title: Komission täytäntöönpanoasetus (EU) 2021/897, annettu 4 päivänä maaliskuuta 2021, teknisistä täytäntöönpanostandardeista Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2019/1238 soveltamiseksi toimivaltaisille viranomaisille annettavien valvontaa koskevien raporttien muodon sekä toimivaltaisten viranomaisten välisen ja niiden ja Euroopan vakuutus- ja lisäeläkeviranomaisen välisen yhteistyön ja tietojenvaihdon osalta (ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)

text:
                  4.6.2021

                  FI

                  Euroopan unionin virallinen lehti

                  L 197/7

         KOMISSION TÄYTÄNTÖÖNPANOASETUS (EU) 2021/897,
         annettu 4 päivänä maaliskuuta 2021,
         teknisistä täytäntöönpanostandardeista Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2019/1238 soveltamiseksi toimivaltaisille viranomaisille annettavien valvontaa koskevien raporttien muodon sekä toimivaltaisten viranomaisten välisen ja niiden ja Euroopan vakuutus- ja lisäeläkeviranomaisen välisen yhteistyön ja tietojenvaihdon osalta
         (ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)
         EUROOPAN KOMISSIO, joka
         ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen,
         ottaa huomioon yleiseurooppalaisesta yksilöllisestä eläketuotteesta (PEPP) 20 päivänä kesäkuuta 2019 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2019/1238 (1) ja erityisesti sen 40 artiklan 9 kohdan neljännen alakohdan ja 66 artiklan 5 kohdan kolmannen alakohdan,
         sekä katsoo seuraavaa:

                     (1)

                     Asetuksessa (EU) 2019/1238 vahvistetaan yhdenmukaiset säännöt, joita sovelletaan unionissa nimityksellä ”yleiseurooppalainen yksilöllinen eläketuote” eli ’PEPP’ jaeltujen yksilöllisten eläketuotteiden rekisteröintiin, kehittämiseen, jakeluun ja valvontaan.

                     (2)

                     Riskiperusteisen valvontatarkastusprosessin ja tuotekohtaisen valvonnan täytäntöönpanon kannalta on ratkaisevan tärkeää, että tietojen yksityiskohtaisuuden taso on asianmukainen. Komission delegoidun asetuksen (EU) 2021/896 (2) mukaisesti toimitettavien tietojen raportointitaulukoissa ja -malleissa kyseiset tiedot olisi esitettävä visuaalisesti, ja näiden taulukoiden ja mallien olisi vastattava tietojen yksityiskohtaisuuden tasoa.

                     (3)

                     Jotta voitaisiin edistää valvonnan yhdenmukaistamista, toimivaltaisille viranomaisille asetuksen (EU) 2019/1238 40 artiklan mukaisesti ilmoitettavat tiedot olisi toimitettava käyttämällä taulukoita ja malleja.

                     (4)

                     Kotijäsenvaltion ja vastaanottavan jäsenvaltion toimivaltaisten viranomaisten väliseen ja niiden ja Euroopan vakuutus- ja lisäeläkeviranomaisen, jäljempänä ’EIOPA’, väliseen yhteistyöhön ja tietojenvaihtoon sovellettavalla kehyksellä olisi helpotettava näiden viranomaisten tehtävien ja velvollisuuksien tuloksekasta hoitamista ja varmistettava johdonmukainen ja tehokas valvonta. Erityisesti on tarpeen täsmentää tietojen vaihdossa käytettävät menetelmät ja keinot ja siihen liittyvät muut yksityiskohdat, mukaan lukien vaihdettavien tietojen laajuus ja käsittely.

                     (5)

                     Jotta voitaisiin varmistaa vaikuttava ja tehokas valvonta, valvontaviranomaisten välisessä tietojenvaihdossa ja yhteistyössä olisi otettava huomioon tuotteen luonne, laajuus ja monitahoisuus, tietojen tyyppi ja niiden saatavuus sekä viimeisimmät ja oleellisimmat tiedot. Tehokkaan ja oikea-aikaisen yhteistyön ja tietojenvaihdon varmistamiseksi on tarpeen vahvistaa vakiomuotoiset menettelyt sekä vakiomuotoiset taulukot ja mallit.

                     (6)

                     Toimivaltaisten viranomaisten ja EIOPAn olisi käytettävä vakiomuotoisia menettelyjä ja vakiomuotoisia taulukoita ja malleja myös toimittaessaan tietoja vapaaehtoisesti silloin, kun ne katsovat, että niiden hallussa olevista tiedoista voi olla hyötyä toiselle toimivaltaiselle viranomaiselle tai EIOPAlle, Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaiselle ja Euroopan pankkiviranomaiselle.

                     (7)

                     Jotta toimivaltaiset viranomaiset voivat valvoa PEPP-tarjoajia ja -jakelijoita tuloksekkaasti, niiden on tarpeen vaihtaa säännöllisesti tietoja markkinoiduista PEPP-tuotteista, kuten kyseisiä tuotteita koskevia avaintietoasiakirjoja, tietoja rajatylittävästä toiminnasta sekä tietoja seuraamuksista ja kyseeseen tulevien toimintatapojen erityispiirteistä.

                     (8)

                     Jotta varmistettaisiin tietojen ilmoittamista koskevien vaatimusten sujuva ja oikea-aikainen soveltaminen silloin kun on kyse hallinnollisista seuraamuksista ja muista toimenpiteistä, toimivaltaisten viranomaisten olisi ilmoitettava toisilleen ja EIOPAlle kaikista rikkomisista tai epäillyistä rikkomisista.

                     (9)

                     Valvontaan liittyvää raportointia koskevat ja toimivaltaisten viranomaisten välistä sekä niiden ja EIOPAn välistä yhteistyötä koskevat tämän asetuksen säännökset liittyvät läheisesti toisiinsa. Molemmissa käsitellään vaatimuksia, jotka koskevat PEPP-tuotteiden valvonnan kannalta merkityksellisten tietojen toimittamista ja jakamista. Jotta varmistettaisiin, että nämä säännökset, joiden olisi tultava voimaan samaan aikaan, ovat keskenään johdonmukaisia, kaikki asetuksen (EU) 2019/1238 40 artiklan 9 kohdassa ja 66 artiklan 5 kohdassa edellytetyt tekniset täytäntöönpanostandardit on tarpeen sisällyttää yhteen täytäntöönpanoasetukseen.

                     (10)

                     Tämä asetus perustuu teknisten täytäntöönpanostandardien luonnoksiin, jotka EIOPA on toimittanut komissiolle.

                     (11)

                     EIOPA on järjestänyt avoimet julkiset kuulemiset tämän asetuksen perustana olevista teknisten täytäntöönpanostandardien luonnoksista, analysoinut niihin mahdollisesti liittyviä kustannuksia ja hyötyjä niiden lukujen osalta, jotka koskevat valvontaan liittyvää raportointia toimivaltaisille viranomaisille, sekä pyytänyt neuvoja Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1094/2010 37 (3) artiklan mukaisesti perustetuilta vakuutus- ja jälleenvakuutusalan osallisryhmältä ja lisäeläkealan osallisryhmältä. Niiden lukujen osalta, jotka koskevat yhteistyötä ja tietojenvaihtoa, EIOPA ei analysoinut mahdollisia kustannuksia ja hyötyjä, koska tällainen analyysi olisi ollut teknisten täytäntöönpanostandardien luonnosten laajuuteen ja vaikutukseen nähden suhteeton, koska kyseiset säännökset koskevat ainoastaan toimivaltaisia viranomaisia ja EIOPAa eivätkä finanssimarkkinoiden toimijoita,

               ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN ASETUKSEN:
         I LUKU

            MÄÄRÄLLINEN VALVONTAA KOSKEVA RAPORTOINTI

            1 artikla
            Valvontaa koskevan raportoinnin muodot
            Yleiseurooppalaisten yksilöllisten eläketuotteiden, jäljempänä ’PEPP’, tarjoajien on toimitettava asetuksen (EU) 2019/1238 40 artiklan 1–5 kohdassa tarkoitetut tiedot seuraavien eritelmien mukaisesti:

                        a)

                        luokkaan ”rahamäärä” kuuluvat tietopisteet ilmoitetaan yksikköinä ilman desimaaleja lukuun ottamatta liitteissä I ja II olevia taulukoita PP.06.02 ja PP.08.03, joissa ne ilmoitetaan yksikköinä kahden desimaalin tarkkuudella;

                        b)

                        luokkaan ”prosenttiosuus” kuuluvat tietopisteet ilmoitetaan prosenttiyksikköinä neljän desimaalin tarkkuudella;

                        c)

                        luokkaan ”kokonaisluku” kuuluvat tietopisteet ilmoitetaan yksikköinä ilman desimaaleja;

                        d)

                        tietopisteet ilmoitetaan positiivisina arvoina, lukuun ottamatta seuraavia tapauksia:

                                    i)

                                    tietopisteet ovat erän luontaisen määrän vastakohtia;

                                    ii)

                                    tietopisteen luonteen vuoksi on mahdollista ilmoittaa sekä positiivisia että negatiivisia arvoja;

                                    iii)

                                    tämän asetuksen liitteissä V–XIV annetuissa ohjeissa edellytetään toista raportointimuotoa.

            2 artikla
            Raportointivaluutta

               1.   Tässä asetuksessa ’raportointivaluutalla’ tarkoitetaan valuuttaa, jota käytetään PEPP-tarjoajan tilinpäätöksen laatimisessa, jollei toimivaltainen viranomainen muuta vaadi.

               2.   Luokkaan ”rahamäärä” kuuluvat tietopisteet ja luvut ilmoitetaan raportointivaluutan määräisinä, mikä vaatii muiden valuuttojen muuntamista raportointivaluutaksi, jollei tässä asetuksessa toisin säädetä.

               3.   Ilmaistaessa muun valuutan kuin raportointivaluutan määräisen omaisuuserän tai velan arvoa kyseinen arvo on muunnettava raportointivaluutan määräiseksi ikään kuin muuntaminen olisi tapahtunut tilinpäätöspäivän kurssiin viimeisenä päivänä, jolta asianmukainen kurssi on saatavissa sillä raportointikaudella, jota omaisuuserä tai velka koskee.

               4.   Ilmaistaessa jonkin tuoton tai kulun arvoa kyseinen arvo on muunnettava raportointivaluutan määräiseksi käyttämällä kirjanpidossa käytettyä muuntamisperustetta.

               5.   Jollei toimivaltainen viranomainen muuta vaadi, muuntaminen raportointivaluutaksi lasketaan käyttämällä samasta lähteestä olevaa valuuttakurssia kuin PEPP-tarjoajan tilinpäätöksessä.

            3 artikla
            Vuotuisen määrällisen raportoinnin taulukot
            PEPP-tarjoajien on toimitettava delegoidun asetuksen (EU) 2021/896 1 artiklassa tarkoitetut tiedot vuosittain käyttämällä seuraavia taulukoita:

                        a)

                        liitteessä I oleva taulukko PP.01.01, jossa esitetään toimitettujen tietojen sisältö noudattaen liitteessä II olevan PP.01.01 jakson ohjeita;

                        b)

                        liitteessä I oleva taulukko PP.01.02, jossa esitetään PEPP-tuotetta ja raportointia koskevat perustiedot noudattaen liitteessä II olevan PP.01.02 jakson ohjeita;

                        c)

                        liitteessä I oleva taulukko PP.52.01, jossa esitetään PEPP-tuotteen ja PEPP-säästäjien tiedot noudattaen liitteessä II olevan PP.52.01 jakson ohjeita;

                        d)

                        liitteessä I oleva taulukko PP.06.02, jossa esitetään omaisuuseräkohtainen luettelo varoista noudattaen liitteessä II olevan PP.06.02 jakson ohjeita ja käyttäen liitteessä III vahvistettuja ja liitteessä IV määriteltyjä täydentäviä tunnistuskoodeja, jäljempänä ’CIC-koodit’;

                        e)

                        liitteessä I olevassa taulukossa PP.06.03, jossa esitetään tiedot kaikista PEPP-tarjoajan yhteissijoitusyrityksiin tekemistä sijoituksista läpikatsomisperiaatteella (look-through approach) noudattaen liitteessä II olevan PP.06.03 jakson ohjeita;

                        f)

                        liitteessä I oleva taulukko PP.08.03, jossa esitetään koostetut tiedot avoimista johdannaispositioista noudattaen liitteessä II olevan PP.08.03 jakson ohjeita ja käyttäen liitteessä III vahvistettuja ja liitteessä IV määriteltyjä CIC-koodeja.

            4 artikla
            Toimitettujen tietojen asianmukaisuus
            PEPP-tarjoajien on asetuksen (EU) 2019/1238 40 artiklan 6 kohdan soveltamiseksi käytettävä tämän asetuksen liitteessä I vahvistettuja asiaankuuluvia taulukoita sen varmistamiseksi, että toimitetut tiedot ovat jatkuvasti asianmukaisia.

         II LUKU

            YHTEISTYÖTÄ JA TIETOJENVAIHTOA KOSKEVAT YLEISET SÄÄNNÖKSET

            5 artikla
            Yleiset periaatteet
            Euroopan vakuutus- ja lisäeläkeviranomaisen, jäljempänä ’EIOPA’, on helpotettava säännöllistä tietojenvaihtoa kotijäsenvaltion ja vastaanottavan jäsenvaltion toimivaltaisten viranomaisten välillä, ja EIOPAlle on ilmoitettava kaikesta kahdenvälisestä tietojenvaihdosta, jos asianomaisilla tiedoilla on merkitystä sen tehtävien kannalta.

            6 artikla
            Keskitetyt yhteyspisteet
            Toimivaltaisten viranomaisten on toimitettava keskitettyjen yhteyspisteiden tiedot EIOPAlle ja ilmoitettava sille kaikista näiden tietojen muutoksista. EIOPA ylläpitää ajan tasalla olevaa luetteloa keskitetyistä yhteyspisteistä ja asettaa luettelon toimivaltaisten viranomaisten saataville.

            7 artikla
            Tietojenvaihtotavat
            Toimivaltaisten viranomaisten ja EIOPAn on toimitettava I luvussa tarkoitettuun yhteistyöhön ja tietojenvaihtoon liittyvät tiedot ja asiakirjat turvallisella tavalla sähköisesti. Toimivaltaisten viranomaisten on annettava sähköinen vahvistus saatuaan kyseiset tiedot ja asiakirjat.

            8 artikla
            Valuutta
            Toimivaltaisten viranomaisten ja EIOPAn on ilmaistava määrät euroina keskinäisessä tietojenvaihdossaan. Toimivaltaiset viranomaiset voivat kuitenkin sopia käyttävänsä kahdenvälisessä tietojenvaihdossaan muuta valuuttaa.

         III LUKU

            YHTEISTYÖ JA TIETOJENVAIHTO REKISTERÖINTIPROSESSISSA JA REKISTERISTÄ POISTAMISTA KOSKEVASSA PROSESSISSA

            9 artikla
            PEPP-tuotteen rekisteröinti

               1.   Toimivaltaisten viranomaisten on toimitettava EIOPAlle asetuksen (EU) 2019/1238 6 artiklan 2 kohdan a, b, d, f ja g alakohdassa tarkoitetut tiedot käyttäen tämän asetuksen liitteessä V vahvistettua mallia.

               2.   Toimivaltaisten viranomaisten on ilmoitettava EIOPAlle kaikista muutoksista hakemuksessa annettuihin tietoihin ja siihen liitettyihin asiakirjoihin toimittamalla ainoastaan niitä liitteessä V vahvistetun mallin osia vastaavat tiedot, joihin muutokset vaikuttavat.

               3.   EIOPA ilmoittaa viipymättä toimivaltaisille viranomaisille liitteessä VI tai liitteessä VIII vahvistettua mallia käyttäen, jos muutokset vaikuttavat PEPP-tarjoajan toimintaan asianomaisissa jäsenvaltioissa.

               4.   Kun tuote on rekisteröity julkiseen keskusrekisteriin, EIOPA ilmoittaa siitä asianomaisille toimivaltaisille viranomaisille käyttäen liitteessä VI vahvistettua mallia.

            10 artikla
            Uuden alatilin avaaminen

               1.   Jos avataan uusi alatili, kotijäsenvaltion toimivaltaisen viranomaisen on ilmoitettava siitä vastaanottavan jäsenvaltion toimivaltaiselle viranomaiselle ja EIOPAlle käyttäen liitteessä IX vahvistettua mallia.

               2.   Vastaanottavan jäsenvaltion toimivaltaisen viranomaisen on vahvistettava ottaneensa vastaan tiedot ja asiakirjat käyttäen liitteessä X vahvistettua mallia. Kotijäsenvaltion toimivaltaisen viranomaisen on ilmoitettava vastaanottavan jäsenvaltion toimivaltaiselle viranomaiselle ja EIOPAlle kaikista alatiliin tehdyistä muutoksista toimittamalla ainoastaan niitä liitteessä IX vahvistetun mallin osia vastaavat tiedot, joihin muutokset vaikuttavat.

            11 artikla
            Kansallisia säännöksiä koskevat tiedot
            Toimivaltaisten viranomaisten on toimitettava EIOPAlle tämän asetuksen liitteessä XIV vahvistettua mallia käyttäen linkki kaikkiin seuraaviin:

                        a)

                        asetuksen (EU) 2019/1238 47 artiklassa tarkoitettua kerryttämisvaihetta koskevia edellytyksiä sääntelevien kansallisten lakien, asetusten ja hallinnollisten määräysten tekstit;

                        b)

                        asetuksen (EU) 2019/1238 57 artiklassa tarkoitetut maksatusvaiheeseen liittyvät edellytykset;

                        c)

                        tarvittaessa tiedot kansallisella tasolla vahvistetuista lisämenettelyistä etujen ja kannustimien hakemiseksi.

            12 artikla
            PEPP-tuotteen rekisteristä poistaminen

               1.   Toimivaltaisen viranomaisen on ilmoitettava EIOPAlle PEPP-tuotteen rekisteristä poistamista koskevasta päätöksestään käyttäen liitteessä VII vahvistettua mallia.

               2.   EIOPA poistaa PEPP-tuotteen julkisesta keskusrekisteristään ja ilmoittaa siitä asianomaisille toimivaltaisille viranomaisille käyttäen liitteessä VIII vahvistettua mallia.

         IV LUKU

            JATKUVA YHTEISTYÖ JA SÄÄNNÖLLINEN TIETOJENVAIHTO

            13 artikla
            Toimivaltaisten viranomaisten välinen sekä niiden ja EIOPAn välinen yhteistyö

               1.   Toimivaltaisten viranomaisten välisen sekä niiden ja EIOPAn välisen yhteistyön on katettava vähintään seuraavat osa-alueet:

                           a)

                           valvonta;

                           b)

                           tarkastukset ja tutkimukset;

                           c)

                           asetuksen (EU) 2019/1238 säännösten rikkomisten tunnistaminen ja korjaaminen;

                           d)

                           valituksia koskevat tiedot;

                           e)

                           PEPP-tarjoajaan tai -jakelijaan kohdistettavat suunnitellut valvontatoimet, jos ne ovat PEPP-tuotteen kannalta tarpeen;

                           f)

                           suunnitellut valvontatoimet PEPP-säästäjille aiheutuvan haitan lieventämiseksi, mukaan lukien asetuksen (EU) 2019/1238 63 artiklassa tarkoitettujen tuotteita koskevien interventiovaltuuksien suunniteltu käyttö.

               2.   EIOPA toimittaa vuosittain vastaanottavan jäsenvaltion asianomaiselle toimivaltaiselle viranomaiselle kyseisessä jäsenvaltiossa tarjottuun PEPP-tuotteeseen liittyvät valvontatiedot 14 artiklan mukaisesti.

               3.   Toimivaltaisten viranomaisten ja EIOPAn on 16 artiklan nojalla esitetystä pyynnöstä vaihdettava sellaisia PEPP-tuotteeseen liittyviä tietoja, joilla on merkitystä niiden tehtävien hoitamisen kannalta ja joista ei säädetä 15 artiklassa, siinä määrin kuin tällaiset tiedot ovat niiden saatavilla.

               4.   Kotijäsenvaltion toimivaltaisen viranomaisen on tarvittaessa viipymättä ilmoitettava vastaanottavan jäsenvaltion toimivaltaiselle viranomaiselle kaikista sellaisista valvontatarkastusprosessinsa havainnoista, jotka liittyvät PEPP-tuotteen rajatylittävästä myynnistä tai alatileistä aiheutuviin tai niihin vaikuttaviin riskeihin. Kotijäsenvaltion toimivaltaisen viranomaisen on annettava nämä tiedot tapauksissa, joissa vastaanottavan jäsenvaltion toimivaltainen viranomainen on jo tuonut esiin ongelmia.

               5.   Vastaanottavan jäsenvaltion toimivaltaisen viranomaisen on viipymättä ilmoitettava kotijäsenvaltion toimivaltaiselle viranomaiselle, jos sillä on aihetta katsoa, että PEPP-tarjoajan toiminta saattaa vaikuttaa kyseisen PEPP-tarjoajan taloudelliseen vakauteen tai kuluttajansuojaan muissa jäsenvaltioissa.

               6.   Kotijäsenvaltion toimivaltaisen viranomaisen on tehtävä yhteistyötä vastaanottavan jäsenvaltion toimivaltaisen viranomaisen kanssa sen arvioimiseksi, onko PEPP-tarjoajalla selkeä käsitys kohdemarkkinoista ja riskeistä, joita tuotteisiin kohdistuu tai voi kohdistua vastaanottavassa jäsenvaltiossa, ja mitä tähän liittyviä erityisiä riskinhallintavälineitä ja sisäisiä valvontatoimia niillä on käytössä, suhteellisuusperiaate ja riskiperusteinen lähestymistapa huomioon ottaen.

               7.   Yhteistyössä on keskityttävä erityisesti seuraaviin riskialueisiin:

                           a)

                           PEPP-säästäjien profiili;

                           b)

                           paikalliset PEPP-kumppanuudet ja jakelukumppanit;

                           c)

                           valitusten käsittely;

                           d)

                           vaatimusten noudattaminen;

                           e)

                           kuluttajansuoja ja kaikki muut PEPP-tarjoajan ja PEPP-jakelijan toimintaan liittyvät näkökohdat, tuotehallintaa koskevat vaatimukset mukaan luettuina.

