title: Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2020/1227 al Comisiei din 12 noiembrie 2019 de stabilire a unor standarde tehnice de punere în aplicare cu privire la formularele pentru furnizarea de informații în conformitate cu cerințele privind notificarea STS (Text cu relevanță pentru SEE)

text:
                  3.9.2020

                  RO

                  Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

                  L 289/315

         REGULAMENTUL DE PUNERE ÎN APLICARE (UE) 2020/1227 AL COMISIEI
         din 12 noiembrie 2019
         de stabilire a unor standarde tehnice de punere în aplicare cu privire la formularele pentru furnizarea de informații în conformitate cu cerințele privind notificarea STS
         (Text cu relevanță pentru SEE)
         COMISIA EUROPEANĂ,
         având în vedere Tratatul privind funcționarea Uniunii Europene,
         având în vedere Regulamentul (UE) 2017/2402 al Parlamentului European și al Consiliului din 12 decembrie 2017 de stabilire a unui cadru general privind securitizarea și de creare a unui cadru specific pentru o securitizare simplă, transparentă și standardizată, și de modificare a Directivelor 2009/65/CE, 2009/138/CE și 2011/61/UE, precum și a Regulamentelor (CE) nr. 1060/2009 și (UE) nr. 648/2012 (1), în special articolul 27 alineatul (7),
         întrucât:

                     (1)

                     Pentru a facilita notificările eficace și armonizate, ar trebui ca informațiile privind securitizările care îndeplinesc cerințele necesare pentru a fi considerate simple, transparente și standardizate (STS) prevăzute la articolele 19-22 și 23-26 din Regulamentul (UE) 2017/2402 să fie raportate Autorității Europene pentru Valori Mobiliare și Piețe (ESMA) într-un format consecvent și în conformitate cu standarde uniforme.

                     (2)

                     Furnizarea de informații într-un format armonizat permite colectarea eficientă a datelor de către ESMA și facilitează verificarea consecvenței și evaluarea exhaustivității de către investitori și autoritățile competente. Prin urmare, ar trebui să se precizeze formatul pentru fiecare dintre câmpurile care trebuie raportate într-o notificare STS, iar transmiterea informațiilor către ESMA ar trebui să aibă loc pe cale electronică.

                     (3)

                     Prezentul regulament se bazează pe proiectele de standarde tehnice de punere în aplicare prezentate de către ESMA Comisiei în conformitate cu articolul 15 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului (2).

                     (4)

                     ESMA a efectuat o consultare publică deschisă cu privire la proiectele de standarde tehnice de punere în aplicare pe care se bazează prezentul regulament, a analizat costurile și beneficiile potențiale aferente și a solicitat avizul Grupului părților interesate din domeniul valorilor mobiliare și piețelor înființat în temeiul articolului 37 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010,

               ADOPTĂ PREZENTUL REGULAMENT:

            Articolul 1
            Formulare pentru notificarea STS

               (1)   Informațiile menționate la articolul 1 alineatul (1) litera (a) și la articolul 1 alineatul (2) litera (a) din Regulamentul delegat (UE) 2020/1226 al Comisiei (3) se furnizează prin intermediul formularului prevăzut în anexa I la prezentul regulament.

               (2)   Informațiile menționate la articolul 1 alineatul (1) litera (b) și la articolul 1 alineatul (2) litera (b) din Regulamentul delegat (UE) 2020/1226 se furnizează prin intermediul formularului prevăzut în anexa II la prezentul regulament.

               (3)   Informațiile menționate la articolul 1 alineatul (1) litera (c) și la articolul 1 alineatul (2) litera (c) din Regulamentul delegat (UE) 2020/1226 se furnizează prin intermediul formularului prevăzut în anexa III la prezentul regulament.

               (4)   În cazul în care informațiile care trebuie furnizate în temeiul prezentului articol nu sunt disponibile sau nu sunt necesare deoarece se aplică dispozițiile tranzitorii prevăzute la articolul 43 din Regulamentul (UE) 2017/2402, notificarea cuprinde mențiunea „Nu se aplică din cauza aplicării dispozițiilor tranzitorii” în câmpul relevant sau în câmpurile relevante din anexele la prezentul regulament.

               (5)   Informațiile menționate la prezentul articol se transmit într-un format electronic care poate fi citit automat.

               (6)   „Informațiile suplimentare” menționate la articolul 2 din Regulamentul delegat (UE) 2020/1226 se includ în câmpul „Caseta de completat” din anexele I-III la prezentul regulament.

