title: A Bizottság (EU) 2020/1227 végrehajtási rendelete (2019. november 12.) az STS kritériumoknak való megfelelésről szóló értesítés követelményeivel összhangban az információk közlésére szolgáló adatlapok tekintetében végrehajtás-technikai standardok meghatározásáról (EGT-vonatkozású szöveg)

text:
                  3.9.2020

                  HU

                  Az Európai Unió Hivatalos Lapja

                  L 289/315

         A BIZOTTSÁG (EU) 2020/1227 VÉGREHAJTÁSI RENDELETE
         (2019. november 12.)
         az STS kritériumoknak való megfelelésről szóló értesítés követelményeivel összhangban az információk közlésére szolgáló adatlapok tekintetében végrehajtás-technikai standardok meghatározásáról
         (EGT-vonatkozású szöveg)
         AZ EURÓPAI BIZOTTSÁG,
         tekintettel az Európai Unió működéséről szóló szerződésre,
         tekintettel az értékpapírosítás általános keretrendszerének meghatározásáról, az egyszerű, átlátható és egységesített értékpapírosítás egyedi keretrendszerének létrehozásáról, valamint a 2009/65/EK, a 2009/138/EK és a 2011/61/EU irányelv és az 1060/2009/EK és a 648/2012/EU rendelet módosításáról szóló, 2017. december 12-i (EU) 2017/2402 európai parlamenti és tanácsi rendeletre (1) és különösen annak 27. cikke (7) bekezdésére,
         mivel:

                     (1)

                     A hatékony és összehangolt értesítések elősegítése érdekében az (EU) 2017/2402 rendelet 19–22. és 23–26. cikkében az egyszerű, átlátható és egységesített (STS) kritériumokra vonatkozóan megállapított követelményeknek megfelelő értékpapírosításokra vonatkozó információkat következetes formátumban és egységes standardoknak megfelelően kell bejelenteni az Európai Értékpapírpiaci Hatóságnak (ESMA).

                     (2)

                     Az információk összehangolt formátumban történő benyújtása az ESMA számára hatékony adatgyűjtést tesz lehetővé, a befektetők és az illetékes hatóságok számára pedig megkönnyíti az egységesség és a hiánytalanság ellenőrzését. Meg kell ezért határozni az STS kritériumoknak való megfelelésről szóló értesítésben feltüntetendő mezők formátumát, az ESMA-nak jelentett információkat pedig elektronikus úton kell benyújtani.

                     (3)

                     Ez a rendelet az ESMA által az 1095/2010/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet (2) 15. cikke szerint a Bizottságnak benyújtott végrehajtás-technikai standardtervezeteken alapul.

                     (4)

                     Az ESMA nyilvános konzultációt folytatott az e rendelet alapját képező végrehajtás-technikai standardtervezetekről, elemezte az ezekkel összefüggésben felmerülő, esetleges költségeket és hasznot, és kikérte az 1095/2010/EU rendelet 37. cikke alapján létrehozott Értékpapírpiaci Érdekképviseleti Csoport véleményét,

               ELFOGADTA EZT A RENDELETET:

            1. cikk
            Az STS kritériumoknak való megfelelésről szóló értesítés adatlapjai

               (1)   Az (EU) 2020/1226 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet (3) 1. cikke (1) bekezdésének a) pontjában és 1. cikke (2) bekezdésének a) pontjában említett információkat az e rendelet I. mellékletében meghatározott adatlap útján kell benyújtani.

               (2)   Az (EU) 2020/1226 felhatalmazáson alapuló rendelet 1. cikke (1) bekezdésének b) pontjában és 1. cikke (2) bekezdésének b) pontjában említett információkat az e rendelet II. mellékletében meghatározott adatlap útján kell benyújtani.

               (3)   Az (EU) 2020/1226 felhatalmazáson alapuló rendelet 1. cikke (1) bekezdésének c) pontjában és 1. cikke (2) bekezdésének c) pontjában említett információkat az e rendelet III. mellékletében meghatározott adatlap útján kell benyújtani.

               (4)   Ha az e cikk értelmében benyújtandó információ nem áll rendelkezésre vagy nem szükséges az (EU) 2017/2402 rendelet 43. cikkében meghatározott átmeneti rendelkezések alkalmazása miatt, akkor az értesítésben az „Átmeneti rendelkezések alkalmazása miatt nem alkalmazandó” kijelentést kell feltüntetni e rendelet mellékleteinek vonatkozó mezőjében vagy mezőiben.

               (5)   Az ebben a cikkben említett információkat elektronikus és géppel olvasható formában kell benyújtani.

               (6)   Az (EU) 2020/1226 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 2. cikkében említett „Kiegészítő információk”-at e rendelet I–III. mellékletének „Kitöltendő rovat” mezőjében kell feltüntetni.

            2. cikk
            Hatálybalépés
            Ez a rendelet az Európai Unió Hivatalos Lapjában való kihirdetését követő huszadik napon lép hatályba.

