title: A Bizottság (EU) 2017/105 végrehajtási rendelete (2016. október 19.) a tőzsdén kívüli származtatott ügyletekről, a központi szerződő felekről és a kereskedési adattárakról szóló 648/2012/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletnek megfelelően a kereskedési adattáraknak benyújtandó kereskedési jelentések formátumára és gyakoriságára vonatkozó végrehajtási technikai standardok meghatározásáról szóló 1247/2012/EU végrehajtási rendelet módosításáról (EGT-vonatkozású szöveg. )

text:
                  21.1.2017

                  HU

                  Az Európai Unió Hivatalos Lapja

                  L 17/17

            A BIZOTTSÁG (EU) 2017/105 VÉGREHAJTÁSI RENDELETE
      (2016. október 19.)
      a tőzsdén kívüli származtatott ügyletekről, a központi szerződő felekről és a kereskedési adattárakról szóló 648/2012/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletnek megfelelően a kereskedési adattáraknak benyújtandó kereskedési jelentések formátumára és gyakoriságára vonatkozó végrehajtási technikai standardok meghatározásáról szóló 1247/2012/EU végrehajtási rendelet módosításáról
      (EGT-vonatkozású szöveg)
      AZ EURÓPAI BIZOTTSÁG,
      tekintettel az Európai Unió működéséről szóló szerződésre,
      tekintettel a tőzsdén kívüli származtatott ügyletekről, a központi szerződő felekről és a kereskedési adattárakról szóló, 2012. július 4-i 648/2012/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletre (1) és különösen annak 9. cikke (6) bekezdésére,
      mivel:

                  (1)

                  Az 1247/2012/EU bizottsági végrehajtási rendelet (2) előírja, hogy amennyiben nem áll rendelkezésre jogalany-azonosító, ideiglenes jogalany-azonosítót kell használni. A közelmúltban elérhetővé vált olyan infrastruktúra, amely lehetővé teszi jogalany-azonosító hozzárendelését a jogalanyokhoz, és a piaci szereplők megismerték a szóban forgó jogalany-azonosítók használatát. Következésképpen indokolt, hogy mostantól a jogalanyok azonosításának egyetlen megengedett módja a jogalany-azonosító legyen.

                  (2)

                  A származtatott csereügyletek esetében különösen bonyolult annak megállapítása, hogy a bejelentő szerződő fél esetében egy ügylet vevőjéről vagy eladójáról van-e szó, mivel az ilyen ügyletek során pénzügyi instrumentumok kicserélésére kerül sor a felek között. Ezért különös szabályokat kell megállapítani annak érdekében, hogy egy származtatott csereügylet vonatkozásában pontosan és egyértelműen meg lehessen határozni a vevőt és az eladót.

                  (3)

                  A szerződő felek tényleges kitettségének megállapításához az illetékes hatóságoknak teljes körű és pontos információkra van szükségük az adott szerződő felek között kicserélt biztosítékokról. Ennek megfelelően különös szabályokat kell meghatározni egy adott származtatott ügylet vagy portfólió biztosítékeszközökkel való fedezettségére vonatkozó jelentéstétel egységes módszerének biztosításához.

                  (4)

                  A származtatott termékek egyértelmű besorolása és pontos azonosítása elengedhetetlen az adatok hatékony felhasználásához és az adatok kereskedési adattárak közötti észszerű összesítéséhez, és ezáltal hozzájárul a Pénzügyi Stabilitási Tanács által 2014. szeptember 19-én közzétett, a tőzsdén kívüli származtatott termékek kereskedési adattári adatainak összesítésére vonatkozó megvalósíthatósági tanulmányban (3) (Feasibility Study on Aggregation of OTC Derivatives Trade Repository Data) meghatározott célkitűzésekhez. Következésképpen a származtatott termékek besorolásához és azonosításához kapcsolódó bejelentési követelményeket úgy kell módosítani, hogy a releváns információk teljes körűen az illetékes hatóságok rendelkezésére álljanak.

                  (5)

                  A pénzügyi innováció következtében elérhetővé vált és rendszeresen kereskedett új típusú származtatott ügyletek bejelentésének lehetővé tételéhez a származtatott ügyletek osztályait tartalmazó listába fel kell venni a csereügyletre szóló opciókat és a különbözetre fogadást. Általánosabban, a folyamatban lévő pénzügyi innovációra és az abból eredő új típusú származtatott ügyletekre tekintettel elengedhetetlen annak biztosítása, hogy be lehessen jelenteni a meglévő besorolás hatálya alá nem tartozó új típusú származtatott ügyleteket. A származtatott termékek típusainak besorolásához helyénvaló ezért fenntartani az „egyéb” kategóriát.

                  (6)

                  Amennyiben két szerződő fél nem tud megállapodni arról, hogy a rendelkezésre álló bejelentési időtartamon belül melyiküknek kell egyedi ügyletazonosítót létrehoznia, előfordulhat, hogy egy adott ügylethez tartozó két bejelentést nem lehet helyesen azonosítani és összekapcsolni. Ezért meg kell határozni az egyedi ügyletazonosítók generálására vonatkozó kritériumokat annak érdekében, hogy elkerülhető legyen egy ügylet megkettőzött beszámítása.

                  (7)

                  A szerződő felek számára komoly nehézséget jelenthet, hogy megszerezzék a jelentéstétel kezdő időpontját megelőzően lezárt ügyletekre vonatkozó összes releváns információt. A lezárt ügyletek bejelentésének ebből eredő összetettségét, továbbá azt a tényt tekintve, hogy ezek az ügyletek nem fokozzák a rendszerszintű kockázatot, helyénvaló meghosszabbítani a lezárt ügyletek bejelentésére rendelkezésre álló időtartamot a jelentéstétel kezdő időpontjától számított 3 évről 5 évre.

                  (8)

                  A kereskedési adattáraknak bejelentett adatok teljes körű harmonizálása és ezáltal az adatok egységes értelmezésének és összesítésének lehetővé tétele érdekében egyértelművé kell tenni az ügyleti jelentésekben használandó standardokat és formátumokat. Indokolt továbbá az adatformátumok tekintetében módosítani a jelentéstételi követelményeket. A szerződő feleknek és a kereskedési adattáraknak ezért elegendő időt kell biztosítani ahhoz, hogy megtegyék a szükséges intézkedéseket a módosított követelményeknek való megfeleléshez.

                  (9)

                  Az 1247/2012/EU végrehajtási rendeletet ezért ennek megfelelően módosítani kell.

                  (10)

                  Ez a rendelet az Európai Értékpapírpiaci Hatóság (ESMA) által a Bizottságnak benyújtott végrehajtás-technikai standardtervezeten alapul.

                  (11)

                  Az ESMA az 1095/2010/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet (4) 15. cikkével összhangban nyilvános konzultációkat folytatott e végrehajtás-technikai standardtervezetek kapcsán, elemezte a lehetséges kapcsolódó költségeket és hasznot, és kikérte az említett rendelet 37. cikkében említett Értékpapírpiaci Érdekképviseleti Csoport véleményét,

            ELFOGADTA EZT A RENDELETET:
      1. cikk
      Az 1247/2012/EU végrehajtási rendelet a következőképpen módosul:

                  1.

                  A 3. cikk helyébe a következő szöveg lép:
                  „3. cikk
                  Szerződő felek és egyéb jogalanyok azonosítása
                  A bejelentésben jogalany-azonosítót kell alkalmazni a következők azonosítására:

                              a)

                              jogalany kedvezményezett;

                              b)

                              bróker jogalany;

                              c)

                              központi szerződő fél;

                              d)

                              klíringtag;

                              e)

                              jogalany szerződő fél;

                              f)

                              benyújtó jogalany.”

                  2.

