title: Komission täytäntöönpanoasetus (EU) 2017/394, annettu 11 päivänä marraskuuta 2016, arvopaperikeskusten toimilupiin, uudelleentarkasteluun ja arviointiin, kotijäsenvaltion ja vastaanottavan jäsenvaltion väliseen yhteistyöhön, pankkipalvelujen tyyppisiä oheispalveluja koskevien toimilupien myöntämiseen osallistuvien viranomaisten kuulemiseen ja arvopaperikeskuksia koskevaan pääsyyn liittyviä vakiolomakkeita, -malleja ja -menettelyjä koskevista sekä arvopaperikeskuksessa säilytettävien tietojen tallennusmuotoa koskevista, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 909/2014 mukaisista teknisistä täytäntöönpanostandardeista (ETA:n kannalta merkityksellinen teksti. )

text:
                  10.3.2017

                  FI

                  Euroopan unionin virallinen lehti

                  L 65/145

            KOMISSION TÄYTÄNTÖÖNPANOASETUS (EU) 2017/394,
      annettu 11 päivänä marraskuuta 2016,
      arvopaperikeskusten toimilupiin, uudelleentarkasteluun ja arviointiin, kotijäsenvaltion ja vastaanottavan jäsenvaltion väliseen yhteistyöhön, pankkipalvelujen tyyppisiä oheispalveluja koskevien toimilupien myöntämiseen osallistuvien viranomaisten kuulemiseen ja arvopaperikeskuksia koskevaan pääsyyn liittyviä vakiolomakkeita, -malleja ja -menettelyjä koskevista sekä arvopaperikeskuksessa säilytettävien tietojen tallennusmuotoa koskevista, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 909/2014 mukaisista teknisistä täytäntöönpanostandardeista
      (ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)
      EUROOPAN KOMISSIO, joka
      ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen,
      ottaa huomioon arvopaperitoimituksen parantamisesta Euroopan unionissa sekä arvopaperikeskuksista ja direktiivien 98/26/EY ja 2014/65/EU sekä asetuksen (EU) N:o 236/2012 muuttamisesta 23 päivänä heinäkuuta 2014 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 909/2014 (1) ja erityisesti sen 17 artiklan 10 kohdan, 22 artiklan 11 kohdan, 24 artiklan 8 kohdan, 29 artiklan 4 kohdan, 33 artiklan 6 kohdan, 49 artiklan 6 kohdan, 52 artiklan 4 kohdan, 53 artiklan 5 kohdan ja 55 artiklan 8 kohdan,
      sekä katsoo seuraavaa:

                  (1)

                  Tämän asetuksen säännökset ovat tiiviisti sidoksissa toisiinsa, sillä ne kaikki koskevat arvopaperikeskuksiin liittyviä valvontavaatimuksia. Jotta varmistettaisiin, että nämä säännökset ovat linjassa keskenään ja jotta asianomaisten velvoitteiden soveltamisalaan kuuluvien henkilöiden olisi helpompi saada näistä säännöksistä kattava käsitys keskitetysti, on suotavaa, että asetuksen (EU) N:o 909/2014 17 artiklan 10 kohdassa, 22 artiklan 11 kohdassa, 24 artiklan 8 kohdassa, 29 artiklan 4 kohdassa, 33 artiklan 6 kohdassa, 49 artiklan 6 kohdassa, 52 artiklan 4 kohdassa, 53 artiklan 5 kohdassa ja 55 artiklan 8 kohdassa edellytetyt sääntelystandardit sisällytetään yhteen asetukseen.

                  (2)

                  Kaikki tiedot, jotka toimivaltaiselle viranomaiselle toimitetaan arvopaperikeskuksen toimilupahakemuksen sekä uudelleentarkastelun ja arvioinnin yhteydessä, olisi toimitettava pysyvällä välineellä.

                  (3)

                  Jotta arvopaperikeskuksen toimittamat tiedot voitaisiin tunnistaa joutuisasti, kaikissa toimivaltaiselle viranomaiselle toimitetuissa asiakirjoissa, myös niissä, jotka toimitetaan toimilupahakemuksen yhteydessä, olisi oltava yksilöllinen viitenumero. Tiedoissa, jotka toimitetaan arvopaperikeskusten toimintojen uudelleentarkastelu- ja arviointimenettelyn yhteydessä, olisi selostettava tarkasti muutokset, joita menettelyssä toimitettuihin asiakirjoihin on tehty.

                  (4)

                  Jotta viranomaisten yhteistyötä helpotettaisiin tilanteissa, joissa arvopaperikeskuksilla on rajat ylittävää toimintaa tai ne perustavat sivuliikkeitä, kyseistä yhteistyötä varten on tarpeen laatia yhdenmukaistettuja standardeja, lomakkeita ja menettelyjä.

                  (5)

                  Jotta viranomaiset voisivat hoitaa tehtävänsä tuloksellisesti ja johdonmukaisesti, viranomaisten, joilla on valtuudet päästä arvopaperikeskusten tietoihin asetuksen (EU) N:o 909/2014 mukaisesti, olisi saatava tietoja, jotka ovat vertailukelpoisia eri arvopaperikeskusten välillä. Myös jos finanssimarkkinoiden eri infrastruktuureissa käytettäisiin yhteisiä tallennusmuotoja, monet eri markkinatoimijat hyödyntäisivät noita tallennusmuotoja enemmän, mikä edistäisi standardointia. Jos eri arvopaperikeskukset käyttäisivät vakioituja menettelyjä ja tiedon tallennusmuotoja, markkinatoimijoiden kustannukset pienenisivät ja valvonta- ja sääntelyviranomaisten työ helpottuisi.