            Articolul 2
            Intrarea în vigoare
            Prezentul regulament intră în vigoare în a douăzecea zi de la data publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.

            Prezentul regulament este obligatoriu în toate elementele sale și se aplică direct în toate statele membre.
            Adoptat la Bruxelles, 12 noiembrie 2019.

                  Pentru Comisie

                  Președintele

               Jean-Claude JUNCKER

            (1)  JO L 347, 28.12.2017, p. 35.

            (2)  Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului din 24 noiembrie 2010 de instituire a Autorității europene de supraveghere (Autoritatea europeană pentru valori mobiliare și piețe), de modificare a Deciziei nr. 716/2009/CE și de abrogare a Deciziei 2009/77/CE a Comisiei (JO L 331, 15.12.2010, p. 84).

            (3)  Regulamentul delegat (UE) 2020/1226 al Comisiei din 12 noiembrie 2019 de completare a Regulamentului (UE) 2017/2402 al Parlamentului European și al Consiliului și de stabilire a unor standarde tehnice de reglementare care precizează informațiile care trebuie furnizate în conformitate cu cerințele privind notificarea STS (a se vedea pagina 285 din prezentul Jurnal Oficial).

            ANEXA I

               Formatele câmpurilor care trebuie utilizate în formularul de notificare STS

                        SIMBOL

                        TIP DE DATE

                        DEFINIȚIE

                        {ALPHANUM-n}

                        Până la n caractere alfanumerice

                        Câmp ce permite introducerea unui text liber. Acesta ar trebui introdus în format ASCII (fără caractere cu accent).

                        {COUNTRYCODE_2}

                        2 caractere alfanumerice

                        Codul de 2 litere al țării, astfel cum este definit în Codul de țară ISO 3166-1 alpha-2. Acesta ar trebui introdus în format ASCII (fără caractere cu accent).

                        {CURRENCYCODE_3}

                        3 caractere alfanumerice

                        Codul de 3 litere al monedei, astfel cum este definit în codurile monedelor ISO 4217. Acesta ar trebui introdus în format ASCII (fără caractere cu accent).

                        {DATEFORMAT}

                        Formatul datei ISO 8601

                        Datele trebuie prezentate în următorul format: AAAA-LL-ZZ

                        {Y/N}

                        un caracter alfanumeric

                        „adevărat” – Y
                        „fals” – N

                        {ISIN}

                        12 caractere alfanumerice

                        Codul ISIN, astfel cum este definit în ISO 6166

                        {LEI}

                        20 de caractere alfanumerice

                        Identificatorul entității juridice, astfel cum este definit în ISO 17442

               Formular de notificare STS pentru securitizări care nu sunt ABCP

                        CODUL CÂMPULUI

                        DENUMIREA CÂMPULUI

                        CASETA DE COMPLETAT

                        FORMATUL CÂMPULUI

                        STSS0

                        Primul punct de contact

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS1

                        Codul de identificare a instrumentului

                        {ISIN}

                        STSS2

                        Codul LEI al inițiatorului sau al sponsorului sau al creditorului inițial

                        {LEI}

                        STSS3

                        Identificatorul notificării

                        {ALPHANUM-100}

                        STSS4

                        Identificatorul unic

                        {ALPHANUM-100}

                        STSS5

                        Identificatorul prospectului

                        {ALPHANUM-100}

                        STSS6

                        Registrul central de securitizări

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS7

                        Denumirea securitizării

                        {ALPHANUM-100}

                        STSS8

                        Țara de stabilire

                        {COUNTRYCODE_2}

                        STSS9

                        Clasificarea securitizării

                        {LIST}

                        STSS10

                        Tipul expunerilor-suport

                        {LIST}

                        STSS11

                        Data emisiunii

                        {DATEFORMAT}

                        STSS12

                        Data notificării

                        {DATEFORMAT}

                        STSS13

                        Partea terță autorizată

                        {ALPHANUM-100}

                        STSS14

                        Partea terță autorizată (denumirea și țara de stabilire)

                        {ALPHANUM-1000}
                        {COUNTRYCODE_2}

                        STSS15

                        Autoritatea competentă care a autorizat partea terță

                        {ALPHANUM-100}

                        STSS16

                        Statutul STS

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS17

                        Inițiatorul (sau creditorul inițial) nu este o instituție de credit din UE

                        {Y/N}

                        STSS18

                        Confirmarea criteriilor de acordare a creditelor

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS19

                        Declarația conform căreia criteriile de acordare a creditelor fac obiectul supravegherii