            Ez a rendelet teljes egészében kötelező és közvetlenül alkalmazandó valamennyi tagállamban.
            Kelt Brüsszelben, 2019. november 12-én.

                  a Bizottság részéről

                  az elnök

               Jean-Claude JUNCKER

            (1)  HL L 347., 2017.12.28., 35. o.

            (2)  Az Európai Parlament és a Tanács 1095/2010/EU rendelete (2010. november 24.) az európai felügyeleti hatóság (Európai Értékpapírpiaci Hatóság) létrehozásáról, a 716/2009/EK határozat módosításáról és a 2009/77/EK bizottsági határozat hatályon kívül helyezéséről (HL L 331., 2010.12.15., 84. o.)

            (3)  A Bizottság (EU) 2020/1226 felhatalmazáson alapuló rendelete (2019. november 12.) az (EU) 2017/2402 európai parlamenti és tanácsi rendelet kiegészítéséről és az STS kritériumoknak való megfelelésről szóló értesítés követelményeivel összhangban benyújtandó információkat meghatározó szabályozástechnikai standardok megállapításáról (lásd e Hivatalos Lap 285. oldalát).

            I. MELLÉKLET

               Az STS kritériumoknak való megfelelésről szóló értesítésben alkalmazandó mezőformátumok

                        JELÖLÉS

                        ADATTÍPUS

                        MEGHATÁROZÁS

                        {ALPHANUM-n}

                        Legfeljebb n számú alfanumerikus karakter

                        Szövegmező. ASCII formátumban kell megadni (ékezetes karakterek nélkül).

                        {COUNTRYCODE_2}

                        2 alfanumerikus karakter

                        Az ISO 3166-1 alpha-2 országkódoknak megfelelő kétbetűs országkód. ASCII formátumban kell megadni (ékezetes karakterek nélkül).

                        {CURRENCYCODE_3}

                        3 alfanumerikus karakter

                        Az ISO 4217 szabvány szerinti pénznemkódoknak megfelelő hárombetűs pénznemkód. ASCII formátumban kell megadni (ékezetes karakterek nélkül).

                        {DATEFORMAT}

                        ISO 8601 szabvány szerinti dátumformátum

                        A dátumokat a következő formátumban kell megadni: ÉÉÉÉ-HH-NN

                        {Y/N}

                        1 alfanumerikus karakter

                        „igaz” – Y
                        „hamis” – N

                        {ISIN}

                        12 alfanumerikus karakter

                        Az ISO 6166 szabványnak megfelelő ISIN-kód

                        {LEI}

                        20 alfanumerikus karakter

                        Az ISO 17442 szabványnak megfelelő jogalany-azonosító

               Az STS kritériumoknak való megfelelésről szóló értesítés formanyomtatványa nem ABCP-értékpapírosítás esetén

                        MEZŐKÓD

                        MEZŐNÉV

                        KITÖLTENDŐ ROVAT

                        MEZŐFORMÁTUM

                        STSS0

                        Első kapcsolattartási pont

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS1

                        Eszközazonosító kód

                        {ISIN}

                        STSS2

                        Az értékpapírosítást kezdeményező vagy a szponzor vagy az eredeti hitelező jogalany-azonosítója

                        {LEI}

                        STSS3

                        Értesítés azonosítója

                        {ALPHANUM-100}

                        STSS4

                        Egyedi azonosító

                        {ALPHANUM-100}

                        STSS5

                        Tájékoztató azonosítója

                        {ALPHANUM-100}

                        STSS6

                        Értékpapírosítási adattár

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS7

                        Értékpapírosítás neve

                        {ALPHANUM-100}

                        STSS8

                        Székhely szerinti ország

                        {COUNTRYCODE_2}

                        STSS9

                        Értékpapírosítási besorolás

                        {LIST}

                        STSS10

                        Alapul szolgáló kitettségek típusa

                        {LIST}

                        STSS11

                        Kibocsátás időpontja

                        {DATEFORMAT}

                        STSS12

                        Értesítés időpontja

                        {DATEFORMAT}

                        STSS13

                        Felhatalmazott harmadik fél

                        {ALPHANUM-100}

                        STSS14

                        Felhatalmazott harmadik fél (név és a székhely szerinti ország)

                        {ALPHANUM-1000}
                        {COUNTRYCODE_2}

                        STSS15

                        A harmadik felet felhatalmazó illetékes hatóság

                        {ALPHANUM-100}

                        STSS16

                        STS státusz

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS17

                        Az értékpapírosítást kezdeményező (vagy eredeti hitelező) nem uniós hitelintézet

                        {Y/N}

                        STSS18

                        Hitelezési kritériumok igazolása

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS19

                        Nyilatkozat, hogy a hitelezési kritériumok felügyelet alá tartoznak

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS20

                        Tényleges adásvétellel szerzett alapul szolgáló kitettségek

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS21

                        Nincs szigorú visszakövetelés

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS22

                        A nemzeti fizetésképtelenségi jogszabályok visszakövetelési rendelkezéseinek mentessége

