title: Komisijos įgyvendinimo reglamentas (ES) 2020/1227 2019 m. lapkričio 12 d. kuriuo nustatomi informacijos teikimo pagal pranešimo apie PSS pakeitimą vertybiniais popieriais reikalavimus šablonų techniniai įgyvendinimo standartai (Tekstas svarbus EEE)

text:
3.9.2020

                  LT

                  Europos Sąjungos oficialusis leidinys

                  L 289/315

         KOMISIJOS ĮGYVENDINIMO REGLAMENTAS (ES) 2020/1227
         2019 m. lapkričio 12 d.
         kuriuo nustatomi informacijos teikimo pagal pranešimo apie PSS pakeitimą vertybiniais popieriais reikalavimus šablonų techniniai įgyvendinimo standartai
         (Tekstas svarbus EEE)
         EUROPOS KOMISIJA,
         atsižvelgdama į Sutartį dėl Europos Sąjungos veikimo,
         atsižvelgdama į 2017 m. gruodžio 12 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentą (ES) 2017/2402, kuriuo nustatoma bendroji pakeitimo vertybiniais popieriais sistema ir sukuriama specialioji paprasto, skaidraus ir standartizuoto pakeitimo vertybiniais popieriais sistema, ir iš dalies keičiamos direktyvos 2009/65/EB, 2009/138/EB ir 2011/61/ES bei reglamentai (EB) Nr. 1060/2009 ir (ES) Nr. 648/2012 (1), ypač į jo 27 straipsnio 7 dalį,
         kadangi:

                     (1)

                     siekiant sudaryti palankesnes sąlygas veiksmingam ir suderintam pranešimų teikimui, informacija apie pakeitimą vertybiniais popieriais, kuris atitinka reikalavimus pagal paprasto, skaidraus ir standartizuoto (PSS) pakeitimo vertybiniais popieriais kriterijus, nurodytus Reglamento (ES) 2017/2402 19–22 ir 23–26 straipsniuose, Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijai (EVPRI) turėtų būti teikiama suderintu formatu ir laikantis vienodų standartų;

                     (2)

                     kai informacija teikiama suderintu formatu, EVPRI gali veiksmingai rinkti duomenis, o investuotojai ir kompetentingos institucijos gali lengviau atlikti nuoseklumo patikrinimus ir išsamumo vertinimą. Todėl reikėtų nustatyti kiekvieno pranešimo apie PSS pakeitimą vertybiniais popieriais pildytino laukelio formatą, o visa EVPRI teikiama informacija turėtų būti teikiama elektroniniu būdu;

                     (3)

                     šis reglamentas pagrįstas techninių įgyvendinimo standartų projektais, kuriuos EVPRI pateikė Komisijai pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 1095/2010 (2) 15 straipsnį;

                     (4)

                     EVPRI surengė atviras viešas konsultacijas dėl techninių įgyvendinimo standartų projektų, kuriais grindžiamas šis reglamentas, išanalizavo galimas su jais susijusias sąnaudas ir naudą ir paprašė, kad pagal Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 37 straipsnį įsteigta Vertybinių popierių ir rinkų suinteresuotųjų subjektų grupė pateiktų savo nuomonę,

               PRIĖMĖ ŠĮ REGLAMENTĄ:

            1 straipsnis
            Pranešimo apie PSS pakeitimą vertybiniais popieriais šablonai

               1.   Informacija, nurodyta Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2020/1226 (3) 1 straipsnio 1 dalies a punkte ir 1 straipsnio 2 dalies a punkte, pateikiama naudojant šio reglamento I priede pateiktą šabloną.

               2.   Informacija, nurodyta Deleguotojo reglamento (ES) 2020/1226 1 straipsnio 1 dalies b punkte ir 1 straipsnio 2 dalies b punkte, pateikiama naudojant šio reglamento II priede pateiktą šabloną.

               3.   Informacija, nurodyta Deleguotojo reglamento (ES) 2020/1226 1 straipsnio 1 dalies c punkte ir 1 straipsnio 2 dalies c punkte, pateikiama naudojant šio reglamento III priede pateiktą šabloną.

               4.   Kai pagal šį straipsnį teiktinos informacijos nėra arba jos nereikia teikti dėl to, kad taikomos Reglamento (ES) 2017/2402 43 straipsnyje nustatytos pereinamojo laikotarpio nuostatos, pranešime (atitinkamame (-uose) šio reglamento priedų laukelyje (-iuose)) nurodoma „Netaikoma dėl pereinamojo laikotarpio nuostatų taikymo“.

               5.   Šiame straipsnyje nurodyta informacija pateikiama elektronine, kompiuteriu skaitoma forma.

               6.   Deleguotojo reglamento (ES) 2020/1226 2 straipsnyje nurodyta „Papildoma informacija“ įrašoma šio reglamento I–III priedų laukelyje „Pildytinas laukelis“.

            2 straipsnis
            Įsigaliojimas
            Šis reglamentas įsigalioja dvidešimtą dieną po jo paskelbimo Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje.

