title: Vykonávacie nariadenie Komisie (EÚ) 2020/1227 z 12. novembra 2019, ktorým sa stanovujú vykonávacie technické predpisy, pokiaľ ide o vzory na poskytovanie informácií v súlade s požiadavkami na oznámenie o STS (Text s významom pre EHP)

text:
                  3.9.2020

                  SK

                  Úradný vestník Európskej únie

                  L 289/315

         VYKONÁVACIE NARIADENIE KOMISIE (EÚ) 2020/1227
         z 12. novembra 2019,
         ktorým sa stanovujú vykonávacie technické predpisy, pokiaľ ide o vzory na poskytovanie informácií v súlade s požiadavkami na oznámenie o STS
         (Text s významom pre EHP)
         EURÓPSKA KOMISIA,
         so zreteľom na Zmluvu o fungovaní Európskej únie,
         so zreteľom na nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2017/2402 z 12. decembra 2017, ktorým sa stanovuje všeobecný rámec pre sekuritizáciu a vytvára sa osobitný rámec pre jednoduchú, transparentnú a štandardizovanú sekuritizáciu, a ktorým sa menia smernice 2009/65/ES, 2009/138/ES a 2011/61/EÚ a nariadenia (ES) č. 1060/2009 a (EÚ) č. 648/2012 (1), a najmä na jeho článok 27 ods. 7,
         keďže:

                     (1)

                     V záujme uľahčenia účinného a harmonizovaného oznamovania by sa informácie o sekuritizáciách, ktoré spĺňajú požiadavky týkajúce sa jednoduchosti, transparentnosti a štandardizácie (STS) stanovené v článkoch 19 až 22 a článkoch 23 až 26 nariadenia (EÚ) 2017/2402, mali podávať Európskemu orgánu pre cenné papiere a trhy (ESMA) v konzistentnom formáte a v súlade s jednotnými normami.

                     (2)

                     Poskytovanie informácií v harmonizovanom formáte umožňuje orgánu ESMA efektívny zber údajov a uľahčuje investorom a príslušným orgánom vykonávanie kontroly konzistentnosti a posudzovanie úplnosti. Preto by sa mal stanoviť formát pre každé pole, ktorá sa má uvádzať v oznámení o STS, a všetky informácie podávané orgánu ESMA by sa mali predkladať elektronicky.

                     (3)

                     Toto nariadenie vychádza z návrhu vykonávacích technických predpisov, ktorý ESMA predložil Komisii v súlade s článkom 15 nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 1095/2010 (2).

                     (4)

                     Orgán ESMA uskutočnil otvorené verejné konzultácie o návrhu vykonávacích technických predpisov, z ktorých toto nariadenie vychádza, analyzoval potenciálne súvisiace náklady a prínosy a požiadal o stanovisko Skupinu zainteresovaných strán v oblasti cenných papierov a trhov zriadenú v súlade s článkom 37 nariadenia (EÚ) č. 1095/2010,

               PRIJALA TOTO NARIADENIE:

            Článok 1
            Vzory oznámenia o STS

               1.   Informácie uvedené v článku 1 ods. 1 písm. a) a v článku 1 ods. 2 písm. a) delegovaného nariadenia Komisie (EÚ) 2020/1226 (3) sa poskytujú prostredníctvom vzoru uvedeného v prílohe I k tomuto nariadeniu.

               2.   Informácie uvedené v článku 1 ods. 1 písm. b) a v článku 1 ods. 2 písm. b) delegovaného nariadenia (EÚ) 2020/1226 sa poskytujú prostredníctvom vzoru uvedeného v prílohe II k tomuto nariadeniu.

               3.   Informácie uvedené v článku 1 ods. 1 písm. c) a v článku 1 ods. 2 písm. c) delegovaného nariadenia (EÚ) 2020/1226 sa poskytujú prostredníctvom vzoru uvedeného v prílohe III k tomuto nariadeniu.

               4.   Ak informácie, ktoré sa majú poskytovať podľa tohto článku, nie sú k dispozícii alebo sa požadujú z dôvodu uplatňovania prechodných ustanovení podľa článku 43 nariadenia (EÚ) 2017/2402, v oznámení sa uvedie „neuvádza sa z dôvodu uplatňovania prechodných ustanovení“ v príslušnom poli alebo poliach príloh k tomuto nariadeniu.

               5.   Informácie uvedené v tomto článku sa predkladajú v elektronickej a strojovo čitateľnej forme.

               6.   „Doplňujúce informácie“ uvedené v článku 2 delegovaného nariadenia (EÚ) 2020/1226 sa uvádzajú v poli „políčko na vyplnenie“ v prílohách I až III k tomuto nariadeniu.

