alebo komoditám v otváracej alebo spotovej časti obchodu a súhlasí s tým, že ich predá za stanovenú cenu k určitému dátumu v budúcnosti v záverečnej alebo forwardovej časti obchodu, označuje v poli 9 tabuľky 1 prílohy I ako príjemca kolaterálu. Protistrana, ktorá uvedené cenné papiere, komodity alebo zaručené práva predáva, sa v poli 9 tabuľky 1 prílohy I označuje ako poskytovateľ kolaterálu.

               3.   V prípade transakcií požičiavania alebo vypožičiavania cenných papierov alebo komodít sa protistrana, ktorá požičiava cenné papiere alebo komodity pod podmienkou, že dlžník vráti rovnocenné cenné papiere alebo komodity k určitému dátumu v budúcnosti alebo na žiadosť prevádzajúcej strany, označuje v poli 9 tabuľky 1 prílohy I ako príjemca kolaterálu. Protistrana, ktorá si tieto cenné papiere alebo komodity požičiava, sa v poli 9 tabuľky 1 prílohy I označuje ako poskytovateľ kolaterálu.

               4.   V prípade transakcií požičiavania s dozabezpečením sa dlžník, čiže protistrana, ktorej sa poskytuje úver výmenou za kolaterál, označuje v poli 9 tabuľky 1 prílohy I ako poskytovateľ kolaterálu. Veriteľ, číže protistrana, ktorá poskytuje úver výmenou za kolaterál, sa v poli 9 tabuľky 1 prílohy I označuje ako príjemca kolaterálu.

            Článok 5
            Frekvencia oznámení o SFT

               1.   Všetky oznámenia údajov o SFT špecifikované v článku 1 ods. 2 delegovaného nariadenia Komisie (EÚ) 2019/356 (5) sa poskytujú v chronologickom poradí, v akom k oznamovaným udalostiam došlo.

               2.   Protistrana transakcie požičiavania s dozabezpečením oznamuje údaje o nesplatenom úvere s dozabezpečením v stave, v akom sa nachádzajú na konci každého dňa, ak existuje čistý peňažný debet v základnej mene alebo ak je krátka trhová hodnota protistrany kladná.

               3.   Protistrana nesplatenej SFT oznamuje akúkoľvek zmenu týkajúcu sa údajov o kolaterále v poliach 75 až 94 tabuľky 2 prílohy I s druhom opatrenia „aktualizácia kolaterálu“. Protistrana oznamuje uvedené zmenené údaje v stave, v akom sa nachádzajú na konci každého dňa, až dovtedy, kým buď neoznámi ukončenie SFT, alebo neoznámi SFT s druhom opatrenia „chyba“, alebo SFT nedosiahne svoj dátum splatnosti, podľa toho, čo nastane skôr.

               4.   Protistrana nesplatenej SFT oznamuje akúkoľvek zmenu týkajúcu sa trhovej hodnoty požičaných alebo vypožičaných cenných papierov na konci dňa v poli 57 tabuľky 2 prílohy I s druhom opatrenia „aktualizácia ocenenia“. Protistrana oznamuje uvedenú zmenenú trhovú hodnotu v stave, v akom sa nachádza na konci každého dňa, až dovtedy, kým buď neoznámi ukončenie SFT, alebo neoznámi SFT s druhom opatrenia „chyba“, alebo SFT nedosiahne svoj dátum splatnosti.

               5.   Protistrana po tom, ako prvýkrát oznámi celkovú sumu poskytnutej alebo prijatej marže s druhom opatrenia „nové“, oznamuje akúkoľvek zmenu celkovej sumy poskytnutej alebo prijatej marže pre všetky zúčtované SFT v stave, v akom sa nachádza na konci dňa, v poliach 8 až 19 tabuľky 3 prílohy I s druhom opatrenia „aktualizácia marže“.

               6.   Protistrana po tom, ako oznámi príslušné hodnoty s druhom opatrenia „nové“, oznamuje akúkoľvek zmenu hodnoty opätovne použitého kolaterálu, reinvestovanej hotovosti a zdrojov financovania v stave, v akom sa nachádzajú na konci dňa, v poliach 8 až 14 tabuľky 4 prílohy I s druhom opatrenia „aktualizácia opätovného použitia“.

            Článok 6
            Zmeny vykonávacieho nariadenia (EÚ) č. 1247/2012
            Vykonávacie nariadenie (EÚ) č. 1247/2012 sa mení takto:

                        1.

                        Článok 4 sa mení takto:

                                    a)

                                    Odsek 7 sa nahrádza takto:
                                    „Derivát sa uvádza v poli 4 tabuľky 2 prílohy, pričom sa použije kód klasifikácie finančných nástrojov (CFI) podľa normy ISO 10692.“

                                    b)

                                    Vypúšťajú sa odseky 8 a 9.

                        2.

                        V článku 4a sa odsek 1 nahrádza takto:

                           „1.   Ohlásenie je identifikované pomocou jedinečného obchodného identifikátora, na ktorom sa dohodli protistrany.“

                        3.

                        Príloha sa nahrádza textom uvedeným v prílohe II k tomuto nariadeniu.

            Článok 7
            Nadobudnutie účinnosti
            Toto nariadenie nadobúda účinnosť dvadsiatym dňom po jeho uverejnení v Úradnom vestníku Európskej únie.

            Toto nariadenie je záväzné v celom rozsahu a priamo uplatniteľné vo všetkých členských štátoch.
            V Bruseli 13. decembra 2018

                  Za Komisiu

                  predseda

               Jean-Claude JUNCKER

            (1)  Ú. v. EÚ L 337, 23.12.2015, s. 1.

            (2)  Ú. v. EÚ L 201, 27.7.2012, s. 1.

            (3)  Vykonávacie nariadenie Komisie (EÚ) č. 1247/2012 z 19. decembra 2012, ktorým sa stanovujú vykonávacie technické normy, pokiaľ ide o formát a frekvenciu hlásení obchodov archívom obchodných údajov podľa nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 648/2012 o mimoburzových derivátoch, centrálnych protistranách a archívoch obchodných údajov (Ú. v. EÚ L 352, 21.12.2012, s. 20).

            (4)  Ú. v. EÚ L 331, 15.12.2010, s. 84.

            (5)  Delegované nariadenie Komisie (EÚ) 2019/356 z 13. decembra 2018, ktorým sa dopĺňa nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2015/2365, pokiaľ ide o regulačné technické predpisy, ktorými sa bližšie určujú údaje o transakciách financovania prostredníctvom cenných papierov (SFT), ktoré sa majú oznamovať archívom obchodných údajov (pozri stranu 1 tohto úradného vestníka).

            PRÍLOHA I

               Formáty, ktoré sa majú používať na oznamovanie údajov o transakciách financovania prostredníctvom cenných papierov uvedených v článku 4 ods. 1 a 5 nariadenia (EÚ) 2015/2365

               Tabuľka 1

               Údaje týkajúce sa protistrany

                        Číslo

                        Pole

                        Formát

                        1

                        Časová pečiatka oznámenia

                        Dátum podľa normy ISO 8601 a vo formáte času podľa koordinovaného svetového času UTC, t. j. RRRR-MM-DDThh:mm:ssZ

                        2

                        Subjekt predkladajúci oznámenie

                        20-znakový alfanumerický kód identifikátora právneho subjektu (LEI) podľa normy ISO 17442

                        3

                        Oznamujúca protistrana

                        20-znakový alfanumerický kód identifikátora právneho subjektu (LEI) podľa normy ISO 17442

                        4

                        Povaha oznamujúcej protistrany

                        „F“ – finančná protistrana
                        „N“ – nefinančná protistrana

                        5

                        Odvetvie oznamujúcej protistrany

                        Taxonómia pre finančné protistrany:
                        „CDTI“ – úverová inštitúcia, ktorej bolo udelené povolenie v súlade so smernicou Európskeho parlamentu a Rady 2013/36/EÚ (1) alebo s nariadením Rady (EÚ) č. 1024/2013 (2), alebo subjekt z tretej krajiny, ktorý by potreboval povolenie alebo registráciu v súlade s uvedeným legislatívnym aktom
                        „INVF“ – investičná spoločnosť, ktorej bolo udelené povolenie v súlade so smernicou Európskeho parlamentu a Rady 2014/65/EÚ (3), alebo subjekt z tretej krajiny, ktorý by potreboval povolenie alebo registráciu v súlade s uvedeným legislatívnym aktom
                        „INUN“ – poisťovňa, ktorej bolo udelené povolenie v súlade so smernicou Európskeho parlamentu a Rady 2009/138/ES (4) (Solventnosť II), alebo subjekt z tretej krajiny, ktorý by potreboval povolenie alebo registráciu v súlade s uvedeným legislatívnym aktom
                        „AIFD“ – AIF spravované správcami alternatívnych investičných fondov, ktorým bolo udelené povolenie alebo sú zaregistrované v súlade so smernicou Európskeho parlamentu a Rady 2011/61/EÚ (5), alebo subjekt z tretej krajiny, ktorý by potreboval povolenie alebo registráciu v súlade s uvedeným legislatívnym aktom
                        „ORPI“ – inštitúcia zamestnaneckého dôchodkového zabezpečenia, ktorej bolo udelené povolenie alebo je zaregistrovaná v súlade so smernicou Európskeho parlamentu a Rady 2003/41/ES (6), alebo subjekt z tretej krajiny, ktorý by potreboval povolenie alebo registráciu v súlade s uvedeným legislatívnym aktom
                        „CCPS“ – centrálna protistrana, ktorej bolo udelené povolenie v súlade s nariadením Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 648/2012 (7), alebo subjekt z tretej krajiny, ktorý by potreboval povolenie alebo registráciu v súlade s uvedeným legislatívnym aktom
                        „REIN“ – zaisťovňa, ktorej bolo udelené povolenie v súlade so smernicou Solventnosť II, alebo subjekt z tretej krajiny, ktorý by potreboval povolenie alebo registráciu v súlade s uvedeným legislatívnym aktom
                        „CSDS“ – centrálny depozitár cenných papierov, ktorému bolo udelené povolenie v súlade s nariadením Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 909/2014 (8), alebo subjekt z tretej krajiny, ktorý by potreboval povolenie alebo registráciu v súlade s uvedeným legislatívnym aktom
                        „UCIT“ – PKIPCP a jeho správcovská spoločnosť, ktorej bolo udelené povolenie v súlade so smernicou Európskeho parlamentu a Rady 2009/65/ES (9), alebo subjekt z tretej krajiny, ktorý by potreboval povolenie alebo registráciu v súlade s uvedeným legislatívnym aktom
                        Taxonómia pre nefinančné protistrany. Tieto kategórie zodpovedajú hlavným sekciám klasifikácie NACE definovaným v nariadení Európskeho parlamentu a Rady (ES) č. 1893/2006 (10):
                        „A“ – Poľnohospodárstvo, lesníctvo a rybolov
                        „B“ – Ťažba a dobývanie
                        „C“ – Priemyselná výroba
                        „D“ – Dodávka elektriny, plynu, pary a studeného vzduchu
                        „E“ – Dodávka vody, čistenie a odvod odpadových vôd, odpady a služby odstraňovania odpadov
                        „F“ – Stavebníctvo
                        „G“ – Veľkoobchod a maloobchod; oprava motorových vozidiel a motocyklov
                        „H“ – Doprava a skladovanie
                        „I“ – Ubytovacie a stravovacie služby
                        „J“ – Informácie a komunikácia
                        „K“ – Finančné a poisťovacie činnosti
                        „L“ – Činnosti v oblasti nehnuteľností
                        „M“ – Odborné, vedecké a technické testovanie a analýzy
                        „N“ – Administratívne a podporné služby
                        „O“ – Verejná správa a obrana; povinné sociálne zabezpečenie
                        „P“ – Vzdelávanie
                        „Q“ – Zdravotníctvo a sociálna pomoc
                        „R“ – Umenie, zábava a rekreácia
                        „S“ – Ostatné činnosti
                        „T“ – Činnosti domácností ako zamestnávateľov; nediferencované činnosti v domácnostiach produkujúce tovar na vlastné použitie
                        „U“ – Činnosti extrateritoriálnych organizácií a združení

                        6

                        Ďalšia sektorová klasifikácia

                        „ETFT“ – fond obchodovaný na burze
                        „MMFT“ – fond peňažného trhu
                        „REIT“ – investičný fond investujúci do obytných nehnuteľností
                        „OTHR“ – iné