            Šis reglamentas privalomas visas ir tiesiogiai taikomas visose valstybėse narėse.
            Priimta Briuselyje 2019 m. lapkričio 12 d.

                  Komisijos vardu

                  Pirmininkas

               Jean-Claude JUNCKER

            (1)  OL L 347, 2017 12 28, p. 35.

            (2)  2010 m. lapkričio 24 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 1095/2010, kuriuo įsteigiama Europos priežiūros institucija (Europos vertybinių popierių ir rinkų institucija) ir iš dalies keičiamas Sprendimas Nr. 716/2009/EB bei panaikinamas Komisijos sprendimas 2009/77/EB (OL L 331, 2010 12 15, p. 84).

            (3)  2019 m. lapkričio 12 d. Komisijos deleguotasis reglamentas (ES) 2020/1226, kuriuo papildomas Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) 2017/2402 ir nustatomi informacijos, teiktinos pagal pranešimo apie PSS pakeitimą vertybiniais popieriais reikalavimus, techniniai reguliavimo standartai (žr. šio Oficialiojo leidinio p.285).

            I PRIEDAS

               Pranešimo apie PSS pakeitimą vertybiniais popieriais formos laukelių formatai

                        SIMBOLIS

                        DUOMENŲ RŪŠIS

                        APIBRĖŽTIS

                        {ALPHANUM-n}

                        Iki n raidinių skaitinių ženklų

                        Laukelyje pateikiamas laisvo pobūdžio tekstas. Turėtų būti įrašyta ASCII formatu (be diakritinių rašmenų).

                        {COUNTRYCODE_2}

                        2 raidiniai skaitiniai ženklai

                        Dviraidis ISO 3166–1 šalies kodas. Turėtų būti įrašyta ASCII formatu (be diakritinių rašmenų).

                        {CURRENCYCODE_3}

                        3 raidiniai skaitiniai ženklai

                        Triraidis ISO 4217 valiutos kodas. Turėtų būti įrašyta ASCII formatu (be diakritinių rašmenų).

                        {DATEFORMAT}

                        ISO 8601 datos formatas

                        Data pateikiama šiuo formatu: MMMM-MM-DD

                        {Y/N}

                        1 raidinis skaitinis ženklas

                        „true“ – Y
                        „false“ – N

                        {ISIN}

                        12 raidinių skaitinių ženklų

                        ISIN kodas pagal ISO 6166

                        {LEI}

                        20 raidinių skaitinių ženklų

                        Juridinio asmens identifikatorius pagal ISO 17442

               Pranešimo apie PSS pakeitimą vertybiniais popieriais forma ne ABCP pakeitimo vertybiniais popieriais atveju

                        LAUKELIO KODAS

                        LAUKELIO PAVADINIMAS

                        PILDYTINAS LAUKELIS

                        LAUKELIO FORMATAS

                        STSS0

                        Pirmas kontaktinis punktas

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS1

                        Priemonės identifikavimo kodas

                        {ISIN}

                        STSS2

                        Iniciatoriaus, rėmėjo arba pirminio skolintojo LEI

                        {LEI}

                        STSS3

                        Pranešimo identifikatorius

                        {ALPHANUM-100}

                        STSS4

                        Unikalus identifikatorius

                        {ALPHANUM-100}

                        STSS5

                        Prospekto identifikatorius

                        {ALPHANUM-100}

                        STSS6

                        Pakeitimo vertybiniais popieriais duomenų saugykla

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS7

                        Pakeitimo vertybiniais popieriais pavadinimas

                        {ALPHANUM-100}

                        STSS8

                        Įsisteigimo valstybė

                        {COUNTRYCODE_2}

                        STSS9

                        Pakeitimo vertybiniais popieriais klasifikavimas

                        {LIST}

                        STSS10

                        Pagrindinių pozicijų rūšis

                        {LIST}

                        STSS11

                        Emisijos data

                        {DATEFORMAT}

                        STSS12

                        Pranešimo data

                        {DATEFORMAT}

                        STSS13

                        Įgaliotoji trečioji šalis

                        {ALPHANUM-100}

                        STSS14

                        Įgaliotoji trečioji šalis (pavadinimas ir įsisteigimo valstybė)

                        {ALPHANUM-1000}
                        {COUNTRYCODE_2}

                        STSS15

                        Trečiajai šaliai įgaliojimus suteikusi kompetentinga institucija

                        {ALPHANUM-100}

                        STSS16

                        PSS statusas

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS17

                        Iniciatorius (arba pirminis skolintojas) nėra ES kredito įstaiga

                        {Y/N}

                        STSS18

                        Kredito suteikimo kriterijų patvirtinimas

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS19

                        Pareiškimas, kad vykdoma kredito suteikimo kriterijų priežiūra

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS20

                        Tikro pardavimo būdu įgytos pagrindinės pozicijos

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS21

                        Griežtų susigrąžinimo nuostatų nebuvimas

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS22

                        Nacionalinės nemokumo teisės aktuose nustatytų susigrąžinimo nuostatų išimtis

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS23

                        Perdavimas, kai pardavėjas nėra pirminis skolintojas

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS24

                        Perdavimas, atliekamas priskyrimo būdu ir įforminamas vėliau

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS25

                        Pareiškimai ir garantijos

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS26

                        Aktyvaus portfelio valdymo kriterijai

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS27

                        Turto vienarūšiškumas

                        {ALPHANUM}

                        STSS28

                        Su pagrindinėmis pozicijomis susijusios prievolės: pakartotinio pakeitimo vertybiniais popieriais nebuvimas

