title: 2014/70/EU: Aanbeveling van de Commissie van 22 januari 2014 betreffende de minimumbeginselen voor de exploratie en productie van koolwaterstoffen (zoals schaliegas) met gebruikmaking van grootvolumehydrofracturering

text:
               8.2.2014

               NL

               Publicatieblad van de Europese Unie

               L 39/72

         AANBEVELING VAN DE COMMISSIE
   van 22 januari 2014
   betreffende de minimumbeginselen voor de exploratie en productie van koolwaterstoffen (zoals schaliegas) met gebruikmaking van grootvolumehydrofracturering
   (2014/70/EU)
   DE EUROPESE COMMISSIE,
   Gezien het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie, en met name artikel 292,
   Overwegende hetgeen volgt:

               (1)

               De lidstaten hebben het recht om de voorwaarden voor de exploitatie van hun energiebronnen vast te stellen, zolang zij de noodzaak van behoud, bescherming en verbetering van de kwaliteit van het milieu eerbiedigen.

               (2)

               In de huidige stand van de technologische ontwikkeling vereist de exploratie en productie van koolwaterstoffen, zoals schaliegas, het gecombineerde gebruik van grootvolumehydrofracturering en gericht (vooral horizontaal) boren op een schaal en met een intensiteit waarmee in de Unie slechts beperkte ervaring is opgedaan. De techniek van hydrofracturering creëert specifieke uitdagingen, met name voor de gezondheid en het milieu.

               (3)

               In zijn resoluties van 21 november 2012 heeft het Europees Parlement gewezen op de aanzienlijke potentiële voordelen van de productie van schaliegas en -olie, en heeft het de Commissie verzocht om een EU-breed kader voor risicobeheer in te voeren voor de exploratie en winning van onconventionele fossiele brandstoffen, opdat de bepalingen voor de bescherming van de volksgezondheid en het milieu binnen alle lidstaten worden geharmoniseerd.

               (4)

               In zijn conclusies van 22 mei 2013 heeft de Europese Raad benadrukt dat het nodig is Europa’s energievoorziening te diversifiëren en de eigen energiebronnen in Europa verder te ontwikkelen, teneinde de voorzieningszekerheid te garanderen, de EU minder afhankelijk te maken van externe energie en economische groei te stimuleren. Hij nam kennis van het voornemen van de Commissie om een systematischer toepassing van de eigen energiebronnen te evalueren met het oog op de veilige, duurzame en kosteneffectieve exploitatie daarvan, waarbij de door lidstaten gekozen energiemix wordt gerespecteerd.

               (5)

               In haar mededeling aan de Raad en het Europees Parlement betreffende de exploratie en productie van koolwaterstoffen (zoals schaliegas) met gebruikmaking van grootvolumehydrofracturering in de EU (1), heeft de Commissie de potentiële nieuwe mogelijkheden en uitdagingen met betrekking tot de niet-conventionele winning van koolwaterstoffen in de Unie uiteengezet, alsmede de belangrijkste elementen die zij nodig acht om te waarborgen dat deze techniek veilig is. In de mededeling werd geconcludeerd dat er behoefte is aan een aanbeveling met minimumbeginselen die de lidstaten steun bieden bij de exploratie en productie van aardgas uit schalieformaties en ervoor zorgen dat het klimaat en het milieu worden gevrijwaard, middelen efficiënt worden ingezet, en het publiek wordt geïnformeerd.

               (6)

               Op internationaal niveau heeft het Internationaal Energieagentschap aanbevelingen voor de veilige ontwikkeling van niet-conventioneel gas opgesteld. Deze „gouden regels” schrijven een solide en adequate regelgeving, een zorgvuldige keuze van locaties, adequate planning van projecten, karakterisering van het ondergrondse risico, solide regels voor het boorputontwerp, transparantie bij de werkzaamheden en toezicht op de gevolgen daarvan, goed water- en afvalstoffenbeheer en beperking van de uitstoot in de lucht van verontreinigende stoffen en broeikasgassen voor.

               (7)

               Op de exploratie en productie van koolwaterstoffen met gebruikmaking van grootvolumehydrofracturering is de algemene en milieuwetgeving van de Unie van toepassing. Met name bevat Richtlijn 89/391/EEG van de Raad (2) houdende bepalingen betreffende de veiligheid en de gezondheid van werknemers maatregelen ter bevordering van de verbetering van de veiligheid en de gezondheid van werknemers op het werk; Richtlijn 92/91/EEG van de Raad (3), die bepalingen betreffende de winning van delfstoffen met behulp van boringen bevat, stelt minimumvoorschriften vast ter bescherming van de veiligheid en de gezondheid van werknemers in de winningsindustrieën die delfstoffen winnen met behulp van boringen; Richtlijn 94/22/EG van het Europees Parlement en de Raad (4) betreffende de voorwaarden voor het verlenen en het gebruikmaken van vergunningen voor de prospectie, de exploratie en de productie van koolwaterstoffen bepaalt dat vergunningen op een niet-discriminerende wijze worden verleend; Richtlijn 2000/60/EG van het Europees Parlement en de Raad (5) tot vaststelling van een kader voor het waterbeleid bepaalt dat exploitanten voor wateronttrekking toestemming nodig hebben en verbiedt de directe lozing van verontreinigende stoffen in het grondwater; Richtlijn 2001/42/EG van het Europees Parlement en de Raad (6), die bepalingen inzake de strategische milieubeoordeling bevat, vereist een beoordeling van plannen en programma’s op het gebied van energie, industrie, afvalstoffenbeheer, waterbeheer, vervoer of grondgebruik; Richtlijn 2004/35/EG van het Europees Parlement en de Raad (7) betreffende milieuaansprakelijkheid is van toepassing op beroepsactiviteiten, waaronder afvalbeheer en wateronttrekking; Richtlijn 2006/21/EG van het Europees Parlement en de Raad (8), die bepalingen inzake mijnbouwafval bevat, regelt het beheer van ondergronds en oppervlakteafval dat afkomstig is van de exploratie en productie van koolwaterstoffen met gebruikmaking van grootvolumehydrofracturering; Richtlijn 2006/118/EG van het Europees Parlement en de Raad (9) betreffende grondwater verplicht de lidstaten maatregelen te nemen om de inbreng van verontreinigende stoffen in het grondwater te voorkomen of te beperken; Verordening (EG) nr. 1907/2006 van het Europees Parlement en de Raad (10) inzake de registratie en beoordeling van en de autorisatie en beperkingen ten aanzien van chemische stoffen (REACH), en Verordening (EU) nr. 528/2012 van het Europees Parlement en de Raad (11) betreffende het op de markt aanbieden en het gebruik van biociden zijn van toepassing op het gebruik van chemische stoffen en biociden die kunnen worden gebruikt voor fracturering; Richtlijn 2008/98/EG van het Europees Parlement en de Raad (12) houdende een kader inzake afvalstoffen bevat de voorwaarden voor het hergebruik van de vloeistoffen die tijdens grootvolumehydrofracturering en tijdens de productie aan de oppervlakte komen; Verordening (EU) nr. 525/2013 van het Europees Parlement en de Raad (13) betreffende een bewakings- en rapportagesysteem voor de uitstoot van broeikasgassen en Beschikking nr. 406/2009/EG van het Europees Parlement en de Raad (14) inzake de inspanningen van de lidstaten om tegen 2020 hun broeikasgasemissies te verminderen, zijn van toepassing op de uitstoot van ontsnapt methaan; Richtlijn 2010/75/EU van het Europees Parlement en de Raad (15), die bepalingen inzake industriële emissies bevat, is van toepassing op installaties waar de in bijlage I bij die richtlijn bedoelde activiteiten worden verricht; Richtlijn 2011/92/EU van het Europees Parlement en de Raad (16), die bepalingen inzake milieueffectbeoordelingen bevat, vereist een milieueffectbeoordeling voor projecten inzake de commerciële winning van aardolie en aardgas wanneer de gewonnen hoeveelheid meer dan 500 t aardolie per dag of meer dan 500 000 m3 aardgas per dag bedraagt, en een screening van diepboringen en oppervlakte-installaties voor de winning van aardolie en aardgas; Richtlijn 96/82/EG van de Raad (17) betreffende de beheersing van de gevaren van zware ongevallen waarbij gevaarlijke stoffen zijn betrokken, en, vanaf 1 juni 2015, Richtlijn 2012/18/EU van het Europees Parlement en de Raad (18), verplichten de exploitanten van bedrijven waar gevaarlijke stoffen aanwezig zijn in hoeveelheden hoger dan de in bijlage I bij deze richtlijnen omschreven drempels alle nodige maatregelen te nemen om zware ongevallen te voorkomen en de gevolgen daarvan voor de gezondheid van de mens en het milieu te beperken. Dit geldt onder meer voor chemische en thermische verwerkingsactiviteiten en de daarmee verbonden opslag in het kader van de exploitatie van delfstoffen in mijnen en groeven en op onshore ondergrondse gasopslag.

               (8)

               De milieuwetgeving van de Unie is echter ontwikkeld in een tijd toen grootvolumehydrofracturering in Europa nog niet werd gebruikt. Daarom komen bepaalde milieuaspecten in verband met de exploratie en de productie van koolwaterstoffen via deze praktijk in de huidige wetgeving van de Unie niet volledig aan bod, met name wat strategische planning, beoordeling van het ondergrondse risico, boorputintegriteit, onderzoek van de uitgangssituatie en toezicht op de werkzaamheden, het vastleggen van methaanemissies en de openbaarmaking van informatie over de in elke boorput gebruikte chemische stoffen betreft.

               (9)

               Daarom moeten minimumbeginselen worden vastgelegd die de lidstaten in acht zouden moeten nemen wanneer zij hun regelgeving inzake activiteiten die grootvolumehydrofracturering impliceren, toepassen of aanpassen. Een geheel van regels zou de concurrentievoorwaarden voor exploitanten gelijktrekken, het vertrouwen van investeerders vergroten en de werking van de interne energiemarkt ten goede komen. Duidelijke en transparante regels zouden ook de bezorgdheid van de burgers, en eventueel verzet tegen de ontwikkeling van schaliegas kunnen verminderen. Dit geheel van regels houdt niet in dat de lidstaten verplicht zijn tot exploratie of exploitatie met gebruikmaking van grootvolumehydrofracturering wanneer zij ervoor kiezen dat niet te doen, noch dat de lidstaten worden belet meer gedetailleerde maatregelen te handhaven of te treffen die beantwoorden aan de specifieke nationale, regionale of plaatselijke omstandigheden.

               (10)

               Er is in de Unie nog geen ervaring opgedaan met het toestaan van de productie van koolwaterstoffen met gebruikmaking van grootvolumehydrofracturering, en slechts beperkte ervaring met het toestaan van exploratie. Daarom moet toezicht worden gehouden op de toepassing van de wetgeving van de Unie en van deze aanbeveling in de lidstaten. Een bijwerking van deze aanbeveling of de ontwikkeling van juridisch bindende bepalingen kan nodig blijken in het licht van de technische vooruitgang, de noodzaak om de risico’s en de weerslag van de productie van koolwaterstoffen met gebruikmaking van andere technieken dan grootvolumehydrofracturering aan te pakken, onverwachte problemen bij de toepassing van de wetgeving van de Unie of de exploratie en productie van koolwaterstoffen met gebruikmaking van grootvolumehydrofracturering tijdens offshoreoperaties.

               (11)

               Daarom is deze aanbeveling, met minimumbeginselen die moeten worden toegepast als een gemeenschappelijke basis voor de exploratie of productie van koolwaterstoffen met gebruikmaking van grootvolumehydrofracturering, thans noodzakelijk. Zij vormt een aanvulling op de bestaande wetgeving van de Unie die van toepassing is op projecten waarmee grootvolumehydrofracturering gemoeid is, en zij zou door de lidstaten binnen een termijn van zes maanden moeten worden uitgevoerd.

               (12)

               Deze aanbeveling eerbiedigt de grondrechten en de beginselen die zijn erkend in het Handvest van de grondrechten van de Europese Unie, en met name het recht op leven en het recht op menselijke integriteit, de vrijheid van meningsuiting en informatie, het recht van ondernemerschap, het recht op eigendom, en het hoge niveau van bescherming van de gezondheid en het milieu. Deze aanbeveling moet worden toegepast overeenkomstig deze rechten en beginselen,

         HEEFT DE VOLGENDE AANBEVELING VASTGESTELD:
   1.   DOEL EN ONDERWERP

               1.1.