                  A szöveg a következő 3a. és 3b. cikkel egészül ki:
                  „3a. cikk
                  Vétel/eladás jelzése
                  (1)   A származtatott ügyletnek a melléklet 1. táblázata 14. mezőjében említett vételi/eladási oldalát a (2)–(10) bekezdésnek megfelelően kell meghatározni.
                  (2)   Opciós ügyletek és csereügyletre szóló opciók esetében azt a szerződő felet kell vevőként azonosítani, aki jogosult az opció gyakorlására, és azt a szerződő felet kell eladóként azonosítani, aki eladja az opciót és megkapja a díjat.
                  (3)   A devizához kapcsolódó határidős tőzsdei ügyletektől (future) és tőzsdén kívüli határidős ügyletektől (forward) eltérő határidős tőzsdei ügyletek és tőzsdén kívüli határidős ügyletek esetében azt a szerződő felet kell vevőként azonosítani, aki megveszi az instrumentumot, és azt a szerződő felet kell eladóként azonosítani, aki eladja azt.
                  (4)   Az értékpapírokhoz kapcsolódó swapügyletek esetében azt a szerződő felet kell vevőként azonosítani, aki viseli az alapul szolgáló értékpapír árfolyammozgásának kockázatát és megkapja a biztosítékösszeget, és azt a szerződő felet kell eladóként azonosítani, aki fizeti a biztosítékösszeget.
                  (5)   Kamatlábhoz vagy inflációs indexhez kapcsolódó swapügylet esetén azt a szerződő felet kell vevőként azonosítani, aki a rögzített kamatot fizeti, és azt a szerződő felet kell eladóként azonosítani, aki megkapja a rögzített kamatot. Bázisswapok esetében azt a szerződő felet kell vevőként azonosítani, aki fizeti a különbözetet, és azt a szerződő felet kell eladóként azonosítani, aki azt megkapja.
                  (6)   Keresztdevizás swapügyletek, devizaswapok és tőzsdén kívüli határidős devizaügyletek esetében azt a szerződő felet kell vevőként azonosítani, aki megkapja a Nemzetközi Szabványügyi Szervezet (ISO) 4217 szabványa szerinti betűrendben első devizát, és azt a szerződő felet kell eladóként azonosítani, aki szállítja ezt a devizát.
                  (7)   Az osztalékokhoz kapcsolódó swapügyletek esetében azt a szerződő felet kell vevőként azonosítani, aki megkapja a tényleges osztalékfizetésnek megfelelő ellenértéket, és azt a szerződő felet kell eladóként azonosítani, aki fizeti az osztalékot és megkapja a rögzített kamatot.
                  (8)   A hitelkockázat átadásához kapcsolódó származtatott instrumentumok esetében (kivéve az opciókat és a csereügyletre szóló opciókat) azt a szerződő felet kell vevőként azonosítani, aki a védelmet megvásárolja, és azt a szerződő felet kell eladóként azonosítani, aki eladja a védelmet.
                  (9)   Az áruhoz kapcsolódó származtatott ügyletek esetében azt a szerződő felet kell vevőként azonosítani, aki a megadott árut megkapja, és azt a szerződő felet kell eladóként azonosítani, aki szállítja ezt az árut.
                  (10)   A határidős kamatláb-megállapodások esetében azt a szerződő felet kell vevőként azonosítani, aki a rögzített kamatot fizeti, és azt a szerződő felet kell eladóként azonosítani, aki a rögzített kamatot kapja.
                  3b. cikk
                  Biztosítékeszközökkel való fedezettség
                  (1)   A származtatott ügylet biztosítékeszközökkel való fedezettségének a melléklet 1. táblázata 21. mezőjében meghatározott típusát a bejelentő szerződő félnek a (2)–(5) bekezdéssel összhangban kell azonosítania.
                  (2)   Ha a szerződő felek nem kötöttek biztosítéki megállapodást, vagy ha a szerződő felek által kötött biztosítéki megállapodás rögzíti, hogy a származtatott ügyletre vonatkozóan a bejelentő fél nem tesz le sem alapletétet, sem változó letétet, a származtatott ügyletet biztosítékeszközökkel nem fedezettként kell azonosítani;
                  (3)   Ha a szerződő felek által kötött biztosítéki megállapodás rögzíti, hogy a bejelentő fél a származtatott ügyletre vonatkozóan csak rendszeres változó letétet tesz le, a származtatott ügyletet biztosítékeszközökkel részlegesen fedezettként kell azonosítani;
                  (4)   Ha a szerződő felek által kötött biztosítéki megállapodás rögzíti, hogy a bejelentő fél alapletétet és rendszeres változó letétet tesz le, továbbá a másik szerződő fél a származtatott ügyletre vonatkozóan csak változó letétet tesz le vagy nem tesz le letétet, a származtatott ügyletet biztosítékeszközökkel egyoldalúan fedezettként kell azonosítani;
                  (5)   Ha a szerződő felek által kötött biztosítéki megállapodás rögzíti, hogy a származtatott ügyletre vonatkozóan mindkét bejelentő fél alapletétet és rendszeres változó letétet tesz le, a származtatott ügyletet biztosítékeszközökkel teljesen fedezettként kell azonosítani.”

                  3.

                  A 4. cikk helyébe a következő szöveg lép:
                  „4. cikk
                  Származtatott ügyletek meghatározása, azonosítása és besorolása
                  (1)   A bejelentésben a származtatott terméket ügylettípus és eszközosztály alapján kell meghatározni a (2) és a (3) bekezdésnek megfelelően.
                  (2)   A származtatott termék típusát a melléklet 2. táblázatának 1. mezőjében kell meghatározni a következő ügylettípusok egyikeként:

                              a)

                              különbözetre vonatkozó pénzügyi szerződések;

                              b)

                              tőzsdén kívüli határidős kamatláb-megállapodások;

                              c)

                              forward ügyletek;

                              d)

                              határidős ügyletek;

                              e)

                              opciók;

                              f)

                              különbözetre fogadás (spreadbet);

                              g)

                              swapügyletek;

                              h)

                              csereügyletre szóló opciók;

                              i)

                              egyéb.

                        (3)   A származtatott terméket a melléklet 2. táblázatának 2. mezőjében kell meghatározni a következő eszközosztályok egyikeként:

                              a)

                              áruk és kibocsátási egységek;

                              b)

                              hitel;

                              c)

                              deviza;

                              d)

                              részvény;

                              e)

                              kamatláb.

                        (4)   Ha a származtatott termék a (3) bekezdésben meghatározott eszközosztályok egyikébe sem tartozik, a szerződő feleknek a származtatott termékkel a legnagyobb hasonlóságot mutató eszközosztályt kell megadniuk a jelentéstétel során. Mindkét szerződő félnek ugyanazt az eszközosztályt kell megadnia.
                  (5)   A származtatott terméket a melléklet 2. táblázatának 6. mezőjében kell azonosítani a következők megadásával (amennyiben rendelkezésre állnak):

                              a)

                              a Bizottság által a 600/2014/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet (*1) 27. cikke (3) bekezdésének megfelelően elfogadott felhatalmazáson alapuló jogi aktus alkalmazásának kezdő időpontjáig az ISO 6166 szabvány szerinti nemzetközi értékpapír-azonosító szám (ISIN) vagy adott esetben az alternatív eszközazonosító kód (AII).

                              b)

                              a Bizottság által a 600/2014/EU rendelet 27. cikke (3) bekezdésének megfelelően elfogadott felhatalmazáson alapuló jogi aktus alkalmazásának kezdő időpontjától az ISIN azonosító szám.

                        AII kód használata esetén a teljes AII kódot kell megadni.
                  (6)   Az (5) bekezdésben említett teljes AII kód a következő hat elem összefűzéséből adódik:

                              a)

                              azon kereskedési helyszín ISO 10383 szabvány szerinti, négy alfanumerikus karakterrel meghatározott piacazonosító kódja (MIC), ahol a származtatott termékkel kereskednek;

                              b)

                              a kereskedési helyszín által meghatározott, legfeljebb 12 alfanumerikus karakterből álló kód, amely kizárólag egy adott alapul szolgáló eszközhöz és teljesítési típushoz, továbbá az ügylet egyéb jellemzőihez kapcsolódik;

                              c)

                              egy karakter, amely azt jelzi, hogy az eszköz opció vagy határidős tőzsdei ügylet, opció esetében a jelölés „O”, határidős tőzsdei ügylet esetében pedig „F”;

                              d)

                              egy karakter, amely azt jelzi, hogy vételi vagy eladási opcióról van-e szó, eladási opció esetében a jelölés „P”, vételi opció esetében pedig „C”; amennyiben az eszközt a c) pontnak megfelelően határidős tőzsdei ügyletként azonosították, a jelzése „F”;

                              e)

                              a származtatott ügylet végrehajtásának napja vagy lejárati időpontja az ISO 8601 szabvány szerinti YYYY-MM-DD formátumban;

                              f)

                              egy opció kötési árfolyama, legfeljebb 19 számjegy – ezen belül legfeljebb öt tizedesjegy – megadásával, ahol az első és az utolsó számjegy nem lehet nulla. Tizedesjelként tizedespontot kell használni. Negatív érték nem adható meg. Ha az instrumentum határidős tőzsdei ügylet, ennek az értéknek nullának kell lennie.

                        (7)   Olyan termékek esetében, amelyeket az ISO 6166 szabvány szerinti ISIN kóddal vagy AII kóddal azonosítottak, a származtatott terméket a melléklet 2. táblázatának 4. mezőjében a pénzügyi instrumentumok besorolásához használt, az ISO 10692 szabvány szerinti kóddal (CFI) kell besorolni.
                  (8)   Azokat a származtatott termékeket, amelyekhez nem áll rendelkezésre az ISO 6166 szabvány szerinti ISIN vagy AII, kijelölt kód használatával kell besorolni. Ez a kód:

                              a)

                              egyedi;

                              b)

                              semleges;

                              c)

                              megbízható;

                              d)

                              nyílt forrású;

                              e)

                              méretezhető;

                              f)

                              hozzáférhető;

                              g)

                              észszerű költségalapon rendelkezésre áll;

                              h)

                              megfelelő irányítási keretrendszer alá tartozik.