                        7

                        Pobočka oznamujúcej protistrany

                        Kód krajiny podľa normy ISO 3166-1 alfa-2, 2 abecedné znaky

                        8

                        Pobočka druhej protistrany

                        Kód krajiny podľa normy ISO 3166-1 alfa-2, 2 abecedné znaky

                        9

                        Strana protistrany

                        „TAKE“ – príjemca kolaterálu
                        „GIVE“ – poskytovateľ kolaterálu

                        10

                        Subjekt zodpovedný za oznámenie

                        20-znakový alfanumerický kód identifikátora právneho subjektu (LEI) podľa normy ISO 17442

                        11

                        Druhá protistrana

                        20-znakový alfanumerický kód identifikátora právneho subjektu (LEI) podľa normy ISO 17442
                        Kód klienta (najviac 50 alfanumerických znakov)

                        12

                        Krajina druhej protistrany

                        Kód krajiny podľa normy ISO 3166-1 alfa-2, 2 abecedné znaky

                        13

                        Prijímateľ

                        20-znakový alfanumerický kód identifikátora právneho subjektu (LEI) podľa normy ISO 17442
                        Kód klienta (najviac 50 alfanumerických znakov)

                        14

                        Tripartitný agent

                        20-znakový alfanumerický kód identifikátora právneho subjektu (LEI) podľa normy ISO 17442

                        15

                        Maklér

                        20-znakový alfanumerický kód identifikátora právneho subjektu (LEI) podľa normy ISO 17442

                        16

                        Zúčtovací člen

                        20-znakový alfanumerický kód identifikátora právneho subjektu (LEI) podľa normy ISO 17442

                        17

                        Účastník alebo nepriamy účastník centrálneho depozitára cenných papierov („CDCP“)

                        20-znakový alfanumerický kód identifikátora právneho subjektu (LEI) podľa normy ISO 17442

                        18

                        Sprostredkovateľ pôžičky

                        20-znakový alfanumerický kód identifikátora právneho subjektu (LEI) podľa normy ISO 17442

               Tabuľka 2

               Údaje o úvere a kolaterále

                        Číslo

                        Pole

                        Formát

                        1

                        Jedinečný obchodný identifikátor (UTI)

                        Najviac 52-znakový alfanumerický kód vrátane štyroch špeciálnych znakov:
                        povolené sú iba veľké písmená A – Z a číslice 0 – 9 vrátane.

                        2

                        Poradové číslo oznámenia

                        Najviac 52-znakový alfanumerický kód vrátane štyroch špeciálnych znakov:
                        povolené sú iba veľké písmená A – Z a číslice 0 – 9 vrátane.

                        3

                        Dátum udalosti

                        Dátum vo formáte RRRR-MM-DD podľa normy ISO 8601

                        4

                        Druh SFT

                        „SLEB“ – požičiavanie alebo vypožičiavanie cenných papierov alebo komodít
                        „SBSC“ – transakcia typu „buy-sell back“ alebo „sell-buy back“
                        „REPO“ – repo transakcia
                        „MGLD“ – transakcia požičiavania s dozabezpečením

                        5

                        Zúčtované

                        „správne“
                        „nesprávne“

                        6

                        Časová pečiatka zúčtovania

                        Dátum podľa normy ISO 8601 a vo formáte času podľa koordinovaného svetového času UTC, t. j. RRRR-MM-DDThh:mm:ssZ

                        7

                        Centrálna protistrana

                        20-znakový alfanumerický kód identifikátora právneho subjektu (LEI) podľa normy ISO 17442

                        8

                        Obchodné miesto

                        Identifikačný kód trhu (MIC) podľa normy ISO 10383, 4 alfanumerické znaky.
                        Ak sú k dispozícii segmentové kódy MIC pre obchodné miesto, použije sa segmentový kód MIC.

                        9

                        Typ rámcovej dohody

                        „MRAA“ – MRA
                        „GMRA“ – GMRA
                        „MSLA“ – MSLA
                        „GMSL“ – GMSLA
                        „ISDA“ – ISDA
                        „DERP“ – Deutscher Rahmenvertrag für Wertpapierpensionsgeschäfte
                        „CNBR“ – China Bond Repurchase Master Agreement
                        „KRRA“ – Korea Financial Investment Association (KOFIA) Standard Repurchase Agreement
                        „CARA“ – Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC) Repurchase/Reverse Repurchase Transaction Agreement
                        „FRFB“ – Convention–Cadre Relative aux Operations de Pensions Livrees
                        „CHRA“ –Swiss Master Repurchase Agreement
                        „DEMA“ – German Master Agreement
                        „JPBR“ – Japanese Master Agreement on the Transaction with Repurchase Agreement of the Bonds
                        „ESRA“ – Contrato Marco de compraventa y Reporto de valores
                        „OSLA“ – Overseas Securities Lending Agreement (OSLA)
                        „MEFI“ – Master Equity and Fixed Interest Stock Lending Agreement (MEFISLA)
                        „GESL“ – Gilt Edged Stock Lending Agreement (GESLA)
                        „KRSL“ – Korean Securities Lending Agreement (KOSLA)
                        „DERD“ – Deutscher Rahmenvertrag für Wertpapierdarlehen
                        „AUSL“ – Australian Masters Securities Lending Agreement (AMSLA)
                        „JPBL“ – Japanese Master Agreement on Lending Transaction of Bonds
                        „JPSL“ – Japanese Master Agreement on the Borrowing and Lending Transactions of Share Certificates
                        „BIAG“ – dvojstranná dohoda
                        „CSDA“ – dvojstranná dohoda s CDCP
                        alebo „OTHR“, ak rámcová dohoda nie je zahrnutá v uvedenom zozname

                        10

                        Iný druh rámcovej dohody

                        Najviac 50 alfanumerických znakov

                        11

                        Verzia rámcovej dohody

                        Dátum vo formáte RRRR podľa normy ISO 8601

                        12

                        Časová pečiatka vykonania

                        Dátum podľa normy ISO 8601 a vo formáte času podľa koordinovaného svetového času UTC, t. j. RRRR-MM-DDThh:mm:ssZ

                        13

                        Dátum pripísania alebo odpísania (Dátum začiatku)

                        Dátum vo formáte RRRR-MM-DD podľa normy ISO 8601

                        14

                        Dátum splatnosti (Konečný dátum)

                        Dátum vo formáte RRRR-MM-DD podľa normy ISO 8601

                        15

                        Dátum ukončenia

                        Dátum vo formáte RRRR-MM-DD podľa normy ISO 8601

                        16

                        Minimálna výpovedná lehota

                        Celočíselné pole s najviac 3 znakmi

                        17

                        Najskorší dátum splatenia (call-back date)

                        Dátum vo formáte RRRR-MM-DD podľa normy ISO 8601

                        18

                        Všeobecný ukazovateľ kolaterálu

                        „SPEC“ – špecifický kolaterál
                        „GENE“ – všeobecný kolaterál

                        19

                        Ukazovateľ DBV („delivery by value“)

                        „správne“
                        „nesprávne“

                        20

                        Metóda použitá na poskytnutie kolaterálu

                        „TTCA“ – dohoda o finančnej záruke s prevodom vlastníckeho práva
                        „SICA“ – záložná dohoda o finančnej záruke
                        „SIUR“ – záložná dohoda o finančnej záruke s užívacím právom

                        21

                        Časovo neohraničené

                        „správne“
                        „nesprávne“

                        22

                        Možnosť ukončenia

                        „EGRN“ – trvalé
                        „ETSB“ – s možnosťou predĺženia
                        „NOAP“ – nehodí sa

                        V prípade požičiavania s dozabezpečením sa atribúty uvedené v poliach 23 – 34 zopakujú a vyplnia sa pre každú menu použitú pri úvere s dozabezpečením.

                        23

                        Pevná sadzba

                        Najviac 11 číselných znakov vrátane najviac 10 desatinných miest vyjadrených ako percentuálna hodnota, kde 100 % je označených ako „100“.
                        Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.

                        24

                        Metóda počítania dní

                        Kód, ktorý predstavuje metódu počítania dní:
                        „A001“ – IC30360ISDAor30360AmericanBasicRule
                        „A002“ – IC30365
                        „A003“ – IC30Actual
                        „A004“ – Actual360
                        „A005“ – Actual365Fixed
                        „A006“ – ActualActualICMA
                        „A007“ – IC30E360orEuroBondBasismodel1
                        „A008“ – ActualActualISDA
                        „A009“ – Actual365LorActuActubasisRule
                        „A010“ – ActualActualAFB
                        „A011“ – IC30360ICMAor30360basicrule
                        „A012“ – IC30E2360orEurobondbasismodel2
                        „A013“ – IC30E3360orEurobondbasismodel3
                        „A014“ – Actual365NL
                        Alebo najviac 35 alfanumerických znakov, ak sa metóda počítania dní v uvedenom zozname nenachádza.

                        25

                        Pohyblivá sadzba

                        Kód, ktorý predstavuje index pohyblivej sadzby
                        „EONA“ – EONIA
                        „EONS“ – EONIA SWAP
                        „EURI“ – EURIBOR
                        „EUUS“ – EURODOLLAR
                        „EUCH“ – EuroSwiss
                        „GCFR“ – GCF REPO
                        „ISDA“ – ISDAFIX
                        „LIBI“ – LIBID
                        „LIBO“ – LIBOR
                        „MAAA“ – Muni AAA
                        „PFAN“ – Pfandbriefe
                        „TIBO“ – TIBOR
                        „STBO“ – STIBOR
                        „BBSW“ – BBSW
                        „JIBA“ – JIBAR
                        „BUBO“ – BUBOR
                        „CDOR“ – CDOR
                        „CIBO“ – CIBOR
                        „MOSP“ – MOSPRIM
                        „NIBO“ – NIBOR
                        „PRBO“ – PRIBOR
                        „TLBO“ – TELBOR
                        „WIBO“ – WIBOR
                        „TREA“ – Treasury
                        „SWAP“ – SWAP
                        „FUSW“ – Future SWAP (termínové swapy)
                        Alebo najviac 25 alfanumerických znakov, ak sa metóda počítania dní v uvedenom zozname nenachádza.

                        26

                        Referenčné obdobie pohyblivej sadzby – časové obdobie

                        Časové obdobie opisujúce referenčné obdobie, pričom sa používajú tieto skratky:
                        „YEAR“ – rok
                        „MNTH“ – mesiac
                        „WEEK“ – týždeň
                        „DAYS“ – deň

                        27

                        Referenčné obdobie pohyblivej sadzby – multiplikátor

                        Celočíselný multiplikátor časového obdobia opisujúceho referenčné obdobie pohyblivej sadzby.
                        Najviac 3 číselné znaky.

                        28

                        Frekvencia platby pohyblivej sadzby – časové obdobie

                        Časové obdobie opisujúce, ako často si protistrany navzájom platia, pričom sa používajú tieto skratky:
                        „YEAR“ – rok
                        „MNTH“ – mesiac
                        „WEEK“ – týždeň
                        „DAYS“ – deň

                        29

                        Frekvencia platby pohyblivej sadzby – multiplikátor

                        Celočíselný multiplikátor časového obdobia opisujúci, ako často si protistrany navzájom platia.
                        Najviac 3 číselné znaky.

                        30

                        Frekvencia platby pohyblivej sadzby – časové obdobie

                        Časové obdobie opisujúce, ako často protistrany znovunastavujú pohyblivú repo sadzbu, pričom sa používajú tieto skratky:
                        „YEAR“ – rok
                        „MNTH“ – mesiac
                        „WEEK“ – týždeň
                        „DAYS“ – deň

                        31

                        Frekvencia znovunastavenia pohyblivej sadzby – multiplikátor

                        Celočíselný multiplikátor časového obdobia opisujúci, ako často protistrany znovunastavujú pohyblivú repo sadzbu.
                        Najviac 3 číselné znaky.

                        32

                        Rozpätie

                        Najviac 5 číselných znakov.

                        33

                        Suma meny požičiavania s dozabezpečením

                        Najviac 18 číselných znakov vrátane najviac 5 desatinných miest.
                        Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.

                        34

                        Mena požičiavania s dozabezpečením

                        Kód meny podľa normy ISO 4217, 3 abecedné znaky

                        Polia 35 – 36 sa zopakujú a vyplnia sa pre každú úpravu pohyblivej sadzby.

