title: Regolament ta’ Implimentazzjoni tal-Kummissjoni (UE) 2021/897 tal-4 ta’ Marzu 2021 li jistabbilixxi standards tekniċi ta’ implimentazzjoni għall-applikazzjoni tar-Regolament (UE) 2019/1238 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill fir-rigward tal-format tar-rapportar superviżorju lill-awtoritajiet kompetenti u l-kooperazzjoni u l-iskambju ta’ informazzjoni bejn l-awtoritajiet kompetenti u mal-Awtorità Ewropea tal-Assigurazzjoni u l-Pensjonijiet tax-Xogħol (Test b’rilevanza għaż-ŻEE)

text:
                  4.6.2021

                  MT

                  Il-Ġurnal Uffiċjali tal-Unjoni Ewropea

                  L 197/7

         REGOLAMENT TA’ IMPLIMENTAZZJONI TAL-KUMMISSJONI (UE) 2021/897
         tal-4 ta’ Marzu 2021
         li jistabbilixxi standards tekniċi ta’ implimentazzjoni għall-applikazzjoni tar-Regolament (UE) 2019/1238 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill fir-rigward tal-format tar-rapportar superviżorju lill-awtoritajiet kompetenti u l-kooperazzjoni u l-iskambju ta’ informazzjoni bejn l-awtoritajiet kompetenti u mal-Awtorità Ewropea tal-Assigurazzjoni u l-Pensjonijiet tax-Xogħol
         (Test b’rilevanza għaż-ŻEE)
         IL-KUMMISSJONI EWROPEA,
         Wara li kkunsidrat it-Trattat dwar il-Funzjonament tal-Unjoni Ewropea,
         Wara li kkunsidrat ir-Regolament (UE) 2019/1238 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tal-20 ta’ Ġunju 2019 dwar Prodott tal-Pensjoni Personali pan-Ewropew (PEPP) (1), u b’mod partikolari r-raba’ subparagrafu tal-Artikolu 40(9), u t-tielet subparagrafu tal-Artikolu 66(5) tiegħu,
         Billi:

                     (1)

                     Ir-Regolament (UE) 2019/1238 jistabbilixxi regoli uniformi dwar ir-reġistrazzjoni, il-manifattura, id-distribuzzjoni u s-superviżjoni ta’ prodotti tal-pensjoni personali li jitqassmu fl-Unjoni taħt id-denominazzjoni ta’ prodotti tal-pensjoni personali pan-Ewropej (PEPP).

                     (2)

                     Livell xieraq ta’ dettall tal-informazzjoni huwa kruċjali għall-implimentazzjoni ta’ proċess ta’ rieżami superviżorju bbażat fuq ir-riskju u superviżjoni fil-livell tal-prodott. Il-mudelli għar-rappurtar ta’ informazzjoni skont ir-Regolament Delegat tal-Kummissjoni 2021/896 (2) jenħtieġ li jipprovdu rappreżentazzjoni viżwali ta’ dik l-informazzjoni u jirriflettu l-livell ta’ dettall ta’ dik l-informazzjoni.

                     (3)

                     Sabiex tiġi promossa l-konverġenza superviżorja, l-informazzjoni li trid tiġi rrapportata lill-awtoritajiet kompetenti skont l-Artikolu 40 tar-Regolament (UE) 2019/1238 jenħtieġ li tiġi ppreżentata permezz ta’ mudelli.

                     (4)

                     Il-qafas għall-kooperazzjoni u għall-iskambju ta’ informazzjoni bejn l-awtoritajiet kompetenti tal-Istati Membri tad-domiċilju u ospitanti, mal-EIOPA, jenħtieġ li jiffaċilita l-effiċjenza tat-twettiq tal-kompiti u d-dmirijiet rispettivi tagħhom, u jiżgura superviżjoni konsistenti u effiċjenti. B’mod partikolari, jeħtieġ li jiġu speċifikati l-metodi, il-mezzi, u dettalji oħra tal-iskambju ta’ informazzjoni, inkluż il-kamp ta’ applikazzjoni u t-trattament ta’ informazzjoni li trid tiġi skambjata.

                     (5)

                     Sabiex tiġi żgurata superviżjoni effettiva u effiċjenti, l-iskambju ta’ informazzjoni u l-kooperazzjoni bejn l-awtoritajiet kompetenti jenħtieġ li jqisu n-natura, l-iskala u l-kumplessità tal-prodott, id-disponibbiltà u t-tip ta’ informazzjoni u l-aktar data reċenti u rilevanti. Sabiex jiġu żgurati kooperazzjoni u skambju ta’ informazzjoni effiċjenti u f’waqthom, jeħtieġ li jiġu stabbiliti proċeduri u mudelli standardizzati.

                     (6)

                     L-awtoritajiet kompetenti u l-EIOPA jenħtieġ li jużaw il-proċeduri u l-mudelli standardizzati wkoll meta jittrażmettu l-informazzjoni fuq bażi volontarja meta jqisu li l-informazzjoni fil-pussess tagħhom tista’ tintuża għal awtorità kompetenti oħra jew għall-EIOPA, għall-Awtorità Ewropea tat-Titoli u s-Swieq u għall-Awtorità Bankarja Ewropea.

                     (7)

                     Sabiex l-awtoritajiet kompetenti jimmonitorjaw b’mod effettiv lill-fornituri u lid-distributuri tal-PEPP, jeħtieġ li dawn jiskambjaw regolarment informazzjoni dwar il-PEPPs ikkummerċjalizzati, bħad-dokumenti ta’ informazzjoni ewlenin korrispondenti, informazzjoni dwar l-attivitajiet transfruntiera, u informazzjoni dwar sanzjonijiet u dwar l-ispeċifiċitajiet tal-kondotta rilevanti.

                     (8)

                     Sabiex tiġi żgurata l-applikazzjoni bla xkiel u f’waqtha tar-rekwiżiti tan-notifika fil-każ ta’ sanzjonijiet amministrattivi u miżuri oħra, l-awtoritajiet kompetenti jenħtieġ li jinnotifikaw lil xulxin u lill-EIOPA dwar kwalunkwe ksur jew ksur suspettat.

                     (9)

                     Id-dispożizzjonijiet f’dan ir-Regolament dwar ir-rapportar superviżorju u l-kooperazzjoni bejn l-awtoritajiet kompetenti u mal-EIOPA huma relatati mill-qrib. Dawn jindirizzaw ir-rekwiżiti dwar is-sottomissjoni u l-kondiviżjoni tal-informazzjoni rilevanti għas-superviżjoni tal-PEPP. Biex tiġi żgurata l-koerenza bejn dawk id-dispożizzjonijiet, li jenħtieġ li jidħlu fis-seħħ fl-istess ħin, jeħtieġ li jiġu inklużi l-istandards tekniċi ta’ implimentazzjoni kollha meħtieġa mill-Artikoli 40(9) u 66(5) tar-Regolament (UE) 2019/1238 f’Regolament ta’ Implimentazzjoni uniku.

                     (10)

                     Dan ir-Regolament huwa bbażat fuq l-abbozz tal-istandards tekniċi ta’ implimentazzjoni sottomess lill-Kummissjoni mill-EIOPA.

                     (11)

                     L-EIOPA wettqet konsultazzjoni pubblika miftuħa dwar l-abbozz tal-istandards tekniċi ta’ implimentazzjoni li dan ir-Regolament huwa bbażat fuqhom, analizzat il-kostijiet u l-benefiċċji potenzjali relatati fir-rigward tal-kapitoli dwar ir-rapportar superviżorju lill-awtoritajiet kompetenti, u talbet il-parir tal-Grupp tal-Partijiet Ikkonċernati tal-Assigurazzjoni u tar-Riassigurazzjoni u tal-Grupp tal-Partijiet Ikkonċernati tal-Pensjonijiet tax-Xogħol stabbiliti skont l-Artikolu 37 tar-Regolament (UE) Nru 1094/2010 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill (3). Fir-rigward tal-kapitoli dwar il-kooperazzjoni u l-iskambju tal-informazzjoni, l-EIOPA ma analizzatx il-kostijiet u l-benefiċċji potenzjali, peress li dan kien ikun sproporzjonat fir-rigward tal-kamp ta’ applikazzjoni u l-impatt tal-abbozz tal-istandards tekniċi ta’ implimentazzjoni, meta jitqies li d-destinatarji tagħhom huma biss l-awtoritajiet kompetenti u l-EIOPA u mhux il-parteċipanti fis-swieq finanzjarji,

               ADOTTAT DAN IR-REGOLAMENT:
         KAPITOLU I

            RAPPURTAR SUPERVIŻORJU KWANTITATTIV

            Artikolu 1
            Il-formati tar-rapportar superviżorju
            Il-fornituri tal-Prodott tal-Pensjoni Personali pan-Ewropew (PEPP) għandhom jissottomettu l-informazzjoni msemmija fl-Artikolu 40(1) sa (5) tar-Regolament (UE) 2019/1238 skont l-ispeċifikazzjonijiet li ġejjin:

                        (a)

                        il-punti tad-data bit-tip ta’ data“monetarja” għandhom jiġu espressi f’unitajiet mingħajr deċimali bl-eċċezzjoni tal-mudelli PP.06.02 u PP.08.03 kif stipulat fl-Annessi I u II li għandhom jiġu espressi f’unitajiet b’żewġ ċifri deċimali;

                        (b)

                        punti ta’ data bit-tip ta’ data“perċentwali” għandhom jiġu espressi bħala unità b’erba’ ċifri deċimali;

                        (c)

                        punti ta’ data bit-tip ta’ data“integer” għandhom jiġu espressi f’unitajiet mingħajr ċifri deċimali;

                        (d)

                        il-punti tad-data għandhom jiġu espressi bħala valuri pożittivi ħlief fil-każijiet li ġejjin:

                                    (i)

                                    il-punti tad-data huma ta’ natura opposta mill-ammont naturali tal-oġġett;

                                    (ii)

                                    in-natura tal-punt tad-data tippermetti li jiġu rrapportati valuri pożittivi u negattivi;

                                    (iii)

                                    huwa meħtieġ format ta’ rapportar differenti mill-istruzzjonijiet rispettivi stabbiliti fl-Annessi V sa XIV ta’ dan ir-Regolament.

            Artikolu 2
            Munita tar-rapportar

               1.   Għall-finijiet ta’ dan ir-Regolament “munita tar-rapportar” għandha tkun il-munita li tintuża għat-tħejjija tar-rapporti finanzjarji tal-fornitur tal-PEPP, sakemm ma jkunx meħtieġ mod ieħor mill-awtorità kompetenti.

               2.   Il-punti u l-figuri tad-data bit-tip “monetarju” għandhom jiġu rrapportati fil-munita tar-rapportar, li jirrikjedi l-konverżjoni ta’ kwalunkwe munita oħra fil-munita tar-rapportar, sakemm ma jkunx previst mod ieħor f’dan ir-Regolament.

               3.   Meta jiġi espress il-valur ta’ kwalunkwe assi jew obbligazzjoni denominata f’munita li mhijiex il-munita tar-rapportar, il-valur għandu jiġi kkonvertit fil-munita tar-rapportar bħallikieku l-konverżjoni kienet seħħet bir-rata tal-għeluq fl-aħħar jum li għalih ir-rata xierqa tkun disponibbli fil-perjodu tar-rapportar li miegħu jkunu relatati l-assi jew l-obbligazzjoni.

               4.   Meta jiġi espress il-valur ta’ kwalunkwe introjtu jew spiża, il-valur għandu jiġi kkonvertit fil-munita tar-rapportar bl-applikazzjoni tal-bażi tal-konverżjoni li tintuża għal finijiet ta’ kontabilità.

               5.   Il-konverżjoni fil-munita tar-rapportar għandha tiġi kkalkolata billi tiġi applikata r-rata tal-kambju mill-istess sors li jintuża għad-dikjarazzjonijiet finanzjarji tal-fornitur tal-PEPP, sakemm ma jkunx meħtieġ mod ieħor mill-awtorità kompetenti.

            Artikolu 3
            Mudelli għar-rapportar kwantitattiv annwali
            Il-fornituri tal-PEPP għandhom jissottomettu kull sena l-informazzjoni msemmija fl-Artikolu 1 tar-Regolament Delegat (UE) 2021/896 billi jużaw il-mudelli li ġejjin:

                        (a)

                        il-mudell PP.01.01 tal-Anness I, li jispeċifika l-kontenut tas-sottomissjoni, skont l-istruzzjonijiet stabbiliti fit-taqsima PP.01.01 tal-Anness II;

                        (b)

                        il-mudell PP.01.02. tal-Anness I, li jispeċifika informazzjoni bażika dwar il-PEPP u tar-rapportar, skont l-istruzzjonijiet stabbiliti fit-taqsima PP.01.02 tal-Anness II;

                        (c)

                        il-mudell PP.52.01. tal-Anness I, li jispeċifika l-informazzjoni dwar il-PEPP u dwar il-faddal tal-PEPP, skont l-istruzzjonijiet stabbiliti fit-taqsima PP.52.01 tal-Anness II;

                        (d)

                        il-mudell PP.06.02. tal-Anness I, li jispeċifika lista ta’ assi entrata b’entrata skont l-istruzzjonijiet stabbiliti fit-taqsima PP.06.02 tal-Anness II u permezz tal-kodiċi ta’ identifikazzjoni komplementari (CIC) kif stabbilit fl-Anness III u definit fl-Anness IV;

                        (e)

                        il-mudell PP.06.03. tal-Anness I, li jipprovdi informazzjoni dwar il-look-through tal-investimenti kollettivi kollha miżmuma mill-fornitur tal-PEPP skont l-istruzzjonijiet stabbiliti fit-taqsima PP.06.03 tal-Anness II;

                        (f)

                        il-mudell PP.08.03. tal-Anness I, li jipprovdi informazzjoni aggregata dwar pożizzjonijiet miftuħa tad-derivattivi, skont l-istruzzjonijiet stabbiliti fit-taqsima PP.08.03 tal-Anness II u permezz tas-CIC kif stabbilit fl-Anness III u definit fl-Anness IV.

            Artikolu 4
            L-adegwatezza tal-informazzjoni sottomessa
            Għall-finijiet tal-Artikolu 40(6) tar-Regolament (UE) 2019/1238, il-fornituri tal-PEPP għandhom jużaw il-mudelli rilevanti stabbiliti fl-Anness I ta’ dan ir-Regolament biex jiżguraw l-adegwatezza kontinwa tal-informazzjoni sottomessa.

         KAPITOLU II

            DISPOŻIZZJONIJIET ĠENERALI DWAR IL-KOOPERAZZJONI U L-ISKAMBJU TA’ INFORMAZZJONI

            Artikolu 5
            Prinċipji ġenerali
            L-Awtorità Ewropea tal-Assigurazzjoni u l-Pensjonijiet tax-xogħol (EIOPA) għandha tiffaċilita l-iskambju regolari ta’ informazzjoni bejn l-awtoritajiet kompetenti tal-Istati Membri ta’ domiċilju u dawk ospitanti u għandha, jekk l-informazzjoni tkun rilevanti għad-dmirijiet tal-EIOPA, tinżamm infurmata dwar kwalunkwe skambju bilaterali ta’ informazzjoni.

            Artikolu 6
            Punti uniċi ta’ kuntatt
            L-awtoritajiet kompetenti għandhom jipprovdu d-dettalji tal-punti uniċi ta’ kuntatt lill-EIOPA u għandhom jinfurmaw lill-EIOPA dwar kwalunkwe bidla f’dawk id-dettalji. L-EIOPA għandha żżomm lista aġġornata tal-punti uniċi ta’ kuntatt u għandha tagħmel il-lista disponibbli għall-awtoritajiet kompetenti.

            Artikolu 7
            Mezzi ta’ skambju ta’ informazzjoni
            L-awtoritajiet kompetenti u l-EIOPA għandhom jittrażmettu l-informazzjoni u d-dokumentazzjoni relatati mal-kooperazzjoni u l-iskambju tal-informazzjoni msemmija fil-Kapitolu I b’mod sikur permezz ta’ mezzi elettroniċi. L-awtoritajiet kompetenti għandhom jittrażmettu l-konferma elettronika wara li jirċievu dik l-informazzjoni u d-dokumentazzjoni.

            Artikolu 8
            Munita
            L-awtoritajiet kompetenti u l-EIOPA għandhom jesprimu ammonti f’euro fi skambji ta’ informazzjoni bejniethom. Madankollu, l-awtoritajiet kompetenti jistgħu jaqblu li jużaw munita oħra għal skambji bilaterali ta’ informazzjoni.

         KAPITOLU III

            KOOPERAZZJONI U SKAMBJU TA’ INFORMAZZJONI FIL-PROĊESS TAR-REĠISTRAZZJONI U TAT-TNEĦĦIJA TAR-REĠISTRAZZJONI

            Artikolu 9
            Reġistrazzjoni ta’ PEPP

               1.   L-awtoritajiet kompetenti għandhom jikkomunikaw lill-EIOPA l-informazzjoni msemmija fl-Artikolu 6(2)(a), (b), (d), (f) u (g) tar-Regolament (UE) 2019/1238 permezz tal-mudell stabbilit fl-Anness V ta’ dan ir-Regolament.

               2.   L-awtoritajiet kompetenti għandhom jikkomunikaw lill-EIOPA kwalunkwe modifika fl-informazzjoni u d-dokumenti pprovduti fl-applikazzjoni billi jimlew biss dawk il-partijiet tal-mudell stabbilit fl-Anness V li huma affettwati mill-modifiki.

               3.   L-EIOPA għandha tinforma minnufih lill-awtoritajiet kompetenti jekk il-modifiki jaffettwaw l-attivitajiet tal-fornitur tal-PEPP fl-Istati Membri rispettivi, permezz tal-mudelli stabbiliti fl-Anness VI jew l-Anness VIII.

               4.   Wara li l-prodott ikun ġie rreġistrat fir-reġistru pubbliku ċentrali, l-EIOPA għandha tinnotifika lill-awtoritajiet kompetenti rilevanti dwar dan permezz tal-mudell stabbilit fl-Anness VI.

            Artikolu 10
            Ftuħ ta’ subkont ġdid

               1.   Fil-każ tal-ftuħ ta’ subkont ġdid, l-awtorità kompetenti tal-Istat Membru ta’ domiċilju għandha tinnotifika lill-awtorità kompetenti tal-Istat Membru ospitanti u lill-EIOPA permezz tal-mudell stabbilit fl-Anness IX.

               2.   L-awtorità kompetenti tal-Istat Membru ospitanti għandha tirrikonoxxi li rċeviet l-informazzjoni u d-dokumenti permezz tal-mudell stabbilit fl-Anness X. L-awtorità kompetenti tal-Istat Membru tad-domiċilju għandha tikkomunika kwalunkwe modifika fis-subkont lill-awtorità kompetenti tal-Istat Membru ospitanti u l-EIOPA, billi tikkompila biss dawk il-partijiet tal-mudell stabbilit fl-Anness IX li huma affettwati mill-modifiki.

            Artikolu 11
            Informazzjoni dwar id-dispożizzjonijiet nazzjonali
            Permezz tal-mudell stabbilit fl-Anness XIV ta’ dan ir-Regolament, l-awtoritajiet kompetenti għandhom jipprovdu lill-EIOPA b’link għal dan kollu li ġej:

                        (a)

                        it-test tal-liġijiet, ir-regolamenti u d-dispożizzjonijiet amministrattivi nazzjonali li jirregolaw il-kundizzjonijiet relatati mal-fażi ta’ akkumulazzjoni msemmija fl-Artikolu 47 tar-Regolament (UE) 2019/1238;

                        (b)

                        il-kundizzjonijiet relatati mal-fażi ta’ dekumulazzjoni msemmija fl-Artikolu 57 tar-Regolament (UE) 2019/1238;

                        (c)

                        fejn ikun applikabbli, informazzjoni dwar proċeduri addizzjonali biex jiġu applikati vantaġġi u inċentivi stabbiliti fil-livell nazzjonali.

            Artikolu 12
            Tneħħija tar-reġistrazzjoni ta’ PEPP

               1.   L-awtorità kompetenti għandha tinnotifika lill-EIOPA bid-deċiżjoni tagħha għat-tneħħija tar-reġistrazzjoni ta’ PEPP permezz tal-mudell stabbilit fl-Anness VII.

               2.   L-EIOPA għandha tneħħi r-reġistrazzjoni tal-PEPP mir-reġistru pubbliku ċentrali tagħha u għandha tinnotifika lill-awtoritajiet kompetenti rilevanti kif xieraq permezz tal-mudell stabbilit fl-Anness VIII.

         KAPITOLU IV

            KOOPERAZZJONI KONTINWA U SKAMBJU REGOLARI TA’ INFORMAZZJONI

            Artikolu 13
            Kooperazzjoni bejn l-awtoritajiet kompetenti u mal-EIOPA

               1.   Il-kooperazzjoni bejn l-awtoritajiet kompetenti u mal-EIOPA għandha tkopri tal-anqas l-oqsma li ġejjin:

                           (a)

                           is-superviżjoni;

                           (b)

                           l-ispezzjonijiet u l-investigazzjonijiet;

                           (c)

                           l-identifikazzjoni u r-rimedju tal-ksur tar-Regolament (UE) 2019/1238;

                           (d)

                           l-informazzjoni dwar l-ilmenti;

                           (e)

                           l-azzjonijiet superviżorji ppjanati kontra l-fornitur jew id-distributur tal-PEPP fejn ikun rilevanti għall-prodott tal-PEPP;

                           (f)

                           l-azzjonijiet superviżorji ppjanati biex jitnaqqas id-detriment tal-faddala tal-PEPP inkluż l-eżerċitar intenzjonat tas-setgħat ta’ intervent tal-prodott imsemmija fl-Artikolu 63 tar-Regolament (UE) 2019/1238.

               2.   L-EIOPA għandha tipprovdi kull sena lill-awtorità kompetenti kkonċernata tal-Istat Membri ospitanti l-informazzjoni superviżorja relatata mal-PEPP provduta f’dak l-Istat Membru, kif previst fl-Artikolu 14.

               3.   Fuq talba mressqa skont l-Artikolu 16, l-awtoritajiet kompetenti u l-EIOPA għandhom jiskambjaw, sa fejn ikun disponibbli għalihom, kwalunkwe informazzjoni relatata mal-PEPP, li tkun rilevanti għat-twettiq tad-dmirijiet tagħhom u li ma tkunx prevista fl-Artikolu 15.

               4.   Fejn ikun xieraq, l-awtorità kompetenti tal-Istat Membru ta’ domiċilju għandha tinforma minnufih lill-awtorità kompetenti tal-Istat Membru ospitanti dwar kwalunkwe sejba mill-proċessi ta’ rieżami superviżorju tagħha, li tkun relatata ma’ riskji li jirriżultaw mill-bejgħ jew is-subkontijiet transfruntiera tal-PEPP jew li jaffetwawhom. L-awtorità kompetenti tal-Istat Membru ta’ domiċilju għandha tipprovdi dik l-informazzjoni f’każijiet fejn l-awtorità kompetenti tal-Istat Membru ospitanti tkun diġà qajmet tħassib.

               5.   L-awtorità kompetenti tal-Istat Membru ospitanti għandha tinforma minnufih lill-awtorità kompetenti tal-Istat Membru ta’ domiċilju jekk ikollha raġunijiet biex tikkunsidra li l-attivitajiet ta’ fornitur tal-PEPP jistgħu jaffettwaw is-sodezza finanzjarja ta’ dak il-fornitur tal-PEPP jew il-protezzjoni tal-konsumaturi fi Stati Membri oħra.

               6.   L-awtorità kompetenti tal-Istat Membru ta’ domiċilju għandha tikkoopera mal-awtorità kompetenti tal-Istat Membru ospitanti biex tivvaluta jekk il-fornitur tal-PEPP ikollux fehim ċar tas-suq fil-mira u r-riskji li l-prodotti jiffaċċjaw jew jistgħu jiffaċċjaw fl-Istat Membru ospitanti, u liema għodod speċifiċi tal-ġestjoni tar-riskju u kontrolli interni relatati huma fis-seħħ, filwaqt li jitqiesu l-prinċipju tal-proporzjonalità u l-approċċ ibbażat fuq ir-riskju.