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS20

                        Expunerile-suport dobândite prin vânzare reală

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS21

                        Nu există dispoziții stricte de recuperare

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS22

                        Exceptarea de la aplicarea dispozițiilor stricte de recuperare prevăzute în legislația națională în materie de insolvență

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS23

                        Transferul în cazul în care vânzătorul nu este creditorul inițial

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS24

                        Transfer efectuat prin intermediul unei cesiuni și perfectat într-o etapă ulterioară

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS25

                        Declarațiile și garanțiile

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS26

                        Criteriile pentru administrarea activă a portofoliului

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS27

                        Omogenitatea activelor

                        {ALPHANUM}

                        STSS28

                        Obligațiile aferente expunerilor-suport/nu există resecuritizare

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS29

                        Soliditatea standardului de subscriere

                        {ALPHANUM}

                        STSS30

                        Cunoștințele de specialitate ale inițiatorului/creditorului

                        {ALPHANUM}

                        STSS31

                        Activele în stare de nerambursare

                        {ALPHANUM}

                        STSS32

                        Cel puțin o plată în momentul transferului

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS33

                        Rambursarea deținătorilor/vânzarea activelor

                        {ALPHANUM}

                        STSS34

                        Respectarea cerințelor de reținere a riscului

                        {LIST}

                        STSS35

                        Atenuarea riscului de rată a dobânzii (IR) și a riscului valutar (FX)

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS36

                        Instrumentele derivate cumpărate/vândute de SSPE

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS37

                        Instrumentele derivate care utilizează standardele comune

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS38

                        Plățile dobânzilor stabilite în funcție de rate ale dobânzilor de referință care se bazează pe ratele dobânzilor utilizate în general

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS39

                        Absența blocării de lichidități în urma unui aviz de executare sau de urgentare a plății

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS40

                        Nu este blocată nicio sumă de lichidități

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS41

                        Încasările din principal li se transferă investitorilor

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS42

                        La rambursare nu se inversează rangul de prioritate

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS43

                        Nicio dispoziție nu impune lichidarea automată a expunerilor-suport la valoarea de piață

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS44

                        Securitizări care prevăd o ordine nesecvențială de prioritate a plăților

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS45

                        Securitizare reînnoibilă cu evenimente de amortizare anticipată pentru încetarea perioadei de reînnoire, pe baza unor factori de declanșare prevăzuți

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS46

                        O deteriorare a calității creditului expunerilor-suport

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS47

                        Producerea unui eveniment legat de insolvență ce vizează inițiatorul sau societatea de administrare

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS48

                        Valoarea expunerilor-suport deținute de SSPE scade sub un prag prestabilit

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS49

                        Incapacitatea de a iniția suficiente expuneri-suport noi care să aibă calitatea creditului prestabilită (factor ce declanșează încetarea perioadei de reînnoire)

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS50

                        Informații privind obligațiile contractuale ale societății de administrare, ale mandatarului și ale altor furnizori de servicii auxiliare

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS51

                        Dispoziții privind continuitatea serviciilor de administrare

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS52

                        Dispoziții privind continuitatea contrapărților instrumentelor derivate

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS53

                        Dispoziții privind continuitatea furnizorilor de lichidități și a băncii la care este deschis contul

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS54

                        Cunoștințele de specialitate pe care trebuie să le aibă societatea de administrare, precum și existența unor politici, proceduri și mecanisme adecvate de control al gestionării riscurilor

                        {ALPHANUM}

                        STSS55

                        Definiții clare și coerente (împrumuturi incerte)

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS56

                        Ordinea de prioritate a plăților și evenimentele de declanșare

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS57

                        Soluționarea în timp util a conflictelor dintre diferitele categorii de investitori și responsabilitățile mandatarului

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS58

                        Datele istorice despre performanțele în ceea ce privește starea de nerambursare și pierderile

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS59

                        Eșantionul de expuneri-suport care face obiectul unor verificări externe

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS60

                        Punerea la dispoziția potențialilor investitori a unui model de fluxuri de numerar ale pasivelor

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS61

                        Performanța de mediu/împrumuturi locative sau credite auto sau contracte de leasing auto

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS62

                        Inițiatorul și sponsorul răspund de respectarea articolului 7 din Regulamentul (UE) 2017/2402

                        {ALPHANUM-1000}

            ANEXA II

               Formatele câmpurilor care trebuie utilizate în formularul de notificare STS

                        SIMBOL

                        TIP DE DATE

                        DEFINIȚIE

                        {ALPHANUM-n}

                        Până la n caractere alfanumerice

                        Câmp ce permite introducerea unui text liber. Acesta ar trebui introdus în format ASCII (fără caractere cu accent).