            Článok 2
            Nadobudnutie účinnosti
            Toto nariadenie nadobúda účinnosť dvadsiatym dňom po jeho uverejnení v Úradnom vestníku Európskej únie.

            Toto nariadenie je záväzné v celom rozsahu a priamo uplatniteľné vo všetkých členských štátoch.
            V Bruseli 12. novembra 2019

                  Za Komisiu

                  predseda

               Jean-Claude JUNCKER

            (1)  Ú. v. EÚ L 347, 28.12.2017, s. 35.

            (2)  Nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 1095/2010 z 24. novembra 2010, ktorým sa zriaďuje Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre cenné papiere a trhy) a ktorým sa mení a dopĺňa rozhodnutie č. 716/2009/ES a zrušuje rozhodnutie Komisie 2009/77/ES (Ú. v. EÚ L 331, 15.12.2010, s. 84).

            (3)  Delegované nariadenie Komisie (EÚ) 2020/1226 z 12. novembra 2019, ktorým sa dopĺňa nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2017/2402 a ktorým sa stanovujú regulačné technické predpisy spresňujúce informácie, ktoré sa majú poskytovať v súlade s požiadavkami na oznámenie o STS (pozri stranu 285 tohto úradného vestníka).

            PRÍLOHA I

               Formáty polí, ktoré sa majú uplatňovať na formulár oznámenia o STS

                        SYMBOL

                        DRUH ÚDAJOV

                        VYMEDZENIE POJMU

                        {ALPHANUM-n}

                        najviac n alfanumerických znakov

                        pole s voľným textom Mal by sa zadávať vo formáte ASCII (bez znakov s diakritikou).

                        {COUNTRYCODE_2}

                        2 alfanumerické znaky

                        dvojmiestny kód krajiny podľa ISO 3166-1 pre alfa-2 kód krajiny. Mal by sa zadávať vo formáte ASCII (bez znakov s diakritikou).

                        {CURRENCYCODE_3}

                        3 alfanumerické znaky

                        trojmiestny kód meny podľa ISO 4217 pre kódy mien Mal by sa zadávať vo formáte ASCII (bez znakov s diakritikou).

                        {DATEFORMAT}

                        formát dátumu podľa ISO 8601

                        Dátumy sa uvádzajú v tomto formáte: RRRR-MM-DD

                        {Y/N}

                        1 alfanumerický znak

                        „pravdivé“ – Y
                        „nepravdivé“ – N

                        {ISIN}

                        12 alfanumerických znakov

                        kód ISIN podľa ISO 6166

                        {LEI}

                        20 alfanumerických znakov

                        identifikátor právnickej osoby podľa ISO 17442

               Formulár oznámenia o STS pre sekuritizácie s výnimkou ABCP

                        KÓD POĽA

                        NÁZOV POĽA

                        POLÍČKO NA VYPLNENIE

                        FORMÁT POĽA

                        STSS0

                        miesto prvého kontaktu

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS1

                        identifikačný kód nástroja

                        {ISIN}

                        STSS2

                        LEI originátora, sponzora alebo pôvodného veriteľa

                        {LEI}

                        STSS3

                        identifikátor oznámenia

                        {ALPHANUM-100}

                        STSS4

                        jedinečný identifikátor

                        {ALPHANUM-100}

                        STSS5

                        identifikátor prospektu

                        {ALPHANUM-100}

                        STSS6

                        archív sekuritizačných údajov

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS7

                        názov sekuritizácie

                        {ALPHANUM-100}

                        STSS8

                        krajina sídla

                        {COUNTRYCODE_2}

                        STSS9

                        klasifikácia sekuritizácie

                        {LIST}

                        STSS10

                        typ podkladových expozícií

                        {LIST}

                        STSS11

                        dátum emisie

                        {DATEFORMAT}

                        STSS12

                        dátum oznámenia

                        {DATEFORMAT}

                        STSS13

                        tretia strana, ktorej bolo udelené povolenie

                        {ALPHANUM-100}

                        STSS14

                        tretia strana, ktorej bolo udelené povolenie (názov a krajina sídla)