               7.   Il-kooperazzjoni għandha tiffoka b’mod partikolari fuq l-oqsma ta’ riskju li ġejjin:

                           (a)

                           il-profil tal-faddala tal-PEPP;

                           (b)

                           is-sħubiji lokali tal-PEPP u s-sħab tad-distribuzzjoni;

                           (c)

                           l-indirizzar tal-ilmenti;

                           (d)

                           il-konformità;

                           (e)

                           il-protezzjoni tal-konsumatur u kwalunkwe aspett ieħor relatat mal-imġiba tal-fornitur tal-PEPP u d-distributur tal-PEPP, inkluż ir-rekwiżiti tas-sorveljanza tal-prodott u tal-governanza.

            Artikolu 14
            Skambju ta’ informazzjoni regolari

               1.   L-EIOPA għandha toħroġ u tikseb l-informazzjoni li ġejja dwar kull PEPP ipprovdut fi Stat Membru ospitanti:

                           (a)

                           in-numru ta’ faddala tal-PEPP fl-Istat Membru kkonċernat;

                           (b)

                           L-Istati Membri li għalihom il-fornitur tal-PEPP joffri subkontijiet;

                           (c)

                           in-numru ta’ talbiet għall-bdil u t-trasferimenti attwali jekk subkont speċifiku ma jkunx offrut fl-Istat Membru kkonċernat;

                           (d)

                           informazzjoni dwar kull PEPP ipprovdut fl-Istat Membru kkonċernat, soġġetta għad-disponibbiltà, kif irrappurtat fi:

                                       (i)

                                       il-mudell PP.01.02. tal-Anness I, li jispeċifika informazzjoni bażika dwar il-PEPP u tar-rapportar, skont l-istruzzjonijiet stabbiliti fit-taqsima PP.01.02 tal-Anness II;

                                       (ii)

                                       il-mudell PP.52.01. tal-Anness I, li jispeċifika l-informazzjoni dwar il-PEPP u dwar il-faddal tal-PEPP, skont l-istruzzjonijiet stabbiliti fit-taqsima PP.52.01 tal-Anness II;

                                       (iii)

                                       il-mudell PP.06.02. tal-Anness I, li jispeċifika lista ta’ assi entrata b’entrata skont l-istruzzjonijiet stabbiliti fit-taqsima PP.06.02 tal-Anness II u permezz tas-CIC kif stabbilit fl-Anness III u definit fl-Anness IV;

                                       (iv)

                                       il-mudell PP.06.03. tal-Anness I, li jipprovdi informazzjoni dwar il-look-through tal-investimenti kollettivi kollha miżmuma mill-fornituri tal-PEPP skont l-istruzzjonijiet stabbiliti fit-taqsima PP.06.03 tal-Anness II;

                                       (v)

                                       il-mudell PP.08.03. tal-Anness I, li jipprovdi informazzjoni aggregata dwar pożizzjonijiet miftuħa tad-derivattivi, skont l-istruzzjonijiet stabbiliti fit-taqsima PP.08.03 tal-Anness II u permezz tas-CIC kif stabbilit fl-Anness III u ddefinit fl-Anness IV.

                     L-EIOPA għandha tagħmel disponibbli l-informazzjoni msemmija fl-ewwel subparagrafu għal kull PEPP lil kull awtorità kompetenti ospitanti kkonċernata fuq bażi annwali.

               2.   Il-paragrafu 1 ma għandux jipprekludi lill-awtoritajiet kompetenti milli jiskambjaw data aktar granulari fuq bażi aktar regolari jew fuq talba.

         KAPITOLU V

            KOOPERAZZJONI AD HOC U SKAMBJU TA’ INFORMAZZJONI

            Artikolu 15
            Sottomissjoni ta’ talba għal kooperazzjoni jew skambju ta’ informazzjoni

               1.   Awtorità kompetenti għandha tissottometti t-talba lill-awtorità kompetenti li tkun irċeviet it-talba permezz tal-mudell stabbilit fl-Anness XI. L-awtorità kompetenti li tagħmel it-talba tista’ tehmeż mat-talba kwalunkwe materjal ta’ sostenn li tqis rilevanti. F’każ li t-talba għal informazzjoni tkun rilevanti għad-dmirijiet tal-EIOPA, l-awtorità kompetenti rikjedenti għandha tibgħat it-talba wkoll lill-EIOPA.

               2.   L-awtorità kompetenti li tagħmel it-talba għandha tispeċifika l-urġenza tat-talba. Meta t-talba għal kooperazzjoni tkun tinvolvi talba għal informazzjoni, l-awtorità kompetenti li tagħmel it-talba għandha:

                           (a)

                           tispeċifika, sa fejn ikun possibbli, id-dettalji tal-informazzjoni mitluba, inkluż ir-raġunijiet għaliex dik l-informazzjoni titqies rilevanti għat-twettiq tad-dmirijiet tagħha skont ir-Regolament (UE) 2019/1238;

                           (b)

                           tidentifika, fejn ikun xieraq, kwalunkwe kwistjoni relatata mal-kunfidenzjalità tal-informazzjoni mitluba, inkluża kull prekawzjoni speċjali għall-ġbir ta’ dik l-informazzjoni.

               3.   Meta l-awtorità kompetenti li tagħmel it-talba jkollha raġunijiet ġustifikati biex tikkategorizza t-talba tagħha bħala urġenti, tista’ tagħmel it-talba b’mezzi oħra għajr dawk previsti fil-paragrafu 1, jekk it-talba tiġi sussegwentement trażmessa b’mezzi elettroniċi skont dak il-paragrafu, sakemm l-awtoritajiet kompetenti involuti ma jaqblux mod ieħor.

            Artikolu 16
            Tweġiba għal talba għal kooperazzjoni jew skambju ta’ informazzjoni

               1.   L-awtorità kompetenti li tirċievi t-talba għandha tipprovdi t-tweġiba tagħha lill-awtorità kompetenti li tagħmel it-talba permezz tal-mudell stabbilit fl-Anness XII. Jekk it-tweġiba tkun rilevanti għad-dmirijiet tal-EIOPA, l-awtorità kompetenti li tirċievi t-talba għandha tibgħat it-tweġiba wkoll lill-EIOPA. Fit-tweġiba tagħha, l-awtorità kompetenti li tirċievi t-talba għandha:

                           (a)

                           titlob kjarifika ulterjuri fi kwalunkwe forma kemm jista’ jkun malajr fejn ikollha dubji fir-rigward tat-talba;

                           (b)

                           tieħu passi raġonevoli fl-ambitu tas-setgħat tagħha biex tikkoopera jew tipprovdi l-informazzjoni mitluba;

                           (c)

                           twettaq it-talba b’mod li jiffaċilita kwalunkwe azzjoni regolatorja meħtieġa li trid titwettaq fil-ħin, filwaqt li tqis il-kumplessità tat-talba u l-ħtieġa li tiġi involuta awtorità kompetenti oħra;

                           (d)

                           tipprovdi kwalunkwe informazzjoni essenzjali addizzjonali fuq l-inizjattiva tagħha stess.

               2.   Meta minħabba l-kumplessità tat-talba jew l-ammont ta’ informazzjoni mitluba l-awtorità kompetenti li tirċievi t-talba ma tkunx tista’ tissodisfa l-limitu ta’ żmien stabbilit f’dik it-talba, hija għandha:

                           (a)

                           tinforma minnufih lill-awtorità kompetenti li tagħmel it-talba bir-raġunijiet li jiġġustifikaw dan id-dewmien u tipprovdi data stmata għal tweġiba;

                           (b)

                           tipprovdi informazzjoni diġà disponibbli permezz tal-mudell stabbilit fl-Anness XII;

                           (c)

                           tipprovdi kwalunkwe informazzjoni nieqsa hekk kif issir disponibbli b’mod li jiżgura li kwalunkwe azzjoni meħtieġa tkun tista’ tittieħed malajr.

            Artikolu 17
            Kooperazzjoni u skambju ta’ informazzjoni f’każ ta’ ksur

               1.   Wara li ssir konxja minn kwalunkwe ksur jew ksur suspettat minn fornitur tal-PEPP jew distributur tal-PEPP jew tali ksur li jseħħ fl-eżerċitar tal-libertà li jiġu pprovduti servizzi jew il-libertà ta’ stabbiliment, l-awtorità kompetenti jew l-EIOPA, kif applikabbli, għandhom jinnotifikaw minnufih lill-awtorità kompetenti kkonċernata permezz tal-mudell stabbilit fl-Anness XIII. L-awtorità kompetenti li tinnotifika tista’ tehmeż man-notifika kwalunkwe materjal ta’ sostenn li tqis meħtieġ. Jekk il-ksur ikun rilevanti għad-dmirijiet tal-EIOPA, l-awtorità kompetenti li tinnotifika għandha tinnotifika wkoll minnufih lill-EIOPA permezz tal-mudell stabbilit fl-Anness XIII.

               2.   L-awtorità kompetenti li tinnotifika jew l-EIOPA, kif applikabbli, għandhom jipprovdu lill-awtorità kompetenti notifikata bl-informazzjoni kollha meħtieġa biex tivvaluta l-kwistjoni, b’mod partikolari, l-informazzjoni li ġejja:

                           (a)

                           it-tip, in-natura, il-materjalità u t-tul ta’ żmien tal-ksur jew il-ksur issuspettat;

                           (b)

                           l-azzjonijiet issuġġeriti u l-pubblikazzjoni potenzjali, jekk applikabbli, ippjanata li ssir mill-awtorità kompetenti li tinnotifika;

                           (c)

                           l-evidenza li fuqha bbażaw id-deċiżjoni tagħhom.

                     L-awtorità kompetenti notifikata u l-EIOPA, kif applikabbli, jistgħu jitolbu mill-awtorità kompetenti notifikanti kwalunkwe informazzjoni oħra li jqisu meħtieġa għall-valutazzjoni u l-azzjoni tagħhom.

               3.   Meta l-awtorità kompetenti li tinnotifika tqis li l-informazzjoni jkun jenħtieġ li tintbagħat b’mod urġenti, hija tista’ inizjalment tinnotifika lill-awtorità kompetenti notifikata u lill-EIOPA, kif applikabbli, verbalment, sakemm l-informazzjoni tiġi sussegwentement trażmessa b’mezzi elettroniċi skont il-paragrafu 1, sakemm l-awtoritajiet kompetenti involuti ma jaqblux mod ieħor.

            Artikolu 18
            Dħul fis-seħħ
            Dan ir-Regolament għandu jidħol fis-seħħ fl-għoxrin jum wara l-pubblikazzjoni tiegħu f’Il-Ġurnal Uffiċjali tal-Unjoni Ewropea.

            Dan ir-Regolament għandu jorbot fl-intier tiegħu u japplika direttament fl-Istati Membri kollha.
            Magħmul fi Brussell, l-4 ta’ Marzu 2021.

                  Għall-Kummissjoni

                  Il-President

               Ursula VON DER LEYEN

            (1)  ĠU L 198, 25.7.2019, p. 1.

            (2)  Ir-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2021/896 tal-24 ta’ Frar 2021 li jissupplimenta r-Regolament (UE) 2019/1238 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill fir-rigward ta’ informazzjoni addizzjonali għall-finijiet tal-konverġenza tar-rapportar superviżorju (Ara paġna 5 ta’ dan il-Ġurnal Uffiċjali).

            (3)  Ir-Regolament (UE) Nru 1094/2010 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tal-24 ta’ Novembru 2010 li jistabbilixxi Awtorità Superviżorja Ewropea (Awtorità Ewropea tal-Assigurazzjoni u l-Pensjonijiet tax-Xogħol), u li jemenda d-Deċiżjoni Nru 716/2009/KE u li jħassar id-Deċiżjoni tal-Kummissjoni 2009/79/KE (ĠU L 331, 15.12.2010, p. 48).

            ANNESS I
            MUDELLI TAR-RAPPORTAR
            PP.01.01.33
            Kontenut tas-sottomissjoni

                        C0010

                           Kodiċi tal Mudell - Isem il mudell

                        PP.01.02.33 - Informazzjoni bażika -ġenerali

                        R0010

                        PP.52.01.33 – Informazzjoni dwar il PEPP u l faddala tal PEPP

                        R0020

                        PP.06.02.33 - Lista ta’ assi

                        R0030

                        PP.06.03.33 - Impriżi ta’ investiment kollettiv - Appr oċċ - look through

                        R0040

                        PP.08.03.33 – Informazzjoni aggregata dwar derivattivi miftuħa

                        R0050

                  PP.01.02.33
            Informazzjoni bażika – Ġenerali

                        C0010

                        Isem il-PEPP

                        R0010

                        Numru tar-reġistrazzjoni tal-PEPP

                        R0020

                        Lingwa tar-rapportar

                        R0030

                        Data tas-sottomissjoni tar-rapportar

                        R0040

                        Tmiem tas-sena finanzjarja

                        R0050

                        Data ta’ referenza tar-rapportar

                        R0060

                        Sottomissjoni regolari/ad hoc

                        R0070

                        Munita użata għar-rapportar

                        R0090

                        Il-prodott għadu qed jiġi kkummerċjalizzat?

                        R0260

                        Tip ta’ entità

                        R0270

                        L-użu ta’ ġabra komuni ta’ assi għall-opzjonijiet kollha ta’ investiment

                        R0280

                  PP.52.01.33
            Informazzjoni dwar il-PEPP u l-faddala tal-PEPP (1)

                        Kostijiet

                        Kostijiet amministrattivi

                        Kostijiet tad-distribuzzjoni

                        Kostijiet tal-investiment

                        Kostijiet tal-garanziji kapitali, jekk applikabbli

                        Kostijiet tal-konsulenza

                        C0020

                        C0040

                        C0050

                        C0060

                        C0100

                        PEPP bażiku

                        R0010

                        Opzjonijiet alternattivi ta’ investiment

                        R0040

                  Informazzjoni dwar il-PEPP u l-faddala tal-PEPP (2)

                        Pajjiż

                        Numru ta’ faddala tal-PEPP

                        Flussi finanzjarji u tal-faddal

                        …

                        Kontribuzzjonijiet grossi totali riċevuti

                        Redditi grossi totali fuq l-investiment

                        C0150

                        C0160

                        C0170

                        PEPP Bażiku

                        R0010

                        Ikkummerċjalizzat fil-pajjiż

                        R0020

                        F’run-off

                        R0030

                        Opzjonijiet alternattivi ta’ investiment

                        R0040

                        Ikkummerċjalizzat fil-pajjiż

                        R0050

                        F’run-off

                        R0060

                        Flussi finanzjarji u tal-faddal

                        …

                        Numru ta’Notifiki skont danL-Artikolu 20(1) riċevuti mill-faddala Tal-PEPP li BidluR-residenza tagħhom għal Stat Membru Ieħor

                        Pagamenti ta’ benefiċċji mhux relatati mal-irtirar

                        Pagamenti totali ta’ benefiċċji

                        Pagamenti ta’ benefiċċji relatati mal-irtirar

                        Pagamenti ta’ benefiċċji relatati mal- Irtirar Imħallsa permezz ta’ annwalitajiet

                        Pagamenti ta’ benefiċċji relatati mal- Irtirar Imħallsa permezz ta’ somma f’daqqa

                        Pagamenti ta’ benefiċċji relatati mal- Irtirar Imħallsa permezz ta’ pagamenti ta’ prelevament

                        C0190

                        C0200

                        C0210

                        C0220

                        C0230

                        C0240

                        C0250

                        Flussi finanzjarji u tal-faddal

                        Assi

                        Obbligi

                        Numru ta’ talbiet għall-ftuħ ta’Subkont F’konformità Mal-Artikolu 20(2) tar-Regolament (UE) 2019/1238

                        Numru ta’ subkontijiet miftuħa F’konformità mal-Artikolu 20(2) tar-Regolament (UE) 2019/1238

                        Numru ta’ talbietMingħ and il-faddala tal-PEPP għal Bdil f’konformità Mal-Artikolu 20(5)(a) tar-Regolament (UE) 2019/1238

                        Trasferimenti attwali li saru F’konformità Mal-Artikolu 20(5)(a) tar-Regolament (UE) 2019/1238

                        Numru ta’ talbiet Mingħand il-faddala tal-PEPP għall-bidla li saret F’konformità mal-Artikolu 52(3) tar-Regolament (UE) 2019/1238

                        Trasferimenti attwali li saru F’konformità mal-Artikolu 52(3) tar-Regolament (UE) 2019/1238

                        C0260

                        C0270

                        C0280

                        C0290

                        C0300

                        C0310

                        C0320

                        C0330

                        Numru ta’ lmenti

                        C0340

                  PP.06.02.33
            LISTA TA’ ASSI
            INFORMAZZJONI DWAR POŻIZZJONIJIET MIŻMUMA

                        Kodiċi tal-ID tal-Assi u t-Tip tal-kodiċi

                        PEPP bażiku/opzjonijiet alternattivi ta’ investiment

                        Pajjiż tal-kustodja

                        Kustodju

                        Kwantità

                        …

                        C0011

                        C0010

                        C0040

                        C0050

                        C0060

                        Ammont ugwali

                        Metodu ta’ valutazzjoni

                        Valur tal-akkwiżizzjoni

                        Imgħax akkumulat

                        Valur tal-assi tas-suq

                        C0070

                        C0075

                        C0080

                        C0090

                        C0100

                  INFORMAZZJONI DWAR L-ASSI

                        Kodiċi tal-ID tal-Assi u t-Tip tal-kodiċi

                        Titolu tal-entrata

                        Isem l-emittent

                        Kodiċi tal-emittent u Tip tal-kodiċi tal-emittent

                        Settur tal-Emittent

                        …

                        C0011

                        C0130

                        C0140

                        C0150

                        C0170

                        Grupp tal-emittent

                        Kodiċi tal-Grupp tal-Emittent u Tip ta’ kodiċi tal-grupp tal-emittent

                        Pajjiż emittent

                        Munita

                        CIC

                        …

                        C0180

                        C0190

                        C0210

                        C0220

                        C0230

                        Investiment alternattiv

                        Klassifikazzjoni esterna

                        ECAI nominata

                        Prezz ta’ unità

                        Il-perċentwal ta’ unità tal-prezz tal-ammont ugwali

                        Durata

                        Data ta’ maturità

                        C0240

                        C0250

                        C0260

                        C0370

                        C0380

                        C0270

                        C0280

                  PP.06.03.33
            IMPRIŻI TA’ INVESTIMENT KOLLETTIV - APPROĊĊ LOOK-THROUGH

                        Investimenti kollettivi Kodiċi tal-ID tal-Impriża u Tip ta’ kodiċi

                        Kategorija ta’ assi sottostanti

                        Pajjiż tal-ħruġ

                        Munita

                        Ammont totali

                        C0010

                        C0030

                        C0040

                        C0050

                        C0060

                  PP.08.03.33
            INFORMAZZJONI DWAR IL-POŻIZZJONIJIET MIŻMUMA - AMMONT NOZZJONALI

                        Ammont nozzjonali

                        PEPP Bażiku

                        Investiment alternattiv

                        Assi PEPP

                        C0010

                        C0030

                        C0050

                        Swaps tar-rati tal-imgħax (D1)

                        R0010

                        Ftehim forward tar-rata tal-kambju (F2)

                        R0020

                        Derivattivi oħrajn

                        R0030

                  INFORMAZZJONI DWAR POŻIZZJONIJIET MIŻMUMA – VALUR

                        Valur

                        PEPP Bażiku

                        Opzjonijiet alternattivi ta’ investiment

                        Assi PEPP

                        C0020

                        C0040

                        C0060

                        Swaps tar-rati tal-imgħax (D1)

                        R0010

                        Ftehim forward tar-rata tal-kambju (F2)

                        R0020

                        Derivattivi oħrajn

                        R0030

            ANNESS II
            STRUZZJONIJIET DWAR IL-MUDELLI TAR-RAPPORTAR
            Dan l-Anness jinkludi struzzjonijiet addizzjonali fir-rigward tal-mudelli stabbiliti fl-Anness I.
            Mudelli li għandhom jimtlew skont l-istruzzjonijiet tat-taqsimiet differenti ta’ dan l-Anness huma msemmija bħala “dan il-mudell” tul it-test ta’ dan l-Anness.

               PP.01.01.33- Kontenut tas-sottomissjoni

               Kummenti ġenerali

            Din it-taqsima hija relatata mas-sottomissjoni annwali tal-informazzjoni għall-Prodotti tal-Pensjoni Personali pan-Ewropej (PEPP).
            Meta tkun meħtieġa ġustifikazzjoni speċjali, l-ispjegazzjoni ma għandhiex tiġi sottomessa fi ħdan il-mudell tar-rapportar iżda għandha tkun parti mid-djalogu bejn l-impriża li tipprovdi l-PEPP u l-awtoritajiet kompetenti.

                           ORDINAT TAT-TABELLA

                           ENTRATA

                           STRUZZJONIJIET

                        C0010/R0010

                        PP.01.02.33 - Informazzjoni Bażika - Ġenerali

                        Dan il-mudell għandu dejjem jiġi rrapportat. L-unika għażla possibbli hija: 1 - Irrapportati

                        C0010/R0020

                        PP.52.01.33 - Informazzjoni dwar il-PEPP u l-faddala tal-PEPP

                        Għandha tintuża waħda mill-opzjonijiet f’din il-lista magħluqa li ġejja:

                                    1 - Irrapportati

                                    0 - Mhux irrapportati raġuni oħra (f’dan il-każ hemm bżonn ta’ ġustifikazzjoni speċjali)

                        C0010/R0030

                        PP.06.02.33 - Lista ta’ assi

                        Għandha tintuża waħda mill-opzjonijiet f’din il-lista magħluqa li ġejja:

                                    1 - Irrapportati

                                    0 - Mhux irrapportati raġuni oħra (f’dan il-każ hemm bżonn ta’ ġustifikazzjoni speċjali)

                        C0010/R0040

                        PP.06.03.33 - Impriżi ta’ investiment kollettiv - approċċ look-through

                        Għandha tintuża waħda mill-opzjonijiet f’din il-lista magħluqa li ġejja:

                                    1 - Irrapportati

                                    2 - Mhux irrapportati peress li ma hemm l-ebda Impriża ta’ investiment kollettiv

                                    0 - Mhux irrapportati (f’dan il-każ hemm bżonn ta’ ġustifikazzjoni speċjali)

                        C0010/R0050

                        PP.08.03.33- Informazzjoni aggregata dwar derivattivi miftuħa

                        Għandha tintuża waħda mill-opzjonijiet f’din il-lista magħluqa li ġejja:

                                    1 - Irrapportati

                                    2 - Mhux irrapportati peress li ma hemm l-ebda tranżazzjoni derivattiva

                                    0 - Mhux irrapportati raġuni oħra (f’dan il-każ hemm bżonn ta’ ġustifikazzjoni speċjali)

               PP.01.02 - Informazzjoni bażika - Ġenerali

               Kummenti ġenerali

            Din it-taqsima hija relatata mas-sottomissjoni annwali tal-informazzjoni bażika dwar il-PEPP.

                           ORDINAT TAT-TABELLA

                           ENTRATA

                           STRUZZJONIJIET

                        C0010/R0010

                        Isem il-PEPP

                        Isem kummerċjali tal-PEPP (speċifiku għall-impriża).

                        C0010/R0020

                        Numru tar-reġistrazzjoni tal-PEPP

                        Numru ta’ reġistrazzjoni għall-PEPP, li huwa attribwit mill-EIOPA.

                        C0010/R0030

                        Lingwa tar-rapportar

                        Identifika l-kodiċi b’żewġ ittri tal-kodiċi ISO 639-1 tal-lingwa użata fit-tressiq tal-informazzjoni.

                        C0010/R0040

                        Data tas-sottomissjoni tar-rapportar

                        Identifika l-kodiċi ISO 8601 (ssss-xx-jj) tad-data meta jsir ir-rapportar lill-awtorità superviżorja.