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS29

                        Kreditavimo standarto patikimumas

                        {ALPHANUM}

                        STSS30

                        Iniciatoriaus / skolintojo praktinė patirtis

                        {ALPHANUM}

                        STSS31

                        Turtas, kurio atžvilgiu yra neįvykdytų įsipareigojimų

                        {ALPHANUM}

                        STSS32

                        Bent vienas mokėjimas perdavimo metu

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS33

                        Grąžinimas turėtojams / turto pardavimas

                        {ALPHANUM}

                        STSS34

                        Rizikos išlaikymo reikalavimų laikymasis

                        {LIST}

                        STSS35

                        Palūkanų normų ir valiutos kurso rizikos mažinimas

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS36

                        SPPVPS pirktos / parduotos išvestinės finansinės priemonės

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS37

                        Išvestinės finansinės priemonės, kurioms taikomi bendri standartai

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS38

                        Nurodyti palūkanų mokėjimai, pagrįsti įprastomis palūkanų normomis

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS39

                        Pinigų nesulaikymas pateikus vykdymo užtikrinimo arba paspartinimo pranešimą

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS40

                        Jokia pinigų suma nesulaikoma

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS41

                        Pagrindinės pajamos perduodamos investuotojams

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS42

                        Grąžinimo eiliškumas pagal jų prioritetą nekeičiamas

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS43

                        Jokiomis nuostatomis nereikalaujama automatiškai likviduoti pagrindinių pozicijų rinkos verte

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS44

                        Pakeitimo vertybiniais popieriais atvejai, pagal kuriuos nuoseklus mokėjimų eiliškumas nenumatytas

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS45

                        Atnaujinamasis pakeitimas vertybiniais popieriais numatant išankstinės amortizacijos įvykius, dėl kurių atnaujinamasis laikotarpis nutraukiamas remiantis nustatytais priežastiniais veiksniais

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS46

                        Pagrindinių pozicijų kredito kokybės pablogėjimas

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS47

                        Su nemokumu susijusio įvykio atsiradimas pardavėjo arba valdymo įmonės atžvilgiu

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS48

                        SPPVPS turimų pagrindinių pozicijų nuvertėjimas žemiau iš anksto nustatytos ribos

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS49

                        Pakankamų naujų pagrindinių pozicijų, atitinkančių iš anksto nustatytą kredito kokybę, nesukūrimas (atnaujinamojo laikotarpio nutraukimo priežastinis veiksnys)

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS50

                        Informacija apie valdymo įmonės, patikėtinio ir kitų papildomų paslaugų teikėjų sutartinius įsipareigojimus

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS51

                        Valdymo tęstinumo nuostatos

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS52

                        Išvestinių finansinių priemonių sandorio šalims taikomos tęstinumo nuostatos

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS53

                        Likvidumo priemonės teikėjams ir sąskaitos bankui taikomos tęstinumo nuostatos

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS54

                        Reikalaujama valdymo įmonės praktinė patirtis, politika, tinkamos procedūros ir įdiegtos rizikos valdymo kontrolės priemonės

                        {ALPHANUM}

                        STSS55

                        Aiškios ir nuoseklios apibrėžtys (probleminės paskolos)

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS56

                        Mokėjimų eiliškumas ir priežastiniai įvykiai

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS57

                        Įvairių klasių investuotojų konfliktų išsprendimas laiku ir patikėtinių įsipareigojimai

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS58

                        Ankstesnių laikotarpių įsipareigojimų neįvykdymo ir nuostolių duomenys

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS59

                        Pagrindinių pozicijų imtis išorės patikrinimui

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS60

                        Įsipareigojimų pinigų srauto modelio pateikimas potencialiems investuotojams

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS61

                        Aplinkosauginis veiksmingumas / būsto paskolos arba paskolos automobiliams arba automobilių išperkamoji nuoma

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS62

                        Iniciatorius ir rėmėjas, atsakingi už Reglamento (ES) 2017/2402 7 straipsnio reikalavimų laikymąsi

                        {ALPHANUM-1000}

            II PRIEDAS

               Pranešimo apie PSS pakeitimą vertybiniais popieriais formos laukelių formatai

                        SIMBOLIS

                        DUOMENŲ RŪŠIS

                        APIBRĖŽTIS

                        {ALPHANUM-n}

                        Iki n raidinių skaitinių ženklų

                        Laukelyje pateikiamas laisvo pobūdžio tekstas. Turėtų būti įrašyta ASCII formatu (be diakritinių rašmenų).