                        {ALPHANUM-1000}
                        {COUNTRYCODE_2}

                        STSS15

                        príslušný orgán, ktorý udelil povolenie tretej strane

                        {ALPHANUM-100}

                        STSS16

                        STS stav

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS17

                        originátor (alebo pôvodný veriteľ), ktorý nie je úverovou inštitúciou v EÚ

                        {Y/N}

                        STSS18

                        potvrdenie kritérií na poskytovanie úverov

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS19

                        vyhlásenie, že kritériá na poskytovanie úverov podliehajú dohľadu

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS20

                        podkladové expozície nadobudnuté skutočným predajom

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS21

                        zákaz nepriaznivého spätného nadobudnutia práv a povinnosti vrátiť aktíva

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS22

                        výnimka z ustanovení týkajúcich sa spätného nadobudnutia práv a povinnosti vrátiť aktíva vo vnútroštátnych právnych predpisoch o platobnej neschopnosti

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS23

                        prevod, keď predávajúci nie je pôvodným veriteľom

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS24

                        prevod vykonaný prostredníctvom postúpenia a finalizovaný neskôr

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS25

                        vyhlásenia a záruky

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS26

                        kritériá aktívneho riadenia portfólia

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS27

                        homogenita aktív

                        {ALPHANUM}

                        STSS28

                        záväzky podkladových expozícií/zákaz resekuritizácie

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS29

                        spoľahlivosť štandardu upisovania

                        {ALPHANUM}

                        STSS30

                        odborné znalosti originátora/veriteľa

                        {ALPHANUM}

                        STSS31

                        zlyhané aktíva

                        {ALPHANUM}

                        STSS32

                        aspoň jedna splátka v čase prevodu

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS33

                        vyplatenie držiteľov/predaj aktív

                        {ALPHANUM}

                        STSS34

                        dodržiavanie požiadaviek na ponechanie si rizika

                        {LIST}

                        STSS35

                        zmierňovanie úrokového rizika (IR) a menového rizika (FX)

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS36

                        deriváty kupované/predávané účelovými subjektmi zaoberajúcimi sa sekuritizáciou

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS37

                        deriváty používajúce spoločné normy

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS38

                        referenčné platby z úrokov vychádzajúce zo všeobecne používaných úrokových sadzieb

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS39

                        zákaz viazania peňažných prostriedkov v nadväznosti na výzvu na vymáhanie alebo na urýchlené splatenie

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS40

                        nesmie sa viazať žiadna suma peňažných prostriedkov

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS41

                        prijaté istiny sa musia postúpiť investorom

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS42

                        splácanie nesmie mať zmenené poradie, pokiaľ ide o nadriadenosť

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS43

                        žiadne ustanovenia nesmú vyžadovať automatickú likvidáciu podkladových expozícií v trhovej hodnote

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS44

                        sekuritizácie vyznačujúce sa nesekvenčnou prioritou platieb

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS45

                        revolvingová sekuritizácia so situáciami predčasného splatenia pre ukončenie revolvingového obdobia na základe predpísaných spúšťacích faktorov

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS46

                        zhoršenie kreditnej kvality podkladových expozícií

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS47

                        výskyt udalosti súvisiacej s platobnou neschopnosťou originátora alebo správcu

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS48

                        hodnota podkladových expozícií držaných SSPE klesne pod vopred stanovenú prahovú hodnotu

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS49

                        neschopnosť vytvoriť dostatočné nové podkladové expozície, ktoré spĺňajú vopred určenú kreditnú kvalitu (spúšťací faktor pre ukončenie revolvingového obdobia)

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS50

                        informácie o zmluvných povinnostiach správcu, zvereneckého správcu a iných poskytovateľov doplnkových služieb

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS51

                        ustanovenia o pokračujúcej obsluhe

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS52

                        ustanovenia na zabezpečenie kontinuity protistrán derivátov

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS53

                        poskytovatelia likvidity a ustanovenia na zabezpečenie kontinuity banky, ktorá vedie účet

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS54

                        požadované odborné znalosti správcu a zavedené politiky, primerané postupy a kontroly riadenia rizík

                        {ALPHANUM}

                        STSS55

                        jasné a jednotné vymedzenie termínov (problémové úvery)

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS56

                        priority platby a udalosti, ktoré spúšťajú zmeny

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS57

                        včasné vyriešenie konfliktov medzi triedami investorov a zodpovednosti zvereneckých správcov

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS58

                        údaje o historickej výkonnosti, pokiaľ ide o zlyhanie a stratu

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS59

                        vzorka podkladových expozícií podliehajúca externému overovaniu

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS60

                        sprístupnenie modelu peňažných tokov zo záväzkov potenciálnym investorom

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS61

                        environmentálna výkonnosť/úvery na nehnuteľný majetok určený na bývanie alebo úvery či lízingy na motorové vozidlá

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS62

                        originátor a sponzor zodpovední za dodržiavanie článku 7 nariadenia (EÚ) 2017/2402

                        {ALPHANUM-1000}

            PRÍLOHA II

               Formáty polí, ktoré sa majú uplatňovať na formulár oznámenia o STS

                        SYMBOL

                        DRUH ÚDAJOV

                        VYMEDZENIE POJMU

                        {ALPHANUM-n}

                        najviac n alfanumerických znakov

                        pole s voľným textom Mal by sa zadávať vo formáte ASCII (bez znakov s diakritikou).