                  (6)

                  Sen varmistamiseksi että tiedot säilytetään yhdenmukaisesti, kaikille oikeushenkilöille, jotka käyttävät arvopaperikeskusten palveluja, olisi annettava yksilöllinen koodi oikeushenkilötunnusten (LEI) avulla. Oikeushenkilötunnuksen käyttöä edellytetään jo komission täytäntöönpanoasetuksessa (EU) N:o 1247/2012 (2), ja sitä olisi edellytettävä arvopaperikeskuksilta niiden säilyttäessä tietojaan. Arvopaperikeskusten olisi rajoitettava käyttäjäkohtaisten tallennusmuotojen käyttö sisäisiin prosesseihinsa, mutta raportoinnissa ja toimitettaessa tietoja toimivaltaisille viranomaisille kaikki sisäiset koodit olisi asianmukaisesti muunnettava maailmanlaajuisesti hyväksyttyjen standardien mukaisiksi, esimerkiksi oikeushenkilötunnuksiksi. Tunnistaminen kansallisten tunnisteiden avulla, silloin kun sellaisia on käytettävissä, olisi sallittava sellaisten tilinhaltijoiden osalta, jotka eivät osallistu arvopaperikeskusten ylläpitämiin arvopapereiden selvitysjärjestelmiin vaan osallistuvat esimerkiksi suoriin arvopapereiden hallintajärjestelmiin. Sama periaate soveltuu kyseisten selvitysjärjestelmien osallistujien asiakkaisiin.

                  (7)

                  Jotta varmistettaisiin yhdenmukainen lähestymistapa sellaisten valitusten käsittelyyn, jotka koskevat osallistujien pääsyä arvopaperikeskuksiin, liikkeeseenlaskijoiden pääsyä arvopaperikeskuksiin, arvopaperikeskusten välistä pääsyä sekä arvopaperikeskusten ja toisten markkinainfrastruktuurien välistä pääsyä, olisi käytettävä vakiomuotoisia lomakkeita ja malleja, joissa selostetaan, mitkä pääsyn epäämiseen oikeuttavat riskit on havaittu, sekä annetaan kyseisiä riskejä koskeva arvio.

                  (8)

                  On tarpeen säätää tehokkaasta ja jäsennellystä kuulemismenettelystä, jotta viranomainen, jonka toimivaltaan arvopaperikeskus kuuluu, voisi ennen pankkipalvelujen tyyppisiä oheispalveluja koskevan toimilupahakemuksen hyväksymistä tai hylkäämistä helpommin kuulla muita asiaan liittyviä, asetuksessa (EU) N:o 909/2014 tarkoitettuja viranomaisia. Jotta asiaan liittyvien viranomaisten oikea-aikaista yhteistyötä helpotettaisiin ja jotta kullakin niistä olisi tilaisuus esittää perusteltu lausuntonsa hakemuksesta, hakemukseen liitetyt asiakirjat ja tiedot olisi järjestettävä yhteisten mallien mukaisesti.

                  (9)

                  Oikeusvarmuuden sekä lainsäädännön yhdenmukaisen soveltamisen turvaamiseksi tiettyjä tässä asetuksessa säädettyjä vaatimuksia, jotka liittyvät toimituskuria koskeviin toimenpiteisiin, olisi alettava soveltaa kyseisten toimenpiteiden voimaantulopäivästä.

                  (10)

                  Tämä asetus perustuu teknisten täytäntöönpanostandardien luonnoksiin, jotka Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen (EAMV) on toimittanut komissiolle.

                  (11)

                  Laatiessaan teknisten täytäntöönpanostandardien luonnoksia, joihin tämä asetus perustuu, EAMV on asetuksen (EU) N:o 909/2014 mukaisesti tehnyt läheistä yhteistyötä Euroopan keskuspankkijärjestelmän jäsenten kanssa. EAMV on Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1095/2010 (3) 15 artiklan mukaisesti järjestänyt avoimia julkisia kuulemisia tämän asetuksen perustana olevista teknisten täytäntöönpanostandardien luonnoksista ennen niiden toimittamista sekä analysoinut niihin mahdollisesti liittyviä kustannuksia ja hyötyjä ja pyytänyt lausunnon asetuksen (EU) N:o 1095/2010 37 artiklan mukaisesti perustetulta arvopaperimarkkina-alan osallisryhmältä,

            ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN ASETUKSEN:
      I LUKU

         ARVOPAPERIKESKUKSEN TOIMILUPA

      (Asetuksen (EU) N:o 909/2014 17 artiklan 10 kohta)
      1 artikla
      Toimilupahakemusta koskevat vakiolomakkeet, -mallit ja -menettelyt
      1.   Arvopaperikeskuksen, joka hakee toimilupaa asetuksen (EU) N:o 909/2014 17 artiklan mukaisesti, jäljempänä ’toimilupaa hakeva arvopaperikeskus’, on toimitettava hakemuksensa pysyvällä välineellä, joka määritellään komission delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 (4) 1 artiklan g alakohdassa, sekä täytettävä liitteessä I vahvistetut vakiolomakkeet ja -mallit.
      2.   Toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen on toimitettava toimivaltaiselle viranomaiselle luettelo kaikista toimilupahakemuksen yhteydessä toimittamistaan asiakirjoista ja annettava luettelossa seuraavat tiedot:

                  a)

                  kunkin asiakirjan yksilöllinen viitenumero;

                  b)

                  kunkin asiakirjan nimi;

                  c)

                  kunkin asiakirjan luku, jakso tai sivu, jossa tai jolla tarvittavat tiedot annetaan.