                        C0010/R0050

                        Tmiem tas-sena finanzjarja

                        Identifika l-kodiċi tal-ISO 8601 (ssss-xx-jj) tat-tmiem tas-sena finanzjarja tal-impriża, eż. 2017-12-31.

                        C0010/R0060

                        Data ta’ referenza tar-rapportar

                        Identifika l-kodiċi ISO 8601 (ssss-xx-jj) tad-data li tidentifika l-aħħar jum tal-perjodu tar-rapportar.

                        C0010/R0070

                        Sottomissjoni regolari/ad hoc

                        Identifika jekk is-sottomissjoni tal-informazzjoni hijiex relatata mas-sottomissjoni regolari tal-informazzjoni jew ad hoc.
                        Għandha tintuża l-lista ta’ opzjonijiet magħluqa li ġejja:

                                    1

                                    - Rapportar regolari

                                    2

                                    - Rapportar ad hoc

                        C0010/R0090

                        Munita użata għar-rapportar

                        Identifika l-kodiċi alfabetiku ISO 4217 tal-munita tal-ammonti monetarji użati f’kull rapport

                        C0010/R0260

                        Il-PEPP għadu kkummerċjalizzat?

                        Speċifika jekk il-prodott għadux għall-bejgħ jew jekk għadux sempliċement f’runoff.
                        Għandha tintuża l-lista magħluqa li ġejja:

                                    —

                                    Għadu kkummerċjalizzat

                                    —

                                    F’run-off

                        C0010/R0270

                        Tip ta’ entità

                        Speċifika t-tip ta’ entità li taħtha jaqa’ l-fornitur tal-PEPP li qed jissottometti d-data għall-PEPP tiegħu.
                        Għandha tintuża l-lista magħluqa li ġejja:

                                    —

                                    Istituzzjoni ta’ kreditu (skont id-Direttiva 2013/36/UE tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill  (1))

                                    —

                                    Impriża tal-assigurazzjoni (skont id-Direttiva 2009/138/KE tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill  (2))

                                    —

                                    Istituzzjoni għall-provvista ta’ rtirar okkupazzjonali (skont id-Direttiva 2016/2341/UE tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill  (3))

                                    —

                                    Ditta tal-investiment (skont id-Direttiva 2014/65/UE tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill  (4))

                                    —

                                    Kumpanija ta’ investiment jew kumpanija maniġerjali (skont id-Direttiva 2009/65/KE tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill  (5))

                                    —

                                    EUAIFM (skont id-Direttiva 2011/61/UE tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill  (6))

                        C0010/R0280

                        L-użu ta’ ġabra komuni ta’ assi għall-opzjonijiet kollha ta’ investiment

                        Speċifika jekk tintużax il-ġabra komuni ta’ assi għall-opzjonijiet kollha ta’ investiment.
                        Għandha tintuża l-lista magħluqa li ġejja:

                                    1 - Iva

                              2 - Le

               PP.52.01 – Informazzjoni dwar il-PEPP u l-faddala tal-PEPP

               Kummenti ġenerali:

            Din it-taqsima hija relatata mas-sottomissjoni annwali ta’ informazzjoni dettaljata dwar PEPP partikolari. Barra minn hekk, xi informazzjoni għal opzjoni partikolari ta’ investiment tal-PEPP, jiġifieri PEPP bażiku jew opzjonijiet alternattivi ta’ investimenti, għandha tiġi deskritta aktar, skont il-pajjiż li fih dan il-prodott jiġi kkummerċjalizzat u permezz ta’ subkontijiet miftuħin. Fil-każ li l-opzjonijiet alternattivi ta’ investiment isiru, individwalment jew flimkien, sinifikanti fir-rigward tat-tfaddil fil-PEPP Bażiku, l-informazzjoni għandha tiġi rrapportata f’livell aktar granulari jew fil-livell ta’ kull opzjoni ta’ investiment.
            Il-valuri kollha għandhom jiġu pprovduti bħallikieku jiġu rrapportati skont il-qafas prudenzjali li taħtu taqa’ l-entità.
            L-informazzjoni dwar l-opzjonijiet alternattivi ta’ investiment kollha għandha tiġi aggregata.

               Informazzjoni dwar il-PEPP u l-faddala tal-PEPP (1)

                           ORDINAT TAT-TABELLA

                           ENTRATA

                           STRUZZJONIJIET

                        C0020/R0010

                        Kostijiet amministrattivi tal-PEPP Bażiku

                        L-ammont totali tal-kostijiet amministrattivi relatati mal-amministrazzjoni tal-PEPP, li jintalab mill-faddal tal-PEPP matul il-perjodu ta’ rapportar.
                        L-ammont huwa relatat ma’ kostijiet ta’ darba u rikorrenti ta’ PEPP Bażiku.

                        C0040/R0010

                        Kostijiet tad-distribuzzjoni tal-PEPP Bażiku

                        L-ammont totali ta’ kostijiet relatati mad-distribuzzjoni tal-PEPP. L-ammont huwa relatat ma’ kostijiet ta’ darba u rikorrenti ta’ PEPP Bażiku.

                        C0050/R0010

                        Kostijiet għall-għoti ta’ pariri dwar il-PEPP Bażiku

                        Ammont totali ta’ kostijiet relatati mal-kostijiet tal-għoti ta’ pariri dwar il-PEPP, imposti matul il-perjodu ta’ rapportar.
                        L-ammont huwa relatat ma’ kostijiet ta’ darba u rikorrenti ta’ PEPP Bażiku.

                        C0060/R0010

                        Kostijiet ta’ investiment tal-PEPP Bażiku

                        Ammont totali ta’ kostijiet ta’ investiment relatati mal-PEPP, mitluba matul il-perjodu ta’ rapportar. Dawn il-kostijiet ikopru l-imposti relatati mas-salvagwardja tal-assi, l-attivitajiet li jirriżultaw mit-twettiq ta’ operazzjonijiet ta’ tranżazzjoni u kostijiet oħra relatati mal-attivitajiet ta’ investiment iżda mhux attribwibbli għal żewġ kategoriji msemmija hawn fuq.
                        L-ammont huwa relatat ma’ kostijiet ta’ darba u rikorrenti ta’ PEPP Bażiku.

                        C0100/R0010

                        Kostijiet tal-garanziji kapitali, jekk applikabbli, tal-PEPP Bażiku

                        L-ammont totali tal-kostijiet tal-garanziji kapitali tal-PEPP, iddebitati matul il-perjodu ta’ rapportar.
                        L-ammont huwa relatat ma’ kostijiet ta’ darba u rikorrenti ta’ PEPP Bażiku.

                        C0020/R0040

                        Kostijiet amministrattivi ta’ opzjonijiet alternattivi ta’ investiment

                        L-ammont totali tal-kostijiet amministrattivi relatati mal-amministrazzjoni tal-PEPP, li jintalab mill-faddal tal-PEPP matul il-perjodu ta’ rapportar.
                        L-ammont huwa relatat ma’ kostijiet ta’ darba u rikorrenti ta’ opzjonijiet alternattivi ta’ investiment.

                        C0040/R0040

                        Kostijiet tad-distribuzzjoni ta’ opzjonijiet alternattivi ta’ investiment

                        Ammont totali ta’ kostijiet relatati mad-distribuzzjoni tal-PEPP.
                        L-ammont huwa relatat ma’ kostijiet ta’ darba u rikorrenti ta’ opzjonijiet alternattivi ta’ investiment.

                        C0050/R0040

                        Kostijiet tal-għoti ta’ pariri dwar opzjonijiet alternattivi ta’ investiment

                        Ammont totali ta’ kostijiet relatati mal-kostijiet tal-għoti ta’ pariri dwar il-PEPP, imposti matul il-perjodu ta’ rapportar.
                        L-ammont huwa relatat ma’ kostijiet ta’ darba u rikorrenti ta’ opzjonijiet alternattivi ta’ investiment.

                        C0060/R0040

                        Kostijiet ta’ investiment ta’ opzjonijiet alternattivi ta’ investiment

                        Ammont totali ta’ kostijiet ta’ investiment relatati mal-PEPP, mitluba matul il-perjodu ta’ rapportar. Dawn il-kostijiet ikopru l-imposti relatati mas-salvagwardja tal-assi, l-attivitajiet li jirriżultaw mit-twettiq ta’ operazzjonijiet ta’ tranżazzjoni u kostijiet oħra relatati mal-attivitajiet ta’ investiment iżda mhux attribwibbli għal żewġ kategoriji msemmija hawn fuq.
                        L-ammont huwa relatat ma’ kostijiet ta’ darba u rikorrenti ta’ opzjonijiet alternattivi ta’ investiment.

               Informazzjoni dwar il-PEPP u l-faddala tal-PEPP (2)

                           ORDINAT TAT-TABELLA

                           ENTRATA

                           STRUZZJONIJIET

                        Z0010

                        Pajjiż

                        Il-kodiċi ISO 3166 1 alpha 2 tal-Istati Membri ta’ domiċilju jew ospitanti tal-PEPP. Din l-entrata għandha timtela għal kull pajjiż fejn ikun disponibbli subkont jew fejn jiġi pprovdut il-PEPP.

                        C0150/R0020

                        Numru ta’ faddala tal-PEPP fil-PEPP Bażiku kkummerċjalizzat fil-pajjiż

                        Numru ta’ faddala tal-PEPP fil-PEPP Bażiku kkummerċjalizzat fil-pajjiż

                        C0160/R0020

                        Il-kontribuzzjonijiet grossi totali riċevuti għall-PEPP Bażiku kkummerċjalizzat fil-pajjiż

                        L-ammont totali tal-kontribuzzjonijiet matul il-perjodu ta’ rapportar imħallsa mill-faddala tal-PEPP tal-PEPP Bażiku kkummerċjalizzat fil-pajjiż.

                        C0170/R0020

                        Ir-redditi grossi totali fuq l-investiment għall-PEPP Bażiku kkummerċjalizzat fil-pajjiż

                        Ammont totali tar-redditi gross fuq l-investiment allokat lill-faddala tal-PEPP. Il-valur huwa gross tal-kostijiet tal-investiment tal-PEPP Bażiku kkummerċjalizzat fil-pajjiż.

                        C0190/R0020

                        Pagamenti tal-benefiċċji totali għall-PEPP Bażiku kkummerċjalizzati fil-pajjiż

                        L-ammont totali tal-pagamenti tal-benefiċċji matul il-perjodu ta’ rapportar lill-faddala tal-PEPP għall-PEPP Bażiku kkummerċjalizzat fil-pajjiż. Dan l-ammont jinkludi l-benefiċċji kollha mħallsa, jiġifieri inklużi r-riskji bijometriċi u opzjonijiet oħra possibbli inklużi fi prodott partikolari.

                        C0200/R0020

                        Pagamenti tal-benefiċċji relatati mal-irtirar għal PEPP Bażiku kkummerċjalizzat fil-pajjiż

                        L-ammont tal-pagament tal-benefiċċji matul il-perjodu ta’ rapportar lill-faddala tal-PEPP tal-PEPP Bażiku kkummerċjalizzat fil-pajjiż. Dan l-ammont jinkludi biss il-benefiċċji relatati mal-irtirar.

                        C0210/R0020

                        Pagamenti tal-benefiċċji relatati mal-irtirar imħallsa permezz ta’ annwalitajiet għal PEPP Bażiku kkumerċjalizzat fil-pajjiż

                        L-ammont tal-pagamenti tal-benefiċċji matul il-perjodu ta’ rapportar lill-faddala tal-PEPP ta’ PEPP Bażiku kkummerċjalizzat fil-pajjiż. Dan l-ammont jinkludi biss il-benefiċċji relatati mal-irtirar imħallsa permezz tal-annwalitajiet.

                        C0220/R0020

                        Pagamenti tal-benefiċċji relatati mal-irtirar imħallsa permezz ta’ somma f’daqqa għal PEPP Bażiku kkummerċjalizzat fil-pajjiż

                        L-ammont tal-pagamenti tal-benefiċċji matul il-perjodu ta’ rapportar lill-faddala tal-PEPP ta’ PEPP Bażiku kkummerċjalizzat fil-pajjiż. Dan l-ammont jinkludi biss benefiċċji relatati mal-irtirar imħallsa permezz ta’ somma f’daqqa.

                        C0230/R0020

                        Pagamenti tal-benefiċċji relatati mal-irtirar imħallsa permezz ta’ pagamenti ta’ prelevament għal PEPP Bażiku kkummerċjalizzat fil-pajjiż

                        L-ammont tal-pagamenti tal-benefiċċji matul il-perjodu ta’ rapportar lill-faddala tal-PEPP ta’ PEPP Bażiku kkummerċjalizzat fil-pajjiż. Dan l-ammont jinkludi biss benefiċċji relatati mal-irtirar imħallsa permezz ta’ pagamenti ta’ prelevament.

                        C0240/R0020

                        Pagamenti ta’ benefiċċji mhux relatati mal-irtirar għal PEPP Bażiku kkummerċjalizzat fil-pajjiż

                        L-ammont tal-pagamenti tal-benefiċċji matul il-perjodu ta’ rapportar lill-faddala tal-PEPP ta’ PEPP Bażiku kkummerċjalizzat fil-pajjiż. Dan l-ammont jinkludi biss il-benefiċċji relatati mal-assigurazzjoni mhux tal-irtirar, jiġifieri r-riskji bijometriċi u opzjonijiet oħra possibbli.

                        C0250/R0020

                        Numru ta’ notifiki skont l-Artikolu 20(1) tar-Regolament (UE) 2019/1238 li waslu mingħand il-faddala tal-PEPP li bidlu r-residenza tagħhom għal oħra Stat Membru għall-PEPP Bażiku kkummerċjalizzat fil-pajjiż

                        Numru ta’ notifiki li waslu mingħand il-faddala tal-PEPP Bażiku kkummerċjalizzat fil-pajjiż relatati mal-bidla tar-residenza tal-faddala tal-PEPP għal Stat Membru ieħor.

                        C0260/R0020

                        Numru ta’ talbiet għall-ftuħ ta’ subkont skont l-Artikolu 20(2) tar-Regolament (UE) 2019/1238 għal PEPP Bażiku kkummerċjalizzat fil-pajjiż

                        Numru ta’ talbiet għall-ftuħ ta’ subkont ġdid tal-PEPP Bażiku kkummerċjalizzat fil-pajjiż, li waslu mingħand il-faddala tal-PEPP li informaw lill-fornitur tal-PEPP dwar l-intenzjoni tagħhom li jibdlu r-residenza għal Stat Membru ieħor.

                        C0270/R0020

                        Numru ta’ subkontijiet miftuħin skont l-Artikolu 20(2) tar-Regolament (UE) 2019/1238 għall-PEPP Bażiku kkummerċjalizzat fil-pajjiż

                        Numru ta’ subkontijiet attwali miftuħa tal-PEPP Bażiku kkummerċjalizzat fil-pajjiż relatat mat-talbiet li waslu mingħand il-faddala tal-PEPP li infurmaw lill-fornitur tal-PEPP dwar l-intenzjoni tagħhom li jibdlu r-residenza għal Stat Membru ieħor.

                        C0280/R0020

                        Numru ta’ talbiet mingħand il-faddala tal-PEPP għal bidla f’konformità mal-Artikolu 20(5)(a) tar-Regolament (UE) 2019/1238 għall-PEPP Bażiku kkummerċjalizzat fil-pajjiż

                        Numru ta’ talbiet biex wieħed jaqleb għal fornitur ieħor tal-PEPP, minħabba li l-fornitur attwali tal-PEPP ma jistax joħloq subkont relatat mal-faddala tal-PEPP tal-PEPP Bażiku kkummerċjalizzat fil-pajjiż li jibdlu r-residenza għal Stat Membru ieħor.

                        C0290/R0020

                        Trasferimenti attwali magħmula skont l-Artikolu 20(5)(a) tar-Regolament (UE) 2019/1238 għall-PEPP bażiku kkummerċjalizzat fil-pajjiż

                        Ammont ta’ trasferimenti attwali lil fornitur ieħor tal-PEPP, minħabba li l-fornitur attwali tal-PEPP ma jistax joħloq subkont relatat ma’ faddala tal-PEPP tal-PEPP Bażiku kkummerċjalizzat fil-pajjiż li jibdlu r-residenza għal Stat Membru ieħor.

                        C0300/R0020

                        Numru ta’ talbiet mingħand il-faddala tal-PEPP għall-bidla skont l-Artikolu 52(3) tar-Regolament (UE) 2019/1238 għall-PEPP bażiku kkummerċjalizzat fil-pajjiż.

                        Numru ta’ talbiet għall-bidla għal fornitur ieħor tal-PEPP fuq talba mingħand faddala tal-PEPP tal-PEPP Bażiku kkummerċjalizzat fil-pajjiż ipprovdut skont l-Artikolu 52(3) tar-Regolament (UE) 2019/1238

                        C0310/R0020

                        Trasferimenti attwali magħmula skont l-Artikolu 52(3) tar-Regolament (UE) 2019/1238 għall-PEPP Bażiku kkummerċjalizzat fil-pajjiż

                        Ammont ta’ trasferimenti attwali lil fornitur ieħor tal-PEPP fuq talba mingħand faddala tal-PEPP ta’ PEPP Bażiku kkummerċjalizzat fil-pajjiż ipprovdut skont l-Artikolu 52(3) tar-Regolament (UE) 2019/1238

                        C0320/R0020

                        Assi tal-PEPP Bażiku kkummerċjalizzat fil-pajjiż

                        L-ammont totali ta’ assi relatati mal-PEPP Bażiku kkummerċjalizzat fil-pajjiż.

                        C0330/R0020

                        Obbligi tal-PEPP Bażiku kkummerċjalizzat fil-pajjiż

                        Ammont totali ta’ provvedimenti tekniċi u obbligazzjonijiet oħra, fejn rilevanti, relatati ma’ PEPP Bażiku kkummerċjalizzat fil-pajjiż.

                        C0340/R0020

                        Numru ta’ lmenti għall-PEPP Bażiku kkummerċjalizzat fil-pajjiż

                        In-numru totali ta’ lmenti riċevuti għall-PEPP Bażiku kkummerċjalizzat fil-pajjiż matul il-perjodu ta’ rapportar.

                        C0150/R0030

                        In-numru ta’ faddala tal-PEPP fil-PEPP Bażiku f’run-off

                        In-numru ta’ faddala tal-PEPP fil-PEPP Bażiku f’run-off

                        C0160/R0030

                        Il-kontribuzzjonijiet grossi totali riċevuti għall-PEPP Bażiku f’run-off

                        L-ammont totali ta’ kontribuzzjonijiet matul il-perjodu ta’ rapportar imħallsa mill-faddala tal-PEPP tal-PEPP Bażiku f’run-off.

                        C0170/R0030

                        Ir-redditi grossi totali fuq l-investiment għall-PEPP Bażiku f’run-off

                        Ammont totali tar-redditi gross fuq l-investiment allokat lill-faddala tal-PEPP. Il-valur huwa gross tal-kostijiet tal-investiment tal-PEPP Bażiku f’run-off.

                        C0190/R0030

                        Pagamenti tal-benefiċċji totali għall-PEPP Bażiku f’run-off

                        L-ammont totali tal-pagamenti ta’ benefiċċji matul il-perjodu ta’ rapportar lill-faddala tal-PEPP għal-PEPP Bażiku f’run-off. Dan l-ammont jinkludi l-benefiċċji kollha mħallsa, jiġifieri inklużi r-riskji bijometriċi u opzjonijiet oħra possibbli inklużi fi prodott partikolari.

                        C0200/R0030

                        Pagamenti tal-benefiċċji relatati mal-irtirar għal PEPP Bażiku f’run-off

                        Ammont ta’ pagament ta’ benefiċċju matul il-perjodu ta’ rapportar lill-faddala tal-PEPP tal-PEPP Bażiku f’run-off. Dan l-ammont jinkludi biss il-benefiċċji relatati mal-irtirar.

                        C0210/R0030

                        Pagamenti ta’ benefiċċji relatati mal-irtirar imħallsa permezz ta’ annwalitajiet għall-PEPP Bażiku f’run-off

                        Ammont ta’ pagamenti ta’ benefiċċji matul il-perjodu ta’ rapportar lill-faddala tal-PEPP tal-PEPP Bażiku f’run-off. Dan l-ammont jinkludi biss il-benefiċċji relatati mal-irtirar imħallsa permezz tal-annwalitajiet.

                        C0220/R0030

                        Pagamenti ta’ benefiċċji relatati mal-irtirar imħallsa permezz ta’ somma f’daqqa għal PEPP Bażiku f’run-off

                        Ammont ta’ ħlasijiet ta’ benefiċċji matul il-perjodu ta’ rapportar lill-faddala tal-PEPP ta’ PEPP Bażiku f’run-off. Dan l-ammont jinkludi biss benefiċċji relatati mal-irtirar imħallsa permezz ta’ somma f’daqqa.

                        C0230/R0030

                        Pagamenti tal-benefiċċji relatati mal-irtirar imħallsa permezz ta’ pagamenti ta’ prelevament għal PEPP Bażiku f’run-off

                        L-ammont ta’ pagamenti tal-benefiċċji matul il-perjodu ta’ rapportar lill-faddala tal-PEPP tal-PEPP Bażiku f’run-off. Dan l-ammont jinkludi biss benefiċċji relatati mal-irtirar imħallsa permezz ta’ pagamenti ta’ prelevament.

                        C0240/R0030

                        Pagamenti ta’ benefiċċji mhux relatati mal-irtirar għal PEPP Bażiku f’run-off

                        Ammont ta’ pagamenti ta’ benefiċċji matul il-perjodu ta’ rapportar lill-faddala tal-PEPP tal-PEPP Bażiku f’run-off. Dan l-ammont jinkludi biss il-benefiċċji relatati mal-assigurazzjonijiet mhux tal-irtirar, jiġifieri r-riskji bijometriċi u opzjonijiet oħra possibbli.

                        C0250/R0030

                        Numru ta’ notifiki skont l-Artikolu 20(1) tar-Regolament (UE 2019/1238 li waslu mingħand il-faddala tal-PEPP li bidlu r-residenza tagħhom għal Stat Membru ieħor għall-PEPP Bażiku f’run-off

                        Numru ta’ notifiki riċevuti mingħand faddala tal-PEPP ta’ PEPP Bażiku f’run-off relatati mal-bidla tar-residenza tal-faddal tal-PEPP għal Stat Membru ieħor.

                        C0260/R0030

                        Numru ta’ talbiet għall-ftuħ ta’ subkont skont l-Artikolu 20(2) tar-Regolament (UE) 2019/1238 għall-PEPP Bażiku f’run-off

                        Numru ta’ talbiet biex jinfetaħ subkont ġdid tal-PEPP Bażiku f’run-off, li waslu mingħand il-faddala tal-PEPP li informaw lill-fornitur tal-PEPP dwar l-intenzjoni tagħhom li jibdlu r-residenza għal Stat Membru ieħor.

                        C0270/R0030

                        Numru ta’ subkontijiet miftuħa skont l-Artikolu 20(2) tar-Regolament (UE) 2019/1238 għall-PEPP Bażiku f’run-off

                        Numru ta’ subkontijiet attwali miftuħa tal-PEPP Bażiku f’run-off relatat ma’ talbiet li waslu mingħand il-faddala tal-PEPP li infurmaw lill-fornitur tal-PEPP dwar l-intenzjoni tagħhom li jibdlu r-residenza għal Stat Membru ieħor.

                        C0280/R0030

                        Numru ta’ talbiet mingħand il-faddala tal-PEPP biex jaqilbu skont l-Artikolu 20(5)(a) tar-Regolament (UE) 2019/1238 għall-PEPP Bażiku f’run-off

                        Numru ta’ talbiet biex wieħed jaqleb għal fornitur ieħor tal-PEPP, minħabba li l-fornitur attwali tal-PEPP ma jistax joħloq subkont relatat mal-faddala tal-PEPP ta’ PEPP Bażiku f’run-off li jibdlu r-residenza għal Stat Membru ieħor.