                        (9)   Amíg az ESMA nem hagyja jóvá a (8) bekezdésben meghatározott kódot, azon származtatott termékeket, amelyek esetében nem áll rendelkezésre az ISO 6166 szabvány szerinti ISIN kód vagy AII kód, az ISO 10692 szabvány szerinti CFI-kóddal kell besorolni.

                     (*1)  Az Európai Parlament és a Tanács 2014. május 15-i 600/2014/EU rendelete a pénzügyi eszközök piacairól és a 648/2012/EU rendelet módosításáról (HL L 173., 2014.6.12., 84. o.).”"

                  4.

                  A rendelet a következő 4a. és 4b. cikkel egészül ki:
                  „4a. cikk
                  Egyedi ügyletazonosító
                  (1)   A jelentést vagy az ESMA által jóváhagyott globális egyedi ügyletazonosítóval, vagy annak hiányában a szerződő felek által elfogadott egyedi ügyletazonosítóval kell azonosítani.
                  (2)   Amennyiben a szerződő felek nem tudnak megállapodni arról, hogy melyik jogalany felelős a jelentéshez hozzárendelendő egyedi ügyletazonosító generálásáért, a szerződő feleknek a következőkkel összhangban kell meghatározniuk az egyedi ügyletazonosító generálásáért felelős jogalanyt:

                              a)

                              központilag végrehajtott és elszámolt ügylet esetén a központi szerződő fél generálja az egyedi ügyletazonosítót a klíringtag számára az elszámoláskor. A klíringtagnak egy másik egyedi ügyletazonosítót kell generálnia szerződő fele számára;

                              b)

                              központilag végrehajtott, de nem központilag elszámolt ügylet esetén az egyedi ügyletazonosítót a végrehajtás szerinti kereskedési helyszín generálja tagja számára;

                              c)

                              központilag visszaigazolt és elszámolt ügylet esetén az egyedi ügyletazonosítót a központi szerződő fél generálja a klíringtag számára az elszámoláskor. A klíringtagnak egy másik egyedi ügyletazonosítót kell generálnia szerződő fele számára;

                              d)

                              az elektronikus úton központilag visszaigazolt, de nem központilag elszámolt ügylet esetén az egyedi ügyletazonosítót az ügyletet visszaigazoló platformnak kell generálnia a visszaigazoláskor;

                              e)

                              az a)–d) pontban említettektől eltérő valamennyi ügylet esetében a következők alkalmazandók:

                                          i.

                                          amennyiben pénzügyi szerződő fél kereskedik nem pénzügyi szerződő féllel, a pénzügyi szerződő fél generálja az egyedi ügyletazonosítót;

                                          ii.

                                          amennyiben az elszámolási értékhatárt meghaladó nem pénzügyi szerződő fél kereskedik az elszámolási értékhatár alá eső nem pénzügyi szerződő féllel, az előbbi szerződő fél generálja az egyedi ügyletazonosítót;

                                          iii.

                                          az i. és a ii. alpontban nem említett valamennyi egyéb ügylet esetében az eladó generálja az egyedi ügyletazonosítót.

                        (3)   Az egyedi ügyletazonosítót létrehozó szerződő fél megfelelő időben közli ezt az egyedi ügyletazonosítót a másik szerződő féllel, hogy az utóbbi teljesíteni tudja jelentéstételi kötelezettségét.
                  4b. cikk
                  Végrehajtási helyszín
                  A származtatott ügylet végrehajtásának helyszínét a melléklet 2. táblázatának 15. mezőjében kell azonosítani a következőkkel:

                              a)

                              a Bizottság által a 600/2014/EU rendelet 27. cikke (3) bekezdésének megfelelően elfogadott felhatalmazáson alapuló jogi aktus alkalmazásának kezdő időpontjáig:

                                          i.

                                          az Unión belüli végrehajtási helyszín esetében az ESMA weboldalán – az 1287/2006/EK bizottsági rendelet (*2) 13. cikke (2) bekezdésének megfelelően az illetékes hatóságok által biztosított információk alapján összeállított nyilvántartásban – közzétett, ISO 10383 szabvány szerinti piacazonosító kód (MIC);

                                          ii.

                                          az Unión kívüli végrehajtási helyszín esetében az ISO 10383 szabvány szerinti MIC kód, amelyet a MIC kódok ISO által fenntartott és frissített, továbbá az ISO weboldalán közzétett listája tartalmaz;

                              b)

                              a Bizottság által a 600/2014/EU rendelet 27. cikke (3) bekezdésének megfelelően elfogadott felhatalmazáson alapuló jogi aktus alkalmazásának kezdő időpontjától az ISO 10383 szabvány szerinti MIC.

                     (*2)  A Bizottság 2006. augusztus 10-i 1287/2006/EK rendelete a 2004/39/EK európai parlamenti és tanácsi irányelvnek a befektetési vállalkozások nyilvántartás-vezetési kötelezettségei, az ügyletek bejelentése, a piac átláthatósága, a pénzügyi eszközök piaci bevezetése, valamint az irányelv alkalmazásában meghatározott kifejezések tekintetében történő végrehajtásáról (HL L 241., 2006.9.2., 1. o.).”"

                  5.

                  Az 5. cikk (4) bekezdésének helyébe a következő szöveg lép:
                  „(4)   A következő származtatott ügyleteket, amelyeket a származtatott termékek adott kategóriájára vonatkozó jelentéstétel kezdő időpontjában lezártak, az említett időponttól számított öt éven belül be kell jelenteni a kereskedési adattárnak:

                              a)

                              amelyek megkötésére 2012. augusztus 16. előtt került sor, és amelyeket 2012. augusztus 16-án még nem zártak le,

                              b)

                              amelyek megkötésére 2012. augusztus 16-án vagy azt követően került sor.”

                  6.

                  A melléklet helyébe az e rendelet mellékletében meghatározott szöveg lép.

            2. cikk
      Ez a rendelet az Európai Unió Hivatalos Lapjában való kihirdetését követő huszadik napon lép hatályba.
      Ez a rendelet 2017. november 1-jétől alkalmazandó, az 1. cikk (5) bekezdésének kivételével, amely a hatálybalépés időpontjától alkalmazandó.

         Ez a rendelet teljes egészében kötelező és közvetlenül alkalmazandó valamennyi tagállamban.
         Kelt Brüsszelben, 2016. október 19-én.

               a Bizottság részéről

               az elnök

            Jean-Claude JUNCKER

         (1)  HL L 201., 2012.7.27., 1. o.

         (2)  A Bizottság 2012. december 19-i 1247/2012/EU végrehajtási rendelete a tőzsdén kívüli származtatott ügyletekről, a központi szerződő felekről és a kereskedési adattárakról szóló 648/2012/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletnek megfelelően a kereskedési adattáraknak benyújtandó kereskedési jelentések formátumára és gyakoriságára vonatkozó végrehajtási technikai standardok meghatározásáról (HL L 352., 2012.12.21., 20. o.)

         (3)  http://www.fsb.org/wp-content/uploads/r_140919.pdf

         (4)  Az Európai Parlament és a Tanács 2010. november 24-i 1095/2010/EU rendelete az európai felügyeleti hatóság (Európai Értékpapírpiaci Hatóság) létrehozásáról, a 716/2009/EK határozat módosításáról és a 2009/77/EK bizottsági határozat hatályon kívül helyezéséről (HL L 331., 2010.12.15., 84. o.).

         MELLÉKLET

               „MELLÉKLET

                  1. táblázat

                  A szerződő felek adatai

                           Mező

                           Formátum

                           Az ügylet szerződő felei

                           1

                           A bejelentés időbélyegzője

                           ISO 8601 szabvány szerinti dátumformátum és UTC időformátum (YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ)

                           2

                           A bejelentő szerződő fél azonosítója

                           Az ISO 17442 szabvány szerinti, 20 alfanumerikus karakterből álló jogalany-azonosító kód (LEI).

                           3

                           A másik szerződő fél azonosítójának típusa

                           „LEI” – az ISO 17442 szabvány szerinti jogalany-azonosító (LEI) esetén
                           „CLC” – ügyfélkód esetén

                           4

                           A másik szerződő fél azonosítója

                           Az ISO 17442 szabvány szerinti, 20 alfanumerikus karakterből álló jogalany-azonosító kód (LEI).
                           Ügyfélkód (legfeljebb 50 alfanumerikus karakter).