               Deze aanbeveling bevat de minimumbeginselen die nodig zijn om de lidstaten die koolwaterstoffen wensen te exploreren en produceren met gebruikmaking van grootvolumehydrofracturering te ondersteunen, maar er tegelijkertijd voor te zorgen dat de volksgezondheid, het klimaat en het milieu worden gevrijwaard, middelen efficiënt worden ingezet, en het publiek wordt geïnformeerd.

               1.2.

               De lidstaten worden aangemoedigd om, wanneer zij hun bestaande bepalingen ter uitvoering van de desbetreffende wetgeving van de Unie toepassen op of aanpassen aan de behoeften en specifieke kenmerken van de exploratie en de productie van koolwaterstoffen met gebruikmaking van grootvolumehydrofracturering, deze beginselen toe te passen, die betrekking hebben op de planning, de beoordeling van installaties, vergunningen, operationele en milieuprestaties en sluiting, de participatie van het publiek en de verspreiding van informatie.

         2.   DEFINITIES

   Voor de toepassing van deze aanbeveling:

               a)

               wordt onder „grootvolumehydrofracturering” verstaan: de injectie in een boorput van 1 000 m3 of meer water per fractureringsfase of van 10 000 m3 of meer water tijdens het hele fractureringsproces;

               b)

               omvat een „installatie” alle ondergrondse structuren voor de exploratie of productie van koolwaterstoffen met gebruikmaking van grootvolumehydrofracturering.

         3.   STRATEGISCHE PLANNING EN MILIEUEFFECTBEOORDELING

               3.1.

               Alvorens lidstaten vergunningen verlenen voor de exploratie en/of de productie van koolwaterstoffen die kan leiden tot het gebruik van grootvolumehydrofracturering, zouden zij een strategische milieubeoordeling moeten uitvoeren teneinde gevolgen en risico’s voor de menselijke gezondheid en het milieu te voorkomen, te beheersen en te verminderen. Die beoordeling zou moeten worden uitgevoerd overeenkomstig de voorschriften van Richtlijn 2001/42/EG.

               3.2.

               De lidstaten zouden duidelijke regels moeten uitvaardigen over eventuele beperkingen van de activiteiten, bijvoorbeeld in beschermde, overstromings- of aardbevingsgevoelige gebieden, en over de minimumafstanden tussen toegestane werkzaamheden en woon- en waterwingebieden. Zij zouden ook minimale diepteverschillen tussen het te fractureren gebied en het grondwater moeten vaststellen.

               3.3.

               De lidstaten zouden de nodige maatregelen moeten treffen om ervoor te zorgen dat een milieueffectbeoordeling overeenkomstig de voorschriften van Richtlijn 2011/92/EU wordt uitgevoerd.

               3.4.

               De lidstaten zouden ervoor moeten zorgen dat het betrokken publiek in een vroeg stadium reële mogelijkheden tot inspraak krijgt bij de ontwikkeling van een strategie als bedoeld in punt 3.1 en de effectbeoordeling bedoeld in punt 3.3.

         4.   EXPLORATIE- EN PRODUCTIEVERGUNNINGEN

   De lidstaten zouden erop moeten toezien dat de voorwaarden en procedures voor het verkrijgen van een vergunning overeenkomstig de toepasselijke wetgeving van de Unie ten volle worden gecoördineerd wanneer:

               a)

               voor de benodigde vergunning(en) meer dan één bevoegde instantie verantwoordelijk is;

               b)

               meer dan één exploitant erbij betrokken is;

               c)

               voor een bepaalde fase van het project meer dan één vergunning nodig is;

               d)

               krachtens de nationale wetgeving of de wetgeving van de Unie meer dan één vergunning vereist is.

         5.   SELECTIE VAN DE EXPLORATIE- EN PRODUCTIELOCATIE

               5.1.

               De lidstaten zouden de nodige maatregelen moeten treffen om zich ervan te vergewissen dat de geologische formatie van een locatie geschikt is voor de exploratie of de productie van koolwaterstoffen met gebruikmaking van grootvolumehydrofracturering. Zij zouden ervoor moeten zorgen dat exploitanten een karakterisering en risicobeoordeling van de potentiële locatie en de omgeving (oppervlakte en ondergrond) verrichten.

               5.2.

               De risicobeoordeling zou moeten worden gebaseerd op voldoende gegevens om het mogelijk te maken de potentiële exploratie- en productielocatie vast te stellen en alle potentiële blootstellingsroutes in kaart te brengen. Dit zou het mogelijk maken om het risico van lekkage of migratie van boorvloeistoffen, hydrofractureringsvloeistoffen, van nature voorkomende materialen, koolwaterstoffen en gas uit de bron of de doelformatie, en van geïnduceerde aardbevingen te beoordelen.

               5.3.

               De risicobeoordeling zou moeten:

                           a)

                           zijn gebaseerd op de beste beschikbare technieken en rekening houden met de relevante resultaten van de door de Commissie georganiseerde informatie-uitwisseling tussen de lidstaten, de betrokken bedrijfstakken en niet-gouvernementele organisaties die zich inzetten voor milieubescherming;

                           b)

                           anticiperen op het veranderende gedrag van de doelformatie, de geologische lagen tussen het reservoir en het grondwater en bestaande boorputten of andere door de mens geconstrueerde structuren die zijn blootgesteld aan de hoge injectiedruk die bij grootvolumehydrofracturering wordt gebruikt en de hoeveelheden geïnjecteerde vloeistoffen;

                           c)

                           een minimale verticale scheidingsafstand tussen de te fractureren zone en het grondwater eerbiedigen;

                           d)

                           tijdens de werkzaamheden worden bijgewerkt wanneer nieuwe gegevens worden verzameld.

               5.4.

               Een locatie zou pas mogen worden gekozen als de overeenkomstig de punten 5.1, 5.2 en 5.3 uitgevoerde risicobeoordeling uitwijst dat de grootvolumehydrofracturering niet zal leiden tot een rechtstreekse lozing van verontreinigende stoffen in het grondwater en dat geen schade wordt berokkend aan andere activiteiten rond de installatie.

         6.   ONDERZOEK VAN DE UITGANGSSITUATIE

               6.1.

               De lidstaten zouden ervoor moeten zorgen dat, alvorens grootvolumehydrofracturering begint:

                           a)

                           de exploitant de milieutoestand (uitgangssituatie) van de locatie van de installatie en de potentieel door de activiteiten getroffen omliggende gebieden en ondergrond vaststelt;

                           b)

                           de uitgangssituatie voor het begin van de werkzaamheden adequaat is beschreven en gerapporteerd aan de bevoegde autoriteit.

               6.2.

               Een uitgangssituatie zou moeten worden vastgesteld voor:

                           a)

                           de kwaliteit en de stromingskenmerken van het oppervlakte- en grondwater;

                           b)

                           de waterkwaliteit op drinkwateronttrekkingspunten;

                           c)

                           de luchtkwaliteit;

                           d)

                           de bodemgesteldheid;

                           e)

                           de aanwezigheid van methaan en andere vluchtige organische stoffen in het water;

                           f)

                           de seismische activiteit;

                           g)

                           het bodemgebruik;

                           h)

                           de biodiversiteit;

                           i)

                           de toestand van de infrastructuur en de gebouwen;

                           j)

                           de bestaande putten en stilgelegde structuren.

         7.   ONTWERP EN BOUW VAN DE INSTALLATIE

   De lidstaten zouden ervoor moeten zorgen dat de installatie aldus wordt gebouwd dat mogelijke lekken aan de oppervlakte en lozingen op de bodem, in het water of in de lucht worden vermeden.
   8.   INFRASTRUCTUUR VAN EEN PRODUCTIEGEBIED

   De lidstaten zouden ervoor moeten zorgen dat:

               a)

               exploitanten of groepen exploitanten de ontwikkeling van een productiegebied geïntegreerd benaderen teneinde gevolgen en risico’s voor het milieu en de gezondheid, zowel voor werknemers als het grote publiek, te voorkomen en te verminderen;

               b)

               voordat de productie van start gaat, adequate eisen worden gesteld aan de infrastructuur voor het onderhoud van de installatie. Indien een installatie als primair doel heeft aardolie te produceren met gebruikmaking van grootvolumehydrofracturering, zou moeten worden voorzien in een specifieke infrastructuur die het daarbij vrijkomende aardgas opvangt en afvoert.

         9.   VOORSCHRIFTEN VOOR DE EXPLOITATIE

               9.1.

               De lidstaten zouden ervoor moeten zorgen dat de exploitanten de beste beschikbare technieken gebruiken die rekening houden met de relevante resultaten van de door de Commissie georganiseerde informatie-uitwisseling tussen de lidstaten, de betrokken bedrijfstakken en niet-gouvernementele organisaties die zich inzetten voor milieubescherming, alsmede goede industriële praktijken ter voorkoming, beheersing en vermindering van de impact van en risico’s die zijn verbonden aan projecten voor de exploratie en de productie van koolwaterstoffen.

               9.2.

               De lidstaten zouden ervoor moeten zorgen dat de exploitanten:

                           a)

                           projectspecifieke waterbeheersplannen opstellen om ervoor te zorgen dat water gedurende het gehele project op doelmatige wijze wordt gebruikt. De exploitanten zouden moeten zorgen voor de traceerbaarheid van de waterstromen. Het waterbeheersplan zou rekening moeten houden met de seizoenschommelingen in de beschikbaarheid van water en zou het gebruik van zwaar belaste watervoorraden moeten voorkomen;

                           b)

                           vervoerbeheersplannen opstellen teneinde emissies in de lucht in het algemeen en de impact ervan op plaatselijke gemeenschappen en de biodiversiteit in het bijzonder zo veel mogelijk te beperken;

                           c)

                           gassen opvangen voor later gebruik, het affakkelen zo veel mogelijk beperken en afblazen vermijden. Met name zouden de exploitanten maatregelen moeten nemen om ervoor te zorgen dat de uitstoot in de lucht in de exploratie- en productiefase wordt beperkt door gassen op te vangen en later te gebruiken. Het afblazen van methaan en andere luchtverontreinigende stoffen zou moeten worden beperkt tot de meest uitzonderlijke en om veiligheidsredenen gerechtvaardigde operationele omstandigheden;

                           d)

                           de grootvolumehydrofracturering uitvoeren op gecontroleerde wijze en met een passend drukbeheer, teneinde de breuken tot het reservoir te beperken en geïnduceerde aardbevingen te voorkomen;

                           e)

                           de integriteit van de boorput waarborgen door het ontwerp en de bouw ervan en door integriteitstests. De resultaten van de integriteitstests zouden door een onafhankelijke en gekwalificeerde derde moeten worden beoordeeld teneinde de operationele prestaties van de boorput en de veiligheid ervan vanuit milieu- en gezondheidsoogpunt in alle stadia van de ontwikkeling van het project en na afsluiting van de boorput te waarborgen;

                           f)

                           risicobeheersplannen opstellen en voorzien in de nodige maatregelen om mogelijke gevolgen te voorkomen en/of te beperken, alsmede in de maatregelen die nodig zijn om te reageren;

                           g)

                           de werkzaamheden stoppen en zo spoedig mogelijk alle noodzakelijke corrigerende maatregelen nemen wanneer de integriteit van de boorput geschonden wordt of verontreinigende stoffen per ongeluk zijn geloosd in het grondwater;

                           h)

                           in geval van enig incident of ongeval dat gevolgen heeft voor de volksgezondheid of het milieu, onmiddellijk verslag uitbrengen aan de bevoegde autoriteit. Het verslag moet de oorzaken van het incident of ongeval, de gevolgen ervan en de genomen corrigerende maatregelen vermelden. Het overeenkomstig de punten 6.1 en 6.2 vereiste onderzoek van de uitgangssituatie zou als referentie moeten worden gebruikt.

               9.3.

               De lidstaten zouden een verantwoorde omgang met water bij grootvolumehydrofracturering moeten bevorderen.

         10.   GEBRUIK VAN CHEMISCHE STOFFEN EN WATER BIJ GROOTVOLUMEHYDROFRACTURERING

               10.1.