                        C0290/R0030

                        Trasferimenti attwali magħmula skont l-Artikolu 20(5)(a) tar-Regolament (UE) 2019/1238 għal PEPP bażiku f’run-off

                        Ammont ta’ trasferimenti attwali lil fornitur ieħor tal-PEPP, minħabba li l-fornitur attwali tal-PEPP ma jistax joħloq subkont relatat ma’ faddala tal-PEPP ta’ PEPP Bażiku f’run-off li jibdlu r-residenza għal Stat Membru ieħor.

                        C0300/R0030

                        Numru ta’ talbiet mingħand il-faddala tal-PEPP biex jaqilbu skont l-Artikolu 52(3) tar-Regolament (UE) 2019/1238 għall-PEPP Bażiku f’run-off

                        Numru ta’ talbiet għal bidla għal fornitur ieħor tal-PEPP fuq talba mingħand faddala tal-PEPP ta’ PEPP Bażiku f’run-off previst skont l-Artikolu 52(3) tar-Regolament (UE) 2019/1238

                        C0310/R0030

                        Trasferimenti attwali magħmula skont l-Artikolu 52(3) tar-Regolament (UE) 2019/1238 jew PEPP Bażiku f’run-off

                        Ammont ta’ trasferimenti attwali lil fornitur ieħor tal-PEPP fuq talba mingħand faddala tal-PEPP ta’ PEPP Bażiku f’run-off ipprovdut skont l-Artikolu 52(3) tar-Regolament (UE) 2019/1238

                        C0320/R0030

                        Assi ta’ PEPP Bażiku f’run-off

                        Ammont totali ta’ assi relatati mal-PEPP Bażiku f’run-off.

                        C0330/R0030

                        Obbligi ta’ PEPP Bażiku f’run-off

                        Ammont totali ta’ provvedimenti tekniċi u obbligazzjonijiet oħra, fejn rilevanti, relatati ma’ PEPP Bażiku f’run-off.

                        C0340/R0030

                        Numru ta’ lmenti għall-PEPP Bażiku f’run-off

                        In-numru totali ta’ lmenti riċevuti għall-PEPP Bażiku f’run-off matul il-perjodu ta’ rapportar.

                        C0150/R0050

                        Numru ta’ faddala tal-PEPP f’opzjonijiet alternattivi ta’ investiment ikkummerċjalizzati fil-pajjiż

                        Numru ta’ faddala tal-PEPP f’opzjonijiet alternattivi ta’ investiment ikkummerċjalizzati fil-pajjiż

                        C0160/R0050

                        Total ta’ kontribuzzjonijiet grossi riċevuti għal opzjonijiet alternattivi ta’ investiment ikkummerċjalizzati il-pajjiż

                        Ammont totali ta’ kontribuzzjonijiet matul il-perjodu ta’ rapportar imħallsa mill-faddala tal-PEPP ta’ opzjonijiet alternattivi ta’ investiment ikkummerċjalizzati fil-pajjiż.

                        C0170/R0050

                        Ammont totali ta’ redditi grossi fuq l-investiment għal opzjonijiet alternattivi ta’ investiment ikkummerċjalizzati fil-pajjiż

                        Ammont totali tar-redditi gross fuq l-investiment allokat lill-faddala tal-PEPP. Il-valur huwa gross tal-kostijiet tal-investiment ta’ opzjonijiet alternattivi ta’ investiment ikkummerċjalizzati fil-pajjiż.

                        C0190/R0050

                        Pagamenti ta’ benefiċċji totali għall-opzjonijiet alternattivi ta’ investiment ikkummerċjalizzati fil-pajjiż

                        Ammont totali ta’ pagamenti ta’ benefiċċji matul il-perjodu ta’ rapportar lill-faddala tal-PEPP għall-opzjonijiet alternattivi ta’ investiment ikkummerċjalizzati fil-pajjiż. Dan l-ammont jinkludi l-benefiċċji kollha mħallsa, jiġifieri inklużi r-riskji bijometriċi u opzjonijiet oħra possibbli inklużi fi prodott partikolari.

                        C0200/R0050

                        Pagamenti ta’ benefiċċji relatati mal-irtirar għal opzjonijiet alternattivi ta’ investiment ikkummerċjalizzati fil-pajjiż

                        L-ammont ta’ pagament ta’ benefiċċju matul il-perjodu ta’ rapportar lill-faddala tal-PEPP ta’ opzjonijiet alternattivi ta’ investiment ikkummerċjalizzati fil-pajjiż. Dan l-ammont jinkludi biss il-benefiċċji relatati mal-irtirar.

                        C0210/R0050

                        Pagamenti ta’ benefiċċji relatati mal-irtirar imħallsa permezz ta’ annwalitajiet għal opzjonijiet alternattivi ta’ investiment ikkummerċjalizzati fil-pajjiż

                        L-ammont ta’ pagamenti ta’ benefiċċji matul il-perjodu ta’ rapportar lill-faddala tal-PEPP ta’ opzjonijiet alternattivi ta’ investiment ikkummerċjalizzati fil-pajjiż. Dan l-ammont jinkludi biss il-benefiċċji relatati mal-irtirar imħallsa permezz tal-annwalitajiet.

                        C0220/R0050

                        Pagamenti ta’ benefiċċji relatati mal-irtirar imħallsa permezz ta’ somma f’daqqa għal opzjonijiet alternattivi ta’ investiment ikkummerċjalizzati fil-pajjiż

                        L-ammont ta’ pagamenti ta’ benefiċċji matul il-perjodu ta’ rapportar lill-faddala tal-PEPP ta’ opzjonijiet alternattivi ta’ investiment ikkummerċjalizzati fil-pajjiż. Dan l-ammont jinkludi biss benefiċċji relatati mal-irtirar imħallsa permezz ta’ somma f’daqqa.

                        C0230/R0050

                        Pagamenti ta’ benefiċċji relatati mal-irtirar imħallsa permezz ta’ pagamenti ta’ prelevament għal opzjonijiet alternattivi ta’ investiment ikkummerċjalizzati fil-pajjiż

                        L-ammont ta’ pagamenti ta’ benefiċċji matul il-perjodu ta’ rapportar lill-faddala tal-PEPP ta’ opzjonijiet alternattivi ta’ investiment ikkummerċjalizzati fil-pajjiż. Dan l-ammont jinkludi biss benefiċċji relatati mal-irtirar imħallsa permezz ta’ pagamenti ta’ prelevament.

                        C0240/R0050

                        Pagamenti ta’ benefiċċji mhux relatati mal-irtirar għal opzjonijiet alternattivi ta’ investiment ikkummerċjalizzati fil-pajjiż

                        L-ammont ta’ pagamenti ta’ benefiċċji matul il-perjodu ta’ rapportar lill-faddala tal-PEPP ta’ opzjonijiet alternattivi ta’ investiment ikkummerċjalizzati fil-pajjiż. Dan l-ammont jinkludi biss il-benefiċċji relatati mal-assigurazzjoni mhux tal-irtirar, jiġifieri r-riskji bijometriċi u opzjonijiet oħra possibbli.

                        C0240/R0050

                        Numru ta’ notifiki skont l-Artikolu 20(1) tar-Regolament (UE) 2019/1238 li waslu mingħand il-faddala tal-PEPP li bidlu r-residenza tagħhom għal oħra Stat Membru għal opzjonijiet alternattivi ta’ investiment ikkummerċjalizzati fil-pajjiż

                        Numru ta’ notifiki riċevuti mingħand il-faddala tal-PEPP ta’ opzjonijiet alternattivi ta’ investiment ikkummerċjalizzati fil-pajjiż relatati mal-bidla tar-residenza tal-faddal tal-PEPP lejn Stat Membru ieħor.

                        C0260/R0050

                        Numru ta’ talbiet għall-ftuħ ta’ subkont skont l-Artikolu 20(2) tar-Regolament (UE) 2019/1238 għal opzjonijiet alternattivi ta’ investiment ikkummerċjalizzati fil-pajjiż

                        Għadd ta’ talbiet biex jinfetaħ subkont ġdid dwar l-opzjonijiet alternattivi ta’ investiment ikkummerċjalizzati fil-pajjiż, riċevuti mingħand faddala tal-PEPP li jkunu infurmaw lill-fornitur tal-PEPP dwar l-intenzjoni tagħhom li jibdlu r-residenza għal Stat Membru ieħor.

                        C0270/R0050

                        Numru ta’ subkontijiet miftuħin skont l-Artikolu 20(2) tar-Regolament (UE) 2019/1238 għal opzjonijiet alternattivi ta’ investiment ikkummerċjalizzati fil-pajjiż

                        Numru ta’ subkontijiet attwali miftuħa tal-opzjonijiet alternattivi ta’ investiment ikkummerċjalizzati fil-pajjiż relatat ma’ talbiet riċevuti mingħand faddala tal-PEPP li jkunu infurmaw lill-fornitur tal-PEPP dwar l-intenzjoni tagħhom li jibdlu r-residenza għal Stat Membru ieħor.

                        C0280/R0050

                        Numru ta’ talbiet mingħand il-faddala tal-PEPP għall-bidla skont l-Artikolu 20(5)(a) tar-Regolament (UE) 2019/1238 għal opzjonijiet alternattivi ta’ investiment ikkummerċjalizzati fil-pajjiż

                        Numru ta’ talbiet biex wieħed jaqleb għal fornitur ieħor tal-PEPP, minħabba li l-fornitur attwali tal-PEPP ma jistax joħloq subkont relatat mal-faddala tal-PEPP ta’ opzjonijiet alternattivi ta’ investiment ikkummerċjalizzati fil-pajjiż li jibdlu r-residenza għal Stat Membru ieħor.

                        C0290/R0050

                        Trasferimenti attwali magħmula skont l-Artikolu 20(5)(a) tar-Regolament (UE) 2019/1238 għal opzjonijiet alternattivi ta’ investiment ikkummerċjalizzati fil-pajjiż

                        Ammont ta’ trasferimenti attwali lil fornitur ieħor tal-PEPP, minħabba li l-fornitur attwali tal-PEPP ma jistax joħloq subkont relatat ma’ faddala tal-PEPP ta’ opzjonijiet alternattivi ta’ investiment ikkummerċjalizzati fil-pajjiż li jibdlu r-residenza għal Stat Membru ieħor.

                        C0300/R0050

                        Numru ta’ talbiet mingħand il-faddala tal-PEPP għall-bidla skont l-Artikolu 52(3) tar-Regolament (UE) 2019/1238 għal opzjonijiet alternattivi ta’ investiment ikkummerċjalizzati fil-pajjiż

                        Numru ta’ talbiet għall-bidla għal fornitur ieħor tal-PEPP fuq talba mingħand faddala tal-PEPP ta’ opzjonijiet alternattivi ta’ investiment ikkummerċjalizzati fil-pajjiż ipprovduti skont l-Artikolu 52(3) tar-Regolament (UE) 2019/1238

                        C0310/R0050

                        Trasferimenti attwali magħmula skont l-Artikolu 52(3) tar-Regolament (UE) 2019/1238 għal opzjonijiet alternattivi ta’ investiment ikkummerċjalizzati fil-pajjiż

                        Ammont ta’ trasferimenti attwali lil fornitur PEPP ieħor fuq talba mingħand faddala tal-PEPP ta’ opzjonijiet alternattivi ta’ investiment ikkummerċjalizzati fil-pajjiż skont l-Artikolu 52(3) tar-Regolament (UE) 2019/1238

                        C0320/R0050

                        Assi ta’ opzjonijiet alternattivi ta’ investiment ikkummerċjalizzati fil-pajjiż

                        L-ammont totali ta’ assi relatati mal-opzjonijiet alternattivi ta’ investiment ikkummerċjalizzati fil-pajjiż.

                        C0330/R0050

                        Obbligi ta’ opzjonijiet alternattivi ta’ investiment ikkummerċjalizzati fil-pajjiż

                        L-ammont totali ta’ provvedimenti tekniċi u obbligazzjonijiet oħra, fejn ikun rilevanti, relatati ma’ opzjonijiet alternattivi ta’ investiment ikkumerċjalizzati fil-pajjiż.

                        C0340/R0050

                        Għadd ta’ lmenti għal opzjonijiet alternattivi ta’ investiment ikkummerċjalizzati fil-pajjiż

                        Numru totali ta’ lmenti riċevuti għall-opzjonijiet alternattivi ta’ investimenti kkummerċjalizzati fil-pajjiż matul il-perjodu ta’ rapportar.

                        C0149/R0060

                        Numru ta’ opzjonijiet alternattivi ta’ investiment offruti għall-prodott PEPP f’run-off

                        Numru ta’ opzjonijiet alternattivi ta’ investiment offruti għall-prodott PEPP f’run-off

                        C0150/R0060

                        Numru ta’ faddala tal-PEPP f’opzjonijiet alternattivi ta’ investiment f’run-off

                        Numru ta’ faddala tal-PEPP f’opzjonijiet alternattivi ta’ investiment f’run-off

                        C0160/R0060

                        Kontribuzzjonijiet grossi totali riċevuti għal opzjonijiet alternattivi ta’ investiment f’run-off

                        Ammont totali ta’ kontribuzzjonijiet matul il-perjodu ta’ rapportar imħallsa mill-faddala tal-PEPP ta’ opzjonijiet alternattivi ta’ investiment f’run-off.

                        C0170/R0060

                        Redditi grossi totali fuq l-investiment għal opzjonijiet alternattivi ta’ investiment f’run-off

                        Ammont totali tar-redditi gross fuq l-investiment allokat lill-faddala tal-PEPP. Il-valur huwa gross tal-kostijiet tal-investiment ta’ opzjonijiet alternattivi ta’ investiment f’run-off.

                        C0190/R0060

                        Pagamenti ta’ benefiċċji totali għal opzjonijiet alternattivi ta’ investiment f’run-off

                        L-ammont totali ta’ pagamenti ta’ benefiċċji matul il-perjodu ta’ rapportar lill-faddala tal-PEPP għall-opzjonijiet alternattivi ta’ investiment f’run-off. Dan l-ammont jinkludi l-benefiċċji kollha mħallsa, jiġifieri inklużi r-riskji bijometriċi u opzjonijiet oħra possibbli inklużi fi prodott partikolari.

                        C0200/R0060

                        Pagamenti ta’ benefiċċji relatati mal-irtirar għal opzjonijiet alternattivi ta’ investiment f’run-off

                        L-ammont ta’ pagament ta’ benefiċċju matul il-perjodu ta’ rapportar lill-faddala tal-PEPP ta’ opzjonijiet alternattivi ta’ investiment f’run-off. Dan l-ammont jinkludi biss il-benefiċċji relatati mal-irtirar.

                        C0210/R0060

                        Pagamenti ta’ benefiċċji relatati mal-irtirar imħallsa permezz ta’ annwalitajiet għal opzjonijiet alternattivi ta’ investiment f’run-off

                        L-ammont ta’ pagamenti ta’ benefiċċji matul il-perjodu ta’ rapportar lill-faddala tal-PEPP ta’ opzjonijiet alternattivi ta’ investiment f’run-off. Dan l-ammont jinkludi biss il-benefiċċji relatati mal-irtirar imħallsa permezz tal-annwalitajiet.

                        C0220/R0060

                        Pagamenti ta’ benefiċċji relatati mal-irtirar imħallsa permezz ta’ somma f’daqqa għal opzjonijiet alternattivi ta’ investiment f’run-off

                        Ammont ta’ pagamenti ta’ benefiċċji matul il-perjodu ta’ rapportar lill-faddala tal-PEPP ta’ opzjonijiet alternattivi ta’ investiment f’run-off. Dan l-ammont jinkludi biss benefiċċji relatati mal-irtirar imħallsa permezz ta’ somma f’daqqa.

                        C0230/R0060

                        Pagamenti ta’ benefiċċji relatati mal-irtirar imħallsa permezz ta’ pagamenti ta’ prelevament għal opzjonijiet alternattivi ta’ investiment f’run-off

                        L-ammont ta’ pagamenti tal-benefiċċji matul il-perjodu ta’ rapportar lill-faddala tal-PEPP ta’ opzjonijiet alternattivi ta’ investiment f’run-off. Dan l-ammont jinkludi biss benefiċċji relatati mal-irtirar imħallsa permezz ta’ pagamenti ta’ prelevament.

                        C0240/R0060

                        Pagamenti ta’ benefiċċji mhux relatati mal-irtirar għal opzjonijiet alternattivi ta’ investiment f’run-off

                        L-ammont ta’ pagamenti ta’ benefiċċji matul il-perjodu ta’ rapportar lill-faddala tal-PEPP ta’ opzjonijiet alternattivi ta’ investiment f’run-off. Dan l-ammont jinkludi biss il-benefiċċji relatati mal-assigurazzjoni mhux tal-irtirar, jiġifieri r-riskji bijometriċi u opzjonijiet oħra possibbli.

                        C0250/R0060

                        Numru ta’ notifiki skont l-Artikolu 20(1) tar-Regolament (UE) 2019/1238 li waslu mingħand il-faddala tal-PEPP li bidlu r-residenza tagħhom għal Stat Membru ieħor għal opzjonijiet alternattivi ta’ investiment f’run-off

                        Numru ta’ notifiki li waslu mingħand il-faddala tal-PEPP ta’ opzjonijiet alternattivi ta’ investiment f’run-off relatati mal-bidla tar-residenza tal-PEPP għal Stat Membru ieħor.

                        C0260/R0060

                        Numru ta’ talbiet għall-ftuħ ta’ subkont skont l-Artikolu 20(2) tar-Regolament (UE) 2019/1238 għal opzjonijiet alternattivi ta’ investiment f’run-off

                        Numru ta’ talbiet biex jinfetaħ subkont ġdid tal-opzjonijiet alternattivi ta’ investiment f’run-off, li waslu mingħand il-faddala tal-PEPP li jkunu infurmaw lill-fornitur tal-PEPP dwar l-intenzjoni tagħhom li jibdlu r-residenza għal Stat Membru ieħor.

                        C0270/R0060

                        Numru ta’ subkontijiet miftuħa skont l-Artikolu 20(2) tar-Regolament (UE) 2019/1238 għal opzjonijiet alternattivi ta’ investiment f’run-off

                        Numru ta’ subkontijiet attwali miftuħa tal-opzjonijiet alternattivi ta’ investiment f’run-off relatati ma’ talbiet li waslu mingħand il-faddala tal-PEPP li jkunu infurmaw lill-fornitur tal-PEPP dwar l-intenzjoni tagħhom li jibdlu r-residenza għal Stat Membru ieħor.

                        C0280/R0060

                        Numru ta’ talbiet mingħand il-faddala tal-PEPP biex jaqilbu skont l-Artikolu 20(5)(a) tar-Regolament (UE) 2019/1238 għal opzjonijiet alternattivi ta’ investiment f’run-off

                        Numru ta’ talbiet biex wieħed jaqleb għal fornitur ieħor tal-PEPP, minħabba li l-fornitur attwali tal-PEPP ma jistax joħloq subkont relatat mal-faddala tal-PEPP ta’ opzjonijiet alternattivi ta’ investiment f’run-off li jibdlu r-residenza għal Stat Membru ieħor.

                        C0290/R0060

                        Trasferimenti attwali magħmula skont l-Artikolu 20(5) tar-Regolament (UE) 2019/1238 għal opzjonijiet alternattivi ta’ investiment f’run-off

                        Ammont ta’ trasferimenti attwali lil fornitur ieħor tal-PEPP, minħabba li l-fornitur attwali tal-PEPP ma jistax joħloq subkont relatat ma’ faddala tal-PEPP ta’ opzjonijiet alternattivi ta’ investiment f’run-off li jibdlu r-residenza għal Stat Membru ieħor.

                        C0300/R0060

                        Numru ta’ talbiet mingħand il-faddala tal-PEPP għall-bidla skont l-Artikolu 52(3) tar-Regolament (UE) 2019/1238 għal opzjonijiet alternattivi ta’ investiment f’run-off

                        Numru ta’ talbiet għal bidla għal fornitur ieħor tal-PEPP fuq talba mingħand faddala tal-PEPP ta’ opzjonijiet alternattivi ta’ investiment f’run-off ipprovduti skont l-Artikolu 52(3) tar-Regolament (UE) 2019/1238

                        C0310/R0060

                        Trasferimenti attwali magħmula skont l-Artikolu 52(3) tar-Regolament (UE) 2019/1238 għal opzjonijiet alternattivi ta’ investiment f’run-off

                        Ammont ta’ trasferimenti attwali lil fornitur ieħor tal-PEPP fuq talba mingħand faddala tal-PEPP ta’ opzjonijiet alternattivi ta’ investiment f’run-off ipprovduti skont l-Artikolu 52(3) tar-Regolament (UE) 2019/1238

                        C0320/R0060

                        Assi ta’ opzjonijiet alternattivi ta’ investiment f’run-off

                        Ammont totali ta’ assi relatati ma’ opzjonijiet alternattivi ta’ investiment f’run-off.

                        C0330/R0060

                        Obbligi ta’ opzjonijiet alternattivi ta’ investiment f’run-off

                        Ammont totali ta’ provvedimenti tekniċi u obbligazzjonijiet oħra, fejn rilevanti, relatati ma’ opzjonijiet alternattivi ta’ investiment f’run-off.

                        C0340/R0060

                        Numru ta’ lmenti għal opzjonijiet alternattivi ta’ investiment f’run-off

                        Numru totali ta’ lmenti li waslu għall-opzjonijiet alternattivi ta’ investiment f’run-off matul il-perjodu ta’ rapportar.

               PP.06.02- Lista ta’ assi - Kummenti ġenerali:

            Din it-taqsima hija relatata mas-sottomissjoni annwali tal-informazzjoni għall-PEPPs b’aktar diviżjoni minn PEPP Bażiku u opzjonijiet alternattivi ta’ investiment. Fil-każ li l-opzjonijiet alternattivi ta’ investiment isiru, individwalment jew flimkien, sinifikanti fir-rigward tat-tfaddil fil-PEPP Bażiku, l-informazzjoni għandha tiġi rrapportata f’livell aktar granulari jew fil-livell ta’ kull opzjoni ta’ investiment.
            Il-kategoriji ta’ assi msemmija f’dan il-mudell huma dawk iddefiniti fl-Anness IV - id-Definizzjonijiet tat-Tabella CIC u r-referenzi għall-Kodiċi ta’ Identifikazzjoni Komplementari (“CIC”) jirreferu għat-tabella CIC tal-Anness III.
            Din il-formola tinkludi lista ta’ assi, entrata b’entrata, relatati mal-PEPP (jiġifieri mhux abbażi tal-approċċ look-through), klassifikabbli bħala kategoriji ta’ assi minn 0 sa 9, bl-eċċezzjonijiet li ġejjin:

                        (a)

                        il-flus kontanti għandhom jiġu rapportati f’ringiela waħda għal kull munita, għal kull kombinazzjoni tal-entrati C0060, C0070, C0080 u C0090;

                        (b)

                        depożiti trasferibbli (ekwivalenti fi flus kontanti) u depożiti oħra b’maturità ta’ inqas minn sena għandhom jiġu rrapportati f’ringiela waħda għal kull par ta’ bank u munita, għal kull kombinazzjoni tal-entrati C0060, C0070, C0080, C0090 u C0290;

                        (c)

                        id-depożiti liċ-ċedenti għandhom jiġu rrapportati f’linja waħda, għal kull kumbinazzjoni tal-entrati C0060, C0070, C0080 u C0090.

