title: 2018 m. gruodžio 13 d. Komisijos įgyvendinimo reglamentas (ES) 2019/363, kuriuo nustatomi pranešimų apie vertybinių popierių įsigijimo finansavimo sandorių duomenis, teikiamų sandorių duomenų saugykloms pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamentą (ES) 2015/2365, formato ir dažnumo techniniai įgyvendinimo standartai ir iš dalies keičiamos Komisijos įgyvendinimo reglamento (ES) Nr. 1247/2012 nuostatos, susijusios su pranešimų kodų naudojimu teikiant pranešimus apie išvestinių finansinių priemonių sutartis (Tekstas svarbus EEE.)

text:
22.3.2019

                  LT

                  Europos Sąjungos oficialusis leidinys

                  L 81/85

         KOMISIJOS ĮGYVENDINIMO REGLAMENTAS (ES) 2019/363
         2018 m. gruodžio 13 d.
         kuriuo nustatomi pranešimų apie vertybinių popierių įsigijimo finansavimo sandorių duomenis, teikiamų sandorių duomenų saugykloms pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamentą (ES) 2015/2365, formato ir dažnumo techniniai įgyvendinimo standartai ir iš dalies keičiamos Komisijos įgyvendinimo reglamento (ES) Nr. 1247/2012 nuostatos, susijusios su pranešimų kodų naudojimu teikiant pranešimus apie išvestinių finansinių priemonių sutartis
         (Tekstas svarbus EEE)
         EUROPOS KOMISIJA,
         atsižvelgdama į 2015 m. lapkričio 25 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentą (ES) 2015/2365 dėl vertybinių popierių įsigijimo finansavimo sandorių ir pakartotinio naudojimo skaidrumo ir kuriuo iš dalies keičiamas Reglamentas (ES) Nr. 648/2012 (1), ypač į jo 4 straipsnio 10 dalį,
         atsižvelgdama į 2012 m. liepos 4 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentą (ES) Nr. 648/2012 dėl ne biržos išvestinių finansinių priemonių, pagrindinių sandorio šalių ir sandorių duomenų saugyklų (2), ypač į jo 9 straipsnio 6 dalį,
         kadangi:

                     (1)

                     siekiant palengvinti sandorių duomenų saugyklų duomenų rinkimą, kaupimą ir palyginimą, duomenys, kuriuos vertybinių popierių įsigijimo finansavimo sandorių (VPĮFS) šalys praneša sandorių duomenų saugykloms arba Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijai (ESMA), turėtų būti teikiami suderintu formatu. Kad kuo labiau sumažėtų pranešimus teikiančių sandorio šalių sąnaudos, pranešimų apie VPĮFS formatas, kiek įmanoma, turėtų atitikti tą, kuris pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 648/2012 9 straipsnį nustatytas pranešimams apie išvestinių finansinių priemonių sutartis. Todėl šiuo reglamentu nustatomas kiekvieno praneštinų duomenų laukelio formatas, o pranešimas standartizuojamas pagal ISO standartą, plačiai naudojamą finansų sektoriuje;

                     (2)

                     pasaulinė juridinio asmens identifikatoriaus (LEI) sistema dabar jau visiškai įdiegta, taigi kiekviena VPĮFS šalis, pranešime identifikuodama juridinį asmenį, tik tą sistemą ir turėtų naudoti. Kad sandorio šalis LEI sistemą galėtų naudoti veiksmingai, ta sandorio šalis turėtų užtikrinti, kad su jos LEI susiję baziniai duomenys būtų atnaujinti pagal akredituoto LEI suteikėjo (vietoje veikiančio padalinio, angl. Local Operating Unit) sąlygas. Šiuo metu rengiamas pasaulinės LEI sistemos papildymas, kad būtų galima identifikuoti juridinių asmenų filialus. Kol toks papildymas bus galutinai parengtas, bus laikomas tinkamu naudoti teikiant pranešimus apie VPĮFS ir bus atitinkamai iš dalies pakeistas šis reglamentas, tuo atveju, kai VPĮFS sudaromas per sandorio šalies filialą, tas filialas turėtų būti identifikuojamas naudojant šalies, kurioje jis yra, ISO kodą;

                     (3)

                     VPĮFS identifikuoti rengiama ir pasaulinė unikalių sandorio identifikatorių (UTI) sistema. Kol tokia pasaulinė unikalių sandorio identifikatorių sistema bus galutinai parengta, bus laikoma tinkama naudoti teikiant pranešimus apie VPĮFS ir bus atitinkamai iš dalies pakeistas šis reglamentas, vertybinių popierių įsigijimo finansavimo sandoriui identifikuoti turėtų būti naudojamas sandorio šalių sutartas unikalus sandorio identifikatorius;

                     (4)

                     Komisijos įgyvendinimo reglamento (ES) Nr. 1247/2012 (3) 4a straipsnyje nustatyta procedūra, pagal kurią nustatomas subjektas, atsakingas už unikalaus sandorio identifikatoriaus, skirto pranešimui apie išvestinių finansinių priemonių sutartis, sugeneravimą, kai sandorio šalys nesusitaria, kuris subjektas atsakingas už unikalaus sandorio identifikatoriaus sugeneravimą. Siekiant užtikrinti pranešimų apie išvestinių finansinių priemonių sutartis ir apie VPĮFS nuoseklumą, panaši procedūra turėtų būti nustatyta ir sandorio šalims, teikiančioms pranešimus apie VPĮFS;

                     (5)

                     bendros rinkos praktikos, kaip nustatyti VPĮFS sandorio šalies pobūdį, šiuo metu nėra. Todėl turėtų būti nustatytos specialios taisyklės, kuriomis būtų užtikrintas tikslus ir nuoseklus užtikrinimo priemonės davėjo ir užtikrinimo priemonės gavėjo sudarant VPĮFS identifikavimas;

                     (6)

                     dėl vieno VPĮFS gali būti pateikti keli pranešimai, pavyzdžiui, jeigu tas VPĮFS paskui yra kelis kartus keičiamas. Siekiant užtikrinti, kad kiekvienas su vienu VPĮFS susijęs pranešimas ir kiekvienas VPĮFS, kaip visuma, būtų tinkamai suprasti, pranešimai turėtų būti teikiami chronologine įvykių, apie kuriuos pranešama, seka;

                     (7)

                     kad sumažėtų našta pranešti apie tam tikrų verčių, visų pirma užtikrinimo priemonės vertės, pateiktos ar gautos garantinės įmokos ir pakartotinio užtikrinimo priemonės naudojimo duomenų, pakeitimus, tokie kiekvienos dienos pabaigos duomenys turėtų būti pranešami tik tuomet, jeigu jie, palyginti su anksčiau praneštais duomenimis, pasikeitė;

                     (8)

                     negrąžintos garantinės įmokos paskolos duomenys turėtų būti pranešami tokie, kokie jie yra kiekvienos dienos pabaigoje, jeigu susidaręs grynasis pinigų debetas bazine valiuta arba jeigu sandorio šalies trumposios pozicijos rinkos vertė yra teigiama;

                     (9)

                     paskolintų arba pasiskolintų vertybinių popierių rinkos vertės duomenys turėtų būti pranešami tokie, kokie jie yra kiekvienos dienos pabaigoje. Panašiai, jeigu sandorio šalys praneša užtikrinimo priemonės rinkos vertės duomenis, tai turėtų būti kiekvienos dienos pabaigos duomenys;

                     (10)

                     šis reglamentas grindžiamas techninių įgyvendinimo standartų projektais, kuriuos ESMA pateikė Komisijai pagal 2010 m. lapkričio 24 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 1095/2010, kuriuo įsteigiama Europos priežiūros institucija (Europos vertybinių popierių ir rinkų institucija) (4), 15 straipsnyje nustatytą tvarką;

                     (11)

                     ESMA surengė atviras viešas konsultacijas dėl šių techninių įgyvendinimo standartų projektų, išnagrinėjo galimas su jais susijusias sąnaudas ir naudą ir paprašė, kad pagal Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 37 straipsnį įsteigta Vertybinių popierių ir rinkų suinteresuotųjų subjektų grupė pateiktų savo nuomonę;

                     (12)

                     kaip ir pranešimo apie VPĮFS atveju, kai kurie identifikatoriai ir kodai, naudotini pranešant apie išvestinių finansinių priemonių sutartis, dar rengiami. Kol tokie identifikatoriai ir kodai bus parengti, bus laikomi tinkamais naudoti teikiant pranešimus ir bus atitinkamai iš dalies pakeistas Įgyvendinimo reglamentas (ES) Nr. 1247/2012, išvestinių finansinių priemonių, kurios neturi ISO 6166 ISIN kodo arba AII kodo, klasifikacija nurodoma naudojant ISO 10692 CFI kodą, o pranešimas apie išvestinių finansinių priemonių sutartis identifikuojamas naudojant sandorio šalių sutartą unikalų sandorio identifikatorių, kaip numatyta tame reglamente. Siekiant užtikrinti teisinį tikrumą dėl tinkamos pranešimo apie išvestinių finansinių priemonių sutartis reikalavimų dalinio keitimo procedūros, taip pat užtikrinti reikiamą pranešimų apie išvestines finansines priemones ir VPĮFS nuoseklumą, Įgyvendinimo reglamente (ES) Nr. 1247/2012 turėtų būti nurodomi tik tiems pranešimams dabar taikomi reikalavimai;

                     (13)

                     todėl Įgyvendinimo reglamentas (ES) Nr. 1247/2012 turėtų būti atitinkamai iš dalies pakeistas,

               PRIĖMĖ ŠĮ REGLAMENTĄ:

            1 straipsnis
            Pranešimų apie VPĮFS duomenų standartai ir formatai
            VPĮFS duomenys pagal Reglamento (ES) 2015/2365 4 straipsnio 1 dalį pateiktiname pranešime teikiami laikantis I priedo 1–5 lentelėse nurodytų standartų ir formatų. Tas pranešimas teikiamas bendruoju XML šablonu bendrąja elektronine, kompiuteriu skaitoma forma pagal ISO 20022 metodiką.

            2 straipsnis
            Sandorio šalių ir kitų subjektų identifikavimas

               1.   1 straipsnyje nurodytame pranešime naudojamas ISO 17442 juridinio asmens identifikatoriaus (LEI) kodas siekiant identifikuoti:

                           a)

                           naudos gavėją, kuris yra juridinis asmuo;

                           b)

                           maklerio įmonę;

                           c)

                           pagrindinę sandorio šalį, gavusią veiklos leidimą pagal Reglamentą (ES) Nr. 648/2012;

                           d)

                           tarpuskaitos narį;

                           e)

                           agentą skolintoją;

                           f)

                           centrinio vertybinių popierių depozitoriumo dalyvį;

                           g)

                           sandorio šalį, kuri yra juridinis asmuo;

                           h)

                           trišalį agentą;

                           i)

                           pranešimą teikiantį subjektą;

                           j)

                           vertybinio popieriaus, kuris buvo paskolintas, pasiskolintas arba pateiktas kaip užtikrinimo priemonė sudarant VPĮFS, emitentą.

               2.   VPĮFS šalis užtikrina, kad su jo ISO 17442 LEI kodu susiję baziniai duomenys būtų atnaujinti pagal bet kurio akredituoto pasaulinės LEI sistemos vietoje veikiančio padalinio sąlygas.

               3.   Jeigu VPĮFS sudaromas per sandorio šalies filialą, tam sandorio šalies filialui identifikuoti 1 straipsnyje nurodytame pranešime naudojami I priedo 1 lentelės 7 ir 8 laukeliuose nurodyti kodai.

            3 straipsnis
            Unikalus sandorio identifikatorius

               1.   Pranešimas identifikuojamas naudojant sandorio šalių sutartą unikalų sandorio identifikatorių, laikantis I priedo 2 lentelės 1 laukelyje nurodyto formato.

               2.   Jei sandorio šalys nesusitaria, kuris subjektas atsakingas už unikalaus sandorio identifikatoriaus, kuris turi būti priskirtas pranešimui, sugeneravimą, sandorio šalys nustato, kuris subjektas atsakingas už unikalaus sandorio identifikatoriaus sugeneravimą, pagal šiuos kriterijus:

                           a)

                           VPĮFS, kurie vykdomi ir kurių tarpuskaita vykdoma centralizuotai, atveju unikalų sandorio identifikatorių tarpuskaitos nariui tarpuskaitos momentu sugeneruoja pagrindinė sandorio šalis. Tarpuskaitos narys savo sandorio šaliai sugeneruoja dar vieną unikalų sandorio identifikatorių;

                           b)

                           VPĮFS, kurie vykdomi centralizuotai, bet kurių tarpuskaita nėra vykdoma centralizuotai, atveju unikalų sandorio identifikatorių savo nariui sugeneruoja įvykdymo prekybos vieta;

                           c)

                           VPĮFS, kurie patvirtinami ir kurių tarpuskaita vykdoma centralizuotai, atveju unikalų sandorio identifikatorių tarpuskaitos nariui tarpuskaitos momentu sugeneruoja pagrindinė sandorio šalis. Tarpuskaitos narys savo sandorio šaliai sugeneruoja dar vieną unikalų sandorio identifikatorių;

                           d)

                           VPĮFS, kurie elektroninėmis priemonėmis tvirtinami centralizuotai, bet kurių tarpuskaita nėra vykdoma centralizuotai, atveju unikalų sandorio identifikatorių patvirtinimo momentu sugeneruoja sandorio patvirtinimo sistema;

                           e)

                           visų kitų VPĮFS, kurie nėra nurodyti a–d punktuose, atveju taikomos šios sąlygos:

                                       i)

                                       jei finansų sandorio šalys VPĮFS sudaro su ne finansų sandorio šalimis, unikalų sandorio identifikatorių sugeneruoja finansų sandorio šalys;

                                       ii)

                                       visų vertybinių popierių skolinimo arba skolinimosi sandorių, kurie nėra nurodyti i papunktyje, atveju unikalų sandorio identifikatorių sugeneruoja užtikrinimo priemonės davėjas, nurodytas 4 straipsnyje;

                                       iii)

                                       visų VPĮFS, kurie nėra nurodyti i ir ii papunkčiuose, atveju unikalų sandorio identifikatorių sugeneruoja užtikrinimo priemonės gavėjas, nurodytas 4 straipsnyje.

               3.   Sandorio šalis, kuri sugeneruoja unikalų sandorio identifikatorių, tą unikalų sandorio identifikatorių laiku praneša kitai sandorio šaliai, kad ši galėtų įvykdyti savo prievolę teikti pranešimus.

            4 straipsnis
            Sandorio šalies pobūdis

               1.   I priedo 1 lentelės 9 laukelyje nurodytas VPĮFS sandorio šalies pobūdis yra nustatomas pagal 2–4 dalis.

               2.   Atpirkimo sandorių, pirkimo siekiant parduoti atgal sandorių ir pardavimo siekiant atpirkti sandorių atveju sandorio šalis, vertybinius popierius, biržos prekes arba garantuotas teises, susijusias su vertybinių popierių arba biržos prekių nuosavybe, perkanti sandorio atidarymo arba neatidėliotino atsiskaitymo dalyje ir sutinkanti jas parduoti už nustatytą kainą tam tikrą datą ateityje sandorio uždarymo arba tolesnio atsiskaitymo dalyje, I priedo 1 lentelės 9 laukelyje identifikuojama kaip užtikrinimo priemonės gavėja. Šiuos vertybinius popierius, biržos prekes arba garantuotas teises parduodanti sandorio šalis I priedo 1 lentelės 9 laukelyje identifikuojama kaip užtikrinimo priemonės davėja.