                        {COUNTRYCODE_2}

                        2 raidiniai skaitiniai ženklai

                        Dviraidis ISO 3166–1 šalies kodas. Turėtų būti įrašyta ASCII formatu (be diakritinių rašmenų).

                        {CURRENCYCODE_3}

                        3 raidiniai skaitiniai ženklai

                        Triraidis ISO 4217 valiutos kodas. Turėtų būti įrašyta ASCII formatu (be diakritinių rašmenų).

                        {DATEFORMAT}

                        ISO 8601 datos formatas

                        Data pateikiama šiuo formatu: MMMM-MM-DD

                        {Y/N}

                        1 raidinis skaitinis ženklas

                        „true“ – Y
                        „false“ – N

                        {ISIN}

                        12 raidinių skaitinių ženklų

                        ISIN kodas pagal ISO 6166

                        {LEI}

                        20 raidinių skaitinių ženklų

                        Juridinio asmens identifikatorius pagal ISO 17442

               Pranešimo apie PSS pakeitimą vertybiniais popieriais forma ABCP pakeitimo vertybiniais popieriais atveju

                        LAUKELIO KODAS

                        LAUKELIO PAVADINIMAS

                        PILDYTINAS LAUKELIS

                        LAUKELIO FORMATAS

                        STSAT0

                        Pirmas kontaktinis punktas

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT1

                        Priemonės identifikavimo kodas

                        {ISIN}

                        STSAT2

                        Iniciatoriaus, rėmėjo arba pirminio skolintojo LEI

                        {LEI}

                        STSAT3

                        Pranešimo identifikatorius

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAT4

                        Unikalus identifikatorius

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAT5

                        Prospekto identifikatorius

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAT6

                        Pakeitimo vertybiniais popieriais duomenų saugykla

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT7

                        Pakeitimo vertybiniais popieriais pavadinimas

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAT8

                        Įsisteigimo vieta

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT9

                        Pakeitimo vertybiniais popieriais rūšis

                        {LIST}

                        STSAT10

                        Pagrindinių pozicijų rūšis

                        {LIST}

                        STSAT11

                        Emisijos data

                        {DATEFORMAT}

                        STSAT12

                        Pranešimo data

                        {DATEFORMAT}

                        STSAT13

                        Įgaliotoji trečioji šalis

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAT14

                        Įgaliotoji trečioji šalis (pavadinimas ir įsisteigimo valstybė)

                        {ALPHANUM-1000}
                        {COUNTRYCODE_2}

                        STSAT15

                        Trečiajai šaliai įgaliojimus suteikusi kompetentinga institucija

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAT16

                        PSS statusas

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT17

                        Iniciatorius (arba pirminis skolintojas) nėra ES kredito įstaiga

                        {Y/N}

                        STSAT18

                        Kredito suteikimo kriterijų patvirtinimas

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT19

                        Pareiškimas, kad vykdoma kredito suteikimo kriterijų priežiūra

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT20

                        Tikro pardavimo būdu įgytos pagrindinės pozicijos

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT21

                        Griežtų susigrąžinimo nuostatų nebuvimas

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT22

                        Nacionalinės nemokumo teisės aktuose nustatytų susigrąžinimo nuostatų išimtis

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT23

                        Perdavimas, kai pardavėjas nėra pirminis skolintojas

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT24

                        Perdavimas, atliekamas priskyrimo būdu ir įforminamas vėliau

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT25

                        Pareiškimai ir garantijos

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT26

                        Aktyvaus portfelio valdymo kriterijai

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT27

                        Pakartotinio pakeitimo vertybiniais popieriais nebuvimas

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT28

                        Perduotos pagrindinės pozicijos be pozicijų esant įsipareigojimų neįvykdymui

                        {ALPHANUM}

                        STSAT29

                        Bent vienas mokėjimas perdavimo metu

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT30

                        Grąžinimas turėtojams / turto pardavimas.

                        {ALPHANUM}

                        STSAT31

                        Palūkanų normų ir valiutos kurso rizikos mažinimas

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT32

                        SPPVPS pirktos / parduotos išvestinės finansinės priemonės

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT33

                        Išvestinės finansinės priemonės pagrindinių pozicijų grupėje

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT34

                        Išvestinės finansinės priemonės, kurioms taikomi bendri standartai

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT35

                        Aiškios ir nuoseklios apibrėžtys, susijusios su probleminių paskolų traktavimu

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT36

                        Mokėjimų eiliškumas ir priežastiniai įvykiai

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT37

                        Ankstesnių laikotarpių įsipareigojimų neįvykdymo ir nuostolių duomenys

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT38

                        Turto vienarūšiškumas

                        {ALPHANUM}

                        STSAT39

                        Su pagrindinėmis pozicijomis susijusios prievolės

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT40

                        Su pagrindinėmis pozicijomis susijusios prievolės

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT41

                        Nurodyti palūkanų mokėjimai, pagrįsti įprastomis palūkanų normomis

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT42

                        Pinigų srauto nesulaikymas pateikus vykdymo užtikrinimo arba paspartinimo pranešimą