            14 artikla
            Säännöllinen tietojenvaihto

               1.   EIOPAn on poimittava ja johdettava kustakin sellaisesta PEPP-tuotteesta, jota tarjotaan vastaanottavassa jäsenvaltiossa, seuraavat tiedot:

                           a)

                           PEPP-säästäjien lukumäärä asianomaisessa jäsenvaltiossa;

                           b)

                           jäsenvaltiot, joita varten PEPP-tarjoaja tarjoaa alatilejä;

                           c)

                           vaihtopyyntöjen lukumäärä ja tosiasialliset siirrot, jos tiettyä alatiliä ei tarjota asianomaisessa jäsenvaltiossa;

                           d)

                           tiedot kustakin asianomaisessa jäsenvaltiossa tarjotusta PEPP-tuotteesta, jos ne ovat saatavilla, siten kuin ne on ilmoitettu

                                       i)

                                       liitteessä I olevassa taulukossa PP.01.02, jossa esitetään PEPP-tuotetta ja raportointia koskevat perustiedot noudattaen liitteessä II olevan PP.01.02 jakson ohjeita;

                                       ii)

                                       liitteessä I olevassa taulukossa PP.52.01, jossa esitetään PEPP-tuotteen ja PEPP-säästäjien tiedot noudattaen liitteessä II olevan PP.52.01 jakson ohjeita;

                                       iii)

                                       liitteessä I olevassa taulukossa PP.06.02, jossa esitetään omaisuuseräkohtainen luettelo varoista noudattaen liitteessä II olevan PP.06.02 jakson ohjeita ja käyttäen liitteessä III vahvistettuja ja liitteessä IV määriteltyjä CIC-koodeja;

                                       iv)

                                       liitteessä I olevassa taulukossa PP.06.03, jossa esitetään tiedot kaikista PEPP-tarjoajien yhteissijoitusyrityksiin tekemistä sijoituksista läpikatsomisperiaatteella (look-through approach) noudattaen liitteessä II olevan PP.06.03 jakson ohjeita;

                                       v)

                                       liitteessä I olevassa taulukossa PP.08.03, jossa esitetään koostetut tiedot avoimista johdannaispositioista noudattaen liitteessä II olevan PP.08.03 jakson ohjeita ja käyttäen liitteessä III vahvistettuja ja liitteessä IV määriteltyjä CIC-koodeja.

                     EIOPA asettaa ensimmäisessä alakohdassa tarkoitetut tiedot kunkin asianomaisen vastaanottavan jäsenvaltion toimivaltaisen viranomaisen saataville kunkin PEPP-tuotteen osalta vuosittain.

               2.   Edellä oleva 1 kohta ei estä toimivaltaisia viranomaisia vaihtamasta yksityiskohtaisempia tietoja tätä säännöllisemmin tai pyynnöstä.

         V LUKU

            TAPAUSKOHTAINEN YHTEISTYÖ JA TIETOJENVAIHTO

            15 artikla
            Yhteistyö- tai tietojenvaihtopyynnön toimittaminen

               1.   Toimivaltaisen viranomaisen on toimitettava pyyntö pyynnön vastaanottavalle toimivaltaiselle viranomaiselle käyttäen liitteessä XI vahvistettua mallia. Pyynnön esittävä toimivaltainen viranomainen voi liittää pyyntöönsä kaikki merkityksellisiksi katsomansa pyyntöä tukevat asiakirjat. Jos tietopyynnöllä on merkitystä EIOPAn tehtävien kannalta, pyynnön esittävän toimivaltaisen viranomaisen on toimitettava pyyntö myös EIOPAlle.

               2.   Pyynnön esittävän toimivaltaisen viranomaisen on määriteltävä pyynnön kiireellisyys. Jos yhteistyöpyyntöön liittyy tietopyyntö, pyynnön esittävän toimivaltaisen viranomaisen on

                           a)

                           mahdollisuuksien mukaan annettava yksityiskohtaiset tiedot pyydetyistä tiedoista, mukaan lukien syyt, joiden vuoksi se katsoo, että kyseisillä tiedoilla on merkitystä asetuksen (EU) 2019/1238 mukaisesti sille kuuluvien tehtävien hoitamisen kannalta;

                           b)

                           ilmoitettava tarvittaessa kaikki pyydettyjen tietojen luottamuksellisuuteen liittyvät näkökohdat, mukaan lukien kyseisten tietojen keräämiseen liittyvät mahdolliset erityiset varotoimenpiteet.

               3.   Jos pyynnön esittävällä toimivaltaisella viranomaisella on perustellut syyt luokitella pyyntönsä kiireelliseksi, se voi esittää pyynnön muulla kuin 1 kohdassa säädetyllä tavalla, jos pyyntö toimitetaan myöhemmin sähköisesti kyseisen kohdan mukaisesti, elleivät asianomaiset toimivaltaiset viranomaiset toisin sovi.

            16 artikla
            Yhteistyö- tai tietojenvaihtopyyntöön vastaaminen

               1.   Pyynnön vastaanottaneen toimivaltaisen viranomaisen on toimitettava vastauksensa pyynnön esittäneelle toimivaltaiselle viranomaiselle käyttäen liitteessä XII vahvistettua mallia. Jos vastauksella on merkitystä EIOPAn tehtävien kannalta, pyynnön vastaanottaneen toimivaltaisen viranomaisen on toimitettava vastauksensa myös EIOPAlle. Pyynnön vastaanottaneen toimivaltaisen viranomaisen on vastauksessaan

                           a)

                           pyydettävä lisäselvityksiä missä tahansa muodossa mahdollisimman pian, jos sillä on pyyntöön liittyviä epäilyjä;

                           b)

                           toteutettava kohtuulliset toimenpiteet valtuuksiensa rajoissa tehdäkseen yhteistyötä tai toimittaakseen pyydetyt tiedot;

                           c)

                           vastattava pyyntöön tavalla, joka helpottaa mahdollisten tarvittavien sääntelytoimien oikea-aikaista toteuttamista; tällöin otetaan huomioon pyynnön monitahoisuus ja jonkin toisen toimivaltaisen viranomaisen tarvittava osallistuminen;

                           d)

                           toimitettava kaikki olennaiset lisätiedot omasta aloitteestaan.

               2.   Jos pyynnön vastaanottanut toimivaltainen viranomainen ei pyynnön monitahoisuuden tai pyydettyjen tietojen määrän vuoksi pysty noudattamaan pyynnössä asetettua määräaikaa, sen on

                           a)

                           viipymättä ilmoitettava pyynnön esittäneelle toimivaltaiselle viranomaiselle syyt, joiden vuoksi tällainen viivästys on perusteltu, ja ilmoitettava arvioitu vastauspäivä;

                           b)

                           toimitettava jo saatavilla olevat tiedot käyttäen liitteessä XII vahvistettua mallia;

                           c)

                           toimitettava kaikki puuttuvat tiedot heti, kun ne ovat saatavilla, tavalla, jolla varmistetaan, että tarvittavat toimet voidaan toteuttaa ripeästi.

            17 artikla
            Yhteistyö ja tietojenvaihto rikkomistapauksissa

               1.   Saatuaan tiedon PEPP-tarjoajan tai PEPP-jakelijan tekemästä rikkomisesta tai epäillystä rikkomisesta tai tapauksissa, joissa tällainen rikkominen on tapahtunut palvelujen tarjoamisen vapauden tai sijoittautumisvapauden käyttämisen yhteydessä, toimivaltaisen viranomaisen tai tapauksen mukaan EIOPAn on viipymättä ilmoitettava asiasta asianomaiselle toimivaltaiselle viranomaiselle käyttäen liitteessä XIII vahvistettua mallia. Ilmoituksen tekevä toimivaltainen viranomainen voi liittää ilmoitukseensa kaikki tarpeellisiksi katsomansa ilmoitusta tukevat asiakirjat. Jos rikkomisella on merkitystä EIOPAn tehtävien kannalta, ilmoituksen tekevän toimivaltaisen viranomaisen on ilmoitettava asiasta viipymättä myös EIOPAlle käyttäen liitteessä XIII vahvistettua mallia.

               2.   Ilmoituksen tekevän toimivaltaisen viranomaisen tai tapauksen mukaan EIOPAn on toimitettava ilmoituksen vastaanottavalle toimivaltaiselle viranomaiselle kaikki asian arviointiin tarvittavat tiedot, erityisesti seuraavat tiedot:

                           a)

                           rikkomisen tai epäillyn rikkomisen tyyppi, luonne, olennaisuus ja kesto;

                           b)

                           mahdolliset ehdotetut toimet ja mahdollinen julkistaminen, jotka ilmoituksen tekevän toimivaltaisen viranomaisen on tarkoitus toteuttaa;

                           c)

                           todisteet, joihin ne ovat perustaneet päätöksensä.

                     Ilmoituksen vastaanottanut toimivaltainen viranomainen ja tapauksen mukaan EIOPA voivat pyytää ilmoituksen tehneeltä toimivaltaiselta viranomaiselta kaikkia muita tietoja, joiden ne katsovat olevan tarpeen arviointiaan ja toimiaan varten.

               3.   Jos ilmoituksen tekevä toimivaltainen viranomainen katsoo, että tiedot olisi toimitettava kiireellisesti, se voi ensin tehdä ilmoituksensa ilmoituksen vastaanottavalle toimivaltaiselle viranomaiselle ja tapauksen mukaan EIOPAlle suullisesti edellyttäen, että tiedot toimitetaan myöhemmin sähköisesti 1 kohdan mukaisesti, elleivät asianomaiset toimivaltaiset viranomaiset toisin sovi.

            18 artikla
            Voimaantulo
            Tämä asetus tulee voimaan kahdentenakymmenentenä päivänä sen jälkeen, kun se on julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä.

            Tämä asetus on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaisenaan kaikissa jäsenvaltioissa.
            Tehty Brysselissä 4 päivänä maaliskuuta 2021.

                  Komission puolesta

                  Puheenjohtaja

               Ursula VON DER LEYEN

            (1)  EUVL L 198, 25.7.2019, s. 1.

            (2)  Komission delegoitu asetus (EU) 2021/896, annettu 24 päivänä helmikuuta 2021, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2019/1238 täydentämisestä valvontaa koskevan raportoinnin yhdenmukaisuuden varmistamiseksi toimitettavien lisätietojen osalta (ks. tämän virallisen lehden s. 5).

            (3)  Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 1094/2010, annettu 24 päivänä marraskuuta 2010, Euroopan valvontaviranomaisen (Euroopan vakuutus- ja lisäeläkeviranomainen) perustamisesta sekä päätöksen N:o 716/2009/EY muuttamisesta ja komission päätöksen 2009/79/EY kumoamisesta (EUVL L 331, 15.12.2010, s. 48).

            LIITE I
            RAPORTOINTITAULUKOT
            PP.01.01.33
            TOIMITETTAVIEN TIETOJEN SISÄLTÖ

                        C0010

                           Taulukon koodi – Taulukon nimi

                        PP.01.02.33 – Perustiedot – Yleistä

                        R0010

                        PP.52.01.33 – PEPP-tuotteen ja PEPP-säästäjien tiedot

                        R0020

                        PP.06.02.33 – Luettelo varoista

                        R0030

                        PP.06.03.33 – Yhteissijoitusyritykset – Läpikatsomisperiaate (look-through approach)

                        R0040

                        PP.08.03.33 – Koostetut tiedot avoimista johdannaisista

                        R0050

                  PP.01.02.33
            PERUSTIEDOT – YLEISTÄ

                        C0010

                        PEPP-tuotteen nimi

                        R0010

                        PEPP-tuotteen rekisteröintinumero

                        R0020

                        Raportointikieli

                        R0030

                        Raportoinnin toimituspäivä

                        R0040

                        Tilikauden päättymispäivä

                        R0050

                        Raportoinnin viitepäivämäärä

                        R0060

                        Säännöllinen/tapauskohtainen toimittaminen

                        R0070

                        Raportointivaluutta

                        R0090

                        Markkinoidaanko tuotetta edelleen?

                        R0260

                        Yhteisötyyppi

                        R0270

                        Yhteisen omaisuuserien poolin käyttö kaikkiin sijoitusvaihtoehtoihin

                        R0280

                  PP.52.01.33
            PEPP-TUOTTEEN JA PEPP-SÄÄSTÄJIEN TIEDOT (1)

                        Kulut

                        Hallintokulut

                        Jakelukulut

                        Sijoituskulut

                        Mahdollisten pääomatakuiden kulut

                        Neuvontakulut

                        C0020

                        C0040

                        C0050

                        C0060

                        C0100

                        PEPP-perustuote

                        R0010

                        Vaihtoehtoiset sijoitusvaihtoehdot

                        R0040

                  PEPP-TUOTTEEN JA PEPP-SÄÄSTÄJIEN TIEDOT (2)

                        Maa

                        PEPP-säästäjien lukumäärä

                        Raha- ja säästäjävirrat

                        …

                        Saadut bruttomaksut yhteensä

                        Sijoitusten bruttotuotto yhteensä

                        C0150

                        C0160

                        C0170

                        PEPP-perustuote

                        R0010

                        Markkinoidaan maassa

                        R0020

                        Run-off-tilassa

                        R0030

                        Vaihtoehtoiset sijoitusvaihtoehdot

                        R0040

                        Markkinoidaan maassa

                        R0050

                        Run-off-tilassa

                        R0060

                        Raha- ja säästäjävirrat

                        …

                        Asuinpaikkansa toiseen jäsenvaltioon vaihtaneiden PEPP-säästäjien antamien 20 artiklan 1 kohdan mukaisten ilmoitusten lukumäärä

                        Etuusmaksut, jotka eivät liity eläkkeeseen

                        Etuusmaksut yhteensä

                        Eläkkeeseen liittyvät etuusmaksut

                        Eläkkeeseen liittyvät elinkorkoina maksetut etuusmaksut

                        Eläkkeeseen liittyvät kertakorvauksena maksetut etuusmaksut

                        Eläkkeeseen liittyvät nostoerinä maksetut etuusmaksut

                        C0190

                        C0200

                        C0210

                        C0220

                        C0230

                        C0240

                        C0250

                        Raha- ja säästäjävirrat

                        Varat

                        Velvoitteet

                        Asetuksen (EU) 2019/1238 20 artiklan 2 kohdan mukaisten alatilin avaamista koskevien pyyntöjen lukumäärä

                        Asetuksen (EU) 2019/1238 20 artiklan 2 kohdan mukaisesti avattujen alatilien lukumäärä

                        Asetuksen (EU) 2019/1238 20 artiklan 5 kohdan a alakohdan mukaisten PEPP-säästäjien esittämien vaihtopyyntöjen lukumäärä

                        Asetuksen (EU) 2019/1238 20 artiklan 5 kohdan a alakohdan mukaiset tosiasialliset siirrot

                        Asetuksen (EU) 2019/1238 52 artiklan 3 kohdan mukaisesti tehtyjen PEPP-säästäjiltä saatujen vaihtopyyntöjen lukumäärä

                        Asetuksen (EU) 2019/1238 52 artiklan 3 kohdan mukaiset tosiasialliset siirrot

                        C0260

                        C0270

                        C0280

                        C0290

                        C0300

                        C0310

                        C0320

                        C0330

                        Valitusten lukumäärä

                        C0340

                  PP.06.02.33
            LUETTELO VAROISTA
            TIEDOT HALLUSSA OLEVISTA POSITIOISTA

                        Omaisuuserän tunnistekoodi ja koodin tyyppi

                        PEPP-perustuote / vaihtoehtoiset sijoitusvaihtoehdot

                        Säilytysmaa

                        Säilytysyhteisö

                        Määrä

                        …

                        C0011

                        C0010

                        C0040

                        C0050

                        C0060

                        Nimellisarvon mukainen määrä

                        Arvonmääritysmenetelmä

                        Hankinta-arvo

                        Kertynyt korko

                        Markkina-arvo

                        C0070

                        C0075

                        C0080

                        C0090

                        C0100

                  TIEDOT OMAISUUSERISTÄ

                        Omaisuuserän tunnistekoodi ja koodin tyyppi

                        Erän nimi

                        Liikkeeseenlaskijan nimi

                        Liikkeeseenlaskijan koodi ja liikkeeseenlaskijan koodin tyyppi

                        Liikkeeseenlaskijan toimiala

                        …

                        C0011

                        C0130

                        C0140

                        C0150

                        C0170

                        Liikkeeseenlaskijan ryhmä

                        Liikkeeseenlaskijan ryhmän koodi ja Liikkeeseenlaskijan ryhmän koodin tyyppi

                        Liikkeeseenlaskijan maa

                        Valuutta

                        CIC-koodi

                        …

                        C0180

                        C0190

                        C0210

                        C0220

                        C0230

                        Vaihtoehtoinen sijoitus

                        Ulkoinen luottoluokitus

                        Nimetty ulkoinen luottoluokituslaitos (ECAI)

                        Yksikköhinta

                        Yksikön prosenttiosuus nimellishinnasta

                        Duraatio

                        Erääntymispäivä

                        C0240

                        C0250

                        C0260

                        C0370

                        C0380

                        C0270

                        C0280

                  PP.06.03.33
            YHTEISSIJOITUSYRITYKSET – LÄPIKATSOMISPERIAATE (LOOK-THROUGH APPROACH)

                        Yhteissijoitusyrityksen tunnistekoodi ja koodin tyyppi

                        Kohde-etuusluokka

                        Liikkeeseenlaskumaa

                        Valuutta

                        Kokonaismäärä

                        C0010

                        C0030

                        C0040

                        C0050

                        C0060

                  PP.08.03.33
            TIEDOT HALLUSSA OLEVISTA POSITIOISTA – NIMELLISMÄÄRÄ

                        Nimellismäärä

                        PEPP-perustuote

                        Vaihtoehtoinen sijoitus

                        PEPP-varat

                        C0010

                        C0030

                        C0050

                        Koronvaihtosopimukset (D1)

                        R0010

                        Valuuttatermiinisopimukset (F2)

                        R0020

                        Muut johdannaiset

                        R0030

                  TIEDOT HALLUSSA OLEVISTA POSITIOISTA – ARVO

                        Arvo

                        PEPP-perustuote

                        Vaihtoehtoiset sijoitusvaihtoehdot

                        PEPP-varat

                        C0020

                        C0040

                        C0060

                        Koronvaihtosopimukset (D1)

                        R0010

                        Valuuttatermiinisopimukset (F2)

                        R0020

                        Muut johdannaiset

                        R0030

            LIITE II
            RAPORTOINTITAULUKOITA KOSKEVAT OHJEET
            Tämä liite sisältää liitteessä I olevia taulukoita koskevia lisäohjeita.
            Tässä liitteessä käytetään ilmaisua ”tämä taulukko” aina, kun viitataan taulukoihin, jotka on täytettävä tämän liitteen eri jaksoissa olevien ohjeiden mukaisesti.

               PP.01.01.33 – Toimitettavien tietojen sisältö

               Yleisiä huomautuksia:

            Tämä jakso koskee vuosittaisten tietojen toimittamista yleiseurooppalaisista yksilöllisistä eläketuotteista (PEPP).
            Kun tarvitaan erityistä perustelua, selvitystä ei saa toimittaa raportointitaulukossa, vaan se on esitettävä PEPP-tuotetta tarjoavan yrityksen ja kansallisten toimivaltaisten viranomaisten välisen vuoropuhelun yhteydessä.

                           SIJAINTI TAULUKOSSA

                           KOHTA

                           OHJEET

                        C0010/R0010

                        PP.01.02.33 – Perustiedot – Yleistä

                        Tämän taulukon tiedot on toimitettava aina. Ainoa mahdollinen vaihtoehto on: 1 – Ilmoitettu

                        C0010/R0020

                        PP.52.01.33 – PEPP-tuotteen ja PEPP-säästäjien tiedot

                        Valitaan yksi seuraavista vaihtoehdoista:

                                    1 – Ilmoitettu

                                    0 – Ei ilmoitettu muusta syystä (jolloin tarvitaan erityinen perustelu)

                        C0010/R0030

                        PP.06.02.33 – Luettelo varoista

                        Valitaan yksi seuraavista vaihtoehdoista:

                                    1 – Ilmoitettu

                                    0 – Ei ilmoitettu muusta syystä (jolloin tarvitaan erityinen perustelu)

                        C0010/R0040

                        PP.06.03.33 – Yhteissijoitusyritykset – Läpikatsomisperiaate (look-through approach)

                        Valitaan yksi seuraavista vaihtoehdoista:

                                    1 – Ilmoitettu

                                    2 – Ei ilmoitettu, koska yhteissijoitusyrityksiä ei ole

                                    0 – Ei ilmoitettu (jolloin tarvitaan erityinen perustelu)

                        C0010/R0050

                        PP.08.03.33 – Koostetut tiedot avoimista johdannaisista

                        Valitaan yksi seuraavista vaihtoehdoista:

                                    1 – Ilmoitettu

                                    2 – Ei ilmoitettu, koska johdannaistransaktioita ei ole

                                    0 – Ei ilmoitettu muusta syystä (jolloin tarvitaan erityinen perustelu)

               PP.01.02 – Perustiedot – Yleistä

               Yleisiä huomautuksia:

            Tämä jakso koskee vuosittaisten perustietojen toimittamista PEPP-tuotteesta.

                           SIJAINTI TAULUKOSSA

                           KOHTA

                           OHJEET

                        C0010/R0010

                        PEPP-tuotteen nimi

                        PEPP-tuotteen kauppanimi (yrityskohtainen).

                        C0010/R0020

                        PEPP-tuotteen rekisteröintinumero

                        EIOPAn antama PEPP-tuotteen rekisteröintinumero.

                        C0010/R0030

                        Raportointikieli

                        Tietojen toimituskielen kaksikirjaiminen ISO 639-1 -koodi.

                        C0010/R0040

                        Raportoinnin toimituspäivä

                        Sen päivän ISO 8601 -koodi (vvvv-kk-pp), jona tiedot toimitetaan valvontaviranomaiselle.

                        C0010/R0050

                        Tilikauden päättymispäivä

                        Yrityksen tilikauden päättymispäivän ISO 8601 (vvvv-kk-pp) -koodi, esim. 2017-12-31.

                        C0010/R0060

                        Raportoinnin viitepäivämäärä

                        Raportointikauden viimeisen päivän ISO 8601 -koodi (vvvv-kk-pp).

                        C0010/R0070

                        Säännöllinen/tapauskohtainen toimittaminen

                        Ilmoitetaan, onko kyse säännöllisesti vai tapauskohtaisesti toimitettavista tiedoista.
                        Valitaan yksi seuraavista vaihtoehdoista:

                                    1

                                    – Säännöllinen raportointi

                                    2

                                    – Tapauskohtainen raportointi

                        C0010/R0090

                        Raportointivaluutta

                        Sen valuutan ISO 4217 -aakkoskoodi, jossa rahamäärät on ilmoitettu kulloinkin toimitettavissa tiedoissa.

                        C0010/R0260

                        Markkinoidaanko PEPP-tuotetta edelleen?