               3.   Vertybinių popierių ar biržos prekių skolinimosi sandorių arba biržos prekių skolinimo sandorių atveju, sandorio šalis, vertybinius popierius arba biržos prekes skolinanti su sąlyga, kad skolininkas grąžins lygiaverčius vertybinius popierius arba biržos prekes tam tikrą datą ateityje arba tada, kai to pareikalaus perdavėjas, I priedo 1 lentelės 9 laukelyje identifikuojama kaip užtikrinimo priemonės gavėja. Sandorio šalis, kuri skolinasi šiuos vertybinius popierius arba biržos prekes, I priedo 1 lentelės 9 laukelyje identifikuojama kaip užtikrinimo priemonės davėja.

               4.   Garantinės įmokos skolinimo sandorių atveju skolininkas, tai yra sandorio šalis, kuriai už užtikrinimo priemonę suteikiamas kreditas, I priedo 1 lentelės 9 laukelyje identifikuojamas kaip užtikrinimo priemonės davėjas. Skolintojas, tai yra sandorio šalis, kuri už užtikrinimo priemonę suteikia kreditą, I priedo 1 lentelės 9 laukelyje identifikuojamas kaip užtikrinimo priemonės gavėjas.

            5 straipsnis
            Pranešimų apie VPĮFS teikimo dažnumas

               1.   Visi pranešimai apie VPĮFS duomenis, nurodytus pagal Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2019/356 (5) 1 straipsnio 2 dalį, teikiami chronologine įvykių, apie kuriuos pranešama, seka.

               2.   Garantinės įmokos skolinimo sandorio šalis negrąžintos garantinės įmokos paskolos duomenis pateikia tokius, kokie jie yra kiekvienos dienos pabaigoje, jeigu susidaręs grynasis pinigų debetas bazine valiuta arba jeigu sandorio šalies trumposios pozicijos rinkos vertė yra teigiama.

               3.   Neįvykdyto VPĮFS šalis visus duomenų, susijusių su užtikrinimo priemonės duomenimis, pakeitimus nurodo I priedo 2 lentelės 75–94 laukeliuose, nurodydama veiksmo rūšį „užtikrinimo priemonės atnaujinimas“. Sandorio šalis šiuos pakeistus duomenis praneša tokius, kokie jie yra kiekvienos dienos pabaigoje, tol, kol ji praneša apie VPĮFS nutraukimą arba pranešdama apie VPĮFS nurodo veiksmo rūšį „klaida“, arba tol, kol sueina VPĮFS terminas, priklausomai nuo to, kuri data yra ankstesnė.

               4.   Neįvykdyto VPĮFS šalis visus duomenų apie paskolintų arba pasiskolintų vertybinių popierių dienos pabaigos rinkos vertės pakeitimus nurodo I priedo 2 lentelės 57 laukelyje, nurodydama veiksmo rūšį „vertinimo atnaujinimas“. Sandorio šalis šiuos pakeistus rinkos vertės duomenis praneša tokius, kokie jie yra kiekvienos dienos pabaigoje, tol, kol ji praneša apie VPĮFS nutraukimą arba praneša apie VPĮFS nurodydama veiksmo rūšį „klaida“, arba tol, kol sueina VPĮFS terminas.

               5.   Sandorio šalis visus visiems VPĮFS, kurių tarpuskaita atlikta, pateiktos arba gautos garantinės įmokos bendros sumos pakeitimus nurodo tokius, kokie jie yra dienos pabaigoje, I priedo 3 lentelės 8–19 laukeliuose, nurodydama veiksmo rūšį „garantinės įmokos atnaujinimas“, po to, kai ji jau pranešė bendrą pateiktos arba gautos garantinės įmokos sumą, nurodžiusi veiksmo rūšį „naujas“.

               6.   Sandorio šalis visus pakartotinai panaudotos užtikrinimo priemonės vertės, reinvestuotų pinigų ir finansavimo šaltinių pakeitimus nurodo tokius, kokie jie yra dienos pabaigoje, I priedo 4 lentelės 8–14 laukeliuose, nurodydama veiksmo rūšį „pakartotinio panaudojimo atnaujinimas“, po to, kai ji jau pranešė atitinkamas vertes, nurodžiusi veiksmo rūšį „naujas“.

            6 straipsnis
            Įgyvendinimo reglamento (ES) Nr. 1247/2012 daliniai pakeitimai
            Įgyvendinimo reglamentas (ES) Nr. 1247/2012 iš dalies keičiamas taip:

                        1)

                        4 straipsnis iš dalies keičiamas taip:

                                    a)

                                    7 dalis pakeičiama taip:
                                    „Priedo 2 lentelės 4 laukelyje išvestinės finansinės priemonės klasifikacija nurodoma naudojant ISO 10692 finansinių priemonių klasifikavimo (CFI) kodą.“;

                                    b)

                                    8 ir 9 dalys išbraukiamos;

                        2)

                        4a straipsnio 1 dalis pakeičiama taip:

                           „1.   Pranešimas identifikuojamas naudojant sandorio šalių sutartą unikalų sandorio identifikatorių.“;

                        3)

                        priedas pakeičiamas tekstu, išdėstytu šio reglamento II priede.

            7 straipsnis
            Įsigaliojimas
            Šis reglamentas įsigalioja dvidešimtą dieną po jo paskelbimo Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje.

            Šis reglamentas privalomas visas ir tiesiogiai taikomas visose valstybėse narėse.
            Priimta Briuselyje 2018 m. gruodžio 13 d.

                  Komisijos vardu

                  Pirmininkas

               Jean-Claude JUNCKER

            (1)  OL L 337, 2015 12 23, p. 1.

            (2)  OL L 201, 2012 7 27, p. 1.

            (3)  2012 m. gruodžio 19 d. Komisijos įgyvendinimo reglamentas (ES) Nr. 1247/2012, kuriuo nustatomi pranešimų apie sandorius, teikiamų sandorių duomenų saugykloms pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamentą (ES) Nr. 648/2012 dėl ne biržos išvestinių finansinių priemonių, pagrindinių sandorio šalių ir sandorių duomenų saugyklų, formato ir dažnumo techniniai įgyvendinimo standartai (OL L 352, 2012 12 21, p. 20).

            (4)  OL L 331, 2010 12 15, p. 84.

            (5)  2018 m. gruodžio 13 d. Komisijos deleguotasis reglamentas (ES) 2019/356, kuriuo Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) 2015/2365 papildomas techniniais reguliavimo standartais, kuriais patikslinami sandorių duomenų saugykloms pateiktini vertybinių popierių įsigijimo finansavimo sandorių (VPĮFS) duomenys (žr. šio Oficialiojo leidinio p. 1).

            I PRIEDAS

               Teikiant pranešimus apie vertybinių popierių įsigijimo finansavimo sandorių duomenis, nurodytus Reglamento (ES) 2015/2365 4 straipsnio 1 ir 5 dalyse, naudotini formatai

               1 lentelė

               Sandorio šalių duomenys

                        Nr.

                        Laukelis

                        Formatas

                        1

                        Pranešimo laiko žyma

                        ISO 8601 datos formatas ir suderintojo pasaulinio laiko (UTC) laiko formatas, t. y. YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ

                        2

                        Pranešimą teikiantis subjektas

                        ISO 17442 juridinio asmens identifikatorius (LEI), 20 raidinių skaitinių ženklų kodas.

                        3

                        Pranešimą teikianti sandorio šalis

                        ISO 17442 juridinio asmens identifikatorius (LEI), 20 raidinių skaitinių ženklų kodas.

                        4

                        Pranešimą teikiančios sandorio šalies pobūdis

                        F – finansų sandorio šalis
                        N – ne finansų sandorio šalis

                        5

                        Pranešimą teikiančios sandorio šalies sektorius

                        Finansų sandorio šalių taksonomija:
                        CDTI – kredito įstaiga, kuriai suteiktas veiklos leidimas pagal Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2013/36/ES (1) arba Tarybos reglamentą (ES) Nr. 1024/2013 (2), arba trečiosios valstybės subjektas, kuriam pagal tuos teisėkūros procedūra priimamus aktus reikėtų gauti veiklos leidimą arba jis turėtų būti įregistruotas
                        INVF – investicinė įmonė, kuriai suteiktas veiklos leidimas pagal Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2014/65/ES (3), arba trečiosios valstybės subjektas, kuriam pagal tą teisėkūros procedūra priimamą aktą reikėtų gauti veiklos leidimą arba jis turėtų būti įregistruotas
                        INUN – draudimo įmonė, kuriai suteiktas veiklos leidimas pagal Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2009/138/EB (4) (Mokumas II), arba trečiosios valstybės subjektas, kuriam pagal tą teisėkūros procedūra priimamą aktą reikėtų gauti veiklos leidimą arba jis turėtų būti įregistruotas
                        AIFD – alternatyvaus investavimo fondas, valdomas alternatyvaus investavimo fondų valdytojų, kuriems veiklos leidimai suteikti arba kurie registruoti pagal Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2011/61/ES (5), arba trečiosios valstybės subjektas, kuriam pagal tą teisėkūros procedūra priimamą aktą reikėtų gauti veiklos leidimą arba jis turėtų būti įregistruotas
                        ORPI – įstaiga, atsakinga už profesinių pensijų skyrimą, kuriai veiklos leidimas suteiktas arba kuri registruota pagal Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2003/41/EB (6), arba trečiosios valstybės subjektas, kuriam pagal tą teisėkūros procedūra priimamą aktą reikėtų gauti veiklos leidimą arba jis turėtų būti įregistruotas
                        CCPS – pagrindinė sandorio šalis, kuriai suteiktas veiklos leidimas pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamentą (ES) Nr. 648/2012 (7), arba trečiosios valstybės subjektas, kuriam pagal tą teisėkūros procedūra priimamą aktą reikėtų gauti veiklos leidimą arba jis turėtų būti įregistruotas
                        REIN – perdraudimo įmonė, kuriai suteiktas veiklos leidimas pagal direktyvą „Mokumas II“, arba trečiosios valstybės subjektas, kuriam pagal tą teisėkūros procedūra priimamą aktą reikėtų gauti veiklos leidimą arba jis turėtų būti įregistruotas
                        CSDS – centrinis vertybinių popierių depozitoriumas, kuriam suteiktas veiklos leidimas pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamentą (ES) Nr. 909/2014 (8), arba trečiosios valstybės subjektas, kuriam pagal tą teisėkūros procedūra priimamą aktą reikėtų gauti veiklos leidimą arba jis turėtų būti įregistruotas
                        UCIT – kolektyvinio investavimo į perleidžiamuosius vertybinius popierius subjektas (KIPVPS) ir jo valdymo įmonė, kuriems suteiktas veiklos leidimas pagal Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2009/65/EB (9), arba trečiosios valstybės subjektas, kuriam pagal tą teisėkūros procedūra priimamą aktą reikėtų gauti veiklos leidimą arba jis turėtų būti įregistruotas
                        Ne finansų sandorio šalių taksonomija. Toliau nurodytos kategorijos atitinka pagrindines NACE klasifikatoriaus, kaip apibrėžta Europos Parlamento ir Tarybos reglamente (EB) Nr. 1893/2006 (10), sekcijas.
                        A – žemės ūkis, miškininkystė ir žuvininkystė
                        B-kasyba ir karjerų eksploatavimas
                        C – apdirbamoji gamyba
                        D – elektros, dujų, garo tiekimas ir oro kondicionavimas
                        E – vandens tiekimas, nuotekų valymas, atliekų tvarkymas ir regeneravimas
                        F – statyba
                        G – didmeninė ir mažmeninė prekyba; variklinių transporto priemonių ir motociklų remontas
                        H – transportas ir saugojimas
                        I – apgyvendinimo ir maitinimo paslaugų veikla
                        J – informacija ir ryšiai
                        K – finansinė ir draudimo veikla
                        L – nekilnojamojo turto operacijos
                        M – profesinė, mokslinė ir techninė veikla
                        N – administracinė ir aptarnavimo veikla
                        O – viešasis administravimas ir gynyba; privalomasis socialinis draudimas
                        P – švietimas
                        Q – žmonių sveikatos priežiūra ir socialinis darbas
                        R – meninė, pramoginė ir poilsio organizavimo veikla
                        S – kita aptarnavimo veikla
                        T – namų ūkių, samdančių namų ūkio personalą, veikla; namų ūkių veikla, susijusi su savoms reikmėms tenkinti skirtų nediferencijuojamų gaminių gamyba ir paslaugų teikimu
                        U – ekstrateritorinių organizacijų ir įstaigų veikla

                        6

                        Papildomas sektorių klasifikavimas

                        ETFT – biržinis fondas
                        MMFT – pinigų rinkos fondas
                        REIT – nekilnojamojo turto fondas
                        OTHR – kita

                        7

                        Pranešimą teikiančios sandorio šalies filialas

                        ISO 3166-1 dviraidis šalies kodas, 2 raidiniai ženklai.

                        8

                        Kitos sandorio šalies filialas

                        ISO 3166-1 dviraidis šalies kodas, 2 raidiniai ženklai.

                        9

                        Sandorio šalies pobūdis

                        TAKE – užtikrinimo priemonės gavėjas
                        GIVE – užtikrinimo priemonės davėjas

                        10

                        Už pranešimą atsakingas subjektas

                        ISO 17442 juridinio asmens identifikatorius (LEI), 20 raidinių skaitinių ženklų kodas.

                        11

                        Kita sandorio šalis

                        ISO 17442 juridinio asmens identifikatorius (LEI), 20 raidinių skaitinių ženklų kodas.
                        Kliento kodas (iki 50 raidinių skaitinių ženklų).

                        12

                        Kitos sandorio šalies valstybė

                        ISO 3166-1 dviraidis šalies kodas, 2 raidiniai ženklai.

                        13

                        Naudos gavėjas

                        ISO 17442 juridinio asmens identifikatorius (LEI), 20 raidinių skaitinių ženklų kodas.
                        Kliento kodas (iki 50 raidinių skaitinių ženklų).

                        14

                        Trišalis agentas

                        ISO 17442 juridinio asmens identifikatorius (LEI), 20 raidinių skaitinių ženklų kodas.

                        15

                        Makleris

                        ISO 17442 juridinio asmens identifikatorius (LEI), 20 raidinių skaitinių ženklų kodas.

                        16

                        Tarpuskaitos narys

                        ISO 17442 juridinio asmens identifikatorius (LEI), 20 raidinių skaitinių ženklų kodas.

                        17

                        Centrinio vertybinių popierių depozitoriumo (CSD) dalyvis arba netiesioginis dalyvis

                        ISO 17442 juridinio asmens identifikatorius (LEI), 20 raidinių skaitinių ženklų kodas.

                        18

                        Agentas skolintojas

                        ISO 17442 juridinio asmens identifikatorius (LEI), 20 raidinių skaitinių ženklų kodas.

               2 lentelė

               Paskolų ir užtikrinimo priemonių duomenys

                        Nr.