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS23

                        Átruházás, ha az eladó nem azonos az eredeti hitelezővel

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS24

                        Átruházás engedményezés útján, és későbbi teljesüléssel

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS25

                        Kijelentés és szavatolás

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS26

                        Aktív portfóliókezelésre vonatkozó kritériumok

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS27

                        Eszközök homogenitása

                        {ALPHANUM}

                        STSS28

                        Alapul szolgáló kitettségekkel kapcsolatos kötelezettségek/nincs újra-értékpapírosítás

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS29

                        A hitelezési feltételek megalapozottsága

                        {ALPHANUM}

                        STSS30

                        Az értékpapírosítást kezdeményező/hitelező szakértelme

                        {ALPHANUM}

                        STSS31

                        Nemteljesítő eszközök

                        {ALPHANUM}

                        STSS32

                        Legalább egy törlesztés az átruházás időpontjában

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS33

                        Tulajdonosoknak teljesített visszafizetések/eszközértékesítés

                        {ALPHANUM}

                        STSS34

                        Kockázatmegtartási követelményeknek való megfelelés

                        {LIST}

                        STSS35

                        A kamatláb- és devizakockázat mérséklése

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS36

                        Különleges célú gazdasági egység által vásárolt/értékesített származtatott ügyletek

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS37

                        Szokásos standardok szerint megkötött származtatott ügyletek

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS38

                        Referenciaráta alapján történő kamatfizetések általánosan használt kamatlábak alapján

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS39

                        Fizetési felszólítást vagy azonnali lejáratról szóló értesítést követően nincs bennragadt pénzeszköz

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS40

                        Nem ragadhat benn pénzeszköz

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS41

                        A tőkebevételeket át kell adni a befektetőknek

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS42

                        A visszafizetés sorrendje a veszteségviselési rangsorhoz képest nem fordítható meg

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS43

                        Nem írható elő az alapul szolgáló kitettségek piaci értéken történő automatikus értékesítése

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS44

                        A veszteségviselési rangsortól eltérő kifizetési sorrendet alkalmazó értékpapírosítások

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS45

                        Rulírozó értékpapírosítás lejárat előtti visszafizetést kiváltó eseményekkel a rulírozási időszak előre meghatározott kiváltó tényezők alapján történő megszüntetésének esetére

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS46

                        Az alapul szolgáló kitettségek hitelminőségének romlása

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS47

                        Az értékpapírosítást kezdeményező vagy a hitelkezeléssel kapcsolatos szolgáltatásnyújtó tekintetében fizetésképtelenséghez kapcsolódó esemény bekövetkezése

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS48

                        A különleges célú gazdasági egység tulajdonában lévő alapul szolgáló kitettségek értékének egy előre meghatározott küszöb alá csökkenése

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS49

                        Nem sikerül elegendő új, az előre meghatározott hitelminőséget elérő alapul szolgáló kitettséget létrehozni (a rulírozási időszak megszüntetését kiváltó tényező).

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS50

                        A hitelkezeléssel kapcsolatos szolgáltatásnyújtó, a vagyonkezelő és az egyéb kiegészítő szolgáltatásokat nyújtó vállalkozások szerződéses kötelezettségeire vonatkozó információ

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS51

                        Szolgáltatásfolytonossági rendelkezések

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS52

                        Származtatott ügyletben részt vevő partnerek folytonosságát biztosító rendelkezések

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS53

                        Likviditásszolgáltatók és a számlavezető bank folytonosságát biztosító rendelkezések

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS54

                        A hitelkezeléssel kapcsolatos szolgáltatásnyújtótól megkívánt szakértelem és szabályzatok, megfelelő eljárások és kockázatkezelési kontrollintézkedések megléte

                        {ALPHANUM}

                        STSS55

                        Egyértelmű és következetes fogalommeghatározások (problémás hitelek)

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS56

                        Kifizetési sorrend és kiváltó események

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS57

                        A befektetők osztályai közötti konfliktusok megfelelő időben történő kezelése és a vagyonkezelők felelősségi köre

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS58

                        Múltbeli nemteljesítési és veszteségadatok

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS59

                        Alapul szolgáló kitettségekből vett minta külső ellenőrzésnek való alávetése

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS60

                        A potenciális befektetők rendelkezésére bocsátandó forrásoldali pénzáramlási modell elérhetősége

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS61

                        Környezeti teljesítmény/lakáshitelek vagy gépjárműhitelek vagy gépjárműlízing

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS62

                        Az értékpapírosítást kezdeményező és a szponzor viseli a felelősséget az (EU) 2017/2402 rendelet 7. cikkének való megfeleléséért

                        {ALPHANUM-1000}

            II. MELLÉKLET

               Az STS kritériumoknak való megfelelésről szóló értesítésben alkalmazandó mezőformátumok

                        JELÖLÉS

                        ADATTÍPUS

                        MEGHATÁROZÁS

                        {ALPHANUM-n}

                        Legfeljebb n számú alfanumerikus karakter

                        Szövegmező. ASCII formátumban kell megadni (ékezetes karakterek nélkül).