                        Ilmoitetaan, onko tuote edelleen markkinoilla vai onko se run-off-tilassa.
                        Valitaan yksi seuraavista vaihtoehdoista:

                                    —

                                    Edelleen markkinoilla

                                    —

                                    Run-off-tilassa

                        C0010/R0270

                        Yhteisötyyppi

                        Yhteisötyyppi, johon PEPP-tuotteensa tiedot toimittava PEPP-tarjoaja kuuluu.
                        Valitaan yksi seuraavista vaihtoehdoista:

                                    —

                                    – Luottolaitos (Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2013/36/EU  (1) mukainen)

                                    —

                                    – Vakuutusyritys (Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2009/138/EY  (2) mukainen)

                                    —

                                    – Ammatillisia lisäeläkkeitä tarjoava laitos (Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin (EU) 2016/2341  (3) mukainen)

                                    —

                                    – Sijoituspalveluyritys (Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2014/65/EU  (4) mukainen)

                                    —

                                    – Sijoitusyhtiö tai rahastoyhtiö (Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2009/65/EY  (5) mukainen)

                                    —

                                    – Unioniin sijoittautunut vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitaja (Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2011/61/EU  (6) mukainen)

                        C0010/R0280

                        Yhteisen omaisuuserien poolin käyttö kaikkiin sijoitusvaihtoehtoihin

                        Ilmoitetaan, sovelletaanko yhteisen omaisuuserien poolin käyttöä kaikkiin sijoitusvaihtoehtoihin.
                        Valitaan yksi seuraavista vaihtoehdoista:

                                    1 – Kyllä

                              2 – Ei

               PP.52.01 – PEPP-tuotteen ja PEPP-säästäjien

               tiedot – Yleisiä huomautuksia:

            Tämä jakso koskee vuosittaisten yksityiskohtaisten tietojen toimittamista tietystä PEPP-tuotteesta. Lisäksi joitakin tietoja tietystä PEPP-sijoitusvaihtoehdosta eli PEPP-perustuotteesta tai vaihtoehtoisista sijoitusvaihtoehdoista on kuvattava tarkemmin sen maan mukaan, jossa tuotetta markkinoidaan, ja avattujen alatilien mukaan. Jos vaihtoehtoisista sijoitusvaihtoehdoista tulee yksinään tai yhteen koottuina merkittäviä suhteessa säästöihin PEPP-perustuotteessa, tiedot on ilmoitettava yksityiskohtaisemmalla tasolla tai kunkin sijoitusvaihtoehdon tasolla.
            Kaikki arvot on ilmoitettava, kuten ne ilmoitettaisiin sen vakavaraisuuskehyksen mukaisesti, jonka alaisuuteen yhteisö kuuluu.
            Kaikkia vaihtoehtoisia sijoitusvaihtoehtoja koskevat tiedot kootaan yhteen.

               PEPP-tuotteen ja PEPP-säästäjien tiedot (1)

                           SIJAINTI TAULUKOSSA

                           KOHTA

                           OHJEET

                        C0020/R0010

                        PEPP-perustuotteen hallintokulut

                        PEPP-tuotteen hallinnointiin liittyvien hallintokulujen kokonaismäärä, joka veloitetaan PEPP-säästäjältä raportointikauden aikana.
                        Määrä liittyy PEPP-perustuotteen kertaluonteisiin ja toistuviin kuluihin.

                        C0040/R0010

                        PEPP-perustuotteen jakelukulut

                        PEPP-tuotteen jakeluun liittyvien kulujen kokonaismäärä. Määrä liittyy PEPP-perustuotteen kertaluonteisiin ja toistuviin kuluihin.

                        C0050/R0010

                        PEPP-perustuotteen neuvontakulut

                        PEPP-tuotetta koskevaan neuvontaan liittyvien kulujen kokonaismäärä, joka veloitetaan PEPP-säästäjältä raportointikauden aikana.
                        Määrä liittyy PEPP-perustuotteen kertaluonteisiin ja toistuviin kuluihin.

                        C0060/R0010

                        PEPP-perustuotteen sijoituskulut

                        PEPP-tuotteeseen liittyvien sijoituskulujen kokonaismäärä, joka veloitetaan PEPP-säästäjältä raportointikauden aikana. Nämä kulut kattavat varojen säilytykseen liittyvät kulut, transaktioiden toteuttamisesta aiheutuvat kulut ja muut sijoitustoimintaan liittyvät kulut, jotka eivät sisälly kahteen edellä mainittuun luokkaan.
                        Määrä liittyy PEPP-perustuotteen kertaluonteisiin ja toistuviin kuluihin.

                        C0100/R0010

                        PEPP-perustuotteen mahdollisten pääomatakuiden kulut

                        PEPP-tuotteen pääomatakuukulujen kokonaismäärä, joka veloitetaan PEPP-säästäjältä raportointikauden aikana.
                        Määrä liittyy PEPP-perustuotteen kertaluonteisiin ja toistuviin kuluihin.

                        C0020/R0040

                        Vaihtoehtoisten sijoitusvaihtoehtojen hallintokulut

                        PEPP-tuotteen hallinnointiin liittyvien hallintokulujen kokonaismäärä, joka veloitetaan PEPP-säästäjältä raportointikauden aikana.
                        Määrä koskee vaihtoehtoisten sijoitusvaihtoehtojen kertaluonteisia ja toistuvia kuluja.

                        C0040/R0040

                        Vaihtoehtoisten sijoitusvaihtoehtojen jakelukulut

                        PEPP-tuotteen jakeluun liittyvien kulujen kokonaismäärä.
                        Määrä koskee vaihtoehtoisten sijoitusvaihtoehtojen kertaluonteisia ja toistuvia kuluja.

                        C0050/R0040

                        Vaihtoehtoisten sijoitusvaihtoehtojen neuvontakulut

                        PEPP-tuotetta koskevaan neuvontaan liittyvien kulujen kokonaismäärä, joka veloitetaan PEPP-säästäjältä raportointikauden aikana.
                        Määrä koskee vaihtoehtoisten sijoitusvaihtoehtojen kertaluonteisia ja toistuvia kuluja.

                        C0060/R0040

                        Vaihtoehtoisten sijoitusvaihtoehtojen sijoituskulut

                        PEPP-tuotteeseen liittyvien sijoituskulujen kokonaismäärä, joka veloitetaan PEPP-säästäjältä raportointikauden aikana. Nämä kulut kattavat varojen säilytykseen liittyvät kulut, transaktioiden toteuttamisesta aiheutuvat kulut ja muut sijoitustoimintaan liittyvät kulut, jotka eivät sisälly kahteen edellä mainittuun luokkaan.
                        Määrä koskee vaihtoehtoisten sijoitusvaihtoehtojen kertaluonteisia ja toistuvia kuluja.

               PEPP-tuotteen ja PEPP-säästäjien tiedot (2)

                           SIJAINTI TAULUKOSSA

                           KOHTA

                           OHJEET

                        Z0010

                        Maa

                        PEPP-tuotteen kotijäsenvaltion tai vastaanottavien jäsenvaltioiden ISO 3166-1 alpha-2 -koodi. Tämä kohta on täytettävä jokaisen maan osalta, jossa alatili on saatavilla tai jossa PEPP-tuotetta tarjotaan.

                        C0150/R0020

                        Maassa markkinoitavan PEPP-perustuotteen PEPP-säästäjien lukumäärä

                        Maassa markkinoitavan PEPP-perustuotteen PEPP-säästäjien lukumäärä.

                        C0160/R0020

                        Maassa markkinoitavaan PEPP-perustuotteeseen suoritetut bruttomaksut yhteensä

                        Maassa markkinoitavan PEPP-perustuotteen PEPP-säästäjien raportointikaudella maksamien maksujen kokonaismäärä.

                        C0170/R0020

                        Maassa markkinoitavan PEPP-perustuotteen sijoitusten bruttotuotto yhteensä

                        PEPP-säästäjille kohdennettujen sijoitusten bruttotuottojen kokonaismäärä. Arvosta ei ole vähennetty maassa markkinoitavan PEPP-perustuotteen sijoituskuluja.

                        C0190/R0020

                        Maassa markkinoitavan PEPP-perustuotteen etuusmaksut yhteensä

                        Maassa markkinoitavan PEPP-perustuotteen PEPP-säästäjille raportointikaudella maksettujen etuusmaksujen kokonaismäärä. Määrä sisältää kaikki maksetut etuudet, mukaan lukien biometriset riskit ja muut tiettyyn tuotteeseen mahdollisesti sisältyvät vaihtoehdot.

                        C0200/R0020

                        Maassa markkinoitavan PEPP-perustuotteen eläkkeeseen liittyvät etuusmaksut

                        Maassa markkinoitavan PEPP-perustuotteen PEPP-säästäjille raportointikaudella maksettujen etuusmaksujen määrä. Määrä sisältää ainoastaan eläkkeeseen liittyvät etuudet.

                        C0210/R0020

                        Maassa markkinoitavan PEPP-perustuotteen eläkkeeseen liittyvät elinkorkoina maksetut etuusmaksut

                        Maassa markkinoitavan PEPP-perustuotteen PEPP-säästäjille raportointikaudella maksettujen etuusmaksujen määrä. Määrä sisältää ainoastaan eläkkeeseen liittyvät elinkorkoina maksetut etuudet.

                        C0220/R0020

                        Maassa markkinoitavan PEPP-perustuotteen eläkkeeseen liittyvät kertakorvauksena maksetut etuusmaksut

                        Maassa markkinoitavan PEPP-perustuotteen PEPP-säästäjille raportointikaudella maksettujen etuusmaksujen määrä. Määrä sisältää ainoastaan eläkkeeseen liittyvät kertakorvauksena maksetut etuudet.

                        C0230/R0020

                        Maassa markkinoitavan PEPP-perustuotteen eläkkeeseen liittyvät nostoerinä maksetut etuusmaksut

                        Maassa markkinoitavan PEPP-perustuotteen PEPP-säästäjille raportointikaudella maksettujen etuusmaksujen määrä. Määrä sisältää ainoastaan eläkkeeseen liittyvät nostoerinä maksetut etuudet.

                        C0240/R0020

                        Maassa markkinoitavan PEPP-perustuotteen etuusmaksut, jotka eivät liity eläkkeeseen

                        Maassa markkinoitavan PEPP-perustuotteen PEPP-säästäjille raportointikaudella maksettujen etuusmaksujen määrä. Määrä sisältää ainoastaan muuhun kuin eläketurvaan liittyvät etuudet eli biometriset riskit ja muut mahdolliset vaihtoehdot.

                        C0250/R0020

                        Asuinpaikkansa toiseen jäsenvaltioon vaihtaneiden PEPP-säästäjien antamien asetuksen (EU) 2019/1238 20 artiklan 1 kohdan mukaisten ilmoitusten lukumäärä maassa markkinoitavan PEPP-perustuotteen osalta

                        Maassa markkinoitavan PEPP-perustuotteen PEPP-säästäjiltä saatujen sellaisten ilmoitusten lukumäärä, jotka koskevat PEPP-säästäjän asuinpaikan vaihtamista toiseen jäsenvaltioon.

                        C0260/R0020

                        Asetuksen (EU) 2019/1238 20 artiklan 2 kohdan mukaisten alatilin avaamista koskevien pyyntöjen lukumäärä maassa markkinoitavan PEPP-perustuotteen osalta

                        Maassa markkinoitavan PEPP-perustuotteen uuden alatilin avaamista koskevien pyyntöjen lukumäärä PEPP-säästäjiltä, jotka ilmoittivat PEPP-tarjoajalle aikomuksestaan vaihtaa asuinpaikkaa toiseen jäsenvaltioon.

                        C0270/R0020

                        Asetuksen (EU) 2019/1238 20 artiklan 2 kohdan mukaisesti avattujen alatilien lukumäärä maassa markkinoitavan PEPP-perustustuotteen osalta

                        Maassa markkinoitavan PEPP-perustuotteen tosiasiallisesti avattujen sellaisten alatilien lukumäärä, jotka liittyvät PEPP-säästäjiltä saatuihin pyyntöihin, joissa ilmoitettiin PEPP-tarjoajalle aikomuksesta vaihtaa asuinpaikkaa toiseen jäsenvaltioon.

                        C0280/R0020

                        Asetuksen (EU) 2019/1238 20 artiklan 5 kohdan a alakohdan mukaisten PEPP-säästäjiltä saatujen vaihtopyyntöjen lukumäärä maassa markkinoitavan PEPP-perustuotteen osalta

                        Toiseen PEPP-tarjoajaan vaihtamista koskevien sellaisten pyyntöjen lukumäärä, joiden syynä on se, ettei nykyinen PEPP-tarjoaja pysty luomaan alatiliä tilanteessa, jossa maassa markkinoitavan PEPP-perustuotteen PEPP-säästäjä vaihtaa asuinpaikkansa toiseen jäsenvaltioon.

                        C0290/R0020

                        Asetuksen (EU) 2019/1238 20 artiklan 5 kohdan a alakohdan mukaiset tosiasialliset siirrot maassa markkinoitavan PEPP-perustustuotteen osalta

                        Toiselle PEPP-tarjoajalle tehtyjen sellaisten tosiallisten siirtojen määrä, joiden syynä on se, ettei nykyinen PEPP-tarjoaja pysty luomaan alatiliä tilanteessa, jossa maassa markkinoitavan PEPP-perustuotteen PEPP-säästäjä vaihtaa asuinpaikkansa toiseen jäsenvaltioon.

                        C0300/R0020

                        Asetuksen (EU) 2019/1238 52 artiklan 3 kohdan mukaisten PEPP-säästäjiltä saatujen vaihtopyyntöjen lukumäärä maassa markkinoitavan PEPP-perustuotteen osalta

                        Sellaisten maassa markkinoitavan PEPP-perustuotteen PEPP-säästäjiltä saatujen asetuksen (EU) 2019/1238 52 artiklan 3 kohdan mukaisten pyyntöjen lukumäärä, jotka koskevat vaihtamista toiseen PEPP-tarjoajaan.

                        C0310/R0020

                        Asetuksen (EU) 2019/1238 52 artiklan 3 kohdan mukaiset tosiasialliset siirrot maassa markkinoitavan PEPP-perustustuotteen osalta

                        Maassa markkinoitavan PEPP-perustuotteen PEPP-säästäjiltä saatujen pyyntöjen perusteella toiselle PEPP-tarjoajalle tehtyjen asetuksen (EU) 2019/1238 52 artiklan 3 kohdan mukaisten tosiallisten siirtojen määrä

                        C0320/R0020

                        Maassa markkinoitavan PEPP-perustuotteen varat

                        Maassa markkinoitavaan PEPP-perustuotteeseen liittyvien varojen kokonaismäärä.

                        C0330/R0020

                        Maassa markkinoitavan PEPP-perustuotteen velvoitteet

                        Maassa markkinoitavaan PEPP-perustuotteeseen liittyvän vakuutusteknisen vastuuvelan ja muiden vastuiden kokonaismäärä.

                        C0340/R0020

                        Maassa markkinoitavasta PEPP-perustuotteesta tehtyjen valitusten lukumäärä

                        Maassa markkinoitavasta PEPP-perustuotteesta tehtyjen vastaanotettujen valitusten kokonaismäärä raportointikaudella.

                        C0150/R0030

                        Run-off-tilassa olevan PEPP-perustuotteen PEPP-säästäjien lukumäärä

                        Run-off-tilassa olevan PEPP-perustuotteen PEPP-säästäjien lukumäärä.

                        C0160/R0030

                        Run-off-tilassa olevaan PEPP-perustuotteeseen saadut bruttomaksut yhteensä

                        Run-off-tilassa olevan PEPP-perustuotteen PEPP-säästäjien raportointikaudella maksamien maksujen kokonaismäärä.

                        C0170/R0030

                        Run-off-tilassa olevan PEPP-perustuotteen sijoitusten bruttotuotto yhteensä

                        PEPP-säästäjille kohdennettujen sijoitusten bruttotuottojen kokonaismäärä. Arvosta ei ole vähennetty run-off-tilassa olevan PEPP-perustuotteen sijoituskuluja.

                        C0190/R0030

                        Run-off-tilassa olevan PEPP-perustuotteen etuusmaksut yhteensä

                        Run-off-tilassa olevan PEPP-perustuotteen PEPP-säästäjille raportointikaudella maksettujen etuusmaksujen kokonaismäärä. Määrä sisältää kaikki maksetut etuudet, mukaan lukien biometriset riskit ja muut tiettyyn tuotteeseen mahdollisesti sisältyvät vaihtoehdot.

                        C0200/R0030

                        Run-off-tilassa olevan PEPP-perustuotteen eläkkeeseen liittyvät etuusmaksut

                        Run-off-tilassa olevan PEPP-perustuotteen PEPP-säästäjille raportointikaudella maksettujen etuusmaksujen määrä. Määrä sisältää vain eläkkeeseen liittyvät etuudet.

                        C0210/R0030

                        Run-off-tilassa olevan PEPP-perustuotteen eläkkeeseen liittyvät elinkorkoina maksetut etuusmaksut

                        Run-off-tilassa olevan PEPP-perustuotteen PEPP-säästäjille raportointikaudella maksettujen etuusmaksujen määrä. Sisältää vain eläkkeeseen liittyvät elinkorkoina maksetut etuudet.

                        C0220/R0030

                        Run-off-tilassa olevan PEPP-perustuotteen eläkkeeseen liittyvät kertakorvauksena maksetut etuusmaksut

                        Run-off-tilassa olevan PEPP-perustuotteen PEPP-säästäjille raportointikaudella maksettujen etuusmaksujen määrä. Sisältää vain eläkkeeseen liittyvät kertakorvauksena maksetut etuudet.

                        C0230/R0030

                        Run-off-tilassa olevan PEPP-perustuotteen eläkkeeseen liittyvät nostoerinä maksetut etuusmaksut

                        Run-off-tilassa olevan PEPP-perustuotteen PEPP-säästäjille raportointikaudella maksettujen etuusmaksujen määrä. Sisältää vain eläkkeeseen liittyvät nostoerinä maksetut etuudet.

                        C0240/R0030

                        Run-off-tilassa olevan PEPP-perustuotteen etuusmaksut, jotka eivät liity eläkkeeseen

                        Run-off-tilassa olevan PEPP-perustuotteen PEPP-säästäjille raportointikaudella maksettujen etuusmaksujen määrä. Sisältää ainoastaan muuhun kuin eläketurvaan liittyvät etuudet eli biometriset riskit ja muut mahdolliset vaihtoehdot.

                        C0250/R0030

                        Asuinpaikkansa toiseen jäsenvaltioon vaihtaneiden PEPP-säästäjien antamien asetuksen (EU) 2019/1238 20 artiklan 1 kohdan mukaisten ilmoitusten lukumäärä run-off-tilassa olevan PEPP-perustuotteen osalta

                        Run-off-tilassa olevan PEPP-perustuotteen PEPP-säästäjiltä saatujen sellaisten ilmoitusten lukumäärä, jotka koskevat PEPP-säästäjän asuinpaikan vaihtamista toiseen jäsenvaltioon.

                        C0260/R0030

                        Asetuksen (EU) 2019/1238 20 artiklan 2 kohdan mukaisten alatilin avaamista koskevien pyyntöjen lukumäärä run-off-tilassa olevan PEPP-perustuotteen osalta

                        Run-off-tilassa olevan PEPP-perustuotteen uuden alatilin avaamista koskevien pyyntöjen lukumäärä PEPP-säästäjiltä, jotka ilmoittivat PEPP-tarjoajalle aikomuksestaan vaihtaa asuinpaikkaa toiseen jäsenvaltioon.

                        C0270/R0030

                        Asetuksen (EU) 2019/1238 20 artiklan 2 kohdan mukaisesti avattujen alatilien lukumäärä run-off-tilassa olevan PEPP-perustustuotteen osalta

                        Run-off-tilassa olevan PEPP-perustuotteen tosiasiallisesti avattujen sellaisten alatilien lukumäärä, jotka liittyvät PEPP-säästäjiltä saatuihin pyyntöihin, joissa ilmoitettiin PEPP-tarjoajalle aikomuksesta vaihtaa asuinpaikkaa toiseen jäsenvaltioon.

                        C0280/R0030

                        Asetuksen (EU) 2019/1238 20 artiklan 5 kohdan a alakohdan mukaisten PEPP-säästäjiltä saatujen vaihtopyyntöjen lukumäärä run-off-tilassa olevan PEPP-perustuotteen osalta

                        Toiseen PEPP-tarjoajaan vaihtamista koskevien sellaisten pyyntöjen lukumäärä, joiden syynä on se, ettei nykyinen PEPP-tarjoaja pysty luomaan alatiliä tilanteessa, jossa run-off-tilassa olevan PEPP-perustuotteen PEPP-säästäjä vaihtaa asuinpaikkansa toiseen jäsenvaltioon.

                        C0290/R0030

                        Asetuksen (EU) 2019/1238 20 artiklan 5 kohdan a alakohdan mukaiset tosiasialliset siirrot run-off-tilassa olevan PEPP-perustustuotteen osalta

                        Toiselle PEPP-tarjoajalle tehtyjen sellaisten tosiallisten siirtojen määrä, joiden syynä on se, ettei nykyinen PEPP-tarjoaja pysty luomaan alatiliä tilanteessa, jossa run-off-tilassa olevan PEPP-perustuotteen PEPP-säästäjä vaihtaa asuinpaikkansa toiseen jäsenvaltioon.

                        C0300/R0030

                        Asetuksen (EU) 2019/1238 52 artiklan 3 kohdan mukaisten PEPP-säästäjiltä saatujen vaihtopyyntöjen lukumäärä run-off-tilassa olevan PEPP-perustuotteen osalta

                        Sellaisten run-off-tilassa olevan PEPP-perustuotteen PEPP-säästäjiltä saatujen asetuksen (EU) 2019/1238 52 artiklan 3 kohdan mukaisten pyyntöjen lukumäärä, jotka koskevat vaihtamista toiseen PEPP-tarjoajaan.

                        C0310/R0030

                        Asetuksen (EU) 2019/1238 52 artiklan 3 kohdan mukaiset tosiasialliset siirrot run-off-tilassa olevan PEPP-perustustuotteen osalta

                        Run-off-tilassa olevan PEPP-perustuotteen PEPP-säästäjiltä saatujen pyyntöjen perusteella toiselle PEPP-tarjoajalle tehtyjenasetuksen (EU) 2019/1238 52 artiklan 3 kohdan mukaisten tosiallisten siirtojen määrä.

                        C0320/R0030

                        Run-off-tilassa olevan PEPP-perustuotteen varat

                        Run-off-tilassa olevaan PEPP-perustuotteeseen liittyvien varojen kokonaismäärä.