                        Laukelis

                        Formatas

                        1

                        Unikalus sandorio identifikatorius (UTI)

                        Kodas iki 52 raidinių skaitinių ženklų, įskaitant keturis specialiuosius ženklus:
                        leidžiama naudoti tik raidinius ženklus didžiosiomis raidėmis A–Z imtinai ir skaitmenis 0–9 imtinai.

                        2

                        Pranešimo sekimo numeris

                        Kodas iki 52 raidinių skaitinių ženklų, įskaitant keturis specialiuosius ženklus:
                        leidžiama naudoti tik raidinius ženklus didžiosiomis raidėmis A–Z imtinai ir skaitmenis 0–9 imtinai.

                        3

                        Įvykio data

                        ISO 8601 data formatu YYYY-MM-DD

                        4

                        VPĮFS rūšis

                        SLEB – vertybinių popierių arba biržos prekių skolinimas arba vertybinių popierių arba biržos prekių skolinimasis
                        SBSC – pirkimo siekiant parduoti atgal sandoris arba pardavimo siekiant atpirkti sandoris
                        REPO – atpirkimo sandoris
                        MGLD – garantinės įmokos skolinimo sandoris

                        5

                        Tarpuskaita atlikta

                        „true“ (taip)
                        „false“ (ne)

                        6

                        Tarpuskaitos laiko žyma

                        ISO 8601 datos formatas ir suderintojo pasaulinio laiko (UTC) laiko formatas, t. y. YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ

                        7

                        Pagrindinė sandorio šalis

                        ISO 17442 juridinio asmens identifikatorius (LEI), 20 raidinių skaitinių ženklų kodas.

                        8

                        Prekybos vieta

                        ISO 10383 rinkos identifikavimo kodas (MIC), 4 raidiniai skaitiniai ženklai.
                        Jei prekybos vietai taikomi segmentiniai MIC kodai, naudojamas segmentinis MIC kodas.

                        9

                        Pagrindinio susitarimo rūšis

                        MRAA – MRA
                        GMRA – GMRA
                        MSLA – MSLA
                        GMSL – GMSLA
                        ISDA – ISDA
                        DERP – Deutscher Rahmenvertrag für Wertpapierpensionsgeschäfte

                        CNBR – China Bond Repurchase Master Agreement

                        KRRA – Korea Financial Investment Association (KOFIA)
                           Standard Repurchase Agreement

                        CARA – Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC) Repurchase/Reverse Repurchase Transaction Agreement

                        FRFB – Convention-Cadre Relative aux Operations de Pensions Livrées

                        CHRA – Swiss Master Repurchase Agreement

                        DEMA – German Master Agreement

                        JPBR – Japanese Master Agreement on the Transaction with Repurchase Agreement of the Bonds

                        ESRA – Contrato Marco de compraventa y Reporto de valores

                        OSLA – Overseas Securities Lending Agreement (OSLA)
                        MEFI – Master Equity and Fixed Interest Stock Lending Agreement (MEFISLA)
                        GESL – Gilt Edged Stock Lending Agreement (GESLA)
                        KRSL – Korean Securities Lending Agreement (KOSLA)
                        DERD – Deutscher Rahmenvertrag für Wertpapierpensionsgeschäfte

                        AUSL – Australian Masters Securities Lending Agreement (AMSLA)
                        JPBL – Japanese Master Agreement on Lending Transaction of Bonds

                        JPSL – Japanese Master Agreement on the Borrowing and Lending Transactions of Share Certificates

                        BIAG – dvišalis susitarimas (bilateral agreement)
                        CSDA – CSD dvišalis susitarimas (CSD bilateral agreement)
                        arba „OTHR“, jeigu pagrindinio susitarimo rūšis pirmiau esančiame sąraše nenurodyta.

                        10

                        Kita pagrindinio susitarimo rūšis

                        Iki 50 raidinių skaitinių ženklų

                        11

                        Pagrindinio susitarimo versija

                        ISO 8601 data formatu YYYY

                        12

                        Įvykdymo laiko žyma

                        ISO 8601 datos formatas ir suderintojo pasaulinio laiko (UTC) laiko formatas, t. y. YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ

                        13

                        Įskaitymo data (pradžios data)

                        ISO 8601 data formatu YYYY-MM-DD

                        14

                        Termino data (pabaigos data)

                        ISO 8601 data formatu YYYY-MM-DD

                        15

                        Nutraukimo data

                        ISO 8601 data formatu YYYY-MM-DD

                        16

                        Minimalus pranešimo laikotarpis

                        Iki 3 skaitmenų sveikojo skaičiaus laukelis.

                        17

                        Anksčiausia pareikalavimo data

                        ISO 8601 data formatu YYYY-MM-DD

                        18

                        Bendrosios užtikrinimo priemonės rodiklis

                        SPEC – konkreti užtikrinimo priemonė
                        GENE – bendroji užtikrinimo priemonė

                        19

                        Pateikimo pagal vertę (DBV) rodiklis

                        „true“ (taip)
                        „false“ (ne)

                        20

                        Užtikrinimo priemonės pateikimo būdas

                        TTCA – susitarimas dėl užtikrinimo priemonės, pagal kurį perleidžiama nuosavybės teisė
                        SICA – susitarimas dėl finansinio įkaito, kaip prievolės įvykdymo užtikrinimo
                        SIUR – susitarimas dėl finansinio įkaito, kaip prievolės įvykdymo užtikrinimo, suteikiantis naudojimo teisę

                        21

                        Neterminuotas

                        „true“ (taip)
                        „false“ (ne)

                        22

                        Nutraukimo pasirinkimo galimybė

                        EGRN – neapibrėžtos trukmės (evergreen)
                        ETSB – pratęsiama (extendable)
                        NOAP – netaikoma

                        Garantinės įmokos skolinimo atveju 23–34 laukeliuose nurodyti atributai pakartojami ir įrašomi kiekvienai valiutai, naudojamai garantinės įmokos paskolai suteikti.

                        23

                        Fiksuotoji norma

                        Iki 11 skaitmenų, įskaitant iki 10 skaičių po kablelio, išreikšta procentais, t. y. 100 % vertę atitinka „100“.
                        Trupmenos skirtukas skaitmeniu nelaikomas. Dešimtainės trupmenos skirtukas yra taškas.

                        24

                        Dienų skaičiavimo susitarimas

                        Dienų skaičiavimo susitarimo kodas:
                        „A001“ – IC30360ISDAor30360AmericanBasicRule
                        „A002“ – IC30365
                        „A003“ – IC30Actual
                        „A004“ – Actual360
                        „A005“ – Actual365Fixed
                        „A006“ – ActualActualICMA
                        „A007“ – IC30E360orEuroBondBasismodel1
                        „A008“ – ActualActualISDA
                        „A009“ – Actual365LorActuActubasisRule
                        „A010“ – ActualActualAFB
                        „A011“ – IC30360ICMAor30360basicrule
                        „A012“ – IC30E2360orEurobondbasismodel2
                        „A013“ – IC30E3360orEurobondbasismodel3
                        „A014“ – Actual365NL
                        arba iki 35 raidinių skaitinių ženklų, jei dienų skaičiavimo susitarimas pirmiau esančiame sąraše nenurodytas.

                        25

                        Kintamoji norma

                        Kintamosios normos indekso kodas
                        EONA – EONIA
                        EONS – EONIA SWAP
                        EURI – EURIBOR
                        EUUS – EURODOLLAR
                        EUCH – EuroSwiss

                        GCFR – GCF REPO
                        ISDA – ISDAFIX
                        LIBI – LIBID
                        LIBO – LIBOR
                        MAAA – „Muni AAA“
                        PFAN – Pfandbriefe

                        TIBO – TIBOR
                        STBO – STIBOR
                        BBSW – BBSW
                        JIBA – JIBAR
                        BUBO – BUBOR
                        CDOR – CDOR
                        CIBO – CIBOR
                        MOSP – MOSPRIM
                        NIBO – NIBOR
                        PRBO – PRIBOR
                        TLBO – TELBOR
                        WIBO – WIBOR
                        TREA – iždas
                        SWAP – apsikeitimo sandoris
                        FUSW – ateities apsikeitimo sandoris
                        arba iki 25 raidinių skaitinių ženklų, jei pagrindinė norma pirmiau esančiame sąraše nenurodyta.

                        26

                        Kintamosios normos bazinis laikotarpis – laikotarpis

                        Laikotarpis, kuriuo apibūdinamas bazinis laikotarpis, taikant šias santrumpas:
                        YEAR – metai
                        MNTH – mėnuo
                        WEEK – savaitė
                        DAYS – dienos

                        27

                        Kintamosios normos bazinis laikotarpis – daugiklis

                        Laikotarpio, kuriuo nurodomas kintamosios normos bazinis laikotarpis, sveikasis daugiklis.
                        Iki 3 skaitmenų.

                        28

                        Kintamosios normos mokėjimo dažnumas – laikotarpis

                        Laikotarpis, kuriuo nurodoma, kaip dažnai sandorio šalys apsikeičia mokėjimais, taikant šias santrumpas:
                        YEAR – metai
                        MNTH – mėnuo
                        WEEK – savaitė
                        DAYS – dienos

                        29

                        Kintamosios normos mokėjimo dažnumas – daugiklis

                        Laikotarpio, kuriuo nurodoma, kaip dažnai sandorio šalys apsikeičia mokėjimais, sveikasis daugiklis.
                        Iki 3 skaitmenų.

                        30

                        Kintamosios normos perskaičiavimo dažnumas – laikotarpis

                        Laikotarpis, kuriuo nurodoma, kaip dažnai sandorio šalys perskaičiuoja kintamąją atpirkimo normą, taikant šias santrumpas:
                        YEAR – metai
                        MNTH – mėnuo
                        WEEK – savaitė
                        DAYS – dienos

                        31

                        Kintamosios normos perskaičiavimo dažnumas – daugiklis

                        Laikotarpio, kuriuo nurodoma, kaip dažnai sandorio šalys perskaičiuoja kintamąją atpirkimo normą, sveikasis daugiklis.
                        Iki 3 skaitmenų.

                        32

                        Skirtumas

                        Iki 5 skaitmenų.

                        33

                        Garantinės įmokos skolinimo valiutos suma

                        Iki 18 skaitmenų, įskaitant iki 5 skaičių po kablelio.
                        Trupmenos skirtukas skaitmeniu nelaikomas. Dešimtainės trupmenos skirtukas yra taškas.

                        34

                        Garantinės įmokos skolinimo valiuta

                        ISO 4217 valiutos kodas, 3 raidiniai ženklai.

                        35–36 laukeliai pakartojami ir užpildomi kiekvienam kintamosios normos koregavimo atvejui.

                        35

                        Pakoreguota norma

                        Iki 11 skaitmenų, įskaitant iki 10 skaičių po kablelio, išreikšta procentais, t. y. 100 % vertę atitinka „100“.
                        Trupmenos skirtukas skaitmeniu nelaikomas. Dešimtainės trupmenos skirtukas yra taškas.

                        36

                        Normos data

                        ISO 8601 data formatu YYYY-MM-DD

                        37

                        Pagrindinė suma įskaitymo datą

                        Iki 18 skaitmenų, įskaitant iki 5 skaičių po kablelio.
                        Trupmenos skirtukas skaitmeniu nelaikomas. Dešimtainės trupmenos skirtukas yra taškas.

                        38

                        Pagrindinė suma termino datą

                        Iki 18 skaitmenų, įskaitant iki 5 skaičių po kablelio.
                        Trupmenos skirtukas skaitmeniu nelaikomas. Dešimtainės trupmenos skirtukas yra taškas.

                        39

                        Pagrindinės sumos valiuta

                        ISO 4217 valiutos kodas, 3 raidiniai ženklai.

                        40

                        Turto rūšis

                        SECU – vertybiniai popieriai
                        COMM – biržos prekės

                        41

                        Vertybinio popieriaus identifikatorius

                        ISO 6166 ISIN 12 raidinių skaitinių ženklų kodas

                        42

                        Vertybinio popieriaus klasifikavimas

                        ISO 10692 CFI kodas iš 6 raidinių ženklų

                        Jei paskolinta arba pasiskolinta biržos prekė, jos klasifikacija nurodoma 43, 44 ir 45 laukeliuose.

                        43

                        Bazinė prekė

                        Galima nurodyti tik vertes iš biržos prekių išvestinių finansinių priemonių klasifikacijos lentelės skilties „Bazinės prekės“.

                        44

                        Prekės pakategorė

                        Galima nurodyti tik vertes iš biržos prekių išvestinių finansinių priemonių klasifikacijos lentelės skilties „Prekės pakategorė“.

                        45

                        Papildoma prekės pakategorė

                        Galima nurodyti tik vertes iš biržos prekių išvestinių finansinių priemonių klasifikacijos lentelės skilties „Papildoma prekės pakategorė“.

                        46

                        Kiekis arba nominali suma

                        Iki 18 skaitmenų, įskaitant iki 5 skaičių po kablelio.
                        Trupmenos skirtukas skaitmeniu nelaikomas. Dešimtainės trupmenos skirtukas yra taškas.

                        47

                        Matavimo vienetas

                        KILO – Kilogram (kilogramas), PIEC – Piece (gabalas), TONS – Ton (tona), METR – Metre (metras), INCH – Inch (colis), YARD – Yard (jardas), GBGA – GBGallon (D. Britanijos galonas), GRAM – Gram (gramas), CMET – Centimetre (centimetras), SMET – SquareMetre (kvadratinis metras), FOOT – Foot (pėda), MILE – Mile (mylia), SQIN – SquareInch (kvadratinis colis), SQFO – SquareFoot (kvadratinė pėda), SQMI – SquareMile (kvadratinė mylia), GBOU – GBOunce (D. Britanijos uncija), USOU – USOunce (JAV uncija), GBPI – GBPint (D. Britanijos pinta), USPI – USPint (JAV pinta), GBQA – GBQuart (D. Britanijos kvarta), USQA – USQuart (JAV kvarta), USGA – USGallon (JAV galonas), MMET – Millimetre (milimetras), KMET – Kilometre (kilometras), SQYA – SquareYard (kvadratinis jardas), ACRE – Acre (akras), ARES – Are (aras), SMIL – SquareMillimetre (kvadratinis milimetras), SCMT – SquareCentimetre (kvadratinis centimetras), HECT – Hectare (hektaras), SQKI – SquareKilometre (kvadratinis kilometras), MILI – MilliLitre (mililitras), CELI – Centilitre (centilitras), LITR – Litre (litras), PUND – Pound (svaras), ALOW – Allowances (leidimai), ACCY – AmountOfCurrency (valiutos suma), BARL – Barrels (bareliai), BCUF – BillionCubicFeet (milijardai kubinių pėdų), BDFT – BoardFeet (lentos pėda), BUSL – Bushels (bušeliai), CEER – CertifiedEmissionsReduction (patvirtintas išmetamųjų teršalų mažinimo vienetas), CLRT – ClimateReserveTonnes (klimato politikos rezervo tonos), CBME – CubicMeters (kubiniai metrai), DAYS – Days (dienos), DMET – DryMetricTons (sausos masės metrinės tonos), ENVC – EnvironmentalCredit (aplinkos kreditai), ENVO – EnvironmentalOffset (poveikio aplinkai kompensacinis vienetas), HUWG – Hundredweight, (centneriai), KWDC – KilowattDayCapacity, (pajėgumas kilovatdienėmis), KWHO – KilowattHours (kilovatvalandės), KWHC – KilowattHoursCapacity (pajėgumas kilovatvalandėmis), KMOC – KilowattMinuteCapacity (pajėgumas kilovatminutėmis), KWMC – KilowattMonthCapacity (pajėgumas kilovatmėnesiais), KWYC – KilowattYearCapacity (pajėgumas kilovatmečiais), MWDC – MegawattDayCapacity (pajėgumas megavatdienėmis), MWHO – MegawattHours (megavatvalandės), MWHC – MegawattHoursCapacity (pajėgumas megavatvalandėmis), MWMC – MegawattMinuteCapacity (pajėgumas megavatminutėmis), MMOC – MegawattMonthCapacity (pajėgumas megavatmėnesiais), MWYC – MegawattYearCapacity (pajėgumas megavatmečiais), TONE – MetricTons (metrinės tonos), MIBA – MillionBarrels (milijonai barelių), MBTU – OneMillionBTU (vienas milijonas BTU), OZTR – TroyOunces (Trojos uncijos), UCWT – USHundredweight (JAV centneris), IPNT – IndexPoint (indekso punktas), PWRD – PrincipalWithRelationToDebtInstrument (pagrindinė suma, palyginti su skolos priemone), DGEU – DieselGallonEquivalent (dyzelino galono ekvivalentas), GGEU – GasolineGallonEquivalent (benzino galono ekvivalentas), TOCD – TonsOfCarbonDioxide (anglies dioksido tonos).