                        35

                        Upravená sadzba

                        Najviac 11 číselných znakov vrátane najviac 10 desatinných miest vyjadrených ako percentuálna hodnota, kde 100 % je označených ako „100“.
                        Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.

                        36

                        Dátum sadzby

                        Dátum vo formáte RRRR-MM-DD podľa normy ISO 8601

                        37

                        Istina k dátumu pripísania alebo odpísania

                        Najviac 18 číselných znakov vrátane najviac 5 desatinných miest.
                        Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.

                        38

                        Istina k dátumu splatnosti

                        Najviac 18 číselných znakov vrátane najviac 5 desatinných miest.
                        Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.

                        39

                        Mena istiny

                        Kód meny podľa normy ISO 4217, 3 abecedné znaky

                        40

                        Druh aktíva

                        „SECU“ – cenné papiere
                        „COMM“ – komodity

                        41

                        Identifikátor cenného papiera

                        12-znakový alfanumerický kód ISIN podľa normy ISO 6166

                        42

                        Klasifikácia cenného papiera

                        6-znakový abecedný kód CFI podľa normy ISO 10692

                        Ak bola komodita požičaná alebo vypožičaná, klasifikácia tejto komodity sa uvedie v poliach 43, 44 a 45.

                        43

                        Základný produkt

                        Povolené sú len hodnoty v stĺpci „Základný produkt“ tabuľky klasifikácie komoditných derivátov.

                        44

                        Podprodukt

                        Povolené sú len hodnoty v stĺpci „Podprodukt“ tabuľky klasifikácie komoditných derivátov.

                        45

                        Ďalší podprodukt

                        Povolené sú len hodnoty v stĺpci „Ďalší podprodukt“ tabuľky klasifikácie komoditných derivátov.

                        46

                        Množstvo alebo nominálna suma

                        Najviac 18 číselných znakov vrátane najviac 5 desatinných miest.
                        Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.

                        47

                        Merná jednotka

                        „KILO“ – kilogram, „PIEC“ – piece (kus), „TONS“ – ton (tona), „METR“ – metre (meter), „INCH“ – inch (palec), „YARD“ – yard, „GBGA“ – GB gallon (britský galón), „GRAM“ – gram, „CMET“ – centimetre (centimeter), „SMET“ – square metre (štvorcový meter), „FOOT“ – foot (stopa), „MILE“ – mile (míľa), „SQIN“ – square inch (štvorcový palec), „SQFO“ – square foot (štvorcová stopa), „SQMI“ – square mile (štvorcová míľa), „GBOU“ – GB ounce (britská unca), „USOU“ – US ounce (americká unca), „GBPI“ – GB pint (britská pinta), „USPI“ – US pint (americká pinta), „GBQA“ – QB quart (britský kvart), „USQA“ – US quart (americký kvart), „USGA“ – US gallon (americký galón), „MMET“ – milimetre (millimeter), „KMET“ – kilometre (kilometer), „SQYA“ – square yard (štvorcový yard), „ACRE“ – acre (aker), „ARES“ – are (ár), „SMIL“ – square milimetre (štvorcový milimeter), „SCMT“ – square centimetre (štvorcový centimeter), „HECT“ – hectare (hektár), „SQKI“ – square kilometre (štvorcový kilometer), „MILI“ – mililitre (mililiter), „CELI“ – centilitre (centiliter), „LITR“ – litre (liter), „PUND“ – pound (libra), „ALOW“ – allowances (kvóty), „ACCY“ – amount of currency (suma meny), „BARL“ – barrels (barel), „BCUF“ – billion cubic feet (miliarda štvorcových stôp), „BDFT“ – board feet (dosková stopa), „BUSL“ – bushels (bušel), „CEER“ – certified emissions reduction (certifikované zníženie emisií), „CLRT“ – climate reserve tonnes (tona ušetrených emisií), „CBME“ – cubic meters (kubický meter), „DAYS“ – days (deň), „DMET“ – dry metric tons (suchá metrická tona), „ENVC“ – environmental credit (úver na podporu životného prostredia), „ENVO“ – environmental offset (kompenzácia z hľadiska životného prostredia), „HUWG“ – hundredweight (anglický cent), „KWDC“ – kilowatt day capacity (kapacita v kilowattoch za deň), „KWHO“ – kilowatt hours (kilowatt za hodinu), „KWHC“ – kilowatt hours capacity (kapacita v kilowattoch za hodinu), „KMOC“ – kilowatt minute capacity (kapacita v kilowattoch za minútu), „KWMC“ – kilowatt month capacity (kapacita v kilowattoch za mesiac), „KWYC“ – kilowatt year capacity (kapacita v kilowattoch za rok), „MWDC“ – megawatt day capacity (kapacita v megawattoch za deň), „MWHO“ – megawatt hours (megawatt za hodinu), „MWHC“ – megawatt hours capacity (kapacita v megawattoch za hodinu), „MWMC“ – megawatt minute capacity (kapacita v megawattoch za minútu), „MMOC“ – megawatt month capacity (kapacita v megawattoch za mesiac), „MWYC“ – megawatt year capacity (kapacita v megawattoch za rok), „TONE“ – metric tons (metrická tona), „MIBA“ – million barrels (milión barelov), „MBTU“ – one million BTU (milión BTU), „OZTR“ – troy ounces (trojská unca), „UCWT“ – US hundredweight (americký cent), „IPNT“ – index point (indexový bod), „PWRD“ – principal with relation to debt instrument (istina vo vzťahu k dlhovému nástroju), „DGEU“ – diesel gallon equivalent (ekvivalent galónu nafty), „GGEU“ – gasoline gallon equivalent (ekvivalent galónu benzínu), „TOCD“ – tons of carbon dioxide (tona oxidu uhličitého).

                        48

                        Mena nominálnej sumy

                        Kód meny podľa normy ISO 4217, 3 abecedné znaky

                        49

                        Cena cenného papiera alebo komodity

                        Najviac 18 číselných znakov vrátane najviac 5 desatinných miest, ak je cena vyjadrená v jednotkách.
                        Najviac 11 číselných znakov vrátane najviac 10 desatinných miest, ak je cena vyjadrená ako percentuálna hodnota alebo výnos.
                        Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.

                        50

                        Mena, v ktorej je vyjadrená cena

                        Kód meny podľa normy ISO 4217, 3 abecedné znaky

                        51

                        Kvalita cenného papiera

                        „INVG“ – investičný stupeň
                        „NIVG“ – neinvestičný stupeň
                        „NOTR“ – nehodnotený
                        „NOAP“ – nehodí sa

                        52

                        Splatnosť cenného papiera

                        Dátum vo formáte RRRR-MM-DD podľa normy ISO 8601

                        53

                        Jurisdikcia emitenta

                        Kód krajiny podľa normy ISO 3166-1 alfa-2, 2 abecedné znaky

                        54

                        LEI emitenta

                        20-znakový alfanumerický kód identifikátora právneho subjektu (LEI) podľa normy ISO 17442

                        55

                        Typ cenného papiera

                        „GOVS“ – štátne cenné papiere
                        „SUNS“ – cenné papiere nadnárodných spoločností a cenné papiere agentúr
                        „FIDE“ – dlhové cenné papiere (vrátane krytých dlhopisov) vydané bankami a inými finančnými inštitúciami
                        „NFID“ – podnikové dlhové cenné papiere (vrátane krytých dlhopisov) vydané nefinančnými inštitúciami
                        „SEPR“ – sekuritizované produkty (vrátane CDO, CMBS a ABCP)
                        „MEQU“ – akcie hlavného indexu (vrátane konvertibilných dlhopisov)
                        „OEQU“ – ostatné akcie (vrátane konvertibilných dlhopisov)
                        „OTHR“ – ostatné aktíva (vrátane akcií v podielových fondoch)

                        56

                        Hodnota úveru

                        Najviac 18 číselných znakov vrátane najviac 5 desatinných miest.
                        Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.

                        57

                        Trhová hodnota

                        Najviac 18 číselných znakov vrátane najviac 5 desatinných miest.
                        Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.

                        58

                        Pevná sadzba zľavy

                        Najviac 11 číselných znakov vrátane najviac 10 desatinných miest vyjadrených ako percentuálna hodnota, kde 100 % je označených ako „100“.
                        Záporné znamienko, ak je vyplnené, sa nepočíta ako číselný znak.

                        59

                        Pohyblivá sadzba zľavy

                        Kód, ktorý predstavuje index pohyblivej sadzby
                        „EONA“ – EONIA
                        „EONS“ – EONIA SWAP
                        „EURI“ – EURIBOR
                        „EUUS“ – EURODOLLAR
                        „EUCH“ – EuroSwiss
                        „GCFR“ – GCF REPO
                        „ISDA“ – ISDAFIX
                        „LIBI“ – LIBID
                        „LIBO“ – LIBOR
                        „MAAA“ – Muni AAA
                        „PFAN“ – Pfandbriefe
                        „TIBO“ – TIBOR
                        „STBO“ – STIBOR
                        „BBSW“ – BBSW
                        „JIBA“ – JIBAR
                        „BUBO“ – BUBOR
                        „CDOR“ – CDOR
                        „CIBO“ – CIBOR
                        „MOSP“ – MOSPRIM
                        „NIBO“ – NIBOR
                        „PRBO“ – PRIBOR
                        „TLBO“ – TELBOR
                        „WIBO“ – WIBOR
                        „TREA“ – Treasury
                        „SWAP“ – SWAP
                        „FUSW“ – Future SWAP (termínové swapy)
                        Alebo najviac 25 alfanumerických znakov, ak sa referenčná sadzba v uvedenom zozname nenachádza.

                        60

                        Referenčné obdobie pohyblivej sadzby zľavy – časové obdobie

                        Časové obdobie opisujúce referenčné obdobie, pričom sa používajú tieto skratky:
                        „YEAR“ – rok
                        „MNTH“ – mesiac
                        „WEEK“ – týždeň
                        „DAYS“ – deň

                        61

                        Referenčné obdobie pohyblivej sadzby zľavy – multiplikátor

                        Celočíselný multiplikátor časového obdobia opisujúceho referenčné obdobie pohyblivej sadzby zľavy.
                        Najviac 3 číselné znaky.

                        62

                        Frekvencia platby pohyblivej sadzby zľavy – časové obdobie

                        Časové obdobie opisujúce, ako často si protistrany navzájom platia, pričom sa používajú tieto skratky:
                        „YEAR“ – rok
                        „MNTH“ – mesiac
                        „WEEK“ – týždeň
                        „DAYS“ – deň

                        63

                        Frekvencia platby pohyblivej sadzby zľavy – multiplikátor

                        Celočíselný multiplikátor časového obdobia opisujúci, ako často si protistrany navzájom platia.
                        Najviac 3 číselné znaky.

                        64

                        Frekvencia znovunastavenia pohyblivej sadzby zľavy – časové obdobie

                        Časové obdobie opisujúce, ako často protistrany znovunastavujú pohyblivú sadzbu zľavy, pričom sa používajú tieto skratky:
                        „YEAR“ – rok
                        „MNTH“ – mesiac
                        „WEEK“ – týždeň
                        „DAYS“ – deň

                        65

                        Frekvencia znovunastavenia pohyblivej sadzby zľavy – multiplikátor

                        Celočíselný multiplikátor časového obdobia opisujúci, ako často protistrany znovunastavujú pohyblivú sadzbu zľavy.
                        Najviac 3 číselné znaky.

                        66

                        Rozpätie sadzby zľavy

                        Najviac 5 číselných znakov.

                        67

                        Poplatok za požičanie

                        Najviac 11 číselných znakov vrátane najviac 10 desatinných miest vyjadrených ako percentuálna hodnota, kde 100 % je označených ako „100“.

                        68

                        Výhradné dohody

                        „správne“
                        „nesprávne“

                        69

                        Nesplatený úver s dozabezpečením

                        Najviac 18 číselných znakov vrátane najviac 5 desatinných miest.
                        Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.

                        70

                        Základná mena nesplateného úveru s dozabezpečením

                        Kód meny podľa normy ISO 4217, 3 abecedné znaky

                        71

                        Krátka trhová hodnota

                        Najviac 18 číselných znakov vrátane najviac 5 desatinných miest.
                        Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.