                        C0330/R0030

                        Run-off-tilassa olevan PEPP-perustuotteen velvoitteet

                        Run-off-tilassa olevan PEPP-perustuotteeseen liittyvän vakuutusteknisen vastuuvelan ja muiden vastuiden kokonaismäärä.

                        C0340/R0030

                        Run-off-tilassa olevasta PEPP-perustuotteesta tehtyjen valitusten lukumäärä

                        Run-off-tilassa olevasta PEPP-perustuotteesta tehtyjen vastaanotettujen valitusten kokonaismäärä raportointikaudella.

                        C0150/R0050

                        Maassa markkinoitavia vaihtoehtoisia sijoitusvaihtoehtoja käyttävien PEPP-säästäjien lukumäärä

                        Maassa markkinoitavia vaihtoehtoisia sijoitusvaihtoehtoja käyttävien PEPP-säästäjien lukumäärä.

                        C0160/R0050

                        Maassa markkinoitaviin vaihtoehtoisiin sijoitusvaihtoehtoihin saadut bruttomaksut yhteensä

                        Maassa markkinoitavia vaihtoehtoisia sijoitusvaihtoehtoja käyttävien PEPP-säästäjien raportointikaudella maksamien maksujen kokonaismäärä.

                        C0170/R0050

                        Maassa markkinoitavien vaihtoehtoisten sijoitusvaihtoehtojen sijoitusten bruttotuotto yhteensä

                        PEPP-säästäjille kohdennettujen sijoitusten bruttotuottojen kokonaismäärä. Arvosta ei ole vähennetty maassa markkinoitavien vaihtoehtoisten sijoitusvaihtoehtojen sijoituskuluja.

                        C0190/R0050

                        Maassa markkinoitavien vaihtoehtoisten sijoitusvaihtoehtojen etuusmaksut yhteensä

                        Maassa markkinoitavia vaihtoehtoisia sijoitusvaihtoehtoja käyttäville PEPP-säästäjille raportointikaudella maksettujen etuusmaksujen kokonaismäärä. Määrä sisältää kaikki maksetut etuudet, mukaan lukien biometriset riskit ja muut tiettyyn tuotteeseen mahdollisesti sisältyvät vaihtoehdot.

                        C0200/R0050

                        Maassa markkinoitavien vaihtoehtoisten sijoitusvaihtoehtojen eläkkeeseen liittyvät etuusmaksut

                        Maassa markkinoitavia vaihtoehtoisia sijoitusvaihtoehtoja käyttäville PEPP-säästäjille raportointikaudella maksettujen etuusmaksujen määrä. Määrä sisältää ainoastaan eläkkeeseen liittyvät etuudet.

                        C0210/R0050

                        Maassa markkinoitavien vaihtoehtoisten sijoitusvaihtoehtojen eläkkeeseen liittyvät elinkorkoina maksetut etuusmaksut

                        Maassa markkinoitavia vaihtoehtoisia sijoitusvaihtoehtoja käyttäville PEPP-säästäjille raportointikaudella maksettujen etuusmaksujen määrä. Määrä sisältää ainoastaan eläkkeeseen liittyvät elinkorkoina maksetut etuudet.

                        C0220/R0050

                        Maassa markkinoitavien vaihtoehtoisten sijoitusvaihtoehtojen eläkkeeseen liittyvät kertakorvauksena maksetut etuusmaksut

                        Maassa markkinoitavia vaihtoehtoisia sijoitusvaihtoehtoja käyttäville PEPP-säästäjille raportointikaudella maksettujen etuusmaksujen määrä. Määrä sisältää ainoastaan eläkkeeseen liittyvät kertakorvauksena maksetut etuudet.

                        C0230/R0050

                        Maassa markkinoitavien vaihtoehtoisten sijoitusvaihtoehtojen eläkkeeseen liittyvät nostoerinä maksetut etuusmaksut

                        Maassa markkinoitavia vaihtoehtoisia sijoitusvaihtoehtoja käyttäville PEPP-säästäjille raportointikaudella maksettujen etuusmaksujen määrä. Määrä sisältää ainoastaan eläkkeeseen liittyvät nostoerinä maksetut etuudet.

                        C0240/R0050

                        Maassa markkinoitavien vaihtoehtoisten sijoitusvaihtoehtojen etuusmaksut, jotka eivät liity eläkkeeseen

                        Maassa markkinoitavia vaihtoehtoisia sijoitusvaihtoehtoja käyttäville PEPP-säästäjille raportointikaudella maksettujen etuusmaksujen määrä. Määrä sisältää ainoastaan muuhun kuin eläketurvaan liittyvät etuudet eli biometriset riskit ja muut mahdolliset vaihtoehdot.

                        C0240/R0050

                        Asuinpaikkansa toiseen jäsenvaltioon vaihtaneiden PEPP-säästäjien antamien asetuksen (EU) 2019/1238 20 artiklan 1 kohdan mukaisten ilmoitusten lukumäärä maassa markkinoitavien vaihtoehtoisten sijoitusvaihtoehtojen osalta

                        Maassa markkinoitavia vaihtoehtoisia sijoitusvaihtoehtoja käyttäviltä PEPP-säästäjiltä saatujen sellaisten ilmoitusten lukumäärä, jotka koskevat PEPP-säästäjän asuinpaikan vaihtamista toiseen jäsenvaltioon.

                        C0260/R0050

                        Asetuksen (EU) 2019/1238 20 artiklan 2 kohdan mukaisten alatilin avaamista koskevien pyyntöjen lukumäärä maassa markkinoitavien vaihtoehtoisten sijoitusvaihtoehtojen osalta

                        Maassa markkinoitavien vaihtoehtoisten sijoitusvaihtoehtojen uuden alatilin avaamista koskevien pyyntöjen lukumäärä PEPP-säästäjiltä, jotka ilmoittivat PEPP-tarjoajalle aikomuksestaan vaihtaa asuinpaikkaa toiseen jäsenvaltioon.

                        C0270/R0050

                        Asetuksen (EU) 2019/1238 20 artiklan 2 kohdan mukaisesti avattujen alatilien lukumäärä maassa markkinoitavien vaihtoehtoisten sijoitusvaihtoehtojen osalta

                        Maassa markkinoitavien vaihtoehtoisten sijoitusvaihtoehtojen tosiasiallisesti avattujen sellaisten alatilien lukumäärä, jotka liittyvät PEPP-säästäjiltä saatuihin pyyntöihin, joissa ilmoitettiin PEPP-tarjoajalle aikomuksesta vaihtaa asuinpaikkaa toiseen jäsenvaltioon.

                        C0280/R0050

                        Asetuksen (EU) 2019/1238 20 artiklan 5 kohdan a alakohdan mukaisten PEPP-säästäjiltä saatujen vaihtopyyntöjen lukumäärä maassa markkinoitavien vaihtoehtoisten sijoitusvaihtoehtojen osalta

                        Toiseen PEPP-tarjoajaan vaihtamista koskevien sellaisten pyyntöjen lukumäärä, joiden syynä on se, ettei nykyinen PEPP-tarjoaja pysty luomaan alatiliä tilanteessa, jossa maassa markkinoitavia vaihtoehtoisia sijoitusvaihtoehtoja käyttävä PEPP-säästäjä vaihtaa asuinpaikkansa toiseen jäsenvaltioon.

                        C0290/R0050

                        Asetuksen (EU) 2019/1238 20 artiklan 5 kohdan a alakohdan mukaiset tosiasialliset siirrot maassa markkinoitavien vaihtoehtoisten sijoitusvaihtoehtojen osalta

                        Toiselle PEPP-tarjoajalle tehtyjen sellaisten tosiallisten siirtojen määrä, joiden syynä on se, ettei nykyinen PEPP-tarjoaja pysty luomaan alatiliä tilanteessa, jossa maassa markkinoitavia vaihtoehtoisia sijoitusvaihtoehtoja käyttävä PEPP-säästäjä vaihtaa asuinpaikkansa toiseen jäsenvaltioon.

                        C0300/R0050

                        Asetuksen (EU) 2019/1238 52 artiklan 3 kohdan mukaisten PEPP-säästäjiltä saatujen vaihtopyyntöjen lukumäärä maassa markkinoitavien vaihtoehtoisten sijoitusvaihtoehtojen osalta

                        Sellaisten maassa markkinoitavia vaihtoehtoisia sijoitusvaihtoehtoja käyttäviltä PEPP-säästäjiltä saatujen asetuksen (EU) 2019/1238 52 artiklan 3 kohdan mukaisten pyyntöjen lukumäärä, jotka koskevat vaihtamista toiseen PEPP-tarjoajaan.

                        C0310/R0050

                        Asetuksen (EU) 2019/1238 52 artiklan 3 kohdan mukaiset tosiasialliset siirrot maassa markkinoitavien vaihtoehtoisten sijoitusvaihtoehtojen osalta

                        Maassa markkinoitavia vaihtoehtoisia sijoitusvaihtoehtoja käyttäviltä PEPP-säästäjiltä saatujen pyyntöjen perusteella toiselle PEPP-tarjoajalle tehtyjen asetuksen (EU) 2019/1238 52 artiklan 3 kohdan mukaisten tosiallisten siirtojen määrä.

                        C0320/R0050

                        Maassa markkinoitavien vaihtoehtoisten sijoitusvaihtoehtojen varat

                        Maassa markkinoitaviin vaihtoehtoisiin sijoitusvaihtoehtoihin liittyvien varojen kokonaismäärä.

                        C0330/R0050

                        Maassa markkinoitavien vaihtoehtoisten sijoitusvaihtoehtojen velvoitteet

                        Maassa markkinoitaviin vaihtoehtoisiin sijoitusvaihtoehtoihin liittyvän vakuutusteknisen vastuuvelan ja muiden vastuiden kokonaismäärä.

                        C0340/R0050

                        Maassa markkinoitavista vaihtoehtoisista sijoitusvaihtoehdoista tehtyjen valitusten lukumäärä

                        Maassa markkinoitavista vaihtoehtoisista sijoitusvaihtoehdoista tehtyjen vastaanotettujen valitusten kokonaismäärä raportointikaudella.

                        C0149/R0060

                        Run-off-tilassa olevan PEPP-tuotteen osalta tarjottujen vaihtoehtoisten sijoitusvaihtoehtojen lukumäärä

                        Run-off-tilassa olevan PEPP-tuotteen osalta tarjottujen vaihtoehtoisten sijoitusvaihtoehtojen lukumäärä.

                        C0150/R0060

                        Run-off-tilassa olevia vaihtoehtoisia sijoitusvaihtoehtoja käyttävien PEPP-säästäjien lukumäärä

                        Run-off-tilassa olevia vaihtoehtoisia sijoitusvaihtoehtoja käyttävien PEPP-säästäjien lukumäärä.

                        C0160/R0060

                        Run-off-tilassa oleviin vaihtoehtoisiin sijoitusvaihtoehtoihin saadut bruttomaksut yhteensä

                        Run-off-tilassa olevia vaihtoehtoisia sijoitusvaihtoehtoja käyttävien PEPP-säästäjien raportointikaudella maksamien maksujen kokonaismäärä.

                        C0170/R0060

                        Run-off-tilassa olevien vaihtoehtoisten sijoitusvaihtoehtojen sijoitusten bruttotuotto yhteensä

                        PEPP-säästäjille kohdennettujen sijoitusten bruttotuottojen kokonaismäärä. Arvosta ei ole vähennetty run-off-tilassa olevien vaihtoehtoisten sijoitusvaihtoehtojen sijoituskuluja.

                        C0190/R0060

                        Run-off-tilassa olevien vaihtoehtoisten sijoitusvaihtoehtojen etuusmaksut yhteensä

                        Run-off-tilassa olevia vaihtoehtoisia sijoitusvaihtoehtoja käyttäville PEPP-säästäjille raportointikaudella maksettujen etuusmaksujen kokonaismäärä. Määrä sisältää kaikki maksetut etuudet, mukaan lukien biometriset riskit ja muut tiettyyn tuotteeseen mahdollisesti sisältyvät vaihtoehdot.

                        C0200/R0060

                        Run-off-tilassa olevien vaihtoehtoisten sijoitusvaihtoehtojen eläkkeeseen liittyvät etuusmaksut

                        Run-off-tilassa olevia vaihtoehtoisia sijoitusvaihtoehtoja käyttäville PEPP-säästäjille raportointikaudella maksettujen etuusmaksujen määrä. Sisältää vain eläkkeeseen liittyvät etuudet.

                        C0210/R0060

                        Run-off-tilassa olevien vaihtoehtoisten sijoitusvaihtoehtojen eläkkeeseen liittyvät elinkorkoina maksetut etuusmaksut

                        Run-off-tilassa olevia vaihtoehtoisia sijoitusvaihtoehtoja käyttäville PEPP-säästäjille raportointikaudella maksettujen etuusmaksujen määrä. Sisältää vain eläkkeeseen liittyvät elinkorkoina maksetut etuudet.

                        C0220/R0060

                        Run-off-tilassa olevien vaihtoehtoisten sijoitusvaihtoehtojen eläkkeeseen liittyvät kertakorvauksena maksetut etuusmaksut

                        Run-off-tilassa olevia vaihtoehtoisia sijoitusvaihtoehtoja käyttäville PEPP-säästäjille raportointikaudella maksettujen etuusmaksujen määrä. Sisältää vain eläkkeeseen liittyvät kertakorvauksena maksetut etuudet.

                        C0230/R0060

                        Run-off-tilassa olevien vaihtoehtoisten sijoitusvaihtoehtojen eläkkeeseen liittyvät nostoerinä maksetut etuusmaksut

                        Run-off-tilassa olevia vaihtoehtoisia sijoitusvaihtoehtoja käyttäville PEPP-säästäjille raportointikaudella maksettujen etuusmaksujen määrä. Sisältää vain eläkkeeseen liittyvät nostoerinä maksetut etuudet.

                        C0240/R0060

                        Run-off-tilassa olevien vaihtoehtoisten sijoitusvaihtoehtojen etuusmaksut, jotka eivät liity eläkkeeseen

                        Run-off-tilassa olevia vaihtoehtoisia sijoitusvaihtoehtoja käyttäville PEPP-säästäjille raportointikaudella maksettujen etuusmaksujen määrä. Sisältää ainoastaan muuhun kuin eläketurvaan liittyvät etuudet eli biometriset riskit ja muut mahdolliset vaihtoehdot.

                        C0250/R0060

                        Asuinpaikkansa toiseen jäsenvaltioon vaihtaneiden PEPP-säästäjien antamien asetuksen (EU) 2019/1238 20 artiklan 1 kohdan mukaisten ilmoitusten lukumäärä run-off-tilassa olevien vaihtoehtoisten sijoitusmuotojen osalta

                        Run-off-tilassa olevia vaihtoehtoisia sijoitusvaihtoehtoja käyttäviltä PEPP-säästäjiltä saatujen sellaisten ilmoitusten lukumäärä, jotka koskevat PEPP-säästäjän asuinpaikan vaihtamista toiseen jäsenvaltioon.

                        C0260/R0060

                        Asetuksen (EU) 2019/1238 20 artiklan 2 kohdan mukaisten alatilin avaamista koskevien pyyntöjen lukumäärä run-off-tilassa olevien vaihtoehtoisten sijoitusmuotojen osalta

                        Run-off-tilassa olevien vaihtoehtoisten sijoitusvaihtoehtojen uuden alatilin avaamista koskevien pyyntöjen lukumäärä PEPP-säästäjiltä, jotka ilmoittivat PEPP-tarjoajalle aikomuksestaan vaihtaa asuinpaikkaa toiseen jäsenvaltioon.

                        C0270/R0060

                        Asetuksen (EU) 2019/1238 20 artiklan 2 kohdan mukaisesti avattujen alatilien lukumäärä run-off-tilassa olevien vaihtoehtoisten sijoitusvaihtoehtojen osalta

                        Run-off-tilassa olevien vaihtoehtoisten sijoitusvaihtoehtojen tosiasiallisesti avattujen sellaisten alatilien lukumäärä, jotka liittyvät PEPP-säästäjiltä saatuihin pyyntöihin, joissa ilmoitettiin PEPP-tarjoajalle aikomuksesta vaihtaa asuinpaikkaa toiseen jäsenvaltioon.

                        C0280/R0060

                        Asetuksen (EU) 2019/1238 20 artiklan 5 kohdan a alakohdan mukaisten PEPP-säästäjiltä saatujen vaihtopyyntöjen lukumäärä run-off-tilassa olevien vaihtoehtoisten sijoitusvaihtoehtojen osalta

                        Toiseen PEPP-tarjoajaan vaihtamista koskevien sellaisten pyyntöjen lukumäärä, joiden syynä on se, ettei nykyinen PEPP-tarjoaja pysty luomaan alatiliä tilanteessa, jossa run-off-tilassa olevia vaihtoehtoisia sijoitusvaihtoehtoja käyttävä PEPP-säästäjä vaihtaa asuinpaikkansa toiseen jäsenvaltioon.

                        C0290/R0060

                        Asetuksen (EU) 2019/1238 20 artiklan 5 kohdan mukaiset tosiasialliset siirrot run-off-tilassa olevien vaihtoehtoisten sijoitusvaihtoehtojen osalta

                        Toiselle PEPP-tarjoajalle tehtyjen sellaisten tosiallisten siirtojen määrä, joiden syynä on se, ettei nykyinen PEPP-tarjoaja pysty luomaan alatiliä tilanteessa, jossa run-off-tilassa olevia vaihtoehtoisia sijoitusvaihtoehtoja käyttävä PEPP-säästäjä vaihtaa asuinpaikkansa toiseen jäsenvaltioon.

                        C0300/R0060

                        Asetuksen (EU) 2019/1238 52 artiklan 3 kohdan mukaisten PEPP-säästäjiltä saatujen vaihtopyyntöjen lukumäärä run-off-tilassa olevien vaihtoehtoisten sijoitusvaihtoehtojen osalta

                        Run-off-tilassa olevia vaihtoehtoisia sijoitusvaihtoehtoja käyttäviltä PEPP-säästäjiltä saatujen asetuksen (EU) 2019/1238 52 artiklan 3 kohdan mukaisten vaihtopyyntöjen lukumäärä.

                        C0310/R0060

                        Asetuksen (EU) 2019/1238 52 artiklan 3 kohdan mukaiset tosiasialliset siirrot run-off-tilassa olevien vaihtoehtoisten sijoitusvaihtoehtojen osalta

                        Run-off-tilassa olevia vaihtoehtoisia sijoitusvaihtoehtoja käyttäviltä PEPP-säästäjiltä saatujen pyyntöjen perusteella toiselle PEPP-tarjoajalle tehtyjen asetuksen (EU) 2019/1238 52 artiklan 3 kohdan mukaisten tosiallisten siirtojen määrä.

                        C0320/R0060

                        Run-off-tilassa olevien vaihtoehtoisten sijoitusvaihtoehtojen varat

                        Run-off-tilassa oleviin vaihtoehtoisiin sijoitusvaihtoehtoihin liittyvien varojen kokonaismäärä.

                        C0330/R0060

                        Run-off-tilassa olevien vaihtoehtoisten sijoitusvaihtoehtojen velvoitteet

                        Run-off-tilassa oleviin vaihtoehtoisiin sijoitusvaihtoehtoihin liittyvän vakuutusteknisen vastuuvelan ja muiden vastuiden kokonaismäärä.

                        C0340/R0060

                        Run-off-tilassa olevista vaihtoehtoisista sijoitusvaihtoehdoista tehtyjen valitusten lukumäärä

                        Run-off-tilassa olevista vaihtoehtoisista sijoitusvaihtoehdoista tehtyjen vastaanotettujen valitusten kokonaismäärä raportointikaudella.

               PP.06.02 – Luettelo varoista – Yleisiä huomautuksia:

            Tämä jakso koskee vuosittaisten tietojen toimittamista PEPP-tuotteista jaoteltuna edelleen PEPP-perustuotteeseen ja vaihtoehtoisiin sijoitusvaihtoehtoihin. Jos vaihtoehtoisista sijoitusvaihtoehdoista tulee yksinään tai yhteen koottuina merkittäviä suhteessa säästöihin PEPP-perustuotteessa, tiedot on ilmoitettava yksityiskohtaisemmalla tasolla tai kunkin sijoitusvaihtoehdon tasolla.
            Tässä taulukossa omaisuuseräluokilla tarkoitetaan liitteessä IV ”CIC-taulukon määritelmät” määriteltyjä omaisuuseräluokkia, ja viittaukset täydentävään tunnistuskoodiin (CIC) viittaavat liitteeseen III ”CIC-taulukko”.
            Tämä taulukko sisältää eräkohtaisen luettelon (ei siis läpikatsomisperiaatteella) PEPP-tuotteeseen liittyvistä varoista, jotka voidaan luokitella omaisuuseräluokkiin 0–9 seuraavin poikkeuksin:

                        a)

                        rahavarat raportoidaan yhdellä rivillä kutakin valuuttaa kohden, kunkin erien C0060, C0070, C0080 ja C0090 yhdistelmän osalta;

                        b)

                        siirtokelpoiset talletukset (muut rahavarat) ja muut talletukset, joiden maturiteetti on alle yksi vuosi, raportoidaan yhdellä rivillä kutakin pankin ja valuutan muodostamaa paria kohden kunkin erien C0060, C0070, C0080, C0090 ja C0290 yhdistelmän osalta;

                        c)

                        jälleenvakuutustalletteet raportoidaan yhdellä rivillä kunkin erien C0060, C0070, C0080 ja C0090 yhdistelmän osalta.

                  Tämä taulukko sisältää kaksi taulukkoa: ensimmäinen taulukko sisältää tiedot hallussa olevista positioista ja toinen omaisuuseristä.
            Taulukossa, joka sisältää tiedot hallussa olevista positioista, raportoidaan kukin omaisuuserä erikseen niin monella rivillä kuin on tarpeen kyseisen taulukon täydentämiseksi kaikilla vaadituilla ei-monetaarisilla muuttujilla, lukuun ottamatta erää ”Määrä”. Jos saman omaisuuserän osalta yhdelle muuttujalle voidaan antaa kaksi arvoa, kyseinen omaisuuserä raportoidaan useammalla rivillä.
            Taulukossa, joka sisältää tiedot varoista, raportoidaan kukin omaisuuserä erikseen siten, että kukin omaisuuserä raportoidaan yhdellä rivillä ja taulukkoon täydennetään kaikki siinä vaaditut muuttujat. Omaisuuserät on korvamerkittävä PEPP-sijoitusvaihtoehdolla (PEPP-perustuote ja vaihtoehtoiset sijoitusvaihtoehdot), paitsi jos kaikki PEPP-sijoitusvaihtoehdot kuuluvat samaan omaisuuserien pooliin, jolloin varat korvamerkitään ”yhteisiksi PEPP-varoiksi”. Jos vaihtoehtoisista sijoitusvaihtoehdoista tulee yksinään tai yhteen koottuina merkittäviä suhteessa säästöihin PEPP-perustuotteessa, tiedot on ilmoitettava yksityiskohtaisemmalla tasolla tai kunkin sijoitusvaihtoehdon tasolla.
            Kaikki arvot on ilmoitettava sen vakavaraisuuskehyksen mukaisesti, jonka alaisuuteen yhteisö kuuluu. Jos PEPP-tarjoaja vapautetaan ulkoisen luottoluokituksen ja ulkoisen luottoluokituslaitoksen raportoinnista alakohtaisessa lainsäädännössä, kentän (C0250) ja kentän (C0260) tietoja voidaan rajoittaa (jättää ilmoittamatta). Muussa tapauksessa nämä tiedot on ilmoitettava.