                        {COUNTRYCODE_2}

                        2 alfanumerické znaky

                        dvojmiestny kód krajiny podľa ISO 3166-1 pre alfa-2 kód krajiny. Mal by sa zadávať vo formáte ASCII (bez znakov s diakritikou).

                        {CURRENCYCODE_3}

                        3 alfanumerické znaky

                        trojmiestny kód meny podľa ISO 4217 pre kódy mien Mal by sa zadávať vo formáte ASCII (bez znakov s diakritikou).

                        {DATEFORMAT}

                        formát dátumu podľa ISO 8601

                        Dátumy sa uvádzajú v tomto formáte: RRRR-MM-DD

                        {Y/N}

                        1 alfanumerický znak

                        „pravdivé“ – Y
                        „nepravdivé“ – N

                        {ISIN}

                        12 alfanumerických znakov

                        kód ISIN podľa ISO 6166

                        {LEI}

                        20 alfanumerických znakov

                        identifikátor právnickej osoby podľa ISO 17442

               Formulár oznámenia o STS pre sekuritizácie ABCP

                        KÓD POĽA

                        NÁZOV POĽA

                        POLÍČKO NA VYPLNENIE

                        FORMÁT POĽA

                        STSAT0

                        miesto prvého kontaktu

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT1

                        identifikačný kód nástroja

                        {ISIN}

                        STSAT2

                        LEI originátora, sponzora alebo pôvodného veriteľa

                        {LEI}

                        STSAT3

                        identifikátor oznámenia

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAT4

                        jedinečný identifikátor

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAT5

                        identifikátor prospektu

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAT6

                        archív sekuritizačných údajov

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT7

                        názov sekuritizácie

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAT8

                        sídlo

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT9

                        typ sekuritizácie

                        {LIST}

                        STSAT10

                        typ podkladových expozícií

                        {LIST}

                        STSAT11

                        dátum emisie

                        {DATEFORMAT}

                        STSAT12

                        dátum oznámenia

                        {DATEFORMAT}

                        STSAT13

                        tretia strana, ktorej bolo udelené povolenie

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAT14

                        tretia strana, ktorej bolo udelené povolenie (názov a krajina sídla)

                        {ALPHANUM-1000}
                        {COUNTRYCODE_2}

                        STSAT15

                        príslušný orgán, ktorý udelil povolenie tretej strane

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAT16

                        STS stav

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT17

                        originátor (alebo pôvodný veriteľ), ktorý nie je úverovou inštitúciou v EÚ

                        {Y/N}

                        STSAT18

                        potvrdenie kritérií na poskytovanie úverov

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT19

                        vyhlásenie, že kritériá na poskytovanie úverov podliehajú dohľadu

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT20

                        podkladové expozície nadobudnuté skutočným predajom

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT21

                        zákaz nepriaznivého spätného nadobudnutia práv a povinnosti vrátiť aktíva

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT22

                        výnimka z ustanovení týkajúcich sa spätného nadobudnutia práv a povinnosti vrátiť aktíva vo vnútroštátnych právnych predpisoch o platobnej neschopnosti

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT23

                        prevod, keď predávajúci nie je pôvodným veriteľom

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT24

                        prevod vykonaný prostredníctvom postúpenia a finalizovaný neskôr

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT25

                        vyhlásenia a záruky

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT26

                        kritériá aktívneho riadenia portfólia

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT27

                        zákaz resekuritizácie

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT28

                        prevedené podkladové expozície bez expozícií v stave zlyhania

                        {ALPHANUM}

                        STSAT29

                        aspoň jedna splátka uskutočnená v čase prevodu

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT30

                        vyplatenie držiteľov/predaj aktív

                        {ALPHANUM}

                        STSAT31

                        zmierňovanie úrokového rizika (IR) a menového rizika (FX)

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT32

                        deriváty kupované/predávané účelovými subjektmi zaoberajúcimi sa sekuritizáciou

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT33

                        deriváty v podkladových expozíciách

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT34

                        deriváty používajúce spoločné normy

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT35

                        jasné a jednotné vymedzenia termínov týkajúce sa zaobchádzania s problémovými úvermi