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT43

                        Pinigų nesulaikymas / vykdymo užtikrinimas arba paspartinimas

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT44

                        Pagrindinės pajamos perduodamos investuotojams

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT45

                        Jokiomis nuostatomis nereikalaujama automatiškai likviduoti pagrindinių pozicijų rinkos verte

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT46

                        Kreditavimo standartų patikimumas

                        {ALPHANUM}

                        STSAT47

                        Pardavėjo praktinė patirtis

                        {ALPHANUM}

                        STSAT48

                        Atnaujinamasis ABCP sandoris / kredito kokybės priežastinis veiksnys

                        {ALPHANUM}

                        STSAT49

                        Pakeitimo vertybiniais popieriais dalyvio pareigos

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT50

                        Valdymo tęstinumo nuostatos

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT51

                        Išvestinių finansinių priemonių sandorio šaliai ir sąskaitos bankui taikomos tęstinumo nuostatos

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT52

                        Rėmėjo patikimumas

                        {ALPHANUM-1000}

            III PRIEDAS

               Pranešimo apie PSS pakeitimą vertybiniais popieriais formos laukelių formatai

                        SIMBOLIS

                        DUOMENŲ RŪŠIS

                        APIBRĖŽTIS

                        {ALPHANUM-n}

                        Iki n raidinių skaitinių ženklų

                        Laukelyje pateikiamas laisvo pobūdžio tekstas. Turėtų būti įrašyta ASCII formatu (be diakritinių rašmenų).

                        {COUNTRYCODE_2}

                        2 raidiniai skaitiniai ženklai

                        Dviraidis ISO 3166–1 šalies kodas. Turėtų būti įrašyta ASCII formatu (be diakritinių rašmenų).

                        {CURRENCYCODE_3}

                        3 raidiniai skaitiniai ženklai

                        Triraidis ISO 4217 valiutos kodas. Turėtų būti įrašyta ASCII formatu (be diakritinių rašmenų).

                        {DATEFORMAT}

                        ISO 8601 datos formatas

                        Data pateikiama šiuo formatu: MMMM-MM-DD

                        {Y/N}

                        1 raidinis skaitinis ženklas

                        „true“ – Y
                        „false“ – N

                        {ISIN}

                        12 raidinių skaitinių ženklų

                        ISIN kodas pagal ISO 6166

                        {LEI}

                        20 raidinių skaitinių ženklų

                        Juridinio asmens identifikatorius pagal ISO 17442

               Pranešimo apie PSS pakeitimą vertybiniais popieriais forma ABCP programos atveju

                        LAUKELIO KODAS

                        LAUKELIO PAVADINIMAS

                        PILDYTINAS LAUKELIS

                        LAUKELIO FORMATAS

                        STSAP0

                        Pirmas kontaktinis punktas

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP1

                        Priemonės identifikavimo kodas

                        {ISIN}

                        STSAP2

                        Rėmėjo LEI

                        {LEI}

                        STSAP3

                        Pranešimo identifikatorius

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAP4

                        Unikalus identifikatorius

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAP5

                        Prospekto identifikatorius

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAP6

                        Pakeitimo vertybiniais popieriais duomenų saugykla

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP7

                        ABCP programos pavadinimas

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAP8

                        Įsisteigimo valstybė

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP9

                        Priemonės klasifikavimas

                        {LIST}

                        STSAP10

                        Emisijos data

                        {DATEFORMAT}

                        STSAP11

                        Pranešimo data

                        {DATEFORMAT}

                        STSAP12

                        Įgaliotoji trečioji šalis

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAP13

                        Įgaliotoji trečioji šalis (pavadinimas ir įsisteigimo valstybė)

                        {ALPHANUM-1000}
                        {COUNTRYCODE_2}

                        STSAP14

                        Trečiajai šaliai įgaliojimus suteikusi kompetentinga institucija

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAP15

                        PSS statusas

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP16

                        Rėmėjas yra prižiūrima kredito įstaiga

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP17

                        Rėmėjo, kaip likvidumo priemonės teikėjo, parama

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP18

                        Įrodymas kredito įstaigos kompetentingai institucijai

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP19

                        Rėmėjas laikosi išsamaus patikrinimo reikalavimų

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP20

                        Rizikos išlaikymo reikalavimų laikymasis (sandorio lygmeniuprogramos lygmeniu)

                        {LIST}

                        STSAP21

                        Reglamento (ES) 2017/2402 7 straipsnio reikalavimų laikymasis ABCP programos lygmeniu

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP22

                        Likvidumo priemonės panaudojimas, kai likvidumo priemonė neatnaujinama

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAP23

                        Pagal ABCP programą vykdomi ABCP sandoriai atitinka Reglamento (ES) 2017/2402 24 straipsnio 1–8 ir 12–20 dalių reikalavimus

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP24

                        Ne daugiau kaip 5 % pagrindinių pozicijų bendros sumos gali laikinai neatitikti reikalavimų