                           5

                           A másik szerződő fél országa

                           Az ISO 3166 szabvány szerinti kétbetűs országkód

                           6

                           A bejelentő szerződő fél vállalati szektora

                           Taxonómia pénzügyi szerződő felek esetén:

                                       A = a 2009/138/EK európai parlamenti és tanácsi irányelvvel (1) összhangban engedélyezett életbiztosító;

                                       C = a 2013/36/EU európai parlamenti és tanácsi irányelvvel (2) összhangban engedélyezett hitelintézet;

                                       F = a 2004/39/EU európai parlamenti és tanácsi irányelvvel (3) összhangban engedélyezett befektetési vállalkozás;

                                       I = a 2009/138/EK irányelvvel összhangban engedélyezett biztosító;

                                       L = a 2011/61/EU európai parlamenti és tanácsi irányelvvel (4) összhangban engedélyezett vagy nyilvántartásba vett alternatívbefektetésialap-kezelők (ABAK) által kezelt alternatív befektetési alap;

                                       O = a 2003/41/EK európai parlamenti és tanácsi irányelv (5) 6. cikke a) pontjának megfelelő foglalkoztatói nyugellátást szolgáltató intézmények;

                                       R = a 2009/138/EK irányelvvel összhangban engedélyezett viszontbiztosító;

                                       U = a 2009/65/EK európai parlamenti és tanácsi irányelvvel (6) összhangban engedélyezett átruházható értékpapírokkal foglalkozó kollektív befektetési vállalkozás (ÁÉKBV) és alapkezelő társasága;

                                 Taxonómia nem pénzügyi szerződő felek esetén. A következő kategóriák megfelelnek az Európai Unión belül folyó gazdasági tevékenységek 1893/2006/EK európai parlamenti és tanácsi rendeletben (7) meghatározott statisztikai osztályozási rendszere (NACE) fő szakaszainak

                                       1 = Mezőgazdaság, erdőgazdálkodás, halászat

                                       2 = Bányászat, kőfejtés

                                       3 = Feldolgozóipar

                                       4 = Villamosenergia-, gáz-, gőzellátás, légkondicionálás

                                       5 = Vízellátás, szennyvíz gyűjtése, kezelése, hulladékgazdálkodás, szennyeződésmentesítés

                                       6 = Építőipar

                                       7 = Kereskedelem, gépjárműjavítás

                                       8 = Szállítás, raktározás

                                       9 = Szálláshely-szolgáltatás, vendéglátás

                                       10 = Információ, kommunikáció

                                       11 = Pénzügyi, biztosítási tevékenység

                                       12 = Ingatlanügyletek

                                       13 = Szakmai, tudományos, műszaki tevékenység

                                       14 = Adminisztratív és szolgáltatást támogató tevékenység

                                       15 = Közigazgatás, védelem; kötelező társadalombiztosítás

                                       16 = Oktatás

                                       17 = Humán-egészségügyi, szociális ellátás

                                       18 = Művészet, szórakoztatás, szabadidő

                                       19 = Egyéb szolgáltatás

                                       20 = Háztartás munkaadói tevékenysége; termék előállítása, szolgáltatás végzése saját fogyasztásra

                                       21 = Területen kívüli szervezet

                                 Egynél több tevékenység bejelentése esetén a kódokat a megfelelő tevékenységek relatív fontossága szerinti sorrendben kell felsorolni, kötőjellel elválasztva („-”).
                           Központi szerződő felek és a 648/2012/EU rendelet 1. cikkének (5) bekezdése szerinti egyéb típusú szerződő felek esetén üresen kell hagyni.

                           7

                           A bejelentő szerződő fél jellege

                           F = pénzügyi szerződő fél
                           N = nem pénzügyi szerződő fél
                           C = központi szerződő fél
                           O = egyéb

                           8

                           Bróker azonosítója

                           Az ISO 17442 szabvány szerinti, 20 alfanumerikus karakterből álló jogalany-azonosító kód (LEI).

                           9

                           Bejelentő jogalany azonosítója

                           Az ISO 17442 szabvány szerinti, 20 alfanumerikus karakterből álló jogalany-azonosító kód (LEI)

                           10

                           Klíringtag azonosítója

                           Az ISO 17442 szabvány szerinti, 20 alfanumerikus karakterből álló jogalany-azonosító kód (LEI)

                           11

                           Kedvezményezett azonosítójának típusa

                           „LEI” – az ISO 17442 szabvány szerinti jogalany-azonosító (LEI) esetén
                           „CLC” – ügyfélkód esetén

                           12

                           Kedvezményezett azonosítója

                           Az ISO 17442 szabvány szerinti, 20 alfanumerikus karakterből álló jogalany-azonosító kód (LEI) vagy legfeljebb 50 alfanumerikus karakterből álló ügyfélkód, amennyiben az ügyfél nem jogosult jogalany-azonosítóra

                           13

                           Kereskedési szerep

                           P = saját számlára
                           A = ügyfélszámlára

                           14

                           Vétel/eladás jelzése

                           B = vevő,
                           S = eladó
                           A 3a. cikkben meghatározottak szerint kitöltve

                           15

                           Kereskedelmi tevékenységhez vagy likviditásfinanszírozáshoz közvetlenül kapcsolódik

                           Y = igen
                           N = nem

                           16

                           Elszámolási értékhatár

                           Y = értékhatár felett
                           N = értékhatár alatt

                           17

                           Az ügylet értéke

                           Legfeljebb 20 numerikus karakter, beleértve a tizedesjegyeket.
                           A tizedesjel nem számít numerikus karakternek. A használandó tizedesjel a pont.
                           Negatív szám megadásakor a negatív előjel nem számít numerikus karakternek.

                           18

                           Az érték pénzneme

                           ISO 4217 szabvány szerinti pénznemkód, 3 alfabetikus karakter

                           19

                           Az értékelés időbélyegzője

                           ISO 8601 szabvány szerinti dátum UTC időformátumban (YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ)

                           20

                           Értékelés típusa

                           M = piaci értéken
                           O = modell alapján
                           C = központi szerződő fél értékelése alapján.

                           21

                           Biztosítékeszközökkel való fedezettség

                           U = biztosítékeszközzel nem fedezett
                           PC = biztosítékeszközzel részben fedezett
                           OC = egyoldalúan fedezett
                           FC = teljes mértékben fedezett
                           A 3b. cikkben meghatározottak szerint kitöltve

                           22

                           Biztosítékeszköz portfóliószinten

                           Y = igen
                           N = nem

                           23

                           Biztosítékeszközzel fedezett portfólió kódja

                           Legfeljebb 52 alfanumerikus karakter, beleértve négy speciális karaktert:„. - _.”
                           A kód elején és végén nem állhat speciális karakter. Szóköz nem megengedett.

                           24

                           Nyújtott alapletét

                           Legfeljebb 20 numerikus karakter, beleértve a tizedesjegyeket.
                           A tizedesjel nem számít numerikus karakternek. A használandó tizedesjel a pont.

                           25

                           A nyújtott alapletét pénzneme

                           ISO 4217 szabvány szerinti pénznemkód, 3 alfabetikus karakter

                           26

                           Nyújtott változó letét

                           Legfeljebb 20 numerikus karakter, beleértve a tizedesjegyeket.
                           A tizedesjel nem számít numerikus karakternek. A használandó tizedesjel a pont.

                           27

                           A nyújtott változó letét pénzneme

                           ISO 4217 szabvány szerinti pénznemkód, 3 alfabetikus karakter

                           28

                           Kapott alapletét

                           Legfeljebb 20 numerikus karakter, beleértve a tizedesjegyeket.
                           A tizedesjel nem számít numerikus karakternek. A használandó tizedesjel a pont.

                           29

                           A kapott alapletét pénzneme

                           ISO 4217 szabvány szerinti pénznemkód, 3 alfabetikus karakter

                           30

                           Kapott változó letét

                           Legfeljebb 20 numerikus karakter, beleértve a tizedesjegyeket.
                           A tizedesjel nem számít numerikus karakternek. A használandó tizedesjel a pont.

                           31

                           A kapott változó letét pénzneme

                           ISO 4217 szabvány szerinti pénznemkód, 3 alfabetikus karakter

                           32

                           Nyújtott többletbiztosíték

                           Legfeljebb 20 numerikus karakter, beleértve a tizedesjegyeket.
                           A tizedesjel nem számít numerikus karakternek. A használandó tizedesjel a pont.

                           33

                           A nyújtott többletbiztosíték pénzneme

                           ISO 4217 szabvány szerinti pénznemkód, 3 alfabetikus karakter

                           34

                           Kapott többletbiztosíték

                           Legfeljebb 20 numerikus karakter, beleértve a tizedesjegyeket.
                           A tizedesjel nem számít numerikus karakternek. A használandó tizedesjel a pont.