                        48

                        Nominalios sumos valiuta

                        ISO 4217 valiutos kodas, 3 raidiniai ženklai.

                        49

                        Vertybinių popierių arba biržos prekių kaina

                        Iki 18 skaitmenų, įskaitant iki 5 skaičių po kablelio, jeigu kaina išreikšta vienetais.
                        Iki 11 skaitmenų, įskaitant iki 10 skaičių po kablelio, jeigu kaina išreikšta procentine dalimi arba pajamingumu.
                        Trupmenos skirtukas skaitmeniu nelaikomas. Dešimtainės trupmenos skirtukas yra taškas.

                        50

                        Kainos valiuta

                        ISO 4217 valiutos kodas, 3 raidiniai ženklai.

                        51

                        Vertybinio popieriaus kokybė

                        INVG – investicinis reitingas
                        NIVG – neinvesticinis reitingas
                        NOTR – nereitinguota
                        NOAP – netaikoma

                        52

                        Vertybinio popieriaus terminas

                        ISO 8601 data formatu YYYY-MM-DD

                        53

                        Emitento jurisdikcija

                        ISO 3166-1 dviraidis šalies kodas, 2 raidiniai ženklai.

                        54

                        Emitento LEI

                        ISO 17442 juridinio asmens identifikatorius (LEI), 20 raidinių skaitinių ženklų kodas.

                        55

                        Vertybinio popieriaus rūšis

                        GOVS – Vyriausybės vertybiniai popieriai
                        SUNS – viršvalstybinių emitentų ir agentūrų išleisti vertybiniai popieriai
                        FIDE – bankų ir kitų finansų įstaigų išleisti skolos vertybiniai popieriai (įskaitant padengtąsias obligacijas)
                        NFIDE – ne finansų įstaigų išleisti įmonių skolos vertybiniai popieriai (įskaitant padengtąsias obligacijas)
                        SEPR – vertybiniais popieriais pakeisti produktai (įskaitant CDO, CMBS, ABCP)
                        MEQU – pagrindinio indekso akcijos (įskaitant konvertuojamąsias obligacijas)
                        OEQU – kitos akcijos (įskaitant konvertuojamąsias obligacijas)
                        OTHR – kitas turtas (įskaitant savitarpio fondų akcijas)

                        56

                        Paskolos vertė

                        Iki 18 skaitmenų, įskaitant iki 5 skaičių po kablelio.
                        Trupmenos skirtukas skaitmeniu nelaikomas. Dešimtainės trupmenos skirtukas yra taškas.

                        57

                        Rinkos vertė

                        Iki 18 skaitmenų, įskaitant iki 5 skaičių po kablelio.
                        Trupmenos skirtukas skaitmeniu nelaikomas. Dešimtainės trupmenos skirtukas yra taškas.

                        58

                        Fiksuotoji grąžinama palūkanų norma

                        Iki 11 skaitmenų, įskaitant iki 10 skaičių po kablelio, išreikšta procentais, t. y. 100 % vertę atitinka „100“.
                        Minuso ženklas (jei yra) skaitmeniu nelaikomas.

                        59

                        Kintamoji grąžinama palūkanų norma

                        Kintamosios normos indekso kodas
                        EONA – EONIA
                        EONS – EONIA SWAP
                        EURI – EURIBOR
                        EUUS – EURODOLLAR
                        EUCH – EuroSwiss

                        GCFR – GCF REPO
                        ISDA – ISDAFIX
                        LIBI – LIBID
                        LIBO – LIBOR
                        MAAA – „Muni AAA“
                        PFAN – Pfandbriefe

                        TIBO – TIBOR
                        STBO – STIBOR
                        BBSW – BBSW
                        JIBA – JIBAR
                        BUBO – BUBOR
                        CDOR – CDOR
                        CIBO – CIBOR
                        MOSP – MOSPRIM
                        NIBO – NIBOR
                        PRBO – PRIBOR
                        TLBO – TELBOR
                        WIBO – WIBOR
                        TREA – iždas
                        SWAP – apsikeitimo sandoris
                        FUSW – ateities apsikeitimo sandoris
                        arba iki 25 raidinių skaitinių ženklų, jei pagrindinė norma pirmiau esančiame sąraše nenurodyta.

                        60

                        Kintamosios grąžinamos palūkanų normos bazinis laikotarpis – laikotarpis

                        Laikotarpis, kuriuo apibūdinamas bazinis laikotarpis, taikant šias santrumpas:
                        YEAR – metai
                        MNTH – mėnuo
                        WEEK – savaitė
                        DAYS – dienos

                        61

                        Kintamosios grąžinamos palūkanų normos bazinis laikotarpis – daugiklis

                        Laikotarpio, kuriuo nurodomas kintamosios grąžinamos palūkanų normos bazinis laikotarpis, sveikasis daugiklis.
                        Iki 3 skaitmenų.

                        62

                        Kintamosios grąžinamos palūkanų normos mokėjimo dažnumas – laikotarpis

                        Laikotarpis, kuriuo nurodoma, kaip dažnai sandorio šalys apsikeičia mokėjimais, taikant šias santrumpas:
                        YEAR – metai
                        MNTH – mėnuo
                        WEEK – savaitė
                        DAYS – dienos

                        63

                        Kintamosios grąžinamos palūkanų normos mokėjimo dažnumas – daugiklis

                        Laikotarpio, kuriuo nurodoma, kaip dažnai sandorio šalys apsikeičia mokėjimais, sveikasis daugiklis.
                        Iki 3 skaitmenų.

                        64

                        Kintamosios grąžinamos palūkanų normos perskaičiavimo dažnumas – laikotarpis

                        Laikotarpis, kuriuo nurodoma, kaip dažnai sandorio šalys perskaičiuoja kintamąją grąžinamą palūkanų normą, taikant šias santrumpas:
                        YEAR – metai
                        MNTH – mėnuo
                        WEEK – savaitė
                        DAYS – dienos

                        65

                        Kintamosios grąžinamos palūkanų normos perskaičiavimo dažnumas – daugiklis

                        Laikotarpio, kuriuo nurodoma, kaip dažnai sandorio šalys perskaičiuoja kintamąją grąžinamą palūkanų normą, sveikasis daugiklis.
                        Iki 3 skaitmenų.

                        66

                        Grąžinamos palūkanų normos skirtumas

                        Iki 5 skaitmenų.

                        67

                        Skolinimo mokestis

                        Iki 11 skaitmenų, įskaitant iki 10 skaičių po kablelio, išreikšta procentais, t. y. 100 % vertę atitinka „100“.

                        68

                        Išskirtiniai susitarimai

                        „true“ (taip)
                        „false“ (ne)

                        69

                        Negrąžinta garantinės įmokos paskola

                        Iki 18 skaitmenų, įskaitant iki 5 skaičių po kablelio.
                        Trupmenos skirtukas skaitmeniu nelaikomas. Dešimtainės trupmenos skirtukas yra taškas.

                        70

                        Negrąžintos garantinės įmokos paskolos bazinė valiuta

                        ISO 4217 valiutos kodas, 3 raidiniai ženklai.

                        71

                        Trumposios pozicijos rinkos vertė

                        Iki 18 skaitmenų, įskaitant iki 5 skaičių po kablelio.
                        Trupmenos skirtukas skaitmeniu nelaikomas. Dešimtainės trupmenos skirtukas yra taškas.

                        Užtikrinimo priemonės duomenys

                        72

                        Neužtikrinto vertybinių popierių skolinimo žymė

                        „true“ (taip)
                        „false“ (ne)

                        73

                        Grynosios pozicijos užtikrinimas

                        „true“ (taip)
                        „false“ (ne)

                        74

                        Užtikrinimo priemonės įskaitymo data

                        ISO 8601 data formatu YYYY-MM-DD

                        Jei naudota konkreti užtikrinimo priemonė, 75–94 laukeliai pakartojami ir užpildomi kiekvienam užtikrinimo priemonės komponentui, jei taikoma.

                        75

                        Užtikrinimo priemonės komponento rūšis

                        SECU – vertybiniai popieriai
                        COMM – biržos prekės (tik atpirkimo sandoriams, vertybinių popierių ir biržos prekių skolinimo ir skolinimosi sandoriams ir pirkimo siekiant parduoti atgal sandoriams)
                        CASH – pinigai

                        Jeigu kaip užtikrinimo priemonė naudoti pinigai, tai nurodoma 76 ir 77 laukeliuose.

                        76

                        Piniginės užtikrinimo priemonės suma

                        Iki 18 skaitmenų, įskaitant iki 5 skaičių po kablelio.
                        Trupmenos skirtukas skaitmeniu nelaikomas. Dešimtainės trupmenos skirtukas yra taškas.

                        77

                        Piniginės užtikrinimo priemonės valiuta

                        ISO 4217 valiutos kodas, 3 raidiniai ženklai.

                        78

                        Vertybinio popieriaus, naudojamo kaip užtikrinimo priemonė, identifikavimas

                        ISO 6166 ISIN 12 raidinių skaitinių ženklų kodas

                        79

                        Vertybinio popieriaus, naudojamo kaip užtikrinimo priemonė, klasifikavimas

                        ISO 10692 CFI kodas iš 6 raidinių ženklų

                        Jeigu kaip užtikrinimo priemonė naudota biržos prekė, jos klasifikacija nurodoma 80, 81 ir 82 laukeliuose.

                        80

                        Bazinė prekė

                        Galima nurodyti tik vertes iš biržos prekių išvestinių finansinių priemonių klasifikacijos lentelės skilties „Bazinės prekės“.

                        81

                        Prekės pakategorė

                        Galima nurodyti tik vertes iš biržos prekių išvestinių finansinių priemonių klasifikacijos lentelės skilties „Prekės pakategorė“.

                        82

                        Papildoma prekės pakategorė

                        Galima nurodyti tik vertes iš biržos prekių išvestinių finansinių priemonių klasifikacijos lentelės skilties „Papildoma prekės pakategorė“.

                        83

                        Užtikrinimo priemonės kiekis arba nominali suma

                        Iki 18 skaitmenų, įskaitant iki 5 skaičių po kablelio.
                        Trupmenos skirtukas skaitmeniu nelaikomas. Dešimtainės trupmenos skirtukas yra taškas.

                        84

                        Užtikrinimo priemonės matavimo vienetas

                        KILO – Kilogram (kilogramas), PIEC – Piece (gabalas), TONS – Ton (tona), METR – Metre (metras), INCH – Inch (colis), YARD – Yard (jardas), GBGA – GBGallon (D. Britanijos galonas), GRAM – Gram (gramas), CMET – Centimetre (centimetras), SMET – SquareMetre (kvadratinis metras), FOOT – Foot (pėda), MILE – Mile (mylia), SQIN – SquareInch (kvadratinis colis), SQFO – SquareFoot (kvadratinė pėda), SQMI – SquareMile (kvadratinė mylia), GBOU – GBOunce (D. Britanijos uncija), USOU – USOunce (JAV uncija), GBPI – GBPint (D. Britanijos pinta), USPI – USPint (JAV pinta), GBQA – GBQuart (D. Britanijos kvarta), USQA – USQuart (JAV kvarta), USGA – USGallon (JAV galonas), MMET – Millimetre (milimetras), KMET – Kilometre (kilometras), SQYA – SquareYard (kvadratinis jardas), ACRE – Acre (akras), ARES – Are (aras), SMIL – SquareMillimetre (kvadratinis milimetras), SCMT – SquareCentimetre (kvadratinis centimetras), HECT – Hectare (hektaras), SQKI – SquareKilometre (kvadratinis kilometras), MILI – MilliLitre (mililitras), CELI – Centilitre (centilitras), LITR – Litre (litras), PUND – Pound (svaras), ALOW – Allowances (leidimai), ACCY – AmountOfCurrency (valiutos suma), BARL – Barrels (bareliai), BCUF – BillionCubicFeet (milijardai kubinių pėdų), BDFT – BoardFeet (lentos pėda), BUSL – Bushels (bušeliai), CEER – CertifiedEmissionsReduction (patvirtintas išmetamųjų teršalų mažinimo vienetas), CLRT – ClimateReserveTonnes (klimato politikos rezervo tonos), CBME – CubicMeters (kubiniai metrai), DAYS – Days (dienos), DMET – DryMetricTons (sausos masės metrinės tonos), ENVC – EnvironmentalCredit (aplinkos kreditai), ENVO – EnvironmentalOffset (poveikio aplinkai kompensacinis vienetas), HUWG – Hundredweight, (centneriai), KWDC – KilowattDayCapacity, (pajėgumas kilovatdienėmis), KWHO – KilowattHours (kilovatvalandės), KWHC – KilowattHoursCapacity (pajėgumas kilovatvalandėmis), KMOC – KilowattMinuteCapacity (pajėgumas kilovatminutėmis), KWMC – KilowattMonthCapacity (pajėgumas kilovatmėnesiais), KWYC – KilowattYearCapacity (pajėgumas kilovatmečiais), MWDC – MegawattDayCapacity (pajėgumas megavatdienėmis), MWHO – MegawattHours (megavatvalandės), MWHC – MegawattHoursCapacity (pajėgumas megavatvalandėmis), MWMC – MegawattMinuteCapacity (pajėgumas megavatminutėmis), MMOC – MegawattMonthCapacity (pajėgumas megavatmėnesiais), MWYC – MegawattYearCapacity (pajėgumas megavatmečiais), TONE – MetricTons (metrinės tonos), MIBA – MillionBarrels (milijonai barelių), MBTU – OneMillionBTU (vienas milijonas BTU), OZTR – TroyOunces (Trojos uncijos), UCWT – USHundredweight (JAV centneris), IPNT – IndexPoint (indekso punktas), PWRD –PrincipalWithRelationToDebtInstrument (pagrindinė suma, palyginti su skolos priemone), DGEU – DieselGallonEquivalent (dyzelino galono ekvivalentas), GGEU –GasolineGallonEquivalent (benzino galono ekvivalentas), TOCD – TonsOfCarbonDioxide (anglies dioksido tonos).