                        {ALPHANUM}

                        STSAP25

                        Likusi vidutinė svertinė trukmė ne ilgesnė kaip dveji metai

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP26

                        Visiškai remiama ABCP programa (rėmėjo teikiama parama)

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAP27

                        ABCP programa neapima jokio pakartotinio pakeitimo vertybiniais popieriais, o kredito vertės didinimu nenustatomas antras segmentavimo lygis programos lygmeniu

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP28

                        Jokių pasirinkimo pirkti sandorių

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP29

                        Palūkanų norma ir valiutos kurso rizika ABCP programos lygmeniu yra tinkamai mažinama ir pagrįsta dokumentais

                        {ALPHANUM}

                        STSAP30

                        ABCP programos dokumentams keliami reikalavimai (patikėtinio įsipareigojimai investuotojams)

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP31

                        ABCP programos dokumentams keliami reikalavimai (rėmėjo sutartinės prievolės)

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP32

                        ABCP programos dokumentams keliami reikalavimai (procesas ir įsipareigojimai, kai valdymo įmonė nevykdo įsipareigojimų)

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP33

                        ABCP programos dokumentams keliami reikalavimai (nuostatos dėl išvestinių finansinių priemonių sandorio šalių ir sąskaitos banko pakeitimo)

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP34

                        ABCP programos dokumentams keliami reikalavimai (procedūros, kuriomis įkaitu užtikrinamas finansavimo įsipareigojimas)

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP35

                        ABCP programos dokumentams keliami reikalavimai (likvidumo priemonės panaudojimas ir vertybinių popierių, kurių terminas baigiasi, grąžinimas, kai rėmėjas neatnaujina finansavimo pagal likvidumo priemonę įsipareigojimo iki jos galiojimo pabaigos)

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP36

                        Valdymo įmonės praktinė patirtis

                        {ALPHANUM}


title: Komisijos įgyvendinimo reglamentas (ES) 2020/1228 2019 m. lapkričio 29 d. kuriuo nustatomi pakeitimo vertybiniais popieriais duomenų saugyklos registracijos paraiškos arba paraiškos dėl sandorių duomenų saugyklos registracijos išplėtimo pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamentą (ES) 2017/2402 formos techniniai įgyvendinimo standartai (Tekstas svarbus EEE)

text:
3.9.2020

                  LT

                  Europos Sąjungos oficialusis leidinys

                  L 289/330

         KOMISIJOS ĮGYVENDINIMO REGLAMENTAS (ES) 2020/1228
         2019 m. lapkričio 29 d.
         kuriuo nustatomi pakeitimo vertybiniais popieriais duomenų saugyklos registracijos paraiškos arba paraiškos dėl sandorių duomenų saugyklos registracijos išplėtimo pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamentą (ES) 2017/2402 formos techniniai įgyvendinimo standartai
         (Tekstas svarbus EEE)
         EUROPOS KOMISIJA,
         atsižvelgdama į Sutartį dėl Europos Sąjungos veikimo,
         atsižvelgdama į 2017 m. gruodžio 12 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentą (ES) 2017/2402, kuriuo nustatoma bendroji pakeitimo vertybiniais popieriais sistema ir sukuriama specialioji paprasto, skaidraus ir standartizuoto pakeitimo vertybiniais popieriais sistema (1), ypač į jo 10 straipsnio 8 dalį;
         kadangi:

                     (1)

                     vienoda Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijai (EVPRI) teikiamų pakeitimo vertybiniais popieriais duomenų saugyklos registracijos paraiškos arba paraiškos dėl sandorių duomenų saugyklos registracijos išplėtimo forma turėtų užtikrinti, kad EVPRI būtų pateikta visa informacija, kurios reikalaujama pagal Komisijos deleguotąjį reglamentą (ES) 2020/1230 (2), ir kad ta informacija būtų lengvai identifikuojama;

                     (2)

                     svarbu, kad informacija šiose paraiškose būtų pateikta tokia forma, kuri leistų ją išsaugoti, kad būtų galima ją naudoti ir atgaminti ateityje. Todėl šios paraiškos turėtų būti pateiktos patvariojoje laikmenoje;

                     (3)

                     siekiant palengvinti tose paraiškose pateiktos informacijos identifikavimą, kiekvienam jų dokumentui turėtų būti suteiktas unikalus nuorodos numeris ir pavadinimas. Dėl tos pačios priežasties turėtų būti reikalaujama, kad pareiškėjas visą pateiktą informaciją identifikuotų, pateikdamas nuorodą į Deleguotojo reglamento (ES) 2020/1230 nuostatą, su kuria ta informacija susijusi;

                     (4)

                     šis reglamentas grindžiamas EVPRI Komisijai pateiktais techninių įgyvendinimo standartų projektais;

                     (5)

                     pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 1095/2010 (3) 15 straipsnį EVPRI surengė atviras viešas konsultacijas dėl techninių įgyvendinimo standartų projektų, kuriais grindžiamas šis reglamentas, išanalizavo galimas su jais susijusias sąnaudas ir naudą ir paprašė, kad pagal to reglamento 37 straipsnį įsteigta Vertybinių popierių ir rinkų suinteresuotųjų subjektų grupė pateiktų savo nuomonę,

               PRIĖMĖ ŠĮ REGLAMENTĄ:

            1 straipsnis
            Registracijos paraiškos ir paraiškos dėl registracijos išplėtimo forma

               1)   Pareiškėjai, teikiantys pakeitimo vertybiniais popieriais duomenų saugyklos registracijos paraišką pagal Reglamento (ES) 2017/2402 10 straipsnio 5 dalies a punktą, užpildo šio reglamento 1 priede nustatytas formas.