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT36

                        priorita platieb a spúšťacích udalostí

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT37

                        údaje o historickej výkonnosti, pokiaľ ide o zlyhanie a stratu

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT38

                        homogenita aktív

                        {ALPHANUM}

                        STSAT39

                        záväzky podkladových expozícií

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT40

                        záväzky podkladových expozícií

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT41

                        referenčné platby z úrokov vychádzajúce zo všeobecne používaných úrokových sadzieb

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT42

                        zákaz viazania peňažných tokov v nadväznosti na výzvu na vymáhanie alebo na urýchlené splatenie

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT43

                        zákaz viazania peňažných prostriedkov/vymáhanie alebo urýchlené splatenie

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT44

                        prijaté istiny sa musia postúpiť investorom

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT45

                        žiadne ustanovenia nesmú vyžadovať automatickú likvidáciu podkladových expozícií v trhovej hodnote

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT46

                        spoľahlivosť štandardov upisovania

                        {ALPHANUM}

                        STSAT47

                        odborné znalosti predávajúceho

                        {ALPHANUM}

                        STSAT48

                        spúšťací faktor revolvingovej transakcie ABCP/kreditnej kvality

                        {ALPHANUM}

                        STSAT49

                        povinnosti účastníka sekuritizácie

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT50

                        ustanovenia o pokračujúcej obsluhe

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT51

                        protistrana derivátu a ustanovenia na zabezpečenie kontinuity banky, ktorá vedie účet

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT52

                        spoľahlivosť sponzorov

                        {ALPHANUM-1000}

            PRÍLOHA III

               Formáty polí, ktoré sa majú uplatňovať na formulár oznámenia o STS

                        SYMBOL

                        DRUH ÚDAJOV

                        VYMEDZENIE POJMU

                        {ALPHANUM-n}

                        najviac n alfanumerických znakov

                        pole s voľným textom Mal by sa zadávať vo formáte ASCII (bez znakov s diakritikou).

                        {COUNTRYCODE_2}

                        2 alfanumerické znaky

                        dvojmiestny kód krajiny podľa ISO 3166-1 pre alfa-2 kód krajiny. Mal by sa zadávať vo formáte ASCII (bez znakov s diakritikou).

                        {CURRENCYCODE_3}

                        3 alfanumerické znaky

                        trojmiestny kód meny podľa ISO 4217 pre kódy mien Mal by sa zadávať vo formáte ASCII (bez znakov s diakritikou).

                        {DATEFORMAT}

                        formát dátumu podľa ISO 8601

                        Dátumy sa uvádzajú v tomto formáte: RRRR-MM-DD

                        {Y/N}

                        1 alfanumerický znak

                        „pravdivé“ – Y
                        „nepravdivé“ – N

                        {ISIN}

                        12 alfanumerických znakov

                        kód ISIN podľa ISO 6166

                        {LEI}

                        20 alfanumerických znakov

                        identifikátor právnickej osoby podľa ISO 17442

               Formulár oznámenia o STS pre program ABCP

                        KÓD POĽA

                        NÁZOV POĽA

                        POLÍČKO NA VYPLNENIE

                        FORMÁT POĽA

                        STSAP0

                        miesto prvého kontaktu

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP1

                        identifikačný kód nástroja

                        {ISIN}

                        STSAP2

                        LEI sponzora

                        {LEI}

                        STSAP3

                        identifikátor oznámenia

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAP4

                        jedinečný identifikátor

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAP5

                        identifikátor prospektu

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAP6

                        archív sekuritizačných údajov

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP7

                        názov programu ABCP

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAP8

                        krajina sídla

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP9

                        klasifikácia nástroja

                        {LIST}

                        STSAP10

                        dátum emisie

                        {DATEFORMAT}

                        STSAP11

                        dátum oznámenia

                        {DATEFORMAT}

                        STSAP12

                        tretia strana, ktorej bolo udelené povolenie

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAP13

                        tretia strana, ktorej bolo udelené povolenie (názov a krajina sídla)

                        {ALPHANUM-1000}
                        {COUNTRYCODE_2}

                        STSAP14

                        príslušný orgán, ktorý udelil povolenie tretej strane

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAP15

                        STS stav

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP16

                        sponzor je úverovou inštitúciou, ktorá podlieha dohľadu

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP17

                        podpora sponzora ako poskytovateľa likvidity

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP18

                        preukázanie príslušnému orgánu úverovej inštitúcie

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP19

                        súlad s požiadavkami na náležitú starostlivosť sponzora

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP20

                        súlad s požiadavkami na ponechanie si rizika (úroveň transakcie/úroveň programu)