                  Dan il-mudell jinkludi żewġ tabelli: Informazzjoni dwar pożizzjonijiet miżmuma u Informazzjoni dwar l-assi.
            Fit-tabella Informazzjoni dwar il-pożizzjonijiet miżmuma, kull assi għandu jiġi rrapporat b’mod separat f’kemm-il linja tkun meħtieġa sabiex il-varjabbli mhux monetarji kollha jimtlew kif suppost bl-eċċezzjoni tal-entrata “Kwantità”, mitluba f’dik it-tabella. Jekk għall-istess assi jistgħu jiġu attribwiti żewġ valuri għal varjabbli wieħed, allura dan l-assi jeħtieġ li jiġi rrapportat f’aktar minn linja waħda.
            Fit-tabella Informazzjoni dwar l-assi, kull assi għandu jiġi rrapportat separatament, b’ringiela waħda għal kull assi, billi jimtlew il-varjabbli applikabbli kollha mitluba f’dik it-tabella. L-assi għandhom jiġu allokati skont l-għażla ta’ investiment tal-PEPP (PEPP Bażiku u opzjonijiet alternattivi ta’ investiment), sakemm l-opzjonijiet ta’ investiment PEPP kollha ma jkunux jikkondividu l-istess grupp ta’ assi, fejn l-assi għandhom jiġu allokati bħala “assi komuni tal-PEPP”. Fil-każ li l-opzjonijiet alternattivi ta’ investiment isiru, individwalment jew flimkien, sinifikanti fir-rigward tat-tfaddil fil-PEPP Bażiku, l-informazzjoni għandha tiġi rrapportata f’livell aktar granulari jew fil-livell ta’ kull opzjoni ta’ investiment.
            Il-valuri kollha għandhom jiġu rrapportati skont il-qafas prudenzjali li taħtu taqa’ l-entità. Jekk fornitur tal-PEPP ikun eżentat milli jirrapporta Klassifikazzjoni Esterna u Istituzzjoni(jiet) Esterna/i tal-Valutazzjoni tal-Kreditu (“ECAI”) fil-leġiżlazzjoni settorjali tiegħu, l-informazzjoni dwar il-qasam (C0250) u l-qasam (C0260) tista’ tkun limitata (mhux irrapportata). Inkella, din l-informazzjoni għandha tiġi rrapportata.

               Informazzjoni dwar pożizzjonijiet miżmuma

                           ORDINAT TAT-TABELLA

                           ENTRATA

                           STRUZZJONIJIET

                        C0011

                        Kodiċi tal-ID tal-Assi u t-Tip tal-kodiċi

                        Din l-informazzjoni tgħaqqad id-data dwar il-Kodiċi tal-ID tal-assi (il-kolonni
                        C0010 u C0110 mid-deċiżjoni tal-BoS) u t-Tip tal-Kodiċi tal-ID tal-Assi (il-kolonni C0020 u C0120 mid-deċiżjoni tal-BoS) Kodiċi tal-ID tal-assi permezz ta’:

                                    —

                                    Kodiċi ISO 6166 tal-ISIN

                              Biss jekk il-kodiċi ISIN ma jkunx disponibbli:

                                    —

                                    Kodiċijiet rikonoxxuti oħra (eż.: CUSIP, Bloomberg Ticker, Reuters RIC)

                                    —

                                    Kodiċi attribwit, meta kodiċijiet rikonoxxuti oħra ma jkunux disponibbli. Dan il-kodiċi għandu jkun uniku u għandu jinżamm konsistenti maż-żmien.

                              Tip tal-Kodiċi tal-ID użat għall-entrata “Kodiċi tal-ID tal-Assi”:

                                    1

                                    - ISO 6166 għall-kodiċi ISIN

                                    2

                                    - CUSIP (il-Kumitat għal Titoli uniformi Numru tal-Proċeduri ta’ Identifikazzjoni assenjat mis-CUSIP Bureau tas-Servizzi għall-kumpaniji tal-Istati Uniti u tal-Kanada)

                                    3

                                    - SEDOL (Lista Uffiċjali ta’ Kuljum tal-Borża għall-Borża ta’ Londra)

                                    4

                                    - WKN (Wertpapier Kenn-Nummer, in-numru tal-identikfazzjoni alfanumeriku Ġermaniż)

                                    5

                                    - Bloomberg Ticker (Kodiċi tal-ittri Bloomberg li jidentifikaw it-titoli tal-kumpanija)

                                    6

                                    - BBGID (L-ID Globali ta’ Bloomberg)

                                    7

                                    - Reuters RIC (Kodiċi tal-istrument ta’ Reuters)

                                    8

                                    - FIGI (Identifikatur Globali tal-Istrumenti Finanzjarji)

                                    9

                                    - Kodiċi ieħor mill-membri tal-Assoċjazzjoni tal- Aġenziji tan-Numerazzjoni Nazzjonali

                              99 - Kodiċi attribwit
                        Meta l-istess kodiċi tal-ID tal-Assi jkun jeħtieġ li jiġi rraportat għal assi wieħed li jinħareġ f’żewġ muniti differenti jew aktar, jeħtieġ li jiġi speċifikat il-kodiċi tal-ID tal-Assi u l-kodiċi alfabetiku ISO L 4217 tal-munita, bħal fl-eżempju li ġej:
                        “kodiċi+EUR”. F’dan il-każ, it-Tip ta’ Kodiċi tal-ID tal-assi għandu jirreferi għall-għażla 99 u l-għażla tal-Kodiċi tal-ID tal-Assi oriġinali, bħal fl-eżempju li ġej li għalih il-kodiċi rrapportat kien il-kodiċi ISIN+il-munita: “99/1”.

                        C0010

                        PEPP
                        bażiku/opzjonijiet alternattivi ta’ investiment

                        Tip ta’ opzjonijiet ta’ investiment PEPP. Id-differenzjazzjoni użata f’dan il-qasam, hija bejn il-PEPP bażiku u opzjonijiet alternattivi ta’ investiment. Għażla 3, l-assi tal-PEPP għandhom jintużaw fil-każ li l-opzjonijiet kollha ta’ investiment tal-PEPP ikunu fl-istess grupp ta’ assi.
                        Għandha tintuża l-lista magħluqa li ġejja:

                                    1

                                    - PEPP Bażiku

                                    2

                                    - Opzjonijiet alternattivi ta’ investiment

                                    3

                                    - Assi komuni tal-PEPP

                        C0040

                        Pajjiż tal-kustodja

                        Kodiċi ISO 3166-1 alpha-2 tal-pajjiż fejn l-assi huma miżmuma f’kustodja. Għall-identifikazzjoni ta’ kustodji internazzjonali, bħal Euroclear, il-pajjiż tal-kustodja se jkun dak li jikkorrispondi għall-istabbiliment legali fejn is-servizz tal-kustodja kien iddefinit kuntrattwalment.
                        Fil-każ li l-istess tip ta’ assi jinżamm fil-kustodja f’aktar minn pajjiż wieħed, kull assi għandu jiġi rrapportat separatament f’kemm-il linja tkun meħtieġa sabiex jiġu identifikati kif xieraq il-pajjiżi ta’ kustodja kollha.
                        Fir-rigward tal-proprjetà, il-pajjiż emittent huwa vvalutat bl-indirizz tal-proprjetà.

                        C0050

                        Kustodju

                        Il-kodiċi LEI jew, jekk il-kodiċi LEI ma jkunx disponibbli, l-isem tal-istituzzjoni finanzjarja li tkun il-kustodju.
                        Fil-każ li l-istess tip ta’ assi jinżamm f’kustodja f’aktar minn kustodju wieħed, kull assi għandu jiġi rrapportat separatament f’kemm-il linja tkun meħtieġa sabiex il-kustodji kollha jiġu identifikati b’mod xieraq.

                        C0060

                        Kwantità

                        Numru ta’ assi, għall-assi rilevanti.
                        Din l-entrata ma għandhiex tiġi rrapportata jekk l-entrata Ammont ugwali (C0070) tiġi rrapportata.

                        C0070

                        Ammont ugwali

                        Ammont prinċipali pendenti mkejjel skont l-ammont ugwali, għall-assi kollha fejn din l-entrata hija rilevanti, u f’ammont nominali għal flus kontanti u ekwivalenti ta’ flus kontanti.
                        Din l-entrata ma għandhiex tiġi rrapportata jekk tiġi rrapportata l-entrata Kwantità (C0060).

                        C0075

                        Metodu ta’ valwazzjoni

                        L-istrument finanzjarju huwa vvalutat permezz ta’:

                                    1

                                    - valwazzjoni skont il-valur tas-suq;

                                    2

                                    - valwazzjoni konsistenti mas-suq;

                                    3

                                    - valwazzjoni konsistenti mas-suq mhijiex applikabbli.

                        C0080

                        Valur tal-akkwiżizzjoni

                        Valur totali tal-akkwiżizzjoni għal assi miżmuma, valur nadif mingħajr imgħax akkumulat.

                        C0090

                        Imgħax akkumulat

                        Ikkwantifika l-ammont ta’ imgħax akkumulat wara l-aħħar data tal-kupun għal titoli li jġorru l-imgħax.

                        C0100

                        Valur tal-Assi tas-Suq

                        Valur tas-suq tal-assi.

               Informazzjoni dwar l-assi

                           ORDINAT TAT-TABELLA

                           ENTRATA

                           STRUZZJONI

                        C0011

                        Kodiċi tal-ID tal-Assi u t-Tip tal-kodiċi

                        Din l-informazzjoni tgħaqqad id-data dwar il-kodiċi tal-ID tal-Assi (il-kolonni
                        C0010 u C0110 mid-deċiżjoni tal-BoS) u t-Tip tal-Kodiċi tal-ID tal-Assi (il-kolonni C0020 u C0120 mid-deċiżjoni tal-BoS) Kodiċi tal-ID tal-assi permezz ta’:

                                    —

                                    Kodiċi ISO 6166 tal-ISIN

                              Biss jekk il-kodiċi ISIN ma jkunx disponibbli:

                                    —

                                    Kodiċijiet rikonoxxuti oħra (eż.: CUSIP, Bloomberg Ticker, Reuters RIC)

                                    —

                                    Kodiċi attribwit, meta kodiċijiet rikonoxxuti oħra ma jkunux disponibbli. Dan il-kodiċi għandu jkun uniku u għandu jinżamm konsistenti maż-żmien.

                              Tip tal-Kodiċi tal-ID użat għall-entrata “Kodiċi tal-ID tal-Assi”:

                                    1

                                    - ISO 6166 għall-kodiċi tal-ISIN

                                    2

                                    - CUSIP (Il-Kumitat għal Titoli uniformi Numru tal-Proċeduri ta’ Identifikazzjoni assenjat mis-CUSIP Bureau tas-Servizzi għall-kumpaniji tal-Istati Uniti u tal-Kanada)

                                    3

                                    - SEDOL (Lista Uffiċjali ta’ Kuljum tal-Borża għall-Borża ta’ Londra)

                                    4

                                    - WKN (Wertpapier Kenn-Nummer, in-numru tal-identikfazzjoni alfanumeriku Ġermaniż)

                                    5

                                    - Bloomberg Ticker (Kodiċi tal-ittri Bloomberg li jidentifikaw it-titoli tal-kumpanija)

                                    6

                                    - BBGID (L-ID Globali ta’ Bloomberg)

                                    7

                                    - Reuters RIC (Kodiċi tal-istrument ta’ Reuters)

                                    8

                                    - FIGI (Identifikatur Globali tal-Istrument Finanzjarju)

                                    9

                                    - Kodiċi ieħor mill-membri tal-Assoċjazzjoni tal- Aġenziji tan-Numerazzjoni Nazzjonali

                              99 - Kodiċi attribwit
                        Meta l-istess kodiċi tal-ID tal-Assi jkun jeħtieġ li jiġi rraportat għal assi wieħed li jinħareġ f’żewġ muniti differenti jew aktar, jeħtieġ li jiġi speċifikat il-kodiċi tal-ID tal-Assi u l-kodiċi alfabetiku ISO L 4217 tal-munita, bħal fl-eżempju li ġej: “kodiċi+EUR”. F’dan il-każ, it-Tip ta’ Kodiċi tal-ID tal-Assi għandu jirreferi għall-għażla 99 u l-għażla tal-kodiċi tal-ID tal-Assi oriġinali, bħal

                        fl-eżempju li ġej li għalih il-kodiċi rrapportat kien il-kodiċi ISIN+il-munita: “99/1”.

                        C0130

                        Titolu tal-entrata

                        L-isem tal-assi (jew l-indirizz f’każ ta’ proprjetà).

                        Isem l-emittent

                        L-isem tal-emittent, iddefinit bħala l-entità li toħroġ l-assi lill-investituri.
                        Meta tkun disponibbli, din l-entrata tikkorrispondi għall-isem tal-entità fil-bażi tad-data tal-LEI. Meta dan ma jkunx disponibbli, jikkorrispondi għall-isem legali.
                        Fir-rigward ta’ fondi ta’ investiment/ishma f’fondi ta’ investiment, l-isem tal-emittent huwa l-isem tal-maniġer tal-fond.

                        C0150

                        Kodiċi tal-emittent u Tip tal-kodiċi tal-emittent

                        Din l-informazzjoni tikkombina data dwar il-Kodiċi tal-Emittent (il-kolonna C0150 mid-deċiżjoni BoS) u t-Tip ta’ kodiċi tal-emittent (kolonna C0160 mid-deċiżjoni BoS).
                        Il-kodiċi tal-emittent qed juża l-LEI. Jekk il-kodiċi tal-LEI ma jkunx disponibbli, din l-entrata ma għandhiex tiġi rrapportata.
                        Fir-rigward ta’ fond/ishma ta’ investiment f’fondi ta’ investiment, il-kodiċi tal-emittent huwa l-kodiċi tal-maniġer tal-fond.
                        Identifikazzjoni tat-tip ta’ kodiċi użat għall-entrata “Kodiċi tal-Emittent”. Għandha tintuża waħda mill-opzjonijiet f’din il-lista magħluqa li ġejja: 1 - LEI
                        9 - Xejn
                        Din l-entrata ma tapplikax għall-kategorija 8 tas-CIC - Ipoteki u self, fir-rigward ta’ ipoteki u self lil persuni fiżiċi. Din l-entrata mhijiex applikabbli għal CIC 71, CIC 75 u kategorija 9 tas-CIC - Proprjetà.

                        C0170

                        Settur tal-Emittent

                        Is-settur ekonomiku tal-emittent ibbażat fuq l-aħħar verżjoni tal-kodiċi NACE (kif ippubblikat fl-Anness I tar-Regolament (KE) Nru 1893/2006 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill  (7)). Ir-referenza tal-ittra tal-kodiċi NACE li tidentifika t-Taqsima għandha tintuża bħala minimu għall-identifikazzjoni tas-setturi (eż “A” jew “A0111” ikunu aċċettabbli) ħlief għan-NACE relatata ma’ attivitajiet finanzjarji u tal-Assigurazzjoni, li għaliha għandha tintuża l-ittra li tidentifika t-Taqsima segwita mill-kodiċi b’erba’ ċifri għall-klassi (eż... “K6411”).
                        Fir-rigward tal-fondi ta’ investiment, is-settur tal-emittent huwa s-settur tal-maniġer tal-fond.

                        C0180

                        Grupp tal-Emittent

                        L-isem tal-entità prinċipali aħħarija tal-emittent. Għall-fondi ta’ investiment, ir-relazzjoni tal-grupp hija relatata mal-maniġer tal-fond.
                        Meta tkun disponibbli, din l-entrata tikkorrispondi għall-isem tal-entità fil-bażi tad-data tal-LEI. Meta ma tkunx disponibbli, din tikkorrispondi għall-isem legali.

                        C0190

                        Kodiċi tal-Grupp tal-Emittent u Tip tal-kodiċi tal-grupp tal-emittent

                        Din l-informazzjoni tikkombina data dwar il-Kodiċi tal-Grupp tal-Emittent (il-kolonna C0190 mid-deċiżjoni BoS) u t-Tip ta’ kodiċi tal-grupp tal-emittent (kolonna C0200 mid-deċiżjoni BoS).
                        Identifikazzjoni tal-grupp tal-emittent permezz tal-Identifikatur tal-Entità Ġuridika (LEI). Jekk il-kodiċi tal-LEI ma jkunx disponibbli, din l-entrata ma għandhiex tiġi rrapportata.
                        Fir-rigward tal-fondi ta’ investiment, ir-relazzjoni tal-grupp hija relatata mal-maniġer tal-fond.
                        Kodiċi użat għall-entrata tal-“Kodiċi tal-Grupp” tal-Emittent:

                                    1 - LEI

                        9 - Xejn

                        C0210

                        Pajjiż Emittent

                        Il-kodiċi ISO 3166-1 alpha-2 tal-pajjiż tal-lokalizzazzjoni tal-emittent.
                        Il-lokalizzazzjoni tal-emittent hija vvalutata mill-indirizz tal-entità li toħroġ l-assi.
                        Fir-rigward tal-fondi ta’ investiment, ir-relazzjoni tal-grupp hija relatata mal-maniġer tal-fond.

                                    —

                                    Il-kodiċi ISO 3166-1 alpha-2

                                    —

                                    XA: Emittenti sovranazzjonali

                                    —

                                    EU: Istituzzjonijiet tal-Unjoni Ewropea

                        C0220

                        Munita

                        ISO 4217 Kodiċi alfabetiku tal-munita tal-ħruġ.

                        C0230

                        CIC

                        Kodiċi ta’ identifikazzjoni komplementari użat għall-klassifikazzjoni tal-assi.

                        C0240

                        Investiment alternattiv

                        Strument finanzjarju, kif elenkat fit-Taqsima C tal-Anness I tad-Direttiva 2014/65/UE, maħruġ minn persuna ġuridika awtorizzata skont id-Direttiva 2011/61/UE  (8) għall-ġestjoni ta’ fondi ta’ investiment alternattivi:

                                    1

                                    - Investiment alternattiv

                                    2

                                    - L-ebda investiment alternattiv

                        C0250

                        Klassifikazzjoni esterna

                        Klassifikazzjoni tal-assi fid-data ta’ referenza tar-rapportar kif mogħtija mill-istituzzjoni ta’ valutazzjoni tal-kreditu nominata (ECAI).

                        C0270

                        Durata

                        Id-durata ta’ assi, iddefinita bħala d-“durata modifikata residwa” (id-durata modifikata kkalkulata abbażi taż-żmien li jifdal għall-maturità tat-titolu, magħdud mid-data ta’ referenza tar-rapportar).
                        Għal assi mingħajr maturità fissa għandha tintuża l-ewwel data tas-sejħa. Id-durata għandha tiġi kkalkulata abbażi tal-valur ekonomiku.

                        C0280

                        Data tal-maturità

                        Kodiċi ISO 8601 (ssss-xx-jj) tad-data tal-maturità.
                        Għal titoli perpetwi “9999-12-31”

                        C0370

                        Prezz ta’ unità

                        Prezz tas-suq għal kull unità.

                        C0380

                        Il-perċentwal ta’ unità tal-prezz tal-ammont ugwali

                        Perċentwali tal-ammont nominali aggregat.

               PP.06.03 - Impriżi ta’ investiment kollettiv - approċċ look-through

               Kummenti Ġenerali:

            Din it-taqsima hija relatata mas-sottomissjoni annwali tal-informazzjoni għall-PEPPs b’aktar diviżjoni minn PEPP Bażiku u opzjonijiet alternattivi ta’ investiment. Fil-każ li l-opzjonijiet alternattivi ta’ investiment isiru, individwalment jew flimkien, sinifikanti fir-rigward tat-tfaddil fil-PEPP Bażiku, l-informazzjoni għandha tiġi rrapportata f’livell aktar granulari jew fil-livell ta’ kull opzjoni ta’ investiment.
            Dan il-mudell jinkludi informazzjoni dwar il-look-through ta’ impriżi ta’ investiment kollettiv jew investimenti ppakkeġġati bħala fondi, inkluż meta jkunu parteċipazzjonijiet, skont il-kategorija tal-assi sottostanti, il-pajjiż tal-ħruġ u l-munita. Meta jitqiesu l-proporzjonalità u l-istruzzjonijiet speċifiċi tal-mudell, il-look-through għandu jitwettaq sakemm jiġu identifikati l-kategoriji tal-assi, il-pajjiżi u l-muniti. F’każ ta’ fondi ta’ fondi, il-look-through għandu jsegwi l-istess approċċ.
            Il-mudell għandu jinkludi informazzjoni li tikkorrispondi għal 100 % tal-valur investit f’impriżi ta’ investiment kollettiv. Madankollu, għall-identifikazzjoni tal-pajjiżi, il-look-through għandu jiġi implimentat sabiex jiġu identifikati l-iskoperturi ta’ 80 % tal-valur totali tal-fondi mingħajr l-ammonti relatati mas-CIC 8 u CIC 9, u għall-identifikazzjoni tal-muniti il-look-through għandu jiġi implimentat sabiex jiġu identifikati l-iskoperturi ta’ 80 % tal-valur totali tal-fondi. Il-fornituri tal-PEPP għandhom jiżguraw li l-20 % mhux identifikat skont il-pajjiż ikun diversifikat fiż-żoni ġeografiċi, pereżempju li mhux aktar minn 5 % ikun f’pajjiż wieħed. Il-look-through għandu jiġi applikat mill-fornituri tal-PEPP billi jibew mill-akbar fond uniku, filwaqt li jqisu l-ammont investit, sal-iżgħar wieħed u l-approċċ għandu jinżamm konsistenti matul iż-żmien.
            L-entrati għandhom jiġu rrapportati b’valuri pożittivi sakemm ma jkunx iddikjarat mod ieħor fl-istruzzjonijiet rispettivi.
            Il-valuri kollha għandhom jiġu rrapportati skont il-qafas prudenzjali li taħtu taqa’ l-entità.
            Il-kategoriji ta’ assi msemmija f’dan il-mudell huma dawk iddefiniti fl-Anness IV - id-Definizzjonijiet tat-Tabella CIC u r-referenzi għall-kodiċijiet CIC jirreferu għat-tabella CIC tal-Anness III.

                           ORDINAT TAT-TABELLA

                           ENTRATA

                           STRUZZJONIJIET

                        C0010

                        Impriżi ta’
                        investimenti
                        kollettivi
                        Kodiċi tal-ID

                        Kodiċi tal-ID tal-Assi bl-użu tal-prijorità li ġejja:

                                    —

                                    Kodiċi ISO 6166 tal-ISIN meta disponibbli

                                    —

                                    Kodiċijiet rikonoxxuti oħra (eż.: CUSIP, Bloomberg Ticker, Reuters RIC)

                                    —

                                    Kodiċi attribwit mill-impriża, meta l-opzjonijiet ta’ hawn fuq ma jkunux disponibbli, u jridu jkunu konsistenti maż-żmien

                        C0020

                        Impriża ta’
                        investimenti
                        kollettivi Tip ta’ kodiċi tal-ID tal-impriża

                        Tip tal-Kodiċi tal-ID użat għall-entrata “Kodiċi tal-ID tal-Assi”: Għandha tintuża waħda mill-opzjonijiet f’din il-lista magħluqa li ġejja:

                                    1

                                    - ISO/6166 għall-ISIN

                                    2

                                    - CUSIP (il-Kumitat għall-Identifikazzjoni Uniformi tat-Titoli Numru tal-proċeduri assenjat mill-Bureau tas-Servizz CUSIP għall-kumpaniji tal-Istati Uniti u tal-Kanada)

                                    3

                                    - SEDOL (Lista Uffiċjali ta’ Kuljum tal-Borża għall-Borża ta’ Londra)

                                    4

                                    - WKN (Wertpapier Kenn-Nummer, in-numru alfanumeriku ta’ identifikazzjoni tal-Ġermanja)

                                    5

                                    - Bloomberg Ticker (Kodiċi tal-ittri Bloomberg li jidentifikaw it-titoli ta’ kumpanija)

                                    6

                                    - BBGID (L-ID Globali ta’ Bloomberg)

                                    7

                                    - Reuters RIC (Kodiċi tal-istrumenti ta’ Reuters)

                                    8

                                    - FIGI (Identifikatur Globali tal-Istrumenti Finanzjarji)

                                    9

                                    - Kodiċi ieħor mill-membri tal-Assoċjazzjoni Nazzjonali Aġenziji tan-Numerazzjoni

                              99 - Kodiċi attribwit mill-impriża

                        C0030

                        Kategorija ta’ assi sottostanti

                        Identifika l-kategoriji tal-assi, l-ammonti riċevibbli u d-derivattivi fl-impriża tal-investiment kollettiv. Għandha tintuża waħda mill-opzjonijiet f’din il-lista magħluqa li ġejja:

                                    1

                                    - Bonds tal-gvern;

                                    2

                                    - Bonds korporattivi

                                    3L

                                    - Ekwità elenkata

                                    3X

                                    - Ekwità mhux elenkata

                                    4

                                    - Impriżi ta’ investiment kollettiv

                                    5

                                    - Noti strutturati

                                    6

                                    - Titoli kollateralizzati

                                    7

                                    - Flus kontanti u depożiti

                                    8

                                    - Ipoteki u self

                                    9

                                    - Proprjetà

                                    0

                                    - Investimenti oħra (inklużi riċevibbli)

                                    A

                                    - Futuri

                                    B

                                    - Opzjonijiet call

                                    C

                                    - Opzjonijiet put

                                    D

                                    - Swaps

                                    E

                                    - Forwards

                                    F

                                    - Derivattivi ta’ kreditu

                                    L

                                    - Obbligazzjonijiet

                              “Kategorija “4 - Impriżi ta’ investiment kollettiv” għandha tintuża biss għall-valuri residwi mhux materjali kemm għall-“fondi ta’ fondi” kif ukoll għal kwalunkwe fond ieħor.