            3.   Kaikki tiedot on toimitettava toimivaltaisen viranomaisen ilmoittamalla kielellä. Toimivaltainen viranomainen voi vaatia arvopaperikeskusta toimittamaan samat tiedot kansainvälisellä finanssialalla yleisesti käytössä olevalla kielellä.
      4.   Kun toimilupaa hakeva arvopaperikeskus on jossakin asetuksen (EU) N:o 909/2014 17 artiklan 6 kohdassa tarkoitetuista suhteista, sen on toimitettava toimivaltaiselle viranomaiselle luettelo toimivaltaisista viranomaisista, joita asiassa on kuultava, mukaan lukien kyseisten viranomaisten yhteyshenkilöt.
      II LUKU

         UUDELLEENTARKASTELU JA ARVIOINTI

      (Asetuksen (EU) N:o 909/2014 22 artiklan 11 kohta)
      2 artikla
      Tietojen toimittamisessa käytettävät vakiolomakkeet ja -mallit
      1.   Arvopaperikeskuksen on toimitettava delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 40 artiklassa tarkoitetut tiedot pysyvällä välineellä.
      2.   Arvopaperikeskuksen on toimitettava tiedot käyttämällä liitteessä II esitettyjä vakiolomakkeita ja -malleja ja tarvittaessa liitteessä I olevassa taulukossa 2 esitettyä mallia. Jos käytetään liitteessä I olevassa taulukossa 2 esitettyä mallia, siihen on sisällytettävä ylimääräinen sarake ja ilmoitettava siinä asiakirjan luku, jakso tai sivu, johon tai jolle on tehty muutoksia uudelleentarkastelujakson aikana, minkä lisäksi malliin on sisällytettävä toinen ylimääräinen sarake, jossa näitä uudelleentarkastelujakson aikana tehtyjä muutoksia selostetaan.
      3 artikla
      Tietojen toimittamista koskeva menettely
      1.   Toimivaltaisen viranomaisen on annettava arvopaperikeskukselle tieto

                  a)

                  siitä, kuinka usein asetuksen (EU) N:o 909/2014 22 artiklan 4 kohdassa tarkoitettuja uudelleentarkasteluja ja arviointeja tehdään ja kuinka seikkaperäisiä ne ovat;

                  b)

                  päivämääristä, joina delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 40 artiklassa tarkoitettu uudelleentarkastelujakso alkaa ja päättyy;

                  c)

                  kielestä, jolla kaikki tiedot on toimitettava. Toimivaltainen viranomainen voi vaatia arvopaperikeskusta toimittamaan samat tiedot kansainvälisellä finanssialalla yleisesti käytössä olevalla kielellä.

            Toimivaltaisen viranomaisen on ilmoitettava ilman aiheetonta viivytystä arvopaperikeskukselle kaikista muutoksista, jotka koskevat ensimmäisessä alakohdassa tarkoitettuja tietoja, ja muun muassa ilmoitettava, onko joitain tietoja toimitettava useammin kuin muita tietoja.
      2.   Arvopaperikeskuksen on annettava delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 40 artiklan 2 kohdassa tarkoitetut tiedot kahden kuukauden kuluessa uudelleentarkastelujakson päättymisestä.
      4 artikla
      Tietojen toimittaminen asetuksen (EU) N:o 909/2014 22 artiklan 7 kohdassa tarkoitetuille viranomaisille
      1.   Kun toimivaltainen viranomainen on saanut uudelleentarkastelun ja arvioinnin päätökseen, sen on annettava kolmen työpäivän kuluessa siitä delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 44 artiklassa tarkoitetut tuloksensa tiedoksi asetuksen (EU) N:o 909/2014 22 artiklan 7 kohdassa tarkoitetuille viranomaisille.
      2.   Jos uudelleentarkastelu ja arviointi johtaa korjaavaan toimeen tai seuraamukseen, toimivaltaisen viranomaisen on ilmoitettava kyseisestä toimenpiteestä 1 kohdassa tarkoitetuille viranomaisille kolmen työpäivän kuluessa sen toteuttamisesta.
      3.   Edellä 1 kohdassa tarkoitettujen viranomaisten on sovittava keskenään työkielestä, jolla tietoja vaihdetaan, ja jos tällaista sopimusta ei synny, työkielenä on käytettävä kansainvälisellä finanssialalla yleisesti käytössä olevaa kieltä.
      5 artikla
      Tiedonvaihto toimivaltaisten viranomaisten välillä
      1.   Valvoessaan arvopaperikeskusta, jolla on asetuksen (EU) N:o 909/2014 17 artiklan 6 kohdan a, b ja c alakohdassa tarkoitettuja suhteita, toimivaltaisen viranomaisen on ennen jokaista uudelleentarkastelua ja arviointia päivitettävä tämän asetuksen 1 artiklan 4 kohdassa tarkoitettu luettelo uudelleentarkasteluun ja arviointiin liittyvistä muista toimivaltaisista viranomaisista, kyseisten viranomaisten yhteyshenkilöt mukaan lukien, ja toimitettava luettelo kaikille näille viranomaisille.
      2.   Toimivaltaisen viranomaisen on toimitettava niille toimivaltaisille viranomaisille, jotka on sisällytetty 1 kohdassa tarkoitettuun luetteloon, delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 45 artiklan 1 kohdassa tarkoitetut tiedot 30 työpäivän kuluessa siitä, kun tiedot on saatu.
      3.   Toimivaltaisten viranomaisten, jotka on sisällytetty 1 kohdassa tarkoitettuun luetteloon, on toimitettava 30 työpäivän kuluessa 2 kohdassa tarkoitetun määräajan päättymisestä kyseisessä kohdassa mainittuja tietoja koskevat arvionsa tiedot toimittaneelle toimivaltaiselle viranomaiselle.
      4.   Kun toimivaltainen viranomainen on saanut päätökseen asetuksen (EU) N:o 909/2014 22 artiklan 1 kohdassa tarkoitetun uudelleentarkastelun ja arvioinnin, josta se on ilmoittanut 1 kohdassa tarkoitetussa luettelossa oleville toimivaltaisille viranomaisille, sen on ilmoitettava kolmen työpäivän kuluessa uudelleentarkastelun ja arvioinnin valmistumisesta luettelossa oleville toimivaltaisille viranomaisille delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 45 artiklan 2 kohdassa tarkoitetuista tuloksistaan.
      5.   Edellä 1–4 kohdassa tarkoitettujen viranomaisten on sovittava keskenään työkielestä, jolla tietoja vaihdetaan, ja jos tällaista sopimusta ei synny, työkielenä on käytettävä kansainvälisellä finanssialalla yleisesti käytössä olevaa kieltä.
      III LUKU