                        Údaje o kolaterále

                        72

                        Označenie požičiavania cenných papierov nezabezpečených kolaterálom

                        „správne“
                        „nesprávne“

                        73

                        Zabezpečenie čistej expozície kolaterálom

                        „správne“
                        „nesprávne“

                        74

                        Dátum ocenenia kolaterálu

                        Dátum vo formáte RRRR-MM-DD podľa normy ISO 8601

                        Ak sa použil špecifický kolaterál, polia 75 až 94 sa v prípade potreby zopakujú a vyplnia sa pre každú zložku kolaterálu.

                        75

                        Typ zložky kolaterálu

                        „SECU“ – cenné papiere
                        „COMM“ – komodity (len v prípade repo transakcií, transakcií požičiavania a vypožičiavania cenných papierov a komodít a transakcií typu „buy-sell back“)
                        „CASH“ – peňažné prostriedky v hotovosti

                        Ak sa ako kolaterál použili peňažné prostriedky v hotovosti, uvedie sa to v poliach 76 a 77.

                        76

                        Suma hotovostného kolaterálu

                        Najviac 18 číselných znakov vrátane najviac 5 desatinných miest.
                        Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.

                        77

                        Mena hotovostného kolaterálu

                        Kód meny podľa normy ISO 4217, 3 abecedné znaky

                        78

                        Identifikácia cenného papiera používaného ako kolaterál

                        12-znakový alfanumerický kód ISIN podľa normy ISO 6166

                        79

                        Klasifikácia cenného papiera používaného ako kolaterál

                        6-znakový abecedný kód CFI podľa normy ISO 10692

                        Ak sa ako kolaterál použila komodita, klasifikácia tejto komodity sa uvedie v poliach 80, 81 a 82.

                        80

                        Základný produkt

                        Povolené sú len hodnoty v stĺpci „Základný produkt“ tabuľky klasifikácie komoditných derivátov.

                        81

                        Podprodukt

                        Povolené sú len hodnoty v stĺpci „Podprodukt“ tabuľky klasifikácie komoditných derivátov.

                        82

                        Ďalší podprodukt

                        Povolené sú len hodnoty v stĺpci „Ďalší podprodukt“ tabuľky klasifikácie komoditných derivátov.

                        83

                        Množstvo kolaterálu alebo nominálna suma

                        Najviac 18 číselných znakov vrátane najviac 5 desatinných miest.
                        Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.

                        84

                        Merná jednotka kolaterálu

                        „KILO“ – kilogram, „PIEC“ – piece (kus), „TONS“ – ton (tona), „METR“ – metre (meter), „INCH“ – inch (palec), „YARD“ – yard, „GBGA“ – GB gallon (britský galón), „GRAM“ – gram, „CMET“ – centimetre (centimeter), „SMET“ – square metre (štvorcový meter), „FOOT“ – foot (stopa), „MILE“ – mile (míľa), „SQIN“ – square inch (štvorcový palec), „SQFO“ – square foot (štvorcová stopa), „SQMI“ – square mile (štvorcová míľa), „GBOU“ – GB ounce (britská unca), „USOU“ – US ounce (americká unca), „GBPI“ – GB pint (britská pinta), „USPI“ – US pint (americká pinta), „GBQA“ – QB quart (britský kvart), „USQA“ – US quart (americký kvart), „USGA“ – US gallon (americký galón), „MMET“ – milimetre (millimeter), „KMET“ – kilometre (kilometer), „SQYA“ – square yard (štvorcový yard), „ACRE“ – acre (aker), „ARES“ – are (ár), „SMIL“ – square milimetre (štvorcový milimeter), „SCMT“ – square centimetre (štvorcový centimeter), „HECT“ – hectare (hektár), „SQKI“ – square kilometre (štvorcový kilometer), „MILI“ – mililitre (mililiter), „CELI“ – centilitre (centiliter), „LITR“ – litre (liter), „PUND“ – pound (libra), „ALOW“ – allowances (kvóty), „ACCY“ – amount of currency (suma meny), „BARL“ – barrels (barel), „BCUF“ – billion cubic feet (miliarda štvorcových stôp), „BDFT“ – board feet (dosková stopa), „BUSL“ – bushels (bušel), „CEER“ – certified emissions reduction (certifikované zníženie emisií), „CLRT“ – climate reserve tonnes (tona ušetrených emisií), „CBME“ – cubic meters (kubický meter), „DAYS“ – days (deň), „DMET“ – dry metric tons (suchá metrická tona), „ENVC“ – environmental credit (úver na podporu životného prostredia), „ENVO“ – environmental offset (kompenzácia z hľadiska životného prostredia), „HUWG“ – hundredweight (anglický cent), „KWDC“ – kilowatt day capacity (kapacita v kilowattoch za deň), „KWHO“ – kilowatt hours (kilowatt za hodinu), „KWHC“ – kilowatt hours capacity (kapacita v kilowattoch za hodinu), „KMOC“ – kilowatt minute capacity (kapacita v kilowattoch za minútu), „KWMC“ – kilowatt month capacity (kapacita v kilowattoch za mesiac), „KWYC“ – kilowatt year capacity (kapacita v kilowattoch za rok), „MWDC“ – megawatt day capacity (kapacita v megawattoch za deň), „MWHO“ – megawatt hours (megawatt za hodinu), „MWHC“ – megawatt hours capacity (kapacita v megawattoch za hodinu), „MWMC“ – megawatt minute capacity (kapacita v megawattoch za minútu), „MMOC“ – megawatt month capacity (kapacita v megawattoch za mesiac), „MWYC“ – megawatt year capacity (kapacita v megawattoch za rok), „TONE“ – metric tons (metrická tona), „MIBA“ – million barrels (milión barelov), „MBTU“ – one million BTU (milión BTU), „OZTR“ – troy ounces (trojská unca), „UCWT“ – US hundredweight (americký cent), „IPNT“ – index point (indexový bod), „PWRD“ – principal with relation to debt instrument (istina vo vzťahu k dlhovému nástroju), „DGEU“ – diesel gallon equivalent (ekvivalent galónu nafty), „GGEU“ – gasoline gallon equivalent (ekvivalent galónu benzínu), „TOCD“ – tons of carbon dioxide (tona oxidu uhličitého).

                        85

                        Mena nominálnej sumy kolaterálu

                        Kód meny podľa normy ISO 4217, 3 abecedné znaky

                        86

                        Mena, v ktorej je vyjadrená cena

                        Kód meny podľa normy ISO 4217, 3 abecedné znaky

                        87

                        Cena za jednotku

                        Najviac 18 číselných znakov vrátane najviac 5 desatinných miest, ak je cena vyjadrená v jednotkách.
                        Najviac 11 číselných znakov vrátane najviac 10 desatinných miest, ak je cena vyjadrená ako percentuálna hodnota alebo výnos.
                        Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.

                        88

                        Trhová hodnota kolaterálu

                        Najviac 18 číselných znakov vrátane najviac 5 desatinných miest.
                        Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.

                        89

                        Zrážka alebo rozpätie

                        Najviac 11 číselných znakov vrátane najviac 10 desatinných miest vyjadrených ako percentuálna hodnota, kde 100 % je označených ako „100“.
                        Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.

                        90

                        Kvalita kolaterálu

                        „INVG“ – investičný stupeň
                        „NIVG“ – neinvestičný stupeň
                        „NOTR“ – nehodnotený
                        „NOAP“ – nehodí sa

                        91

                        Dátum splatnosti cenného papiera

                        Dátum vo formáte RRRR-MM-DD podľa normy ISO 8601

                        92

                        Jurisdikcia emitenta

                        Kód krajiny podľa normy ISO 3166-1 alfa-2, 2 abecedné znaky

                        93

                        LEI emitenta

                        20-znakový alfanumerický kód identifikátora právneho subjektu (LEI) podľa normy ISO 17442

                        94

                        Druh kolaterálu

                        „GOVS“ – štátne cenné papiere
                        „SUNS“ – cenné papiere nadnárodných spoločností a cenné papiere agentúr
                        „FIDE“ – dlhové cenné papiere (vrátane krytých dlhopisov) vydané bankami a inými finančnými inštitúciami
                        „NFID“ – podnikové dlhové cenné papiere (vrátane krytých dlhopisov) vydané nefinančnými inštitúciami
                        „SEPR“ – sekuritizované produkty (vrátane CDO, CMBS a ABCP)
                        „MEQU“ – akcie hlavného indexu (vrátane konvertibilných dlhopisov)
                        „OEQU“ – ostatné akcie (vrátane konvertibilných dlhopisov)
                        „OTHR“ – ostatné aktíva (vrátane akcií v podielových fondoch)

                        95

                        Dostupnosť pre opätovné použitie kolaterálu

                        „správne“
                        „nesprávne“

                        Pole 96 sa vypĺňa v prípade, že sa použil kôš kolaterálu. Podrobné pridelenie kolaterálu pre SFT uskutočnené so skupinou kolaterálu, ak je k dispozícii, sa uvádza v poliach 75 až 94.

                        96

                        Identifikátor koša kolaterálu

                        12-znakový alfanumerický kód ISIN podľa normy ISO 6166 alebo
                        „NTAV“ (nie je k dispozícii)

                        97

                        Kód portfólia

                        52-znakový alfanumerický kód vrátane štyroch špeciálnych znakov:
                        .– _.
                        Špeciálne znaky nie sú dovolené na začiatku a na konci kódu. Medzery nie sú povolené.

                        98

                        Druh opatrenia

                        „NEWT“ – nové
                        „MODI“ – zmena
                        „VALU“ – ocenenie
                        „COLU“ – aktualizácia kolaterálu
                        „EROR“ – chyba
                        „CORR“ – oprava
                        „ETRM“ – ukončenie/predčasné ukončenie
                        „POSC“ – zložka pozície

                        99

                        Úroveň

                        „TCTN“ – transakcia
                        „PSTN“ – pozícia

               Tabuľka 3

               Údaje o marži

                        Číslo

                        Pole

                        Formát

                        1

                        Časová pečiatka oznámenia

                        Dátum podľa normy ISO 8601 a vo formáte času podľa koordinovaného svetového času UTC, t. j. RRRR-MM-DDThh:mm:ssZ

                        2

                        Dátum udalosti

                        Dátum vo formáte RRRR-MM-DD podľa normy ISO 8601

                        3

                        Subjekt predkladajúci oznámenie

                        20-znakový alfanumerický kód identifikátora právneho subjektu (LEI) podľa normy ISO 17442

                        4

                        Oznamujúca protistrana

                        20-znakový alfanumerický kód identifikátora právneho subjektu (LEI) podľa normy ISO 17442

                        5

                        Subjekt zodpovedný za oznámenie

                        20-znakový alfanumerický kód identifikátora právneho subjektu (LEI) podľa normy ISO 17442

                        6

                        Druhá protistrana

                        20-znakový alfanumerický kód identifikátora právneho subjektu (LEI) podľa normy ISO 17442

                        7

                        Kód portfólia

                        52-znakový alfanumerický kód vrátane štyroch špeciálnych znakov:
                        .– _.
                        Špeciálne znaky nie sú dovolené na začiatku a na konci kódu. Medzery nie sú povolené.

                        8

                        Poskytnutá počiatočná marža

                        Najviac 18 číselných znakov vrátane najviac 5 desatinných miest.
                        Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.

                        9

                        Mena poskytnutej počiatočnej marže

                        Kód meny podľa normy ISO 4217, 3 abecedné znaky

                        10

                        Poskytnutá variačná marža

                        Najviac 18 číselných znakov vrátane najviac 5 desatinných miest.
                        Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.

                        11

                        Mena poskytnutej variačnej marže

                        Kód meny podľa normy ISO 4217, 3 abecedné znaky

                        12

                        Prijatá počiatočná marža

                        Najviac 18 číselných znakov vrátane najviac 5 desatinných miest.
                        Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.

                        13

                        Mena prijatej počiatočnej marže

                        Kód meny podľa normy ISO 4217, 3 abecedné znaky

                        14

                        Prijatá variačná marža

                        Najviac 18 číselných znakov vrátane najviac 5 desatinných miest.
                        Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.

                        15

                        Mena prijatej variačnej marže

                        Kód meny podľa normy ISO 4217, 3 abecedné znaky

                        16

                        Poskytnutý nadmerný kolaterál

                        Najviac 18 číselných znakov vrátane najviac 5 desatinných miest.
                        Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.

                        17

                        Mena poskytnutého nadmerného kolaterálu

                        Kód meny podľa normy ISO 4217, 3 abecedné znaky

                        18

                        Prijatý nadmerný kolaterál

                        Najviac 18 číselných znakov vrátane najviac 5 desatinných miest.
                        Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.