                        {COUNTRYCODE_2}

                        2 caractere alfanumerice

                        Codul de 2 litere al țării, astfel cum este definit în Codul de țară ISO 3166-1 alpha-2. Acesta ar trebui introdus în format ASCII (fără caractere cu accent).

                        {CURRENCYCODE_3}

                        3 caractere alfanumerice

                        Codul de 3 litere al monedei, astfel cum este definit în codurile monedelor ISO 4217. Acesta ar trebui introdus în format ASCII (fără caractere cu accent).

                        {DATEFORMAT}

                        Formatul datei ISO 8601

                        Datele trebuie prezentate în următorul format: AAAA-LL-ZZ

                        {Y/N}

                        un caracter alfanumeric

                        „adevărat” – Y
                        „fals” – N

                        {ISIN}

                        12 caractere alfanumerice

                        Codul ISIN, astfel cum este definit în ISO 6166

                        {LEI}

                        20 de caractere alfanumerice

                        Identificatorul entității juridice, astfel cum este definit în ISO 17442

               Formular de notificare STS pentru securitizări ABCP

                        CODUL CÂMPULUI

                        DENUMIREA CÂMPULUI

                        CASETA DE COMPLETAT

                        FORMATUL CÂMPULUI

                        STSAT0

                        Primul punct de contact

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT1

                        Codul de identificare a instrumentului

                        {ISIN}

                        STSAT2

                        Codul LEI al inițiatorului sau al sponsorului sau al creditorului inițial

                        {LEI}

                        STSAT3

                        Identificatorul notificării

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAT4

                        Identificatorul unic

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAT5

                        Identificatorul prospectului

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAT6

                        Registrul central de securitizări

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT7

                        Denumirea securitizării

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAT8

                        Locul de stabilire

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT9

                        Tipul de securitizare

                        {LIST}

                        STSAT10

                        Tipul expunerilor-suport

                        {LIST}

                        STSAT11

                        Data emisiunii

                        {DATEFORMAT}

                        STSAT12

                        Data notificării

                        {DATEFORMAT}

                        STSAT13

                        Partea terță autorizată

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAT14

                        Partea terță autorizată (denumirea și țara de stabilire)

                        {ALPHANUM-1000}
                        {COUNTRYCODE_2}

                        STSAT15

                        Autoritatea competentă care a autorizat partea terță

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAT16

                        Statutul STS

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT17

                        Inițiatorul (sau creditorul inițial) nu este o instituție de credit din UE

                        {Y/N}

                        STSAT18

                        Confirmarea criteriilor de acordare a creditelor

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT19

                        Declarația conform căreia criteriile de acordare a creditelor fac obiectul supravegherii

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT20

                        Expunerile-suport dobândite prin vânzare reală

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT21

                        Nu există dispoziții stricte de recuperare

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT22

                        Exceptarea de la aplicarea dispozițiilor stricte de recuperare prevăzute în legislația națională în materie de insolvență

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT23

                        Transferul în cazul în care vânzătorul nu este creditorul inițial

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT24

                        Transfer efectuat prin intermediul unei cesiuni și perfectat într-o etapă ulterioară

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT25

                        Declarațiile și garanțiile

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT26

                        Criteriile pentru administrarea activă a portofoliului

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT27

                        Nu există resecuritizare

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT28

                        Expunerile-suport transferate nu includ expuneri în stare de nerambursare

                        {ALPHANUM}

                        STSAT29

                        Cel puțin o plată în momentul transferului

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT30

                        Rambursarea deținătorilor/vânzarea activelor

                        {ALPHANUM}

                        STSAT31

                        Atenuarea riscului de rată a dobânzii (IR) și a riscului valutar (FX)

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT32

                        Instrumentele derivate cumpărate/vândute de SSPE

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT33

                        Instrumentele derivate din cadrul expunerilor-suport

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT34

                        Instrumentele derivate care utilizează standardele comune

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT35

                        Definiții clare și coerente referitoare la tratamentul împrumuturilor incerte

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT36

                        Ordinea de prioritate a plăților și evenimentele de declanșare

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT37

                        Datele istorice despre performanțele în ceea ce privește starea de nerambursare și pierderile

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT38

                        Omogenitatea activelor

                        {ALPHANUM}

                        STSAT39

                        Obligații aferente expunerilor-suport

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT40

                        Obligații aferente expunerilor-suport

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT41

                        Plățile dobânzilor stabilite în funcție de rate ale dobânzilor de referință care se bazează pe ratele dobânzilor utilizate în general