         YHTEISTYÖJÄRJESTELYT

      (Asetuksen (EU) N:o 909/2014 24 artiklan 8 kohta)
      6 artikla
      Yhteistyöjärjestelyjä koskevat yleiset vaatimukset
      1.   Kotijäsenvaltion toimivaltaisen viranomaisen ja vastaanottavan jäsenvaltion toimivaltaisen viranomaisen on sovittava työkielestä, jolla ne tekevät yhteistyötä, ja jos tällaista sopimusta ei synny, työkielenä on käytettävä kansainvälisellä finanssialalla yleisesti käytössä olevaa kieltä.
      2.   Kunkin toimivaltaisen viranomaisen on nimettävä yksi ensisijainen ja yksi toissijainen yhteyshenkilö sekä ilmoitettava näiden yhteystiedot ja yhteystietojen muutokset muille toimivaltaisille viranomaisille.
      7 artikla
      Sivuliikkeen valvonta
      1.   Kun arvopaperikeskus, jolla on toimilupa yhdessä jäsenvaltiossa, on perustanut sivuliikkeen toiseen jäsenvaltioon, kotijäsenvaltion ja vastaanottavan jäsenvaltion toimivaltaisten viranomaisten on käytettävä tietojenvaihdossa liitteessä III olevassa taulukossa 1 esitettyä lomaketta ja mallia.
      2.   Kun toimivaltainen viranomainen pyytää täydentäviä tietoja toiselta toimivaltaiselta viranomaiselta, sen on ilmoitettava tälle, mitkä arvopaperikeskuksen toimintaan liittyvät seikat oikeuttavat esittämään tällaisen pyynnön.
      8 artikla
      Sivuliikkeen tiloissa tehtävät tarkastukset
      1.   Ennen asetuksen (EU) N:o 909/2014 24 artiklan 1 kohdassa tarkoitettujen tarkastusten tekemistä sivuliikkeen tiloissa kotijäsenvaltion ja vastaanottavan jäsenvaltion toimivaltaisten viranomaisten on sovittava tarkastuksen tekotavasta ja laajuudesta, mukaan lukien seuraavat seikat:

                  a)

                  kunkin viranomaisen tehtävät ja vastuut;

                  b)

                  syyt, joiden vuoksi tarkastus tehdään.

            2.   Kotijäsenvaltion ja vastaanottavan jäsenvaltion toimivaltaisten viranomaisten on ilmoitettava toisilleen vastaanottavassa jäsenvaltiossa sijaitsevan sivuliikkeen tiloissa tehtävästä tarkastuksesta 1 kohdan mukaisesti käyttäen liitteessä III olevassa taulukossa 2 vahvistettua mallia.
      9 artikla
      Tietojen vaihtaminen arvopaperikeskuksen toiminnasta vastaanottavassa jäsenvaltiossa
      1.   Asetuksen (EU) N:o 909/2014 24 artiklan 3 kohdassa tarkoitettu tietopyyntö on toimitettava kotijäsenvaltion toimivaltaiselle viranomaiselle kirjeitse tai sähköpostitse, ja pyynnössä on selostettava pyydettyjen tietojen merkityksellisyys kyseisen arvopaperikeskuksen vastaanottavassa jäsenvaltiossa harjoittaman toiminnan kannalta.
      2.   Kotijäsenvaltion toimivaltaisen viranomaisen on ilman aiheetonta viivytystä toimitettava asetuksen (EU) N:o 909/2014 24 artiklan 3 kohdassa tarkoitetut tiedot kirjeitse tai sähköpostitse käyttäen liitteessä III olevassa taulukossa 3 esitettyä mallia.
      10 artikla
      Arvopaperikeskuksen velvoitteiden rikkominen
      1.   Sovellettaessa asetuksen (EU) N:o 909/2014 24 artiklan 5 kohdan ensimmäistä alakohtaa vastaanottavan jäsenvaltion toimivaltaisen viranomaisen on ilmoitettava arvopaperikeskuksen tekemiä rikkomisia koskevat havaintonsa kotijäsenvaltion toimivaltaiselle viranomaiselle ja EAMV:lle käyttäen liitteessä III olevassa taulukossa 4 esitettyä mallia.
      2.   Kotijäsenvaltion toimivaltaisen viranomaisen on käytävä läpi vastaanottavan jäsenvaltion toimivaltaisen viranomaisen esittämät havainnot ja ilmoitettava tälle toimenpiteistä, joihin se aikoo ryhtyä puuttuakseen havaittuihin rikkomisiin.
      3.   Kun kansallinen toimivaltainen viranomainen saattaa asian EAMV:n käsiteltäväksi asetuksen (EU) N:o 909/2014 24 artiklan 5 kohdan kolmannen alakohdan nojalla, kyseisen viranomaisen on annettava EAMV:lle kaikki merkitykselliset tiedot asiasta.
      IV LUKU