                           35

                           A kapott többletbiztosíték pénzneme

                           ISO 4217 szabvány szerinti pénznemkód, 3 alfabetikus karakter

                  2. táblázat

                  Általános adatok

                           Mező

                           Formátum

                           Érintett származtatottügylet-típusok

                              2a. szakasz – Ügylettípus

                              Minden ügylet

                           1

                           Ügylet típusa

                           CD = különbözetre vonatkozó pénzügyi szerződések
                           FR = határidős kamatláb-megállapodások
                           FU = határidős ügyletek
                           FW = forward ügyletek
                           OP = opciók
                           SB = különbözetre fogadás
                           SW = swap
                           ST = csereügyletre szóló opció
                           OT = egyéb

                           2

                           Eszközosztály

                           CO = áru és kibocsátási egység
                           CR = hitel
                           CU = deviza
                           EQ = részvény
                           IR = kamatláb

                              2b. szakasz – Az ügyletre vonatkozó információk

                              Minden ügylet

                           3

                           A termék besorolásának típusa

                           C = CFI
                           U = UPI

                           4

                           A termék besorolása

                           ISO 10692 szabvány szerinti CFI, 6 karakterből álló alfabetikus kód
                           Elfogadott UPI

                           5

                           Termékazonosító típusa

                           Adja meg az alkalmazandó azonosítót:

                                       I = ISIN

                                       A = AII

                           6

                           Termékazonosító

                           Az I típusú termékazonosítónál: ISO 6166 szabvány szerinti ISIN, 12 karakterből álló alfanumerikus kód
                           Az A típusú termékazonosítónál: teljes AII kód a 4. cikk (8) bekezdésének megfelelően

                           7

                           Az alapul szolgáló eszköz azonosítójának típusa

                           I = ISIN
                           A = AII
                           U = UPI
                           B = kosár;
                           X = index

                           8

                           Az alapul szolgáló eszköz azonosítója

                           Alapul szolgáló eszköz, I típus: ISO 6166 szabvány szerinti ISIN, 12 karakterből álló alfanumerikus kód
                           Alapul szolgáló eszköz, A típus: teljes AII kód a 4. cikk (8) bekezdésének megfelelően
                           Alapul szolgáló eszköz, U típus: UPI
                           Alapul szolgáló eszköz, B típus: valamennyi egyedi összetevő ISO 6166 szabvány szerinti ISIN azonosítója vagy a teljes AII kód a 4. cikk (8) bekezdésének megfelelően. Az egyedi összetevők azonosítóit kötőjellel („-”) kell elválasztani.
                           Alapul szolgáló eszköz, X típus: ISO 6166 szabvány szerinti ISIN, amennyiben rendelkezésre áll, egyéb esetben az indexhez az index nyújtója által hozzárendelt teljes név

                           9

                           Névleges pénznem 1

                           ISO 4217 szabvány szerinti pénznemkód, 3 alfabetikus karakter

                           10

                           Névleges pénznem 2

                           ISO 4217 szabvány szerinti pénznemkód, 3 alfabetikus karakter

                           11

                           Teljesítés pénzneme

                           ISO 4217 szabvány szerinti pénznemkód, 3 alfabetikus karakter

                              2c. szakasz – Az ügylet részletei

                              Minden ügylet

                           12

                           Ügyletazonosító

                           Amíg nem áll rendelkezésre globális egyedi ügyletazonosító, legfeljebb 52 alfanumerikus karakterből álló kód, beleértve négy speciális karaktert: „. - _.”
                           A kód elején és végén nem állhat speciális karakter. Szóköz nem megengedett.

                           13

                           A jelentés azonosító száma

                           Legfeljebb 52 karaktert tartalmazó alfanumerikus mező

                           14

                           Összetett ügylet összetevőinek azonosítója

                           Legfeljebb 35 karaktert tartalmazó alfanumerikus mező

                           15

                           Végrehajtási helyszín

                           ISO 10383 szabvány szerinti, 4 alfanumerikus karakterből álló piacazonosító kód (MIC) a 4. cikk b) pontjának megfelelően.

                           16

                           Tömörítés

                           Y = az ügylet tömörítés eredménye
                           N = az ügylet nem tömörítés eredménye

                           17

                           Ár/ráta

                           Legfeljebb 20 numerikus karakter, beleértve a tizedesjegyeket.
                           A tizedesjel nem számít numerikus karakternek. A használandó tizedesjel a pont.
                           Negatív szám megadásakor a negatív előjel nem számít numerikus karakternek.
                           Amennyiben az ár megadása százalékos értékkel történik, azt százalékban kell kifejezni, ahol 100 a 100 %-nak felel meg.

                           18

                           Árjelzés

                           U = egységek
                           P = százalék
                           Y = hozam

                           19

                           Az ár pénzneme

                           ISO 4217 szabvány szerinti pénznemkód, 3 alfabetikus karakter

                           20

                           Névleges összeg

                           Legfeljebb 20 numerikus karakter, beleértve a tizedesjegyeket.
                           A tizedesjel nem számít numerikus karakternek. A használandó tizedesjel a pont.
                           Negatív szám megadásakor a negatív előjel nem számít numerikus karakternek.

                           21

                           Árszorzó

                           Legfeljebb 20 numerikus karakter, beleértve a tizedesjegyeket.
                           A tizedesjel nem számít numerikus karakternek. A használandó tizedesjel a pont.

                           22

                           Mennyiség

                           Legfeljebb 20 numerikus karakter, beleértve a tizedesjegyeket.
                           A tizedesjel nem számít numerikus karakternek. A használandó tizedesjel a pont.

                           23

                           Előlegfizetés

                           Legfeljebb 20 numerikus karakter, beleértve a tizedesjegyeket.
                           A negatív előjel a kifizetés teljesítését, nem a kézhezvételét jelzi.
                           A tizedesjel nem számít numerikus karakternek. A használandó tizedesjel a pont.
                           Negatív szám megadásakor a negatív előjel nem számít numerikus karakternek.

                           24

                           Teljesítés típusa

                           C = készpénz
                           P = fizikai
                           O = opcionális a szerződő fél számára vagy harmadik fél határozza meg

                           25

                           A végrehajtás időbélyegzője

                           ISO 8601 szabvány szerinti dátum UTC időformátumban (YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ)

                           26

                           Hatálybalépés napja

                           ISO 8601 szabvány szerinti dátum YYYY-MM-DD formátumban

                           27

                           Lejárat időpontja

                           ISO 8601 szabvány szerinti dátum YYYY-MM-DD formátumban

                           28

                           Lezárás időpontja

                           ISO 8601 szabvány szerinti dátum YYYY-MM-DD formátumban

                           29

                           Kiegyenlítés időpontja

                           ISO 8601 szabvány szerinti dátum YYYY-MM-DD formátumban

                           30

                           Keretmegállapodás típusa

                           Szabad szöveg, legfeljebb 50 karaktert tartalmazó mező, a használt keretmegállapodás nevének azonosítására, ha van ilyen.

                           31

                           A keretmegállapodás verziója

                           ISO 8601 szabvány szerinti dátum YYYY formátumban

                              2d. szakasz – Kockázatmérséklés/bejelentés

                              Minden ügylet

                           32

                           A visszaigazolás időbélyegzője

                           ISO 8601 szabvány szerinti dátum UTC időformátumban (YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ)

                           33

                           Visszaigazolás módja

                           Y = nem elektronikusan visszaigazolt
                           N = nem visszaigazolt
                           E = elektronikusan visszaigazolt

                              2e. szakasz – Elszámolás

                              Minden ügylet

                           34

                           Elszámolási kötelezettség

                           Y = igen
                           N = nem

                           35

                           Elszámolva

                           Y = igen
                           N = nem

                           36

                           Az elszámolás időbélyegzője

                           ISO 8601 szabvány szerinti dátum UTC időformátumban (YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ)

                           37

                           Központi szerződő fél

                           ISO 17442 szabvány szerinti jogalany-azonosító (LEI)
                           20 alfanumerikus karakterből álló kód

                           38

                           Csoporton belüli

                           Y = igen
                           N = nem

                              2f. szakasz – Kamatlábak

                              Származtatott kamatláb-ügyletek

                           39

                           Az 1. oldal rögzített kamatlába

                           Legfeljebb 10 numerikus karakter, beleértve a tizedesjegyeket, százalékban kifejezve, ahol 100 a 100 %.
                           A tizedesjel nem számít numerikus karakternek. A használandó tizedesjel a pont.
                           Negatív szám megadásakor a negatív előjel nem számít numerikus karakternek.

                           40

                           A 2. oldal rögzített kamatlába

                           Legfeljebb 10 numerikus karakter, beleértve a tizedesjegyeket, százalékban kifejezve, ahol 100 a 100 %.
                           A tizedesjel nem számít numerikus karakternek. A használandó tizedesjel a pont.
                           Negatív szám megadásakor a negatív előjel nem számít numerikus karakternek.

                           41

                           A rögzítettkamat-számítási időszak napjainak száma – 1. oldal

                           Számláló/nevező, ahol mindkettő numerikus karakter vagy a „tényleges” kifejezés, például 30/360 vagy tényleges/365

                           42

                           A rögzítettkamat-számítási időszak napjainak száma – 2. oldal

                           Számláló/nevező, ahol mindkettő numerikus karakter vagy a „tényleges” kifejezés, például 30/360 vagy tényleges/365

                           43

                           A rögzítettkamat-fizetés gyakorisága – 1. oldal – időszak

                           Az az időszak, amely kifejezi, hogy a szerződő felek milyen gyakran teljesítenek egymásnak kifizetéseket, a következő rövidítésekkel:

                                       Y – év

                                       M – hónap

                                       W – hét

                                       D – nap

                           44

                           A rögzítettkamat-fizetés gyakorisága – 1. oldal – szorzó

                           Azon időszak egész szorzója, amely leírja, hogy a szerződő felek milyen gyakran teljesítenek egymásnak kifizetéseket.
                           Legfeljebb 3 numerikus karakter.