                        C0040

                        Pajjiż tal-ħruġ

                        Tqassim ta’ kull kategorija tal-assi identifikati f’C0030 skont il-pajjiż emittent. Identifika l-pajjiż tal-lokalizzazzjoni tal-emittent.
                        Il-lokalizzazzjoni tal-emittent hija vvalutata mill-indirizz tal-entità li toħroġ l-assi.

                        Għandha tintuża waħda mill-opzjonijiet:

                                    —

                                    Il-kodiċi ISO 3166-1 alpha-2

                                    —

                                    XA: Emittenti sovranazzjonali

                                    —

                                    EU: Istituzzjonijiet tal-Unjoni Ewropea

                                    —

                                    AA: il-pajjiżi aggregati minħabba l-applikazzjoni tal-livell limitu

                              Din l-entrata mhijiex applikabbli għall-Kategoriji 8 u 9 kif irrapportati f’C0030.

                        C0050

                        Munita

                        Identifika jekk il-munita tal-kategorija tal-assi hijiex il-munita tar-rapportar jew munita barranija. Il-muniti l-oħra kollha li mhumiex il-munita tar-rapportar huma indikati bħala muniti barranin. Għandha tintuża waħda mill-opzjonijiet f’din il-lista magħluqa li ġejja:

                                    1

                                    - Munita tar-rappurtar

                                    2

                                    - Munita barranija

                                    3

                                    - Muniti aggregati minħabba l-applikazzjoni tal-livell limitu

                        C0060

                        Ammont totali

                        L-ammont totali investit skont il-kategorija tal-assi, il-pajjiż u l-munita permezz ta’ impriżi ta’ investiment kollettiv.
                        Għall-obbligazzjonijiet, għandu jiġi rrappurtat ammont pożittiv, sakemm l-entrata ma tkunx obbligazzjoni derivattiva.
                        Għal derivattivi, l-ammont totali jista’ jkun pożittiv (jekk assi) jew negattiv (jekk obbligazzjoni).

               PP.08.03. Informazzjoni aggregata dwar id-derivattivi Kummenti ġenerali:

               Kummenti ġenerali:

            Din it-taqsima għandha x’taqsam mas-sottomissjoni annwali tal-informazzjoni għall-PEPP b’aktar diviżjoni skont il-PEPP bażiku u l-opzjonijiet alternattivi ta’ investiment. Fil-każ li l-opzjonijiet alternattivi ta’ investiment isiru, individwalment jew flimkien, sinifikanti fir-rigward tat-tfaddil fil-PEPP Bażiku, l-informazzjoni għandha tiġi rrapportata f’livell aktar granulari jew fil-livell ta’ kull opzjoni ta’ investiment.
            Il-kategoriji ta’ derivattivi msemmija f’dan il-mudell huma dawk iddefiniti fl-Anness IV - id-Definizzjonijiet tat-Tabella CIC u r-referenzi għall-kodiċijiet CIC jirreferu għat-tabella CIC tal-Anness III.
            Id-derivattivi jitqiesu bħala assi jekk il-valur tagħhom ikun pożittiv jew żero. Dawn jitqiesu obbligazzjonijiet jekk il-valur tagħhom ikun negattiv. Għandhom jiġu inklużi kemm id-derivattivi li jitqiesu bħala assi kif ukoll dawk li jitqiesu bħala obbligazzjonijiet.
            L-informazzjoni għandha tinkludi l-kuntratti tad-derivattivi kollha li kienu jeżistu matul il-perjodu ta’ rapportar u li ma ngħalqux qabel id-data ta’ referenza tar-rapportar.
            Jekk ikun hemm tranżazzjonijiet frekwenti fuq l-istess derivattiv, li jirriżultaw f’pożizzjonijiet miftuħa multipli, id-derivattiv jista’ jiġi rrapportat fuq bażi aggregata jew netta, sakemm il-karatteristiċi rilevanti kollha jkunu komuni u jsegwu l-istruzzjoni speċifika għal kull entrata rilevanti.
            L-entrati għandhom jiġu rrapportati b’valuri pożittivi sakemm ma jkunx iddikjarat mod ieħor fl-istruzzjonijiet rispettivi.
            Derivattiv huwa strument finanzjarju jew kuntratt ieħor li għandu l-karatteristiċi kollha li ġejjin:

                        (a)

                        il-valur tiegħu jinbidel b’reazzjoni għall-bidla f’rata tal-imgħax speċifikata, prezz ta’ strument finanzjarju, prezz ta’ komodità, rata tal-kambju, indiċi ta’ prezzijiet jew rati, klassifikazzjoni tal-kreditu jew indiċi tal-kreditu jew varjabbli ieħor, sakemm, fil-każ ta’ varjabbli mhux finanzjarju, dak il-varjabbli ma jkunx speċifiku għal parti fil-kuntratt (xi drabi msejħa s-“sottostanti”);

                        (b)

                        ma jinħtieġx investiment inizjali nett jew investiment inizjali nett li hu inqas minn dak li jkun meħtieġ għal tipi oħra ta’ kuntratti li jkun mistenni li jkollhom rispons simili għal bidliet fil-fatturi tas-suq;

                        (c)

                        jiġi saldat f’data futura.

                  Il-valuri kollha għandhom jiġu rrapportati skont il-qafas prudenzjali li taħtu taqa’ l-entità.

               Informazzjoni dwar pożizzjonijiet miżmuma

                           ORDINAT TAT-TABELLA

                           ENTRATA

                           STRUZZJONIJIET

                        C0010/R0010

                        Swaps tar-rati tal-imgħax (D1) għal ammont nozzjonali ta’ PEPP
                        Bażiku

                        L-ammont kopert jew espost għas-swap tar-rata tal-imgħax (D1) għall-PEPP Bażiku.
                        Għal swaps, dan jikkorrispondi għall-ammont tal-kuntratt irrapportat f’dik il-linja. Meta l-valur tal-iskattar jikkorrispondi għal firxa, għandu jintuża l-valur medju tal-firxa.
                        L-ammont nozzjonali jirreferi għall-ammont li qed jiġi ħħeġġjat/investit (meta ma jkunx ikopri riskji). Jekk iseħħu bosta tranżazzjonijiet, dan għandu jkun l-ammont nett fid-data tar-rapportar.

                        C0020/R0010

                        Swaps tar-rati tal-imgħax (D1) għall-Valur tas-suq tal-PEPP Bażiku

                        Valur monetarju tal-Iswap tar-rata tal-imgħax (D1) mid-data tar-rapportar għall-PEPP Bażiku. Jista’ jkun pożittiv, negattiv jew żero.

                        C0030/R0010

                        Swaps tar-rati tal-imgħax (D1) għal ammont nozzjonali ta’ opzjonijiet alternattivi ta’ investiment

                        L-ammont kopert jew espost għas-swap tar-rata tal-imgħax (D1) għal kwalunkwe opzjoni alternattiva ta’ investiment.
                        Għal swaps, dan jikkorrispondi għall-ammont tal-kuntratt irrapportat f’dik il-linja. Meta l-valur tal-iskattar jikkorrispondi għal firxa, għandu jintuża l-valur medju tal-firxa.
                        L-ammont nozzjonali jirreferi għall-ammont li qed jiġi ħħeġġjat/investit (meta ma jkunx ikopri riskji). Jekk iseħħu bosta tranżazzjonijiet, dan għandu jkun l-ammont nett fid-data tar-rapportar.

                        C0040/R0010

                        Swaps tar-rati tal-imgħax (D1) għall-valur tas-suq ta’ opzjonijiet alternattivi ta’ investiment

                        Valur monetarju tal-iswap tar-rata tal-imgħax (D1) mid-data tar-rapportar għall-għażla ta’ investiment alternattiva. Jista’ jkun pożittiv, negattiv jew żero.

                        C0050/R0010

                        Swaps tar-rati tal-imgħax (D1) għal ammont nozzjonali ta’ assi komuni tal-PEPP

                        L-ammont kopert jew espost għas-swap tar-rata tal-imgħax (D1) għall-opzjonijiet kollha ta’ investiment tal-PEPP li jaqsmu l-istess grupp ta’ assi.
                        Għal swaps, dan jikkorrispondi għall-ammont tal-kuntratt irrapportat f’dik il-linja. Meta l-valur tal-iskattar jikkorrispondi għal firxa, għandu jintuża l-valur medju tal-firxa.
                        L-ammont nozzjonali jirreferi għall-ammont li qed jiġi ħħeġġjat/investit (meta ma jkunx ikopri riskji). Jekk iseħħu bosta tranżazzjonijiet, dan għandu jkun l-ammont nett fid-data tar-rapportar.

                        C0060/R0010

                        Swaps tar-rati tal-imgħax (D1) għall-valur tas-suq tal-assi komuni tal-PEPP

                        Valur monetarju tal-Iswap tar-rata tal-imgħax (D1) mid-data tar-rapportar għall-opzjonijiet kollha ta’ investiment tal-PEPP li jaqsmu l-istess grupp ta’ assi. Jista’ jkun pożittiv, negattiv jew żero.

                        C0010/R0020

                        Ftehim forward tar-rata tal-kambju (F2) għal ammont nozzjonali ta’ PEPP Bażiku

                        L-ammont kopert jew espost għall-Ftehim forward tar-rata tal-kambju (F2) għall-PEPP Bażiku.
                        Għall-forwards, dan jikkorrispondi għall-ammont tal-kuntratt tal-kuntratti rrapportati f’dik il-linja. Meta l-valur tal-iskattar jikkorrispondi għal firxa, għandu jintuża l-valur medju tal-firxa.
                        L-ammont nozzjonali jirreferi għall-ammont li qed jiġi ħħeġġjat/investit (meta ma jkunx ikopri riskji). Jekk iseħħu bosta tranżazzjonijiet, dan għandu jkun l-ammont nett fid-data tar-rapportar.

                        C0020/R0020

                        Ftehim forward tar-rata tal-kambju (F2) għas-Suq
                        valur ta’ PEPP
                        Bażiku

                        Valur monetarju tal-Ftehim forward tar-rata tal-kambju (F2) mid-data tar-rapportar għall-PEPP Bażiku. Jista’ jkun pożittiv, negattiv jew żero.

                        C0030/R0020

                        Ftehim forward tar-rata tal-kambju (F2) għal ammont nozzjonali ta’ opzjonijiet alternattivi ta’ investiment

                        L-ammont kopert jew espost għall-Ftehim forward tar-rata tal-kambju (F2) għal kwalunkwe opzjoni alternattiva ta’ investiment.
                        Għall-forwards, dan jikkorrispondi għall-ammont tal-kuntratt tal-kuntratti rrapportati f’dik il-linja. Meta l-valur tal-iskattar jikkorrispondi għal firxa, għandu jintuża l-valur medju tal-firxa.
                        L-ammont nozzjonali jirreferi għall-ammont li qed jiġi ħħeġġjat/investit (meta ma jkunx ikopri riskji). Jekk iseħħu bosta tranżazzjonijiet, dan għandu jkun l-ammont nett fid-data tar-rapportar.

                        C0040/R0020

                        Ftehim forward tar-rata tal-kambju (F2) għall-valur tas-suq ta’ opzjonijiet alternattivi ta’ investiment

                        Il-valur monetarju tal-Ftehim forward tar-rata tal-kambju (F2) mid-data tar-rapportar għall-opzjoni alternattiva ta’ investiment. Jista’ jkun pożittiv, negattiv jew żero.

                        C0050/R0020

                        Ftehim forward tar-rata tal-kambju (F2) għall-ammont nozzjonali ta’ assi komuni tal-PEPP

                        L-ammont kopert jew espost għall-Ftehim forward tar-rata tal-kambju (F2) għall-opzjonijiet kollha ta’ investiment tal-PEPP li jaqsmu l-istess grupp ta’ assi.
                        Għall-forwards, dan jikkorrispondi għall-ammont tal-kuntratt tal-kuntratti rrapportati f’dik il-linja. Meta l-valur tal-iskattar jikkorrispondi għal firxa, għandu jintuża l-valur medju tal-firxa.
                        L-ammont nozzjonali jirreferi għall-ammont li qed jiġi ħħeġġjat/investit (meta ma jkunx ikopri riskji). Jekk iseħħu bosta tranżazzjonijiet, dan għandu jkun l-ammont nett fid-data tar-rapportar.

                        C0060/R0020

                        Ftehim forward tar-rata tal-kambju (F2) għall-valur tas-suq tal-assi komuni tal-PEPP

                        Valur monetarju tal-Ftehim forward tar-rata tal-kambju (F2) mid-data tar-rapportar għall-opzjonijiet kollha ta’ investiment tal-PEPP li jaqsmu l-istess grupp ta’ assi. Jista’ jkun pożittiv, negattiv jew żero.

                        C0010/R0030

                        Derivattivi oħrajn għall-ammont nozzjonali ta’ PEPP Bażiku

                        L-ammont kopert jew espost għal derivattivi għajr Swaps tar-rati tal-imgħax (D1) Ftehimiet forward tar-rata tal-kambju (F2) u għall-PEPP Bażiku.
                        Għall-futuri u l-opzjonijiet, dan jikkorrispondi għad-daqs tal-kuntratt immultiplikat bil-valur tal-iskattar u bl-għadd ta’ kuntratti rrapportati f’dik il-linja. Għall-iswaps u l-forwards, dan jikkorrispondi għall-ammont tal-kuntratt tal-kuntratti rrapportati f’dik il-linja. Meta l-valur tal-iskattar jikkorrispondi għal firxa, għandu jintuża l-valur medju tal-firxa.
                        L-ammont nozzjonali jirreferi għall-ammont li qed jiġi ħħeġġjat/investit (meta ma jkunx ikopri riskji). Jekk iseħħu bosta tranżazzjonijiet, dan għandu jkun l-ammont nett fid-data tar-rapportar.

                        C0020/R0030

                        Derivattivi oħrajn għall-Valur tas-suq tal-PEPP Bażiku

                        Valur monetarju tad-derivattivi għajr l-Iswaps tar-rata tal-imgħax (D1) Ftehimiet forward tar-rata tal-kambju (F2) mid-data tar-rapportar għall-PEPP Bażiku. Jista’ jkun pożittiv, negattiv jew żero.

                        C0030/R0030

                        Derivattivi oħrajn għall-ammont nozzjonali ta’ opzjonijiet alternattivi ta’ investiment

                        L-ammont kopert jew espost għad-derivattivi għajr l-Iswaps tar-rati tal-imgħax (D1) Ftehimiet forward tar-rata tal-kambju (F2) għall-opzjonijiet alternattivi ta’ investiment.
                        Għall-futuri u l-opzjonijiet, dan jikkorrispondi għad-daqs tal-kuntratt immultiplikat bil-valur tal-iskattar u bl-għadd ta’ kuntratti rrapportati f’dik il-linja. Għall-iswaps u l-forwards, dan jikkorrispondi għall-ammont tal-kuntratt tal-kuntratti rrapportati f’dik il-linja. Meta l-valur tal-iskattar jikkorrispondi għal firxa, għandu jintuża l-valur medju tal-firxa.
                        L-ammont nozzjonali jirreferi għall-ammont li qed jiġi ħħeġġjat/investit (meta ma jkunx ikopri riskji). Jekk iseħħu bosta tranżazzjonijiet, dan għandu jkun l-ammont nett fid-data tar-rapportar.

                        C0040/R0030

                        Derivattivi oħrajn għall-valur tas-suq ta’ opzjonijiet alternattivi ta’ investiment

                        Valur monetarju tad-derivattivi għajr l-Iswaps tar-rati tal-imgħax (D1) Ftehimiet forward tar-rati tal-kambju (F2) mid-data tar-rapportar għal opzjonijiet alternattivi ta’ investiment. Jista’ jkun pożittiv, negattiv jew żero.

                        C0050/R0030

                        Derivattivi oħrajn għall-ammont nozzjonali ta’ assi komuni tal-PEPP

                        L-ammont kopert jew espost għal derivattivi oħra għajr Swaps tar-rata tal-imgħax (D1) u Ftehimiet forward tar-rata tal-kambju (F2) l-opzjonijiet kollha ta’ investiment tal-PEPP li jaqsmu l-istess grupp ta’ assi.
                        Għal futuri u opzjonijiet, dan jikkorrispondi għad-daqs tal-kuntratt immultiplikat bil-valur tal-iskattar u bl-għadd ta’ kuntratti rrapportati f’dik il-linja. Għal swaps u forwards, dan jikkorrispondi għall-ammont tal-kuntratt tal-kuntratti rrapportati f’dik il-linja. Meta l-valur tal-iskattar jikkorrispondi għal firxa, għandu jintuża l-valur medju tal-firxa.
                        L-ammont nozzjonali jirreferi għall-ammont li qed jiġi ħħeġġjat/investit (meta ma jkunx ikopri riskji). Jekk iseħħu bosta tranżazzjonijiet, dan għandu jkun l-ammont nett fid-data tar-rapportar.

                        C0060/R0030

                        Derivattivi oħrajn għall-valur tas-suq tal-assi komuni tal-PEPP

                        Il-valur monetarju tad-derivattivi għajr l-Iswaps tar-rati tal-imgħax (D1) il-Ftehimiet forward tar-rata tal-kambju (F2) mid-data tar-rapportar għall-opzjonijiet kollha ta’ investiment tal-PEPP li jaqsmu l-istess grupp ta’ assi. Jista’ jkun pożittiv, negattiv jew żero.

               (1)  Id-Direttiva 2013/36/UE tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tas-26 ta’ Ġunju 2013 dwar l-aċċess għall-attività tal-istituzzjonijiet ta’ kreditu u s-superviżjoni prudenzjali tal-istituzzjonijiet ta’ kreditu u tad-ditti tal-investiment, li temenda d-Direttiva 2002/87/KE u li tħassar id-Direttivi 2006/48/KE u 2006/49/KE (ĠU L 176, 27.6.2013, p. 338).

               (2)  Id-Direttiva 2009/138/KE tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tal-25 ta’ Novembru 2009 dwar il-bidu u l-eżerċizzju tan-negozju tal-Assigurazzjoni u tar-Riassigurazzjoni (Solvibbiltà II) (ĠU L 335, 17.12.2009, p. 1).

               (3)  Id-Direttiva (UE) 2016/2341 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tal-14 ta’ Diċembru 2016 dwar l-attivitajiet u s-superviżjoni ta’ istituzzjonijiet għall-provvista ta’ rtirar okkupazzjonali (IORPs) (ĠU L 354, 23.12.2016, p. 37).

               (4)  Id-Direttiva 2014/65/UE tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tal-15 ta’ Mejju 2014 dwar is-swieq fl-istrumenti finanzjarji u li temenda d-Direttiva 2002/92/KE u d-Direttiva 2011/61/UE (ĠU L 173, 12.6.2014, p. 349).

               (5)  Id-Direttiva 2009/65/KE tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tat-13 ta’ Lulju 2009 dwar il-koordinazzjoni ta’ liġijiet, regolamenti u dispożizzjonijiet amministrattivi fir-rigward tal-impriżi ta’ investiment kollettiv f’titoli trasferibbli (UCITS) (ĠU L 302, 17.11.2009, p. 32).

               (6)  Id-Direttiva 2011/61/UE tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tat-8 ta’ Ġunju 2011 dwar Maniġers ta’ Fondi ta’ Investiment Alternattivi u li temenda d-Direttivi 2003/41/KE u 2009/65/KE u r-Regolamenti (KE) Nru 1060/2009 u (UE) Nru 1095/2010 (ĠU L 174, 1.7.2011, p. 1).

               (7)  Ir-Regolament (KE) Nru 1893/2006 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tal-20 ta’ Diċembru 2006 li jistabbilixxi l-klassifikazzjoni tal-istatistika ta’ attivitajiet ekonomiċi tan-NACE Reviżjoni 2 u li jemenda r-Regolament tal-Kunsill (KEE) Nru 3037/90 kif ukoll ċerti Regolamenti tal-KE dwar setturi speċifiċi tal-istatistika (ĠU L 393, 30.12.2006, p. 1).

               (8)  Id-Direttiva 2011/61/UE tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tat-8 ta’ Ġunju 2011 dwar Maniġers ta’ Fondi ta’ Investiment Alternattivi u li temenda d-Direttivi 2003/41/KE u 2009/65/KE u r-Regolamenti (KE) Nru 1060/2009 u (UE) Nru 1095/2010, (
                  ĠU L 174, 1.7.2011, p. 1).