         TIETOJEN SÄILYTTÄMINEN

      (Asetuksen (EU) N:o 909/2014 29 artiklan 4 kohta)
      11 artikla
      Tietojen tallennusmuoto
      1.   Arvopaperikeskuksen on säilytettävä delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 54 artiklassa tarkoitetut tiedot kaikista käsittelemistään liiketapahtumista, toimitusohjeista ja toimitusrajoituksia koskevista toimeksiannoista tämän asetuksen liitteessä IV olevassa taulukossa 1 vahvistetussa tallennusmuodossa.
      2.   Arvopaperikeskuksen on säilytettävä delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 55 artiklassa tarkoitetut tiedot kaikkien ylläpitämiensä arvopaperitilien positioista liitteessä IV olevassa taulukossa 2 vahvistetussa tallennusmuodossa.
      3.   Arvopaperikeskuksen on säilytettävä delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 56 artiklan 1 kohdassa tarkoitetut tiedot tarjoamistaan oheispalveluista liitteessä IV olevassa taulukossa 3 vahvistetussa tallennusmuodossa.
      4.   Arvopaperikeskuksen on säilytettävä delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 57 artiklassa tarkoitetut tiedot toiminnoistaan, jotka liittyvät arvopaperikeskuksen liiketoimintaan ja sisäiseen organisaatioon, liitteessä IV olevassa taulukossa 4 vahvistetussa tallennusmuodossa.
      5.   Raportoidessaan viranomaisille arvopaperikeskuksen on käytettävä oikeushenkilötunnusta (LEI), jotta sillä olevien tietojen joukosta voidaan tunnistaa

                  a)

                  arvopaperikeskus;

                  b)

                  arvopaperikeskuksen osallistujat;

                  c)

                  toimituspankit;

                  d)

                  liikkeeseenlaskijat, joille arvopaperikeskus tarjoaa asetuksen (EU) N:o 909/2014 liitteessä olevan A jakson 1 tai 2 kohdassa tarkoitettuja ydinpalveluja.

            6.   Arvopaperikeskuksen on käytettävä oikeushenkilötunnusta, kansainvälistä pankkikoodia (BIC) tai jotain muuta käytettävissä olevaa oikeushenkilön tunnistamistapaa tunnistaakseen tietojensa joukosta osallistujien asiakkaat, jos arvopaperikeskuksella on näistä tieto.
      7.   Arvopaperikeskus voi käyttää kaikkia saatavilla olevia tunnisteita, joilla luonnolliset henkilöt tunnistetaan kansallisella tasolla, tunnistaakseen tietojensa joukosta osallistujan asiakkaat, joista arvopaperikeskuksella on tieto.
      8.   Arvopaperikeskuksen on käytettävä säilyttämissään tiedoissa liitteessä IV mainittuja ISO-koodeja.
      9.   Arvopaperikeskus voi käyttää käyttäjäkohtaisia tallennusmuotoja vain, jos nämä muodot voidaan, tietojen toimittamiseksi viranomaisille asetuksen (EU) N:o 909/2014 29 artiklan 2 kohdan mukaisesti, muuttaa ilman aiheetonta viivytystä avoimeen muotoon, joka perustuu kansainvälisiin avoimiin tietoliikennemenettelyihin ja viestien lähettämistä ja viitetietoja koskeviin standardeihin.
      10.   Arvopaperikeskuksen on pyynnöstä toimitettava toimivaltaiselle viranomaiselle delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 54 ja 55 artiklassa tarkoitetut tiedot käyttämällä suoraa syötettä. Arvopaperikeskukselle on annettava riittävästi aikaa, jotta se voi toteuttaa tarvittavat toimenpiteet tällaiseen pyyntöön vastaamiseksi.
      V LUKU