                        {COUNTRYCODE_2}

                        2 alfanumerikus karakter

                        Az ISO 3166-1 alpha-2 országkódoknak megfelelő kétbetűs országkód. ASCII formátumban kell megadni (ékezetes karakterek nélkül).

                        {CURRENCYCODE_3}

                        3 alfanumerikus karakter

                        Az ISO 4217 szabvány szerinti pénznemkódoknak megfelelő hárombetűs pénznemkód. ASCII formátumban kell megadni (ékezetes karakterek nélkül).

                        {DATEFORMAT}

                        ISO 8601 szabvány szerinti dátumformátum

                        A dátumokat a következő formátumban kell megadni: ÉÉÉÉ-HH-NN

                        {Y/N}

                        1 alfanumerikus karakter

                        „igaz” – Y
                        „hamis” – N

                        {ISIN}

                        12 alfanumerikus karakter

                        Az ISO 6166 szabványnak megfelelő ISIN-kód

                        {LEI}

                        20 alfanumerikus karakter

                        Az ISO 17442 szabványnak megfelelő jogalany-azonosító

               Az STS kritériumoknak való megfelelésről szóló értesítés formanyomtatványa ABCP-értékpapírosítás esetén

                        MEZŐKÓD

                        MEZŐNÉV

                        KITÖLTENDŐ ROVAT

                        MEZŐFORMÁTUM

                        STSAT0

                        Első kapcsolattartási pont

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT1

                        Eszközazonosító kód

                        {ISIN}

                        STSAT2

                        Az értékpapírosítást kezdeményező vagy a szponzor vagy az eredeti hitelező jogalany-azonosítója

                        {LEI}

                        STSAT3

                        Értesítés azonosítója

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAT4

                        Egyedi azonosító

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAT5

                        Tájékoztató azonosítója

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAT6

                        Értékpapírosítási adattár

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT7

                        Értékpapírosítás neve

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAT8

                        Székhely

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT9

                        Értékpapírosítás típusa

                        {LIST}

                        STSAT10

                        Alapul szolgáló kitettségek típusa

                        {LIST}

                        STSAT11

                        Kibocsátás időpontja

                        {DATEFORMAT}

                        STSAT12

                        Értesítés időpontja

                        {DATEFORMAT}

                        STSAT13

                        Felhatalmazott harmadik fél

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAT14

                        Felhatalmazott harmadik fél (név és a székhely szerinti ország)

                        {ALPHANUM-1000}
                        {COUNTRYCODE_2}

                        STSAT15

                        A harmadik felet felhatalmazó illetékes hatóság

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAT16

                        STS státusz

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT17

                        Az értékpapírosítást kezdeményező (vagy eredeti hitelező) nem uniós hitelintézet

                        {Y/N}

                        STSAT18

                        Hitelezési kritériumok igazolása

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT19

                        Nyilatkozat, hogy a hitelezési kritériumok felügyelet alá tartoznak

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT20

                        Tényleges adásvétellel szerzett alapul szolgáló kitettségek

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT21

                        Nincs szigorú visszakövetelés

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT22

                        A nemzeti fizetésképtelenségi jogszabályok visszakövetelési rendelkezéseinek mentessége

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT23

                        Átruházás, ha az eladó nem azonos az eredeti hitelezővel

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT24

                        Átruházás engedményezés útján, és későbbi teljesüléssel

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT25

                        Kijelentés és szavatolás

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT26

                        Aktív portfóliókezelésre vonatkozó kritériumok

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT27

                        Nincs újra-értékpapírosítás

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT28

                        Átruházott alapul szolgáló kitettségek nemteljesítő kitettségek nélkül

                        {ALPHANUM}

                        STSAT29

                        Legalább egy törlesztésre sor került az átruházás időpontjában

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT30

                        Tulajdonosoknak teljesített visszafizetések/eszközértékesítés

                        {ALPHANUM}

                        STSAT31

                        A kamatláb- és devizakockázat mérséklése

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT32

                        Különleges célú gazdasági egység által vásárolt/értékesített származtatott ügyletek

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT33

                        Származtatott ügyletek az alapul szolgáló kitettségek között

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT34

                        Szokásos standardok szerint megkötött származtatott ügyletek

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT35

                        A problémás hitelek kezelésével kapcsolatos egyértelmű és következetes fogalommeghatározások