            ANNESS III
            Tabella CIC

                        L-ewwel 2 pożizzjonijiet

                        Assi elenkat fil-

                        kodiċi tal-pajjiż ISO 3166-1-alpha-2 jew XL (għal mhux elenkat) jew XT (għal mhux negozjabbli fil-borża)

                        It-tielet pożizzjoni

                        Kategorija

                        1

                        2

                        3

                        4

                        5

                        6

                        7

                        8

                        9

                        0

                        A

                        B

                        C

                        D

                        E

                        F

                        Bonds tal-gvern

                        Bonds korporattivi

                        Ekwità

                        Fondi ta’ investiment Impriżi ta’ investiment kollettiv

                        Noti strutturati

                        Titoli kollateralizzati

                        Flus kontanti u depożiti

                        Ipoteki u self

                        Proprjetà

                        Investimenti oħrajn

                        Futuri

                        Opzjonijiet Call

                        Opzjonijiet Put

                        Swaps

                        Forwards

                        Derivattivi ta’ kreditu

                        Ir-Raba’ pożizzjoni

                        Subkategorija jew riskju prinċipali

                        1

                        1

                        1

                        1

                        1

                        1

                        1

                        1

                        1

                        1

                        1

                        1

                        1

                        1

                        1

                        Ċentrali Bonds tal-gvern

                        Bonds korporattivi

                        Ekwità komuni

                        Fondi ta’ ekwità

                        Riskju ta’ ekwità

                        Riskju ta’ ekwità

                        Flus kontanti

                        Self mhux kollateralizzat li sar

                        Proprjetà (uffiċċju u kummerċjali)

                        Ekwità u futuri tal-indiċi

                        Ekwità u opzjonijiet tal-indiċi

                        Ekwità u opzjonijiet tal-indiċi

                        Swaps tar-rati tal-imgħax

                        Ftehim forward tar-rata tal-imgħax

                        Swap ta’ inadempjenza tal-kreditu

                        2

                        2

                        2

                        2

                        2

                        2

                        2

                        2

                        2

                        2

                        2

                        2

                        2

                        2

                        2

                        Bonds supranazzjonali

                        Bonds konvertibbli

                        Ekwità ta’ korporazzjoni relatata mal-proprjetà immobbli

                        Fondi ta’ dejn

                        Riskju taċ-ċaqliq fir-rata tal-imgħax

                        Riskju taċ-ċaqliq fir-rata tal-imgħax

                        Depożiti trasferibbli (ekwivalenti ta’ flus kontanti)

                        Self magħmul kollateralizzat b’titoli

                        Proprjetà (residenzjali)

                        Futuri tar-rati tal-imgħax

                        Opzjonijiet ta’ bonds

                        Opzjonijiet ta’ bonds

                        Swaps tal-munita

                        Ftehim forward tar-rata tal-kambju

                        Opzjoni tal-firxa tal-kreditu

                        3

                        3

                        3

                        3

                        3

                        3

                        3

                        3

                        3

                        3

                        3

                        3

                        3

                        Bonds tal-gvern reġjonali

                        Karta kummerċjali

                        Drittijiet ta’ ekwità

                        Fondi tas-suq monetarju

                        Riskju tal-valuta

                        Riskju tal-valuta

                        Depożiti oħrajn fuq terminu qasir (inqas minn sena jew ugwali għal sena)

                        Proprjetà (għall-użu proprju)

                        Futuri tal-muniti

                        Opzjonijiet ta’ muniti

                        Opzjonijiet ta’ muniti

                        Swaps tar-rata tal-imgħax u tal-valuta

                        Swap tal-firxa tal-kreditu

                        4

                        4

                        4

                        4

                        4

                        4

                        4

                        4

                        4

                        4

                        4

                        4

                        Bonds tal-gvern muniċipali

                        Strumenti tas-suq tal-flus

                        Ekwità ppreferuta

                        Fondi ta’ allokazzjoni ta’ assi

                        Riskju ta’ kreditu

                        Riskju ta’ kreditu

                        Depożiti oħra b’terminu itwal minn sena

                        Ipoteki

                        Proprjetà (li qed tinbena)

                        Warrants

                        Warrants

                        Swap tar-redditu totali

                        5

                        5

                        5

                        5

                        5

                        5

                        5

                        5

                        5

                        5

                        5

                        5

                        Bonds tat-teżor

                        Bonds ibridi

                        Fondi tal-propjetà immobbli

                        Riskju tal-propjetà immobbli

                        Riskju tal-propjetà immobbli

                        Depożiti liċ-ċedenti

                        Self kollateralizzat ieħor li sar

                        Impjant u tagħmir (għal użu proprju)

                        Futuri tal-komoditajiet

                        Opzjonijiet fuq komoditajiet

                        Opzjonijiet fuq komoditajiet

                        Swaps ta’ titoli

                        6

                        6

                        6

                        6

                        6

                        6

                        6

                        6

                        Bonds koperti

                        Bonds koperti komuni

                        Fondi alternattivi

                        Riskju tal-komoditajiet

                        Riskju tal-komoditajiet

                        Self fuq politiki

                        Swapzjonijiet

                        Swapzjonijiet

                        7

                        7

                        7

                        7

                        7

                        7

                        7

                        7

                        7

                        7

                        Banek Ċentrali Nazzjonali

                        Bonds koperti soġġetti għal liġi speċifika

                        Fondi ta’ ekwità privata

                        Riskju ta’ Katastrofi u tat-Temp

                        Riskju ta’ Katastrofi u tat-Temp

                        Riskju ta’ Katastrofi u tat-Temp

                        Riskju ta’ Katastrofi u tat-Temp

                        Riskju ta’ Katastrofi u tat-Temp

                        Riskju ta’ Katastrofi u tat-Temp

                        Riskju ta’ Katastrofi u tat-Temp

                        8

                        8

                        8

                        8

                        8

                        8

                        8

                        8

                        8

                        Bonds subordinati

                        Fondi infrastrutturali

                        Riskju ta’ mortalità

                        Riskju ta’ mortalità

                        Riskju ta’ mortalità

                        Riskju ta’ mortalità

                        Riskju ta’ mortalità

                        Riskju ta’ mortalità

                        Riskju ta’ mortalità

                        9

                        9

                        9

                        9

                        9

                        9

                        9

                        9

                        9

                        9

                        9

                        9

                        9

                        9

                        9

                        9

                        Oħrajn

                        Oħrajn

                        Oħrajn

                        Oħrajn

                        Oħrajn

                        Oħrajn

                        Oħrajn

                        Oħrajn

                        Oħrajn

                        Oħrajn

                        Oħrajn

                        Oħrajn

                        Oħrajn

                        Oħrajn

                        Oħrajn

                        Oħrajn

            ANNESS IV
            Definizzjonijiet tat-Tabella CIC

                           L-ewwel żewġ pożizzjonijiet - Assi elenkati

                           Definizzjoni

                        Pajjiż

                        Il-kodiċi tal-pajjiż ISO 3166-1-alpha-2

                        Identifika l-kodiċi tal-pajjiż ISO 3166-1-alpha-2 fejn l-assi huwa elenkat. Assi jitqies bħala elenkat jekk jiġi nnegozjat f’suq regolat jew f’faċilità multilaterali tan-negozjar, kif definit fid-Direttiva 2014/65/UE tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill (1). Jekk l-assi jkun elenkat f’aktar minn pajjiż wieħed jew l-impriża tuża għall-finijiet ta’ valutazzjoni fornitur tal-prezzijiet li jkun wieħed mis-swieq regolati jew il-faċilità multilaterali tan-negozjar fejn l-assi jkun elenkat, il-pajjiż għandu jkun dak tas-suq regolat jew tal-faċilità multilaterali tan-negozjar użata bħala r-referenza għall-finijiet ta’ valutazzjoni.

                        XV

                        Assi elenkati f’pajjiż wieħed jew aktar

                        Identifika l-assi li huma elenkati f’pajjiż wieħed jew aktar iżda meta l-impriża tuża għall-finijiet ta’ valutazzjoni fornitur tal-prezzijiet li ma jkunx wieħed mis-swieq regolati jew il-faċilità multilaterali tan-negozjar fejn l-assi jkun elenkat.

                        XL

                        Assi li mhumiex elenkati fil-borża

                        Identifika l-assi li mhumiex innegozjati f’suq regolat jew f’faċilità multilaterali tan-negozjar, kif definit fid-Direttiva 2014/65/UE.

                        XT

                        Assi li mhumiex negozjabbli fil-borża

                        Identifika l-assi li min-natura tagħhom mhumiex soġġetti għal negozjar f’suq regolat jew f’faċilità multilaterali tan-negozjar[, kif definit fid-Direttiva 2014/65/UE.

                           It-tielet u r-raba’ pożizzjoni - Kategorija

                           Definizzjoni

                           1

                           Bonds tal-gvern

                           Bonds maħruġa minn awtoritajiet pubbliċi, kemm jekk minn gvernijiet ċentrali, istituzzjonijiet supranazzjonali tal-gvern, gvernijiet reġjonali jew awtoritajiet lokali, u bonds li huma ggarantiti bis-sħiħ, mingħajr kundizzjonijiet u b’mod irrevokabbli

                           mill-Bank Ċentrali Ewropew, il-gvern ċentrali u l-banek ċentrali tal-Istati Membri, denominati u ffinanzjati fil-munita domestika ta’ dak il-gvern ċentrali u l-bank ċentrali, banek multilaterali tal-iżvilupp imsemmija fl-Artikolu 117(2) tar-Regolament (UE) Nru 575/2013  (2)
                           jew organizzazzjonijiet internazzjonali msemmija fl-Artikolu 118 tar-Regolament (UE) Nru 575/2013, fejn il-garanzija tissodisfa r-rekwiżiti stabbiliti fl-Artikolu 215 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) 2015/35  (3).

                           Fir-rigward ta’ bonds b’garanzija kwalifikanti, it-tielet u r-raba’ pożizzjoni għandhom jiġu attribwiti b’referenza għall-entità li tipprovdi l-garanzija.

                        11

                        Bonds tal-Gvern ċentrali

                        Bonds maħruġa minn gvernijiet ċentrali.

                        12

                        Bonds supranazzjonali

                        Bonds maħruġa minn istituzzjonijiet pubbliċi stabbiliti b’impenn bejn stati nazzjonali, eż. maħruġa minn bank multilaterali tal-iżvilupp imsemmi fl-Artikolu 117(2) tar-Regolament (UE) Nru 575/2013 jew maħruġa minn organizzazzjoni internazzjonali msemmija fl-Artikolu 118 tar-Regolament (UE) Nru 575/2013.

                        13

                        Bonds tal-gvern reġjonali

                        Strumenti ta’ dejn komunitarju awtonomi jew tal-gvern reġjonali offruti lill-pubbliku f’offerta pubblika fis-suq kapitali.

                        14

                        Bonds tal-awtoritajiet lokali

                        Bonds maħruġa minn awtoritajiet lokali, inklużi bliet, provinċji, distretti u awtoritajiet muniċipali oħrajn

                        15

                        Bonds tat-teżor

                        Bonds tal-gvern fuq terminu qasir, maħruġa minn gvernijiet ċentrali (maħruġa b’terminu ta’ maturità sa sena).

                        16

                        Bonds koperti

                        Bonds tal-gvern li għandhom ġabra ta’ assi li tiggarantixxi jew “tkopri” l-bond. Dawk l-assi jibqgħu fil-karta bilanċjali tal-emittent.

                        17

                        Banek Ċentrali nazzjonali

                        Bonds maħruġa minn banek ċentrali nazzjonali.

                        19

                        Oħrajn

                        Bonds oħra tal-gvern, mhux ikklassifikati taħt il-kategoriji ta’ hawn fuq.

                           2

                           Bonds korporattivi

                           Bonds maħruġa minn korporazzjonijiet

                        21

                        Bonds korporattivi

                        Bonds maħruġa minn korporazzjonijiet, b’karatteristiċi sempliċi, li normalment ikopru dawk imsemmija bħala “bonds normali”, u li ma għandhom l-ebda karatteristika speċjali deskritta fil-kategoriji 22 sa 28.

                        22

                        Bonds konvertibbli

                        Bonds korporattivi li d-detentur jista’ jikkonverti f’ishma ta’ stokk komuni fil-kumpanija emittenti jew fi flus ta’ valur ugwali, b’karatteristiċi simili għad-dejn u l-ekwità.

                        23

                        Karta kummerċjali

                        Strument ta’ dejn mhux iggarantit u għal żmien qasir maħruġ minn korporazzjoni, tipikament għall-finanzjament ta’ kontijiet riċevibbli, inventarji u li jissodisfa obbligazzjonijiet għal żmien qasir, normalment b’maturità oriġinali ta’ inqas minn 270 jum.

                        24

                        Strumenti tas-suq tal-flus

                        Titoli ta’ dejn għal żmien qasir ħafna (normalment b’maturitajiet li jvarjaw minn jum sa sena), li jikkonsistu prinċipalment f’ċertifikati ta’ depożitu negozjabbli (CDs), aċċettazzjonijiet bankarji u strumenti oħra b’likwidità għolja. Il-karta kummerċjali hija eskluża minn din il-kategorija.

                        25

                        Bonds ibridi

                        Bonds korporattivi li għandhom karatteristiċi simili għad-dejn u l-ekwità, iżda li mhumiex konvertibbli.

                        26

                        Bonds koperti komuni

                        Bonds korporattivi li għandhom ġabra ta’ assi li jiggarantixxu jew “ikopru” l-bond. Dawk l-assi jibqgħu fil-karta bilanċjali tal-emittent. Bonds koperti soġġetti għal liġi speċifika huma esklużi minn din il-kategorija.

                        27

                        Bonds koperti soġġetti għal liġi speċifika

                        Bonds korporattivi li għandhom ġabra ta’ assi li jiggarantixxu jew “ikopru” l-bond jekk l-oriġinatur isir insolventi u huma soġġetti bil-liġi għal superviżjoni pubblika speċjali mfassla biex tipproteġi d-detenturi tal-bonds, kif definit fil-punt (1) tal-Artikolu 3 tad-Direttiva (UE) 2019/2162 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill  (4).
                        Eżempju ta’ din il-kategorija huwa Pfandbrief: “Bonds koperti li jinħarġu abbażi tal-Att dwar il-Pfandbrief. Dawn jintużaw biex jiffinanzjaw mill-ġdid self li għalih jingħata kollateral fil-forma ta’ self garantit minn ipoteki fuq proprjetà immobbli (Pfandbriefe tal-Ipoteki), self mis-settur pubbliku (Pfandbriefe Pubbliċi), ipoteki fuq bastimenti (Pfandbriefe tal-Bastimenti) jew ipoteki fuq inġenji tal-ajru (Pfandbriefe tal-Inġenji tal-Ajru). Għalhekk, id-distinzjoni li saret bejn dawn it-tipi ta’ Pfandbrief tirreferi għall-ġabra ta’ kopertura maħluqa għal kull tip ta’ Pfandbrief.”

                        28

                        Bonds subordinati

                        Bonds korporattivi li għandhom prijorità aktar baxxa minn bonds oħra tal-emittent f’każ ta’ likwidazzjoni.

                        29

                        Oħrajn

                        Bonds korporattivi oħra, b’karatteristiċi oħra għajr dawk identifikati fil-kategoriji ta’ hawn fuq.

                           3

                           Ekwità

                           Ishma u titoli oħra ekwivalenti għal ishma li jirrappreżentaw il-kapital tal-korporazzjonijiet, jiġifieri, li jirrappreżentaw is-sjieda f’korporazzjoni.

                        31

                        Ekwità komuni

                        Ekwità li tirrappreżenta drittijiet bażiċi tal-proprjetà fuq il-korporazzjonijiet.

                        32

                        Ekwità ta’ korporazzjoni relatata mal-proprjetà immobbli

                        Ekwità li tirrappreżenta kapital minn korporazzjonijiet relatati mal-proprjetà immobbli.

                        33

                        Drittijiet ta’ ekwità

                        Drittijiet ta’ sottoskrizzjoni għal ishma addizzjonali ta’ ekwità bi prezz stabbilit.

                        34

                        Ekwità ppreferuta

                        Titolu ta’ ekwità li huwa superjuri għal ekwità komuni, filwaqt li għandu pretensjoni ogħla fuq l-assi u l-qligħ mill-ekwità komuni, iżda huwa subordinat għal bonds.

                        39

                        Oħrajn

                        Ekwità oħra, mhux ikklassifikata taħt il-kategoriji ta’ hawn fuq.

                           4

                           Impriżi ta’ investiment kollettiv

                           Impriża ta’ investiment kollettiv tfisser impriża għall-investiment kollettiv f’titoli trasferibbli (UCITS) kif definita fl-Artikolu 1(2) tad-Direttiva 2009/65/KE jew fond ta’ investiment alternattiv (AIF) kif definit fl-Artikolu 4(1)(a) tad-Direttiva 2011/61/KE.

                        41

                        Fondi ta’ ekwità

                        L-impriżi ta’ investiment kollettiv investew l-aktar f’ekwità.

                        42

                        Fondi ta’ dejn

                        L-impriżi ta’ investiment kollettiv investew l-aktar f’bonds.

                        43

                        Fondi tas-suq monetarju

                        Impriżi ta’ investiment kollettiv skont id-definizzjoni mogħtija mill-ESMA (CESR/10-049).

                        44

                        Fondi ta’ allokazzjoni ta’ assi

                        Impriżi ta’ investiment kollettiv li jinvestu l-assi tagħhom u li jsegwu għan speċifiku tal-allokazzjoni tal-assi, eż. primarjament jinvestu fit-titoli ta’ kumpaniji f’pajjiżi bi swieq tal-istokks li għadhom qed jiżviluppaw jew ekonomiji żgħar, setturi speċifiċi jew grupp ta’ setturi, pajjiżi speċifiċi jew għan speċifiku ieħor ta’ investiment.

                        45

                        Fondi tal-propjetà immobbli

                        L-impriżi ta’ investiment kollettiv investew l-aktar fil-proprjetà immobbli.

                        46

                        Fondi alternattivi

                        Impriżi ta’ investiment kollettiv li l-istrateġiji ta’ investiment tagħhom jinkludu ħħeġġjar, determinazzjoni minn event, valur direzzjonali u relattiv tad-dħul fiss, futuri mmaniġġjati, komoditajiet eċċ.

                        47

                        Fondi ta’ ekwità privata

                        Impriżi ta’ investiment kollettiv użati biex jagħmlu investimenti f’titoli ta’ ekwità skont strateġiji assoċjati ma’ ekwità privata.

                        48

                        Fondi infrastrutturali

                        Impriżi ta’ investiment kollettiv li jinvestu f’utilitajiet bħal toroq għall-użu tat-triq, pontijiet, mini, portijiet u ajruporti, distribuzzjoni taż-żejt u tal-gass, distribuzzjoni tal-elettriku u infrastruttura soċjali bħal faċilitajiet tal-kura tas-saħħa u dawk edukattivi.

                        49

                        Oħrajn

                        Impriżi ta’ investiment kollettiv oħra, mhux ikklassifikati taħt il-kategoriji ta’ hawn fuq

                           5

                           Noti strutturati

                           Titoli ibridi, li jikkombinaw strument ta’ dħul fiss (redditu fil-forma ta’ pagamenti fissi) ma’ serje ta’ komponenti derivattivi. Esklużi minn din il-kategorija huma titoli ta’ dħul fiss li jinħarġu minn gvernijiet sovrani. Tikkonċerna titoli li inkorporaw kategorija waħda jew kombinazzjoni ta’ kategoriji ta’ derivattivi, inklużi Swaps ta’ Inadempjenza ta’ Kreditu (CDS), Swaps b’Maturità Kostanti (CMS), Opzjonijiet ta’ Inadempjenza ta’ Kreditu (CDOp). Assi taħt din il-kategorija mhumiex soġġetti għal separazzjoni.

                        51

                        Riskju ta’ ekwità

                        Noti strutturati skoperti prinċipalment għar-riskju tal-ekwità.

                        52

                        Riskju taċ-ċaqliq fir-rata tal-imgħax

                        Noti strutturati esposti l-aktar għar-riskju tar-rata tal-imgħax.

                        53

                        Riskju tal-valuta

                        Noti strutturati esposti l-aktar għar-riskju tal-valuta.

                        54

                        Riskju ta’ kreditu

                        Noti strutturati esposti l-aktar għar-riskju ta’ kreditu.

                        55

                        Riskju tal-propjetà immobbli

                        Noti strutturati esposti l-aktar għar-riskju tal-proprjetà immobbli.

                        56

                        Riskju tal-komoditajiet

                        Noti strutturati esposti l-aktar għar-riskju tal-komoditajiet.

                        57

                        Riskju ta’ Katastrofi u tat-Temp

                        Noti strutturati esposti l-aktar għar-riskju ta’ katastrofi jew tat-temp.

                        58

                        Riskju ta’ mortalità

                        Noti strutturati esposti l-aktar għar-riskju ta’ mortalità.

                        59

                        Oħrajn

                        Noti strutturati oħra, mhux ikklassifikati taħt il-kategoriji ta’ hawn fuq.

                           6

                           Titoli kollateralizzati

                           Titoli li l-valur u l-ħlasijiet tagħhom huma derivati minn portafoll ta’ assi sottostanti. Tinkludi Titoli Garantiti b’Assi (ABS), titoli Abbażi ta’ Ipoteki (MBS), titolu Abbażi ta’ Ipoteka Kummerċjali (CMBS),

                           Obbligi Kollateralizzati ta’ Dejn(CDO), Obbligi Kollateralizzati ta’ Self (CLO), Obbligi Kollateralizzati ta’ Ipoteki (CMO). Assi taħt din il-kategorija mhumiex soġġetti għal separazzjoni.

                        61

                        Riskju ta’ ekwità

                        Titoli kollateralizzati esposti l-aktar għar-riskju ta’ ekwità.

                        62

                        Riskju taċ-ċaqliq fir-rata tal-imgħax

                        Titoli kollateralizzati esposti l-aktar għar-riskju tar-rata tal-imgħax.

                        63

                        Riskju tal-valuta

                        Titoli kollateralizzati esposti l-aktar għar-riskju tal-valuta.

                        64

                        Riskju ta’ kreditu

                        Titoli kollateralizzati esposti l-aktar għar-riskju ta’ kreditu.

                        65

                        Riskju tal-propjetà immobbli

                        Titoli kollateralizzati esposti l-aktar għar-riskju tal-proprjetà immobbli.

                        66

                        Riskju tal-komoditajiet

                        Titoli kollateralizzati esposti l-aktar għar-riskju tal-komoditajiet.

                        67

                        Riskju ta’ Katastrofi u tat-Temp

                        Titoli kollateralizzati esposti l-aktar għar-riskju ta’ katastrofi jew tat-temp.

                        68

                        Riskju ta’ mortalità

                        Titoli kollateralizzati esposti l-aktar għar-riskju ta’ mortalità.

                        69

                        Oħrajn

                        Titoli kollateralizzati oħra, mhux ikklassifikati taħt il-kategoriji ta’ hawn fuq.

                           7

                           Flus kontanti u depożiti

                           Flus fil-forma fiżika, ekwivalenti ta’ flus, depożiti bankarji u depożiti oħra ta’ flus.

                        71

                        Flus kontanti

                        Il-karti tal-flus u l-muniti fiċ-ċirkolazzjoni li jintużaw b’mod komuni biex isiru l-ħlasijiet.

                        72

                        Depożiti trasferibbli (ekwivalenti ta’ flus)

                        Depożiti skambjabbli għal munita fuq talba b’parità u li jistgħu jintużaw direttament biex isiru pagamenti permezz ta’ ċekk, draft, giro order, debitu dirett/kreditu, jew faċilità oħra ta’ pagament dirett, mingħajr penali jew restrizzjoni.

                        73

                        Depożiti oħra fuq medda qasira ta’ żmien (inqas minn sena jew ugwali għal sena)

                        Depożiti għajr depożiti trasferibbli, b’maturità li jifdal inferjuri jew ugwali għal sena li ma jistgħux jintużaw biex isiru pagamenti f’kull ħin u li ma jistgħux jiġu skambjabbli għal munita jew depożiti trasferibbli mingħajr l-ebda tip ta’ restrizzjoni jew penali sinifikanti.

                        74

                        Depożiti oħra b’terminu itwal minn sena

                        Depożiti għajr depożiti trasferibbli, b’maturità li jifdal ta’ aktar minn sena li ma jistgħux jintużaw biex isiru pagamenti fi kwalunkwe ħin u li ma jistgħux jiġu skambjati għal munita jew depożiti trasferibbli mingħajr l-ebda tip ta’ restrizzjoni jew penali sinifikanti.

                        75

                        Depożiti liċ-ċedenti

                        Depożiti relatati mar-riassigurazzjoni huma aċċettati.

                        79

                        Oħrajn

                        Flus kontanti u depożiti oħra, mhux ikklassifikati taħt il-kategoriji ta’ hawn fuq

                           8

                           Ipoteki u self

                           Assi finanzjarji maħluqa meta l-kredituri jsellfu fondi lid-debituri, b’kollateral jew le, inkluż ippuljar ta’ flus kontanti.

                        81

                        Self mhux kollateralizzat li sar

                        Self magħmul mingħajr kollateral.

                        82

                        Self magħmul kollateralizzat b’titoli

                        Self magħmul b’kollateral fil-forma ta’ titoli finanzjarji.

                        84

                        Ipoteki

                        Self magħmul b’kollateral fil-forma ta’ proprjetà immobbli.

                        85

                        Self kollateralizzat ieħor li sar

                        Self magħmul b’kollateral fi kwalunkwe forma oħra.

                        86

                        Self fuq politiki

                        Self magħmul b’poloz tal-assigurazzjoni bħala kollateral.

                        89

                        Oħrajn

                        Self u ipoteki oħra, mhux ikklassifikati taħt il-kategoriji ta’ hawn fuq.

                           9

                           Proprjetà

                           Bini, art, kostruzzjonijiet oħrajn li huma immobbli u tagħmir.

                        91

                        Proprjetà (uffiċċju u kummerċjali)

                        Bini ta’ uffiċċji u kummerċjali użat għall-investiment.

                        92

                        Proprjetà (residenzjali)

                        Binijiet residenzjali użati għall-investiment.

                        93

                        Proprjetà (għall-użu proprju)

                        Proprjetà immobbli għall-użu proprju tal-impriża.

                        94

                        Proprjetà (li qed tinbena għall-investiment)

                        Proprjetà immobbli li qed tinbena, għall-użu futur bħala investiment.

                        95

                        Impjant u tagħmir (għall-użu proprju)

                        Impjant u tagħmir għall-użu proprju tal-impriża.

                        96

                        Proprjetà (li qed tinbena għall-użu proprju)

                        Proprjetà immobbli li qed tinbena, għall-użu proprju fil-futur.

                        99

                        Oħrajn

                        Proprjetà immobbli oħra, mhux ikklassifikata taħt il-kategoriji ta’ hawn fuq.