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT42

                        Absența blocării fluxurilor de lichidități în urma unui aviz de executare sau de urgentare a plății

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT43

                        Absența blocării de lichidități/executare sau urgentare a plății

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT44

                        Încasările din principal li se transferă investitorilor

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT45

                        Nicio dispoziție nu impune lichidarea automată a expunerilor-suport la valoarea de piață

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT46

                        Soliditatea standardelor de subscriere

                        {ALPHANUM}

                        STSAT47

                        Cunoștințele de specialitate ale vânzătorului

                        {ALPHANUM}

                        STSAT48

                        Tranzacție ABCP reînnoibilă/factor de declanșare privind calitatea creditului

                        {ALPHANUM}

                        STSAT49

                        Sarcinile participanților la securitizare

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT50

                        Dispoziții privind continuitatea serviciilor de administrare

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT51

                        Dispoziții privind continuitatea contrapărților instrumentelor derivate și a băncii la care este deschis contul

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT52

                        Soliditatea sponsorului

                        {ALPHANUM-1000}

            ANEXA III

               Formatele câmpurilor care trebuie utilizate în formularul de notificare STS

                        SIMBOL

                        TIP DE DATE

                        DEFINIȚIE

                        {ALPHANUM-n}

                        Până la n caractere alfanumerice

                        Câmp ce permite introducerea unui text liber. Acesta ar trebui introdus în format ASCII (fără caractere cu accent).

                        {COUNTRYCODE_2}

                        2 caractere alfanumerice

                        Codul de 2 litere al țării, astfel cum este definit în Codul de țară ISO 3166-1 alpha-2. Acesta ar trebui introdus în format ASCII (fără caractere cu accent).

                        {CURRENCYCODE_3}

                        3 caractere alfanumerice

                        Codul de 3 litere al monedei, astfel cum este definit în codurile monedelor ISO 4217. Acesta ar trebui introdus în format ASCII (fără caractere cu accent).

                        {DATEFORMAT}

                        Formatul datei ISO 8601

                        Datele trebuie prezentate în următorul format: AAAA-LL-ZZ

                        {Y/N}

                        un caracter alfanumeric

                        „adevărat” – Y
                        „fals” – N

                        {ISIN}

                        12 caractere alfanumerice

                        Codul ISIN, astfel cum este definit în ISO 6166

                        {LEI}

                        20 de caractere alfanumerice

                        Identificatorul entității juridice, astfel cum este definit în ISO 17442

               Formular de notificare STS pentru programe ABCP

                        CODUL CÂMPULUI

                        DENUMIREA CÂMPULUI

                        CASETA DE COMPLETAT

                        FORMATUL CÂMPULUI

                        STSAP0

                        Primul punct de contact

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP1

                        Codul de identificare a instrumentului

                        {ISIN}

                        STSAP2

                        Codul LEI al sponsorului

                        {LEI}

                        STSAP3

                        Identificatorul notificării

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAP4

                        Identificatorul unic

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAP5

                        Identificatorul prospectului

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAP6

                        Registrul central de securitizări

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP7

                        Denumirea programului ABCP

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAP8

                        Țara de stabilire

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP9

                        Clasificarea instrumentului

                        {LIST}

                        STSAP10

                        Data emisiunii

                        {DATEFORMAT}

                        STSAP11

                        Data notificării

                        {DATEFORMAT}

                        STSAP12

                        Partea terță autorizată

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAP13

                        Partea terță autorizată (denumirea și țara de stabilire)

                        {ALPHANUM-1000}
                        {COUNTRYCODE_2}

                        STSAP14

                        Autoritatea competentă care a autorizat partea terță

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAP15

                        Statutul STS

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP16

                        Sponsorul este o instituție de credit supravegheată

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP17

                        Sprijinul acordat de sponsor în calitate de furnizor de lichidități

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP18

                        Demonstrarea poziției instituției de credit în fața autorității sale competente

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP19

                        Respectarea de către sponsor a cerințelor privind îndeplinirea obligației de diligență

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP20

                        Respectarea cerințelor de reținere a riscului (la nivel de tranzacție/la nivel de program)

                        {LIST}

                        STSAP21

                        Conformitatea, la nivelul programului ABCP, cu articolul 7 din Regulamentul (UE) 2017/2402

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP22

                        Tragerea facilității de lichiditate, în cazul în care facilitatea de lichiditate nu este reînnoită