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT36

                        Kifizetési sorrend és kiváltó események

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT37

                        Múltbeli nemteljesítési és veszteségadatok

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT38

                        Eszközök homogenitása

                        {ALPHANUM}

                        STSAT39

                        Alapul szolgáló kitettségekkel kapcsolatos kötelezettségek

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT40

                        Alapul szolgáló kitettségekkel kapcsolatos kötelezettségek

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT41

                        Referenciaráta alapján történő kamatfizetések általánosan használt kamatlábak alapján

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT42

                        Fizetési felszólítást vagy azonnali lejáratról szóló értesítést követően nincs bennragadt pénzeszköz

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT43

                        Nincs bennragadt pénzeszköz/fizetési felszólítás vagy azonnali lejáratról szóló értesítés

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT44

                        A tőkebevételeket át kell adni a befektetőknek

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT45

                        Nem írható elő az alapul szolgáló kitettségek piaci értéken történő automatikus értékesítése

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT46

                        A hitelezési feltételek megalapozottsága

                        {ALPHANUM}

                        STSAT47

                        Az eladó szakértelme

                        {ALPHANUM}

                        STSAT48

                        Rulírozó ABCP-ügylet/hitelminőséggel kapcsolatos kiváltó esemény

                        {ALPHANUM}

                        STSAT49

                        Az értékpapírosítás résztvevőinek feladatai

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT50

                        Szolgáltatásfolytonossági rendelkezések

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT51

                        Származtatott ügyletben részt vevő partnerek és számlavezető bank folytonosságát biztosító rendelkezések

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT52

                        A szponzor megbízhatósága

                        {ALPHANUM-1000}

            III. MELLÉKLET

               Az STS kritériumoknak való megfelelésről szóló értesítésben alkalmazandó mezőformátumok

                        JELÖLÉS

                        ADATTÍPUS

                        MEGHATÁROZÁS

                        {ALPHANUM-n}

                        Legfeljebb n számú alfanumerikus karakter

                        Szövegmező. ASCII formátumban kell megadni (ékezetes karakterek nélkül).

                        {COUNTRYCODE_2}

                        2 alfanumerikus karakter

                        Az ISO 3166-1 alpha-2 országkódoknak megfelelő kétbetűs országkód. ASCII formátumban kell megadni (ékezetes karakterek nélkül).

                        {CURRENCYCODE_3}

                        3 alfanumerikus karakter

                        Az ISO 4217 szabvány szerinti pénznemkódoknak megfelelő hárombetűs pénznemkód. ASCII formátumban kell megadni (ékezetes karakterek nélkül).

                        {DATEFORMAT}

                        ISO 8601 szabvány szerinti dátumformátum

                        A dátumokat a következő formátumban kell megadni: ÉÉÉÉ-HH-NN

                        {Y/N}

                        1 alfanumerikus karakter

                        „igaz” – Y
                        „hamis” – N

                        {ISIN}

                        12 alfanumerikus karakter

                        Az ISO 6166 szabványnak megfelelő ISIN-kód

                        {LEI}

                        20 alfanumerikus karakter

                        Az ISO 17442 szabványnak megfelelő jogalany-azonosító

               Az STS kritériumoknak való megfelelésről szóló értesítés formanyomtatványa ABCP-progam esetén

                        MEZŐKÓD

                        MEZŐNÉV

                        KITÖLTENDŐ ROVAT

                        MEZŐFORMÁTUM

                        STSAP0

                        Első kapcsolattartási pont

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP1

                        Eszközazonosító kód

                        {ISIN}

                        STSAP2

                        A szponzor jogalany-azonosítója

                        {LEI}

                        STSAP3

                        Értesítés azonosítója

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAP4

                        Egyedi azonosító

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAP5

                        Tájékoztató azonosítója

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAP6

                        Értékpapírosítási adattár

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP7

                        ABCP-program neve

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAP8

                        Székhely szerinti ország

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP9

                        Eszközbesorolás

                        {LIST}

                        STSAP10

                        Kibocsátás időpontja

                        {DATEFORMAT}

                        STSAP11

                        Értesítés időpontja

                        {DATEFORMAT}

                        STSAP12

                        Felhatalmazott harmadik fél

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAP13

                        Felhatalmazott harmadik fél (név és a székhely szerinti ország)

                        {ALPHANUM-1000}
                        {COUNTRYCODE_2}

                        STSAP14

                        A harmadik felet felhatalmazó illetékes hatóság

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAP15

                        STS státusz

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP16

                        A szponzor kizárólag felügyelt hitelintézet lehet

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP17

                        Szponzori támogatás likviditásszolgáltatóként

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP18

                        A hitelintézet illetékes hatósága felé történő bizonyítás

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP19

                        A szponzor előzetes vizsgálatra vonatkozó követelménynek való megfelelése

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP20

                        A kockázatmegtartási követelményeknek való megfelelés (ügyleti szint/programszint)