               De lidstaten zouden ervoor moeten zorgen dat:

                           a)

                           de producenten, importeurs en downstreamgebruikers van chemische stoffen die worden gebruikt bij hydrofracturering, „hydrofracturering” vermelden wanneer zij voldoen aan hun verplichtingen uit hoofde van Verordening (EG) nr. 1907/2006;

                           b)

                           het gebruik van chemische stoffen in grootvolumehydrofracturering zo veel mogelijk wordt beperkt;

                           c)

                           bij de selectie van de te gebruiken chemische stoffen rekening wordt gehouden met de mogelijkheid om vloeistoffen die na grootvolumehydrofracturering aan de oppervlakte komen, te behandelen.

               10.2.

               De lidstaten zouden exploitanten moeten aanmoedigen om, waar dit technisch haalbaar is en vanuit het oogpunt van de menselijke gezondheid, het milieu en het klimaat verdedigbaar is, hydrofractureringstechnieken te gebruiken die het watergebruik en afvalstromen zoveel mogelijk beperken en geen gebruikmaken van gevaarlijke chemische stoffen.

         11.   EISEN INZAKE TOEZICHT

               11.1.

               De lidstaten zouden ervoor moeten zorgen dat de exploitant regelmatig toezicht houdt op de installatie en de omliggende bodem en ondergrond die tijdens de exploratie- en productiefase door de werkzaamheden kunnen worden beïnvloed, met name vóór, tijdens en na de grootvolumehydrofracturering.

               11.2.

               Het overeenkomstig de punten 6.1 en 6.2 vereiste onderzoek van de uitgangssituatie zou als referentie voor het latere toezicht moeten dienen.

               11.3.

               De lidstaten zouden ervoor moeten zorgen dat de exploitant naast de in de studie van de uitgangssituatie vastgestelde milieuparameters ook de volgende bedrijfsparameters controleert:

                           a)

                           de precieze samenstelling van de voor elke boorput gebruikte fractureringsvloeistof;

                           b)

                           de hoeveelheid water die wordt gebruikt voor het fractureren van elke boorput;

                           c)

                           de druk tijdens grootvolumehydrofracturering;

                           d)

                           de vloeistoffen die na grootvolumehydrofracturering aan de oppervlakte komen: terugvloeipercentage, volumes, kenmerken, hergebruikte en/of behandelde hoeveelheden voor elke boorput;

                           e)

                           uitstoot in de lucht van methaan, andere vluchtige organische stoffen en andere gassen die waarschijnlijk schadelijke gevolgen hebben voor de menselijke gezondheid en/of het milieu.

               11.4.

               De lidstaten zouden ervoor moeten zorgen dat de exploitanten controleren wat de effecten zijn van grootvolumehydrofracturering op de integriteit van boorputten en andere door de mens geconstrueerde structuren in de potentieel door de activiteiten getroffen omliggende bodem en ondergrond.

               11.5.

               De lidstaten zouden ervoor moeten zorgen dat de resultaten van het toezicht ter kennis van de bevoegde autoriteiten worden gebracht.

         12.   AANSPRAKELIJKHEID VOOR MILIEUSCHADE EN FINANCIËLE GARANTIE

               12.1.

               De lidstaten zouden de bepalingen betreffende milieuaansprakelijkheid moeten toepassen op alle werkzaamheden die worden verricht op een installatie, inclusief die welke momenteel niet binnen het toepassingsgebied van Richtlijn 2004/35/EG vallen.

               12.2.

               De lidstaten zouden ervoor moeten zorgen dat de exploitant vóór de aanvang van activiteiten die grootvolumehydrofracturering impliceren, een financiële of gelijkwaardige garantie stelt tot dekking van de bepalingen van de vergunning en de potentiële aansprakelijkheid voor milieuschade.

         13.   BESTUURLIJKE CAPACITEIT

               13.1.

               De lidstaten zouden ervoor moeten zorgen dat de bevoegde autoriteiten over voldoende menselijke, technische en financiële middelen beschikken om hun taken uit te voeren.

               13.2.

               De lidstaten zouden belangenconflicten tussen de regelgevende functie van de bevoegde autoriteiten en hun functie met betrekking tot de economische ontwikkeling van de hulpbronnen moeten voorkomen.

         14.   VERPLICHTINGEN BIJ SLUITING

   De lidstaten zouden ervoor moeten zorgen dat na de sluiting van elke installatie een onderzoek wordt uitgevoerd om de milieutoestand van de installatie en de potentieel door de activiteiten getroffen omliggende bodem en ondergrond te vergelijken met de bij het onderzoek van de uitgangssituatie beschreven toestand vóór de aanvang van de werkzaamheden.
   15.   VERSPREIDING VAN INFORMATIE

   De lidstaten zouden ervoor moeten zorgen dat:

               a)

               de exploitant het publiek voorlicht over de chemische stoffen en de hoeveelheden water die hij wil gebruiken en die uiteindelijk zijn gebruikt bij de grootvolumehydrofracturering van elke boorput. Deze informatie moet de naam en het Chemical Abstracts Service (CAS)-nummer van alle stoffen, een veiligheidsinformatieblad, indien beschikbaar, en de maximale concentratie van de stof in de fractureringsvloeistof bevatten;

               b)

               de bevoegde autoriteiten binnen zes maanden na de bekendmaking van deze aanbeveling en met tussenpozen van niet meer dan twaalf maanden op een publiek toegankelijke website de volgende informatie publiceren:

                           i)

                           het aantal voltooide boorputten en het aantal geplande projecten die grootvolumehydrofracturering impliceren;

                           ii)

                           het aantal verleende vergunningen, de naam van de betrokken exploitanten en de vergunningsvoorwaarden;

                           iii)

                           het overeenkomstig de punten 6.1 en 6.2 verrichte onderzoek van de uitgangssituatie en de bevindingen van het toezicht op grond van de punten 11.1, 11.2 en 11.3, onder b) tot en met e);

               c)

               de bevoegde autoriteiten zouden het publiek ook onverwijld op de hoogte moeten brengen van:

                           i)

                           incidenten en ongevallen als bedoeld in punt 9.2, onder f);

                           ii)

                           de resultaten van inspecties, gevallen van niet-naleving en sancties.

         16.   EVALUATIE

               16.1.

               De lidstaten die ervoor hebben gekozen koolwaterstoffen te exploreren of te exploiteren met gebruikmaking van grootvolumehydrofracturering wordt verzocht uiterlijk 28 juli 2014 uitvoering te geven aan de in deze aanbeveling vervatte minimumbeginselen en de Commissie jaarlijks, en voor het eerst uiterlijk in december 2014, informatie te verstrekken over de maatregelen die zij in reactie op deze aanbeveling hebben getroffen.

               16.2.

               De Commissie zal nauwlettend toezien op de toepassing van de aanbeveling aan de hand van een vergelijking van de situatie in de lidstaten in een openbaar toegankelijke scorebord.

               16.3.

               18 maanden na de bekendmaking van de aanbeveling zal de Commissie de doeltreffendheid ervan evalueren.

               16.4.

               De evaluatie zal een beoordeling van de toepassing van de aanbeveling bevatten, en zal de vooruitgang bij de informatie-uitwisseling inzake beste beschikbare technieken en de toepassing van de relevante BBT-referentiedocumenten, alsmede de eventuele behoefte aan bijwerking van de bepalingen van de aanbeveling in aanmerking nemen. De Commissie zal beslissen of het nodig is wetgevingsvoorstellen in te dienen met juridisch bindende voorschriften inzake de exploratie en de productie van koolwaterstoffen met gebruikmaking van grootvolumehydrofracturering.

      Gedaan te Brussel, 22 januari 2014.

            Voor de Commissie

         Janez POTOČNIK

            Lid van de Commissie

      (1)  COM(2014) 23)

      (2)  Richtlijn 89/391/EEG van de Raad van 12 juni 1989 betreffende de tenuitvoerlegging van maatregelen ter bevordering van de verbetering van de veiligheid en de gezondheid van de werknemers op het werk (PB L 183 van 29.6.1989, blz. 1).

      (3)  Richtlijn 92/91/EEG van de Raad van 3 november 1992 betreffende minimumvoorschriften ter verbetering van de bescherming van de veiligheid en de gezondheid van werknemers in de winningsindustrieën die delfstoffen winnen met behulp van boringen (elfde bijzondere richtlijn in de zin van artikel 16, lid 1, van Richtlijn 89/391/EEG) (PB L 348 van 28.11.1992, blz. 9).

      (4)  Richtlijn 94/22/EG van het Europees Parlement en de Raad van 30 mei 1994 betreffende de voorwaarden voor het verlenen en het gebruikmaken van vergunningen voor de prospectie, de exploratie en de productie van koolwaterstoffen (PB L 164 van 30.6.1994, blz. 3).

      (5)  Richtlijn 2000/60/EG van het Europees Parlement en de Raad van 23 oktober 2000 tot vaststelling van een kader voor communautaire maatregelen betreffende het waterbeleid (PB L 327 van 22.12.2000, blz. 1).

      (6)  Richtlijn 2001/42/EG van het Europees Parlement en de Raad van 27 juni 2001 betreffende de beoordeling van de gevolgen voor het milieu van bepaalde plannen en programma’s (PB L 197 van 21.7.2001, blz. 30).

      (7)  Richtlijn 2004/35/EG van het Europees Parlement en de Raad van 21 april 2004 betreffende milieuaansprakelijkheid met betrekking tot het voorkomen en herstellen van milieuschade (PB L 143 van 30.4.2004, blz. 56).

      (8)  Richtlijn 2006/21/EG van het Europees Parlement en de Raad van 15 maart 2006 betreffende het beheer van afval van winningsindustrieën en houdende wijziging van Richtlijn 2004/35/EG (PB L 102 van 11.4.2006, blz. 15).

      (9)  Richtlijn 2006/118/EG van het Europees Parlement en de Raad van 12 december 2006 betreffende de bescherming van het grondwater tegen verontreiniging en achteruitgang van de toestand (PB L 372 van 27.12.2006, blz. 19).

      (10)  Verordening (EG) nr. 1907/2006 van het Europees Parlement en de Raad van 18 december 2006 inzake de registratie en beoordeling van en de autorisatie en beperkingen ten aanzien van chemische stoffen (REACH), tot oprichting van een Europees Agentschap voor chemische stoffen, houdende wijziging van Richtlijn 1999/45/EG en houdende intrekking van Verordening (EEG) nr. 793/93 van de Raad en Verordening (EG) nr. 1488/94 van de Commissie alsmede Richtlijn 76/769/EEG van de Raad en de Richtlijnen 91/155/EEG, 93/67/EEG, 93/105/EG en 2000/21/EG van de Commissie (PB L 396 van 30.12.2006, blz. 1).

      (11)  Verordening (EU) nr. 528/2012 van het Europees Parlement en de Raad van 22 mei 2012 betreffende het op de markt aanbieden en het gebruik van biociden (PB L 167 van 27.6.2012, blz. 1).

      (12)  Richtlijn 2008/98/EG van het Europees Parlement en de Raad van 19 november 2008 betreffende afvalstoffen en tot intrekking van een aantal richtlijnen (PB L 312 van 22.11.2008, blz. 3).

      (13)  Verordening (EU) nr. 525/2013 van het Europees Parlement en de Raad van 21 mei 2013 betreffende een bewakings- en rapportagesysteem voor de uitstoot van broeikasgassen en een rapportagemechanisme voor overige informatie op nationaal niveau en op het niveau van de Unie met betrekking tot klimaatverandering, en tot intrekking van Beschikking nr. 280/2004/EG (PB L 165 van 18.6.2013, blz. 13).

      (14)  Beschikking nr. 406/2009/EG van het Europees Parlement en de Raad van 23 april 2009 inzake de inspanningen van de lidstaten om hun broeikasgasemissies te verminderen om aan de verbintenissen van de Gemeenschap op het gebied van het verminderen van broeikasgassen tot 2020 te voldoen (PB L 140 van 5.6.2009, blz. 136).

      (15)  Richtlijn 2010/75/EU van het Europees Parlement en de Raad van 24 november 2010 inzake industriële emissies (geïntegreerde preventie en bestrijding van verontreiniging) (PB L 334 van 17.12.2010, blz. 17).

      (16)  Richtlijn 2011/92/EU van het Europees Parlement en de Raad van 13 december 2011 betreffende de milieueffectbeoordeling van bepaalde openbare en particuliere projecten (PB L 26 van 28.1.2012, blz. 1).

      (17)  Richtlijn 96/82/EG van de Raad van 9 december 1996 betreffende de beheersing van de gevaren van zware ongevallen waarbij gevaarlijke stoffen zijn betrokken (PB L 10 van 14.1.1997, blz. 13).