                        19

                        Mena prijatého nadmerného kolaterálu

                        Kód meny podľa normy ISO 4217, 3 abecedné znaky

                        20

                        Druh opatrenia

                        „NEWT“ – nové
                        „MARU“ – aktualizácia marže
                        „EROR“ – chyba
                        „CORR“ – oprava

               Tabuľka 4

               Údaje o opätovnom použití, reinvestícii hotovosti a zdrojoch financovania

                        Číslo

                        Pole

                        Formát

                        1

                        Časová pečiatka oznámenia

                        Dátum podľa normy ISO 8601 a vo formáte času podľa koordinovaného svetového času UTC, t. j. RRRR-MM-DDThh:mm:ssZ

                        2

                        Dátum udalosti

                        Dátum vo formáte RRRR-MM-DD podľa normy ISO 8601

                        3

                        Subjekt predkladajúci oznámenie

                        20-znakový alfanumerický kód identifikátora právneho subjektu (LEI) podľa normy ISO 17442

                        4

                        Oznamujúca protistrana

                        20-znakový alfanumerický kód identifikátora právneho subjektu (LEI) podľa normy ISO 17442

                        5

                        Subjekt zodpovedný za oznámenie

                        20-znakový alfanumerický kód identifikátora právneho subjektu (LEI) podľa normy ISO 17442

                        Pole 6 sa zopakuje a vyplní sa pre každú zložku kolaterálu.

                        6

                        Typ zložky kolaterálu

                        „SECU“ – cenné papiere
                        „CASH“ – peňažné prostriedky v hotovosti

                        Polia 7, 8, 9 a 10 sa zopakujú a vyplnia sa pre každý cenný papier.

                        7

                        Zložka kolaterálu

                        12-znakový alfanumerický kód ISIN podľa normy ISO 6166

                        8

                        Hodnota opätovne použitého kolaterálu

                        Najviac 18 číselných znakov vrátane najviac 5 desatinných miest.
                        Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.

                        9

                        Odhadované opätovné použitie kolaterálu

                        Najviac 18 číselných znakov vrátane najviac 5 desatinných miest.
                        Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.

                        10

                        Mena opätovne použitého kolaterálu

                        Kód meny podľa normy ISO 4217, 3 abecedné znaky

                        11

                        Miera reinvestícií

                        Najviac 11 číselných znakov vrátane najviac 10 desatinných miest vyjadrených ako percentuálna hodnota, kde 100 % je označených ako „100“.

                        Polia 12, 13 a 14 sa zopakujú a vyplnia sa pre každú investíciu, pri ktorej sa hotovostný kolaterál opätovne investoval, a pre každú menu

                        12

                        Typ investície, pri ktorej sa hotovosť opätovne investovala

                        „MMFT“ – registrovaný fond peňažného trhu
                        „OCMP“ – akákoľvek iná zmiešaná skupina
                        „REPM“ – trh s repo transakciami
                        „SDPU“ – priamy nákup cenných papierov
                        „OTHR“ – iné

                        13

                        Suma opätovne investovanej hotovosti

                        Najviac 18 číselných znakov vrátane najviac 5 desatinných miest.
                        Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.

                        14

                        Mena opätovne investovanej hotovosti

                        Kód meny podľa normy ISO 4217, 3 abecedné znaky

                        V prípade transakcií požičiavania s dozabezpečením protistrana zopakuje a vyplní polia 15, 16 a 17 pre každý zdroj financovania a v týchto poliach poskytne informácie na úrovni subjektu.

                        15

                        Zdroje financovania

                        „REPO“ – repo transakcie alebo BSB
                        „SECL“ – hotovostný kolaterál z požičiavania cenných papierov
                        „FREE“ – bezplatné úvery
                        „CSHS“ – výnosy z predaja klientom nakrátko
                        „BSHS“ – výnosy z predaja maklérom nakrátko
                        „UBOR“ – nezabezpečené pôžičky
                        „OTHR“ – iné

                        16

                        Trhová hodnota zdrojov financovania

                        Najviac 18 číselných znakov vrátane najviac 5 desatinných miest.
                        Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak.
                        Ak to nie je možné, uvádza sa suma pro rata.

                        17

                        Mena zdrojov financovania

                        Kód meny podľa normy ISO 4217, 3 abecedné znaky

                        18

                        Druh opatrenia

                        „NEWT“ – nové
                        „REUU“ – aktualizácia opätovného použitia
                        „EROR“ – chyba
                        „CORR“ – oprava

               Tabuľka 5

               Klasifikácia komodít

                        Základný produkt

                        Podprodukt

                        Ďalší podprodukt

                        „AGRI“ – poľnohospodárske výrobky

                        „GROS“ – zrná, olejnaté semená

                        „FWHT“ – kŕmna pšenica
                        „SOYB“ – sója
                        „CORN“ – kukurica
                        „RPSD“ – semeno repky olejnej
                        „RICE“ – ryža
                        „OTHR“ – iné

                        „SOFT“ – netrvanlivé

                        „CCOA“ – kakao
                        „ROBU“ – káva Robusta
                        „WHSG“ – biely cukor
                        „BRWN“ – surový cukor
                        „OTHR“ – iné

                        „POTA“ – zemiaky

                        „OOLI“ – olivový olej

                        „LAMP“ – lampový olivový olej
                        „OTHR“ – iné

                        „DIRY“ – mliečne výrobky

                        „FRST“ – lesnícke výrobky

                        „SEAF“ – morské plody

                        „LSTK“ – hospodárske zvieratá

                        „GRIN“ – zrno

                        „MWHT“ – pšenica na mletie
                        „OTHR“ – iné

                        „OTHR“ – iné

                        „NRGY“ – energia

                        „ELEC“ – elektrina

                        „BSLD“ – základný odber
                        „FITR“ – finančné prenosové práva
                        „PKLD“ – špičkový odber
                        „OFFP“ – mimo špičky
                        „OTHR“ – iné

                        „NGAS“ – zemný plyn

                        „GASP“ – GASPOOL
                        „LNGG“ – skvapalnený zemný plyn (LNG)
                        „NBPG“ – národný plynárenský uzol (NBP)
                        „NCGG“ – trhová oblasť NetConnect Germany (NCG)
                        „TTFG“ – Title Transfer Facility (TTF)
                        „OTHR“ – iné

                        „OILP“ – ropa

                        „BAKK“ – Bakken
                        „BDSL“ – bionafta
                        „BRNT“ – Brent
                        „BRNT“ – Brent NX
                        „CNDA“ – kanadská
                        „COND“ – kondenzát
                        „DSEL“ – nafta
                        „DUBA“ – dubajská
                        „ESPO“ – ESPO
                        „ETHA“ – etanol
                        „FUEL“ – palivo
                        „FOIL“ – palivový olej
                        „GOIL“ – plynový olej
                        „GSLN“ – benzín
                        „HEAT“ – vykurovací olej
                        „JTFL“ – letecké palivo
                        „KERO“ – kerozín
                        „LLSO“ – Light Louisiana Sweet (LLS)
                        „MARS“ – Mars
                        „NAPH“ – ťažký benzín
                        „NGLO“ – skvapalnený zemný plyn
                        „TAPI“ – Tapis
                        „Ural“ – Urals
                        „WTIO“ – West Texas Intermediate (WTI)
                        „OTHR“ – iné

                        „COAL“ – uhlie
                        „INRG“ – Inter Energy
                        „RNNG“ – energia z obnoviteľných zdrojov
                        „LGHT“ – ľahké zvyšky
                        „DIST“ – destiláty
                        „OTHR“ – iné

                        „ENVR“ – environmentálne

                        „EMI“ – emisie

                        „CERE“ – jednotka certifikovaného zníženia emisií (CER)
                        „ERUE“ – jednotka zníženia emisií (ERU)
                        „EUAE“ – emisná kvóta
                        „EUAA“ – kvóta pre leteckú dopravu
                        „OTHR“ – iné

                        „WTHR“ – počasie
                        „CRBR“ – uhlíkové
                        „OTHR“ – iné

                        „FRGT“ – náklad

                        „WETF“ – kvapalný

                        „TNKR“ – tankery
                        „OTHR“ – iné

                        „DRYF“ – suchý

                        „DBCR“ – lode na hromadný náklad
                        „OTHR“ – iné

                        „CSHP“ – kontajnerové lode

                        „OTHR“ – iné

                        „FRTL“ – hnojivo

                        „AMMO“ – amoniak
                        „DAPH“ – fosforečnan dvojamónny
                        „PTSH“ – potaš
                        „SLPH“ – síra
                        „UREA“ – močovina
                        „UAAN“ – UAN (roztok zmesi močoviny a dusičnanu amónneho)
                        „OTHR“ – iné

                        „INDP“ – priemyselné výrobky

                        „CSTR“ – stavebníctvo
                        „MFTG“ – výroba

                        „METL“ – kovy

                        „NPRM“ – nevzácne kovy

                        „ALUM“ – hliník
                        „ALUA“ – zliatina hliníka
                        „CBLT“ – kobalt
                        „COPR“ – meď
                        „IRON“ – železná ruda
                        „LEAD“ – olovo
                        „MOLY“ – molybdén
                        „NASC“ – North American Special Aluminium Alloy Contract (NASAAC)
                        „NICK“ – nikel
                        „STEL“ – oceľ
                        „TINN“ – cín
                        „ZINC“ – zinok
                        „OTHR“ – iné

                        „PRME“ – vzácne kovy

                        „GOLD“ – zlato
                        „SLVR“ – striebro
                        „PTNM“ – platina
                        „PLDM“ – paládium
                        „OTHR“ – iné

                        „MCEX“ – viackomoditné exotické (Multi Commodity Exotic)

                        „PAPR“ – papier

                        „CBRD“ – vlnitá kartonáž
                        „NSPT“ – novinový papier
                        „PULP“ – buničina
                        „RCVP“ – zberový papier
                        „OTHR“ – iné

                        „POLY“ – polypropylén

                        „PLST“ – plasty
                        „OTHR“ – iné

                        „INFL“ – inflácia

                        „OEST“ – úradné hospodárske štatistiky

                        „OTHC“ – iné C10 podľa vymedzenia v oddiele 10 tabuľke 10.1 prílohy III k delegovanému nariadeniu Komisie (EÚ) 2017/583 (11)

                        „OTHR“ – iné

               (1)  Smernica Európskeho parlamentu a Rady 2013/36/EÚ z 26. júna 2013 o prístupe k činnosti úverových inštitúcií a prudenciálnom dohľade nad úverovými inštitúciami a investičnými spoločnosťami (Ú. v. EÚ L 176, 27.6.2013, s. 338).

               (2)  Nariadenie Rady (EÚ) č. 1024/2013 z 15. októbra 2013, ktorým sa Európska centrálna banka poveruje osobitnými úlohami, pokiaľ ide o politiky týkajúce sa prudenciálneho dohľadu nad úverovými inštitúciami (Ú. v. EÚ L 287, 29.10.2013, s. 63).

               (3)  Smernica Európskeho parlamentu a Rady 2014/65/ES z 15. mája 2014 o trhoch s finančnými nástrojmi (Ú. v. EÚ L 173, 12.6.2014, s. 349).

               (4)  Smernica Európskeho parlamentu a Rady 2009/138/ES z 25. novembra 2009 o začatí a vykonávaní poistenia a zaistenia (Solventnosť II) (Ú. v. EÚ L 335, 17.12.2009, s. 1).

               (5)  Smernica Európskeho parlamentu a Rady 2011/61/EÚ z 8. júna 2011 o správcoch alternatívnych investičných fondov (Ú. v. EÚ L 174, 1.7.2011, s. 1).

               (6)  Smernica Európskeho parlamentu a Rady 2003/41/ES z 3. júna 2003 o činnostiach a dohľade nad inštitúciami zamestnaneckého dôchodkového zabezpečenia (Ú. v. EÚ L 235, 23.9.2003, s. 10).

               (7)  Nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 648/2012 zo 4. júla 2012 o mimoburzových derivátoch, centrálnych protistranách a archívoch obchodných údajov (Ú. v. EÚ L 201, 27.7.2012, s. 1).

               (8)  Nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 909/2014 z 23. júla 2014 o zlepšení vyrovnania transakcií s cennými papiermi v Európskej únii a centrálnych depozitároch cenných papierov (Ú. v. EÚ L 257, 28.8.2014, s. 1).