                        {LIST}

                        STSAP21

                        Az (EU) 2017/2402 rendelet 7. cikkének való megfelelés az ABCP-program szintjén

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP22

                        A likviditási hitelkeret lehívása, ha nem újítják meg a likviditási hitelkeretet

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAP23

                        Az ABCP-programon belüli ABCP-ügyletek (EU) 2017/2402 rendelet 24. cikke (1)–(8) és (12)–(20) bekezdésének való megfelelése

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP24

                        Az alapul szolgáló kitettségek aggregált összegéből legfeljebb 5 % átmenetileg nem felel meg

                        {ALPHANUM}

                        STSAP25

                        A hátralévő súlyozott átlagos futamidő legfeljebb két év

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP26

                        Teljes mértékben támogatott ABCP-program (szponzori támogatás)

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAP27

                        Nincs újra-értékpapírosítás, és nincs az ABCP-program szintjén újabb ügyletrészsorozatokba sorolást eredményező hitelminőség-javítás

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP28

                        Nincs visszahívási opció

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP29

                        Az ABCP-programban felmerülő kamatláb- és devizakockázatok megfelelően mérsékeltek és dokumentáltak

                        {ALPHANUM}

                        STSAP30

                        Az ABCP-program dokumentációjára vonatkozó követelmények (a vagyonkezelő befektetők felé fennálló kötelezettségei)

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP31

                        Az ABCP-program dokumentációjára vonatkozó követelmények (a szponzor szerződéses kötelezettségei)

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP32

                        Az ABCP-program dokumentációjára vonatkozó követelmények (eljárás és kötelezettségek a hitelkezeléssel kapcsolatos szolgáltatásnyújtó nemteljesítése vagy fizetésképtelensége esetén)

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP33

                        Az ABCP-program dokumentációjára vonatkozó követelmények (a származtatott ügyletek partnereinek és a számlavezető bank lecserélésére vonatkozó rendelkezések)

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP34

                        Az ABCP-program dokumentációjára vonatkozó követelmények (a finanszírozási kötelezettségvállalás biztosítékkal történő fedezésének eljárásai)

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP35

                        Az ABCP-program dokumentációjára vonatkozó követelmények (likviditási hitelkeret és lejáró értékpapírok visszafizetése, ha a szponzor nem újítja meg a likviditási hitelkerettel kapcsolatos finanszírozási kötelezettségvállalást a hitelkeret lejárata előtt)

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP36

                        A hitelkezeléssel kapcsolatos szolgáltatásnyújtó szakértelme

                        {ALPHANUM}


title: A Bizottság (EU) 2020/1228 végrehajtási rendelete (2019. november 29.) az (EU) 2017/2402 európai parlamenti és tanácsi rendelet értelmében az értékpapírosítási adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelmek, illetve a kereskedési adattár nyilvántartásba vételének kiterjesztése iránti kérelmek formátuma tekintetében végrehajtás-technikai standardok meghatározásáról (EGT-vonatkozású szöveg)

text:
                  3.9.2020

                  HU

                  Az Európai Unió Hivatalos Lapja

                  L 289/330

         A BIZOTTSÁG (EU) 2020/1228 VÉGREHAJTÁSI RENDELETE
         (2019. november 29.)
         az (EU) 2017/2402 európai parlamenti és tanácsi rendelet értelmében az értékpapírosítási adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelmek, illetve a kereskedési adattár nyilvántartásba vételének kiterjesztése iránti kérelmek formátuma tekintetében végrehajtás-technikai standardok meghatározásáról
         (EGT-vonatkozású szöveg)
         AZ EURÓPAI BIZOTTSÁG,
         tekintettel az Európai Unió működéséről szóló szerződésre,
         tekintettel az értékpapírosítás általános keretrendszerének meghatározásáról, az egyszerű, átlátható és egységesített értékpapírosítás egyedi keretrendszerének létrehozásáról szóló, 2017. december 12-i (EU) 2017/2402 európai parlamenti és tanácsi rendeletre (1) és különösen annak 10. cikke (8) bekezdésére,
         mivel:

                     (1)

                     Az Európai Értékpapírpiaci Hatósághoz (ESMA) benyújtott, az értékpapírosítási adattárként való nyilvántartásba vétel vagy a kereskedési adattár nyilvántartásba vételének kiterjesztése iránti kérelmek egységes formátuma biztosítja, hogy az (EU) 2020/1230 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet (2) értelmében előírt minden információt benyújtsanak az ESMA-nak, és az azokat könnyen azonosítsa.

                     (2)

                     Fontos, hogy a szóban forgó kérelmekben szereplő információkat olyan formátumban nyújtsák be, amely lehetővé teszi a jövőbeli felhasználás és reprodukálás céljából való tárolást. E kérelmeket ezért tartós adathordozón kell benyújtani.

                     (3)

                     A kérelmek keretében benyújtott információk azonosításának megkönnyítése érdekében minden egyes dokumentumhoz egyedi hivatkozási számot és címet kell megadni. Ugyanebből az okból elő kell írni a kérelmező számára, hogy a benyújtott információkat az (EU) 2020/1230 felhatalmazáson alapuló rendelet azon rendelkezésére való hivatkozással kell azonosítani, amelyhez az adott információ kapcsolódik.