               Tiedot hallussa olevista positioista

                           SIJAINTI TAULUKOSSA

                           KOHTA

                           OHJEET

                        C0011

                        Omaisuuserän tunnistekoodi ja koodin tyyppi

                        Näissä tiedoissa yhdistetään omaisuuserän tunnistekoodia (sarakkeet
                        C0010 ja C0110 hallintoneuvoston päätöksestä) ja omaisuuserän tunnistekoodin tyyppiä (sarakkeet C0020 ja C0120 hallintoneuvoston päätöksestä) koskevat tiedot. Omaisuuserän tunnistekoodissa käytetään:

                                    —

                                    ISO 6166 -koodia (ISIN)

                              Vain jos ISIN-koodia ei ole saatavilla:

                                    —

                                    muita tunnustettuja koodeja (esim. CUSIP, Bloomberg Ticker, Reuters RIC)

                                    —

                                    yhteisön antamaa koodia, kun muita tunnustettuja koodeja ei ole saatavilla. Koodin on oltava yksilöllinen, ja se on pidettävä johdonmukaisena ajan mittaan.

                              Kohdassa ”Omaisuuserän tunnistekoodi” ilmoitetun tunnistekoodin tyyppi:

                                    1

                                    – ISO 6166 -koodi (ISIN)

                                    2

                                    – CUSIP-numero (Committee on Uniform Securities Identification Procedures -numero, jonka CUSIP-palvelukeskus antaa yhdysvaltalaisille ja kanadalaisille yrityksille)

                                    3

                                    – SEDOL (Stock Exchange Daily Official List, Lontoon pörssi)

                                    4

                                    – WKN (Wertpapier Kenn-Nummer, saksalainen aakkosnumeerinen tunnusnumero)

                                    5

                                    – Bloomberg Ticker (Bloombergin kirjainkoodi, jolla yksilöidään yrityksen arvopaperit)

                                    6

                                    – BBGID (Bloomberg Global ID)

                                    7

                                    – Reuters RIC (Reuters instrument code)

                                    8

                                    – FIGI (Financial Instrument Global Identifier)

                                    9

                                    – Kansallisten arvopaperien numerointikeskusten yhdistyksen jäsenten antama muu koodi

                              99 – Annettu koodi
                        Jos omaisuuserälle, joka lasketaan liikkeeseen kahden tai useamman valuutan määräisenä, on ilmoitettava sama tunnistekoodi, omaisuuserän tunnistekoodin lisäksi on ilmoitettava valuutan ISO 4217 -aakkoskoodi seuraavan esimerkin mukaisesti:
                        ”koodi+EUR”. Tässä tapauksessa omaisuuserän tunnistekoodin tyypiksi on valittava vaihtoehto 99 ja alkuperäisen tunnistekoodin vaihtoehto, kuten seuraavassa esimerkissä, jossa ilmoitettu koodi on ISIN-koodi+valuutta: ”99/1”.

                        C0010

                        PEPP-perustuote
                        / vaihtoehtoiset sijoitusvaihtoehdot

                        PEPP-sijoitusvaihtoehdon tyyppi. Tässä kentässä valitaan PEPP-perustuote tai vaihtoehtoiset sijoitusvaihtoehdot. Vaihtoehtoa 3 käytetään siinä tapauksessa, että kaikki PEPP-sijoitusvaihtoehdot kuuluvat samaan omaisuuserien pooliin.
                        Valitaan yksi seuraavista vaihtoehdoista:

                                    1

                                    – PEPP-perustuote

                                    2

                                    – Vaihtoehtoiset sijoitusvaihtoehdot

                                    3

                                    – Yhteiset PEPP-varat

                        C0040

                        Säilytysmaa

                        Sen maan ISO 3166-1 alpha-2 -koodi, jossa varoja säilytetään. Kansainvälisten säilytysyhteisöjen, kuten Euroclearin, tapauksessa säilytysmaa on maa, joka vastaa laillista sijoittautumista, jos säilytyspalvelu on määritelty sopimusperusteisesti.
                        Jos samantyyppistä omaisuuserää säilytetään useammassa kuin yhdessä maassa, kukin omaisuuserä raportoidaan erikseen niin monella rivillä kuin on tarpeen kaikkien säilytysmaiden yksilöimiseksi asianmukaisesti.
                        Kiinteistöjen kohdalla liikkeeseenlaskumaa määritetään osoitteen perusteella.

                        C0050

                        Säilytysyhteisö

                        Säilytysyhteisönä toimivan rahoituslaitoksen oikeushenkilötunnus (LEI-tunnus) tai tunnuksen puuttuessa nimi.
                        Jos samantyyppistä omaisuuserää säilytetään useammassa kuin yhdessä säilytysyhteisössä, kukin omaisuuserä raportoidaan erikseen niin monella rivillä kuin on tarpeen kaikkien säilytysyhteisöjen yksilöimiseksi asianmukaisesti.

                        C0060

                        Määrä

                        Omaisuuserien lukumäärä, asianomaisten varojen osalta.
                        Tätä erää ei raportoida, jos nimellisarvon mukainen määrä (C0070) raportoidaan.

                        C0070

                        Nimellisarvon mukainen määrä

                        Jäljellä oleva pääomamäärä nimellisarvon mukaisena määränä kaikkien niiden varojen osalta, joille tällä erällä on merkitystä, ja käteisvarojen ja muiden rahavarojen osalta nimellisarvon mukaisena.
                        Tätä erää ei raportoida, jos kohta ”Määrä” (C0060) raportoidaan.

                        C0075

                        Arvonmääritysmenetelmä

                        Rahoitusvälineen arvo määritetään seuraavien perusteella:

                                    1

                                    – arvostaminen markkinahintaan

                                    2

                                    – markkinaehtoinen arvostus

                                    3

                                    – markkinaehtoista arvostusta ei sovelleta.

                        C0080

                        Hankinta-arvo

                        Hallussa olevien varojen kokonaishankinta-arvo ilman kertyneitä korkoja.

                        C0090

                        Kertynyt korko

                        Määritetään korollisista arvopapereista kertyneen koron määrä viimeisimmän koronmaksupäivän jälkeen.

                        C0100

                        Markkina-arvo

                        Omaisuuserien markkina-arvo.

               Tiedot omaisuuseristä

                           SIJAINTI TAULUKOSSA

                           KOHTA

                           OHJEET

                        C0011

                        Omaisuuserän tunnistekoodi ja koodin tyyppi

                        Näissä tiedoissa yhdistetään omaisuuserän tunnistekoodia (sarakkeet C0010 ja C0110 hallintoneuvoston päätöksestä) ja omaisuuserän tunnistekoodin tyyppiä (sarakkeet C0020 ja C0120 hallintoneuvoston päätöksestä) koskevat tiedot. Omaisuuserän tunnistekoodissa käytetään:
                        ISO 6166 -koodia (ISIN)

                                    —

                                    Vain jos ISIN-koodia ei ole saatavilla:

                              muita tunnustettuja koodeja (esim. CUSIP, Bloomberg Ticker,

                                    —

                                    Reuters RIC)

                                    —

                                    yhteisön antamaa koodia, kun muita tunnustettuja koodeja ei ole saatavilla. Koodin on oltava yksilöllinen, ja se on pidettävä johdonmukaisena ajan mittaan.

                              Kohdassa ”Omaisuuserän tunnistekoodi” ilmoitetun tunnistekoodin tyyppi:

                                    1

                                    – ISO 6166 -koodi (ISIN)

                                    2

                                    – CUSIP-numero (Committee on Uniform Securities Identification Procedures -numero, jonka CUSIP-palvelukeskus antaa yhdysvaltalaisille ja kanadalaisille yrityksille)

                                    3

                                    – SEDOL (Stock Exchange Daily Official List, Lontoon pörssi)

                                    4

                                    – WKN (Wertpapier Kenn-Nummer, saksalainen aakkosnumeerinen tunnusnumero)

                                    5

                                    – Bloomberg Ticker (Bloombergin kirjainkoodi, jolla yksilöidään yrityksen arvopaperit)

                                    6

                                    – BBGID (Bloomberg Global ID)

                                    7

                                    – Reuters RIC (Reuters instrument code)

                                    8

                                    – FIGI (Financial Instrument Global Identifier)

                                    9

                                    – Kansallisten arvopaperien numerointikeskusten yhdistyksen jäsenten antama muu koodi

                              99 – Annettu koodi
                        Jos omaisuuserälle, joka lasketaan liikkeeseen kahden tai useamman valuutan määräisenä, on ilmoitettava sama tunnistekoodi, omaisuuserän tunnistekoodin lisäksi on ilmoitettava valuutan ISO 4217 -aakkoskoodi seuraavan esimerkin mukaisesti: ”koodi+EUR”. Tässä tapauksessa omaisuuserän tunnistekoodin tyypiksi on valittava vaihtoehto 99 ja alkuperäisen tunnistekoodin vaihtoehto, kuten seuraavassa esimerkissä, jossa ilmoitettu koodi on ISIN-koodi+valuutta:

                        ”99/1”.

                        C0130

                        Erän nimi

                        Omaisuuserän nimi (tai osoite, jos kyseessä on kiinteistö)

                        Liikkeeseenlaskijan nimi

                        Liikkeeseenlaskijan nimi, kun liikkeeseenlaskija määritellään yhteisöksi, joka laskee omaisuuseriä liikkeeseen sijoittajille.
                        Tämä kohta vastaa yhteisön nimeä LEI-tietokannassa, jos se on merkitty siihen. Jos näin ei ole, se vastaa virallista nimeä.
                        Sijoitusrahastojen/sijoitusrahasto-osuuksien osalta liikkeeseenlaskijan nimi on rahastonhoitajan nimi.

                        C0150

                        Liikkeeseenlaskijan koodi ja liikkeeseenlaskijan koodin tyyppi

                        Näissä tiedoissa yhdistetään liikkeeseenlaskijan koodia (sarake C0150 hallintoneuvoston päätöksestä) ja liikkeeseenlaskijan koodin tyyppiä (sarake C0160 hallintoneuvoston päätöksestä) koskevat tiedot.
                        Liikkeeseenlaskijan koodissa käytetään LEI-tunnusta. Jos LEI-tunnusta ei ole saatavilla, tätä erää ei raportoida.
                        Sijoitusrahastojen/sijoitusrahasto-osuuksien osalta liikkeeseenlaskijan koodi on rahastonhoitajan koodi.
                        Ilmoitetaan kohdassa ”Liikkeeseenlaskijan koodi” käytetyn koodin tyyppi. Valitaan yksi seuraavista vaihtoehdoista: 1 – LEI
                        9 – Ei ole
                        Tätä erää ei sovelleta CIC-luokkaan 8 – Kiinnelainat ja muut lainat, kun kyse on kiinnelainoista ja muista lainoista luonnollisille henkilöille. Tätä erää ei sovelleta CIC-koodeihin 71 ja 75 eikä CIC-luokkaan 9 – Kiinteistöt.

                        C0170

                        Liikkeeseenlaskijan toimiala

                        Liikkeeseenlaskijan toimiala toimialaluokituksen (NACE) viimeisimmän version (sellaisena kuin se on julkaistu Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 1893/2006  (7) liitteessä I) mukaisesti. Toimialojen yksilöinnissä on käytettävä vähintään pääluokan yksilöivää NACE-koodin kirjainviitettä (esim. ”A” tai ”A0111” olisivat hyväksyttäviä) lukuun ottamatta rahoitus- ja vakuutustoimintaan liittyvää NACE-luokitusta, jossa on käytettävä pääluokan yksilöivän kirjaimen lisäksi nelinumerotason yksilöivää koodia (esim. ”K6411”).
                        Sijoitusrahastojen osalta liikkeeseenlaskijan toimiala on rahastonhoitajan toimiala.

                        C0180

                        Liikkeeseenlaskijan ryhmä

                        Liikkeeseenlaskijan perimmäisen emoyhteisön nimi. Sijoitusrahastojen kohdalla ryhmätason suhde liittyy rahastonhoitajaan.
                        Tämä kohta vastaa yhteisön nimeä LEI-tietokannassa, jos se on merkitty siihen. Jos näin ei ole, se vastaa virallista nimeä.

                        C0190

                        Liikkeeseenlaskijan ryhmän koodi ja liikkeeseenlaskijan ryhmän koodin tyyppi

                        Näissä tiedoissa yhdistetään liikkeeseenlaskijan ryhmän koodia (sarake C0190 hallintoneuvoston päätöksestä) ja liikkeeseenlaskijan ryhmän koodin tyyppiä (sarake C0200 hallintoneuvoston päätöksestä) koskevat tiedot.
                        Ilmoitetaan liikkeeseenlaskijan ryhmän tunnistekoodi käyttäen oikeushenkilötunnusta (LEI). Jos LEI-tunnusta ei ole saatavilla, tätä erää ei raportoida.
                        Sijoitusrahastojen kohdalla ryhmätason suhde liittyy rahastonhoitajaan.
                        Kohdassa ”Liikkeeseenlaskijan ryhmän koodi” käytetty koodi:

                                    1 – LEI

                        9 – Ei ole

                        C0210

                        Liikkeeseenlaskijan maa

                        Liikkeeseenlaskijan sijaintimaan ISO 3166-1 alpha-2 -koodi.
                        Liikkeeseenlaskijan sijaintimaa arvioidaan sijoituksen liikkeeseen laskevan yhteisön osoitteen mukaan.
                        Sijoitusrahastojen kohdalla ryhmätason suhde liittyy rahastonhoitajaan.

                                    —

                                    ISO 3166-1 alpha-2 -koodi

                                    —

                                    XA: ylikansalliset liikkeeseenlaskijat

                                    —

                                    EU: Euroopan unionin toimielimet

                        C0220

                        Valuutta

                        Liikkeeseenlaskuvaluutan ISO 4217 -aakkoskoodi.

                        C0230

                        CIC-koodi

                        Varojen luokitteluun käytettävä täydentävä tunnistuskoodi.

                        C0240

                        Vaihtoehtoinen sijoitus

                        Direktiivin 2014/65/EU liitteessä I olevassa C osassa lueteltu rahoitusväline, jonka on laskenut liikkeeseen direktiivin 2011/61/EU  (8) mukaisesti vaihtoehtoisia sijoitusrahastoja hallinnoimaan valtuutettu oikeushenkilö:

                                    1

                                    – Vaihtoehtoinen sijoitus

                                    2

                                    – Ei vaihtoehtoista sijoitusta

                        C0250

                        Ulkoinen luottoluokitus

                        Nimetyn ulkoisen luottoluokituslaitoksen (ECAI) sijoitukselle raportointiajankohtana antama luottoluokitus.

                        C0270

                        Kesto

                        Sijoituksen duraatio määritellään jäljellä olevaksi modifioiduksi duraatioksi (modifioitu duraatio, joka on laskettu arvopaperin jäljellä olevan maturiteetin perusteella alkaen raportointiajankohdasta).
                        Jos varoilla ei ole kiinteää maturiteettia, käytetään ensimmäistä takaisinlunastuspäivää. Duraatio lasketaan taloudellisen arvon perusteella.

                        C0280

                        Erääntymispäivä

                        Erääntymispäivän ISO 8601 -koodi (vvvv-kk-pp).
                        Erääntymisajaltaan rajoittamattomien arvopapereiden (perpetual securities) tapauksessa käytetään muotoa”9999-12-31”.

                        C0370

                        Yksikköhinta

                        Markkinahinta yksikköä kohti.

                        C0380

                        Yksikön prosenttiosuus nimellishinnasta

                        Prosenttiosuus yhteenlasketusta nimellismäärästä.

               PP.06.03 – Yhteissijoitusyritykset – Läpikatsomisperiaate (look-through approach)

               Yleisiä huomautuksia:

            Tämä jakso koskee vuosittaisten tietojen toimittamista PEPP-tuotteista jaoteltuna edelleen PEPP-perustuotteeseen ja vaihtoehtoisiin sijoitusvaihtoehtoihin. Jos vaihtoehtoisista sijoitusvaihtoehdoista tulee yksinään tai yhteen koottuina merkittäviä suhteessa säästöihin PEPP-perustuotteessa, tiedot on ilmoitettava yksityiskohtaisemmalla tasolla tai kunkin sijoitusvaihtoehdon tasolla.
            Tämä taulukko sisältää tietoja yhteistä sijoitustoimintaa harjoittavien yritysten tai rahastomuotoisten sijoitusten läpikatsomisesta, mukaan lukien silloin, kun ne ovat omistusyhteyksiä, kohde-etuusluokittain, liikkeeseenlaskumaittain ja valuutoittain. Ottaen huomioon suhteellisuus ja taulukkoa koskevat erityisohjeet läpikatsomista on jatkettava, kunnes sijoitusluokat, maat ja valuutat on yksilöity. Rahasto-osuusrahastojen läpikatsomisessa noudatetaan samaa lähestymistapaa.
            Taulukossa on oltava tiedot, jotka vastaavat yhteistä sijoitustoimintaa harjoittaviin yrityksiin sijoitettua arvoa 100-prosenttisesti. Maiden yksilöimiseksi noudatetaan kuitenkin läpikatsomisperiaatetta, jotta voidaan yksilöidä altistumat, jotka ovat 80 prosenttia rahastojen kokonaisarvosta, kun siitä on vähennetty luokkiin CIC 8 ja CIC 9 liittyvät määrät, ja läpikatsomisperiaatetta noudatetaan myös valuuttojen yksilöimiseksi, jotta voidaan yksilöidä altistumat, jotka ovat 80 prosenttia rahastojen kokonaisarvosta. PEPP-tarjoajien on varmistettava, että ne 20 prosenttia, joita ei yksilöidä maittain, hajautetaan eri maantieteellisille alueille esimerkiksi siten, että yhden maan osuus on enintään 5 prosenttia. PEPP-tarjoajien on noudatettava läpikatsomisperiaatetta aloittamalla rahastosta, joka on sijoitetun määrän perusteella suurin, ja jatkamalla pienimpään yksittäiseen rahastoon, ja periaatteen on pysyttävä johdonmukaisena ajan kuluessa.
            Erät raportoidaan positiivisina arvoina, jollei niitä koskevissa ohjeissa toisin ilmoiteta.
            Kaikki arvot on ilmoitettava sen vakavaraisuuskehyksen mukaisesti, jonka alaisuuteen yhteisö kuuluu.
            Tässä taulukossa omaisuuseräluokilla tarkoitetaan liitteessä IV ”CIC-taulukon määritelmät” määriteltyjä omaisuuseräluokkia, ja viittaukset CIC-koodeihin viittaavat liitteeseen III ”CIC-taulukko”.

                           SIJAINTI TAULUKOSSA

                           KOHTA

                           OHJEET

                        C0010

                        Yhteissijoitusyrityksen
                        tunnistekoodi

                        Omaisuuserän tunnistekoodi noudattaen seuraavaa tärkeysjärjestystä:

                                    —

                                    ISO 6166 -koodi (ISIN), kun sellainen on käytettävissä

                                    —

                                    muut tunnustetut koodit (esim. CUSIP, Bloomberg Ticker, Reuters RIC);

                                    —

                                    yrityksen antama koodi, kun edellä mainitut vaihtoehdot eivät ole käytettävissä, käytettynä johdonmukaisesti ajan mittaan.

                        C0020

                        Yhteissijoitusyrityksen
                        tunnistekoodin
                        tyyppi

                        Kohdassa ”Omaisuuserän tunnistekoodi” ilmoitetun tunnistekoodin tyyppi. Valitaan yksi seuraavista vaihtoehdoista:

                                    1

                                    – ISO 6166 -koodi (ISIN)

                                    2

                                    – CUSIP-numero (Committee on Uniform Securities Identification Procedures -numero, jonka CUSIP-palvelukeskus antaa yhdysvaltalaisille ja kanadalaisille yrityksille)

                                    3

                                    – SEDOL (Stock Exchange Daily Official List, Lontoon pörssi)

                                    4

                                    – WKN (Wertpapier Kenn-Nummer, saksalainen aakkosnumeerinen tunnusnumero)

                                    5

                                    – Bloomberg Ticker (Bloombergin kirjainkoodi, jolla yksilöidään yrityksen arvopaperit)

                                    6

                                    – BBGID (Bloomberg Global ID)

                                    7

                                    – Reuters RIC (Reuters instrument code)

                                    8

                                    – FIGI (Financial Instrument Global Identifier)

                                    9

                                    – Kansallisten arvopaperien numerointikeskusten yhdistyksen jäsenten antama muu koodi

                              99 – Yrityksen antama koodi

                        C0030

                        Kohde-etuusluokka

                        Ilmoitetaan yhteistä sijoitustoimintaa harjoittavan yrityksen omaisuusluokat, saamiset ja johdannaiset. Valitaan yksi seuraavista vaihtoehdoista:

                                    1

                                    – Valtion joukkovelkakirjat

                                    2

                                    – Yrityslainat

                                    3L

                                    – Julkisesti listattu osake

                                    3X

                                    – Osake, jota ei ole listattu julkisesti

                                    4

                                    – Yhteistä sijoitustoimintaa harjoittavat yritykset

                                    5

                                    – Strukturoidut velkakirjat

                                    6

                                    – Vakuudelliset arvopaperit

                                    7

                                    – Rahavarat ja talletukset

                                    8

                                    – Kiinnelainat ja muut lainat

                                    9

                                    – Kiinteistöt

                                    0

                                    – Muut sijoitukset (ml. saamiset)

                                    A

                                    – Futuurit

                                    B

                                    – Osto-optiot

                                    C

                                    – Myyntioptiot

                                    D

                                    – Swapit

                                    E

                                    – Termiinit

                                    F

                                    – Luottojohdannaiset

                                    L

                                    – Velat.

                              Luokkaa ”4 – Yhteistä sijoitustoimintaa harjoittavat yritykset” käytetään vain epäolennaisten jäännösarvojen tapauksessa sekä ”rahasto-osuusrahastojen” että muiden rahastojen osalta.