               (9)  Smernica Európskeho parlamentu a Rady 2009/65/ES z 13. júla 2009 o koordinácii zákonov, iných právnych predpisov a správnych opatrení týkajúcich sa podnikov kolektívneho investovania do prevoditeľných cenných papierov (PKIPCP) (Ú. v. EÚ L 302, 17.11.2009, s. 32).

               (10)  Nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (ES) č. 1893/2006 z 20. decembra 2006, ktorým sa zavádza štatistická klasifikácia ekonomických činností NACE Revision 2 (Ú. v. EÚ L 393, 30.12.2006, s. 1).

               (11)  Delegované nariadenie Komisie (EÚ) 2017/583 zo 14. júla 2016, ktorým sa dopĺňa nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 600/2014 o trhoch s finančnými nástrojmi, pokiaľ ide o regulačné technické predpisy týkajúce sa požiadaviek na transparentnosť pre obchodné miesta a investičné spoločnosti v súvislosti s dlhopismi, štruktúrovanými finančnými produktmi, emisnými kvótami a derivátmi (Ú. v. EÚ L 87, 31.3.2017, s. 229).

            PRÍLOHA II
            Príloha k vykonávaciemu nariadeniu (EÚ) č. 1247/2012 sa nahrádza takto:

                     „PRÍLOHA

                        Tabuľka 1

                        Údaje týkajúce sa protistrany

                                 Pole

                                 Formát

                                 Zmluvné strany

                                 1

                                 Časová pečiatka ohlásenia

                                 Dátum podľa normy ISO 8601 a vo formáte času podľa koordinovaného svetového času UTC: RRRR-MM-DDThh:mm:ssZ

                                 2

                                 ID ohlasujúcej protistrany

                                 20-znakový alfanumerický kód identifikátora právneho subjektu (LEI) podľa normy ISO 17442

                                 3

                                 Typ ID druhej protistrany

                                 „LEI“ pre identifikátor právneho subjektu (LEI) podľa normy ISO 17442
                                 „CLC“ pre kód klienta

                                 4

                                 ID druhej protistrany

                                 20-znakový alfanumerický kód identifikátora právneho subjektu (LEI) podľa normy ISO 17442
                                 Kód klienta (najviac 50 alfanumerických znakov).

                                 5

                                 Krajina druhej protistrany

                                 2-znakový kód krajiny podľa normy ISO 3166

                                 6

                                 Podnikový sektor ohlasujúcej protistrany

                                 Taxonómia pre finančné protistrany:
                                 A = poisťovňa, ktorej bolo udelené povolenie v súlade so smernicou Európskeho parlamentu a Rady 2009/138/ES (1)

                                 C = úverová inštitúcia, ktorej bolo udelené povolenie v súlade so smernicou Európskeho parlamentu a Rady 2013/36/EÚ (2)

                                 F = investičná spoločnosť, ktorej bolo udelené povolenie v súlade so smernicou Európskeho parlamentu a Rady 2004/39/ES (3)

                                 I = poisťovňa, ktorej bolo udelené povolenie v súlade so smernicou 2009/138/ES
                                 L = alternatívny investičný fond spravovaný správcami alternatívnych investičných fondov (správcovia AIF), ktorí majú povolenie alebo sú zaregistrovaní v súlade so smernicou Európskeho parlamentu a Rady 2011/61/EÚ (4)

                                 O = inštitúcia zamestnaneckého dôchodkového zabezpečenia v zmysle článku 6 písm. a) smernice Európskeho parlamentu a Rady 2003/41/ES (5)

                                 R = zaisťovňa, ktorej bolo udelené povolenie v súlade so smernicou 2009/138/ES
                                 U = podniky kolektívneho investovania do prevoditeľných cenných papierov (PKIPCP) a ich správcovské spoločnosti, ktorým bolo udelené povolenie v súlade so smernicou Európskeho parlamentu a Rady 2009/65/ES (6)

                                 Taxonómia pre nefinančné protistrany: Hlavným oddielom štatistickej klasifikácie ekonomických činností v Európskom spoločenstve (NACE) v zmysle nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (ES) č. 1893/2006 (7) zodpovedajú tieto kategórie:
                                 1 = poľnohospodárstvo, lesníctvo a rybolov
                                 2 = ťažba a dobývanie
                                 3 = priemyselná výroba
                                 4 = dodávka elektriny, plynu, pary a studeného vzduchu
                                 5 = dodávka vody, čistenie a odvod odpadových vôd, odpady a služby odstraňovania odpadov
                                 6 = stavebníctvo
                                 7 = veľkoobchod a maloobchod, oprava motorových vozidiel a motocyklov
                                 8 = doprava a skladovanie
                                 9 = ubytovacie a stravovacie služby
                                 10 = informácie a komunikácia
                                 11 = finančné a poisťovacie činnosti
                                 12 = činnosti v oblasti nehnuteľností
                                 13 = odborné, vedecké a technické testovanie a analýzy
                                 14 = administratívne a podporné služby
                                 15 = verejná správa a obrana; povinné sociálne zabezpečenie
                                 16 = vzdelávanie
                                 17 = zdravotníctvo a sociálna pomoc
                                 18 = umenie, zábava a rekreácia
                                 19 = ostatné činnosti
                                 20 = činnosti domácností ako zamestnávateľov; nediferencované činnosti v domácnostiach produkujúce tovar na vlastné použitie
                                 21 = činnosti extrateritoriálnych organizácií a združení
                                 Keď sa ohlasuje viac ako jedna činnosť, uveďte zoznam kódov v poradí relatívnej dôležitosti jednotlivých činností a oddeľte ich znamienkom „–“.
                                 V prípade centrálnych protistrán a iných typov protistrán v súlade s článkom 1 ods. 5 nariadenia (EÚ) č. 648/2012 neuvádzajte nič.

                                 7

                                 Povaha ohlasujúcej protistrany

                                 F = finančná protistrana
                                 N = nefinančná protistrana
                                 C = centrálna protistrana
                                 O = iné

                                 8

                                 ID makléra

                                 20-znakový alfanumerický kód identifikátora právneho subjektu (LEI) podľa normy ISO 17442

                                 9

                                 ID ohlasujúceho subjektu

                                 20-znakový alfanumerický kód identifikátora právneho subjektu (LEI) podľa normy ISO 17442

                                 10

                                 ID zúčtovacieho člena

                                 20-znakový alfanumerický kód identifikátora právneho subjektu (LEI) podľa normy ISO 17442

                                 11

                                 Typ ID príjemcu

                                 „LEI“ pre identifikátor právneho subjektu (LEI) podľa normy ISO 17442
                                 „CLC“ pre kód klienta

                                 12

                                 ID príjemcu

                                 20-znakový alfanumerický kód identifikátora právneho subjektu (LEI) podľa normy ISO 17442 alebo najviac 50-znakový alfanumerický kód klienta, ak klient nie je oprávnený mať identifikátor právneho subjektu

                                 13

                                 Obchodné postavenie

                                 P = obchodník
                                 A = agent

                                 14

                                 Strana protistrany

                                 B = kupujúci
                                 S = predávajúci
                                 Vyplnené v súlade s článkom 3a

                                 15

                                 Priame prepojenie na obchodnú činnosť alebo podnikové financovanie

                                 Y = áno
                                 N = nie

                                 16

                                 Zúčtovacia prahová hodnota

                                 Y = nad prahovou hodnotou
                                 N = pod prahovou hodnotou

                                 17

                                 Hodnota zmluvy

                                 Najviac 20 číselných znakov vrátane desatinných miest.
                                 Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.
                                 Záporné znamienko, ak je vyplnené, sa nepočíta ako číselný znak.

                                 18

                                 Mena, v akej sa udáva hodnota

                                 Kód meny podľa normy ISO 4217, 3 abecedné znaky

                                 19

                                 Časová pečiatka ocenenia

                                 Dátum podľa normy ISO 8601 vo formáte času podľa UTC: RRRR-MM-DDThh:mm:ssZ

                                 20

                                 Typ ocenenia

                                 M = ocenenie podľa trhovej hodnoty
                                 O = ocenenie na základe modelu
                                 C = ocenenie centrálnej protistrany.

                                 21

                                 Zabezpečenie kolaterálom

                                 U = nezabezpečené kolaterálom
                                 PC = čiastočne zabezpečené kolaterálom
                                 OC = zabezpečené kolaterálom jednou stranou
                                 FC = plne zabezpečené kolaterálom
                                 Vyplnené v súlade s článkom 3b

                                 22

                                 Portfólio kolaterálu

                                 Y = áno
                                 N = nie

                                 23

                                 Kód portfólia kolaterálu

                                 Najviac 52 alfanumerických znakov vrátane štyroch špeciálnych znakov:„. – _.“
                                 Špeciálne znaky nie sú dovolené na začiatku a na konci kódu. Medzery nie sú povolené.

                                 24

                                 Poskytnutá počiatočná marža

                                 Najviac 20 číselných znakov vrátane desatinných miest.
                                 Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.

                                 25

                                 Mena poskytnutej počiatočnej marže

                                 Kód meny podľa normy ISO 4217, 3 abecedné znaky

                                 26

                                 Poskytnutá variačná marža

                                 Najviac 20 číselných znakov vrátane desatinných miest.
                                 Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.

                                 27

                                 Mena poskytnutých variačných marží

                                 Kód meny podľa normy ISO 4217, 3 abecedné znaky

                                 28

                                 Prijatá počiatočná marža

                                 Najviac 20 číselných znakov vrátane desatinných miest.
                                 Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.

                                 29

                                 Mena prijatej počiatočnej marže

                                 Kód meny podľa normy ISO 4217, 3 abecedné znaky

                                 30

                                 Prijatá variačná marža

                                 Najviac 20 číselných znakov vrátane desatinných miest.
                                 Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.

                                 31

                                 Mena prijatých variačných marží

                                 Kód meny podľa normy ISO 4217, 3 abecedné znaky

                                 32

                                 Poskytnutý nadmerný kolaterál

                                 Najviac 20 číselných znakov vrátane desatinných miest.
                                 Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.

                                 33

                                 Mena poskytnutého nadmerného kolaterálu

                                 Kód meny podľa normy ISO 4217, 3 abecedné znaky

                                 34

                                 Prijatý nadmerný kolaterál

                                 Najviac 20 číselných znakov vrátane desatinných miest.
                                 Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.

                                 35

                                 Mena prijatého nadmerného kolaterálu

                                 Kód meny podľa normy ISO 4217, 3 abecedné znaky

                        Tabuľka 2

                        Všeobecné údaje

                                 Pole

                                 Formát

                                 Uplatňované typy derivátových zmlúv

                                 Oddiel 2a – Typ zmluvy

                                 Všetky zmluvy

                                 1

                                 Typ zmluvy

                                 CD = finančné diferenčné zmluvy
                                 FR = dohody o forwardovej úrokovej miere
                                 FU = futurity
                                 FW = forwardy
                                 OP = opcia
                                 SB = stávka na finančné rozpätie
                                 SW = swap
                                 ST = swapcia
                                 OT = iné

                                 2

                                 Trieda aktív

                                 CO = komodity a emisné kvóty
                                 CR = úver
                                 CU = mena
                                 EQ = akcia
                                 IR = úroková sadzba

                                 Oddiel 2b – Informácie týkajúce sa zmluvy

                                 Všetky zmluvy

                                 3

                                 Typ klasifikácie produktu

                                 C = CFI

                                 4

                                 Klasifikácia produktu

                                 6-znakový abecedný kód klasifikácie finančných nástrojov (CFI) podľa normy ISO 10692

                                 5

                                 Typ identifikácie produktu

                                 Uveďte uplatňovanú identifikáciu:
                                 I = ISIN
                                 A = AII

                                 6

                                 Identifikácia produktu

                                 Pre identifikátor produktu typu I: 12-znakový alfanumerický kód ISIN podľa normy ISO 6166
                                 Pre identifikátor produktu typu A: úplný kód AII

                                 7

                                 Podkladový typ identifikácie

                                 I = ISIN
                                 A = AII
                                 B = kôš
                                 X = index

                                 8

                                 Podkladová identifikácia

                                 Pre podkladovú identifikáciu typu I: 12-znakový alfanumerický kód ISIN podľa normy ISO 6166
                                 Pre podkladovú identifikáciu typu A: úplný kód AII
                                 Pre podkladovú identifikáciu typu B: všetky jednotlivé zložky identifikácie ISIN podľa normy ISO 6166 alebo úplný kód AII. Identifikátory jednotlivých zložiek sa oddelia pomlčkou „–“.
                                 Pre podkladovú identifikáciu typu X: ISIN podľa normy ISO 6166, ak je k dispozícii, inak úplný názov indexu, ktorý pridelil poskytovateľ indexu

                                 9

                                 Mena 1, v ktorej je uvedená pomyselná hodnota

                                 Kód meny podľa normy ISO 4217, 3 abecedné znaky

                                 10

                                 Mena 2, v ktorej je uvedená pomyselná hodnota

                                 Kód meny podľa normy ISO 4217, 3 abecedné znaky

                                 11

                                 Mena dodania

                                 Kód meny podľa normy ISO 4217, 3 abecedné znaky

                                 Oddiel 2c – Podrobnosti o transakcii

                                 Všetky zmluvy

                                 12

                                 ID obchodu

                                 Najviac 52-znakový alfanumerický kód vrátane štyroch špeciálnych znakov:„. – _.“
                                 Špeciálne znaky nie sú dovolené na začiatku a na konci kódu. Medzery nie sú povolené.