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAP23

                        Conformitatea tranzacțiilor ABCP din cadrul unui program ABCP cu articolul 24 alineatele (1)-(8) și (12)-(20) din Regulamentul (UE) 2017/2402

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP24

                        Maximum 5 % din valoarea agregată a expunerilor-suport este temporar neconformă

                        {ALPHANUM}

                        STSAP25

                        Durata de viață medie ponderată rămasă este de cel mult doi ani

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP26

                        Program ABCP sprijinit integral (sprijin din partea sponsorului)

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAP27

                        Nu există nicio resecuritizare și nicio îmbunătățire a calității creditului care să instituie un al doilea strat de segmentare pe tranșe la nivelul programului ABCP

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP28

                        Nu există opțiuni de cumpărare

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP29

                        Riscul de rată a dobânzii și riscul valutar la nivelul programului ABCP sunt atenuate și documentate în mod corespunzător

                        {ALPHANUM}

                        STSAP30

                        Cerințele privind documentația programului ABCP (responsabilitățile mandatarului față de investitori)

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP31

                        Cerințele privind documentația programului ABCP (obligațiile contractuale ale sponsorului)

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP32

                        Cerințele privind documentația programului ABCP (procesul și responsabilitățile în cazul stării de nerambursare a societății de administrare)

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP33

                        Cerințele privind documentația programului ABCP (dispozițiile privind înlocuirea contrapărților instrumentelor derivate și a băncii la care este deschis contul)

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP34

                        Cerințele privind documentația programului ABCP (procedurile pentru asigurarea acoperirii cu garanții reale a angajamentului de finanțare)

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP35

                        Cerințele privind documentația programului ABCP (facilitatea de lichiditate și titlurile de valoare care ajung la scadență și trebuie rambursate în cazul în care sponsorul nu reînnoiește angajamentul de finanțare a facilității de lichiditate înainte de expirarea acestuia)

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP36

                        Cunoștințele de specialitate ale societății de administrare

                        {ALPHANUM}


title: Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2020/1228 al Comisiei din 29 noiembrie 2019 de stabilire a standardelor tehnice de punere în aplicare referitoare la formatul cererii de înregistrare ca registru central de securitizări și al cererii de extindere a înregistrării unui registru central de tranzacții în temeiul Regulamentului (UE) 2017/2402 al Parlamentului European și al Consiliului (Text cu relevanță pentru SEE)

text:
                  3.9.2020

                  RO

                  Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

                  L 289/330

         REGULAMENTUL DE PUNERE ÎN APLICARE (UE) 2020/1228 AL COMISIEI
         din 29 noiembrie 2019
         de stabilire a standardelor tehnice de punere în aplicare referitoare la formatul cererii de înregistrare ca registru central de securitizări și al cererii de extindere a înregistrării unui registru central de tranzacții în temeiul Regulamentului (UE) 2017/2402 al Parlamentului European și al Consiliului
         (Text cu relevanță pentru SEE)
         COMISIA EUROPEANĂ,
         având în vedere Tratatul privind funcționarea Uniunii Europene,
         având în vedere Regulamentul (UE) 2017/2402 al Parlamentului European și al Consiliului din 12 decembrie 2017 de stabilire a unui cadru general privind securitizarea și de creare a unui cadru specific pentru o securitizare simplă, transparentă și standardizată (1), în special articolul 10 alineatul (8),
         întrucât:

                     (1)

                     Un format uniform pentru cererea de înregistrare ca registru central de securitizări și pentru cererea de extindere a înregistrării unui registru central de tranzacții transmise Autorității Europene pentru Valori Mobiliare și Piețe (ESMA) ar trebui să garanteze faptul că toate informațiile necesare în temeiul Regulamentului delegat (UE) 2020/1230 al Comisiei (2) sunt prezentate ESMA și sunt ușor de identificat de către ESMA.

                     (2)

                     Este important ca informațiile incluse în aceste cereri să fie prezentate într-un format care să permită stocarea în vederea consultării și reproducerii ulterioare. Prin urmare, aceste cereri ar trebui prezentate pe un suport durabil.

                     (3)

                     Pentru a facilita identificarea informațiilor prezentate în cadrul acestor cereri, ar trebui să se indice un număr de referință unic și un titlu pentru fiecare dintre documente. Din aceleași considerente, ar trebui ca solicitantul să aibă obligația de a identifica informațiile transmise, făcând trimitere la dispozițiile Regulamentului delegat (UE) 2020/1230 la care se referă informațiile respective.