                        C0040

                        Liikkeeseenlaskumaa

                        Kunkin erässä C0030 ilmoitetun omaisuusluokan jaottelu liikkeeseenlaskumaittain. Ilmoitetaan liikkeeseenlaskijan sijaintimaa.
                        Liikkeeseenlaskijan sijaintimaa arvioidaan sijoituksen liikkeeseen laskevan yhteisön osoitteen mukaan.

                        Valitaan yksi seuraavista vaihtoehdoista:

                                    —

                                    ISO 3166-1 alpha-2 -koodi

                                    —

                                    XA: ylikansalliset liikkeeseenlaskijat

                                    —

                                    EU: Euroopan unionin toimielimet

                                    —

                                    AA: kynnysarvon soveltamisen vuoksi yhdistetyt maat

                              Tätä erää ei sovelleta kohdassa C0030 raportoituihin luokkiin 8 ja 9.

                        C0050

                        Valuutta

                        Ilmoitetaan, onko omaisuusluokan valuutta raportointivaluutta vai ulkomaanvaluutta. Kaikkia muita valuuttoja kuin raportointivaluuttaa kutsutaan ulkomaanvaluutoiksi. Valitaan yksi seuraavista vaihtoehdoista:

                                    1

                                    – Raportointivaluutta

                                    2

                                    – Ulkomaan valuutta

                                    3

                                    – Kynnysarvon soveltamisen vuoksi yhdistetyt valuutat

                        C0060

                        Kokonaismäärä

                        Yhteistä sijoitustoimintaa harjoittavien yritysten kautta sijoitettu kokonaismäärä omaisuusluokittain, maittain ja valuutoittain.
                        Veloille on raportoitava positiivinen määrä, paitsi jos erä on johdannaisvelka.
                        Johdannaisten kokonaismäärä voi olla positiivinen (jos ne ovat varoja) tai negatiivinen (jos ne ovat velkoja).

               PP.08.03 Koostetut tiedot avoimista johdannaisista

               Yleisiä huomautuksia:

            Tämä jakso koskee vuosittaisten tietojen toimittamista PEPP-tuotteista jaoteltuna edelleen PEPP-perustuotteeseen ja vaihtoehtoisiin sijoitusvaihtoehtoihin. Jos vaihtoehtoisista sijoitusvaihtoehdoista tulee yksinään tai yhteen koottuina merkittäviä suhteessa säästöihin PEPP-perustuotteessa, tiedot on ilmoitettava yksityiskohtaisemmalla tasolla tai kunkin sijoitusvaihtoehdon tasolla.
            Tässä taulukossa johdannaisluokilla tarkoitetaan liitteessä IV ”CIC-taulukon määritelmät” määriteltyjä johdannaisluokkia, ja viittaukset CIC-koodeihin viittaavat liitteeseen III ”CIC-taulukko”.
            Johdannaiset katsotaan varoiksi, jos niiden arvo on positiivinen tai nolla. Ne katsotaan veloiksi, jos niiden arvo on negatiivinen. Taulukkoon on sisällytettävä sekä varoiksi että veloiksi katsottavat johdannaiset.
            Tiedot raportoidaan kaikista johdannaissopimuksista, jotka ovat olleet voimassa raportointijakson aikana ja joita ei ole suljettu ennen raportointijakson viimeistä päivää.
            Jos samaa johdannaista koskevat kaupat ovat toistuvia, jolloin syntyy useita avoimia positioita, johdannainen voidaan raportoida koostetusti tai nettomääräisenä, kunhan kaikki asianmukaiset ominaisuudet ovat samat ja noudattavat kutakin erää koskevaa erityisohjetta.
            Erät raportoidaan positiivisina arvoina, jollei niitä koskevissa ohjeissa toisin ilmoiteta.
            Johdannainen on rahoitusinstrumentti tai muu sopimus, jolla on kaikki seuraavat ominaisuudet:

                        a)

                        sen arvo muuttuu tietyn koron, rahoitusinstrumentin hinnan, hyödykkeen hinnan, valuuttakurssin, hinta- tai kurssi-indeksin, luottoluokituksen tai luottoindeksin taikka muun muuttujan (jota joskus sanotaan ”alla olevaksi”) arvon muuttuessa, joka, jos se on muu kuin taloudellinen muuttuja, ei liity nimenomaisesti mihinkään sopimusosapuoleen;

                        b)

                        se ei sopimusta tehtäessä vaadi lainkaan nettosijoitusta tai vaatii pienemmän nettosijoituksen kuin mitä vaadittaisiin toisen tyyppisissä sopimuksissa, joiden odotettaisiin reagoivan markkinatekijöiden muutoksiin vastaavalla tavalla;

                        c)

                        se toteutetaan tulevana ajankohtana.

                  Kaikki arvot on ilmoitettava sen vakavaraisuuskehyksen mukaisesti, jonka alaisuuteen yhteisö kuuluu.

               Tiedot hallussa olevista positioista

                           SIJAINTI TAULUKOSSA

                           KOHTA

                           OHJEET

                        C0010/R0010

                        PEPP-perustuotteen nimellismäärää koskevat koronvaihtosopimukset (D1)

                        Koronvaihtosopimuksen (D1) kattama tai sille altistuva määrä PEPP-perustuotteen osalta.
                        Vastaa swap-sopimusten osalta kyseisellä rivillä raportoitua sopimusten sopimushintaa. Jos kynnysarvo vastaa vaihteluväliä, käytetään vaihteluvälin keskiarvoa.
                        Nimellismäärällä tarkoitetaan suojattavaa / sijoitettavaa (kun ei kateta riskejä) määrää. Jos kyse on useista kaupoista, nimellismäärä on nettomäärä raportointipäivänä.

                        C0020/R0010

                        PEPP-perustuotteen markkina-arvoa koskevat koronvaihtosopimukset (D1)

                        Koronvaihtosopimuksen (D1) rahallinen arvo PEPP-perustuotteen osalta raportointipäivänä. Voi olla positiivinen, negatiivinen tai nolla.

                        C0030/R0010

                        Vaihtoehtoisten sijoitusvaihtoehtojen nimellismäärää koskevat koronvaihtosopimukset (D1)

                        Koronvaihtosopimuksen (D1) kattama tai sille altistuva määrä mahdollisten vaihtoehtoisten sijoitusvaihtoehtojen osalta.
                        Vastaa swap-sopimusten osalta kyseisellä rivillä raportoitua sopimusten sopimushintaa. Jos kynnysarvo vastaa vaihteluväliä, käytetään vaihteluvälin keskiarvoa.
                        Nimellismäärällä tarkoitetaan suojattavaa / sijoitettavaa (kun ei kateta riskejä) määrää. Jos kyse on useista kaupoista, nimellismäärä on nettomäärä raportointipäivänä.

                        C0040/R0010

                        Vaihtoehtoisten sijoitusvaihtoehtojen markkina-arvoa koskevat koronvaihtosopimukset (D1)

                        Koronvaihtosopimuksen (D1) rahallinen arvo vaihtoehtoisen sijoitusvaihtoehdon osalta raportointipäivänä. Voi olla positiivinen, negatiivinen tai nolla.

                        C0050/R0010

                        Yhteisten PEPP-varojen nimellismäärää koskevat koronvaihtosopimukset (D1)

                        Koronvaihtosopimuksen (D1) kattama tai sille altistuva määrä kaikkien sellaisten PEPP-sijoitusvaihtoehtojen osalta, jotka kuuluvat samaan omaisuuserien pooliin.
                        Vastaa swap-sopimusten osalta kyseisellä rivillä raportoitua sopimusten sopimushintaa. Jos kynnysarvo vastaa vaihteluväliä, käytetään vaihteluvälin keskiarvoa.
                        Nimellismäärällä tarkoitetaan suojattavaa / sijoitettavaa (kun ei kateta riskejä) määrää. Jos kyse on useista kaupoista, nimellismäärä on nettomäärä raportointipäivänä.

                        C0060/R0010

                        Yhteisten PEPP-varojen markkina-arvoa koskevat koronvaihtosopimukset (D1)

                        Koronvaihtosopimuksen (D1) rahallinen arvo raportointipäivänä sellaisten PEPP-sijoitusvaihtoehtojen osalta, jotka kuuluvat samaan omaisuuserien pooliin. Voi olla positiivinen, negatiivinen tai nolla.

                        C0010/R0020

                        PEPP-perustuotteen nimellismäärää koskeva valuuttatermiinisopimus (F2)

                        Valuuttatermiinisopimuksen (F2) kattama tai sille altistuva määrä PEPP-perustuotteen osalta.
                        Vastaa termiinien osalta kyseisellä rivillä raportoitua sopimusten sopimushintaa. Jos kynnysarvo vastaa vaihteluväliä, käytetään vaihteluvälin keskiarvoa.
                        Nimellismäärällä tarkoitetaan suojattavaa / sijoitettavaa (kun ei kateta riskejä) määrää. Jos kyse on useista kaupoista, nimellismäärä on nettomäärä raportointipäivänä.

                        C0020/R0020

                        PEPP-perustuotteen markkina-arvoa koskeva valuuttatermiinisopimus (F2)

                        Valuuttatermiinisopimuksen (F2) rahallinen arvo PEPP-perustuotteen osalta raportointipäivänä. Voi olla positiivinen, negatiivinen tai nolla.

                        C0030/R0020

                        Vaihtoehtoisten sijoitusvaihtoehtojen nimellismäärää koskeva valuuttatermiinisopimus (F2)

                        Valuuttatermiinisopimuksen (F2) kattama tai sille altistuva määrä mahdollisten vaihtoehtoisten sijoitusvaihtoehtojen osalta.
                        Vastaa termiinien osalta kyseisellä rivillä raportoitua sopimusten sopimushintaa. Jos kynnysarvo vastaa vaihteluväliä, käytetään vaihteluvälin keskiarvoa.
                        Nimellismäärällä tarkoitetaan suojattavaa / sijoitettavaa (kun ei kateta riskejä) määrää. Jos kyse on useista kaupoista, nimellismäärä on nettomäärä raportointipäivänä.

                        C0040/R0020

                        Vaihtoehtoisten sijoitusvaihtoehtojen markkina-arvoa koskeva valuuttatermiinisopimus (F2)

                        Valuuttatermiinisopimuksen (F2) rahallinen arvo vaihtoehtoisen sijoitusvaihtoehdon osalta raportointipäivänä. Voi olla positiivinen, negatiivinen tai nolla.

                        C0050/R0020

                        Yhteisten PEPP-varojen nimellismäärää koskeva valuuttatermiinisopimus (F2)

                        Valuuttatermiinisopimuksen (F2) kattama tai sille altistuva määrä kaikkien sellaisten PEPP-sijoitusvaihtoehtojen osalta, jotka kuuluvat samaan omaisuuserien pooliin.
                        Vastaa termiinien osalta kyseisellä rivillä raportoitua sopimusten sopimushintaa. Jos kynnysarvo vastaa vaihteluväliä, käytetään vaihteluvälin keskiarvoa.
                        Nimellismäärällä tarkoitetaan suojattavaa / sijoitettavaa (kun ei kateta riskejä) määrää. Jos kyse on useista kaupoista, nimellismäärä on nettomäärä raportointipäivänä.

                        C0060/R0020

                        Yhteisten PEPP-varojen markkina-arvoa koskeva valuuttatermiinisopimus (F2)

                        Valuuttatermiinisopimuksen (F2) rahallinen arvo raportointipäivänä sellaisten PEPP-sijoitusvaihtoehtojen osalta, jotka kuuluvat samaan omaisuuserien pooliin. Voi olla positiivinen, negatiivinen tai nolla.

                        C0010/R0030

                        PEPP-perustuotteen nimellismäärää koskevat muut johdannaiset

                        Muiden johdannaisten kuin koronvaihtosopimusten (D1) ja valuuttatermiinisopimusten (F2) kattama tai niille altistuva määrä PEPP-perustuotteen osalta.
                        Vastaa futuurien ja optioiden osalta sopimuskokoa kerrottuna kynnysarvolla ja kyseisellä rivillä raportoidulla sopimusten lukumäärällä. Vastaa swap-sopimusten ja termiinien osalta kyseisellä rivillä raportoitua sopimusten sopimushintaa. Jos kynnysarvo vastaa vaihteluväliä, käytetään vaihteluvälin keskiarvoa.
                        Nimellismäärällä tarkoitetaan suojattavaa / sijoitettavaa (kun ei kateta riskejä) määrää. Jos kyse on useista kaupoista, nimellismäärä on nettomäärä raportointipäivänä.

                        C0020/R0030

                        PEPP-perustuotteen markkina-arvoa koskevat muut johdannaiset

                        Muiden johdannaisten kuin koronvaihtosopimusten (D1) ja valuuttatermiinisopimusten (F2) rahallinen arvo PEPP-perustuotteen osalta raportointipäivänä. Voi olla positiivinen, negatiivinen tai nolla.

                        C0030/R0030

                        Vaihtoehtoisten sijoitusvaihtoehtojen nimellismäärää koskevat muut johdannaiset

                        Muiden johdannaisten kuin koronvaihtosopimusten (D1) ja valuuttatermiinisopimusten (F2) kattama tai niille altistuva määrä vaihtoehtoisten sijoitusvaihtoehtojen osalta.
                        Vastaa futuurien ja optioiden osalta sopimuskokoa kerrottuna kynnysarvolla ja kyseisellä rivillä raportoidulla sopimusten lukumäärällä. Vastaa swap-sopimusten ja termiinien osalta kyseisellä rivillä raportoitua sopimusten sopimushintaa. Jos kynnysarvo vastaa vaihteluväliä, käytetään vaihteluvälin keskiarvoa.
                        Nimellismäärällä tarkoitetaan suojattavaa / sijoitettavaa (kun ei kateta riskejä) määrää. Jos kyse on useista kaupoista, nimellismäärä on nettomäärä raportointipäivänä.

                        C0040/R0030

                        Vaihtoehtoisten sijoitusvaihtoehtojen markkina-arvoa koskevat muut johdannaiset

                        Muiden johdannaisten kuin koronvaihtosopimusten (D1) ja valuuttatermiinisopimusten (F2) rahallinen arvo vaihtoehtoisten sijoitusvaihtoehtojen osalta raportointipäivänä. Voi olla positiivinen, negatiivinen tai nolla.

                        C0050/R0030

                        Yhteisten PEPP-varojen nimellismäärää koskevat muut johdannaiset

                        Muiden johdannaisten kuin koronvaihtosopimusten (D1) ja valuuttatermiinisopimusten (F2) kattama tai niille altistuva määrä kaikkien sellaisten PEPP-sijoitusvaihtoehtojen osalta, jotka kuuluvat samaan omaisuuserien pooliin.
                        Vastaa futuurien ja optioiden osalta sopimuskokoa kerrottuna kynnysarvolla ja kyseisellä rivillä raportoidulla sopimusten lukumäärällä. Vastaa swap-sopimusten ja termiinien osalta kyseisellä rivillä raportoitua sopimusten sopimushintaa. Jos kynnysarvo vastaa vaihteluväliä, käytetään vaihteluvälin keskiarvoa.
                        Nimellismäärällä tarkoitetaan suojattavaa / sijoitettavaa (kun ei kateta riskejä) määrää. Jos kyse on useista kaupoista, nimellismäärä on nettomäärä raportointipäivänä.

                        C0060/R0030

                        Yhteisten PEPP-varojen markkina-arvoa koskevat muut johdannaiset

                        Muiden johdannaisten kuin koronvaihtosopimusten (D1) ja valuuttatermiinisopimusten (F2) rahallinen arvo raportointipäivänä sellaisten PEPP-sijoitusvaihtoehtojen osalta, jotka kuuluvat samaan omaisuuserien pooliin. Voi olla positiivinen, negatiivinen tai nolla.

               (1)  Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2013/36/EU, annettu 26 päivänä kesäkuuta 2013, oikeudesta harjoittaa luottolaitostoimintaa ja luottolaitosten ja sijoituspalveluyritysten vakavaraisuusvalvonnasta, direktiivin 2002/87/EY muuttamisesta sekä direktiivien 2006/48/EY ja 2006/49/EY kumoamisesta (EUVL L 176, 27.6.2013, s. 338).

               (2)  Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2009/138/EY, annettu 25 päivänä marraskuuta 2009, vakuutus- ja jälleenvakuutustoiminnan aloittamisesta ja harjoittamisesta (Solvenssi II) (EUVL L 335, 17.12.2009. s. 1).

               (3)  Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi (EU) 2016/2341, annettu 14 päivänä joulukuuta 2016, ammatillisia lisäeläkkeitä tarjoavien laitosten toiminnasta ja valvonnasta (EUVL L 354, 23.12.2016, s. 37).

               (4)  Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2014/65/EU, annettu 15 päivänä toukokuuta 2014, rahoitusvälineiden markkinoista sekä direktiivin 2002/92/EY ja direktiivin 2011/61/EU muuttamisesta (EUVL L 173, 12.6.2014, s. 349).

               (5)  Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2009/65/EY, annettu 13 päivänä heinäkuuta 2009, siirtokelpoisiin arvopapereihin kohdistuvaa yhteistä sijoitustoimintaa harjoittavia yrityksiä (yhteissijoitusyritykset) koskevien lakien, asetusten ja hallinnollisten määräysten yhteensovittamisesta (EUVL L 302, 17.11.2009, s. 32).

               (6)  Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2011/61/EU, annettu 8 päivänä kesäkuuta 2011, vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajista ja direktiivin 2003/41/EY ja 2009/65/EY sekä asetuksen (EY) N:o 1060/2009 ja (EU) N:o 1095/2010 muuttamisesta (EUVL L 174, 1.7.2011, s. 1).

               (7)  Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EY) N:o 1893/2006, annettu 20 päivänä joulukuuta 2006, tilastollisen toimialaluokituksen NACE Rev. 2 vahvistamisesta sekä neuvoston asetuksen (ETY) N:o 3037/90 ja tiettyjen eri tilastoaloja koskevien yhteisön asetusten muuttamisesta (EUVL L 393, 30.12.2006, s. 1).

               (8)  Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2011/61/EU, annettu 8 päivänä kesäkuuta 2011, vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajista ja direktiivin 2003/41/EY ja 2009/65/EY sekä asetuksen (EY) N:o 1060/2009 ja (EU) N:o 1095/2010 muuttamisesta (EUVL L 174, 1.7.2011, s. 1).

            LIITE III
            CIC-taulukko

                        Ensimm. 2 positiota

                        Sijoituksen listauspaikka

                        Maakoodi ISO 3166-1 alpha-2 tai XL (ei listattu) tai XT (ei voida käydä pörssikauppaa)

                        Kolmas positio

                        Luokka

                        1

                        2

                        3

                        4

                        5

                        6

                        7

                        8

                        9

                        0

                        A

                        B

                        C

                        D

                        E

                        F

                        Valtion joukkovelkakirjat

                        Yrityslainat

                        Osakkeet

                        Sijoitusrahastot Yhteissijoitus yritykset

                        Strukturoidut velkakirjat

                        Vakuudelliset arvopaperit

                        Rahavarat ja talletukset

                        Kiinnelainat ja muut lainat

                        Kiinteistöt

                        Muut sijoitukset

                        Futuurit

                        Osto-optiot

                        Myyntioptiot

                        Swapit

                        Termiinit

                        Luottojohdannaiset

                        Neljäs positio

                        Alaluokka tai pääasiallinen riski

                        1

                        1

                        1

                        1

                        1

                        1

                        1

                        1

                        1

                        1

                        1

                        1

                        1

                        1

                        1

                        Valtion joukkovelkakirjat

                        Yrityslainat

                        Ydinpääoma

                        Osakerahastot

                        Osakeriski

                        Osakeriski

                        Rahavarat

                        Annetut vakuudettomat lainat

                        Kiinteistöt (toimisto- ja liikekiinteistöt)

                        Osake- ja indeksifutuurit

                        Osake- ja indeksioptiot

                        Osake- ja indeksioptiot

                        Koronvaihtosopimukset

                        Korkotermiinisopimukset

                        Luottoriskinvaihtosopimukset

                        2

                        2

                        2

                        2

                        2

                        2

                        2

                        2

                        2

                        2

                        2

                        2

                        2

                        2

                        2

                        Ylikansalliset joukkovelkakirjalainat

                        Vaihtovelkakirjalainat

                        Kiinteistöalan yritysten oma pääoma

                        Velkarahastot

                        Korkoriski

                        Korkoriski

                        Siirtokelpoiset talletukset (muut rahavarat)

                        Annetut arvopaperivakuudelliset lainat

                        Kiinteistöt (asuinkiinteistöt)

                        Korkofutuurit

                        Joukkovelkakirjalainaoptiot

                        Joukkovelkakirjalainaoptiot

                        Valuutanvaihtosopimukset

                        Valuuttatermiini sopimukset

                        Luottomarginaalioptiot

                        3

                        3

                        3

                        3

                        3

                        3

                        3

                        3

                        3

                        3

                        3

                        3

                        3

                        Aluehallintojen joukkovelkakirjalainat

                        Yritystodistukset

                        Osakeoikeudet

                        Rahamarkkinarahastot

                        Valuuttariski

                        Valuuttariski

                        Muut lyhytaikaiset talletukset (enintään yhden vuoden erääntymisaika)

                        Kiinteistöt (omassa käytössä olevat)

                        Valuuttafutuurit

                        Valuuttaoptiot

                        Valuuttaoptiot

                        Koronvaihto- ja valuutanvaihtosopimukset

                        Luottomarginaalinvaihtosopimukset

                        4

                        4

                        4

                        4

                        4

                        4

                        4

                        4

                        4

                        4

                        4

                        4

                        Kunnallishallintojen joukkovelkakirjalainat

                        Rahamarkkinainstrumentit

                        Etuosakkeet

                        Allokaatiorahastot

                        Luottoriski

                        Luottoriski

                        Muut talletukset (yli yhden vuoden erääntymisaika)

                        Kiinnelainat

                        Kiinteistöt (rakenteilla)

                        Merkintäoikeudet (warrant)

                        Merkintäoikeudet (warrant)

                        Tuottojenvaihtosopimukset

                        5

                        5

                        5

                        5

                        5

                        5

                        5

                        5

                        5

                        5

                        5

                        5

                        Valtion velkasitoumukset

                        Hybridivelkakirjat

                        Kiinteistörahastot

                        Kiinteistöriski

                        Kiinteistöriski

                        Jälleenvakuutustalletteet

                        Muut annetut vakuudelliset lainat

                        Koneet ja laitteet (omassa käytössä olevat)

                        Hyödykefutuurit

                        Hyödykeoptiot

                        Hyödykeoptiot

                        Arvopaperinvaihtosopimukset

                        6

                        6

                        6

                        6

                        6

                        6

                        6

                        6

                        Katetut joukkovelkakirjalainat

                        Tavalliset katetut joukkolainat

                        Vaihtoehtoiset rahastot

                        Hyödykeriski

                        Hyödykeriski

                        Lainat, joiden vakuutena on vakuutussopimus

                        Swaptiot

                        Swaptiot

                        7

                        7

                        7

                        7

                        7

                        7

                        7

                        7

                        7

                        7

                        Kansallisten keskuspankkien joukkovelkakirjalainat

                        Erityslain alaiset katetut joukkolainat

                        Pääomasijoitusrahastot

                        Katastrofi- ja sääriski

                        Katastrofi- ja sääriski

                        Katastrofi- ja sääriski

                        Katastrofi- ja sääriski

                        Katastrofi- ja sääriski

                        Katastrofi- ja sääriski

                        Katastrofi- ja sääriski

                        8

                        8

                        8

                        8

                        8

                        8

                        8

                        8

                        8

                        Etuoikeudeltaan huonommat joukkovelkakirjalainat

                        Infrastruktuurirahastot

                        Kuolevuusriski

                        Kuolevuusriski

                        Kuolevuusriski

                        Kuolevuusriski

                        Kuolevuusriski

                        Kuolevuusriski

                        Kuolevuusriski

                        9

                        9

                        9

                        9

                        9

                        9

                        9

                        9

                        9

                        9

                        9

                        9

                        9

                        9

                        9

                        9

                        Muut

                        Muut

                        Muut

                        Muut

                        Muut

                        Muut

                        Muut

                        Muut

                        Muut

                        Muut

                        Muut

                        Muut

                        Muut

                        Muut

                        Muut

                        Muut

            LIITE IV
            CIC-taulukon määritelmät

                           Ensimmäiset kaksi positiota – Sijoituksen listauspaikka

                           Määritelmä

                        Maa

                        Maakoodi ISO 3166-1 alpha-2

                        Tarkoittaa sen maan ISO 3166-1 alpha-2 -maakoodia, jossa sijoitus on listattu. Sijoitus katsotaan listatuksi, jos sillä käydään kauppaa Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivissä 2014/65/EU  (1) määritellyllä säännellyllä markkinalla tai kyseisessä direktiivissä määritellyssä monenkeskisessä kaupankäyntijärjestelmässä. Jos sijoitus on listattu useammassa kuin yhdessä maassa tai jos yritys käyttää arvostustarkoituksiin hinnanmäärittäjää, joka on yksi säännellyistä markkinoista, joilla tai monenkeskinen kaupankäyntijärjestelmä, jossa sijoitus on listattu, kyseinen maa on se maa, jossa arvostustarkoituksiin viitteenä käytetty säännelty markkina tai monenkeskinen kaupankäyntijärjestelmä sijaitsee.