      (18)  Richtlijn 2012/18/EU van het Europees Parlement en de Raad van 4 juli 2012 betreffende de beheersing van de gevaren van zware ongevallen waarbij gevaarlijke stoffen zijn betrokken, houdende wijziging en vervolgens intrekking van Richtlijn 96/82/EG van de Raad (PB L 197 van 24.7.2012, blz. 1).


Avis juridique important

|

31989H0049

89/49/EEG: Aanbeveling van de Raad van 21 december 1988 betreffende de onderdanen van de Lid-Staten die in het bezit zijn van een in een derde Staat verleend diploma

Publicatieblad Nr. L 019 van 24/01/1989 blz. 0024 - 0024

*****AANBEVELING VAN DE RAAD  van 21 december 1988  betreffende de onderdanen van de Lid-Staten die in het bezit zijn van een in een derde Staat verleend diploma  (89/49/EEG)  DE RAAD VAN DE EUROPESE GEMEENSCHAPPEN,  Zijn goedkeuring hechtend aan Richtlijn 89/48/EEG van de Raad van 21 december 1988 betreffende een algemeen stelsel van erkenning van hoger-onderwijsdiploma's waarmee beroepsopleidingen van ten minste drie jaar worden afgesloten (1);  Vaststellend dat de tekst van die richtlijn slechts de in een Lid-Staat aan onderdanen van de Lid-Staten verleende diploma's, certificaten en andere titels betreft;  Verlangend evenwel rekening te houden met de bijzondere situatie van de onderdanen van een Lid-Staat die in het bezit zijn van een in een derde Staat verleend diploma, certificaat of andere titel en die zich bevinden in een situatie die vergelijkbaar is met een van de in artikel 3 van de richtlijn beschreven situaties,  BEVEELT  de Regeringen van de Lid-Staten aan, voor bovengenoemde personen de toegang tot en de uitoefening van gereglementeerde beroepen binnen de Gemeenschap te vergemakkelijken door deze diploma's, certificaten of andere titels op hun grondgebied te erkennen.  Gedaan te Brussel, 21 december 1988.  Voor de Raad  De Voorzitter  V. PAPANDREOU  (1) Zie bladzijde 16 van dit Publikatieblad.


Avis juridique important

|

31978K0811

Aanbeveling nr. 811/78/EGKS van de Commissie van 21 april 1978 houdende instelling van een definitief antidumpingrecht op bepaalde soorten plaatijzer en plaatstaal van oorsprong uit Bulgarije, de Duitse Democratische Republiek en Roemenië

Publicatieblad Nr. L 108 van 22/04/1978 blz. 0026 - 0028 Bijzondere uitgave in het Spaans: Hoofdstuk 11 Deel 28 blz. 0003  Bijzondere uitgave in het Portugees: Hoofdstuk 11 Deel 28 blz. 0003

++++AANBEVELING Nr . 811/78/EGKS VAN DE COMMISSIE  van 21 april 1978  houdende instelling van een definitief antidumpingrecht op bepaalde soorten plaatijzer en plaatstaal van oorsprong uit Bulgarije , de Duitse Democratische Republiek en Roemenië  DE COMMISSIE VAN DE EUROPESE GEMEENSCHAPPEN ,  Gelet op het Verdrag tot oprichting van de Europese Gemeenschap voor Kolen en Staal , inzonderheid op de artikelen 74 en 86 ,  Gelet op de Aanbeveling van de Commissie 77/329/EGKS van 15 april 1977 betreffende de beschermende maatregelen tegen de toepassing van dumping en de toekenning van premies of subsidies door landen die geen lid zijn van de Europese Gemeenschap voor Kolen en Staal ( 1 ) , gewijzigd bij Aanbeveling nr . 3004/77/EGKS ( 2 ) , inzonderheid op de artikelen 17 en 19 ,  Gehoord de standpunten van het bij genoemde Aanbeveling 77/329/EGKS ingesteld Raadgevend Comité ;  Overwegende dat namens de betrokken producenten in de Gemeenschap bij de Commissie een klacht is ingediend , die bewijzen bevat voor het bestaan van dumping van bepaalde soorten plaatzijzern plaatstaal van oorsprong uit Bulgarije , de Duitse Democratische Republiek en Roemenië en uit bepaalde andere landen , alsmede van daaruit voortvloeiende belangrijke schade ;  Overwegende dat , aangezien uit de ontvangen inlichtingen is gebleken dat de klacht ontvankelijk was en dat beschermende maatregelen noodzakelijk zouden kunnen zijn , de Commissie de betrokken importeurs en exporteurs daarvan officieel in kennis heeft gesteld , zij in het Publikatieblad van de Europese Gemeenschappen van 24 januari 1978 een bericht heeft gepubliceerd inzake de inleiding van een onderzoekprocedure betreffende de betrokken invoer ( 3 ) en zij in samenwerking met de Lid-Staten een onderzoek naar de feiten heeft ingesteld ;  Overwegende dat , aangezien uit het eerste onderzoek van de feiten bleek dat er sprake was van dumping , daarbij voldoende bewijzen van schade aan het licht werden gebracht en de belangen van de Gemeenschap een onmiddellijk optreden vereisten , de Commissie bij Aanbevelingen nr . 121/78/EGKS en nr . 160/78/EGKS ( 4 ) een voorlopig antidumpingrecht op de betrokken invoer heeft ingesteld ;  Overwegende dat de Commissie in de loop van het desbetreffende onderzoek , dat werd voltooid na de instelling van een voorlopig antidumpingrecht , de betrokken partijen de gelegenheid heeft geboden haar standpunt schriftelijk kenbaar te maken ; dat zij de rechtstreeks belanghebbenden de gelegenheid heeft geboden hun standpunt mondeling toe te lichten ;  Overwegende evenwel dat de Commissie , in zoverre de betrokken partijen niet van de gelegenheid gebruik hebben gemaakt om haar standpunten kenbaar te maken of om haar argumenten voor te leggen , haar bevindingen op de beschikbare feiten moest baseren ;  Overwegende dat de Commissie bij de vaststelling van dumping ten aanzien van bovengenoemde invoer , rekening moest houden met het feit dat de handel op grond van een bijna volledige monopolie plaatsvindt en dat de prijzen door de staat worden vastgesteld en dat derhalve een nauwkeurige vergelijking tussen de prijs bij uitvoer van het produkt naar de Gemeenschap en de binnenlandse prijs niet uitvoerbaar is ;  Overwegende dat de Commissie om al deze redenen heeft besloten bij de berekeningen inzake de dumping uit te gaan van de produktiekosten in een land dat wordt beschouwd als één van de meest doelmatige producenten van het betrokken produkt , zoals is vastgesteld aan de hand van de laatste beschikbare gegevens ;  Overwegende dat bedoelde produktiekosten zijn berekend met inachtneming van onder meer de volgende gegevens : grondstoffen ( hieronder vallen ijzererts , sinter , pellets , schroot , ijzerlegeringen en andere ijzerhoudende materialen en bijslagen ) , energiekosten  ( cokes , olie , elektriciteit ) , arbeidsloon , met inbegrip van sociale kosten , en andere werkingskosten  ( met inbegrip van onderhoudskosten en kosten van vervoer ) , alsmede kapitaalkosten , waaraan toegevoegd een redelijk bedrag voor administratie , afzet en eventuele andere kosten en voor winsten ;  Overwegende dat uit bovengenoemde berekening nogmaals de redelijkheid is gebleken van de door de Commissie gepubliceerde basisprijzen ( 5 ) ;  Overwegende dat de prijzen bij invoer in de Gemeenschap van de produkten waarop de klacht betrekking heeft , met deze basisprijzen zijn vergeleken ;  Overwegende dat deze prijsvergelijking tot stand kwam op basis van de prijs franco grens van de Gemeenschap - ingeklaard ;  Overwegende dat uit dit onderzoek is gebleken dat de betrokken produkten bij invoer in de Gemeenschap zijn aangeboden tegen prijzen die lager zijn dan de basisprijs en dat dumping heeft plaatsgevonden , waarvan de marge wordt gevormd door bedoelde onderbieding ;  Overwegende dat ten aanzien van de schade voor de betrokken industrie , uit het bewijsmateriaal waarover de Commissie beschikt , blijkt dat de invoer in de Gemeenschap van de betrokken produkten in totaal is toegenomen van 1 155 000 ton voor het gehele jaar 1974 tot 903 000 ton voor de eerste zes maanden van 1977 , terwijl de invoer van oorsprong uit Bulgarije , de Duitse Democratische Republiek en Roemenië gedurende dezelfde periode van 167 000 op 108 000 ton is gekomen en dat de betrokken invoer derhalve in de Gemeenschap een marktaandeel heeft kunnen bemachtigen van 19 % in het algemeen en van 12 % wat betreft de invoer van oorsprong uit Bulgarije , de Duitse Democratische Republiek en Roemenië , inbegrepen de invoer uit Oostenrijk , Tsjechoslowakije , Finland , Japan , Polen , Spanje en Zweden , die tevens onderworpen is aan tegenmaatregelen , of staalovereenkomsten met de EGKS hebben gesloten ;  Overwegende dat de communautaire ijzer - en staalindustrie , anderzijds , zich in een crisistoestand bevindt die wordt gekenmerkt door een daling van de produktie van de betrokken produkten met ongeveer 40 % tussen 1974 en 1977 in de Gemeenschap , door beperking van het aantal werknemers van 780 000 tot 720 000 tussen 1974 en 1977 en door werktijdverkorting en dat in de communautaire ijzer - en staalindustrie bijgevolg een vermindering van de winsten is vastgesteld of het optreden van zware verliezen in de meeste ondernemingen ;  Overwegende dat de Commissie , om aan deze situatie het hoofd te bieden , meer in het bijzonder een systeem van richtprijzen ( 6 ) heeft ingesteld voor de verkoop in de Gemeenschap van bepaalde door de Europese industrie vervaardigde ijzer - en staalprodukten ;  Overwegende dat de prijzen bij invoer in de Gemeenschap van produkten van oorsprong uit Bulgarije , de Duitse Democratische Republiek en Roemenië aanzienlijk lager zijn dan deze richtprijzen en dat dergelijke onderbiedingen de Europese producenten verhinderen de richtprijzen te verwezenlijken , het evenwicht van het gehele prijzenstelsel in gevaar brengen en de communautaire producenten of het grootste gedeelte daarvan aanzienlijke schade berokkenen of dreigen te berokkenen ;  Overwegende dat de invoerprijzen voor leveringen van oorsprong uit Bulgarije , de Duitse Democratische Republiek en Roemenië aanzienlijk lager liggen dan de reeds zeer lage door de communautaire producenten toegepaste prijzen , waardoor de druk op de communautaire prijzen nog wordt vergroot ;  Overwegende derhalve dat uit de feiten , zoals deze definitief zijn vastgesteld , blijkt dat belangrijke schade is toegebracht aan de communautaire industrie of dat een dergelijke schade zou zijn toegebracht indien geen voorlopige maatregel was genomen tegen invoer van oorsprong uit Bulgarije , de Duitse Democratische Republiek en Roemenië , inbegrepen de invoer uit Oostenrijk , Tsjechoslowakije , Finland , Japan , Polen , Spanje en Zweden , die tevens onderworpen is aan tegenmaatregelen of welke van oorsprong is uit landen die met de Gemeenschap staalovereenkomsten hebben gesloten ;  Overwegende dat onder de moeilijke omstandigheden die zich voor de communautaire ijzer - en staalindustrie voordoen , de belangen van de Gemeenschap de instelling noodzakelijk maken van een definitief antidumpingrecht , alsmede definitieve inning van de bedragen die als zekerheid waren gesteld voor het voorlopig recht ;  Overwegende dat het bedrag van dit definitieve recht moet overeenkomen met het verschil tussen de door de Commissie voor die produkten gepubliceerde basisprijs en de prijs daarvan bij invoer in de Gemeenschap , rekening houdend met een eventuele vermindering in waarde waar de importeur aanspraak op maakt en die wordt vastgesteld ten genoegen van de bevoegde nationale autoriteiten ,  DOET DE VOLGENDE AANBEVELING :  Artikel 1  1 . Er wordt een definitief antidumpingrecht ingesteld voor de volgende produkten van oorsprong uit Bulgarije , de Duitse Democratische Republiek en Roemenië :   - plaatijzer en plaatstaal , andere soorten dan dynamoplaat of transformatorplaat , enkel warm gewalst , met een dikte van 2 mm en meer ,   - post van gemeenschappelijk douanetarief : 73.13 B I a ) ,   - NIMEXE-code 73.13 - 17 , 19 , 21 , 23 en 26 .  2 . Het bedrag van dit recht komt overeen met het bedrag dat het verschil vormt tussen de lagere daadwerkelijke contractuele prijzen ( basis en toeslagen ) , franco grens , ingeklaard , van dit produkt en de hogere door de Commissie voor dit zelfde produkt gepubliceerde daadwerkelijke prijs ( basis en toeslagen ) op het tijdstip waarop het in de Gemeenschap in het vrije verkeer wordt gebracht .  3 . Het bedrag van dit recht dient evenwel te worden verminderd in zoverre de importeur ten genoegen van de bevoegde nationale autoriteiten aantoont dat het in lid 2 hierboven bedoelde prijsverschil een gevolg is van een vermindering in waarde die voortvloeit uit het feit dat de kwaliteit van de produkten lager is dan de laagste kwaliteit als omschreven in de laatste publikatie betreffende basisprijzen van de Commissie .  4 . Deze antidumpingrechten zullen worden geïnd op dezelfde basis als de douanerechten .  Artikel 2  De bedragen die als zekerheid waren gesteld voor het voorlopig recht krachtens de bepalingen van Aanbeveling nr . 121/78/EGKS en nr . 160/78/EGKS , in verband met produkten van oorsprong uit Bulgarije , de Duitse Democratische Republiek en Roemenië zullen definitief worden geïnd voor zover zij het in deze aanbeveling vastgestelde percentage niet overschrijden .  Artikel 3  Deze aanbeveling wordt ter kennis van de Lid-Staten gebracht .  Zij treedt voor elke Lid-Staat in werking op de datum van haar bekendmaking in het Publikatieblad van de Europese Gemeenschappen .  Gedaan te Brussel , 21 april 1978 .  Voor de Commissie  Antonio GIOLITTI  Lid van de Commissie  ( 1 ) PB nr . L 114 van 5 . 5 . 1977 , blz . 6 .  ( 2 ) PB nr . L 352 van 31 . 12 . 1977 , blz . 13 .  ( 3 ) PB nr . C 19 van 24 . 1 . 1978 , blz . 7 .  ( 4 ) PB nr . L 19 van 24 . 1 . 1978 , blz . 9 , en PB nr . L 23 van 28 . 1 . 1978 , blz . 33 .  ( 5 ) Vgl . Mededeling van de Commissie van 31 december 1977 betreffende de basisprijzen voor bepaalde ijzer - en staalprodukten ( PB nr . L 353 van 31 . 12 . 1977 , blz . 1 ) .  ( 6 ) PB nr . L 114 van 5 . 5 . 1977 , blz . 1 , nr . C 174 van 22 . 7 . 1977 en nr . L 352 van 31 . 12 . 1977 , blz . 17 .