                     (4)

                     Ez a rendelet az ESMA által a Bizottságnak benyújtott végrehajtás-technikai standardtervezeten alapul.

                     (5)

                     Az 1095/2010/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet (3) 15. cikkének megfelelően az ESMA nyilvános konzultációt folytatott az e rendelet alapját képező végrehajtás-technikai standardtervezetről, elemezte az ezekkel összefüggésben felmerülő, esetleges költségeket és hasznot, és kikérte az említett rendelet 37. cikke alapján létrehozott Értékpapírpiaci Érdekképviseleti Csoport véleményét,

               ELFOGADTA EZT A RENDELETET:

            1. cikk
            A nyilvántartásba vétel és a nyilvántartásba vétel kiterjesztése iránti kérelem formátuma

               (1)   Az (EU) 2017/2402 rendelet 10. cikke (5) bekezdésének a) pontja alapján értékpapírosítási adattárként történő nyilvántartásba vételt kérelmezők az e rendelet 1. mellékletében meghatározott adatlapokat töltik ki.

               (2)   Az (EU) 2017/2402 rendelet 10. cikke (5) bekezdésének b) pontja alapján a nyilvántartásba vétel kiterjesztését kérelmező kereskedési adattárak az e rendelet 2. mellékletében meghatározott adatlapokat töltik ki.

               (3)   Az (1) és (2) bekezdés alkalmazásában a kérelmek benyújtása:

                           a)

                           a 2009/65/EK európai parlamenti és tanácsi irányelv (4) 2. cikke (1) bekezdésének m) pontjában meghatározott tartós adathordozón történik;

                           b)

                           a kérelemben szereplő minden egyes dokumentumhoz egyedi hivatkozási szám hozzárendelése mellett történik.

            2. cikk
            Hatálybalépés
            Ez a rendelet az Európai Unió Hivatalos Lapjában való kihirdetését követő huszadik napon lép hatályba.

            Ez a rendelet teljes egészében kötelező és közvetlenül alkalmazandó valamennyi tagállamban.
            Kelt Brüsszelben, 2019. november 29-én.

                  a Bizottság részéről

                  az elnök

               Jean-Claude JUNCKER

            (1)  HL L 347., 2017.12.28., 35. o.

            (2)  A Bizottság (EU) 2020/1230 felhatalmazáson alapuló rendelete (2019. november 29.) az (EU) 2017/2402 európai parlamenti és tanácsi rendeletnek az értékpapírosítási adattárként való nyilvántartásba vétel iránti kérelem részleteit, és a kereskedési adattár nyilvántartásba vételének kiterjesztése iránti egyszerűsített kérelem iránti kérelem részleteit meghatározó szabályozástechnikai standardok tekintetében történő kiegészítéséről (lásd e Hivatalos Lap 345. oldalát.

            (3)  Az Európai Parlament és a Tanács 1095/2010/EU rendelete (2010. november 24.) az európai felügyeleti hatóság (Európai Értékpapírpiaci Hatóság) létrehozásáról, a 176/2009/EK határozat módosításáról és a 2009/77/EK bizottsági határozat hatályon kívül helyezéséről (HL L 331., 2010.12.15., 84. o.).

            (4)  Az Európai Parlament és a Tanács 2009/65/EK irányelve (2009. július 13.) az átruházható értékpapírokkal foglalkozó kollektív befektetési vállalkozásokra (ÁÉKBV) vonatkozó törvényi, rendeleti és közigazgatási rendelkezések összehangolásáról (HL L 302., 2009.11.17., 32. o.).

            I. MELLÉKLET

               Az értékpapírosítási adattárként való nyilvántartásba vétel iránti kérelem adatlapjai

               1. táblázat

               Általános információk

                        A kérelem kelte

                        Az értékpapírosítási adattár cégneve

                        A cégbejegyzés helye és az üzleti tevékenység köre

                        A Globális Jogalany-azonosító Alapítványnál nyilvántartásba vett jogalany-azonosító (LEI)

                        Az értékpapírosítási adattár hivatalos címe

                        Az értékpapírosítási adattár leányvállalatainak hivatalos címe

                        Az értékpapírosítási adattár fióktelepeinek hivatalos címe

                        Az értékpapírosítási adattár honlapjának egységes forráshely-meghatározója (URL)

                        Az értékpapírosítás típusai, a kockázatátruházási módszerek és az alapul szolgáló kitettségek típusai, amelyek tekintetében a kérelmező adattár a nyilvántartásba vételt kéri

                        Ha a kérelmezőt engedélyezte vagy nyilvántartásba vette illetékes hatóság abban a tagállamban, ahol székhellyel rendelkezik, a hatóság neve és az engedélyezéshez vagy nyilvántartásba vételhez kapcsolódó bármely hivatkozási szám