                        85

                        Užtikrinimo priemonės nominalios sumos valiuta

                        ISO 4217 valiutos kodas, 3 raidiniai ženklai.

                        86

                        Kainos valiuta

                        ISO 4217 valiutos kodas, 3 raidiniai ženklai.

                        87

                        Vieneto kaina

                        Iki 18 skaitmenų, įskaitant iki 5 skaičių po kablelio, jeigu kaina išreikšta vienetais.
                        Iki 11 skaitmenų, įskaitant iki 10 skaičių po kablelio, jeigu kaina išreikšta procentine dalimi arba pajamingumu.
                        Trupmenos skirtukas skaitmeniu nelaikomas. Dešimtainės trupmenos skirtukas yra taškas.

                        88

                        Užtikrinimo priemonės rinkos vertė

                        Iki 18 skaitmenų, įskaitant iki 5 skaičių po kablelio.
                        Trupmenos skirtukas skaitmeniu nelaikomas. Dešimtainės trupmenos skirtukas yra taškas.

                        89

                        Vertės sumažinimas arba garantinė įmoka

                        Iki 11 skaitmenų, įskaitant iki 10 skaičių po kablelio, išreikšta procentais, t. y. 100 % vertę atitinka „100“.
                        Trupmenos skirtukas skaitmeniu nelaikomas. Dešimtainės trupmenos skirtukas yra taškas.

                        90

                        Užtikrinimo priemonės kokybė

                        INVG – investicinis reitingas
                        NIVG – neinvesticinis reitingas
                        NOTR – nereitinguota
                        NOAP – netaikoma

                        91

                        Vertybinio popieriaus termino data

                        ISO 8601 data formatu YYYY-MM-DD

                        92

                        Emitento jurisdikcija

                        ISO 3166-1 dviraidis šalies kodas, 2 raidiniai ženklai.

                        93

                        Emitento LEI

                        ISO 17442 juridinio asmens identifikatorius (LEI), 20 raidinių skaitinių ženklų kodas.

                        94

                        Užtikrinimo priemonės rūšis

                        GOVS – Vyriausybės vertybiniai popieriai
                        SUNS – viršvalstybinių emitentų ir agentūrų išleisti vertybiniai popieriai
                        FIDE – bankų ir kitų finansų įstaigų išleisti skolos vertybiniai popieriai (įskaitant padengtąsias obligacijas)
                        NFIDE – ne finansų įstaigų išleisti įmonių skolos vertybiniai popieriai (įskaitant padengtąsias obligacijas)
                        SEPR – vertybiniais popieriais pakeisti produktai (įskaitant CDO, CMBS, ABCP)
                        MEQU – pagrindinio indekso akcijos (įskaitant konvertuojamąsias obligacijas)
                        OEQU – kitos akcijos (įskaitant konvertuojamąsias obligacijas)
                        OTHR – kitas turtas (įskaitant savitarpio fondų akcijas)

                        95

                        Užtikrinimo priemonės pakartotinio naudojimo galimybė

                        „true“ (taip)
                        „false“ (ne)

                        Jeigu naudotas užtikrinimo priemonių krepšelis, pildomas 96 laukelis. VPĮFS, sudarytų naudojant užtikrinimo priemonių grupę, užtikrinimo priemonių išsamus paskirstymas, jei žinomas, nurodomas 75–94 laukeliuose.

                        96

                        Užtikrinimo priemonių krepšelio identifikatorius

                        ISO 6166 ISIN 12 raidinių skaitinių ženklų kodas arba
                        „NTAV“ (duomenų neturima)

                        97

                        Portfelio kodas

                        Kodas, sudarytas iš 52 raidinių skaitinių ženklų, įskaitant keturis specialiuosius ženklus:
                        „.- _.“
                        Specialiųjų ženklų neleidžiama įrašyti kodo pradžioje ir pabaigoje. Neleidžiama įdėti tarpų.

                        98

                        Veiksmo rūšis

                        NEWT – naujas
                        MODI – pakeitimas
                        VALU – vertinimas
                        COLU – užtikrinimo priemonės atnaujinimas
                        EROR – klaida
                        CORR – pataisymas
                        ETRM – nutraukimas / pirmalaikis nutraukimas
                        POSC – pozicijos komponentas

                        99

                        Lygis

                        TCTN – sandoris
                        PSTN – pozicija

               3 lentelė

               Garantinės įmokos duomenys

                        Nr.

                        Laukelis

                        Formatas

                        1

                        Pranešimo laiko žyma

                        ISO 8601 datos formatas ir suderintojo pasaulinio laiko (UTC) laiko formatas, t. y. YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ

                        2

                        Įvykio data

                        ISO 8601 data formatu YYYY-MM-DD

                        3

                        Pranešimą teikiantis subjektas

                        ISO 17442 juridinio asmens identifikatorius (LEI), 20 raidinių skaitinių ženklų kodas.

                        4

                        Pranešimą teikianti sandorio šalis

                        ISO 17442 juridinio asmens identifikatorius (LEI), 20 raidinių skaitinių ženklų kodas.

                        5

                        Už pranešimą atsakingas subjektas

                        ISO 17442 juridinio asmens identifikatorius (LEI), 20 raidinių skaitinių ženklų kodas.

                        6

                        Kita sandorio šalis

                        ISO 17442 juridinio asmens identifikatorius (LEI), 20 raidinių skaitinių ženklų kodas.

                        7

                        Portfelio kodas

                        Kodas, sudarytas iš 52 raidinių skaitinių ženklų, įskaitant keturis specialiuosius ženklus:
                        „.- _.“
                        Specialiųjų ženklų neleidžiama įrašyti kodo pradžioje ir pabaigoje. Neleidžiama įdėti tarpų.

                        8

                        Pateikta pradinė garantinė įmoka

                        Iki 18 skaitmenų, įskaitant iki 5 skaičių po kablelio.
                        Trupmenos skirtukas skaitmeniu nelaikomas. Dešimtainės trupmenos skirtukas yra taškas.

                        9

                        Pateiktos pradinės garantinės įmokos valiuta

                        ISO 4217 valiutos kodas, 3 raidiniai ženklai.

                        10

                        Pateikta kintamoji garantinė įmoka

                        Iki 18 skaitmenų, įskaitant iki 5 skaičių po kablelio.
                        Trupmenos skirtukas skaitmeniu nelaikomas. Dešimtainės trupmenos skirtukas yra taškas.

                        11

                        Pateiktos kintamosios garantinės įmokos valiuta

                        ISO 4217 valiutos kodas, 3 raidiniai ženklai.

                        12

                        Gauta pradinė garantinė įmoka

                        Iki 18 skaitmenų, įskaitant iki 5 skaičių po kablelio.
                        Trupmenos skirtukas skaitmeniu nelaikomas. Dešimtainės trupmenos skirtukas yra taškas.

                        13

                        Gautos pradinės garantinės įmokos valiuta

                        ISO 4217 valiutos kodas, 3 raidiniai ženklai.

                        14

                        Gauta kintamoji garantinė įmoka

                        Iki 18 skaitmenų, įskaitant iki 5 skaičių po kablelio.
                        Trupmenos skirtukas skaitmeniu nelaikomas. Dešimtainės trupmenos skirtukas yra taškas.

                        15

                        Gautos kintamosios garantinės įmokos valiuta

                        ISO 4217 valiutos kodas, 3 raidiniai ženklai.

                        16

                        Pateiktas užtikrinimo priemonės perviršis

                        Iki 18 skaitmenų, įskaitant iki 5 skaičių po kablelio.
                        Trupmenos skirtukas skaitmeniu nelaikomas. Dešimtainės trupmenos skirtukas yra taškas.

                        17

                        Pateikto užtikrinimo priemonės perviršio valiuta

                        ISO 4217 valiutos kodas, 3 raidiniai ženklai.

                        18

                        Gautas užtikrinimo priemonės perviršis

                        Iki 18 skaitmenų, įskaitant iki 5 skaičių po kablelio.
                        Trupmenos skirtukas skaitmeniu nelaikomas. Dešimtainės trupmenos skirtukas yra taškas.

                        19

                        Gauto užtikrinimo priemonės perviršio valiuta

                        ISO 4217 valiutos kodas, 3 raidiniai ženklai.

                        20

                        Veiksmo rūšis

                        NEWT – naujas
                        MARU – garantinės įmokos atnaujinimas
                        EROR – klaida
                        CORR – pataisymas

               4 lentelė

               Pakartotinio naudojimą, pinigų reinvestavimo ir finansavimo šaltinių duiomenys

                        Nr.

                        Laukelis

                        Formatas

                        1

                        Pranešimo laiko žyma

                        ISO 8601 datos formatas ir UTC laiko formatas, t. y. YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ

                        2

                        Įvykio data

                        ISO 8601 data formatu YYYY-MM-DD

                        3

                        Pranešimą teikiantis subjektas

                        ISO 17442 juridinio asmens identifikatorius (LEI), 20 raidinių skaitinių ženklų kodas.

                        4

                        Pranešimą teikianti sandorio šalis

                        ISO 17442 juridinio asmens identifikatorius (LEI), 20 raidinių skaitinių ženklų kodas.

                        5

                        Už pranešimą atsakingas subjektas

                        ISO 17442 juridinio asmens identifikatorius (LEI), 20 raidinių skaitinių ženklų kodas.

                        6 laukelis pakartojamas ir užpildomas kiekvienam užtikrinimo priemonės komponentui.

                        6

                        Užtikrinimo priemonės komponento rūšis

                        SECU – vertybiniai popieriai
                        CASH – pinigai

                        7, 8, 9 ir 10 laukeliai pakartojami ir užpildomi kiekvienam vertybiniam popieriui.

                        7

                        Užtikrinimo priemonės komponentas

                        ISO 6166 ISIN 12 raidinių skaitinių ženklų kodas

                        8

                        Pakartotinai naudojamos užtikrinimo priemonės vertė

                        Iki 18 skaitmenų, įskaitant iki 5 skaičių po kablelio.
                        Trupmenos skirtukas skaitmeniu nelaikomas. Dešimtainės trupmenos skirtukas yra taškas.

                        9

                        Apskaičiuotasis užtikrinimo priemonės pakartotinis panaudojimas

                        Iki 18 skaitmenų, įskaitant iki 5 skaičių po kablelio.
                        Trupmenos skirtukas skaitmeniu nelaikomas. Dešimtainės trupmenos skirtukas yra taškas.

                        10

                        Pakartotinai naudojamos užtikrinimo priemonės valiuta

                        ISO 4217 valiutos kodas, 3 raidiniai ženklai.

                        11

                        Reinvestavimo norma

                        Iki 11 skaitmenų, įskaitant iki 10 skaičių po kablelio, išreikšta procentais, t. y. 100 % vertę atitinka „100“.

                        12, 13 ir 14 laukeliai pakartojami ir užpildomi kiekvienam investavimo atvejui, kai atliekamas piniginės užtikrinimo priemonės reinvestavimas, ir kiekvienai valiutai atskirai.

                        12

                        Reinvestuotos piniginės investicijos rūšis

                        MMFT – registruotas pinigų rinkos fondas
                        OCMP – bet kuris kitas mišraus turto fondas
                        REPM – atpirkimo rinka
                        SDPU – tiesioginis vertybinių popierių pirkimas
                        OTHR – kita

                        13

                        Reinvestuotų pinigų suma

                        Iki 18 skaitmenų, įskaitant iki 5 skaičių po kablelio.
                        Trupmenos skirtukas skaitmeniu nelaikomas. Dešimtainės trupmenos skirtukas yra taškas.

                        14

                        Reinvestuotų pinigų valiuta

                        ISO 4217 valiutos kodas, 3 raidiniai ženklai.

                        Garantinės įmokos skolinimo sandorių atveju sandorio šalis pakartoja ir užpildo 15, 16 ir 17 laukelius kiekvienam finansavimo šaltiniui ir informaciją šiuose laukeliuose pateikia subjekto lygmeniu.

                        15

                        Finansavimo šaltiniai

                        REPO – atpirkimo sandoris arba pirkimo siekiant parduoti atgal sandoris
                        SECL – piniginė užtikrinimo priemonė už vertybinių popierių skolinimą
                        FREE – paskola be palūkanų
                        CSHS – pajamos iš klientų skolintų vertybinių popierių pardavimo
                        BSHS – pajamos iš maklerių skolintų vertybinių popierių pardavimo
                        UBOR – nepadengtas skolinimasis
                        OTHR – kita

                        16

                        Finansavimo šaltinių rinkos vertė

                        Iki 18 skaitmenų, įskaitant iki 5 skaičių po kablelio.
                        Trupmenos skirtukas skaitmeniu nelaikomas.
                        Jei neįmanoma, nurodoma pro rata suma.

                        17

                        Finansavimo šaltinių valiuta

                        ISO 4217 valiutos kodas, 3 raidiniai ženklai.