title: 2004/384/EG:Aanbeveling van de Commissie van 27 april 2004 betreffende bepaalde gegevens die overeenkomstig schema C van bijlage I bij Richtlijn 85/611/EEG van de Raad in het vereenvoudigd prospectus moeten worden vermeld (Voor de EER relevante tekst) (Kennisgeving geschied onder nummer C(2004) 1541/2)

text:
30.4.2004        NL                   Publicatieblad van de Europese Unie                         L 144/47
                           AANBEVELING VAN DE COMMISSIE
                                            van 27 april 2004
         betreffende bepaalde gegevens die overeenkomstig schema C van bijlage I
          bij Richtlijn 85/611/EEG van de Raad in het vereenvoudigd prospectus
                                        moeten worden vermeld
                     (Kennisgeving geschied onder nummer C(2004) 1541/2)
                                   (Voor de EER relevante tekst)
                                              (2004/384/EG)
DE COMMISSIE VAN DE EUROPESE GEMEENSCHAPPEN,
Gelet op het Verdrag tot oprichting van de Europese Gemeenschap, en met name op
artikel 211, tweede streepje,
Overwegende hetgeen volgt:
(1)     Teneinde de informatie voor beleggers te verbeteren, werden bij
        Richtlijn 2001/107/EG van het Europees Parlement en de Raad1 bepalingen inzake het
        vereenvoudigd prospectus opgenomen in Richtlijn 85/611/EEG van de Raad van
        20 december 1985 tot coördinatie van de wettelijke en bestuursrechtelijke bepalingen
        betreffende bepaalde instellingen voor collectieve belegging in effecten (icbe's)2. Het
        vereenvoudigd prospectus is bedoeld om duidelijke informatie te geven over de
        voornaamste punten die de belegger moet weten voordat hij in een fonds belegt, en
        dient gemakkelijk te begrijpen te zijn door de gemiddelde kleine belegger. Tevens
        dient het de grensoverschrijdende verhandeling van rechten van deelneming in icbe's
        te vergemakkelijken en als enig verkoopinstrument te worden gebruikt in de hele
        Gemeenschap. In de desbetreffende bepalingen wordt benadrukt dat de lidstaten van
        ontvangst geen aanvullingen of wijzigingen mogen verlangen, afgezien van een
        vertaling.
(2)     Teneinde ervoor te zorgen dat dit sleutelelement in de bescherming van de belegger
        doeltreffend is, is het wenselijk enige toelichting te geven bij de inhoud en presentatie
        van bepaalde informatie die op grond van schema C van bijlage I bij
        Richtlijn 85/611/EEG in het vereenvoudigd prospectus moet worden opgenomen. Dit
        is essentieel om een gemeenschappelijke interpretatie van de inhoud van schema C te
        verzekeren. Een en ander dient zo goed en zo spoedig mogelijk te geschieden,
        rekening houdend met het recente omzettingsproces in de lidstaten en de noodzaak van
        een adequate tenuitvoerlegging.
1
        PB L 41 van 13.2.2001, blz. 20.
2
        PB L 375 van 31.12.1985, blz. 3; richtlijn laatstelijk gewijzigd bij Richtlijn 2001/108/EG van het
        Europees Parlement en de Raad (PB L 41 van 13.2.2001, blz. 35).
 ---pagebreak--- L 144/48          NL                 Publicatieblad van de Europese Unie                 30.4.2004
(3)      Een verduidelijking van de definities met betrekking tot de vermeldingen bij de
         betreffende streepjes van schema C zou daarom niet volstaan om de noodzakelijke
         mate van harmonisatie te bewerkstelligen, omdat deze intrinsiek verbonden is met
         onder meer de keuze en de definitie van sommige kengetallen van de
         bedrijfsinformatie (te weten kosten en omloopsnelheid van de portefeuille). De
         bepaling van die kengetallen, die als onontbeerlijke informatie voor de belegger
         moeten worden beschouwd, valt niet onder de regelgevende bevoegdheden die bij
         artikel 53 bis van Richtlijn 85/611/EEG aan de Commissie zijn verleend. Aangezien
         ook de uitvoerende bevoegdheden die bij deze richtlijn aan de Commissie zijn
         verleend, noch de keuze noch de structuur van de kengetallen omvatten, is een
         aanbeveling momenteel het enige instrument waarover de Commissie beschikt om bij
         te dragen tot een gemeenschappelijke, alomvattende interpretatie van de
         desbetreffende vermeldingen in schema C.
(4)      De omschrijving van de beleggingsdoelstellingen van de icbe dient de beleggers te
         informeren over het doel dat de icbe met haar beleggingen wil nastreven. Daarom is
         het wenselijk dat het vereenvoudigd prospectus beknopte maar adequate informatie
         bevat over de resultaten die met de beleggingen worden beoogd, over eventuele
         garanties van derden die de beleggers beschermen tegen bijvoorbeeld een koersdaling,
         alsmede over een gegarandeerde minimumstijging van de waarde van hun belegging,
         en over index-tracking-doelstellingen.
(5)      Overeenkomstig de eisen die in artikel 24 bis, leden 1 en 2, van Richtlijn 85/611/EEG
         zijn gesteld, dient de in het vereenvoudigd prospectus opgenomen beschrijving van het
         beleggingsbeleid van een icbe de gemiddelde belegger inzicht te bieden in de manier
         waarop de icbe de beleggingsdoelstelling denkt te bereiken en diens aandacht te
         vestigen op de relevante kenmerken van de icbe. Daarom is het wenselijk dat in het
         vereenvoudigd prospectus in het kort wordt aangegeven wat de voornaamste
         categorieën in aanmerking komende beleggingsinstrumenten zijn, wat de strategie van
         de icbe is voor haar portefeuillebeheer (door in voorkomend geval de aandacht te
         vestigen op mogelijke risicoconcentraties), en wat de voornaamste kenmerken zijn van
         de obligaties waarin de icbe belegt. Voorts zou het vereenvoudigd prospectus
         informatie moeten bevatten over financiële derivaten, de wijze van beheer, en de
         strategie om de index-tracking-doelstelling te bereiken in het geval van indexfondsen.
(6)      In overeenstemming met de waarborgen die bij artikel 24 bis, leden 1 en 3, van
         Richtlijn 85/611/EEG worden geboden, dient de gemiddelde belegger in staat te
         worden gesteld zich een idee te vormen van het risicoprofiel van een icbe en naar
         behoren te worden geïnformeerd over de relevante risicokenmerken. Het is derhalve
         wenselijk dat in het vereenvoudigd prospectus een korte en bevattelijke beschrijving is
         opgenomen van alle risico's die van betekenis en relevant zijn voor de icbe. Ook is het
         raadzaam om de lidstaten aan te moedigen, wanneer zij dit relevant achten in het licht
         van de gebruikelijke openbaarmakingspraktijken en de bestaande normen voor
         beleggersbescherming, te verlangen dat deze informatie wordt aangevuld met een
         kwantitatieve risico-indicator die gebaseerd is op de volatiliteit van de icbe, met dien
         verstande dat er verder gewerkt dient te worden aan de convergentie van dergelijke
         risico-indicatoren.
(7)      Om te voorkomen dat beleggers misleidende informatie wordt verstrekt over de in het
         verleden behaalde resultaten en om de vergelijkbaarheid van icbe's voor beleggers in
 ---pagebreak--- 30.4.2004         NL               Publicatieblad van de Europese Unie                   L 144/49
        de Gemeenschap te bevorderen, dient te worden verduidelijkt hoe het in het verleden
        behaalde rendement moet worden weergegeven.
(8)     Om het vereenvoudigd prospectus duidelijk en beknopt te houden, zouden de
        inlichtingen over het belastingregime beperkt moeten worden tot het belastingregime
        dat in de lidstaat van herkomst op de icbe van toepassing is. Omwille van een
        behoorlijke informatieverstrekking aan de belegger is het evenwel dienstig een en
        ander vergezeld te laten gaan van een waarschuwing dat verdere belasting kan worden
        geheven, afhankelijk van de belastingregeling die van toepassing is op de persoonlijke
        of bijzondere situatie van de individuele belegger.
(9)     Teneinde een effectieve bescherming van de belegger te verzekeren en zijn
        vertrouwen in de sector beleggingsfondsen te versterken, is het wenselijk dat het
        vereenvoudigd prospectus volledige duidelijkheid biedt omtrent alle kosten die
        feitelijk door de beleggers worden gedragen met betrekking tot hun belegging. Hiertoe
        is het noodzakelijk een totale-kostenpercentage (TKP) openbaar te maken, dat
        fungeert als indicator voor de totale exploitatiekosten van het fonds. Er dient derhalve
        ook te worden verduidelijkt hoe het TKP dient te worden berekend. Aangezien de
        instap- en uitstapvergoedingen en andere kosten die rechtstreeks door de belegger
        worden betaald, niet in het TKP zijn opgenomen, is het wenselijk dat deze afzonderlijk
        worden aangegeven samen met alle andere kosten die niet in het TKP zijn opgenomen,
        zoals onder meer de transactiekosten wanneer deze door de bevoegde autoriteiten van
        de lidstaat van herkomst geacht worden beschikbaar te zijn. Hoe dan ook is het
        wenselijk om de volgens een gestandaardiseerde methode berekende omloopsnelheid
        van de portefeuille te vermelden als aanvullende indicator voor de omvang van de
        transactiekosten.
(10)    Gezien de thans gangbare verschillende marktpraktijken met betrekking tot regelingen
        voor het delen van vergoedingen en vergelijkbare afspraken, is het dienstig de
        beleggers hierover naar behoren te informeren. Teneinde een en ander transparanter te
        maken voor de beleggers, is het derhalve noodzakelijk om in het vereenvoudigd
        prospectus het bestaan van dergelijke regelingen of afspraken te vermelden. Het is ook
        raadzaam om beleggers te verwijzen naar het volledige prospectus voor gedetailleerde
        informatie over dit soort regelingen, zodat zij kunnen nagaan aan wie de kosten
        worden betaald en of eventuele belangenconflicten zoveel mogelijk in hun eigen
        belang zullen worden opgelost.
(11)    Er moet meer zicht worden gekregen op de behoefte van beleggers aan
        productinformatie en grensoverschrijdende vergelijkbaarheid, mede in het licht van
        consumentenonderzoeken op de nationale markten, teneinde de totstandkoming van
        een echte, beleggersvriendelijke, interne markt voor icbe's te bevorderen. De lidstaten
        dienen derhalve, voorzover mogelijk, de maatregelen die op dit gebied en in het
        bijzonder naar aanleiding van deze aanbeveling worden genomen, verder te evalueren
        en hierover verslag uit te brengen aan de Commissie. Deze kan te zijner tijd
        overwegen wettelijke maatregelen voor te stellen die voortbouwen op de ervaring en
        de conclusies van de lidstaten in verband met de tenuitvoerlegging van deze
        aanbeveling,
 ---pagebreak--- L 144/50         NL               Publicatieblad van de Europese Unie                 30.4.2004
BEVEELT AAN:
1. Ten aanzien van de beleggingsgegevens, zoals bedoeld onder het tweede opschrift van
schema C in bijlage I bij Richtlijn 85/611/EEG, wordt aanbevolen dat de lidstaten de
volgende interpretaties hanteren:
1.1. Interpretatie van "korte omschrijving van het doel van de icbe"
Onder de bij het eerste streepje vermelde "korte omschrijving van het doel van de icbe"
dienen de lidstaten de volgende informatie te verstaan:
          a)   een bondige en adequate beschrijving van de resultaten die met iedere
               belegging van de icbe worden beoogd;
          b)   een duidelijke vermelding van de eventuele garanties die door derden worden
               geboden om de beleggers te beschermen, alsmede eventuele beperkingen op
               deze garanties;
          c)   in voorkomend geval, een verklaring dat de icbe voornemens is een of meer
               indexen te volgen, en voldoende gegevens voor de beleggers om na te gaan om
               welke index(en) het gaat en in hoeverre er tracking wordt toegepast.
1.2. Interpretatie van "het beleggingsbeleid van de unit trust/het beleggingsfonds of de
beleggingsmaatschappij"
Onder het bij het tweede streepje vermelde "beleggingsbeleid van de unit trust/het
beleggingsfonds of de beleggingsmaatschappij" dienen de lidstaten de volgende informatie te
verstaan, voorzover deze van betekenis en relevant is:
          a)   de voornaamste categorieën financiële instrumenten die in aanmerking komen
               als belegging;
          b)   of de icbe een bepaalde strategie heeft ten aanzien van bepaalde industriële,
               geografische of andere markten of specifieke activacategorieën, bijvoorbeeld
               beleggingen in de financiële instrumenten van opkomende landen;
          c)   in voorkomend geval, een waarschuwing dat de samenstelling van de
               portefeuille weliswaar noodzakelijk is om te voldoen aan algemene, wettelijke
               en statutaire voorschriften en beperkingen, maar dat er een risicoconcentratie
               kan ontstaan in bepaalde kleinere activacategorieën of economische en
               geografische sectoren;
          d)   indien de icbe in obligaties belegt, de vermelding of het bedrijfs- of
               overheidsobligaties betreft, de looptijd ervan en de ratingvereisten;
          e)   indien de icbe financiële derivaten gebruikt, de vermelding of dit geschiedt uit
               hoofde van de doelstellingen van de icbe, dan wel alleen voor
               dekkingsdoeleinden;
          f)   of de wijze van beheer van de icbe eventueel op een benchmark zal worden
               afgestemd; in het bijzonder of de icbe erop gericht is een index te volgen, met
               vermelding van de strategie die hiertoe zal worden gevolgd;
 ---pagebreak--- 30.4.2004         NL               Publicatieblad van de Europese Unie                  L 144/51
          g)    of de wijze van beheer van de icbe gebaseerd is op een tactische
                activaspreiding met veelvuldige aanpassingen van de portefeuille.
1.3. Samenvoeging van de informatie over de doelstellingen en het beleggingsbeleid van de
icbe
De lidstaten van herkomst wordt aanbevolen toe te staan dat de in de punten 1.1 en 1.2