                        XV

                        Useammassa kuin yhdessä maassa listatut sijoitukset

                        Tarkoittaa sijoituksia, jotka on listattu useammassa kuin yhdessä maassa mutta joita varten yritys käyttää arvostustarkoituksiin hinnanmäärittäjää, joka ei ole yksi säännellyistä markkinoista, joilla tai monenkeskinen kaupankäyntijärjestelmä, jossa sijoitus on listattu.

                        XL

                        Listaamattomat sijoitukset

                        Tarkoittaa sijoituksia, joilla ei käydä kauppaa direktiivissä 2014/65/EU määritellyllä säännellyllä markkinalla tai kyseisessä direktiivissä määritellyssä monenkeskisessä kaupankäyntijärjestelmässä.

                        XT

                        Sijoitukset, joilla ei voida käydä pörssikauppaa

                        Tarkoittaa sijoituksia, joilla ei niiden luonteen vuoksi käydä kauppaa direktiivissä 2014/65/EU määritellyllä säännellyllä markkinalla tai kyseisessä direktiivissä määritellyssä monenkeskisessä kaupankäyntijärjestelmässä.

                           Kolmas ja neljäs positio – Luokka

                           Määritelmä

                           1

                           Valtion joukkovelkakirjat

                           Viranomaisten (keskushallintojen, ylikansallisten hallintoelinten, aluehallintojen tai paikallisviranomaisten) liikkeeseen laskemat joukkovelkakirjalainat ja joukkovelkakirjalainat, jotka ovat kokonaan, ehdoitta ja peruuttamattomasti

                           Euroopan keskuspankin takaamia tai jäsenvaltioiden keskushallintojen ja keskuspankkien takaamia, kun joukkovelkakirjalainat ovat kyseisen keskushallinnon tai keskuspankin kansallisen valuutan määräisiä ja sillä rahoitettuja, tai asetuksen (EU) N:o 575/2013
                            (2)
                           2 artiklan 117 kohdassa tarkoitettujen kansainvälisten kehityspankkien takaamia tai asetuksen (EU) N:o 575/2013 118 artiklassa tarkoitettujen kansainvälisten organisaatioiden takaamia ja takuu täyttää komission delegoidun asetuksen (EU) 2015/35
                            (3)
                           215 artiklassa säädetyt vaatimukset.

                           Kun on kyse joukkovelkakirjalainoista, joilla on ehdot täyttävä takuu, kolmas ja neljäs positio liitetään takuun antavaan yhteisöön.

                        11

                        Valtion joukkovelkakirjalainat

                        Keskushallintojen liikkeeseen laskemat joukkovelkakirjalainat.

                        12

                        Ylikansalliset joukkovelkakirjalainat

                        Kansallisvaltioiden välisellä sitoumuksella perustettujen julkisten laitosten liikkeeseen laskemat joukkovelkakirjalainat, jotka on esimerkiksi laskenut liikkeeseen asetuksen (EU) N:o 575/2013 117 artiklan 2 kohdassa tarkoitettu kansainvälinen kehityspankki tai kyseisen asetuksen 118 artiklassa tarkoitettu kansainvälinen organisaatio.

                        13

                        Aluehallintojen joukkovelkakirjalainat

                        Aluehallintojen tai itsehallintoalueiden velkainstrumentit, joita tarjotaan yleisölle pääomamarkkinoilla yleisöannissa.

                        14

                        Kuntatodistukset

                        Joukkovelkakirjalainat, joiden liikkeeseenlaskijana ovat paikallisviranomaiset, mukaan luettuina kaupunki-, maakunta-, alue- ja muut kunnallisviranomaiset.

                        15

                        Valtion velkasitoumukset

                        Keskushallintojen (enintään yhden vuoden erääntymisajalla) liikkeeseen laskemat lyhytaikaiset valtion joukkovelkakirjalainat.

                        16

                        Katetut joukkolainat

                        Valtion joukkovelkakirjalainat, joiden vakuutena tai ”katteena” on omaisuuserien ryhmä. Nämä omaisuuserät jäävät liikkeeseenlaskijan taseeseen.

                        17

                        Kansallisten keskuspankkien joukkovelkakirjalainat

                        Kansallisten keskuspankkien liikkeeseen laskemat joukkovelkakirjalainat.

                        19

                        Muut

                        Muut valtion joukkovelkakirjalainat, joita ei ole luokiteltu edellä oleviin luokkiin.

                           2

                           Yrityslainat

                           Yritysten liikkeeseen laskemat joukkovelkakirjalainat

                        21

                        Yrityslainat

                        Yritysten liikkeeseen laskemat, ominaisuuksiltaan yksinkertaiset joukkovelkakirjalainat, joihin kuuluvat yleensä ”tavallisiksi velkakirjoiksi” kutsutut velkakirjalainat ja joilta puuttuvat luokissa 22–28 kuvatut erityispiirteet.

                        22

                        Vaihtovelkakirjalainat

                        Yrityslainat, jotka niiden haltija voi vaihtaa liikkeeseen laskevan yrityksen kantaosakkeisiin tai samanarvoisiin rahavaroihin ja joilla on vieraan ja oman pääoman kaltaisia piirteitä.

                        23

                        Yritystodistukset

                        Yrityksen liikkeeseen laskemat vakuudettomat lyhytaikaiset velkainstrumentit, joita käytetään tyypillisesti myyntisaamisten ja vaihto-omaisuuden rahoittamiseen ja lyhytaikaisten velkojen hoitamiseen ja joiden alkuperäinen erääntymisaika on yleensä alle 270 päivää.

                        24

                        Rahamarkkinainstrumentit

                        Hyvin lyhytaikaiset vieraan pääoman ehtoiset arvopaperit (erääntymisajat yleensä yhdestä päivästä yhteen vuoteen), joihin pääasiassa kuuluvat siirtokelpoiset sijoitustodistukset, pankkivekselit ja muut erittäin likvidit instrumentit. Tähän luokkaan eivät kuulu yritystodistukset.

                        25

                        Hybridivelkakirjat

                        Yrityslainat, joilla on vieraan ja oman pääoman kaltaisia piirteitä mutta jotka eivät ole vaihdettavissa.

                        26

                        Tavalliset katetut joukkolainat

                        Yrityslainat, joiden vakuutena tai ”katteena” on omaisuuserien ryhmä. Nämä omaisuuserät jäävät liikkeeseenlaskijan taseeseen. Tähän luokkaan eivät kuulu erityislain alaiset katetut joukkolainat.

                        27

                        Erityslain alaiset katetut joukkolainat

                        Yrityslainat, joiden vakuutena tai ”katteena” on omaisuuserien pooli alullepanijan maksukyvyttömyyden varalta ja jotka Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin (EU) 2019/2162  (4) 3 artiklan 1 kohdan mukaisesti kuuluvat lain nojalla joukkovelkakirjanhaltijoiden suojaksi tarkoitetun erityisen julkisen valvonnan piiriin.
                        Yhtenä esimerkkinä tästä luokasta ovat Pfandbrief-joukkovelkakirjalainat: ”Katetut joukkovelkakirjalainat, jotka lasketaan liikkeeseen Pfandbrief-lain perusteella. Niillä jälleenrahoitetaan lainoja, joiden vakuudeksi asetetaan kiinteistökiinnitysvakuudellisia lainoja (Hypothekenpfandbriefe), julkisen sektorin lainoja (Öffentliche Pfandbriefe), aluskiinnitysvakuudellisia lainoja (Schiffspfandbriefe) tai ilma-aluskiinnitysvakuudellisia lainoja (Flugzeugpfandbriefe). Nämä Pfandbrief-tyypit erotetaan siis toisistaan kutakin Pfandbrief-tyyppiä varten luodun vakuussammion mukaan.”

                        28

                        Etuoikeudeltaan huonommat joukkovelkakirjalainat

                        Yrityslainat, jotka ovat likvidaatiossa etuoikeudeltaan huonompia kuin liikkeeseenlaskijan muut joukkovelkakirjalainat.

                        29

                        Muut

                        Muut yrityslainat, joilla on muita kuin edellä olevissa luokissa kuvattuja ominaisuuksia.

                           3

                           Osakkeet

                           Osakkeet ja muut osakkeita vastaavat arvopaperit, jotka ovat yrityksen pääomaa eli edustavat yrityksessä omistusta.

                        31

                        Ydinpääoma

                        Oma pääoma, joka edustaa perusluonteisia omistusoikeuksia yrityksiin.

                        32

                        Kiinteistöalan yritysten oma pääoma

                        Oma pääoma, joka edustaa kiinteistöalan yrityksistä olevaa pääomaa.

                        33

                        Osakeoikeudet

                        Oikeudet merkitä lisäosakkeita vahvistettuun hintaan.

                        34

                        Etuosakkeet

                        Osakkeet, jotka ovat etuoikeudeltaan parempia kuin ydinpääoma ja antavat suuremman oikeuden varoihin ja tulokseen kuin ydinpääoma mutta ovat etuoikeudeltaan huonompia kuin joukkovelkakirjalainat.

                        39

                        Muut

                        Muu oma pääoma, jota ei ole luokiteltu edellä oleviin luokkiin.

                           4

                           Yhteissijoitusyritykset

                           Yhteissijoitusyrityksellä tarkoitetaan direktiivin 2009/65/EY 1 artiklan 2 kohdassa määriteltyä siirtokelpoisiin arvopapereihin kohdistuvaa yhteistä sijoitustoimintaa harjoittavaa yritystä tai direktiivin 2011/61/EU 4 artiklan 1 kohdan a alakohdassa määriteltyä vaihtoehtoista sijoitusrahastoa.

                        41

                        Osakerahastot

                        Yhteissijoitusyritykset, jotka sijoittavat pääasiassa osakkeisiin.

                        42

                        Velkarahastot

                        Yhteissijoitusyritykset, jotka sijoittavat pääasiassa joukkovelkakirjalainoihin.

                        43

                        Rahamarkkinarahastot

                        ESMAn esittämän määritelmän (CESR/10-049) mukaiset yhteissijoitusyritykset.

                        44

                        Allokaatiorahastot

                        Yhteissijoitusyritykset, jotka sijoittavat varansa erityisen allokaatiotavoitteen mukaisesti esimerkiksi tekemällä sijoituksia ensisijaisesti sellaisissa maissa olevien yritysten arvopapereihin, joiden osakemarkkinat ovat kehittymässä tai joiden talous on pieni, tai tietyille sektoreille, tiettyihin sektorinryhmiin tai tiettyihin maihin tai muun erityisen sijoitustavoitteen mukaisesti.

                        45

                        Kiinteistörahastot

                        Yhteissijoitusyritykset, jotka sijoittavat pääasiassa kiinteistöihin.

                        46

                        Vaihtoehtoiset rahastot

                        Yhteissijoitusyritykset, joiden sijoitusstrategioihin kuuluvat esimerkiksi suojaus, tapahtumalähtöinen (event-driven) strategia, kiinteään tuottoon, korkonäkemykseen ja suhteelliseen arvostukseen perustuvat strategiat, hoidetut futuurit, hyödykkeet jne.

                        47

                        Pääomasijoitusrahastot

                        Yhteissijoitusyritykset, joita käytetään osakkeisiin sijoittamiseen riskipääomaan liittyvien strategioiden mukaisesti.

                        48

                        Infrastruktuurirahastot

                        Yhteissijoitusyritykset, jota sijoittavat yleishyödyllisiin palveluihin ja laitoksiin, kuten maksullisiin teihin, siltoihin, tunneleihin, satamiin ja lentoasemiin, öljyn- ja kaasunjakeluun, sähkönjakeluun ja sosiaaliseen infrastruktuuriin, kuten terveydenhuoltoon ja oppilaitoksiin.

                        49

                        Muut

                        Muut yhteissijoitusyritykset, joita ei ole luokiteltu edellä oleviin luokkiin.

                           5

                           Strukturoidut velkakirjat

                           Hybridiarvopaperit, joissa kiinteätuottoinen instrumentti (tuotto saadaan kiinteiden maksujen muodossa) yhdistetään erilaisiin johdannaiskomponentteihin. Tämän luokan ulkopuolelle jäävät valtioiden liikkeeseen laskemat kiinteätuottoiset arvopaperit. Kyse on arvopapereista, joihin on yhdistetty yksi johdannaisluokka tai johdannaisluokkien yhdistelmä, mukaan luettuina luottoriskinvaihtosopimukset (CDS), vakiomaturiteetin koronvaihtosopimukset (CMS) ja luottoriskioptiot (CDOp). Tähän luokkaan kuuluvia omaisuuseriä ei eroteta osiin.

                        51

                        Osakeriski

                        Strukturoidut velkakirjat, joihin kohdistuu pääasiassa osakeriski.

                        52

                        Korkoriski

                        Strukturoidut velkakirjat, joihin kohdistuu pääasiassa korkoriski.

                        53

                        Valuuttariski

                        Strukturoidut velkakirjat, joihin kohdistuu pääasiassa valuuttariski.

                        54

                        Luottoriski

                        Strukturoidut velkakirjat, joihin kohdistuu pääasiassa luottoriski.

                        55

                        Kiinteistöriski

                        Strukturoidut velkakirjat, joihin kohdistuu pääasiassa kiinteistöriski.

                        56

                        Hyödykeriski

                        Strukturoidut velkakirjat, joihin kohdistuu pääasiassa hyödykeriski.

                        57

                        Katastrofi- ja sääriski

                        Strukturoidut velkakirjat, joihin kohdistuu pääasiassa katastrofi- tai sääriski.

                        58

                        Kuolevuusriski

                        Strukturoidut velkakirjat, joihin kohdistuu pääasiassa kuolevuusriski.

                        59

                        Muut

                        Muut strukturoidut velkakirjat, joita ei ole luokiteltu edellä oleviin luokkiin.

                           6

                           Vakuudelliset arvopaperit

                           Arvopaperit, joiden arvo ja maksut johdetaan kohde-etuussalkusta. Tämä luokka sisältää omaisuusvakuudelliset arvopaperit (ABS), kiinteistövakuudelliset arvopaperit (MBS), liikekiinteistölainavakuudelliset arvopaperit (CMBS), vakuudelliset velkasitoumukset (CDO), lainarypäsvakuudelliset velkasitoumukset (CLO) ja kiinteistölainarypäsvakuudelliset velkasitoumukset (CMO).

                           Tähän luokkaan kuuluvia omaisuuseriä ei eroteta osiin.

                        61

                        Osakeriski

                        Vakuudelliset arvopaperit, joihin kohdistuu pääasiassa osakeriski.

                        62

                        Korkoriski

                        Vakuudelliset arvopaperit, joihin kohdistuu pääasiassa korkoriski.

                        63

                        Valuuttariski

                        Vakuudelliset arvopaperit, joihin kohdistuu pääasiassa valuuttariski.

                        64

                        Luottoriski

                        Vakuudelliset arvopaperit, joihin kohdistuu pääasiassa luottoriski.

                        65

                        Kiinteistöriski

                        Vakuudelliset arvopaperit, joihin kohdistuu pääasiassa kiinteistöriski.

                        66

                        Hyödykeriski

                        Vakuudelliset arvopaperit, joihin kohdistuu pääasiassa hyödykeriski.

                        67

                        Katastrofi- ja sääriski

                        Vakuudelliset arvopaperit, joihin kohdistuu pääasiassa katastrofi- tai sääriski.

                        68

                        Kuolevuusriski

                        Vakuudelliset arvopaperit, joihin kohdistuu pääasiassa kuolevuusriski.

                        69

                        Muut

                        Muut vakuudelliset arvopaperit, joita ei ole luokiteltu edellä oleviin luokkiin.

                           7

                           Rahavarat ja talletukset

                           Raha fyysisessä muodossa, muut rahavarat, pankkitalletukset ja muut rahatalletukset.

                        71

                        Rahavarat

                        Kierrossa olevat setelit ja kolikot, joita käytetään yleisesti maksamiseen.

                        72

                        Siirtokelpoiset talletukset (muut rahavarat)

                        Talletukset, jotka voidaan vaadittaessa vaihtaa nimellisarvosta käteiseen rahaan ja joita voidaan välittömästi käyttää maksamiseen sekillä, tratalla, postisiirrolla, suoraveloituksella tai suoralla luotolla tai muulla suoramaksuvälineellä ilman seuraamuksia tai rajoituksia.

                        73

                        Muut lyhytaikaiset talletukset (enintään yhden vuoden erääntymisaika)

                        Muut talletukset kuin siirtokelpoiset talletukset, joiden jäljellä oleva erääntymisaika on enintään 1 vuosi, joita ei voida käyttää milloin tahansa maksujen suorittamiseen eikä vaihtaa käteiseen rahaan tai siirtokelpoisiin talletuksiin ilman merkittäviä rajoituksia tai seuraamuksia.

                        74

                        Muut talletukset (yli yhden vuoden erääntymisaika)

                        Muut talletukset kuin siirtokelpoiset talletukset, joiden jäljellä oleva erääntymisaika on yli 1 vuosi, joita ei voida käyttää milloin tahansa maksujen suorittamiseen eikä vaihtaa käteiseen rahaan tai siirtokelpoisiin talletuksiin ilman merkittäviä rajoituksia tai seuraamuksia.

                        75

                        Jälleenvakuutustalletteet

                        Hyväksyttyyn jälleenvakuutukseen liittyvät talletteet.

                        79

                        Muut

                        Muut rahavarat ja talletukset, joita ei ole luokiteltu edellä oleviin luokkiin.

                           8

                           Kiinnelainat ja muut lainat

                           Rahoitusvarat, jotka syntyvät, kun lainanantajat lainaavat varoja lainanottajille vakuuksilla tai ilman vakuuksia, mukaan luettuina konsernitilijärjestelyt.

                        81

                        Annetut vakuudettomat lainat

                        Ilman vakuuksia annetut lainat.

                        82

                        Annetut arvopaperivakuudelliset lainat

                        Annetut lainat, joiden vakuutena on arvopapereita.

                        84

                        Kiinnelainat

                        Annetut lainat, joiden vakuutena on kiinteistöjä.

                        85

                        Muut annetut vakuudelliset lainat

                        Annetut lainat, joissa vakuudet ovat jossakin toisessa muodossa.

                        86

                        Lainat, joiden vakuutena on vakuutussopimus

                        Annetut lainat, joiden vakuutena on vakuutussopimus.

                        89

                        Muut

                        Muut kiinnelainat ja muut lainat, joita ei ole luokiteltu edellä oleviin luokkiin.

                           9

                           Kiinteistöt

                           Rakennukset, maa-alueet, muut kiinteät rakennelmat ja laitteet

                        91

                        Kiinteistöt (toimisto- ja liikekiinteistöt)

                        Toimisto- ja liikerakennukset, joita käytetään sijoitustarkoituksiin.

                        92

                        Kiinteistöt (asuinkiinteistöt)

                        Asuinrakennukset, joita käytetään sijoitustarkoituksiin.

                        93

                        Kiinteistöt (omassa käytössä olevat)

                        Kiinteistöt, jotka on tarkoitettu yrityksen omaan käyttöön.

                        94

                        Kiinteistöt (sijoitustarkoituksiin rakenteilla olevat)

                        Rakenteilla olevat kiinteistöt, joita käytetään tulevaisuudessa sijoitustarkoituksiin.

                        95

                        Koneet ja laitteet (omassa käytössä olevat)

                        Koneet ja laitteet, jotka on tarkoitettu yrityksen omaan käyttöön.

                        96

                        Kiinteistöt (omaan käyttöön rakenteilla olevat)

                        Rakenteilla olevat kiinteistöt, jotka tulevat valmistuttuaan omaan käyttöön.

                        99

                        Muut

                        Muut kiinteistöt, joita ei ole luokiteltu edellä oleviin luokkiin.

                        0

                        Muut sijoitukset

                        Kohdassa ”Muut sijoitukset” ilmoitetut muut varat.

                           A

                           Futuurit

                           Kahden osapuolen väliset standardoidut sopimukset tietyn vakiomääräisen ja -laatuisen omaisuuserän ostamisesta tai myymisestä tiettynä päivänä tulevaisuudessa nykyhetkenä sovittuun hintaan.