               2)   Sandorių duomenų saugyklos, prašančios išplėsti registraciją pagal Reglamento (ES) 2017/2402 10 straipsnio 5 dalies b punktą, užpildo šio reglamento 2 priede nustatytas formas.

               3)   Taikant 1 ir 2 dalis paraiškos pateikiamos:

                           a)

                           Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2009/65/EB (4) 2 straipsnio 1 dalies m punkte apibrėžtoje patvariojoje laikmenoje;

                           b)

                           kiekvienam į paraišką įtrauktam dokumentui suteikiant unikalų nuorodos numerį.

            2 straipsnis
            Įsigaliojimas
            Šis reglamentas įsigalioja dvidešimtą dieną po jo paskelbimo Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje.

            Šis reglamentas privalomas visas ir tiesiogiai taikomas visose valstybėse narėse.
            Priimta Briuselyje 2019 m. lapkričio 29 d.

                  Komisijos vardu

                  Pirmininkas

               Jean Claude JUNCKER

            (1)  OL L 347, 2017 12 28, p. 35.

            (2)  2019 m. lapkričio 29 d. Komisijos deleguotasis reglamentas (ES) 2020/1230, kuriuo Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) 2017/2402 papildomas techniniais reguliavimo standartais, kuriais patikslinami pakeitimo vertybiniais popieriais duomenų saugyklos registracijos paraiškoje pateiktini duomenys ir supaprastintoje paraiškoje dėl sandorių duomenų saugyklos registracijos išplėtimo pateiktini duomenys (žr. šio Oficialiojo leidinio p. 345).

            (3)  2010 m. lapkričio 24 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 1095/2010, kuriuo įsteigiama Europos priežiūros institucija (Europos vertybinių popierių ir rinkų institucija) ir iš dalies keičiamas Sprendimas Nr. 176/2009/EB bei panaikinamas Komisijos sprendimas 2009/77/EB (OL L 331, 2010 12 15, p. 84).

            (4)  2009 m. liepos 13 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2009/65/EB dėl įstatymų ir kitų teisės aktų, susijusių su kolektyvinio investavimo į perleidžiamus vertybinius popierius subjektais (KIPVPS), derinimo (OL L 302, 2009 11 17, p. 32).

            I PRIEDAS

               Pakeitimo vertybiniais popieriais duomenų saugyklos registracijos paraiškos formos

               1 lentelė

               Bendroji informacija

                        Paraiškos data

                        Pakeitimo vertybiniais popieriais duomenų saugyklos pavadinimas

                        Steigimo vieta ir ūkinės veiklos sritis

                        Juridinio asmens identifikatorius (LEI), registruotas Pasauliniame juridinių asmenų identifikatorių fonde

                        Pakeitimo vertybiniais popieriais duomenų saugyklos juridinis adresas

                        Pakeitimo vertybiniais popieriais duomenų saugyklos patronuojamųjų įmonių juridiniai adresai

                        Pakeitimo vertybiniais popieriais duomenų saugyklos filialų juridiniai adresai

                        Pakeitimo vertybiniais popieriais duomenų saugyklos interneto svetainės universalusis adresas (URL)

                        Pakeitimo vertybiniais popieriais rūšys, rizikos perleidimo metodai ir pagrindinių pozicijų, dėl kurių sandorių duomenų saugykla kreipiasi dėl registracijos, rūšys

                        Jei pareiškėjui yra išdavusi veiklos leidimą arba jį įregistravusi kompetentinga institucija valstybėje narėje, kurioje jis įsteigtas, – institucijos pavadinimas ir atitinkamas veiklos leidimo ar registracijos nuorodos numeris

                        Už paraišką atsakingo (-ų) asmens (-ų) vardas (-ai) ir pavardė (-ės)

                        Už paraišką atsakingo (-ų) asmens (-ų) kontaktiniai duomenys

                        Už pakeitimo vertybiniais popieriais duomenų saugyklos atitikties užtikrinimą atsakingo (-ų) asmens (-ų) (arba kitų darbuotojų, vertinančių pakeitimo vertybiniais popieriais duomenų saugyklos atitiktį) vardas (-ai) ir pavardė (-ės)

                        Už pakeitimo vertybiniais popieriais duomenų saugyklos atitikties užtikrinimą atsakingo (-ų) asmens (-ų) arba kitų darbuotojų, vertinančių pakeitimo vertybiniais popieriais duomenų saugyklos atitiktį, susijusią su pagrindinių pakeitimo vertybiniais popieriais paslaugų teikimu, kontaktiniai duomenys