bedoelde informatie in het vereenvoudigd prospectus wordt samengevoegd in één enkele
rubriek (met bijvoorbeeld informatie over het volgen van een index), mits dit op zodanige
wijze geschiedt dat er geen verwarring kan ontstaan over de doelstellingen en het beleid van
de icbe. De wijze waarop de informatie wordt geordend, kan worden aangepast aan de
specifieke beleggingsdoelstellingen en het beleggingsbeleid van de icbe.
1.4. Interpretatie van "een korte beoordeling van het risicoprofiel van het fonds"
Onder de bij het tweede streepje vermelde "korte beoordeling van het risicoprofiel van het
fonds" dienen de lidstaten de volgende informatie te verstaan:
1.4.1. Algemene structuur van de verstrekte informatie
          a)    de mededeling dat de waarde van de beleggingen zowel kan stijgen als kan
                dalen en dat de beleggers mogelijk minder terugkrijgen dan zij hebben
                ingelegd;
          b)    de mededeling dat nadere bijzonderheden omtrent alle risico's die in het
                vereenvoudigd prospectus worden genoemd, te vinden zijn in het volledige
                prospectus;
          c)    een tekstuele beschrijving van elk risico dat beleggers kunnen lopen met hun
                belegging, maar alleen wanneer dit risico van betekenis en relevant is in het
                licht van de gevolgen en de waarschijnlijkheid ervan.
1.4.2. Toelichting bij de tekstuele beschrijving van de risico's
1.4.2.1. Specifieke risico's
In de in punt 1.4.1, onder c), bedoelde beschrijving dient een korte en bevattelijke uitleg te
worden verschaft over ieder specifiek risico dat voortvloeit uit een gegeven beleggingsbeleid
of -strategie of dat verband houdt met specifieke voor de icbe relevante markten of activa,
zoals:
          a)    het risico dat de hele markt of een activacategorie daalt, waardoor de prijs en
                de waarde van de activa worden beïnvloed (marktrisico);
          b)    het risico dat een uitgevende instelling of een tegenpartij in gebreke blijft
                (kredietrisico);
          c)    alleen wanneer dit echt relevant is, het risico dat een afwikkeling via een
                betalingssysteem niet plaatsvindt zoals verwacht, omdat de betaling of levering
                van de effecten door een tegenpartij niet of niet op tijd of zoals verwacht
                plaatsvindt (afwikkelingsrisico);
 ---pagebreak--- L 144/52        NL                Publicatieblad van de Europese Unie                  30.4.2004
         d)    het risico dat een positie niet tijdig tegen een redelijke prijs kan worden
               geliquideerd (liquiditeitsrisico);
         e)    het risico dat de waarde van een belegging beïnvloed wordt door
               wisselkoersschommelingen (wisselkoers- of valutarisico);
         f)    alleen wanneer dit echt relevant is, het risico van verlies van in bewaring
               gegeven activa als gevolg van insolvabiliteit, nalatigheid of frauduleuze
               handelingen van de bewaarnemer of van een onderbewaarnemer
               (bewaarnemingsrisico);
         g)    risico's die verband houden met een grote concentratie van de beleggingen in
               bepaalde activa of op bepaalde markten.
1.4.2.2. Horizontale risicofactoren
De in punt 1.4.1, onder c), bedoelde beschrijving dient ook, voorzover zulks van betekenis en
relevant is, melding te maken van de volgende factoren die van invloed kunnen zijn op het
product:
         a)    rendementsrisico, met inbegrip van het feit dat het risico kan variëren
               naargelang de keuzes van elk fonds, alsmede het bestaan of ontbreken van, dan
               wel de beperkingen op eventuele waarborgen van derden;
         b)    risico's voor het kapitaal, met inbegrip van het potentiële risico van erosie als
               gevolg van intrekkingen van rechten van deelneming en winstuitkeringen die
               hoger zijn dan het beleggingsrendement;
         c)    afhankelijkheid van de prestaties van de aanbieder/garantiegever, indien de
               belegging in het product een rechtstreekse belegging bij de aanbieder inhoudt
               in plaats van een belegging in activa die door de aanbieder worden
               aangehouden;
         d)    aan het product zelf te wijten inflexibiliteit (met inbegrip van het risico van
               voortijdige afkoop) en beperkingen op het overschakelen op andere aanbieders;
         e)    inflatierisico;
         f)    onzekerheid over de onveranderlijkheid van externe factoren zoals het
               belastingregime.
1.4.2.3. Mogelijkheid tot ordening van de informatie volgens de belangrijkheid ervan
Om te voorkomen dat een misleidend beeld wordt gegeven van de gelopen risico's, wordt de
lidstaten tevens aanbevolen te overwegen de verplichting in te voeren dat de informatie moet
worden geordend volgens de belangrijkheid ervan, welke wordt bepaald op basis van de
omvang en relevantie van de risico’s, zodat het risicoprofiel van de individuele icbe beter tot
uitdrukking komt.
1.4.3. Aanvullende bekendmaking van een synthetische risico-indicator
 ---pagebreak--- 30.4.2004         NL               Publicatieblad van de Europese Unie                    L 144/53
Indien de icbe ten minste één jaar eerder is opgericht, wordt de lidstaten van herkomst tevens
verzocht de mogelijkheid te overwegen te verlangen dat de in punt 1.4.1, onder c), bedoelde
beschrijving wordt aangevuld met een synthetische risico-indicator, die uit slechts één cijfer
of één woord bestaat en gebaseerd is op de volatiliteit van de portefeuille van de icbe, in welk
geval:
           a)   de volatiliteit van de portefeuille van de icbe dient te worden gebruikt als
                graadmeter voor de spreiding van het rendement van de icbe;
           b)   het rendement van de icbe dient te worden berekend aan de hand van alle
                intrinsieke waarden (NAV's – net asset values) van de icbe die voor de
                desbetreffende periode zijn vastgesteld, bijvoorbeeld per dag wanneer dit de
                door de voor de icbe bevoegde autoriteiten van de icbe aanvaarde normale
                frequentie is voor de berekening van de NAV, waarbij de waarde van de activa
                van de icbe met diezelfde frequentie wordt bepaald.
1.5.      Interpretatie     van    "in       het       verleden        door de   unit   trust/het
beleggingsfonds/beleggingsmaatschappij behaald rendement (indien van toepassing)"
Onder het bij het derde streepje vermelde "in het verleden door de unit trust/het
beleggingsfonds/beleggingsmaatschappij behaald rendement (indien van toepassing)" met
"een waarschuwing dat dit geen indicator is voor het rendement in de toekomst" dienen de
lidstaten de volgende informatie te verstaan:
1.5.1 Vermelding van het in het verleden behaalde rendement:
           a)   het in het verleden door de icbe behaalde rendement dient te worden
                weergegeven in de vorm van een staafdiagram waaruit het jaarlijkse rendement
                over de laatste tien achtereenvolgende volledige jaren kan worden afgelezen.
                Indien de icbe minder dan tien maar langer dan een jaar bestaat, wordt
                aanbevolen dat voor alle beschikbare jaren melding wordt gemaakt van het
                jaarlijkse rendement, na aftrek van belastingen en lasten;
           b)   indien een icbe aan de hand van een benchmark wordt beheerd of indien de
                kostenstructuur ervan een van een benchmark afhankelijke prestatievergoeding
                omvat, dient de informatie over het in het verleden behaalde rendement van de
                icbe een vergelijking te omvatten met het in het verleden behaalde rendement
                van de benchmark die gehanteerd wordt voor het beheer van de icbe of voor de
                berekening van de prestatievergoeding. De lidstaten wordt aanbevolen te
                verlangen dat de vergelijking van het rendement dat in het verleden door de
                benchmark en door de icbe is behaald, in hetzelfde en/of een afzonderlijk
                staafdiagram wordt weergegeven.
1.5.2. Vermelding van het cumulatieve (gemiddelde) rendement
Daarnaast wordt de lidstaten aanbevolen te overwegen om opgave van hetzij het cumulatieve
rendement, hetzij het cumulatieve gemiddelde rendement van het fonds over welbepaalde
perioden (zoals 3, 5 en 10 jaar) verplicht te stellen. Indien zij van een van deze mogelijkheden
gebruik maken, wordt hen aanbevolen tevens een vergelijking te verlangen met het cumulatief
rendement of (in voorkomend geval) het cumulatieve gemiddelde rendement van een
 ---pagebreak--- L 144/54         NL               Publicatieblad van de Europese Unie                  30.4.2004
benchmark, indien overeenkomstig punt 1.5.1, onder b), een vergelijking met een benchmark
is voorgeschreven.
1.5.3. Uitsluiting van instap- en uitstapvergoedingen mits deze op passende wijze worden
vermeld
Rekening houdend met de bestaande wettelijke normen, wordt de lidstaten aanbevolen te
overwegen om al dan niet te verlangen dat de instap- en uitstapvergoedingen verrekend
worden in het rendement van het fonds. De lidstaten dienen evenwel te verlangen dat de
uitsluiting van deze informatie naar behoren wordt vermeld. Voorts zouden de lidstaten hun
bevoegde autoriteiten moeten aanmoedigen om de berekening van het rendement geleidelijk
af te stemmen op normen die gebaseerd zijn op optimale praktijken.
1.5.4. Vermelding van een benchmark
De lidstaten wordt tevens verzocht de mogelijkheid te overwegen om alle icbe’s waaraan in
hun rechtsgebied vergunning is verleend, ertoe te verplichten een benchmark te vermelden,
ongeacht of in de beleggingsdoelstelling van de icbe uitdrukkelijk naar een benchmark wordt
verwezen.
2. Met betrekking tot de bedrijfsinformatie waarnaar onder het derde opschrift van
schema C van bijlage I bij Richtlijn 85/611/EEG wordt verwezen, wordt aanbevolen dat
de lidstaten de volgende interpretaties hanteren:
2.1. Interpretatie van "belastingregime"
Onder het bij het eerste streepje vermelde "belastingregime" dienen de lidstaten de volgende
informatie te verstaan:
          a)    het belastingregime dat in de lidstaat van herkomst op de icbe van toepassing
                is;
          b)    een verklaring dat het belastingregime voor door individuele beleggers
                ontvangen inkomsten of vermogenswinsten afhankelijk is van de
                belastingwetgeving die van toepassing is op de persoonlijke situatie van elke
                individuele belegger en/of op de plaats waar het kapitaal is belegd, en dat
                beleggers die duidelijkheid wensen over hun belastingsituatie, professioneel
                advies of, in voorkomend geval, inlichtingen bij plaatselijke instanties dienen
                in te winnen.
2.2 Interpretatie van "toetredings- en uittredingsprovisies" en "eventuele andere uitgaven of
kosten"
2.2.1. Algemene inhoud van de verstrekte informatie
Onder de bij het tweede en het derde streepje vermelde "toetredings- en uittredingsprovisies"
en "eventuele andere uitgaven of kosten, waarbij een onderscheid wordt gemaakt tussen die
welke ten laste komen van de deelnemer en die welke ten laste komen van het vermogen van
de unit trust/het beleggingsfonds of de beleggingsmaatschappij" dienen de lidstaten de
volgende informatie te verstaan:
 ---pagebreak--- 30.4.2004       NL                 Publicatieblad van de Europese Unie                 L 144/55
          a)   vermelding van een totale-kostenpercentage (TKP), dat wordt berekend op de
               wijze die in bijlage I is aangegeven, behalve voor pas opgerichte icbe's
               waarvoor nog geen TKP kan worden berekend;
          b)   vermelding, op ex ante-basis, van de verwachte kostenstructuur, d.w.z. een
               opgave van alle bekende kosten, overeenkomstig de lijst in bijlage I, teneinde
               de beleggers voorzover mogelijk een redelijke schatting te geven van de te
               verwachten kosten;
          c)   alle instap- en uitstapvergoedingen en andere kosten die rechtstreeks door de
               belegger worden betaald;
          d)   opgave van alle andere kosten die niet in het TKP zijn verrekend, waaronder
               vermelding van de transactiekosten wanneer deze door de bevoegde
               autoriteiten van de lidstaat van herkomst geacht worden bekend te zijn;
          e)   als aanvullende indicator voor de omvang van de transactiekosten, de
               omloopsnelheid van de portefeuille, berekend zoals aangegeven in bijlage II;
          f)   vermelding van het bestaan van regelingen voor het delen van vergoedingen
               (fee-sharing agreements) en "soft commissions".
De in de eerste alinea, onder f), vermelde aanbeveling mag niet worden opgevat als een
algemene erkenning dat dergelijke regelingen en vergoedingen in overeenstemming zijn met
Richtlijn 85/611/EEG, en met name met artikel 5 septies, lid 1, onder b), of met nationale
voorschriften. Rekening houdend met de huidige marktpraktijk wordt de lidstaten derhalve
verzocht om de icbe’s te verplichten na te gaan in hoeverre regelingen voor het delen van
vergoedingen en vergelijkbare afspraken uitsluitend ten goede komen aan de icbe.
De lidstaten wordt aanbevolen erop toe te zien dat in het vereenvoudigd prospectus verwezen
wordt naar het volledige prospectus voor nadere informatie over dergelijke regelingen, zodat
beleggers kunnen nagaan aan wie kosten worden betaald en of eventuele belangenconflicten
zoveel mogelijk in hun eigen belang zullen worden opgelost. De lidstaten wordt derhalve
aanbevolen ervoor te zorgen dat de informatie in het vereenvoudigd prospectus beknopt blijft.
2.2.2 Toelichting bij de begrippen "regelingen voor het delen van vergoedingen" en "soft
commissions"
2.2.2.1 Regelingen voor het delen van vergoedingen
De lidstaten wordt aanbevolen om een regeling als een "regeling voor het delen van
vergoedingen" (fee-sharing agreement) aan te merken, wanneer deze inhoudt dat een partij die
al dan niet rechtstreeks een vergoeding ontvangt uit het vermogen van een icbe, erin toestemt
om deze vergoeding met een andere partij te delen, met als gevolg dat die andere partij via