         PÄÄSY

      (Asetuksen (EU) N:o 909/2014 33 artiklan 6 kohta, 49 artiklan 6 kohta, 52 artiklan 4 kohta ja 53 artiklan 5 kohta)
      12 artikla
      Pääsymenettelyssä käytettävät vakiolomakkeet ja -mallit
      1.   Esittäessään pääsyä koskevan pyynnön asetuksen (EU) N:o 909/2014 52 artiklan 1 kohdan tai 53 artiklan 2 kohdan nojalla pyynnön esittäneen arvopaperikeskuksen ja muiden pyynnön esittäneiden osapuolten on käytettävä tämän asetuksen liitteessä V olevassa taulukossa 1 esitettyä mallia.
      2.   Myöntäessään pääsyn asetuksen (EU) N:o 909/2014 52 artiklan 1 kohdan tai 53 artiklan 2 kohdan nojalla esitetyn pyynnön jälkeen pyynnön vastaanottaneen arvopaperikeskuksen ja muiden pyynnön vastaanottaneiden osapuolten on käytettävä tämän asetuksen liitteessä V olevassa taulukossa 2 esitettyä mallia.
      3.   Arvopaperikeskuksen on käytettävä tämän asetuksen liitteessä V olevassa taulukossa 3 esitettyä mallia, kun se epää pääsyn asetuksen (EU) N:o 909/2014 33 artiklan 3 kohdan, 49 artiklan 4 kohdan, 52 artiklan 2 kohdan tai 53 artiklan 3 kohdan mukaisesti.
      4.   Keskusvastapuolen tai kauppapaikan on käytettävä tämän asetuksen liitteessä V olevassa taulukossa 4 esitettyä mallia, kun se epää pääsyn asetuksen (EU) N:o 909/2014 53 artiklan 3 kohdan mukaisesti.
      5.   Pyynnön esittäneen osapuolen on käytettävä tämän asetuksen liitteessä V olevassa taulukossa 5 esitettyä mallia, kun arvopaperikeskus on evännyt sen pääsyn kyseiseen arvopaperikeskukseen asetuksen (EU) N:o 909/2014 33 artiklan 3 kohdan, 49 artiklan 4 kohdan, 52 artiklan 2 kohdan tai 53 artiklan 3 kohdan mukaisesti ja pyynnön esittänyt osapuoli tekee epäämisestä valituksen viranomaiselle, jonka toimivaltaan arvopaperikeskus kuuluu.
      6.   Arvopaperikeskuksen on käytettävä tämän asetuksen liitteessä V olevassa taulukossa 6 esitettyä mallia, kun keskusvastapuoli tai kauppapaikka on evännyt sen pääsyn kyseiseen keskusvastapuoleen tai kauppapaikkaan asetuksen (EU) N:o 909/2014 53 artiklan 3 kohdan mukaisesti ja arvopaperikeskus tekee epäämisestä valituksen viranomaiselle, jonka toimivaltaan keskusvastapuoli tai kauppapaikka kuuluu.
      7.   Edellä 5 ja 6 kohdassa mainittujen toimivaltaisten viranomaisten on tarvittaessa käytettävä liitteessä V olevassa taulukossa 7 esitettyä mallia, kun ne kuulevat seuraavia viranomaisia saadakseen näiden arvion valituksesta:

                  a)

                  pyynnön esittäneen osallistujan sijoittautumispaikan toimivaltainen viranomainen asetuksen (EU) N:o 909/2014 33 artiklan 3 kohdan neljännen alakohdan mukaisesti;

                  b)

                  pyynnön esittäneen liikkeellelaskijan sijoittautumispaikan toimivaltainen viranomainen asetuksen (EU) N:o 909/2014 49 artiklan 4 kohdan neljännen alakohdan mukaisesti;

                  c)

                  pyynnön esittäneen arvopaperikeskuksen suhteen toimivaltainen viranomainen ja asetuksen (EU) N:o 909/2014 12 artiklan 1 kohdan a alakohdassa tarkoitettu pyynnön esittäneen arvopaperikeskuksen asiaan liittyvä viranomainen, saman asetuksen 52 artiklan 2 kohdan viidennen alakohdan mukaisesti;

                  d)

                  pyynnön esittäneen keskusvastapuolen tai kauppapaikan suhteen toimivaltainen viranomainen asetuksen (EU) N:o 909/2014 53 artiklan 3 kohdan neljännen alakohdan mukaisesti.

            Edellä a–d alakohdassa tarkoitettujen viranomaisten on käytettävä liitteen V taulukossa 8 esitettyä mallia, kun ne antavat vastauksensa tässä kohdassa tarkoitettuun kuulemiseen.
      8.   Edellä 7 kohdan a–d alakohdassa tarkoitettujen viranomaisten on käytettävä tämän asetuksen liitteessä V olevassa taulukossa 8 esitettyä mallia, jos jokin niistä päättää saattaa asian EAMV:n käsiteltäväksi asetuksen (EU) N:o 909/2014 33 artiklan 3 kohdan neljännen alakohdan, 49 artiklan 4 kohdan neljännen alakohdan, 52 artiklan 2 kohdan viidennen alakohdan tai 53 artiklan 3 kohdan neljännen alakohdan mukaisesti.
      9.   Edellä 5 ja 6 kohdassa tarkoitettujen toimivaltaisten viranomaisten on toimitettava pyynnön esittäneelle osapuolelle perusteltu vastaus muodossa, joka vahvistetaan liitteessä V olevassa taulukossa 9.
      10.   Edellä 7 ja 8 kohdassa tarkoitettujen viranomaisten ja sovellettaessa 9 kohtaa EAMV:n on sovittava työkielestä, jota 7, 8 ja 9 kohdassa tarkoitetussa yhteydenpidossa käytetään. Jos sopimusta ei synny, työkielenä on käytettävä kansainvälisellä finanssialalla yleisesti käytössä olevaa kieltä.
      VI LUKU