                                 13

                                 Poradové číslo ohlásenia

                                 Alfanumerické pole s najviac 52 znakmi.

                                 14

                                 ID komplexnej obchodnej zložky

                                 Alfanumerické pole s najviac 35 znakmi.

                                 15

                                 Miesto vykonania

                                 Identifikačný kód trhu (MIC) podľa normy ISO 10383, 4 alfanumerické znaky v súlade s článkom 4 písm. b).

                                 16

                                 Kompresia

                                 Y = zmluva vyplýva z kompresie
                                 N = zmluva nevyplýva z kompresie

                                 17

                                 Cena/sadzba

                                 Najviac 20 číselných znakov vrátane desatinných miest.
                                 Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.
                                 Záporné znamienko, ak je vyplnené, sa nepočíta ako číselný znak.
                                 Ak sa cena vykazuje v percentách, mala by sa vyjadriť ako percentuálna hodnota, kde 100 % je označených ako „100“

                                 18

                                 Označenie ceny

                                 U = jednotky
                                 P = percentuálna hodnota
                                 R = výnos

                                 19

                                 Mena ceny

                                 Kód meny podľa normy ISO 4217, 3 abecedné znaky

                                 20

                                 Pomyselná cena

                                 Najviac 20 číselných znakov vrátane desatinných miest.
                                 Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.
                                 Záporné znamienko, ak je vyplnené, sa nepočíta ako číselný znak.

                                 21

                                 Cenový multiplikátor

                                 Najviac 20 číselných znakov vrátane desatinných miest.
                                 Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.

                                 22

                                 Počet/množstvo

                                 Najviac 20 číselných znakov vrátane desatinných miest.
                                 Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.

                                 23

                                 Platba vopred

                                 Najviac 20 číselných znakov vrátane desatinných miest.
                                 Záporné znamienko sa má použiť na označenie, že sa platba uskutočnila, pričom nebola prijatá.
                                 Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.
                                 Záporné znamienko, ak je vyplnené, sa nepočíta ako číselný znak.

                                 24

                                 Druh vyrovnania

                                 C = hotovostné
                                 P = fyzické
                                 O = voliteľné pre protistranu alebo keď je určené treťou stranou

                                 25

                                 Časová pečiatka vykonania

                                 Dátum podľa normy ISO 8601 vo formáte času podľa UTC: RRRR-MM-DDThh:mm:ssZ

                                 26

                                 Dátum účinnosti

                                 Formát dátumu podľa ISO 8601: RRRR-MM-DD

                                 27

                                 Dátum splatnosti

                                 Formát dátumu podľa ISO 8601: RRRR-MM-DD

                                 28

                                 Dátum ukončenia

                                 Formát dátumu podľa ISO 8601: RRRR-MM-DD

                                 29

                                 Dátum vyrovnania

                                 Formát dátumu podľa ISO 8601: RRRR-MM-DD

                                 30

                                 Typ rámcovej dohody

                                 Voľný text, pole s najviac 50 znakmi identifikujúce názov použitej rámcovej dohody, ak existuje.

                                 31

                                 Verzia rámcovej dohody

                                 Formát dátumu podľa ISO 8601: RRRR

                                 Oddiel 2d – Zmierňovanie rizika/Ohlasovanie

                                 Všetky zmluvy

                                 32

                                 Časová pečiatka potvrdenia

                                 Dátum podľa normy ISO 8601 vo formáte času podľa UTC: RRRR-MM-DDThh:mm:ssZ

                                 33

                                 Spôsob potvrdenia

                                 Y = potvrdené neelektronicky
                                 N = nepotvrdené
                                 E = potvrdené elektronicky

                                 Oddiel 2e – Zúčtovanie

                                 Všetky zmluvy

                                 34

                                 Zúčtovacia povinnosť

                                 Y = áno
                                 N = nie

                                 35

                                 Zúčtované

                                 Y = áno
                                 N = nie

                                 36

                                 Časová pečiatka zúčtovania

                                 Dátum podľa normy ISO 8601 vo formáte času podľa UTC: RRRR-MM-DDThh:mm:ssZ

                                 37

                                 Centrálna protistrana

                                 Identifikátor právneho subjektu (LEI) podľa normy ISO 17442
                                 20-znakový alfanumerický kód

                                 38

                                 Subjekty v rámci skupiny

                                 Y = áno
                                 N = nie

                                 Oddiel 2f – Úrokové sadzby

                                 Úrokové deriváty

                                 39

                                 Fixná sadzba časti 1

                                 Najviac 10 číselných znakov vrátane desatinných miest vyjadrených ako percentuálna hodnota, kde 100 % je označených ako „100“.
                                 Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.
                                 Záporné znamienko, ak je vyplnené, sa nepočíta ako číselný znak.

                                 40

                                 Fixná sadzba časti 2

                                 Najviac 10 číselných znakov vrátane desatinných miest vyjadrených ako percentuálna hodnota, kde 100 % je označených ako „100“.
                                 Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.
                                 Záporné znamienko, ak je vyplnené, sa nepočíta ako číselný znak.

                                 41

                                 Počet dní fixnej sadzby časti 1

                                 Čitateľ/menovateľ, pričom čitateľom a menovateľom sú číselné znaky alebo abecedný výraz „skutočný“, napr. 30/360 alebo skutočný/365

                                 42

                                 Počet dní fixnej sadzby časti 2

                                 Čitateľ/menovateľ, pričom čitateľom a menovateľom sú číselné znaky alebo abecedný výraz „skutočný“, napr. 30/360 alebo skutočný/365

                                 43

                                 Frekvencia platby fixnej sadzby časti 1 – časové obdobie

                                 Časové obdobie opisujúce, ako často si protistrany navzájom platia, pričom sa používajú tieto skratky:
                                 Y = rok
                                 M = mesiac
                                 W = týždeň
                                 D = deň

                                 44

                                 Frekvencia platby fixnej sadzby časti 1 – multiplikátor

                                 Celočíselný multiplikátor časového obdobia opisujúci, ako často si protistrany navzájom platia.
                                 Najviac 3 číselné znaky.

                                 45

                                 Frekvencia platby fixnej sadzby časti 2 – časové obdobie

                                 Časové obdobie opisujúce, ako často si protistrany navzájom platia, pričom sa používajú tieto skratky:
                                 Y = rok
                                 M = mesiac
                                 W = týždeň
                                 D = deň

                                 46

                                 Frekvencia platby fixnej sadzby časti 2 – multiplikátor

                                 Celočíselný multiplikátor časového obdobia opisujúci, ako často si protistrany navzájom platia.
                                 Najviac 3 číselné znaky.

                                 47

                                 Frekvencia platby pohyblivej sadzby časti 1 – časové obdobie

                                 Časové obdobie opisujúce, ako často si protistrany navzájom platia, pričom sa používajú tieto skratky:
                                 Y = rok
                                 M = mesiac
                                 W = týždeň
                                 D = deň

                                 48

                                 Frekvencia platby pohyblivej sadzby časti 1 – multiplikátor

                                 Celočíselný multiplikátor časového obdobia opisujúci, ako často si protistrany navzájom platia.
                                 Najviac 3 číselné znaky.

                                 49

                                 Frekvencia platby pohyblivej sadzby časti 2 – časové obdobie

                                 Časové obdobie opisujúce, ako často si protistrany navzájom platia, pričom sa používajú tieto skratky:
                                 Y = rok
                                 M = mesiac
                                 W = týždeň
                                 D = deň

                                 50

                                 Frekvencia platby pohyblivej sadzby časti 2 – multiplikátor

                                 Celočíselný multiplikátor časového obdobia opisujúci, ako často si protistrany navzájom platia.
                                 Najviac 3 číselné znaky.

                                 51

                                 Frekvencia znovunastavenia pohyblivej sadzby časti 1 – časové obdobie

                                 Časové obdobie opisujúce, ako často protistrany znovunastavujú pohyblivú sadzbu, pričom sa používajú tieto skratky:
                                 Y = rok
                                 M = mesiac
                                 W = týždeň
                                 D = deň

                                 52

                                 Frekvencia znovunastavenia pohyblivej sadzby časti 1 – multiplikátor

                                 Celočíselný multiplikátor časového obdobia opisujúci, ako často protistrany znovunastavujú pohyblivú sadzbu.
                                 Najviac 3 číselné znaky.

                                 53

                                 Frekvencia znovunastavenia pohyblivej sadzby časti 2 – časové obdobie

                                 Časové obdobie opisujúce, ako často protistrany znovunastavujú pohyblivú sadzbu, pričom sa používajú tieto skratky:
                                 Y = rok
                                 M = mesiac
                                 W = týždeň
                                 D = deň

                                 54

                                 Frekvencia znovunastavenia pohyblivej sadzby časti 2 – multiplikátor

                                 Celočíselný multiplikátor časového obdobia opisujúci, ako často protistrany znovunastavujú pohyblivú sadzbu.
                                 Najviac 3 číselné znaky.

                                 55

                                 Pohyblivá sadzba časti 1

                                 Názov indexu pohyblivej sadzby
                                 „EONA“ – EONIA
                                 „EONS“ – EONIA SWAP
                                 „EURI“ – EURIBOR
                                 „EUUS“ – EURODOLLAR
                                 „EUCH“ – EuroSwiss
                                 „GCFR“ – GCF REPO
                                 „ISDA“ – ISDAFIX
                                 „LIBI“ – LIBID
                                 „LIBO“ – LIBOR
                                 „MAAA“ – Muni AAA
                                 „PFAN“ – Pfandbriefe
                                 „TIBO“ – TIBOR
                                 „STBO“ – STIBOR
                                 „BBSW“ – BBSW
                                 „JIBA“ – JIBAR
                                 „BUBO“ – BUBOR
                                 „CDOR“ – CDOR
                                 „CIBO“ – CIBOR
                                 „MOSP“ – MOSPRIM
                                 „NIBO“ – NIBOR
                                 „PRBO“ – PRIBOR
                                 „TLBO“ – TELBOR
                                 „WIBO“ – WIBOR
                                 „TREA“ – Treasury (obligácie ministerstva financií)
                                 „SWAP“ – swapy
                                 „FUSW“ – termínové swapy
                                 Alebo najviac 25 alfanumerických znakov, ak referenčná sadzba nie je zahrnutá do uvedeného zoznamu

                                 56

                                 Referenčné obdobie pohyblivej sadzby časti 1 – časové obdobie

                                 Časové obdobie opisujúce referenčné obdobie, pričom sa používajú tieto skratky:
                                 Y = rok
                                 M = mesiac
                                 W = týždeň
                                 D = deň

                                 57

                                 Referenčné obdobie pohyblivej sadzby časti 1 – multiplikátor

                                 Celočíselný multiplikátor časového obdobia opisujúci referenčné obdobie.
                                 Najviac 3 číselné znaky.