                        {LIST}

                        STSAP21

                        dodržiavanie článku 7 nariadenia (EÚ) 2017/2402 na úrovni programu ABCP

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP22

                        vyčerpanie likvidity v prípade neobnovenia nástroja likvidity

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAP23

                        súlad transakcií ABCP v rámci programu ABCP s článkom 24 ods. 1 až 8 a ods. 12 až 20 nariadenia (EÚ) 2017/2402

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP24

                        maximálne 5 % celkovej sumy podkladových expozícií, ktoré dočasne nespĺňajú požiadavky

                        {ALPHANUM}

                        STSAP25

                        zvyšná vážená priemerná životnosť najviac dva roky

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP26

                        plne podporovaný program ABCP (podpora sponzora)

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAP27

                        zákaz resekuritizácie a vytvorenia druhej vrstvy rozdelenia na tranže zvýšením kreditnej kvality na úrovni programu ABCP

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP28

                        zákaz kúpnych opcií

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP29

                        úrokové riziko a menové riziko vyplývajúce z programu ABCP primerane zmiernené a zdokumentované

                        {ALPHANUM}

                        STSAP30

                        požiadavky na dokumentáciu programu ABCP (zodpovednosti zvereneckého správcu voči investorom)

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP31

                        požiadavky na dokumentáciu programu ABCP (zmluvné záväzky sponzora)

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP32

                        požiadavky na dokumentáciu programu ABCP (postupy a zodpovednosti v prípade zlyhaného správcu)

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP33

                        požiadavky na dokumentáciu programu ABCP (ustanovenia pre nahradenie protistrán derivátov a banky, ktorá vedie účet)

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP34

                        požiadavky na dokumentáciu programu ABCP (postupy na zabezpečenie záväzku financovania kolaterálom)

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP35

                        požiadavky na dokumentáciu programu ABCP (nástroj likvidity a splatné cenné papiere, keď sponzor neobnoví záväzok financovania nástroja likvidity do jeho uplynutia)

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP36

                        odborné znalosti správcu

                        {ALPHANUM}


title: Vykonávacie nariadenie Komisie (EÚ) 2020/1228 z 29. novembra 2019, ktorým sa stanovujú vykonávacie technické predpisy, pokiaľ ide o formát žiadostí o registráciu ako archív sekuritizačných údajov alebo o rozšírenie registrácie archívu obchodných údajov podľa nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2017/2402 (Text s významom pre EHP)

text:
                  3.9.2020

                  SK

                  Úradný vestník Európskej únie

                  L 289/330

         VYKONÁVACIE NARIADENIE KOMISIE (EÚ) 2020/1228
         z 29. novembra 2019,
         ktorým sa stanovujú vykonávacie technické predpisy, pokiaľ ide o formát žiadostí o registráciu ako archív sekuritizačných údajov alebo o rozšírenie registrácie archívu obchodných údajov podľa nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2017/2402
         (Text s významom pre EHP)
         EURÓPSKA KOMISIA,
         so zreteľom na Zmluvu o fungovaní Európskej únie,
         so zreteľom na nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2017/2402 z 12. decembra 2017, ktorým sa stanovuje všeobecný rámec pre sekuritizáciu a vytvára sa osobitný rámec pre jednoduchú, transparentnú a štandardizovanú sekuritizáciu (1), a najmä na jeho článok 10 ods. 8,
         keďže:

                     (1)

                     Jednotným formátom žiadostí Európskemu orgánu pre cenné papiere a trhy (ESMA) o registráciu za archív sekuritizačných údajov alebo o rozšírenie registrácie archívu obchodných údajov by sa malo zabezpečiť, aby boli všetky informácie vyžadované podľa delegovaného nariadenia Komisie (EÚ) 2020/1230 (2), predložené orgánu ESMA a aby ich tento orgán mohol ľahko identifikovať.

                     (2)

                     Je dôležité, aby sa informácie v uvedených žiadostiach predkladali vo formáte, ktorý umožňuje uchovávanie na budúce použitie a reprodukciu. Preto by sa tieto žiadosti mali predkladať na trvalom médiu.

                     (3)

                     Na uľahčenie identifikácie informácií predkladaných v rámci uvedených žiadostí by sa malo poskytovať jedinečné referenčné číslo a názov pre každý z ich dokumentov. Z toho istého dôvodu by sa malo od žiadateľa požadovať, aby identifikoval všetky predkladané informácie pomocou odkazu na ustanovenie delegovaného nariadenia Komisie (EÚ) 2020/1230, na ktoré sa daná informácia vzťahuje.