deze regeling kosten betaalt die gewoonlijk direct of indirect uit het vermogen van de icbe
zouden worden betaald.
Voorts wordt de lidstaten aanbevolen te overwegen de volgende regelingen als "regeling voor
het delen van vergoedingen" in de zin van bovenstaande alinea aan te merken:
 ---pagebreak--- L 144/56         NL                Publicatieblad van de Europese Unie                 30.4.2004
          a)    regelingen voor het delen van vergoedingen voor transactiekosten tussen een
                icbe-beheermaatschappij en een makelaar, waarbij de makelaar erin toestemt
                de transactiekosten die door de icbe aan de makelaar zijn betaald voor de
                afhandeling van transacties voor de icbe, te delen met de beheermaatschappij;
          b)    regelingen voor het delen van vergoedingen bij dakfondsen tussen een icbe-
                beheermaatschappij en een ander fonds (of diens beheermaatschappij) waarbij,
                indien die icbe in het betrokken fonds belegt, een deel van de vergoedingen die
                voor deze belegging aan de icbe in rekening worden gebracht (hetzij direct –
                instap-/uitstapvergoedingen – hetzij indirect – TKP), door het doelfonds (of
                diens beheermaatschappij) aan de icbe-beheermaatschappij zal worden betaald.
2.2.2.2. "Soft commissions”
De lidstaten wordt aanbevolen om ieder economisch voordeel – met uitzondering van
clearing- en uitvoeringsdiensten – dat een fondsbeheerder geniet in verband met de betaling
door het fonds van vergoedingen voor transacties die op effecten uit zijn portefeuille
betrekking hebben, als ″soft commission″ aan te merken. Deze ″soft commissions″ worden in
de regel betaald door of via de makelaar die de transactie uitvoert.
2.2.3. Vermelding van het TKP en de omloopsnelheid van de portefeuille
De lidstaten wordt verzocht toe te staan dat zowel het TKP als de omloopsnelheid van de
portefeuille ofwel in het vereenvoudigd prospectus zelf worden vermeld, ofwel in een bijlage
worden opgenomen samen met informatie over het rendement dat in het verleden is behaald.
3. De lidstaten wordt verzocht de Commissie, voorzover mogelijk, vóór 30 september 2004 in
kennis te stellen van de maatregelen die zij hebben genomen naar aanleiding van deze
aanbeveling en haar, voorzover mogelijk, uiterlijk op 28 februari 2005 te laten weten wat de
eerste resultaten zijn van de tenuitvoerlegging hiervan.
4. Deze aanbeveling is gericht tot de lidstaten.
Gedaan te Brussel, 27 april 2004.
                                                 Voor de Commissie
                                                 Frederik BOLKESTEIN
                                                 Lid van de Commissie
                                                _______
 ---pagebreak--- 30.4.2004           NL                  Publicatieblad van de Europese Unie                           L 144/57
                                                  BIJLAGE I
                                    Totale-kostenpercentage (TKP)
1. Definitie van het TKP
Het totale-kostenpercentage (TKP) van een icbe is gelijk aan de totale exploitatiekosten van
de icbe als percentage van haar conform punt 3 berekende gemiddelde nettovermogen.
2. Opgenomen/niet-opgenomen kosten
2.1 De totale exploitatiekosten zijn alle uitgaven die in mindering komen van het vermogen
van een icbe. Deze kosten worden gewoonlijk vermeld in de exploitatierekening van de icbe
voor de desbetreffende boekingsperiode. Zij worden gewaardeerd ″inclusief belastingen″,
hetgeen betekent dat van de brutowaarde van de uitgaven gebruik dient te worden gemaakt.
2.2 Zij omvatten alle legitieme uitgaven van de icbe, ongeacht de berekeningsgrondslag ervan
(bijvoorbeeld forfaitair, op basis van de activa, per transactie3), zoals:
- beheerskosten met inbegrip van prestatievergoedingen;
- administratieve kosten;
- vergoedingen die verband houden met de taken van de bewaarder;
- honoraria voor accountantscontrole;
- betalingen aan verstrekkers van aandeelhoudersdiensten, met inbegrip van betalingen aan de
transferagent van de icbe en betalingen aan makelaars/handelaars in wier boeken de rechten
van deelneming in de icbe zijn ingeschreven en die boekhouddiensten ten behoeve van de
economische eigenaars van de rechten van deelneming in de icbe verrichten;
- juridische kosten;
- distributiekosten of kosten voor de intrekking van rechten van deelneming welke ten laste
komen van het fonds;
- registratiekosten, toezichtkosten en soortgelijke lasten;
- enigerlei aanvullende vergoeding van de beheermaatschappij (of enigerlei andere partij)
conform bepaalde regelingen voor het delen van vergoedingen zoals bedoeld in punt 4.
2.3 De totale exploitatiekosten omvatten niet:
3
         Deze niet-exhaustieve opsomming van berekeningsgrondslagen weerspiegelt de verscheidenheid van
         recente marktpraktijken in de lidstaten (d.w.z. aan het einde van 2003) en mag niet worden opgevat als
         een algemene erkenning dat een individuele regeling of vergoeding in overeenstemming is met
         Richtlijn 85/611/EEG, zoals laatstelijk gewijzigd bij de Richtlijnen 2001/107/EG en 2001/108/EG, en
         met name met artikel 5 septies, lid 1, onder b), betreffende belangenconflicten, of met nationale
         voorschriften.
 ---pagebreak--- L 144/58          NL              Publicatieblad van de Europese Unie                30.4.2004
- de transactiekosten die een icbe dient te betalen in verband met transacties die op haar
portefeuille betrekking hebben. Deze kosten omvatten courtages, belastingen en daarmee
verband houdende lasten en het effect van de transactie op de markt, rekening houdend met de
vergoeding van de makelaar en de liquiditeit van de desbetreffende activa;
- rentebetalingen op aangegane leningen;
- betalingen uit hoofde van financiële derivaten;
- instap- of uitstapvergoedingen en andere rechtstreeks door de belegger betaalde
vergoedingen;
- ″soft commissions″ zoals bedoeld in punt 4.
3. Berekeningsmethode en openbaarmaking
3.1 Het TKP wordt ten minste eenmaal per jaar ex post berekend, doorgaans met betrekking
tot het boekjaar van de icbe. Voor specifieke doeleinden kan het TKP ook voor andere
perioden worden bepaald. Het vereenvoudigd prospectus dient in elk geval een duidelijke
verwijzing te bevatten naar een informatiebron (bijvoorbeeld de website van het fonds) waar
de belegger de TKP-gegevens voor de voorafgaande jaren/perioden kan verkrijgen.
3.2 Het gemiddelde nettovermogen dient te worden berekend aan de hand van gegevens die
gebaseerd zijn op de netto-activa van de icbe bij elke berekening van de intrinsieke waarde
(NAV – net asset value), bijvoorbeeld per dag wanneer dit de door de voor de icbe bevoegde
autoriteiten goedgekeurde normale frequentie is voor de berekening van de NAV. Tevens
dient rekening te worden gehouden met andere omstandigheden of gebeurtenissen die tot
misleidende cijfers aanleiding kunnen geven.
Er mag geen rekening worden gehouden met belastingverminderingen.
De methode voor de berekening van het TKP moet door de accountants en/of de bevoegde
autoriteiten van de icbe worden gevalideerd.
4. Regelingen voor het delen van vergoedingen en ″soft commissions″
Vaak stellen regelingen voor het delen van vergoedingen, die meestal betrekking hebben op
kosten die niet in het TKP zijn opgenomen, de beheermaatschappij of een andere partij
feitelijk in staat geheel of gedeeltelijk exploitatiekosten te dekken die normaalgesproken in
het TKP moeten zijn opgenomen. Bij de berekening van het TKP dient daarom met deze
kosten rekening te worden gehouden door de totale exploitatiekosten te vermeerderen met
enigerlei vergoeding die de beheermaatschappij (of een andere partij) uit hoofde van
dergelijke regelingen voor het delen van vergoedingen ontvangt.
Er behoeft geen rekening te worden gehouden met regelingen voor het delen van
vergoedingen voor kosten die reeds in het TKP zijn opgenomen. Ook ″soft commissions″
mogen niet in het TKP worden opgenomen.
Aldus:
          –     dienen de vergoedingen die een beheermaatschappij ontvangt uit hoofde van
                een met een makelaar overeengekomen regeling voor het delen van
 ---pagebreak--- 30.4.2004        NL                 Publicatieblad van de Europese Unie               L 144/59
                vergoedingen voor transactiekosten en uit hoofde van met
                beheermaatschappijen van deze fondsen overeengekomen regelingen bij
                dakfondsen (indien deze vergoedingen niet reeds in aanmerking zijn genomen
                in het synthetische TKP of via andere kosten die reeds aan het fonds zijn
                aangerekend en daardoor direct in het TKP zijn opgenomen), steeds in het TKP
                in aanmerking te worden genomen;
          –     mogen daarentegen de vergoedingen die een beheermaatschappij ontvangt uit
                hoofde van een met een fonds overeengekomen regeling voor het delen van
                vergoedingen niet in aanmerking worden genomen (behalve in het in het vorige
                streepje bedoelde geval van een dakfonds).
5. Prestatievergoedingen
Prestatievergoedingen dienen in het TKP te worden opgenomen en dienen tevens afzonderlijk
te worden vermeld als percentage van de gemiddelde NAV.
6. Icbe’s die in icbe’s of in niet-icbe’s beleggen
Wanneer een icbe ten minste 10% van haar NAV belegt in andere icbe’s of in niet-icbe’s die
een TKP in de zin van deze bijlage bekendmaken, dient een met deze belegging
overeenstemmend synthetisch TKP te worden bekendgemaakt.
Het synthetische TKP is gelijk aan:
⎯ de totale exploitatiekosten van de icbe welke door haar TKP worden weergegeven en alle
   kosten waarmee de icbe als gevolg van deelnemingen in onderliggende fondsen wordt
   geconfronteerd (d.w.z. de kosten weergegeven door het TKP van de onderliggende
   fondsen, gewogen op basis van de relatieve omvang van de belegging van de icbe in deze
   fondsen), plus de instap- en uitstapvergoedingen van deze onderliggende fondsen gedeeld
   door
⎯ het gemiddelde nettovermogen van het fonds.
Zoals in bovenstaande alinea is aangegeven, dienen de instap- en uitstapvergoedingen van de
onderliggende fondsen in het TKP te worden opgenomen. Overeenkomstig artikel 24, lid 3,
van Richtlijn 85/611/EEG mogen geen instap- en uitstapvergoedingen in rekening worden
gebracht wanneer de onderliggende fondsen tot dezelfde groep behoren.
Wanneer door een of meer onderliggende niet-icbe’s geen TKP in de zin van deze bijlage
wordt bekendgemaakt, dient de openbaarmaking van de kosten als volgt te worden aangepast:
- er moet worden meegedeeld dat het onmogelijk is een synthetisch TKP voor dat onderdeel
van de belegging te berekenen;
- in het vereenvoudigd prospectus moet het maximale percentage van de aan het (de)
onderliggende fonds(en) aangerekende beheersvergoedingen worden bekendgemaakt;
- er moet een synthetisch cijfer van de totale verwachte kosten worden vermeld, dat als volgt
wordt verkregen:
          –     berekening van een gedeeltelijk synthetisch TKP waarin de TKP’s zijn
                opgenomen van elk van de onderliggende fondsen waarvan het TKP
 ---pagebreak--- L 144/60          NL               Publicatieblad van de Europese Unie              30.4.2004
                overeenkomstig deze bijlage is berekend, gewogen op basis van de relatieve
                omvang van de belegging van de icbe in het betrokken fonds,
          –     waarbij voor elk van de overige onderliggende fondsen de instap- en
                uitstapvergoedingen en de beste beschikbare hoogste schatting van voor
                opneming in het TKP in aanmerking komende kosten worden geteld. Deze
                dienen de maximale beheersvergoeding en de laatst beschikbare
                prestatievergoeding voor de betrokken fondsen te omvatten, gewogen op basis
                van de relatieve omvang van de belegging van de icbe in deze betrokken
                fondsen.
6. Dakfondsen/Fondsen die tot verschillende categorieën behorende rechten van
deelneming uitgeven
Bij dakfondsen dient voor elk onderliggend fonds het TKP te worden berekend. Indien er
sprake is van fondsen die tot verschillende categorieën behorende rechten van deelneming
uitgeven en waarvan het TKP verschilt al naargelang de betrokken categorie, dient voor elke
categorie rechten van deelneming een afzonderlijk TKP te worden berekend en
bekendgemaakt. Wanneer de vergoedingen en kosten van categorie tot categorie verschillen,
dienen deze verschillende vergoedingen en kosten, in overeenstemming met het beginsel dat
alle beleggers gelijk moeten worden behandeld, afzonderlijk in het vereenvoudigd prospectus
te worden bekendgemaakt. In een aanvullende verklaring dient te worden aangegeven dat de
objectieve criteria (bijvoorbeeld het inschrijvingsbedrag) waarop deze verschillen gebaseerd
zijn, in het volledige prospectus zijn vermeld.
 ---pagebreak--- 30.4.2004        NL                Publicatieblad van de Europese Unie                  L 144/61
                                            BIJLAGE II
                             Omloopsnelheid van de portefeuille
De omloopsnelheid van de portefeuille van een fonds of, in voorkomend geval, van een
compartiment van een fonds dient op de volgende wijze te worden berekend:
        Effectenaankopen = X
        Effectenverkopen = Y
                Totaal 1 = Totaal van de effectentransacties = X + Y
        Uitgiften van/inschrijvingen op rechten van deelneming in het fonds = S
        Intrekkingen/inkopen van rechten van deelneming in het fonds = T
                Totaal 2 = Totaal van de transacties in rechten van deelneming in het fonds = S
                     +T
        Referentiegemiddelde van het totale nettovermogen = M
        Omloopsnelheid =[(Totaal 1 - Totaal 2)/M]*100
Het referentiegemiddelde van het totale nettovermogen is gelijk aan het gemiddelde van de
volgens dezelfde frequentie als in bijlage I, punt 3.1, berekende NAV’s. De bekendgemaakte
omloopsnelheid dient overeen te stemmen met de periode(n) waarvoor een TKP wordt
bekendgemaakt. Het vereenvoudigd prospectus dient in elk geval een duidelijke verwijzing te
bevatten naar een informatiebron (bijvoorbeeld de website van het fonds) waar de belegger de
omloopsnelheden van de portefeuille voor de voorafgaande perioden kan verkrijgen.