                                 58

                                 Pohyblivá sadzba časti 2

                                 Názov indexu pohyblivej sadzby
                                 „EONA“ – EONIA
                                 „EONS“ – EONIA SWAP
                                 „EURI“ – EURIBOR
                                 „EUUS“ – EURODOLLAR
                                 „EUCH“ – EuroSwiss
                                 „GCFR“ – GCF REPO
                                 „ISDA“ – ISDAFIX
                                 „LIBI“ – LIBID
                                 „LIBO“ – LIBOR
                                 „MAAA“ – Muni AAA
                                 „PFAN“ – Pfandbriefe
                                 „TIBO“ – TIBOR
                                 „STBO“ – STIBOR
                                 „BBSW“ – BBSW
                                 „JIBA“ – JIBAR
                                 „BUBO“ – BUBOR
                                 „CDOR“ – CDOR
                                 „CIBO“ – CIBOR
                                 „MOSP“ – MOSPRIM
                                 „NIBO“ – NIBOR
                                 „PRBO“ – PRIBOR
                                 „TLBO“ – TELBOR
                                 „WIBO“ – WIBOR
                                 „TREA“ – Treasury (obligácie ministerstva financií)
                                 „SWAP“ – swapy
                                 „FUSW“ – termínové swapy
                                 Alebo najviac 25 alfanumerických znakov, ak referenčná sadzba nie je zahrnutá do uvedeného zoznamu

                                 59

                                 Referenčné obdobie pohyblivej sadzby časti 2 – časové obdobie

                                 Časové obdobie opisujúce referenčné obdobie, pričom sa používajú tieto skratky:
                                 Y = rok
                                 M = mesiac
                                 W = týždeň
                                 D = deň

                                 60

                                 Referenčné obdobie pohyblivej sadzby časti 2 – multiplikátor

                                 Celočíselný multiplikátor časového obdobia opisujúci referenčné obdobie.
                                 Najviac 3 číselné znaky.

                                 Oddiel 2g – Devízy

                                 Menové deriváty

                                 61

                                 Mena dodania 2

                                 Kód meny podľa normy ISO 4217, 3 abecedné znaky

                                 62

                                 Výmenný kurz 1

                                 Najviac 10 číselných znakov vrátane desatinných miest.
                                 Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.
                                 Záporné znamienko, ak je vyplnené, sa nepočíta ako číselný znak.

                                 63

                                 Forwardový výmenný kurz

                                 Najviac 10 číselných znakov vrátane desatinných miest.
                                 Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.
                                 Záporné znamienko, ak je vyplnené, sa nepočíta ako číselný znak.

                                 64

                                 Základ prepočtu

                                 Dva kódy meny podľa normy ISO 4217 oddelené znamienkom „/“. Prvý kód meny označuje základnú menu a druhý kód meny označuje kótovanú menu.

                                 Oddiel 2 h – komodity a emisné kvóty

                                 Komoditné deriváty a deriváty na emisné kvóty

                                 Všeobecné súvislosti

                                 65

                                 Podkladová komodita

                                 AG = poľnohospodársky produkt
                                 EN = energia
                                 FR = náklad
                                 ME = kovy
                                 IN = index
                                 EV = životné prostredie
                                 EX = exotické
                                 OT = iné

                                 66

                                 Podrobnosti o komodite

                                    Poľnohospodársky produkt

                                 GO = zrná, olejnaté semená
                                 DA = mliečne výrobky
                                 LI = dobytok
                                 FO = lesné hospodárstvo
                                 SO = netrvanlivé
                                 SF = morské plody
                                 OT = iné

                                    Energetika

                                 OI = ropa
                                 NG = zemný plyn
                                 CO = uhlie
                                 EL = elektrická energia
                                 IE = medzienergetické („Inter-energy“)
                                 OT = iné

                                    Nákladná doprava

                                 DR = suchá
                                 WT = mokrá
                                 OT = iné

                                    Kovy

                                 PR = drahé
                                 NP = bežné

                                    Životné prostredie

                                 WE = počasie
                                 EM = emisie
                                 OT = iné

                                 Energetika

                                 67

                                 Miesto alebo zóna dodávky

                                 Kód EIC, 16-znakový alfanumerický kód
                                 Opakovateľné pole

                                 68

                                 Bod prepojenia

                                 Kód EIC, 16-znakový alfanumerický kód

                                 69

                                 Typ odberu

                                 BL = základný odber
                                 PL = špičkový odber
                                 OP = mimo špičky
                                 BH = hodiny/blokové hodiny
                                 SH = kumulatívny
                                 GD = plynárenský deň
                                 OT = iné

                                 Opakujúca sa časť polí 70 – 77

                                 70

                                 Intervaly dodávky pri odbere

                                 hh:mmZ

                                 71

                                 Dátum a čas začiatku dodania

                                 Dátum podľa normy ISO 8601 vo formáte času podľa UTC: RRRR-MM-DDThh:mm:ssZ

                                 72

                                 Dátum a čas ukončenia dodania

                                 Dátum podľa normy ISO 8601 vo formáte času podľa UTC: RRRR-MM-DDThh:mm:ssZ

                                 73

                                 Trvanie

                                 N = minúty
                                 H = hodina
                                 D = deň
                                 W = týždeň
                                 M = mesiac
                                 Q = štvrťrok
                                 S = obdobie
                                 R = ročne
                                 O = iné

                                 74

                                 Dni v týždni

                                 WD = pracovné dni
                                 WN = víkend
                                 MO = pondelok
                                 TU = utorok
                                 WE = streda
                                 TH = štvrtok
                                 FR = piatok
                                 SA = sobota
                                 SU = nedeľa
                                 Viacnásobné hodnoty oddelené znamienkom „/“ sú povolené

                                 75

                                 Kapacita dodávky

                                 Najviac 20 číselných znakov vrátane desatinných miest
                                 Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.
                                 Záporné znamienko, ak je vyplnené, sa nepočíta ako číselný znak.

                                 76

                                 Množstevná jednotka

                                 KW
                                 KWh/h
                                 KWh/d
                                 MW
                                 MWh/h
                                 MWh/d
                                 GW
                                 GWh/h
                                 GWh/d
                                 Therm/d
                                 KTherm/d
                                 MTherm/d
                                 cm/d
                                 mcm/d

                                 77

                                 Cena za množstvo za časový interval

                                 Najviac 20 číselných znakov vrátane desatinných miest.
                                 Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.
                                 Záporné znamienko, ak je vyplnené, sa nepočíta ako číselný znak.

                                 Oddiel 2i – Opcie

                                 Zmluvy, ktoré obsahujú opciu

                                 78

                                 Druh opcie

                                 P = predajná opcia
                                 C = kúpna opcia
                                 O = keď nie je možné určiť, či ide o kúpnu alebo predajnú opciu

                                 79

                                 Forma uplatnenia opcie

                                 A = americká opcia
                                 B = bermudská opcia
                                 E = európska opcia
                                 S = ázijská opcia
                                 Povolená je viac ako jedna hodnota

                                 80

                                 Realizačná cena (horná/spodná sadzba)

                                 Najviac 20 číselných znakov vrátane desatinných miest.
                                 Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.
                                 Záporné znamienko, ak je vyplnené, sa nepočíta ako číselný znak.
                                 Ak sa realizačná cena vykazuje v percentách, mala by sa vyjadriť ako percentuálna hodnota, kde 100 % je označených ako „100“

                                 81

                                 Označenie realizačnej ceny

                                 U = jednotky
                                 P = percentuálna hodnota
                                 R = výnos

                                 82

                                 Dátum splatnosti podkladového finančného nástroja

                                 Formát dátumu podľa ISO 8601: RRRR-MM-DD

                                 Oddiel 2j – Kreditné deriváty

                                 83

                                 Nadradenosť/Podradenosť

                                 SNDB = nadradený, ako je napríklad nadradený nezabezpečený dlh (podnikový/finančný), štátny dlh v cudzej mene (vládny)
                                 SBOD = podradený, ako je napríklad podradený alebo nižší dlh kapitálu Tier 2 (banky), vedľajší podradený alebo vyšší dlh kapitálu Tier 2 (banky)
                                 OTHR = iné, ako napr. prioritné akcie alebo kapitál Tier 1 (banky) alebo iné kreditné deriváty

                                 84

                                 Referenčný subjekt

                                 2-znakový kód krajiny podľa normy ISO 3166
                                 alebo
                                 2-znakový kód krajiny podľa normy ISO 3166-2, po ktorom nasleduje pomlčka „–“ a najviac 3-znakový alfanumerický kód nižšej územnej jednotky krajiny
                                 alebo
                                 20-znakový alfanumerický kód identifikátora právneho subjektu (LEI) podľa normy ISO 17442

                                 85

                                 Frekvencia platby

                                 MNTH = mesačne
                                 QURT = štvrťročne
                                 MIAN = polročne
                                 YEAR = ročne

                                 86

                                 Základ pre výpočet

                                 Čitateľ/menovateľ, pričom čitateľom a menovateľom sú číselné znaky alebo abecedný výraz „skutočný“, napr. 30/360 alebo skutočný/365

                                 87

                                 Série

                                 Celočíselné pole s najviac 5 znakmi

                                 88

                                 Verzia

                                 Celočíselné pole s najviac 5 znakmi

                                 89

                                 Indexový faktor

                                 Najviac 10 číselných znakov vrátane desatinných miest.
                                 Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.

                                 90

                                 Tranža

                                 T = tranžované
                                 U = netranžované

                                 91

                                 Bod pripojenia

                                 Najviac 10 číselných znakov vrátane desatinných miest vyjadrených ako desatinný zlomok medzi 0 a 1.
                                 Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.

                                 92

                                 Bod odpojenia

                                 Najviac 10 číselných znakov vrátane desatinných miest vyjadrených ako desatinný zlomok medzi 0 a 1.
                                 Desatinná čiarka sa nepočíta ako číselný znak. Ak je vyplnená, predstavuje ju bodka.

                                 Oddiel 2k – Zmeny zmluvy

                                 93

                                 Typ akcie

                                 N = nová
                                 M = zmenená
                                 E = chyba
                                 C = predčasné ukončenie
                                 R = oprava
                                 Z = kompresia
                                 V = aktualizácia ocenenia
                                 P = zložka pozície

                                 94

                                 Úroveň

                                 T = obchod
                                 P = pozícia

               “

               (1)  Smernica Európskeho parlamentu a Rady 2009/138/ES z 25. novembra 2009 o začatí a vykonávaní poistenia a zaistenia (Solventnosť II) (Ú. v. EÚ L 335, 17.12.2009, s. 1).

               (2)  Smernica Európskeho parlamentu a Rady 2013/36/EÚ z 26. júna 2013 o prístupe k činnosti úverových inštitúcií a prudenciálnom dohľade nad úverovými inštitúciami a investičnými spoločnosťami, o zmene smernice 2002/87/ES a o zrušení smerníc 2006/48/ES a 2006/49/ES (Ú. v. EÚ L 176, 27.6.2013, s. 338).

               (3)  Smernica Európskeho parlamentu a Rady 2004/39/ES z 21. apríla 2004 o trhoch s finančnými nástrojmi, o zmene a doplnení smerníc Rady 85/611/EHS a 93/6/EHS a smernice Európskeho parlamentu a Rady 2000/12/ES a o zrušení smernice Rady 93/22/EHS (Ú. v. EÚ L 145, 30.4.2004, s. 1).

               (4)  Smernica Európskeho parlamentu a Rady 2011/61/EÚ z 8. júna 2011 o správcoch alternatívnych investičných fondov a o zmene a doplnení smerníc 2003/41/ES a 2009/65/ES a nariadení (ES) č. 1060/2009 a (EÚ) č. 1095/2010 (Ú. v. EÚ L 174, 1.7.2011, s. 1).

               (5)  Smernica Európskeho parlamentu a Rady 2003/41/ES z 3. júna 2003 o činnostiach a dohľade nad inštitúciami zamestnaneckého dôchodkového zabezpečenia (Ú. v. EÚ L 235, 23.9.2003, s. 10).

               (6)  Smernica Európskeho parlamentu a Rady 2009/65/ES z 13. júla 2009 o koordinácii zákonov, iných právnych predpisov a správnych opatrení týkajúcich sa podnikov kolektívneho investovania do prevoditeľných cenných papierov (PKIPCP) (Ú. v. EÚ L 302, 17.11.2009, s. 32).

               (7)  Nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (ES) č. 1893/2006 z 20. decembra 2006, ktorým sa zavádza štatistická klasifikácia ekonomických činností NACE Revision 2 a ktorým sa mení a dopĺňa nariadenie Rady (EHS) č. 3037/90 a niektoré nariadenia ES o osobitných oblastiach štatistiky (Ú. v. EÚ L 393, 30.12.2006, s. 1).