                     (4)

                     Toto nariadenie vychádza z návrhu vykonávacích technických predpisov, ktoré orgán ESMA predložil Komisii.

                     (5)

                     V súlade s článkom 15 nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 1095/2010 (3) uskutočnil orgán ESMA otvorené verejné konzultácie o návrhu regulačných technických predpisov, z ktorých toto nariadenie vychádza, analyzoval potenciálne súvisiace náklady a prínosy a požiadal o stanovisko Skupinu zainteresovaných strán v oblasti cenných papierov a trhov zriadenú na základe článku 37 uvedeného nariadenia,

               PRIJALA TOTO NARIADENIE:

            Článok 1
            Formát žiadosti o registráciu a rozšírenie registrácie

               1.   Žiadatelia o registráciu ako archív sekuritizačných údajov na základe článku 10 ods. 5 písm. a) nariadenia (EÚ) 2017/2402 musia vyplniť formáty uvedené v prílohe 1 k tomuto nariadeniu.

               2.   Archívy obchodných údajov žiadajúce o rozšírenie registrácie na základe článku 10 ods. 5 písm. b) nariadenia (EÚ) 2017/2402 musia vyplniť formáty uvedené v prílohe 2 k tomuto nariadeniu.

               3.   Na účely odsekov 1 a 2 sa žiadosti predkladajú:

                           a.

                           na trvalom médiu v zmysle článku 2 ods. 1 písm. m) smernice Európskeho parlamentu a Rady 2009/65/ES (4);

                           b.

                           s jedinečným referenčným číslom prideleným každému dokumentu zahrnutému v žiadosti.

            Článok 2
            Nadobudnutie účinnosti
            Toto nariadenie nadobúda účinnosť dvadsiatym dňom po jeho uverejnení v Úradnom vestníku Európskej únie.

            Toto nariadenie je záväzné v celom rozsahu a priamo uplatniteľné vo všetkých členských štátoch.
            V Bruseli 29. novembra 2019

                  Za Komisiu

                  predseda

               Jean-Claude JUNCKER

            (1)  Ú. v. EÚ L 347, 28.12.2017, s. 35.

            (2)  Delegované nariadenie Komisie (EÚ) 2020/1230 z 29. novembra 2019, ktorým sa dopĺňa nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2017/2402, pokiaľ ide o regulačné technické predpisy, ktorými sa bližšie určujú podrobnosti žiadosti o registráciu archívu sekuritizačných údajov a podrobnosti žiadosti o zjednodušenú žiadosť o rozšírenie registrácie archívu obchodných údajov (pozri stranu 345 tohto úradného vestníka).

            (3)  Nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 1095/2010 z 24. novembra 2010, ktorým sa zriaďuje Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre cenné papiere a trhy) a ktorým sa mení a dopĺňa rozhodnutie č. 176/2009/ES a zrušuje rozhodnutie Komisie 2009/77/ES (Ú. v. EÚ L 331, 15.12.2010, s. 84).

            (4)  Smernica Európskeho parlamentu a Rady 2009/65/ES z 13. júla 2009 o koordinácii zákonov, iných právnych predpisov a správnych opatrení týkajúcich sa podnikov kolektívneho investovania do prevoditeľných cenných papierov (PKIPCP) (Ú. v. EÚ L 302, 17.11.2009, s. 32).

            PRÍLOHA I

               Formáty pre žiadosť o registráciu ako archív sekuritizačných údajov

               Tabuľka 1

               Všeobecné informácie

                        Dátum podania žiadosti

                        Obchodný názov archívu sekuritizačných údajov

                        Miesto založenia a rozsah podnikateľskej činnosti

                        Identifikátor právnickej osoby (LEI) zaregistrovaný v nadácii Global Legal Entity Identifier Foundation

                        Adresa sídla archívu sekuritizačných údajov

                        Adresa sídla všetkých dcérskych spoločností archívu sekuritizačných údajov

                        Adresa sídla všetkých pobočiek archívu sekuritizačných údajov

                        Jednotný lokátor zdroja (URL) webového sídla archívu sekuritizačných údajov

                        Typy sekuritizácie, metódy prenosu rizika a druhy podkladových expozícií, pre ktoré žiadajúci archív žiada o registráciu

                        Ak je žiadateľ povolený alebo zaregistrovaný príslušným orgánom v členskom štáte, v ktorom je usadený, názov orgánu a referenčné číslo týkajúce sa povolenia alebo registrácie