                           45

                           A rögzítettkamat-fizetés gyakorisága – 2. oldal – időszak

                           Az az időszak, amely kifejezi, hogy a szerződő felek milyen gyakran teljesítenek egymásnak kifizetéseket, a következő rövidítésekkel:

                                       Y – év

                                       M – hónap

                                       W – hét

                                       D – nap

                           46

                           A rögzítettkamat-fizetés gyakorisága – 2. oldal – szorzó

                           Azon időszak egész szorzója, amely leírja, hogy a szerződő felek milyen gyakran teljesítenek egymásnak kifizetéseket.
                           Legfeljebb 3 numerikus karakter.

                           47

                           A változókamat-fizetés gyakorisága – 1. oldal – időszak

                           Az az időszak, amely kifejezi, hogy a szerződő felek milyen gyakran teljesítenek egymásnak kifizetéseket, a következő rövidítésekkel:

                                       Y – év

                                       M – hónap

                                       W – hét

                                       D – nap

                           48

                           A változókamat-fizetés gyakorisága – 1. oldal – szorzó

                           Azon időszak egész szorzója, amely leírja, hogy a szerződő felek milyen gyakran teljesítenek egymásnak kifizetéseket.
                           Legfeljebb 3 numerikus karakter.

                           49

                           A változókamat-fizetés gyakorisága – 2. oldal – időszak

                           Az az időszak, amely kifejezi, hogy a szerződő felek milyen gyakran teljesítenek egymásnak kifizetéseket, a következő rövidítésekkel:

                                       Y – év

                                       M – hónap

                                       W – hét

                                       D – nap

                           50

                           A változókamat-fizetés gyakorisága – 2. oldal – szorzó

                           Azon időszak egész szorzója, amely leírja, hogy a szerződő felek milyen gyakran teljesítenek egymásnak kifizetéseket.
                           Legfeljebb 3 numerikus karakter.

                           51

                           A változó kamatláb ismételt megállapításának gyakorisága – 1. oldal – időszak

                           Az az időszak, amely kifejezi, hogy a szerződő felek milyen gyakran állapítják meg ismételten a változó kamatlábat, a következő rövidítésekkel:

                                       Y – év

                                       M – hónap

                                       W – hét

                                       D – nap

                           52

                           A változó kamatláb ismételt megállapításának gyakorisága – 1. oldal – szorzó

                           Azon időszak egész szorzója, amely leírja, hogy a szerződő felek milyen gyakran állapítják meg ismételten a változó kamatlábat.
                           Legfeljebb 3 numerikus karakter.

                           53

                           A változó kamatláb ismételt megállapításának gyakorisága – 2. oldal – időszak

                           Az az időszak, amely kifejezi, hogy a szerződő felek milyen gyakran állapítják meg ismételten a változó kamatlábat, a következő rövidítésekkel:

                                       Y – év

                                       M – hónap

                                       W – hét

                                       D – nap

                           54

                           A változó kamatláb ismételt megállapításának gyakorisága – 2. oldal – szorzó

                           Azon időszak egész szorzója, amely leírja, hogy a szerződő felek milyen gyakran állapítják meg ismételten a változó kamatlábat.
                           Legfeljebb 3 numerikus karakter.

                           55

                           Az 1. oldal változó kamatlába

                           A változó kamatláb indexének neve

                                       „EONA” – EONIA

                                       „EONS” – EONIA SWAP

                                       „EURI”– EURIBOR

                                       „EUUS” – EURODOLLAR

                                       „EUCH” – EuroSwiss

                                       „GCFR” – GCF REPO

                                       „ISDA” – ISDAFIX

                                       „LIBI” – LIBID

                                       „LIBO” – LIBOR

                                       „MAAA” – Muni AAA

                                       „PFAN” – Pfandbriefe

                                       „TIBO” – TIBOR

                                       „STBO” – STIBOR

                                       „BBSW” – BBSW

                                       „JIBA” – JIBAR

                                       „BUBO” – BUBOR

                                       „CDOR” – CDOR

                                       „CIBO” – CIBOR

                                       „MOSP” – MOSPRIM

                                       „NIBO” – NIBOR

                                       „PRBO” – PRIBOR

                                       „TLBO” – TELBOR

                                       „WIBO” – WIBOR

                                       „TREA” – Treasury

                                       „SWAP” – SWAP

                                       „FUSW” – Future SWAP

                                 Vagy legfeljebb 25 alfanumerikus karakter – ha a fenti lista nem tartalmazza a referencia-kamatlábat

                           56

                           A változó kamatláb referencia-időszaka – 1. oldal – időszak

                           A referencia-időszakot leíró időszak, a következő rövidítések alkalmazásával:

                                       Y – év

                                       M – hónap

                                       W – hét

                                       D – nap

                           57

                           A változó kamatláb referencia-időszaka – 1. oldal – szorzó

                           A referencia-időszakot leíró időszak egész szorzója.
                           Legfeljebb 3 numerikus karakter.

                           58

                           A 2. oldal változó kamatlába

                           A változó kamatláb indexének neve

                                       „EONA” – EONIA

                                       „EONS” – EONIA SWAP

                                       „EURI”– EURIBOR

                                       „EUUS” – EURODOLLAR

                                       „EUCH” – EuroSwiss

                                       „GCFR” – GCF REPO

                                       „ISDA” – ISDAFIX

                                       „LIBI” – LIBID

                                       „LIBO” – LIBOR

                                       „MAAA” – Muni AAA

                                       „PFAN” – Pfandbriefe

                                       „TIBO” – TIBOR

                                       „STBO” – STIBOR

                                       „BBSW” – BBSW

                                       „JIBA” – JIBAR

                                       „BUBO” – BUBOR

                                       „CDOR” – CDOR

                                       „CIBO” – CIBOR

                                       „MOSP” – MOSPRIM

                                       „NIBO” – NIBOR

                                       „PRBO” – PRIBOR

                                       „TLBO” – TELBOR

                                       „WIBO” – WIBOR

                                       „TREA” – Treasury

                                       „SWAP” – SWAP

                                       „FUSW” – Future SWAP

                                 Vagy legfeljebb 25 alfanumerikus karakter – ha a fenti lista nem tartalmazza a referencia-kamatlábat

                           59

                           A változó kamatláb referencia-időszaka – 2. oldal – időszak

                           A referencia-időszakot leíró időszak, a következő rövidítések alkalmazásával:

                                       Y – év

                                       M – hónap

                                       W – hét

                                       D – nap

                           60

                           A változó kamatláb referencia-időszaka – 2. oldal – szorzó

                           A referencia-időszakot leíró időszak egész szorzója.
                           Legfeljebb 3 numerikus karakter.

                              2 g. szakasz – Deviza

                              Származtatott devizaügyletek

                           61

                           Teljesítési pénznem 2

                           ISO 4217 szabvány szerinti, 3 alfabetikus karakterből álló pénznemkód

                           62

                           Átváltási árfolyam 1

                           Legfeljebb 10 numerikus karakter, beleértve a tizedesjegyeket.
                           A tizedesjel nem számít numerikus karakternek. A használandó tizedesjel a pont.
                           Negatív szám megadásakor a negatív előjel nem számít numerikus karakternek.

                           63

                           Forward árfolyam

                           Legfeljebb 10 numerikus karakter, beleértve a tizedesjegyeket.
                           A tizedesjel nem számít numerikus karakternek. A használandó tizedesjel a pont.
                           Negatív szám megadásakor a negatív előjel nem számít numerikus karakternek.

                           64

                           Árfolyam alapja

                           Két, ISO 4217 szabvány szerinti pénznemkód „/” jellel elválasztva. Az első pénznemkód jelzi az alapdevizát, a második pedig a jegyzési devizát.

                              2h. szakasz – Áruk és kibocsátási egységek

                              Árualapú származtatott termékek és kibocsátáskereskedelmi derivatívák

                              Általános információk

                           65

                           Árualap

                           AG = mezőgazdasági
                           EN = energia
                           FR = áruszállítás
                           ME = fémek
                           IN = index
                           EV = környezeti
                           EX = egzotikus
                           OT = egyéb

                           66

                           Az áru részletei

                           Mezőgazdasági

                                       GO = gabona, olajos magvak

                                       DA = tejtermékek

                                       LI = állatállomány

                                       FO = erdészeti termékek

                                       SO = mezőgazdasági termékek (softs)

                                       SF = tengeri eredetű élelmiszerek

                                       OT = egyéb

                                 Energia

                                       OI = olaj

                                       NG = földgáz

                                       CO = szén

                                       EL = villamos energia

                                       IE = energiaközi termékek

                                       OT = egyéb

                                 Áruszállítás

                                       DR = száraz

                                       WT = nedves

                                       OT = egyéb

                                 Fémek

                                       PR = nemesfémek

                                       NP = nem nemesfémek

                                 Környezeti

                                       WE = időjárás

                                       EM = kibocsátás

                                       OT = egyéb

                              Energia

                           67

                           Teljesítési pont vagy zóna

                           EIC-kód, 16 karakterből álló alfanumerikus kód
                           Ismételhető mező.