                        A1

                        Osake- ja indeksifutuurit

                        Futuurit, joiden kohde-etuutena on osake- tai pörssi-indeksejä.

                        A2

                        Korkofutuurit

                        Futuurit, joiden kohde-etuutena on joukkovelkakirjalainoja tai muita koroista riippuvaisia arvopapereita.

                        A3

                        Valuuttafutuurit

                        Futuurit, joiden kohde-etuutena on valuuttoja tai muita valuutoista riippuvaisia arvopapereita.

                        A5

                        Hyödykefutuurit

                        Futuurit, joiden kohde-etuutena on hyödykkeitä tai muita hyödykkeistä riippuvaisia arvopapereita.

                        A7

                        Katastrofi- ja sääriski

                        Futuurit, joihin kohdistuu pääasiassa katastrofi- tai sääriski.

                        A8

                        Kuolevuusriski

                        Futuurit, joihin kohdistuu pääasiassa kuolevuusriski.

                        A9

                        Muut

                        Muut futuurit, joita ei ole luokiteltu edellä oleviin luokkiin.

                           B

                           Osto-optiot

                           Kahden osapuolen väliset sopimukset, jotka koskevat omaisuuserän ostamista viitehintaan tietyn ajanjakson aikana ja joissa osto-option ostaja saa oikeuden, muttei velvollisuutta, kohde-etuuden ostamiseen.

                        B1

                        Osake- ja indeksioptiot

                        Optiot, joiden kohde-etuutena on osake- tai pörssi-indeksejä.

                        B2

                        Joukkovelkakirjalainaoptiot

                        Osto-optiot, joiden kohde-etuutena on joukkovelkakirjalainoja tai muita koroista riippuvaisia arvopapereita.

                        B3

                        Valuuttaoptiot

                        Osto-optiot, joiden kohde-etuutena on valuuttoja tai muita valuutoista riippuvaisia arvopapereita.

                        B4

                        Merkintäoikeudet (warrant)

                        Osto-optiot, jotka oikeuttavat haltijansa ostamaan liikkeeseen laskevan yrityksen osakkeita tiettyyn hintaan.

                        B5

                        Hyödykeoptiot

                        Osto-optiot, joiden kohde-etuutena on hyödykkeitä tai muita hyödykkeistä riippuvaisia arvopapereita.

                        B6

                        Swaptiot

                        Osto-optiot, jotka antavat haltijalleen oikeuden, muttei velvollisuutta, ottaa pitkä positio kohde-etuutena olevassa swap-sopimuksessa eli tehdä swap-sopimus, jossa omistaja maksaa kiinteän koron ja saa vaihtuvan koron.

                        B7

                        Katastrofi- ja sääriski

                        Osto-optiot, joihin kohdistuu pääasiassa katastrofi- tai sääriski.

                        B8

                        Kuolevuusriski

                        Osto-optiot, joihin kohdistuu pääasiassa kuolevuusriski.

                        B9

                        Muut

                        Muu osto-optiot, joita ei ole luokiteltu edellä oleviin luokkiin.

                           C

                           Myyntioptiot

                           Kahden osapuolen väliset sopimukset, jotka koskevat omaisuuserän myymistä viitehintaan tietyn ajanjakson aikana ja joissa myyntioption ostaja saa oikeuden, muttei velvollisuutta, kohde-etuuden myymiseen.

                        C1

                        Osake- ja indeksioptiot

                        Myyntioptiot, joiden kohde-etuutena on osake- tai pörssi-indeksejä.

                        C2

                        Joukkovelkakirjalainaoptiot

                        Myyntioptiot, joiden kohde-etuutena on joukkovelkakirjalainoja tai muita koroista riippuvaisia arvopapereita.

                        C3

                        Valuuttaoptiot

                        Myyntioptiot, joiden kohde-etuutena on valuuttoja tai muita valuutoista riippuvaisia arvopapereita.

                        C4

                        Merkintäoikeudet (warrant)

                        Myyntioptiot, jotka oikeuttavat haltijansa myymään liikkeeseen laskevan yrityksen osakkeita tiettyyn hintaan.

                        C5

                        Hyödykeoptiot

                        Myyntioptiot, joiden kohde-etuutena on hyödykkeitä tai muita hyödykkeistä riippuvaisia arvopapereita.

                        C6

                        Swaptiot

                        Myyntioptiot, jotka antavat haltijalleen oikeuden, muttei velvollisuutta, ottaa lyhyt positio kohde-etuutena olevassa swap-sopimuksessa eli tehdä swap-sopimus, jossa omistaja saa kiinteän koron ja maksaa vaihtuvan koron.

                        C7

                        Katastrofi- ja sääriski

                        Myyntioptiot, joihin kohdistuu pääasiassa katastrofi- tai sääriski.

                        C8

                        Kuolevuusriski

                        Myyntioptiot, joihin kohdistuu pääasiassa kuolevuusriski.

                        C9

                        Muut

                        Muut myyntioptiot, joita ei ole luokiteltu edellä oleviin luokkiin.

                           D

                           Swapit

                           Sopimukset, joissa vastapuolet vaihtavat tiettyjä yhden osapuolen rahoitusinstrumenttiin liittyviä etuuksia toisen osapuolen rahoitusinstrumenttiin liittyviin etuuksiin ja nämä etuudet riippuvat kyseisten rahoitusinstrumenttien tyypistä.

                        D1

                        Koronvaihtosopimukset

                        Swap-sopimukset, joissa vaihdetaan korkovirtoja.

                        D2

                        Valuutanvaihtosopimukset

                        Swap-sopimukset, joissa vaihdetaan valuuttoja.

                        D3

                        Koronvaihto- ja valuutanvaihtosopimukset

                        Swap-sopimukset, joissa vaihdetaan korko- ja valuuttavirtoja.

                        D4

                        Tuottojenvaihtosopimukset

                        Swap-sopimukset, joissa ei-vaihtuvakorkoinen puoli perustuu sellaisen osakkeen tai kiinteätuottoisen instrumentin kokonaistuottoon, jolla on pidempi maturiteetti kuin swap-sopimuksella.

                        D5

                        Arvopaperinvaihtosopimukset

                        Swap-sopimukset, joissa vaihdetaan arvopapereita.

                        D7

                        Katastrofi- ja sääriski

                        Swap-sopimukset, joihin kohdistuu pääasiassa katastrofi- tai sääriski.

                        D8

                        Kuolevuusriski

                        Swap-sopimukset, joihin kohdistuu pääasiassa kuolevuusriski.

                        D9

                        Muut

                        Muu swap-sopimukset, joita ei ole luokiteltu edellä oleviin luokkiin.

                           E

                           Termiinit

                           Kahden osapuolen väliset standardoidut sopimukset omaisuuserän ostamisesta tai myymisestä tiettynä ajankohtana tulevaisuudessa nykyhetkenä sovittuun hintaan.

                        E1

                        Korkotermiinisopimukset

                        Termiinisopimukset, joissa yksi osapuoli tyypillisesti maksaa kiinteän koron ja yleensä saa kohde-etuutena olevan korkoon perustuvan vaihtuvan koron ennalta määritettynä tulevana ajankohtana.

                        E2

                        Valuuttatermiinisopimukset

                        Termiinisopimukset, joissa yksi osapuoli maksaa jonkin valuutan määräisen summan ja saa ennalta määritettynä tulevana ajankohtana. toisen valuutan määräisen vastaavan summan, joka on laskettu käyttämällä sopimusperusteista muuntokurssia.

                        E7

                        Katastrofi- ja sääriski

                        Termiinit, joihin kohdistuu pääasiassa katastrofi- tai sääriski.

                        E8

                        Kuolevuusriski

                        Termiinit, joihin kohdistuu pääasiassa kuolevuusriski.

                        E9

                        Muut

                        Muu termiinit, joita ei ole luokiteltu edellä oleviin luokkiin.

                           F

                           Luottojohdannaiset

                           Johdannaiset, joiden arvo johdetaan kohde-etuutena olevan joukkovelkakirjalainan, muun lainan tai muun rahoitusvaroihin kuuluvan erän luottoriskistä.

                        F1

                        Luottoriskinvaihtosopimukset

                        Luottojohdannaistransaktiot, joissa kaksi osapuolta tekee sopimuksen siitä, että yksi osapuoli maksaa säännöllisesti toiselle osapuolelle kiinteää korkoa sopimuksen vahvistetun voimassaoloajan ja että toinen osapuoli ei suorita maksuja, jollei tapahdu ennalta määrättyyn viiteomaisuuserään liittyvää luottotapahtumaa.

                        F2

                        Luottomarginaalioptiot

                        Luottojohdannaiset, jotka kerryttävät rahavirtoja, jos tietyn kahden omaisuuserän tai vertailunarvon välinen luottomarginaali muuttuu nykyiseltä tasoltaan.

                        F3

                        Luottomarginaalinvaihtosopimukset

                        Swap-sopimukset, joissa yksi osapuoli suorittaa toiselle osapuolelle kiinteän maksun swap-sopimuksen toimituspäivänä ja jälkimmäinen osapuoli maksaa edelliselle osapuolelle tietyn summan todellisen luottomarginaalin perusteella.

                        F4

                        Tuottojenvaihtosopimukset

                        Swap-sopimukset, joissa ei-vaihtuvakorkoinen puoli perustuu sellaisen osakkeen tai kiinteätuottoisen instrumentin kokonaistuottoon, jolla on pidempi maturiteetti kuin swap-sopimuksella.

                        F9

                        Muut

                        Muu luottojohdannaiset, joita ei ole luokiteltu edellä oleviin luokkiin.

               (1)  Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2014/65/EU, annettu 15 päivänä toukokuuta 2014, rahoitusvälineiden markkinoista sekä direktiivin 2002/92/EY ja direktiivin 2011/61/EU muuttamisesta (uudelleenlaadittu) (EUVL L 173, 12.6.2014, s. 349).

               (2)  Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 575/2013, annettu 26 päivänä kesäkuuta 2013, luottolaitosten ja sijoituspalveluyritysten vakavaraisuusvaatimuksista ja asetuksen (EU) N:o 648/2012 muuttamisesta (EUVL L 176, 27.6.2013, s. 1).

               (3)  Komission delegoitu asetus (EU) 2015/35, annettu 10 päivänä lokakuuta 2014, vakuutus- ja jälleenvakuutustoiminnan aloittamisesta ja harjoittamisesta annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2009/138/EY täydentämisestä (Solvenssi II) (EUVL L 12, 17.1.2015, s. 1).

               (4)  Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi (EU) 2019/2162, annettu 27 päivänä marraskuuta 2019, katettujen joukkolainojen liikkeeseenlaskusta ja katettujen joukkolainojen julkisesta valvonnasta sekä direktiivien 2009/65/EY ja 2014/59/EU muuttamisesta (EUVL L 328, 18.12.2019, s. 29).

            LIITE V
            Rekisteröintiä koskevien tietojen ilmoitusmalli

               1

                  Rekisteröintiä koskevan ilmoitusmallin täyttöpäivä

               2

                  Jäsenvaltio

               3

                  Toimivaltaisen viranomaisen nimi

               4

                  Keskitetty yhteyspiste (nimi/puhelin/sähköposti)

               5

                  Hakemuksen tyyppi (ensimmäinen hakemus / muutos aiempaan hakemukseen / toiminnan lopettaminen)

               6

                  PEPP-tuotteen rekisteröintinumero (jos ei ensimmäinen hakemus)

               7

                  Päätöksen tekopäivä

               8

                  PEPP-tarjoajan nimi, osoite ja mahdollinen toimilupanumero kotijäsenvaltiossa

               9

                  PEPP-tarjoajan oikeushenkilötunnus, jos saatavilla

               10

                  Pudotusvalikosta valittava PEPP-tarjoajan tyyppi asetuksen (EU) 2019/1238 6 artiklan 1 kohdan luettelon mukaisesti

               11

                  Jäsenvaltiot, joissa PEPP-tarjoaja aikoo markkinoida PEPP-tuotetta (ja luonne: palvelujen tarjoamisen vapaus / sijoittautumisvapaus)

               12

                  Jäsenvaltiot, joissa PEPP-tarjoaja on avannut tai aikoo avata alatilin

               13
               Asetuksen (EU) 2019/1238 4 artiklassa tarkoitetut sopimuksen vakioehdot:

                           —

                           kuvaus PEPP-perustuotteesta, mukaan lukien mahdolliset takuut sijoituksen tuotoista, etuuksien tietystä tasosta jne., ja riskien vähentämistekniikka

                           —

                           tapauksen mukaan kuvaus vaihtoehtoisista sijoitusvaihtoehdoista, mukaan lukien mahdolliset takuut sijoituksen tuotoista, etuuksien tietystä tasosta jne., ja riskien vähentämistekniikka

               14

                  Kuvaus sijoitusvaihtoehdon muuttamisen edellytyksistä

               15
               Tarvittaessa biometristen riskien kattaminen:

                           —

                           Yksityiskohtaiset tiedot biometristen riskien kattamisesta

                           —

                           Tiedot olosuhteista, joissa biometriset riskit katetaan

               16
               PEPP-eläke-etuudet:

                           —

                           Kuvaus tarjottujen etuuksien tyypeistä

                           —

                           Kuvaus maksusuoritusten mahdollisista muodoista

                           —

                           Tapauksen mukaan kuvaus tarjotusta lisäsuojasta (esim. pitkäaikaishoito, katetut biometriset lisäriskit jne.) ja siitä, kuka lisäsuojan tarjoaa

                           —

                           Kuvaus oikeudesta muuttaa maksusuorituksen muotoa

               17

                  Kuvaus siirrettävyyspalvelun edellytyksistä

               18

                  Kuvaus vaihtopalvelun edellytyksistä

               19

                  Kuvaus kululuokista ja yhteenlasketuista kokonaiskuluista prosentteina ja rahamääräisinä ilmaistuina tapauksen mukaan

               20

                  Kuvaus asianomaisen alatilin (asianomaisten alatilien) kerryttämisvaiheeseen liittyvistä ehdoista

               21

                  Kuvaus asianomaisen alatilin (asianomaisten alatilien) maksatusvaiheeseen liittyvistä ehdoista

               22

                  Tapauksen mukaan kuvaus ehdoista, joiden mukaisesti myönnetyt edut tai kannustimet maksetaan takaisin PEPP-säästäjän asuinjäsenvaltiolle

               23

                  Kaikki tähän PEPP-tuotteeseen liittyvät PEPP-avaintietoasiakirjat liitteenä koneellisesti luettavassa muodossa.

            LIITE VI
            Rekisteröintiä koskevan ilmoituksen malli

               1

                  Rekisteröintipäivä

               2

                  Nimetty yhteyshenkilö EIOPAssa (nimi/puhelin/sähköposti)

               3

                  PEPP-tuotteen rekisteröintinumero.

            LIITE VII
            Rekisteristä poistamista koskevien tietojen ilmoitusmalli

               1

                  Rekisteristä poistamista koskevan ilmoitusmallin täyttöpäivä

               2

                  Jäsenvaltio

               3

                  Toimivaltaisen viranomaisen nimi

               4

                  Nimetty yhteyshenkilö (nimi/puhelin/sähköposti)

               5

                  PEPP-tuotteen rekisteröintinumero

               6

                  Päätöksen tekopäivä

               7

                  Rekisteristä poistamisen syy.

            LIITE VIII
            Rekisteristä poistamisesta annettavan ilmoituksen malli
            1 Rekisteristä poistamisesta annettavan ilmoituksen täyttöpäivä 2 PEPP-tuotteen rekisteröintinumero.

            LIITE IX
            Alatilin avaamista koskevien tietojen ilmoitusmalli
            Päiväys
            Lähettäjä:

                        Jäsenvaltio

                        Pyynnön esittävä toimivaltainen viranomainen

                        Nimetty yhteyshenkilö (puhelin/sähköposti)

                  Vastaanottaja:

                        Jäsenvaltio

                        Toimivaltainen viranomainen

                        Nimetty yhteyshenkilö (nimi/puhelin/sähköposti)

                  Hakemuksen tyyppi (ensimmäinen hakemus / muutos aiempaan hakemukseen)

                        Asetuksen (EU) 2019/1238 21 artiklan 2 kohdan mukaisen täydellisen ja täsmällisen, alatilin avaamista koskevan pyynnön vastaanottopäivä

                        Toiminnan suunniteltu alkamispäivä

                        PEPP-tarjoajan nimi, osoite ja mahdollinen toimilupanumero kotijäsenvaltiossa

                        PEPP-tarjoajan oikeushenkilötunnus, jos saatavilla

                  PEPP-tarjoajan tyyppi
            PEPP-tuotteen rekisteröintinumero
            Yleinen etuusote
            Alatilin PEPP-avaintietoasiakirja
            Tapauksen mukaan kuvaus asetuksen (EU) 2019/1238 19 artiklan 2 kohdassa tarkoitetuista sopimusjärjestelyistä
            Tapauksen mukaan kuvaus siitä, miten PEPP-tarjoaja noudattaa asetuksen (EU) 2019/1238 6 artiklan 1 kohdassa tarkoitettuja vaatimuksia.

            LIITE X
            Alatilin avaamista koskevien tietojen vastaanottoilmoituksen malli
            Päiväys
            Lähettäjä:

                        Jäsenvaltio

                        Pyynnön esittävä toimivaltainen viranomainen

                        Nimetty yhteyshenkilö (puhelin/sähköposti)

                  Vastaanottaja:

                        Jäsenvaltio

                        Toimivaltainen viranomainen

                        Nimetty yhteyshenkilö (nimi/puhelin/sähköposti)

                  Alatilin avaamista koskevan täydellisen ja täsmällisen pyynnön vastaanottopäivä
            Vastaanottoilmoitus.

            LIITE XI
            Tieto- ja/tai yhteistyöpyynnön malli
            Viitenumero
            Päiväys
            Lähettäjä:

                        Jäsenvaltio
                        Pyynnön esittävä toimivaltainen viranomainen
                        Nimetty yhteyshenkilö (puhelin/sähköposti)

                  Vastaanottaja:

                        Jäsenvaltio

                        Toimivaltainen viranomainen

                        Nimetty yhteyshenkilö (nimi/puhelin/sähköposti)

                  Pyynnön perustelut
            Varsinainen pyyntö
            Viitteet ja viiteasiakirjat
            PEPP-tuotteen rekisteröintinumero
            Tapauksen mukaan tietojenvaihto
            Luottamuksellisuus
            Lisätiedot
            Kiireellisyys

            LIITE XII
            Tieto- ja/tai yhteistyöpyyntöön annettavan vastauksen malli
            Pyynnön viitenumero
            Päiväys
            Tieto- tai yhteistyöpyynnön vastaanottopäivä
            Lähettäjä:

                        Jäsenvaltio

                        Pyynnön esittävä toimivaltainen viranomainen

                        Nimetty yhteyshenkilö (puhelin/sähköposti)

                  Vastaanottaja:

                        Jäsenvaltio

                        Toimivaltainen viranomainen

                        Nimetty yhteyshenkilö (nimi/puhelin/sähköposti)

                  PEPP-tuotteen rekisteröintinumero
            Vastaus pyyntöön
            Syyt, joiden vuoksi pyyntöön vastaamisen määräaika ylittyi, ja arvioitu määräaika
            Luottamuksellisuus
            Lisätiedot.

            LIITE XIII
            Rikkomista koskevan ilmoituksen malli
            Ilmoituksen viitenumero
            Päiväys
            Lähettäjä:

                        Jäsenvaltio

                        Pyynnön esittävä toimivaltainen viranomainen

                        Nimetty yhteyshenkilö (puhelin/sähköposti)

                  Vastaanottaja:

                        Jäsenvaltio

                        Toimivaltainen viranomainen

                        Nimetty yhteyshenkilö (nimi/puhelin/sähköposti)

                  Aihe

                        Asetuksen (EU) 2019/1238 8 artiklan 1 kohdan b alakohdan perusteella tehty ilmoitus toimivaltaiselle viranomaiselle

                        Asetuksen (EU) 2019/1238 8 artiklan 1 kohdan b alakohdan perusteella tehty ilmoitus EIOPAlle

                        Asetuksen (EU) 2019/1238 8 artiklan 1 kohdan c alakohdan perusteella tehty ilmoitus toimivaltaiselle viranomaiselle

                        Asetuksen (EU) 2019/1238 8 artiklan 1 kohdan c alakohdan perusteella tehty ilmoitus EIOPAlle

                        Asetuksen (EU) 2019/1238 8 artiklan 1 kohdan d alakohdan perusteella tehty ilmoitus toimivaltaiselle viranomaiselle

                        Asetuksen (EU) 2019/1238 8 artiklan 1 kohdan d alakohdan perusteella tehty ilmoitus EIOPAlle

                        Asetuksen (EU) 2019/1238 16 artiklan perusteella tehty ilmoitus toimivaltaiselle viranomaiselle

                        Asetuksen (EU) 2019/1238 16 artiklan perusteella tehty ilmoitus EIOPAlle

                        Asetuksen (EU) 2019/1238 63 artiklan perusteella tehty ilmoitus toimivaltaiselle viranomaiselle

                        Asetuksen (EU) 2019/1238 63 artiklan perusteella tehty ilmoitus EIOPAlle

                        Asetuksen (EU) 2019/1238 65 artiklan perusteella tehty ilmoitus toimivaltaiselle viranomaiselle

                        Asetuksen (EU) 2019/1238 67 artiklan perusteella tehty ilmoitus toimivaltaiselle viranomaiselle

                        Asetuksen (EU) 2019/1238 67 artiklan perusteella tehty ilmoitus EIOPAlle

                  PEPP-tuotteen tuotenumero
            Maa/maat, jossa/joissa rikkominen tapahtui
            Rikkomisen tyyppi:

                        Luonne

                        Olennaisuus

                        Kesto

                  Ehdotetut toimet:

                        Toimen tyyppi

                        Toimen suunniteltu toteutus/vaikutus

                        Maa/maat, johon/joihin toimet vaikuttavat

                  Todisteet päätöksen perustaksi
            Kiireellisyys
            Viitteet ja viiteasiakirjat
            Aiottu julkaiseminen.

            LIITE XIV
            Kansallisia säännöksiä koskevien tietojen ilmoitusmalli
            Kansallisia säännöksiä koskevien tietojen ilmoitusmallin täyttöpäivä
            Jäsenvaltio
            Toimivaltaisen viranomaisen nimi
            Nimetty yhteyshenkilö (nimi/puhelin/sähköposti)
            Hakemuksen tyyppi (ensimmäinen hakemus / muutos aiempaan hakemukseen)
            Linkki toimivaltaisen viranomaisen kannalta merkityksellisiin tietoihin.