         PANKKIPALVELUJEN TYYPPISTEN OHEISPALVELUJEN TARJOAMISTA KOSKEVA TOIMILUPAMENETTELY JA LOPPUSÄÄNNÖKSET

      13 artikla
      Viranomaisia koskeva luettelo
      Vastaanottaessaan asetuksen (EU) N:o 909/2014 54 artiklan 2 kohdassa tarkoitetun toimilupahakemuksen toimivaltaisen viranomaisen on selvitettävä, mitkä viranomaiset ovat saman asetuksen 55 artiklan 4 kohdassa tarkoitettuja viranomaisia, ja laadittava niistä luettelo.
      14 artikla
      Tietojen toimittaminen ja perustellun lausunnon pyytäminen
      1.   Toimivaltaisen viranomaisen on toimitettava asetuksen (EU) N:o 909/2014 55 artiklan 5 kohdassa tarkoitettua perusteltua lausuntoa koskeva pyyntö saman asetuksen 55 artiklan 4 kohdan a–e alakohdassa tarkoitetuille viranomaisille käyttäen tämän asetuksen liitteessä VI olevassa 1 jaksossa esitettyä mallia.
      2.   Kun asetuksen (EU) N:o 909/2014 55 artiklan 4 kohdan a–e alakohdassa tarkoitettu viranomainen vastaanottaa saman asetuksen 55 artiklan 4 kohdassa tarkoitetun tietojen toimituksen tai tämän artiklan 1 kohdassa tarkoitetun pyynnön, sen on jokaisen toimituksen tai pyynnön osalta välittömästi vahvistettava tiedot lähettäneelle toimivaltaiselle viranomaiselle sähköpostitse saaneensa kyseiset tiedot.
      3.   Jos vastaanottovahvistusta ei ole saatu tämän artiklan 2 kohdan mukaisesti, toimivaltaisen viranomaisen on itse otettava yhteyttä asetuksen (EU) N:o 909/2014 55 artiklan 4 kohdan a–e alakohdassa tarkoitettuihin viranomaisiin sen varmistamiseksi, että jälkimmäiset ovat saaneet tämän artiklan 1 kohdassa tarkoitetut tiedot.
      15 artikla
      Perusteltu lausunto ja perusteltu päätös
      1.   Asetuksen (EU) N:o 909/2014 55 artiklan 4 kohdan a–e alakohdassa tarkoitettujen viranomaisten on annettava perusteltu lausunto toimivaltaiselle viranomaiselle käyttäen tämän asetuksen liitteessä VI olevassa 2 jaksossa esitettyä mallia.
      2.   Jos vähintään yksi asetuksen (EU) N:o 909/2014 55 artiklan 4 kohdan a–e alakohdassa tarkoitetuista viranomaisista antaa kielteisen perustellun lausunnon ja toimivaltainen viranomainen, joka haluaa myöntää toimiluvan, antaa kyseisille viranomaisille saman asetuksen 55 artiklan 5 kohdan toisessa alakohdassa tarkoitetun perustellun päätöksen, toimivaltaisen viranomaisen on käytettävä tämän asetuksen liitteessä VI olevassa 3 jaksossa esitettyä mallia.
      16 artikla
      Toimiluvan myöntäminen kielteisestä perustellusta lausunnosta huolimatta
      1.   Jos toimivaltainen viranomainen haluaa myöntää toimiluvan ja antaa tätä koskevan perustellun päätöksen ja jokin asetuksen (EU) N:o 909/2014 55 artiklan 4 kohdan a–e alakohdassa tarkoitetuista viranomaisista päättää saattaa saman asetuksen 55 artiklan 5 kohdan kolmannen alakohdan mukaisesti kyseisen perustellun päätöksen EAMV:n käsiteltäväksi, viranomaisen, joka saattaa asian vireille EAMV:ssä, on käytettävä tämän asetuksen liitteessä VI olevassa 4 jaksossa esitettyä mallia.
      2.   Viranomaisen, joka saattaa asian vireille EAMV:ssä, on esitettävä sille kaikki tiedot, jotka toimivaltainen viranomainen on toimittanut asetuksen (EU) N:o 909/2014 55 artiklan 4 kohdan mukaisesti, perustellut lausunnot, jotka viranomaiset ovat antaneet saman asetuksen 55 artiklan 5 kohdan ensimmäisen alakohdan mukaisesti, ja perusteltu päätös, jonka toimivaltainen viranomainen on antanut saman asetuksen 55 artiklan 5 kohdan toisen alakohdan mukaisesti.
      3.   Viranomaisen, joka saattaa asian vireille EAMV:ssä, on ilman aiheetonta viivytystä toimitettava jäljennökset kaikista tämän artiklan 2 kohdassa tarkoitetuista tiedoista asetuksen (EU) N:o 909/2014 55 artiklan 4 kohdan a–e alakohdassa tarkoitetuille viranomaisille.
      17 artikla
      Voimaantulo ja soveltaminen
      Tämä asetus tulee voimaan kahdentenakymmenentenä päivänä sen jälkeen, kun se on julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä.
      Asetuksen 11 artiklan 1 kohtaa sovelletaan asetuksen (EU) N:o 909/2014 6 artiklan 5 kohdan ja 7 artiklan 15 kohdan nojalla annettujen komission delegoitujen säädösten voimaantulopäivästä, sen mukaan, kumpi ajankohta on myöhäisempi.

         Tämä asetus on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaisenaan kaikissa jäsenvaltioissa.
         Tehty Brysselissä 11 päivänä marraskuuta 2016

               Komission puolesta

               Puheenjohtaja

            Jean-Claude JUNCKER

         (1)  EUVL L 257, 28.8.2014, s. 1.

         (2)  Komission täytäntöönpanoasetus (EU) N:o 1247/2012, annettu 19 päivänä joulukuuta 2012, kauppatietorekistereihin OTC-johdannaisista, keskusvastapuolista ja kauppatietorekistereistä annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 mukaisesti annettavien kauppailmoitusten muotoa ja antamistiheyttä koskevista teknisistä täytäntöönpanostandardeista (EUVL L 352, 21.12.2012, s. 20).

         (3)  Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 1095/2010, annettu 24 päivänä marraskuuta 2010, Euroopan valvontaviranomaisen (Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen) perustamisesta sekä päätöksen N:o 716/2009/EY muuttamisesta ja komission päätöksen 2009/77/EY kumoamisesta (EUVL L 331, 15.12.2010, s. 84).