                        Patronuojančiosios įmonės pavadinimas

                        Patronuojančiosios įmonės juridinio asmens identifikatorius (LEI), registruotas Pasauliniame juridinių asmenų identifikatorių fonde

                        Patronuojančiosios įmonės juridinis adresas

                        Už patronuojančiosios įmonės priežiūrą atsakingos institucijos pavadinimas

                        Už patronuojančiosios įmonės priežiūrą atsakingos institucijos nuorodos numeris

                        Pagrindinės patronuojančiosios įmonės pavadinimas

                        Pagrindinės patronuojančiosios įmonės juridinio asmens identifikatorius (LEI), registruotas Pasauliniame juridinių asmenų identifikatorių fonde

                        Pagrindinės patronuojančiosios įmonės juridinis adresas

                        Už pagrindinės patronuojančiosios įmonės priežiūrą atsakingos institucijos pavadinimas

                        Už pagrindinės patronuojančiosios įmonės priežiūrą atsakingos institucijos nuorodos numeris

               2 lentelė

               Dokumentų nuorodos
                (1)

                        Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2020/1230, nuostata, kurioje nustatytas informacijos reikalavimas, su kuriuo susijęs dokumentas

                        Unikalus dokumento registracijos numeris

                        Dokumento pavadinimas

                        Dokumento skyrius, skirsnis arba puslapis, kuriame pateikta informacija, arba informacijos nepateikimo priežastis

               (1)  Visa informacija, kurios reikalaujama Komisijos deleguotajame reglamente (ES) 2020/1230, išskyrus jo 2 straipsnio 2 dalies a–c, e, f, h ir i punktus ir 7 straipsnio 2 dalį.

            II PRIEDAS

               Paraiškos dėl sandorių duomenų saugyklos registracijos išplėtimo formos

               1 lentelė

               Bendroji informacija

                        Paraiškos data

                        Sandorių duomenų saugyklos registracijos data

                        Pakeitimo vertybiniais popieriais duomenų saugyklos pavadinimas

                        Juridinio asmens identifikatorius (LEI), registruotas Pasauliniame juridinių asmenų identifikatorių fonde

                        Pakeitimo vertybiniais popieriais duomenų saugyklos juridinis adresas

                        Pakeitimo vertybiniais popieriais duomenų saugyklos patronuojamųjų įmonių juridiniai adresai

                        Pakeitimo vertybiniais popieriais duomenų saugyklos filialų juridiniai adresai

                        Pakeitimo vertybiniais popieriais duomenų saugyklos interneto svetainės universalusis adresas (URL)

                        Juridinio asmens identifikatorius (LEI), registruotas pasauliniame juridinio asmens identifikatorių fonde

                        Pakeitimo vertybiniais popieriais rūšys, rizikos perleidimo metodai ir pagrindinių pozicijų, dėl kurių sandorių duomenų saugykla kreipiasi dėl registracijos, rūšys

                        Jei pareiškėjui yra išdavusi veiklos leidimą arba jį įregistravusi kompetentinga institucija valstybėje narėje, kurioje jis įsteigtas, – institucijos pavadinimas ir atitinkamas veiklos leidimo ar registracijos nuorodos numeris

                        Už paraišką atsakingo (-ų) asmens (-ų) vardas (-ai) ir pavardė (-ės)

                        Už paraišką atsakingo (-ų) asmens (-ų) kontaktiniai duomenys

                        Už pakeitimo vertybiniais popieriais sandorių duomenų saugyklos reikalavimų laikymąsi atsakingo (-ų) asmens (-ų) arba kitų pakeitimo vertybiniais popieriais sandorių duomenų saugyklos atitikties vertinimuose dalyvaujančių darbuotojų, susijusių su pagrindinių pakeitimo vertybiniais popieriais paslaugų teikimu, vardas (-ai) ir pavardė (-s)

                        Už pakeitimo vertybiniais popieriais sandorių duomenų saugyklos reikalavimų laikymąsi atsakingo (-ų) asmens (-ų) (arba kitų pakeitimo vertybiniais popieriais sandorių duomenų saugyklos atitikties vertinimuose dalyvaujančių darbuotojų) kontaktiniai duomenys

               2 lentelė

               Dokumentų nuorodos
                (1)

                        Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2020/1230, nuostata, kurioje nustatytas informacijos reikalavimas, su kuriuo susijęs dokumentas

                        Unikalus dokumento registracijos numeris

                        Dokumento pavadinimas

                        Dokumento skyrius, skirsnis arba puslapis, kuriame pateikta informacija, arba informacijos nepateikimo priežastis

               (1)  Visa informacija, kurios reikalaujama Komisijos deleguotajame reglamente (ES) 2020/1230, išskyrus jo 2 straipsnio 2 dalies a–c, e, f, h ir i punktus ir 7 straipsnio 2 dalį.