                           68

                           Összekapcsolási pont

                           EIC-kód, 16 karakterből álló alfanumerikus kód

                           69

                           Terhelés típusa

                           BL = alapterhelés
                           PL = csúcsterhelés
                           OP = völgyidőszak
                           BH = óra/időblokk
                           SH = görbealakítás
                           GD = gáznap
                           OT = egyéb

                           A 70–77. mező ismételhető szakasza

                           70

                           A terhelés teljesítési intervallumai

                           hh:mmZ

                           71

                           Teljesítés kezdőnapja és időpontja

                           ISO 8601 szabvány szerinti dátum UTC időformátumban (YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ)

                           72

                           Teljesítés zárónapja és időpontja

                           ISO 8601 szabvány szerinti dátum UTC időformátumban (YYYY-MM-DDThh:mm:ssZ)

                           73

                           Időtartam

                           N = percek
                           H = óra
                           D = nap
                           W = hét
                           M = hónap
                           Q = negyedév
                           S = évszak
                           Y = éves
                           O = egyéb

                           74

                           A hét napjai

                           WD = hétköznapok
                           WN = hétvége
                           MO = hétfő
                           TU = kedd
                           WE = szerda
                           TH = csütörtök
                           FR = péntek
                           SA = szombat
                           SU = vasárnap
                           Több érték megadása megengedett, ezeket „/” jellel kell elválasztani.

                           75

                           Teljesítési kapacitás

                           Legfeljebb 20 numerikus karakter, beleértve a tizedesjegyeket.
                           A tizedesjel nem számít numerikus karakternek. A használandó tizedesjel a pont.
                           Negatív szám megadásakor a negatív előjel nem számít numerikus karakternek.

                           76

                           Mennyiségi egység

                           KW
                           KWh/h
                           KWh/d
                           MW
                           MWh/h
                           MWh/d
                           GW
                           GWh/h
                           GWh/d
                           Therm/d
                           KTherm/d
                           MTherm/d
                           cm/d
                           mcm/d

                           77

                           Ár/időintervallum mennyiségek

                           Legfeljebb 20 numerikus karakter, beleértve a tizedesjegyeket.
                           A tizedesjel nem számít numerikus karakternek. A használandó tizedesjel a pont.
                           Negatív szám megadásakor a negatív előjel nem számít numerikus karakternek.

                              2i. szakasz – Opciók

                              Opciót tartalmazó ügyletek

                           78

                           Az opció típusa

                           P = eladási
                           C = vételi
                           O = ha nem lehet meghatározni, hogy vételi vagy eladási opcióról van-e szó

                           79

                           Az opció gyakorlásának típusa

                           A – amerikai típusú opció
                           B = Bermuda-opció
                           E = európai típusú opció
                           S = ázsiai típusú opció
                           Egynél több érték megengedett.

                           80

                           Kötési árfolyam (plafon/padló)

                           Legfeljebb 20 numerikus karakter, beleértve a tizedesjegyeket.
                           A tizedesjel nem számít numerikus karakternek. A használandó tizedesjel a pont.
                           Negatív szám megadásakor a negatív előjel nem számít numerikus karakternek.
                           Ha a kötési ár megadása százalékos értékkel történik, azt százalékban kell kifejezni, ahol 100 a 100 %.

                           81

                           Kötési árfolyam jelzése

                           U = egységek
                           P = százalék
                           Y = hozam

                           82

                           Az alapul szolgáló eszköz lejáratának dátuma

                           ISO 8601 szabvány szerinti dátum YYYY-MM-DD formátumban

                              2j. szakasz – Származtatott hitelügyletek

                           83

                           Szenioritás

                           SNDB = Előresorolt, mint például az előresorolt fedezetlen adósság (vállalati/pénzügyi), devizában denominált államadósság (kormány),
                           SBOD = alárendelt, mint például az alárendelt vagy alsóbb szintű Tier 2 adósság (bankok), junior alárendelt vagy felsőbb szintű Tier 2 adósság (bankok),
                           OTHR = egyéb, például elsőbbségi részvény vagy Tier 1 tőke (bankok) vagy egyéb hitelderivatívák

                           84

                           Referencia-jogalany

                           Az ISO 3166 szabvány szerinti kétbetűs országkód
                           vagy
                           Az ISO 3166-2 szabvány szerinti kétbetűs országkód, amelyhez kötőjellel („-”) kapcsolódik az ország alegységének legfeljebb három alfanumerikus karakterből álló kódja
                           vagy
                           Az ISO 17442 szabvány szerinti, 20 alfanumerikus karakterből álló jogalany-azonosító kód (LEI)

                           85

                           Fizetés gyakorisága

                           MNTH = havi
                           QURT = negyedéves
                           MIAN = féléves
                           YEAR = éves

                           86

                           A számítás alapja

                           Számláló/nevező, ahol mindkettő numerikus karakter vagy a „tényleges” kifejezés, például 30/360 vagy tényleges/365

                           87

                           Sorozat

                           Legfeljebb öt karakterből álló egész számokat tartalmazó mező

                           88

                           Verzió

                           Legfeljebb öt karakterből álló egész számokat tartalmazó mező

                           89

                           Indextényező

                           Legfeljebb 10 numerikus karakter, beleértve a tizedesjegyeket.
                           A tizedesjel nem számít numerikus karakternek. A használandó tizedesjel a pont.

                           90

                           Ügyletrészsorozat

                           T = ügyletrészsorozatba sorolt
                           U = ügyletrészsorozatba nem sorolt

                           91

                           Alsó értékhatár

                           Legfeljebb 10 numerikus karakter, beleértve a tizedesjegyeket, 0 és 1 közötti tizedes törttel kifejezve.
                           A tizedesjel nem számít numerikus karakternek. A használandó tizedesjel a pont.

                           92

                           Felső értékhatár

                           Legfeljebb 10 numerikus karakter, beleértve a tizedesjegyeket, 0 és 1 közötti tizedes törttel kifejezve.
                           A tizedesjel nem számít numerikus karakternek. A használandó tizedesjel a pont.

                              2k. szakasz – Az ügylet módosítása

                           93

                           Az intézkedés típusa

                           N = új
                           M = módosítás
                           E = hiba
                           C = idő előtti lezárás
                           R = korrekció
                           Z = tömörítés
                           V = értékelési frissítés
                           P = pozíció-összetevő

                           94

                           Szint

                           T = kereskedési
                           P = pozíció”

            (1)  Az Európai Parlament és a Tanács 2009. november 25-i 2009/138/EK irányelve a biztosítási és viszontbiztosítási üzleti tevékenység megkezdéséről és gyakorlásáról (Szolvencia II.) (HL L 335., 2009.12.17., 1. o.).

            (2)  Az Európai Parlament és a Tanács 2013. június 26-i 2013/36/EU irányelve a hitelintézetek tevékenységéhez való hozzáférésről és a hitelintézetek és befektetési vállalkozások prudenciális felügyeletéről, a 2002/87/EK irányelv módosításáról, a 2006/48/EK és a 2006/49/EK irányelv hatályon kívül helyezéséről (HL L 176., 2013.6.27., 338. o.).

            (3)  Az Európai Parlament és a Tanács 2004. április 21-i 2004/39/EK irányelve a pénzügyi eszközök piacairól, a 85/611/EGK és a 93/6/EGK tanácsi irányelv, és a 2000/12/EK európai parlamenti és tanácsi irányelv módosításáról, valamint a 93/22/EGK tanácsi irányelv hatályon kívül helyezéséről (HL L 145., 2004.4.30., 1. o.).

            (4)  Az Európai Parlament és a Tanács 2011. június 8-i 2011/61/EU irányelve az alternatívbefektetésialap-kezelőkről, valamint a 2003/41/EK és a 2009/65/EK irányelv, továbbá az 1060/2009/EK és az 1095/2010/EU rendelet módosításáról (HL L 174., 2011.7.1., 1. o.).

            (5)  Az Európai Parlament és a Tanács 2003. június 3-i 2003/41/EK irányelve a foglalkoztatói nyugellátást szolgáltató intézmények tevékenységéről és felügyeletéről (HL L 235., 2003.9.23., 10. o.).

            (6)  Az Európai Parlament és a Tanács 2009. július 13-i 2009/65/EK irányelve az átruházható értékpapírokkal foglalkozó kollektív befektetési vállalkozásokra (ÁÉKBV) vonatkozó törvényi, rendeleti és közigazgatási rendelkezések összehangolásáról (HL L 302., 2009.11.17., 32. o.).