                        18

                        Veiksmo rūšis

                        NEWT – naujas
                        REUU – pakartotinio panaudojimo atnaujinimas
                        EROR – klaida
                        CORR – pataisymas

               5 lentelė

               Biržos prekių klasifikavimas

                        Bazinė prekė

                        Prekės pakategorė

                        Papildoma prekės pakategorė

                        AGRI – žemės ūkio produktai

                        GROS – grūdai ir aliejingosios sėklos

                        FWHT – pašariniai kviečiai
                        SOYB – sojos
                        CORN – saldieji kukurūzai
                        RPSD – rapsai
                        RICE – ryžiai
                        OTHR – kita

                        SOFT – neperdirbti produktai

                        CCOA – kakava
                        ROBU – didžiojo kavamedžio kava
                        WHSG – baltasis cukrus
                        BRWN – žaliavinis cukrus
                        OTHR – kita

                        POTA – bulvės

                        OOLI – alyvuogių aliejus

                        LAMP – paprastasis alyvuogių aliejus
                        OTHR – kita

                        DIRY – pieno produktai

                        FRST – medienos gaminiai

                        SEAF – jūros gėrybės

                        LSTK – gyvuliai

                        GRIN – grūdai

                        MWHT – malamieji kviečiai
                        OTHR – kita

                        OTHR – kita

                        NRGY – energija

                        ELEC – elektra

                        BSLD – bazinė apkrova
                        FITR – finansinės perdavimo teisės
                        PKLD – pikinė apkrova
                        OFFP – nepikinė apkrova
                        OTHR – kita

                        NGAS – gamtinės dujos

                        GASP – GASPOOL
                        LNGG – LNG (suskystintos gamtinės dujos)
                        NBPG – NBP (National Balancing Point)
                        NCGG – NCG (NetConnect Germany)
                        TTFG – TTF (Title Transfer Facility)
                        OTHR – kita

                        OILP – nafta

                        BAKK – Bakeno nafta
                        BDSL – biodyzelinas
                        BRNT – žalia nafta „Brent“ (Brent)
                        BRNX – žalia nafta „Brent New Expiry“ (Brent NX)
                        CNDA – Kanados nafta
                        COND – dujų kondensatas
                        DSEL – dyzelinas
                        DUBA – Dubajaus nafta
                        ESPO – ESPO (naftotiekio „Rytų Sibiras–Ramusis vandenynas“ nafta)
                        ETHA – etanolis
                        FUEL – kuras
                        FOIL – mazutas
                        GOIL – gazolis
                        GSLN – benzinas
                        HEAT – krosnių kuras
                        JTFL – reaktyviniai degalai
                        KERO – žibalas
                        LLSO – „Light Louisiana Sweet“ (LLS) nafta
                        MARS – „MARS“ naftos platformos nafta
                        NAPH – pirminis benzinas
                        NGLO – NGL (gamtiniai dujų kondensatai)
                        TAPI – „Tapis“ nafta
                        URAL – Uralo nafta
                        WTIO – WTI nafta
                        OTHR – kita

                        COAL – anglis
                        INRG – kelių formų energija („Inter Energy“)
                        RNNG – atsinaujinančioji energija
                        LGHT – lengvieji distiliatai
                        DIST – distiliatai
                        OTHR – kita

                        ENVR – aplinka

                        EMIS – išmetamieji teršalai

                        CERE – CER (patvirtintas išmetamųjų teršalų mažinimo vienetas)
                        ERUE – ERU (išmetamųjų teršalų mažinimo vienetas)
                        EUAE – EUA (apyvartinis taršos leidimas)
                        EUAA – EUAA (aviacijos apyvartinis taršos leidimas)
                        OTHR – kita

                        WTHR – klimato reiškiniai
                        CRBR – anglies turintys teršalai
                        OTHR – kita

                        FRGT – kroviniai

                        WETF – skystieji

                        TNKR – tanklaiviai
                        OTHR – kita

                        DRYF – birieji

                        DBCR – biriųjų krovinių vežimo laivai
                        OTHR – kita

                        CSHP – konteinervežiai

                        OTHR – kita

                        FRTL – trąšos

                        AMMO – amoniakas
                        DAPH – DAP (diamonio fosfatas)
                        PTSH – kalio karbonatas
                        SLPH – siera
                        UREA – karbamidas
                        UAAN – UAN (karbamido ir amonio nitrato mišiniai)
                        OTHR – kita

                        INDP – pramonės gaminiai

                        CSTR – statyba
                        MFTG – gamyba

                        METL – metalai

                        NPRM – netaurieji

                        ALUM – aliuminis
                        ALUA – aliuminio lydinys
                        CBLT – kobaltas
                        COPR – varis
                        IRON – geležies rūda
                        LEAD – švinas
                        MOLY – molibdenas
                        NASC – NASAAC (Šiaurės Amerikos specialieji aliuminio lydiniai)
                        NICK – nikelis
                        STEL – plienas
                        TINN – alavas
                        ZINC – cinkas
                        OTHR – kita

                        PRME – taurieji

                        GOLD – auksas
                        SLVR – sidabras
                        PTNM – platina
                        PLDM – paladis
                        OTHR – kita

                        MCEX – egzotinės kelių biržos prekių išvestinės finansinės priemonės (Multi Commodity Exotic)

                        PAPR – popierius

                        CBRD – taros kartonas
                        NSPT – laikraštinis popierius
                        PULP – plaušiena
                        RCVP – rūšiuotoji makulatūra
                        OTHR – kita

                        POLY – polipropilenas

                        PLST – plastikas
                        OTHR – kita

                        INFL – infliacija

                        OEST – oficiali ekonominė statistika

                        OTHC – kitos C10 išvestinės finansinės priemonės, kaip apibrėžta Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2017/583 (11) III priedo 10 skirsnio 10.1 lentelėje

                        OTHR – kita

               (1)  2013 m. birželio 26 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2013/36/ES dėl galimybės verstis kredito įstaigų veikla ir dėl riziką ribojančios kredito įstaigų ir investicinių įmonių priežiūros (OL L 176, 2013 6 27, p. 338).

               (2)  2013 m. spalio 15 d. Tarybos reglamentas (ES) Nr. 1024/2013, kuriuo Europos Centriniam Bankui pavedami specialūs uždaviniai, susiję su rizikos ribojimu pagrįstos kredito įstaigų priežiūros politika (OL L 287, 2013 10 29, p. 63).

               (3)  2014 m. gegužės 15 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2014/65/ES dėl finansinių priemonių rinkų (OL L 173, 2014 6 12, p. 349).

               (4)  2009 m. lapkričio 25 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2009/138/EB dėl draudimo ir perdraudimo veiklos pradėjimo ir jos vykdymo (Mokumas II) (OL L 335, 2009 12 17, p. 1).

               (5)  2011 m. birželio 8 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2011/61/ES dėl alternatyvaus investavimo fondų valdytojų (OL L 174, 2011 7 1, p. 1).

               (6)  2003 m. birželio 3 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2003/41/EB dėl įstaigų, atsakingų už profesinių pensijų skyrimą, veiklos ir priežiūros (OL L 235, 2003 9 23, p. 10).

               (7)  2012 m. liepos 4 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 648/2012 dėl ne biržos išvestinių finansinių priemonių, pagrindinių sandorio šalių ir sandorių duomenų saugyklų (OL L 201, 2012 7 27, p. 1).

               (8)  2014 m. liepos 23 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 909/2014 dėl atsiskaitymo už vertybinius popierius gerinimo Europos Sąjungoje ir centrinių vertybinių popierių depozitoriumų (OL L 257, 2014 8 28, p. 1).

               (9)  2009 m. liepos 13 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2009/65/EB dėl įstatymų ir kitų teisės aktų, susijusių su kolektyvinio investavimo į perleidžiamus vertybinius popierius subjektais (KIPVPS), derinimo (OL L 302, 2009 11 17, p. 32).

               (10)  2006 m. gruodžio 20 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (EB) Nr. 1893/2006, nustatantis statistinį ekonominės veiklos rūšių klasifikatorių NACE 2 red. (OL L 393, 2006 12 30, p. 1).

               (11)  2016 m. liepos 14 d. Komisijos deleguotasis reglamentas (ES) 2017/583, kuriuo Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 600/2014 dėl finansinių priemonių rinkų papildomas techniniais reguliavimo standartais, susijusiais su prekybos vietoms ir investicinėms įmonėms taikomais skaidrumo reikalavimais, susijusiais su obligacijomis, struktūrizuotais finansiniais produktais, apyvartiniais taršos leidimais ir išvestinėmis finansinėmis priemonėmis (OL L 87, 2017 3 31, p. 229).

            II PRIEDAS
            Įgyvendinimo reglamento (ES) Nr. 1247/2012 priedas pakeičiamas taip:

                     „PRIEDAS

                        1 lentelė

                        Sandorio šalių duomenys

                                 Laukelis

                                 Formatas

                                 Sutarties šalys

                                 1

                                 Pranešimo laiko žyma

                                 ISO 8601 datos formatas ir suderintojo pasaulinio laiko (UTC) laiko formatas YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ

                                 2

                                 Pranešimą teikiančios sandorio šalies identifikatorius

                                 ISO 17442 juridinio asmens identifikatorius (LEI), 20 raidinių skaitinių ženklų kodas.

                                 3

                                 Kitos sandorio šalies identifikatoriaus rūšis

                                 LEI, kai teikiamas ISO 17442 juridinio asmens identifikatorius (LEI)
                                 CLC, kai teikiamas kliento kodas

                                 4

                                 Kitos sandorio šalies identifikatorius

                                 ISO 17442 juridinio asmens identifikatorius (LEI), 20 raidinių skaitinių ženklų kodas.
                                 Kliento kodas (iki 50 raidinių skaitinių ženklų).

                                 5

                                 Kitos sandorio šalies valstybė

                                 ISO 3166 šalies kodas iš 2 ženklų

                                 6

                                 Pranešimą teikiančios sandorio šalies įmonių sektorius

                                 Finansų sandorio šalių taksonomija:
                                 A = draudimo įmonė, kuriai suteiktas veiklos leidimas pagal Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2009/138/EB (1)

                                 C = kredito įstaiga, kuriai suteiktas veiklos leidimas pagal Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2013/36/ES (2)

                                 F = investicinė įmonė, kuriai suteiktas veiklos leidimas pagal Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2004/39/EB (3)

                                 I = draudimo įmonė, kuriai suteiktas veiklos leidimas pagal Direktyvą 2009/138/EB
                                 L = alternatyvaus investavimo fondas, valdomas alternatyvaus investavimo fondų valdytojų, kuriems veiklos leidimai suteikti arba kurie registruoti pagal Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2011/61/ES (4)

                                 O = įstaiga, atsakinga už profesinių pensijų skyrimą, kaip apibrėžta Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2003/41/EB (5) 6 straipsnio a punkte
                                 R = perdraudimo įmonė, kuriai suteiktas veiklos leidimas pagal Direktyvą 2009/138/EB
                                 U = kolektyvinio investavimo į perleidžiamuosius vertybinius popierius subjektas (KIPVPS) ir jo valdymo įmonė, kuriems suteiktas veiklos leidimas pagal Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2009/65/EB (6)

                                 Ne finansų sandorio šalių taksonomija. Toliau nurodytos kategorijos atitinka pagrindines Europos bendrijos statistinio ekonominės veiklos rūšių klasifikatoriaus (NACE), kaip apibrėžta Europos Parlamento ir Tarybos reglamente (EB) Nr. 1893/2006, sekcijas (7).
                                 1 = žemės ūkis, miškininkystė ir žuvininkystė
                                 2 = kasyba ir karjerų eksploatavimas
                                 3 = apdirbamoji gamyba
                                 4 = elektros, dujų, garo tiekimas ir oro kondicionavimas
                                 5 = vandens tiekimas, nuotekų valymas, atliekų tvarkymas ir regeneravimas
                                 6 = statyba
                                 7 = didmeninė ir mažmeninė prekyba; variklinių transporto priemonių ir motociklų remontas
                                 8 = transportas ir saugojimas
                                 9 = apgyvendinimo ir maitinimo paslaugų veikla
                                 10 = informacija ir ryšiai
                                 11 = finansinė ir draudimo veikla
                                 12 = nekilnojamojo turto operacijos
                                 13 = profesinė, mokslinė ir techninė veikla
                                 14 = administracinė ir aptarnavimo veikla
                                 15 = viešasis valdymas ir gynyba; privalomasis socialinis draudimas
                                 16 = švietimas
                                 17 = žmonių sveikatos priežiūra ir socialinis darbas
                                 18 = meninė, pramoginė ir poilsio organizavimo veikla
                                 19 = kita aptarnavimo veikla
                                 20 = namų ūkių, samdančių darbininkus, veikla; namų ūkių veikla, susijusi su savoms reikmėms tenkinti skirtų nediferencijuojamų gaminių gamyba ir paslaugų teikimu
                                 21 = ekstrateritorinių organizacijų ir įstaigų veikla
                                 Jei pranešimas apima daugiau nei vienos rūšies veiklą, kodai išvardijami atitinkamos veiklos santykinės svarbos tvarka, juos atskiriant brūkšneliu „-“.
                                 Laukelis paliekamas tuščias, kai tai yra pagrindinės sandorio šalys ir kitos sandorio šalys pagal Reglamento (ES) Nr. 648/2012 1 straipsnio 5 dalį.

                                 7

                                 Pranešimą teikiančios sandorio šalies pobūdis

                                 F = finansų sandorio šalis
                                 N = ne finansų sandorio šalis
                                 C = pagrindinė sandorio šalis
                                 O – kita

                                 8

                                 Maklerio identifikatorius

                                 ISO 17442 juridinio asmens identifikatorius (LEI), 20 raidinių skaitinių ženklų kodas.

                                 9

                                 Pranešimą teikiančio subjekto identifikatorius

                                 ISO 17442 juridinio asmens identifikatorius (LEI), 20 raidinių skaitinių ženklų kodas.

                                 10

                                 Tarpuskaitos nario identifikatorius

                                 ISO 17442 juridinio asmens identifikatorius (LEI), 20 raidinių skaitinių ženklų kodas.

                                 11

                                 Naudos gavėjo identifikatoriaus rūšis

                                 LEI, kai teikiamas ISO 17442 juridinio asmens identifikatorius (LEI)
                                 CLC, kai teikiamas kliento kodas

                                 12

                                 Naudos gavėjo identifikatorius

                                 ISO 17442 juridinio asmens identifikatorius (LEI) (20 raidinių skaitinių ženklų) arba kliento kodas (iki 50 raidinių skaitmeninių ženklų), jei klientas negali turėti juridinio asmens identifikatoriaus.

                                 13

                                 Prekybos įgaliojimai

                                 P = savo sąskaita ir savo ar kliento vardu
                                 A = kliento vardu ir kliento sąskaita

                                 14

                                 Sandorio šalies pobūdis

                                 B = pirkėjas
                                 S = pardavėjas
                                 Pildoma pagal 3a straipsnį.

                                 15

                                 Tiesioginė sąsaja su komercine veikla ar iždo finansavimo veikla

                                 Y = taip
                                 N = ne

                                 16

                                 Tarpuskaitos riba

                                 Y = viršijama
                                 N = nesiekiama

                                 17

                                 Sutarties vertė

                                 Iki 20 skaitmenų, įskaitant skaičius po kablelio.
                                 Trupmenos skirtukas skaitmeniu nelaikomas. Dešimtainės trupmenos skirtukas yra taškas.
                                 Minuso ženklas (jei yra) skaitmeniu nelaikomas.

                                 18

                                 Vertės valiuta

                                 ISO 4217 valiutos kodas, 3 raidiniai ženklai

                                 19

                                 Vertinimo laiko žyma

                                 ISO 8601 data UTC laiko formatu YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ

                                 20

                                 Vertinimo rūšis

                                 M = vertinimas pagal rinkos kainą
                                 O = vertinimas pagal modelį
                                 C = pagrindinės sandorio šalies vertinimas

                                 21

                                 Užtikrinimas įkaitu

                                 U = neužtikrinta
                                 PC = iš dalies užtikrinta
                                 OC = užtikrinta viena kryptimi
                                 FC = visiškai užtikrinta
                                 Pildoma pagal 3b straipsnį.

                                 22

                                 Įkaito portfelis

                                 Y = taip
                                 N = ne

                                 23

                                 Įkaito portfelio kodas

                                 Iki 52 raidinių skaitinių ženklų, įskaitant keturis specialiuosius ženklus: „. .- _.“
                                 Specialiųjų ženklų neleidžiama įrašyti kodo pradžioje ir pabaigoje. Neleidžiama įdėti tarpų.

                                 24

                                 Pateikta pradinė garantinė įmoka

                                 Iki 20 skaitmenų, įskaitant skaičius po kablelio.
                                 Trupmenos skirtukas skaitmeniu nelaikomas. Dešimtainės trupmenos skirtukas yra taškas.

                                 25

                                 Pateiktos pradinės garantinės įmokos valiuta

                                 ISO 4217 valiutos kodas, 3 raidiniai ženklai

                                 26

                                 Pateikta kintamoji garantinė įmoka

                                 Iki 20 skaitmenų, įskaitant skaičius po kablelio.
                                 Trupmenos skirtukas skaitmeniu nelaikomas. Dešimtainės trupmenos skirtukas yra taškas.

                                 27

                                 Pateiktų kintamųjų garantinių įmokų valiuta

                                 ISO 4217 valiutos kodas, 3 raidiniai ženklai

                                 28

                                 Gauta pradinė garantinė įmoka

                                 Iki 20 skaitmenų, įskaitant skaičius po kablelio.
                                 Trupmenos skirtukas skaitmeniu nelaikomas. Dešimtainės trupmenos skirtukas yra taškas.