Avis juridique important

|

31976H0492

76/492/EEG: Aanbeveling van de Raad van 4 mei 1976 betreffende een rationeel energiegebruik door het bevorderen van de thermische isolatie van gebouwen

Publicatieblad Nr. L 140 van 28/05/1976 blz. 0011 - 0011 Bijzondere uitgave in het Grieks: Hoofdstuk 12 Deel 1 blz. 0128  Bijzondere uitgave in het Spaans: Hoofdstuk 12 Deel 2 blz. 0114  Bijzondere uitgave in het Portugees: Hoofdstuk 12 Deel 2 blz. 0114

++++AANBEVELING VAN DE RAAD  van 4 mei 1976  betreffende een rationeel energiegebruik door het bevorderen van de thermische isolatie van gebouwen   ( 76/492/EEG )  DE RAAD VAN DE EUROPESE GEMEENSCHAPPEN ,  Gelet op het Verdrag tot oprichting van de Europese Economische Gemeenschap ,  Gezien het ontwerp van de Commissie ,  Overwegende dat de Raad in zijn resolutie van 17 september 1974 betreffende een nieuwe strategie inzake het energiebeleid voor de Gemeenschap ( 1 ) , zijn goedkeuring heeft gehecht aan het streven naar een " vermindering van het groeipercentage van het interne verbruik door middel van maatregelen voor rationeel energiegebruik en energiebesparing , zonder daarbij de doelstellingen van de economische en sociale ontwikkeling in gevaar te brengen " ;  Overwegende dat de Raad in zijn resolutie van 17 december 1974 betreffende een actieprogramma van de Gemeenschappen inzake het rationeel gebruik van energie ( 2 ) er akte van heeft genomen dat de Commissie in haar mededeling aan de Raad betreffende het rationele gebruik van energie een communautair actieprogramma ter zake heeft opgesteld ;  Overwegende dat er te dien einde een informatiestroom moet komen om het publiek voor te lichten omtrent de beste middelen ter verbetering van de thermische isolatie van gebouwen en aldus een rationeel energiegebruik te bevorderen ;  Overwegende dat met de aanbevolen maatregelen voldoende energiebesparingen kunnen worden verwezenlijkt om de rentabiliteit van de noodzakelijke investeringen te waarborgen ,  BEVEELT DE LID-STATEN AAN :  1 . specifieke voorlichtingscampagnes te organiseren of te steunen waardoor bij het publiek belangstelling kan worden gewekt voor verbetering van onvoldoende of middelmatige thermische isolatie van woningen , bij voorbeeld door het oprichten , reorganiseren of handhaven van voorlichtings - en adviesbureaus die concrete en aan elk geval aangepaste inlichtingen kunnen verstrekken ;  2 . ten einde de sub 1 omschreven maatregelen zo doeltreffend mogelijk te maken :  2.1 . een onderzoek in te stellen naar het gemiddelde niveau van de thermische isolatie van bestaande woningen , met name door middel van steekproefenquêtes , en methoden te zoeken om deze isolatie te verbeteren ,  2.2 . prijsvragen uit te schrijven of ontwikkelingsprogramma's te organiseren , ten einde de beste oorspronkelijke ideeën voor de verbetering van de isolatie van bestaande woningen te verzamelen , waarbij de nadruk moet worden gelegd op de raming van de kosten der noodzakelijke investeringen en de rentabiliteit daarvan uit een oogpunt van energiebesparing ;  3 . hun goedkeuring te hechten aan op communautair niveau geharmoniseerde referentienormen inzake thermische isolatie , wanneer deze zijn opgesteld , met het oog op de tenuitvoerlegging van alle dienstige wettelijke en bestuursrechtelijke maatregelen , en wel opdat met name :  3.1 . de evaluatiecriteria in alle landen van de Gemeenschao identiek worden ,  3.2 . er zich geen belemmeringen voor het intracommunautaire handelsverkeer in bouwmaterialen en -elementen voordoen .  Deze normen moeten in verschillende fasen en per type van gebouw worden toegepast , te beginnen in 1980 met kantoor - en openbare gebouwen .  Gedaan te Brussel , 4 mei 1976 .  Voor de Raad  De Voorzitter  G . THORN  ( 1 ) PB nr . C 153 van 9 . 7 . 1975 , blz . 1 .  ( 2 ) PB nr . C 153 van 9 . 7 . 1975 , blz . 5 .