                        0

                        Investimenti oħrajn

                        Assi oħrajn irrapportati f’“Investimenti oħrajn”.

                           A

                           Futuri

                           Kuntratt standardizzat bejn żewġ partijiet biex jixtru jew ibigħu assi speċifikat ta’ kwantità u kwalità standardizzati f’data futura speċifikata bi prezz miftiehem illum.

                        A1

                        Ekwità u futuri tal-indiċi

                        Futuri b’indiċi ta’ ekwità jew ta’ borża bħala sottostanti.

                        A2

                        Futuri tar-rati tal-imgħax

                        Futuri b’bonds jew titoli oħra dipendenti mir-rata tal-imgħax bħala sottostanti.

                        A3

                        Futuri tal-muniti

                        Futuri b’muniti jew titoli oħra dipendenti mill-muniti bħala sottostanti.

                        A5

                        Futuri tal-komoditajiet

                        Futuri b’komoditajiet jew titoli oħra dipendenti mill-komoditajiet bħala sottostanti.

                        A7

                        Riskju ta’ Katastrofi u tat-Temp

                        Futuri esposti l-aktar għal riskju ta’ katastrofi jew tat-temp.

                        A8

                        Riskju ta’ mortalità

                        Futuri esposti l-aktar għar-riskju ta’ mortalità.

                        A9

                        Oħrajn

                        Futuri oħra, mhux ikklassifikati taħt il-kategoriji ta’ hawn fuq.

                           B

                           Opzjonijiet Call

                           Kuntratt bejn żewġ partijiet dwar ix-xiri ta’ assi bi prezz ta’ referenza matul perjodu ta’ żmien speċifikat, fejn ix-xerrej tal-opzjoni call jikseb id-dritt, iżda mhux l-obbligu, li jixtri l-assi sottostanti.

                        B1

                        Ekwità u opzjonijiet tal-indiċi

                        Opzjonijiet call b’indiċi tal-ekwità jew tal-borża bħala sottostanti.

                        B2

                        Opzjonijiet ta’ bonds

                        Opzjonijiet call b’bonds jew titoli oħrajn dipendenti mir-rata tal-imgħax bħala sottostanti.

                        B3

                        Opzjonijiet ta’ muniti

                        Opzjonijiet call b’muniti jew titoli oħra dipendenti mill-muniti bħala sottostanti.

                        B4

                        Warrants

                        Opzjonijiet call li jintitolaw lid-detentur jixtri l-istokk tal-kumpanija emittenti bi prezz speċifikat.

                        B5

                        Opzjonijiet fuq komoditajiet

                        Opzjonijiet call b’komoditajiet jew titoli oħra dipendenti mill-komoditajiet bħala sottostanti.

                        B6

                        Swapzjonijiet

                        Opzjonijiet call li jagħtu lis-sid tagħhom id-dritt iżda mhux l-obbligu li jidħol f’pożizzjoni twila fi swap sottostanti, jiġifieri, jidħol fi swap fejn is-sid iħallas il-komponent fiss u jirċievi l-komponent varjabbli.

                        B7

                        Riskju ta’ Katastrofi u tat-Temp

                        Opzjonijiet call esposti l-aktar għar-riskju tal-katastrofi jew tat-temp.

                        B8

                        Riskju ta’ mortalità

                        Opzjonijiet call esposti l-aktar għar-riskju ta’ mortalità.

                        B9

                        Oħrajn

                        Opzjonijiet call oħrajn, mhux ikklassifikati taħt il-kategoriji ta’ hawn fuq.

                           C

                           Opzjonijiet Put

                           Kuntratt bejn żewġ partijiet dwar il-bejgħ ta’ assi bi prezz ta’ referenza matul perjodu ta’ żmien speċifikat, fejn ix-xerrej tal-opzjoni put jikseb id-dritt, iżda mhux l-obbligu, li jbigħ l-assi sottostanti.

                        C1

                        Ekwità u opzjonijiet tal-indiċi

                        Opzjonijiet put bl-indiċi tal-ekwità jew tal-borża bħala sottostanti.

                        C2

                        Opzjonijiet ta’ bonds

                        Opzjonijiet put b’bonds jew titoli oħra dipendenti mir-rata tal-imgħax bħala sottostanti.

                        C3

                        Opzjonijiet ta’ muniti

                        Opzjonijiet put b’muniti jew titoli oħra dipendenti minn muniti oħra bħala sottostanti.

                        C4

                        Warrants

                        Opzjonijiet put li jintitolaw lid-detentur ibigħ il-ħażniet tal-kumpanija emittenti bi prezz speċifikat.

                        C5

                        Opzjonijiet fuq komoditajiet

                        Opzjonijiet put b’komoditajiet jew titoli oħra dipendenti mill-komoditajiet bħala sottostanti.

                        C6

                        Swapzjonijiet

                        Opzjonijiet put li jagħtu lis-sid id-dritt iżda mhux l-obbligu li jidħol f’pożizzjoni qasira fi swap sottostanti, jiġifieri, jidħol fi swap li fiha s-sid jirċievi l-komponent fiss, u jħallas il-komponent varjabbli.

                        C7

                        Riskju ta’ Katastrofi u tat-Temp

                        Opzjonijiet put esposti l-aktar għar-riskju ta’ katastrofi jew tat-temp.

                        C8

                        Riskju ta’ mortalità

                        Opzjonijiet put esposti l-aktar għar-riskju ta’ mortalità.

                        C9

                        Oħrajn

                        Opzjonijiet put oħra, mhux ikklassifikati taħt il-kategoriji ta’ hawn fuq.

                           D

                           Swaps

                           Kuntratt li fih il-kontropartijiet jiskambjaw ċerti benefiċċji tal-istrument finanzjarju ta’ parti waħda għal dawk tal-istrument finanzjarju tal-parti l-oħra, u l-benefiċċji inkwistjoni jiddependu fuq it-tip ta’ strumenti finanzjarji involuti.

                        D1

                        Swaps tar-rati tal-imgħax

                        Swap li jiskambja flussi ta’ imgħax.

                        D2

                        Swaps tal-munita

                        Swap li jibdel il-munita.

                        D3

                        Swaps tar-rata tal-imgħax u tal-valuta

                        Swap li jibdel il-flussi tal-imgħax u tal-munita.

                        D4

                        Swap tar-redditu totali

                        Swap fejn in-naħa tar-rata mhux varjabbli hija bbażata fuq ir-redditu totali ta’ strument ta’ ekwità jew ta’ dħul fiss bil-ħajja itwal minn dik tal-iswap.

                        D5

                        Swaps ta’ titoli

                        Swap li jibdel it-titoli.

                        D7

                        Riskju ta’ Katastrofi u tat-Temp

                        Swaps esposti l-aktar għar-riskju ta’ katastrofi jew tat-temp.

                        D8

                        Riskju ta’ mortalità

                        Swaps esposti l-aktar għar-riskju ta’ mortalità.

                        D9

                        Oħrajn

                        Swaps oħra, mhux ikklassifikati taħt il-kategoriji ta’ hawn fuq.

                           E

                           Forwards

                           Kuntratt mhux standardizzat bejn żewġ partijiet biex jixtru jew ibigħu assi f’ħin futur speċifikat bi prezz miftiehem illum.

                        E1

                        Ftehim forward tar-rata tal-imgħax

                        Kuntratt forward li fih tipikament parti waħda tħallas rata ta’ imgħax fissa, u tirċievi rata ta’ imgħax varjabbli normalment ibbażata fuq rata ta’ indiċi sottostanti, fid-data forward predefinita.

                        E2

                        Ftehimiet forward tar-rata tal-kambju

                        Kuntratt forward li fih parti waħda tħallas ammont f’munita waħda, u tirċievi ammont ekwivalenti f’munita differenti li jirriżulta mill-konverżjoni bl-użu tar-rata tal-kambju kuntrattwali, fid-data forward predefinita.

                        E7

                        Riskju ta’ Katastrofi u tat-Temp

                        Forwards esposti l-aktar għal riskju ta’ katastrofi jew tat-temp.

                        E8

                        Riskju ta’ mortalità

                        Forwards esposti l-aktar għal riskju ta’ mortalità.

                        E9

                        Oħrajn

                        Forwards oħra, mhux ikklassifikati taħt il-kategoriji ta’ hawn fuq.

                           F

                           Derivattivi ta’ kreditu

                           Derivattiv li l-valur tiegħu huwa derivat mir-riskju tal-kreditu fuq bond, self sottostanti jew kwalunkwe assi finanzjarju ieħor.

                        F1

                        Swap ta’ inadempjenza tal-kreditu

                        Tranżazzjoni ta’ derivattivi tal-kreditu li fiha żewġ partijiet jidħlu fi ftehim fejn parti waħda tħallas lill-oħra kupun perjodiku fiss għall-ħajja speċifikata fuq il-ftehim u l-parti l-oħra ma tagħmel l-ebda pagament sakemm iseħħ avveniment ta’ kreditu relatat ma’ assi ta’ referenza predeterminat.

                        F2

                        Opzjoni tal-firxa tal-kreditu

                        Derivattiv tal-kreditu li jiġġenera flussi ta’ flus jekk firxa tal-kreditu partikolari bejn żewġ assi speċifiċi jew punti ta’ riferiment tinbidel mil-livell attwali tiegħu.

                        F3

                        Swap tal-firxa tal-kreditu

                        Swap li fih parti waħda tagħmel pagament fiss lill-parti l-oħra fid-data ta’ saldu tal-iswap u t-tieni parti tħallas lill-ewwel parti ammont ibbażat fuq il-firxa attwali tal-kreditu.

                        F4

                        Swap tar-redditu totali

                        Swap fejn in-naħa tar-rata mhux varjabbli hija bbażata fuq ir-redditu totali ta’ strument ta’ ekwità jew ta’ dħul fiss bil-ħajja itwal minn dik tal-iswap.

                        F9

                        Oħrajn

                        Derivattivi ta’ kreditu oħrajn, mhux ikklassifikati taħt il-kategoriji ta’ hawn fuq.

               (1)  Id-Direttiva 2014/65/UE tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tal-15 ta’ Mejju 2014 dwar is-swieq fl-istrumenti finanzjarji u li temenda d-Direttiva 2002/92/KE u d-Direttiva 2011/61/UE (riformulazzjoni) (ĠU L 173, 12.6.2014, p. 349).

               (2)  Ir-Regolament (UE) Nru 575/2013 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tas-26 ta’ Ġunju 2013 dwar ir-rekwiżiti prudenzjali għall-istituzzjonijiet ta’ kreditu u d-ditti tal-investiment u li jemenda r-Regolament (UE) Nru 648/2012 (ĠU L 176, 27.6.2013, p. 1).

               (3)  Ir-Regolament ta’ Delega tal-Kummissjoni (UE) 2015/35 tal-10 ta’ Ottubru 2014 li jissupplimenta d-Direttiva 2009/138/KE tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill dwar il-bidu u l-eżerċizzju tan-negozju tal-Assigurazzjoni u tar-Riassigurazzjoni (Solvibbiltà II) (ĠU L 12, 17.1.2015, p. 1).

               (4)  Id-Direttiva (UE) 2019/2162 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tas-27 ta’ Novembru 2019 dwar il-ħruġ ta’ bonds koperti u s-superviżjoni pubblika ta’ bonds koperti u li temenda d-Direttivi 2009/65/KE u 2014/59/UE (ĠU L 328, 18.12.2019, p. 29).

            ANNESS V
            Mudell għar-reġistrazzjoni

               1.

                  Id-data tat-tlestija tal-mudell tar-reġistrazzjoni

               2.

                  Stat Membru

               3.

                  L-isem tal-awtorità kompetenti;

               4.

                  Punt uniku ta’ kuntatt (isem/telefon/posta elettronika);

               5.

                  Tip ta’ applikazzjoni (l-ewwel applikazzjoni/bidla fl-applikazzjoni preċedenti/għeluq tal-attivitajiet)

               6.

                  Numru tar-reġistrazzjoni PEPP (jekk mhux l-ewwel applikazzjoni)

               7.

                  Id-data meta ttieħdet deċiżjoni;

               8.

                  L-isem, l-indirizz u, fejn applikabbli, in-numru ta’ awtorizzazzjoni tal-fornitur tal-PEPP fl-Istat Membru ta’ domiċilju;

               9.

                  Fejn disponibbli, l-identifikatur tal-entità ġuridika tal-fornitur tal-PEPP;

               10.

                  It-tip ta’ fornitur tal-PEPP li għandu jintgħażel minn menu drop-down skont il-lista fl-Artikolu 6(1) tar-Regolament (UE) 2019/1238);

               11.

                  L-Istati Membri fejn il-fornitur tal-PEPP għandu l-intenzjoni li jikkummerċjalizza l-PEPP (u n-natura: FOS/FOE);

               12.

                  L-Istati Membri li għalihom il-fornitur tal-PEPP fetaħ jew jippjana li jiftaħ subkont;

               13.
               It-termini kuntrattwali standard, kif imsemmija fl-Artikolu 4 tar-Regolament (UE) 2019/1238:

                           —

                           deskrizzjoni tal-PEPP bażiku, inkluża kwalunkwe garanzija offruta fuq prestazzjoni tal-investiment, livell partikolari ta’ benefiċċji eċċ. u t-teknika ta’ mitigazzjoni tar-riskju

                           —

                           deskrizzjoni tal-opzjonijiet alternattivi ta’ investiment, fejn applikabbli, inkluża kwalunkwe garanzija offruta fuq prestazzjoni ta’ investiment, livell partikolari ta’ benefiċċji eċċ. u t-teknika ta’ mitigazzjoni tar-riskju

               14.

                  Iddeskrivi l-kundizzjonijiet relatati mal-modifika tal-opzjoni ta’ investiment;

               15.
               Il-kopertura tar-riskju bijometriku, fejn rilevanti:

                           —

                           Iddeskrivi d-dettalji tal-kopertura tar-riskju bijometriku

                           —

                           Iddeskrivi l-iskattaturi tal-kopertura tar-riskju bijometriku

               16.
               Benefiċċji għall-irtirar tal-PEPP;

                           —

                           Iddeskrivi t-tipi ta’ benefiċċji offruti;

                           —

                           Iddeskrivi l-forom possibbli ta’ ħlasijiet;

                           —

                           Fejn applikabbli, iddeskrivi l-kopertura addizzjonali offruta (eż. kura fit-tul, riskji bijometriċi addizzjonali eċċ.) u li min jipprovdi l-kopertura addizzjonali;

                           —

                           Iddeskrivi d-dritt li tinbidel il-forma ta’ ħlas;

               17.

                  Iddeskrivi l-kundizzjonijiet relatati mas-servizz ta’ portabbiltà;

               18.

                  Iddeskrivi l-kundizzjonijiet relatati mas-servizz ta’ bdil;

               19.

                  Iddeskrivi l-kategoriji tal-kostijiet u l-kostijiet totali aggregati espressi f’termini ta’ perċentwali u f’termini monetarji, fejn applikabbli;

               20.

                  Iddeskrivi l-kundizzjonijiet relatati mal-fażi ta’ akkumulazzjoni għas-subkont(ijiet) rispettiv(i);

               21.

                  Iddeskrivi l-kundizzjonijiet relatati mal-fażi ta’ dekumulazzjoni għas-subkont(ijiet) rispettiv(i);

               22.

                  Fejn applikabbli, iddeskrivi l-kundizzjonijiet li permezz tagħhom il-vantaġġi jew l-inċentivi mogħtija għandhom jitħallsu lura lill-Istat Membru ta’ residenza tal-faddal tal-PEPP;

               23.

                  Kull PEPP KID relatat ma’ dan il-PEPP, bħala dokument mehmuż f’format li jinqara minn magna.

            ANNESS VI
            Mudell għan-notifika tar-reġistrazzjoni

               1.

                  Id-data tat-tlestija tar-reġistrazzjoni;

               2.

                  Il-punt ta’ kuntatt nominat tal-EIOPA (isem/telefon/posta elettronika);

               3.

                  In-numru ta’ reġistrazzjoni tal-PEPP;

            ANNESS VII
            Mudell għat-tneħħija tar-reġistrazzjoni

               1.

                  Id-data tat-tlestija tal-mudell għat-tneħħija tar-reġistrazzjoni;

               2.

                  L-Istat Membru;

               3.

                  L-isem tal-Awtorità kompetenti;

               4.

                  Il-punt ta’ kuntatt maħtur (isem/telefown/posta elettronika);

               5.

                  In-numru ta’ reġistrazzjoni tal-PEPP;

               6.

                  Id-data meta ttieħdet deċiżjoni;

               7.

                  Ir-raġuni għat-tneħħija tar-reġistrazzjoni.

            ANNESS VIII
            Mudell għan-notifika tat-tneħħija tar-reġistrazzjoni
            1 Id-data tat-tlestija tan-notifika tat-tneħħija tar-reġistrazzjoni; 2 In-umru tar-reġistrazzjoni tal-PEPP.

            ANNESS IX
            Mudell għall-ftuħ ta’ subkont
            Id-data;
            Minn:

                        Stat Membru;

                        L-awtorità kompetenti rikjedenti;

                        Il-punt ta’ kuntatt maħtur (telefown/posta elettronika);

                  Lil:

                        Stat Membru

                        Awtorità kompetenti;

                        Il-punt ta’ kuntatt maħtur (isem/telefown/posta elettronika);

                  Tip ta’ applikazzjoni (l-ewwel applikazzjoni/bidla fl-applikazzjoni preċedenti)

                        Id-data tal-wasla ta’ talba kompluta u preċiża biex jinfetaħ subkont ġdid skont l-Artikolu 21(2) tar-Regolament (UE) 2019/1238;

                        Il-jum ppjanat għall-bidu tal-attivitajiet;

                        L-isem, l-indirizz u, fejn applikabbli, in-numru ta’ awtorizzazzjoni tal-fornitur tal-PEPP fl-Istat Membru ta’ domiċilju;

                        Fejn disponibbli, l-identifikatur tal-entità ġuridika tal-fornitur tal-PEPP;

                  It-tip ta’ fornitur tal-PEPP;
            In-numru tar-reġistrazzjoni tal-PEPP;
            Id-dikjarazzjoni tal-benefiċċji ġenerika;
            Il-PEPP KID għas-subkont.
            Deskrizzjoni tal-arranġamenti kuntrattwali msemmija fl-Artikolu 19(2) tar-Regolament (UE) 2019/1238, fejn applikabbli;
            Deskrizzjoni tal-konformità tal-fornitur tal-PEPP mar-rekwiżiti msemmija fl-Artikolu 6(1) tar-Regolament (UE) 2019/1238, fejn applikabbli.

            ANNESS X
            Mudell għan-notifika tal-ftuħ ta’ subkont
            Id-data;
            Minn:

                        L-Istat Membru

                        L-awtorità kompetenti rikjedenti;

                        Il-punt ta’ kuntatt maħtur (telefown/posta elettronika);

                  Lil:

                        L-Istat Membru

                        Awtorità kompetenti;

                        Il-punt ta’ kuntatt maħtur (isem/telefown/posta elettronika);

                  Id-data tal-wasla ta’ talba kompluta u preċiża biex jinfetaħ mudell ġdid ta’ subkont;
            Konferma tal-wasla.

            ANNESS XI
            Mudell għat-talba għal informazzjoni/kooperazzjoni
            Numru ta’ referenza
            Id-data;
            Minn:

                        L-Istat Membru;
                        L-awtorità kompetenti rikjedenti;
                        Il-punt ta’ kuntatt maħtur (telefown/posta elettronika);

                  Lil:

                        L-Istat Membru;

                        Awtorità kompetenti;

                        Il-punt ta’ kuntatt maħtur (isem/telefown/posta elettronika);

                  Raġuni għat-talba;
            It-talba attwali;
            Referenzi;
            Numru ta’ reġistrazzjoni tal-PEPP;
            L-iskambju ta’ informazzjoni, fejn applikabbli;
            Il-kunfidenzjalità;
            Informazzjoni addizzjonali;
            Urġenza.

            ANNESS XII
            Mudell għat-tweġiba tat-talba għal informazzjoni/kooperazzjoni
            Numru tar-referenza tat-talba;
            Id-data;
            Id-data tal-wasla tat-talba għal informazzjoni/kooperazzjoni;
            Minn:

                        L-Istat Membru;

                        L-awtorità kompetenti rikjedenti;

                        Il-punt ta’ kuntatt maħtur (telefown/posta elettronika);

                  Lil:

                        L-Istat Membru

                        Awtorità kompetenti;

                        Il-punt ta’ kuntatt maħtur (isem/telefown/posta elettronika);

                  Numru ta’ reġistrazzjoni tal-PEPP;
            Wieġeb għat-Talba;
            Ir-raġunijiet għaliex ma tkunx saret l-iskadenza għat-talba u l-iskadenza stmata;
            Il-kunfidenzjalità;
            Informazzjoni addizzjonali.

            ANNESS XIII
            Mudell għan-notifika ta’ ksur
            Numru tar-referenza tan-notifika;
            Id-data;
            Minn:

                        L-Istat Membru;

                        L-awtorità kompetenti rikjedenti;

                        Il-punt ta’ kuntatt maħtur (telefown/posta elettronika);

                  Lil:

                        Stat Membru

                        Awtorità kompetenti;

                        Il-punt ta’ kuntatt maħtur (isem/telefown/posta elettronika);

                  Suġġett:

                        Notifika lil awtorità kompetenti skont l-Artikolu 8(1)(b) tar-Regolament (UE) 2019/1238;

                        Notifika lill-EIOPA skont l-Artikolu 8(1)(b) tar-Regolament (UE) 2019/1238;

                        Notifika lil awtorità kompetenti skont l-Artikolu 8(1)(c) tar-Regolament (UE) 2019/1238;

                        Notifika lill-EIOPA skont l-Artikolu 8(1)(c) tar-Regolament (UE) 2019/1238;

                        Notifika lil awtorità kompetenti skont l-Artikolu 8(1)(d) tar-Regolament (UE) 2019/1238;

                        Notifika lill-EIOPA skont l-Artikolu 8(1)(d) tar-Regolament (UE) 2019/1238;

                        Notifika lil awtorità kompetenti skont l-Artikolu 16 tar-Regolament (UE) 2019/1238;

                        Notifika lill-EIOPA skont l-Artikolu 16 tar-Regolament (UE) 2019/1238;

                        Notifika lil awtorità kompetenti skont l-Artikolu 63 tar-Regolament (UE) 2019/1238;

                        Notifika lill-EIOPA skont l-Artikolu 63 tar-Regolament (UE) 2019/1238;

                        Notifika lil awtorità kompetenti skont l-Artikolu 65 tar-Regolament (UE) 2019/1238;

                        Notifika lil awtorità kompetenti skont l-Artikolu 67 tar-Regolament (UE) 2019/1238;

                        Notifika lill-EIOPA skont l-Artikolu 67 tar-Regolament (UE) 2019/1238;

                  In-numru tal-prodott tal-PEPP;
            Pajjiż(i) fejn sar il-ksur;
            Tip ta’ ksur:

                        Natura

                        Materjalità;

                        Durata;

                  Azzjonijiet issuġġeriti:

                        Tip ta’ azzjoni;

                        L-implimentazzjoni/l-effett ta’ azzjoni ppjanata;

                        Pajjiż(i) fejn l-azzjonijiet se jkollhom effett;

                  Evidenza li tiġġustifika d-deċiżjoni;
            Urġenza;
            Referenzi;
            Pubblikazzjoni maħsuba.

            ANNESS XIV
            Mudell għal informazzjoni dwar id-dispożizzjonijiet nazzjonali
            Id-data tat-tlestija tal-mudell għall-informazzjoni dwar id-dispożizzjonijiet nazzjonali;
            L-Istat Membru;
            L-isem tal-awtorità kompetenti;
            Il-punt ta’ kuntatt maħtur (isem/telefown/posta elettronika);
            It-tip ta’ applikazzjoni (l-ewwel applikazzjoni/bidla fl-applikazzjoni preċedenti);
            Link għall-informazzjoni rilevanti għall-awtorità kompetenti.