                                 29

                                 Gautos pradinės garantinės įmokos valiuta

                                 ISO 4217 valiutos kodas, 3 raidiniai ženklai

                                 30

                                 Gauta kintamoji garantinė įmoka

                                 Iki 20 skaitmenų, įskaitant skaičius po kablelio.
                                 Trupmenos skirtukas skaitmeniu nelaikomas. Dešimtainės trupmenos skirtukas yra taškas.

                                 31

                                 Gautų kintamųjų garantinių įmokų valiuta

                                 ISO 4217 valiutos kodas, 3 raidiniai ženklai

                                 32

                                 Pateiktas įkaito perviršis

                                 Iki 20 skaitmenų, įskaitant skaičius po kablelio.
                                 Trupmenos skirtukas skaitmeniu nelaikomas. Dešimtainės trupmenos skirtukas yra taškas.

                                 33

                                 Pateikto įkaito perviršio valiuta

                                 ISO 4217 valiutos kodas, 3 raidiniai ženklai

                                 34

                                 Gautas įkaito perviršis

                                 Iki 20 skaitmenų, įskaitant skaičius po kablelio.
                                 Trupmenos skirtukas skaitmeniu nelaikomas. Dešimtainės trupmenos skirtukas yra taškas.

                                 35

                                 Gauto įkaito perviršio valiuta

                                 ISO 4217 valiutos kodas, 3 raidiniai ženklai

                        2 lentelė

                        Bendri duomenys

                                 Laukelis

                                 Formatas

                                 Taikomos išvestinių finansinių priemonių sutarčių rūšys

                                 2a skirsnis. Sutarties rūšis

                                 Visos sutartys

                                 1

                                 Sutarties rūšis

                                 CD = finansinės sutartys dėl kainų skirtumų
                                 FR = išankstiniai palūkanų normų sandoriai
                                 FU = ateities sandoriai
                                 FW = išankstiniai sandoriai
                                 OP = pasirinkimo sandoriai
                                 SB = skirtumo lažybos
                                 SW = apsikeitimo sandoriai
                                 ST = pasirinkimo sandoriai dėl apsikeitimo sandorių
                                 OT = kita

                                 2

                                 Turto klasė

                                 CO = biržos prekės ir apyvartiniai taršos leidimai
                                 CR = kreditas
                                 CU = valiuta
                                 EQ = akcijos
                                 IR = palūkanų norma

                                 2b skirsnis. Informacija apie sutartį

                                 Visos sutartys

                                 3

                                 Produkto klasifikacijos rūšis

                                 C = CFI

                                 4

                                 Produkto klasifikacija

                                 ISO 10692 CFI kodas iš 6 raidinių ženklų

                                 5

                                 Produkto identifikatoriaus rūšis

                                 Nurodyti taikomą identifikatorių:
                                 I = ISIN
                                 A = AII

                                 6

                                 Produkto identifikatorius

                                 I rūšies produkto identifikatoriaus atveju: ISO 6166 ISIN 12 raidinių skaitinių ženklų kodas
                                 A rūšies produkto identifikatoriaus atveju: visas AII kodas

                                 7

                                 Pagrindinės priemonės identifikatoriaus rūšis

                                 I = ISIN
                                 A = AII
                                 B = krepšelis
                                 X = indeksas

                                 8

                                 Pagrindinės priemonės identifikatorius

                                 I rūšies pagrindinės priemonės identifikatoriaus atveju: ISO 6166 ISIN 12 raidinių skaitinių ženklų kodas
                                 A rūšies pagrindinės priemonės identifikatoriaus atveju: visas AII kodas
                                 B rūšies pagrindinės priemonės identifikatoriaus atveju: visų atskirų komponentų identifikatoriai pateikiant ISO 6166 ISIN kodą arba visą AII kodą. Atskirų komponentų identifikatoriai atskiriami brūkšneliu „-“.
                                 X rūšies pagrindinės priemonės identifikatoriaus atveju: jei yra, ISO 6166 ISIN kodas, o jei ne, indekso teikėjo priskirtas nesutrumpintas indekso pavadinimas

                                 9

                                 1 tariamosios sumos valiuta

                                 ISO 4217 valiutos kodas, 3 raidiniai ženklai

                                 10

                                 2 tariamosios sumos valiuta

                                 ISO 4217 valiutos kodas, 3 raidiniai ženklai

                                 11

                                 Pristatymo valiuta

                                 ISO 4217 valiutos kodas, 3 raidiniai ženklai

                                 2c skirsnis. Išsami informacija apie sandorį

                                 Visos sutartys

                                 12

                                 Sandorio identifikatorius

                                 Kodas iki 52 raidinių skaitinių ženklų, įskaitant keturis specialiuosius ženklus: „. .- _.“
                                 Specialiųjų ženklų neleidžiama įrašyti kodo pradžioje ir pabaigoje. Neleidžiama įdėti tarpų.

                                 13

                                 Pranešimo sekimo numeris

                                 Iki 52 raidinių skaitinių ženklų laukelis.

                                 14

                                 Sudėtinių sandorių komponentų identifikatorius

                                 Iki 35 raidinių skaitinių ženklų laukelis.

                                 15

                                 Įvykdymo vieta

                                 ISO 10383 rinkos identifikavimo kodas (MIC), 4 raidiniai skaitiniai ženklai pagal 4 straipsnio b punktą.

                                 16

                                 Portfelio suspaudimas

                                 Y = sutartis atsiranda dėl portfelio suspaudimo
                                 N = sutartis atsiranda ne dėl portfelio suspaudimo

                                 17

                                 Kaina / norma

                                 Iki 20 skaitmenų, įskaitant skaičius po kablelio.
                                 Trupmenos skirtukas skaitmeniu nelaikomas. Dešimtainės trupmenos skirtukas yra taškas.
                                 Minuso ženklas (jei yra) skaitmeniu nelaikomas.
                                 Kai kaina nurodoma procentine verte, ji turėtų būti išreikšta procentais, t. y. 100 % vertę atitinka „100“.

                                 18

                                 Kainos žymėjimas

                                 U = vienetai
                                 P = procentinė dalis
                                 Y = pajamingumas

                                 19

                                 Kainos valiuta

                                 ISO 4217 valiutos kodas, 3 raidiniai ženklai.

                                 20

                                 Tariamoji suma

                                 Iki 20 skaitmenų, įskaitant skaičius po kablelio.
                                 Trupmenos skirtukas skaitmeniu nelaikomas. Dešimtainės trupmenos skirtukas yra taškas.
                                 Minuso ženklas (jei yra) skaitmeniu nelaikomas.

                                 21

                                 Kainos daugiklis

                                 Iki 20 skaitmenų, įskaitant skaičius po kablelio.
                                 Trupmenos skirtukas skaitmeniu nelaikomas. Dešimtainės trupmenos skirtukas yra taškas.

                                 22

                                 Kiekis

                                 Iki 20 skaitmenų, įskaitant skaičius po kablelio.
                                 Trupmenos skirtukas skaitmeniu nelaikomas. Dešimtainės trupmenos skirtukas yra taškas.

                                 23

                                 Išankstinis mokėjimas

                                 Iki 20 skaitmenų, įskaitant skaičius po kablelio.
                                 Minusas naudojamas parodyti, kad mokėjimas atliktas, o ne gautas.
                                 Trupmenos skirtukas skaitmeniu nelaikomas. Dešimtainės trupmenos skirtukas yra taškas.
                                 Minuso ženklas (jei yra) skaitmeniu nelaikomas.

                                 24

                                 Pateikimo rūšis

                                 C = pinigai
                                 P = fizinis
                                 O = pasirenka sandorio šalis arba nustato trečioji šalis

                                 25

                                 Įvykdymo laiko žyma

                                 ISO 8601 data UTC laiko formatu YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ

                                 26

                                 Įsigaliojimo data

                                 ISO 8601 data formatu YYYY-MM-DD

                                 27

                                 Termino data

                                 ISO 8601 data formatu YYYY-MM-DD

                                 28

                                 Užbaigimo data

                                 ISO 8601 data formatu YYYY-MM-DD

                                 29

                                 Atsiskaitymo data

                                 ISO 8601 data formatu YYYY-MM-DD

                                 30

                                 Pagrindinio susitarimo rūšis

                                 Laisvos formos iki 50 ženklų tekstas, nurodant pagrindinio susitarimo pavadinimą, jei yra.

                                 31

                                 Pagrindinio susitarimo versija

                                 ISO 8601 data formatu YYYY

                                 2d skirsnis. Rizikos mažinimas / Pranešimas

                                 Visos sutartys

                                 32

                                 Patvirtinimo laiko žyma

                                 ISO 8601 data UTC laiko formatu YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ

                                 33

                                 Patvirtinimo būdas

                                 Y = patvirtinta neelektroniškai
                                 N = nepatvirtinta
                                 E = patvirtinta elektroniškai

                                 2e skirsnis. Tarpuskaita

                                 Visos sutartys

                                 34

                                 Tarpuskaitos prievolė

                                 Y = taip
                                 N = ne

                                 35

                                 Tarpuskaita atlikta

                                 Y = taip
                                 N = ne

                                 36

                                 Tarpuskaitos laiko žyma

                                 ISO 8601 data UTC laiko formatu YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ

                                 37

                                 Pagrindinė sandorio šalis

                                 ISO 17442 juridinio asmens identifikatorius (LEI)
                                 20 raidinių skaitinių ženklų kodas

                                 38

                                 Grupės vidaus operacijos

                                 Y = taip
                                 N = ne

                                 2f skirsnis. Palūkanų normos

                                 Palūkanų normų išvestinės finansinės priemonės

                                 39

                                 1 sandorio dalies fiksuotoji norma

                                 Iki 10 skaitmenų, įskaitant skaičius po kablelio, išreikšta procentais, t. y. 100 % vertę atitinka „100“.
                                 Trupmenos skirtukas skaitmeniu nelaikomas. Dešimtainės trupmenos skirtukas yra taškas.
                                 Minuso ženklas (jei yra) skaitmeniu nelaikomas.

                                 40

                                 2 sandorio dalies fiksuotoji norma

                                 Iki 10 skaitmenų, įskaitant skaičius po kablelio, išreikšta procentais, t. y. 100 % vertę atitinka „100“.
                                 Trupmenos skirtukas skaitmeniu nelaikomas. Dešimtainės trupmenos skirtukas yra taškas.
                                 Minuso ženklas (jei yra) skaitmeniu nelaikomas.

                                 41

                                 1 sandorio dalies fiksuotosios normos dienų skaičius

                                 Skaitiklis/vardiklis, kai ir skaitiklis, ir vardiklis yra skaitmenys arba žodis „Actual“ (faktinis), pvz., „30/360“ arba „Actual/365“.

                                 42

                                 2 sandorio dalies fiksuotosios normos dienų skaičius

                                 Skaitiklis/vardiklis, kai ir skaitiklis, ir vardiklis yra skaitmenys arba žodis „Actual“ (faktinis), pvz., „30/360“ arba „Actual/365“.

                                 43

                                 1 sandorio dalies fiksuotosios normos mokėjimo dažnumas – laikotarpis

                                 Laikotarpis, kuriuo nurodoma, kaip dažnai sandorio šalys apsikeičia mokėjimais, taikant šias santrumpas:
                                 Y = metai
                                 M = mėnuo
                                 W = savaitė
                                 D = diena

                                 44

                                 1 sandorio dalies fiksuotosios normos mokėjimo dažnumas – daugiklis

                                 Laikotarpio, kuriuo nurodoma, kaip dažnai sandorio šalys apsikeičia mokėjimais, sveikasis daugiklis.
                                 Iki 3 skaitmenų.

                                 45

                                 2 sandorio dalies fiksuotosios normos mokėjimo dažnumas – laikotarpis

                                 Laikotarpis, kuriuo nurodoma, kaip dažnai sandorio šalys apsikeičia mokėjimais, taikant šias santrumpas:
                                 Y = metai
                                 M = mėnuo
                                 W = savaitė
                                 D = diena

                                 46

                                 2 sandorio dalies fiksuotosios normos mokėjimo dažnumas – daugiklis

                                 Laikotarpio, kuriuo nurodoma, kaip dažnai sandorio šalys apsikeičia mokėjimais, sveikasis daugiklis.
                                 Iki 3 skaitmenų.

                                 47

                                 1 sandorio dalies kintamosios normos mokėjimo dažnumas – laikotarpis

                                 Laikotarpis, kuriuo nurodoma, kaip dažnai sandorio šalys apsikeičia mokėjimais, taikant šias santrumpas:
                                 Y = metai
                                 M = mėnuo
                                 W = savaitė
                                 D = diena

                                 48

                                 1 sandorio dalies kintamosios normos mokėjimo dažnumas – daugiklis

                                 Laikotarpio, kuriuo nurodoma, kaip dažnai sandorio šalys apsikeičia mokėjimais, sveikasis daugiklis.
                                 Iki 3 skaitmenų.

                                 49

                                 2 sandorio dalies kintamosios normos mokėjimo dažnumas – laikotarpis

                                 Laikotarpis, kuriuo nurodoma, kaip dažnai sandorio šalys apsikeičia mokėjimais, taikant šias santrumpas:
                                 Y = metai
                                 M = mėnuo
                                 W = savaitė
                                 D = diena

                                 50

                                 2 sandorio dalies kintamosios normos mokėjimo dažnumas – daugiklis

                                 Laikotarpio, kuriuo nurodoma, kaip dažnai sandorio šalys apsikeičia mokėjimais, sveikasis daugiklis.
                                 Iki 3 skaitmenų.

                                 51

                                 1 sandorio dalies kintamosios normos perskaičiavimo dažnumas – laikotarpis

                                 Laikotarpis, kuriuo apibūdinama, kaip dažnai sandorio šalys perskaičiuoja kintamąją normą, taikant šias santrumpas:
                                 Y = metai
                                 M = mėnuo
                                 W = savaitė
                                 D = diena

                                 52

                                 1 sandorio dalies kintamosios normos perskaičiavimo dažnumas – daugiklis

                                 Laikotarpio, kuriuo apibūdinama, kaip dažnai sandorio šalys perskaičiuoja kintamąją normą, sveikasis daugiklis.
                                 Iki 3 skaitmenų.

                                 53

                                 2 sandorio dalies kintamosios normos perskaičiavimo dažnumas – laikotarpis

                                 Laikotarpis, kuriuo apibūdinama, kaip dažnai sandorio šalys perskaičiuoja kintamąją normą, taikant šias santrumpas:
                                 Y = metai
                                 M = mėnuo
                                 W = savaitė
                                 D = diena

                                 54

                                 2 sandorio dalies kintamosios normos perskaičiavimo dažnumas – daugiklis

                                 Laikotarpio, kuriuo apibūdinama, kaip dažnai sandorio šalys perskaičiuoja kintamąją normą, sveikasis daugiklis.
                                 Iki 3 skaitmenų.