                     (4)

                     Prezentul regulament se bazează pe proiectele de standarde tehnice de punere în aplicare înaintate Comisiei de către ESMA.

                     (5)

                     În conformitate cu articolul 15 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului (3), ESMA a efectuat o consultare publică deschisă cu privire la proiectele de standarde tehnice de punere în aplicare pe care se bazează prezentul regulament, a analizat costurile și beneficiile potențiale aferente și a solicitat avizul Grupului părților interesate din domeniul valorilor mobiliare și piețelor înființat în temeiul articolului 37 din regulamentul menționat,

               ADOPTĂ PREZENTUL REGULAMENT:

            Articolul 1
            Formatul cererii de înregistrare și al cererii de extindere a înregistrării

               (1)   Solicitanții care doresc să se înregistreze ca registru central de securitizări în temeiul articolului 10 alineatul (5) litera (a) din Regulamentul (UE) 2017/2402 trebuie să completeze formatele prevăzute în anexa 1 la prezentul regulament.

               (2)   Registrele centrale de tranzacții care solicită extinderea înregistrării în temeiul articolului 10 alineatul (5) litera (b) din Regulamentul (UE) 2017/2402 trebuie să completeze formatele prevăzute în anexa 2 la prezentul regulament.

               (3)   În sensul alineatelor (1) și (2), cererile trebuie depuse:

                           (a)

                           pe un suport durabil, astfel cum este definit la articolul 2 alineatul (1) litera (m) din Directiva 2009/65/CE a Parlamentului European și a Consiliului (4);

                           (b)

                           să indice un număr de referință unic pentru fiecare document inclus în cerere.

            Articolul 2
            Intrare în vigoare
            Prezentul regulament intră în vigoare în a douăzecea zi de la data publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.

            Prezentul regulament este obligatoriu în toate elementele sale și se aplică direct în toate statele membre.
            Adoptat la Bruxelles, 29 noiembrie 2019.

                  Pentru Comisie

                  Președintele

               Jean-Claude JUNCKER

            (1)  JO L 347, 28.12.2017, p. 35.

            (2)  Regulamentul delegat (UE) 2020/1230 al Comisiei din 29 noiembrie 2019 de completare a Regulamentului (UE) 2017/2402 al Parlamentului European și al Consiliului în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare care precizează detaliile cererii de înregistrare a unui registru central de securitizări și detaliile cererii simplificate de extindere a înregistrării unui registru central de tranzacții (a se vedea pagina 345 din prezentul Jurnal Oficial).

            (3)  Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului din 24 noiembrie 2010 de instituire a Autorității europene de supraveghere (Autoritatea europeană pentru valori mobiliare și piețe), de modificare a Deciziei nr. 176/2009/CE și de abrogare a Deciziei 2009/77/CE a Comisiei (JO L 331, 15.12.2010, p. 84).

            (4)  Directiva 2009/65/CE a Parlamentului European și a Consiliului din 13 iulie 2009 de coordonare a actelor cu putere de lege și a actelor administrative privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare (OPCVM) (JO L 302, 17.11.2009, p. 32).

            ANEXA I

               Formatele cererii de înregistrare ca registru central de securitizări

               Tabelul 1

               Informații generale

                        Data cererii

                        Denumirea registrului central de securitizări

                        Locul constituirii și obiectul de activitate

                        Identificatorul entității juridice (Legal entity identifier – LEI), înregistrat la Global Legal Entity Identifier Foundation

                        Adresa oficială a registrului central de securitizări

                        Adresa oficială a filialelor registrului central de securitizări, dacă este cazul

                        Adresa oficială a sucursalelor registrului central de securitizări, dacă este cazul

                        Localizatorul uniform de resurse (adresa URL) al site-ului web al registrului central de securitizări

                        Tipurile de securitizări, metodele de transferare a riscului și tipurile de expuneri-suport pentru care solicitantul dorește să obțină înregistrarea

                        Dacă solicitantul este autorizat sau înregistrat de către o autoritate competentă din statul membru în care este stabilit, denumirea autorității și numărul de referință aferent autorizației sau înregistrării

                        Numele persoanei (persoanelor) responsabile pentru cerere

                        Datele de contact ale persoanei (persoanelor) responsabile pentru cerere

                        Numele persoanei (persoanelor) responsabile pentru conformitatea registrului central de securitizări (sau ale unui alt membru al personalului implicat în evaluarea conformității registrului central de securitizări)