                        Meno osoby/osôb zodpovednej/zodpovedných za žiadosť

                        Kontaktné údaje osoby/osôb zodpovednej/zodpovedných za žiadosť

                        Meno osoby/osôb zodpovednej/zodpovedných za súlad archívu sekuritizačných údajov (alebo iných zamestnancov zapojených do hodnotenia súladu archívu sekuritizačných údajov)

                        Kontaktné údaje osoby/osôb zodpovednej/zodpovedných za súlad archívu sekuritizačných údajov alebo iných zamestnancov zapojených do hodnotenia súladu archívu sekuritizačných údajov v súvislosti s poskytovaním základných sekuritizačných služieb

                        Názov materského podniku

                        LEI materského podniku zaregistrovaný v nadácii Global Legal Entity Identifier Foundation

                        Adresa sídla materského podniku

                        Názov zodpovedného orgánu dohľadu nad materským podnikom

                        Referenčné číslo zodpovedného orgánu dohľadu nad materským podnikom

                        Názov hlavného materského podniku

                        LEI hlavného materského podniku zaregistrovaný v nadácii Global Legal Entity Identifier Foundation

                        Adresa sídla hlavného materského podniku

                        Názov zodpovedného orgánu dohľadu nad hlavným materským podnikom

                        Referenčné číslo zodpovedného orgánu dohľadu nad hlavným materským podnikom

               Tabuľka 2

               Odkazy na dokumenty
                (1)

                        Ustanovenie delegovaného nariadenia Komisie (EÚ) 2020/1230 obsahujúce požiadavku na informácie, ktorej sa dokument týka.

                        Jedinečné referenčné číslo dokumentu

                        Názov dokumentu

                        Kapitola, oddiel alebo strana dokumentu, kde sa poskytujú informácie, alebo dôvod, prečo sa informácie neposkytujú

               (1)  Pre všetky informácie požadované v delegovanom nariadení Komisie (EÚ) 2020/1230 s výnimkou jeho článku 2 ods. 2 písm. a) až c), e), f), h) a i) a článku 7 ods. 2

            PRÍLOHA II

               Formáty pre žiadosť archívu obchodných údajov o rozšírenie registrácie

               Tabuľka 1

               Všeobecné informácie

                        Dátum podania žiadosti

                        Dátum registrácie žiadateľa ako archívu obchodných údajov

                        Obchodný názov archívu sekuritizačných údajov

                        Identifikátor právnickej osoby (LEI) zaregistrovaný v nadácii Global Legal Entity Identifier Foundation

                        Adresa sídla archívu sekuritizačných údajov

                        Adresa sídla všetkých dcérskych spoločností archívu sekuritizačných údajov

                        Adresa sídla všetkých pobočiek archívu sekuritizačných údajov

                        Jednotný lokátor zdroja (URL) webového sídla archívu sekuritizačných údajov

                        Identifikátor právnickej osoby (LEI) zaregistrovaný v nadácii Global Legal Entity Identifier Foundation

                        Typy sekuritizácie, metódy prenosu rizika a druhy podkladových expozícií, pre ktoré žiadajúci archív žiada o registráciu

                        Ak je žiadateľ povolený alebo zaregistrovaný príslušným orgánom v členskom štáte, v ktorom je usadený, názov orgánu a referenčné číslo týkajúce sa povolenia alebo registrácie

                        Meno osoby/osôb zodpovednej/zodpovedných za žiadosť

                        Kontaktné údaje osoby/osôb zodpovednej/zodpovedných za žiadosť

                        Meno osoby/osôb zodpovednej/zodpovedných za súlad archívu sekuritizačných údajov alebo iných zamestnancov zapojených do hodnotenia súladu archívu sekuritizačných údajov v súvislosti s poskytovaním základných sekuritizačných služieb

                        Kontaktné údaje osoby/osôb zodpovednej/zodpovedných za súlad archívu sekuritizačných údajov (alebo iných zamestnancov zapojených do hodnotenia súladu archívu sekuritizačných údajov)

               Tabuľka 2

               Odkazy na dokumenty
                (1)

                        Ustanovenie delegovaného nariadenia Komisie (EÚ) 2020/1230 obsahujúce požiadavku na informácie, ktorej sa dokument týka.

                        Jedinečné referenčné číslo dokumentu

                        Názov dokumentu

                        Kapitola, oddiel alebo strana dokumentu, kde sa poskytujú informácie, alebo dôvod, prečo sa informácie neposkytujú

               (1)  Pre všetky informácie požadované v delegovanom nariadení Komisie (EÚ) 2020/1230 s výnimkou jeho článku 2 ods. 2 písm. a) až c), e), f), h) a i) a článku 7 ods. 2