                                 55

                                 1 sandorio dalies kintamoji norma

                                 Kintamosios normos indekso pavadinimas
                                 EONA – EONIA
                                 EONS – EONIA SWAP
                                 EURI – EURIBOR
                                 EUUS – EURODOLLAR
                                 EUCH – EuroSwiss

                                 GCFR – GCF REPO
                                 ISDA – ISDAFIX
                                 LIBI – LIBID
                                 LIBO – LIBOR
                                 MAAA – „Muni AAA“
                                 PFAN – Pfandbriefe

                                 TIBO – TIBOR
                                 STBO – STIBOR
                                 BBSW – BBSW
                                 JIBA – JIBAR
                                 BUBO – BUBOR
                                 CDOR – CDOR
                                 CIBO – CIBOR
                                 MOSP – MOSPRIM
                                 NIBO – NIBOR
                                 PRBO – PRIBOR
                                 TLBO – TELBOR
                                 WIBO – WIBOR
                                 TREA – iždas
                                 SWAP – apsikeitimo sandoris
                                 FUSW – ateities apsikeitimo sandoris
                                 arba iki 25 raidinių skaitinių ženklų, jei pagrindinė norma pirmiau esančiame sąraše nenurodyta.

                                 56

                                 1 sandorio dalies kintamosios normos bazinis laikotarpis – laikotarpis

                                 Laikotarpis, kuriuo apibūdinamas bazinis laikotarpis, taikant šias santrumpas:
                                 Y = metai
                                 M = mėnuo
                                 W = savaitė
                                 D = diena

                                 57

                                 1 sandorio dalies kintamosios normos bazinis laikotarpis – daugiklis

                                 Laikotarpio, kuriuo apibūdinamas bazinis laikotarpis, sveikasis daugiklis.
                                 Iki 3 skaitmenų.

                                 58

                                 2 sandorio dalies kintamoji norma

                                 Kintamosios normos indekso pavadinimas
                                 EONA – EONIA
                                 EONS – EONIA SWAP
                                 EURI – EURIBOR
                                 EUUS – EURODOLLAR
                                 EUCH – EuroSwiss

                                 GCFR – GCF REPO
                                 ISDA – ISDAFIX
                                 LIBI – LIBID
                                 LIBO – LIBOR
                                 MAAA – „Muni AAA“
                                 PFAN – Pfandbriefe

                                 TIBO – TIBOR
                                 STBO – STIBOR
                                 BBSW – BBSW
                                 JIBA – JIBAR
                                 BUBO – BUBOR
                                 CDOR – CDOR
                                 CIBO – CIBOR
                                 MOSP – MOSPRIM
                                 NIBO – NIBOR
                                 PRBO – PRIBOR
                                 TLBO – TELBOR
                                 WIBO – WIBOR
                                 TREA – iždas
                                 SWAP – apsikeitimo sandoris
                                 FUSW – ateities apsikeitimo sandoris
                                 arba iki 25 raidinių skaitinių ženklų, jei pagrindinė norma pirmiau esančiame sąraše nenurodyta.

                                 59

                                 2 sandorio dalies kintamosios normos bazinis laikotarpis – laikotarpis

                                 Laikotarpis, kuriuo apibūdinamas bazinis laikotarpis, taikant šias santrumpas:
                                 Y = metai
                                 M = mėnuo
                                 W = savaitė
                                 D = diena

                                 60

                                 2 sandorio dalies kintamosios normos bazinis laikotarpis – daugiklis

                                 Laikotarpio, kuriuo apibūdinamas bazinis laikotarpis, sveikasis daugiklis.
                                 Iki 3 skaitmenų.

                                 2g skirsnis. Valiutų keitimas

                                 Valiutų išvestinės finansinės priemonės

                                 61

                                 2 pristatymo valiuta

                                 ISO 4217 valiutos kodas, 3 raidiniai ženklai.

                                 62

                                 1 valiutos kursas

                                 Iki 10 skaitmenų, įskaitant skaičius po kablelio.
                                 Trupmenos skirtukas skaitmeniu nelaikomas. Dešimtainės trupmenos skirtukas yra taškas.
                                 Minuso ženklas (jei yra) skaitmeniu nelaikomas.

                                 63

                                 Išankstinis valiutos kursas

                                 Iki 10 skaitmenų, įskaitant skaičius po kablelio.
                                 Trupmenos skirtukas skaitmeniu nelaikomas. Dešimtainės trupmenos skirtukas yra taškas.
                                 Minuso ženklas (jei yra) skaitmeniu nelaikomas.

                                 64

                                 Valiutos kurso pagrindas

                                 Du ISO 4217 valiutos kodai, atskirti pasviruoju brūkšniu „/“. Pirmasis valiutos kodas rodo bazinę valiutą, o antrasis valiutos kodas – kotiruotės valiutą.

                                 2h skirsnis. Biržos prekės ir apyvartiniai taršos leidimai

                                 Biržos prekių ir apyvartinių taršos leidimų išvestinės finansinės priemonės

                                 Bendra informacija

                                 65

                                 Biržos prekių kategorijos

                                 AG = žemės ūkis
                                 EN = energija
                                 FR = kroviniai
                                 ME = metalai
                                 IN = indeksas
                                 EV = aplinka
                                 EX = sudėtingos
                                 OT = kita

                                 66

                                 Specialios biržos prekių kategorijos

                                    Žemės ūkis

                                 GO = grūdai, aliejingosios sėklos
                                 DA = pieno gaminiai
                                 LI = gyvuliai
                                 FO = miško ūkis
                                 SO = neperdirbti produktai
                                 SF = jūros gėrybės
                                 OT = kita

                                    Energija

                                 OI = nafta
                                 NG = gamtinės dujos
                                 CO = anglis
                                 EL = elektros energija
                                 IE = kelių formų energija
                                 OT = kita

                                    Kroviniai

                                 DR = birieji kroviniai
                                 WT = skystieji kroviniai
                                 OT = kita

                                    Metalai

                                 PR = taurieji
                                 NP = netaurieji

                                    Aplinka

                                 WE = klimato reiškiniai
                                 EM = išmetamieji teršalai
                                 OT = kita

                                 Energija

                                 67

                                 Pristatymo vieta arba zona

                                 EIC kodas, 16 raidinių skaitinių ženklų kodas.
                                 Pasikartojantis laukelis.

                                 68

                                 Sujungimo taškas

                                 EIC kodas, 16 raidinių skaitinių ženklų kodas.

                                 69

                                 Apkrovos rūšis

                                 BL = bazinė apkrova
                                 PL = pikinė apkrova
                                 OP = nepikinė apkrova
                                 BH = valanda / apkrovos laikotarpio valandos
                                 SH = pritaikyta sutartis
                                 GD = dujų tiekimo para
                                 OT = kita

                                 Pasikartojantis 70–77 laukelių skirsnis

                                 70

                                 Apkrovos tiekimo intervalai

                                 hh:mmZ

                                 71

                                 Pristatymo pradžios data ir laikas

                                 ISO 8601 data UTC laiko formatu YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ

                                 72

                                 Pristatymo pabaigos data ir laikas

                                 ISO 8601 data UTC laiko formatu YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ

                                 73

                                 Trukmė

                                 N = minutės
                                 H = valanda
                                 D = diena
                                 W = savaitė
                                 M = mėnuo
                                 Q = ketvirtis
                                 S = sezonas
                                 Y = metinis
                                 O = kita

                                 74

                                 Savaitės dienos

                                 WD = darbo dienos
                                 WN = savaitgalis
                                 MO = pirmadienis
                                 TU = antradienis
                                 WE = trečiadienis
                                 TH = ketvirtadienis
                                 FR = penktadienis
                                 SA = šeštadienis
                                 SU = sekmadienis
                                 Galima įrašyti kelias vertes, jas atskiriant pasviruoju brūkšniu „/“.

                                 75

                                 Tiekimo pajėgumas

                                 Iki 20 skaitmenų, įskaitant skaičius po kablelio.
                                 Trupmenos skirtukas skaitmeniu nelaikomas. Dešimtainės trupmenos skirtukas yra taškas.
                                 Minuso ženklas (jei yra) skaitmeniu nelaikomas.

                                 76

                                 Kiekio vienetas

                                 KW
                                 KWh/h
                                 KWh/d
                                 MW
                                 MWh/h
                                 MWh/d
                                 GW
                                 GWh/h
                                 GWh/d
                                 Therm/d
                                 Ktherm/d
                                 Mtherm/d
                                 cm/d
                                 mcm/d

                                 77

                                 Kaina už kiekį per laiko intervalą

                                 Iki 20 skaitmenų, įskaitant skaičius po kablelio.
                                 Trupmenos skirtukas skaitmeniu nelaikomas. Dešimtainės trupmenos skirtukas yra taškas.
                                 Minuso ženklas (jei yra) skaitmeniu nelaikomas.

                                 2i skirsnis. Pasirinkimo sandoriai

                                 Sutartys, kuriose numatytas pasirinkimo sandoris

                                 78

                                 Pasirinkimo sandorio rūšis

                                 P = pardavimo
                                 C = pirkimo
                                 O = kai neįmanoma nustatyti, ar sandoris pirkimo, ar pardavimo

                                 79

                                 Pasirinkimo sandorio vykdymo būdas

                                 A = amerikietiškas
                                 B = Bermudų
                                 E = europietiškas
                                 S = azijietiškas
                                 Galima įrašyti kelias vertes.

                                 80

                                 Vykdymo kaina (viršutinė / apatinė riba)

                                 Iki 20 skaitmenų, įskaitant skaičius po kablelio.
                                 Trupmenos skirtukas skaitmeniu nelaikomas. Dešimtainės trupmenos skirtukas yra taškas.
                                 Minuso ženklas (jei yra) skaitmeniu nelaikomas.
                                 Kai vykdymo kaina nurodoma procentine verte, ji turėtų būti išreikšta procentais, t. y. 100 % vertę atitinka „100“.

                                 81

                                 Vykdymo kainos žymėjimas

                                 U = vienetai
                                 P = procentinė dalis
                                 Y = pajamingumas

                                 82

                                 Pagrindinės priemonės termino data

                                 ISO 8601 data formatu YYYY-MM-DD

                                 2j skirsnis. Kredito išvestinės finansinės priemonės

                                 83

                                 Pirmumas

                                 SNDB = pirmaeilė skola, pvz., pirmaeilė neužtikrinta skola (įmonių / finansų įstaigų), valstybės skola užsienio valiuta (valdžios sektorius),
                                 SBOD = subordinuotoji skola, pvz., subordinuotoji arba žemesniojo 2 lygio skola (bankai), antraeilė subordinuotoji arba aukštesniojo 2 lygio skola (bankai),
                                 OTHR = kita, pvz., privilegijuotosios akcijos arba 1 lygio kapitalas (bankai) arba kitos kredito išvestinės finansinės priemonės

                                 84

                                 Referencinis subjektas

                                 ISO 3166 šalies kodas iš 2 ženklų
                                 arba
                                 ISO 3166-2 – dviraidis valstybės kodas, po jo – brūkšnelis „-“ ir iki 3 raidinių skaitinių ženklų smulkesnių valstybės vienetų kodas
                                 arba
                                 ISO 17442 juridinio asmens identifikatorius (LEI), 20 raidinių skaitinių ženklų kodas.

                                 85

                                 Mokėjimų dažnumas

                                 MNTH = kas mėnesį
                                 QURT = kas ketvirtį
                                 MIAN = kartą per pusmetį
                                 YEAR = kartą per metus

                                 86

                                 Skaičiavimo pagrindas

                                 Skaitiklis/vardiklis, kai ir skaitiklis, ir vardiklis yra skaitmenys arba žodis „Actual“ (faktinis), pvz., „30/360“ arba „Actual/365“.

                                 87

                                 Serija

                                 Iki 5 ženklų sveikojo skaičiaus laukelis.

                                 88

                                 Versija

                                 Iki 5 ženklų sveikojo skaičiaus laukelis.

                                 89

                                 Indekso koeficientas

                                 Iki 10 skaitmenų, įskaitant skaičius po kablelio.
                                 Trupmenos skirtukas skaitmeniu nelaikomas. Dešimtainės trupmenos skirtukas yra taškas.

                                 90

                                 Segmentas

                                 T = segmentuota
                                 U = nesegmentuota

                                 91

                                 Nuostolių priskyrimo riba

                                 Iki 10 skaitmenų, įskaitant skaičius po kablelio, išreikšta dešimtaine trupmena nuo 0 iki 1.
                                 Trupmenos skirtukas skaitmeniu nelaikomas. Dešimtainės trupmenos skirtukas yra taškas.

                                 92

                                 Nuostolių atskyrimo riba

                                 Iki 10 skaitmenų, įskaitant skaičius po kablelio, išreikšta dešimtaine trupmena nuo 0 iki 1.
                                 Trupmenos skirtukas skaitmeniu nelaikomas. Dešimtainės trupmenos skirtukas yra taškas.

                                 2k skirsnis. Sutarties pakeitimai

                                 93

                                 Veiksmo rūšis

                                 N = nauja
                                 M = pakeitimas
                                 E = klaida
                                 C = pirmalaikis nutraukimas
                                 R = pataisymas
                                 Z = portfelio suspaudimas
                                 V = vertinimo atnaujinimas
                                 P = pozicijos komponentas

                                 94

                                 Lygis

                                 T = sandoris
                                 P = pozicija

               “

               (1)  2009 m. lapkričio 25 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2009/138/EB dėl draudimo ir perdraudimo veiklos pradėjimo ir jos vykdymo (Mokumas II) (OL L 335, 2009 12 17, p. 1).

               (2)  2013 m. birželio 26 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2013/36/ES dėl galimybės verstis kredito įstaigų veikla ir dėl riziką ribojančios kredito įstaigų ir investicinių įmonių priežiūros, kuria iš dalies keičiama Direktyva 2002/87/EB ir panaikinamos direktyvos 2006/48/EB bei 2006/49/EB (OL L 176, 2013 6 27, p. 338).

               (3)  2004 m. balandžio 21 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2004/39/EB dėl finansinių priemonių rinkų, iš dalies keičianti Tarybos direktyvas 85/611/EEB, 93/6/EEB ir Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2000/12/EB bei panaikinanti Tarybos direktyvą 93/22/EEB (OL L 145, 2004 4 30, p. 1).

               (4)  2011 m. birželio 8 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2011/61/ES dėl alternatyvaus investavimo fondų valdytojų, kuria iš dalies keičiami direktyvos 2003/41/EB ir 2009/65/EB bei reglamentai (EB) Nr. 1060/2009 ir (ES) Nr. 1095/2010 (OL L 174, 2011 7 1, p. 1).

               (5)  2003 m. birželio 3 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2003/41/EB dėl įstaigų, atsakingų už profesinių pensijų skyrimą, veiklos ir priežiūros (OL L 235, 2003 9 23, p. 10).

               (6)  2009 m. liepos 13 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2009/65/EB dėl įstatymų ir kitų teisės aktų, susijusių su kolektyvinio investavimo į perleidžiamus vertybinius popierius subjektais (KIPVPS), derinimo (OL L 302, 2009 11 17, p. 32).

               (7)  2006 m. gruodžio 20 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (EB) Nr. 1893/2006, nustatantis statistinį ekonominės veiklos rūšių klasifikatorių NACE 2 red. ir iš dalies keičiantis Tarybos reglamentą (EEB) Nr. 3037/90 bei tam tikrus EB reglamentus dėl konkrečių statistikos sričių (OL L 393, 2006 12 30, p. 1).