            (7)  Az Európai Parlament és a Tanács 2006. december 20-i 1893/2006/EK rendelete a gazdasági tevékenységek statisztikai osztályozása NACE Rev. 2. rendszerének létrehozásáról és a 3037/90/EGK tanácsi rendelet, valamint egyes meghatározott statisztikai területekre vonatkozó EK-rendeletek módosításáról (HL L 393., 2006.12.30., 1. o.).


title: A Bizottság (EU) 2015/679 végrehajtási rendelete (2015. április 29.) az (EU) 2015/360 bizottsági végrehajtási rendelet által a sertéshús tekintetében előírt magántárolási támogatás iránti kérelmek benyújtásának felfüggesztéséről

text:
               30.4.2015

               HU

               Az Európai Unió Hivatalos Lapja

               L 111/27

         A BIZOTTSÁG (EU) 2015/679 VÉGREHAJTÁSI RENDELETE
   (2015. április 29.)
   az (EU) 2015/360 bizottsági végrehajtási rendelet által a sertéshús tekintetében előírt magántárolási támogatás iránti kérelmek benyújtásának felfüggesztéséről
   AZ EURÓPAI BIZOTTSÁG,
   tekintettel az Európai Unió működéséről szóló szerződésre,
   tekintettel a mezőgazdasági termékpiacok közös szervezésének létrehozásáról, és a 922/72/EGK, a 234/79/EGK, az 1037/2001/EK és az 1234/2007/EK tanácsi rendelet hatályon kívül helyezéséről szóló, 2013. december 17-i 1308/2013/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletre (1),
   tekintettel az egyes mezőgazdasági termékek magántárolásához nyújtható közösségi támogatás odaítélésére vonatkozó közös szabályok megállapításáról szóló, 2008. augusztus 20-i 826/2008/EK bizottsági rendeletre (2) és különösen annak 23. cikke (3) bekezdésének a) és c) pontjára,
   mivel:

               (1)

               A piaci helyzet vizsgálata és az (EU) 2015/360 bizottsági végrehajtási rendelet (3) által a sertéshús tekintetében előírt magántárolási támogatás felhasználása alapján indokolt fontolóra venni a támogatási rendszer lezárását. A támogatási rendszer lezárására vonatkozó rendeletet a Bizottság véleményezésre be kívánja nyújtani a mezőgazdasági piacok közös szervezésével foglalkozó bizottságnak. Azonban már ez a szándék is azt kockázatot hordozza magában, hogy túl sok támogatási kérelem kerül benyújtásra.

               (2)

               Ezért az (EU) 2015/360 bizottsági végrehajtási rendelet által előírt támogatás iránti kérelmek benyújtását fel kell függeszteni, valamint el kell utasítani egyes, a felfüggesztési időszak kezdete előtt benyújtott kérelmeket.

               (3)

               A spekuláció elkerülése érdekében indokolt előírni, hogy e rendelet az Európai Unió Hivatalos Lapjában való kihirdetését követő napon lépjen hatályba,

         ELFOGADTA EZT A RENDELETET:
   1. cikk
   (1)   Az (EU) 2015/360 végrehajtási rendelet 2. cikkének alkalmazását a 2015. május 2-tól2015. május 8-ig tartó időszakban fel kell függeszteni. Az említett időszakban benyújtott szerződéskötési kérelmek nem fogadhatók el.
   (2)   Azokat a 2015. április 29-től benyújtott kérelmeket, amelyekről az (1) bekezdés szerinti időszakban született volna döntés, el kell utasítani.
   2. cikk
   Ez a rendelet az Európai Unió Hivatalos Lapjában való kihirdetését követő napon lép hatályba.

      Ez a rendelet teljes egészében kötelező és közvetlenül alkalmazandó valamennyi tagállamban.
      Kelt Brüsszelben, 2015. április 29-én.

            a Bizottság részéről,

            az elnök nevében,

         Jerzy PLEWA

            mezőgazdasági és vidékfejlesztési főigazgató

      (1)  HL L 347., 2013.12.20., 671. o.

      (2)  HL L 223., 2008.8.21., 3. o.

      (3)  A Bizottság 2015. március 5-i (EU) 2015/360 végrehajtási rendelete a sertéshús magántárolási rendszerének bevezetéséről és a magántárolási támogatás összegének előre történő megállapításáról (HL L 62., 2015.3.6., 16. o.).


title: A Bizottság (EU) 2015/1331 végrehajtási rendelete (2015. július 31.) az egyes gyümölcs- és zöldségfélék behozatali árának meghatározására szolgáló behozatali átalányértékek megállapításáról

text:
               1.8.2015

               HU

               Az Európai Unió Hivatalos Lapja

               L 206/28

         A BIZOTTSÁG (EU) 2015/1331 VÉGREHAJTÁSI RENDELETE
   (2015. július 31.)
   az egyes gyümölcs- és zöldségfélék behozatali árának meghatározására szolgáló behozatali átalányértékek megállapításáról
   AZ EURÓPAI BIZOTTSÁG,
   tekintettel az Európai Unió működéséről szóló szerződésre,
   tekintettel a mezőgazdasági termékpiacok közös szervezésének létrehozásáról, és a 922/72/EGK, a 234/79/EK, az 1037/2001/EK és az 1234/2007/EK tanácsi rendelet hatályon kívül helyezéséről szóló, 2013. december 17-i 1308/2013/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletre (1),
   tekintettel az 1234/2007/EK tanácsi rendeletnek a gyümölcs- és zöldség-, valamint a feldolgozottgyümölcs- és feldolgozottzöldség-ágazatra alkalmazandó részletes szabályainak a megállapításáról szóló, 2011. június 7-i 543/2011/EU bizottsági végrehajtási rendeletre (2) és különösen annak 136. cikke (1) bekezdésére,
   mivel:

               (1)

               Az Uruguayi Forduló többoldalú kereskedelmi tárgyalásai eredményeinek megfelelően az 543/2011/EU végrehajtási rendelet a XVI. mellékletének A. részében szereplő termékek és időszakok tekintetében meghatározza azokat a szempontokat, amelyek alapján a Bizottság rögzíti a harmadik országokból történő behozatalra vonatkozó átalányértékeket.

               (2)

               Az 543/2011/EU végrehajtási rendelet 136. cikke (1) bekezdése alapján a behozatali átalányérték számítására munkanaponként, változó napi adatok figyelembevételével kerül sor. Ezért helyénvaló előírni, hogy e rendelet az Európai Unió Hivatalos Lapjában való kihirdetésének napján lépjen hatályba,

         ELFOGADTA EZT A RENDELETET:
   1. cikk
   Az 543/2011/EU végrehajtási rendelet 136. cikkében említett behozatali átalányértékeket e rendelet melléklete határozza meg.
   2. cikk
   Ez a rendelet az Európai Unió Hivatalos Lapjában való kihirdetésének napján lép hatályba.

      Ez a rendelet teljes egészében kötelező és közvetlenül alkalmazandó valamennyi tagállamban.
      Kelt Brüsszelben, 2015. július 31-én.

            a Bizottság részéről,

            az elnök nevében,

         Jerzy PLEWA

            mezőgazdasági és vidékfejlesztési főigazgató

      (1)  HL L 347., 2013.12.20., 671. o.

      (2)  HL L 157., 2011.6.15., 1. o.

      MELLÉKLET

         Az egyes gyümölcs- és zöldségfélék behozatali árának meghatározására szolgáló behozatali átalányértékek

                  (EUR/100 kg)

                  KN-kód

                  Országkód (1)

                  Behozatali átalányérték

                  0702 00 00

                  MA

                  161,8

                  MK

                  26,3

                  ZZ

                  94,1

                  0707 00 05

                  TR

                  126,8

                  ZZ

                  126,8

                  0709 93 10

                  TR

                  122,6

                  ZZ

                  122,6

                  0805 50 10

                  AR

                  139,6

                  BO

                  135,7

                  UY

                  142,7

                  ZA

                  132,8

                  ZZ

                  137,7

                  0806 10 10

                  EG

                  262,1

                  MA

                  218,5

                  TN

                  158,2

                  ZA

                  115,6

                  ZZ

                  188,6

                  0808 10 80

                  AR

                  262,5

                  BR

                  108,6

                  CL

                  146,6

                  NZ

                  142,7

                  US

                  185,8

                  UY

                  139,7

                  ZA

                  132,1

                  ZZ

                  159,7

                  0808 30 90

                  AR

                  235,3

                  CL

                  148,5

                  CN

                  89,6

                  MK

                  59,4

                  NZ

                  150,8

                  TR

                  158,2

                  ZA

                  118,4

                  ZZ

                  137,2

                  0809 29 00

                  TR

                  231,9

                  ZZ

                  231,9

                  0809 30 10, 0809 30 90

                  MK

                  80,0

                  TR

                  157,4

                  ZZ

                  118,7

                  0809 40 05

                  BA

                  60,6

                  IL

                  124,7

                  XS

                  66,1

                  ZZ

                  83,8

         (1)  Az országoknak a Közösség harmadik országokkal folytatott külkereskedelmére vonatkozó statisztikáról szóló 471/2009/EK európai parlamenti és tanácsi rendeletnek az országok és területek nómenklatúrájának frissítése tekintetében történő végrehajtásáról szóló, 2012. november 27-i 1106/2012/EU bizottsági rendeletben (HL L 328., 2012.11.28., 7. o.) meghatározott nómenklatúrája szerint. A „ZZ” jelentése „egyéb származás”.