                        Datele de contact ale persoanei (persoanelor) responsabile cu conformitatea registrului central de securitizări sau ale oricărui alt membru al personalului implicat în evaluarea conformității pentru registrul central de securitizări, în ceea ce privește furnizarea serviciilor de bază de securitizare

                        Denumirea întreprinderii-mamă, dacă este cazul

                        LEI al întreprinderii-mamă, dacă este cazul, înregistrat la Global Legal Entity Identifier Foundation

                        Adresa oficială a întreprinderii-mamă, dacă este cazul

                        Denumirea autorității de supraveghere în a cărei sferă de responsabilitate intră întreprinderea-mamă, dacă aceasta există

                        Numărul de referință al autorității de supraveghere în a cărei sferă de responsabilitate intră întreprinderea-mamă, dacă aceasta există

                        Denumirea întreprinderii-mamă de cel mai înalt rang, dacă este cazul

                        LEI al întreprinderii-mamă de cel mai înalt rang, dacă este cazul, înregistrat la Global Legal Entity Identifier Foundation

                        Adresa oficială a întreprinderii-mamă de cel mai înalt rang, dacă este cazul

                        Denumirea autorității de supraveghere în a cărei sferă de responsabilitate intră întreprinderea-mamă de cel mai înalt rang, dacă aceasta există

                        Numărul de referință al autorității de supraveghere în a cărei sferă de responsabilitate intră întreprinderea-mamă de cel mai înalt rang, dacă aceasta există

               Tabelul 2

               Referințele documentelor
                (1)

                        Dispoziția din Regulamentul delegat (UE) 2020/1230 care prevede cerința privind informațiile la care se referă documentul

                        Numărul de referință unic al documentului

                        Titlul documentului

                        Capitolul, secțiunea sau pagina documentului unde sunt furnizate informațiile sau motivul pentru care nu sunt furnizate informațiile

               (1)  Pentru toate informațiile prevăzute în Regulamentul delegat (UE) 2020/1230, cu excepția informațiilor prevăzute la articolul 2 alineatul (2) literele (a)-(c), (e), (f), (h) și (i) și la articolul 7 alineatul (2).

            ANEXA II

               Formatele cererii unui registru central de tranzacții în vederea extinderii înregistrării

               Tabelul 1

               Informații generale

                        Data cererii

                        Data înregistrării solicitantului ca registru central de tranzacții

                        Denumirea registrului central de securitizări

                        Identificatorul entității juridice (Legal entity identifier – LEI), înregistrat la Global Legal Entity Identifier Foundation

                        Adresa oficială a registrului central de securitizări

                        Adresa oficială a filialelor registrului central de securitizări, dacă este cazul

                        Adresa oficială a sucursalelor registrului central de securitizări, dacă este cazul

                        Localizatorul uniform de resurse (adresa URL) al site-ului web al registrului central de securitizări

                        Identificatorul entității juridice al solicitantului (Legal entity identifier – LEI), înregistrat la Global Legal Entity Identifier Foundation

                        Tipurile de securitizări, metodele de transferare a riscului și tipurile de expuneri-suport pentru care solicitantul dorește să obțină înregistrarea

                        Dacă solicitantul este autorizat sau înregistrat de către o autoritate competentă din statul membru în care este stabilit, denumirea autorității și numărul de referință aferent autorizației sau înregistrării

                        Numele persoanei (persoanelor) responsabile pentru cerere

                        Datele de contact ale persoanei (persoanelor) responsabile pentru cerere

                        Numele persoanei (persoanelor) responsabile cu conformitatea registrului central de securitizări sau ale oricărui alt membru al personalului implicat în evaluarea conformității pentru registrul central de securitizări, în ceea ce privește furnizarea serviciilor de bază de securitizare

                        Datele de contact ale persoanei (persoanelor) responsabile pentru conformitatea registrului central de securitizări (sau ale unui alt membru al personalului implicat în evaluarea conformității registrului central de securitizări)

               Tabelul 2

               Referințele documentelor
                (1)

                        Dispoziția din Regulamentul delegat (UE) 2020/1230 care prevede cerința privind informațiile la care se referă documentul.

                        Numărul de referință unic al documentului

                        Titlul documentului

                        Capitolul, secțiunea sau pagina documentului unde sunt furnizate informațiile sau motivul pentru care nu sunt furnizate informațiile

               (1)  Pentru toate informațiile prevăzute în Regulamentul delegat (UE) 2020/1230, cu excepția informațiilor prevăzute la articolul 2 alineatul (2) literele (a)-(c), (e), (f), (h) și (i) și la articolul 7 alineatul (2).