                        A kérelemért felelős személy(ek) neve

                        A kérelemért felelős személy(ek) elérhetősége

                        Az értékpapírosítási adattár megfeleléséért felelős személy(ek) neve (vagy egyéb olyan alkalmazottak neve, akik az értékpapírosítási adattár megfelelésértékeléseiben részt vesznek)

                        Az alapvető értékpapírosítási szolgáltatások nyújtásával kapcsolatban az értékpapírosítási adattár megfeleléséért felelős személy(ek), vagy egyéb, az értékpapírosítási adattár megfelelésértékeléseiben részt vevő alkalmazottak elérhetősége

                        Az esetleges anyavállalat neve

                        Az esetleges anyavállalat Globális Jogalany-azonosító Alapítványnál nyilvántartásba vett jogalany-azonosítója

                        Az esetleges anyavállalat hivatalos címe

                        Az esetleges anyavállalatért felelős felügyeleti hatóság neve

                        Az esetleges anyavállalatért felelős felügyeleti hatóság hivatkozási száma

                        Az esetleges legfelső szintű anyavállalat neve

                        Az esetleges legfelső szintű anyavállalat Globális Jogalany-azonosító Alapítványnál nyilvántartásba vett jogalany-azonosítója

                        Az esetleges legfelső szintű anyavállalat hivatalos címe

                        Az esetleges legfelső szintű anyavállalatért felelős felügyeleti hatóság neve

                        Az esetleges legfelső szintű anyavállalatért felelős felügyeleti hatóság hivatkozási száma

               2. táblázat

               Dokumentumhivatkozások
                (1)

                        Az (EU) 2020/1230 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet azon információs követelményt tartalmazó rendelkezése, amelyhez a dokumentum kapcsolódik.

                        A dokumentum egyedi hivatkozási száma

                        A dokumentum címe

                        Az információ fellelési helye (a dokumentum valamely fejezete, szakasza vagy oldala) vagy az információközlés elmaradásának oka

               (1)  Az (EU) 2020/1230 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendeletben előírt minden információ tekintetében, kivéve annak 2. cikke (2) bekezdésének a)–c), e), f), h) és i) pontját, valamint 7. cikkének (2) bekezdését.

            II. MELLÉKLET

               A kereskedési adattár nyilvántartásba vétel kiterjesztése iránti kérelmének adatlapjai

               1. táblázat

               Általános információk

                        A kérelem kelte

                        A kérelmező kereskedési adattárként való nyilvántartásba vételének időpontja

                        Az értékpapírosítási adattár cégneve

                        A Globális Jogalany-azonosító Alapítványnál nyilvántartásba vett jogalany-azonosító (LEI)

                        Az értékpapírosítási adattár hivatalos címe

                        Az értékpapírosítási adattár leányvállalatainak hivatalos címe

                        Az értékpapírosítási adattár fióktelepeinek hivatalos címe

                        Az értékpapírosítási adattár honlapjának egységes forráshely-meghatározója (URL)

                        A Globális Jogalany-azonosító Alapítványnál nyilvántartásba vett jogalany-azonosító (LEI)

                        Az értékpapírosítás típusai, a kockázatátruházási módszerek és az alapul szolgáló kitettségek típusai, amelyek tekintetében a kérelmező adattár a nyilvántartásba vételt kéri

                        Ha a kérelmezőt engedélyezte vagy nyilvántartásba vette illetékes hatóság abban a tagállamban, ahol székhellyel rendelkezik, a hatóság neve és az engedélyezéshez vagy nyilvántartásba vételhez kapcsolódó bármely hivatkozási szám

                        A kérelemért felelős személy(ek) neve

                        A kérelemért felelős személy(ek) elérhetősége

                        Az alapvető értékpapírosítási szolgáltatások nyújtásával kapcsolatban az értékpapírosítási adattár megfeleléséért felelős személy(ek), vagy egyéb, az értékpapírosítási adattár megfelelésértékeléseiben részt vevő alkalmazottak neve

                        Az értékpapírosítási adattár megfeleléséért felelős személy(ek) elérhetősége (vagy egyéb olyan alkalmazottak elérhetősége, akik az értékpapírosítási adattár megfelelésértékeléseiben részt vesznek)

               2. táblázat

               Dokumentumhivatkozások
                (1)

                        Az (EU) 2020/1230 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet azon információs követelményt tartalmazó rendelkezése, amelyhez a dokumentum kapcsolódik.

                        A dokumentum egyedi hivatkozási száma

                        A dokumentum címe

                        Az információ fellelési helye (a dokumentum valamely fejezete, szakasza vagy oldala) vagy az információközlés elmaradásának oka

               (1)  Az (EU) 2020/1230 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendeletben előírt minden információ tekintetében, kivéve annak 2. cikke (2) bekezdésének a)–c), e), f), h) és i) pontját, valamint 7. cikkének (2) bekezdését.