         (4)  Komission delegoitu asetus (EU) 2017/392, annettu 11 päivänä marraskuuta 2016, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 909/2014 täydentämisestä arvopaperikeskusten toimilupiin, valvontaan ja toimintaan liittyviä vaatimuksia koskevilla teknisillä sääntelystandardeilla (ks. tämän virallisen lehden s. 48).

         LIITE I

            Lomakkeet ja mallit arvopaperikeskuksen toimilupahakemusta varten

         (Asetuksen (EU) N:o 909/2014 17 artiklan 10 kohta)

            Taulukko 1

            Yleiset tiedot

                     Tietojen tyyppi

                     Muoto

                     Soveltamispäivä

                     Päivämäärä ISO 8601 -muodossa (VVVV-KK-PP)

                     Toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen toiminimi

                     Vapaamuotoinen teksti

                     Toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen tunnistetiedot

                     ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä

                     Toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen virallinen osoite

                     Vapaamuotoinen teksti

                     Arvopapereiden selvitysjärjestelmä tai -järjestelmät, joita toimilupaa hakeva arvopaperikeskus ylläpitää tai aikoo ylläpitää

                     Vapaamuotoinen teksti

                     Hakemuksesta vastaavan henkilön yhteystiedot (nimi, tehtävä, puhelinnumero, sähköpostiosoite)

                     Vapaamuotoinen teksti

                     Toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen vaatimustenmukaisuuden valvonnan ja sisäisen valvonnan toiminnosta vastaavan henkilön tai vastaavien henkilöiden yhteystiedot (nimi, tehtävä puhelinnumero, sähköpostiosoite)

                     Vapaamuotoinen teksti

                     Luettelo kaikista toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen toimittamista asiakirjoista yksilöllisine viitenumeroineen

                     Vapaamuotoinen teksti

            Taulukko 2

            Asiakirjaviitteet

                     Tiedot, jotka on toimitettava niiden vaatimusten mukaisesti, joista säädetään delegoidussa säädöksessä arvopaperikeskusten toimilupahakemusten yksityiskohtaisia tietoja koskevista asetuksen (EU) N:o 909/2014 17 artiklan 9 kohdan mukaisista teknisistä täytäntöönpanostandardeista

                     Asiakirjan yksilöllinen viitenumero

                     Asiakirjan nimi

                     Asiakirjan luku, jakso tai sivu, josta/jolta tieto löytyy, tai syy siihen, miksi tietoa ei anneta

                     A.   Yleiset tiedot toimilupaa hakevasta arvopaperikeskuksesta (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 4–7 artikla)

                           Arvopaperikeskuksen tunnistetiedot ja oikeudellinen asema (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 4 artikla)

                     Asetuksen (EU) N:o 909/2014 17 artiklan mukaisesti toimitetussa toimilupahakemuksessa on selkeästi yksilöitävä toimilupaa hakeva yhteisö sekä toiminta ja palvelut, joita se aikoo harjoittaa ja tarjota

                     Toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen toiminimi, LEI-koodi ja virallinen osoite unionissa

                     Perustamiskirja ja yhtiöjärjestys sekä muut perustamisasiakirjat ja lakisääteiset asiakirjat

                     Hakemuksen jättöpäivänä voimassa oleva ote kauppa- tai tuomioistuinrekisteristä tai muunlainen oikeaksi todistettu näyttö toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen virallisesta osoitteesta ja liiketoiminnasta

                     Tunnistetiedot arvopapereiden selvitysjärjestelmistä, joita toimilupaa hakeva arvopaperikeskus ylläpitää tai aikoo ylläpitää

                     Jäljennös hakemusta koskevasta ylimmän hallintoelimen päätöksestä sekä sen kokouksen pöytäkirja, jossa ylin hallintoelin on hyväksynyt hakemusasiakirjat ja niiden toimittamisen

                     Hakemuksesta vastaavan henkilön yhteystiedot

                     Kaavio, josta käyvät ilmi emoyrityksen, tytäryritysten ja kaikkien muiden osakkuusyhteisöjen tai sivuliikkeiden väliset omistusyhteydet; kaaviossa olevista yhteisöistä on ilmoitettava niiden täydellinen toiminimi, oikeudellinen asema, virallinen osoite ja verotunnisteet tai rekisterinumerot

                     Kuvaus toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen tytäryritysten sekä muiden sellaisten oikeushenkilöiden liiketoiminnasta, joihin kyseisellä arvopaperikeskuksella on omistusyhteys, myös tiedot siitä, minkätasoisesta omistusyhteydestä on kyse

                     Luettelo, jossa mainitaan

                                 i)

                                 jokaisen sellaisen henkilön tai yhteisön nimi, joka omistaa suoraan tai välillisesti vähintään 5 prosenttia toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen pääomasta tai äänioikeuksista;

                                 ii)

                                 jokaisen sellaisen henkilön tai yhteisön nimi, joka voi toimilupaa hakevassa arvopaperikeskuksessa olevan omistusosuutensa vuoksi käyttää huomattavaa vaikutusvaltaa kyseisen arvopaperikeskuksen johtamisessa

                     Luettelo, jossa mainitaan

                                 i)

                                 jokaisen sellaisen yhteisön nimi, jossa toimilupaa hakeva arvopaperikeskus omistaa suoraan tai välillisesti vähintään 5 prosenttia yhteisön pääomasta ja äänioikeuksista;

                                 ii)

                                 jokaisen sellaisen yhteisön nimi, jonka johtamisessa toimilupaa hakeva arvopaperikeskus käyttää kyseisessä yhteisössä olevan omistusosuutensa vuoksi huomattavaa vaikutusvaltaa

                     Luettelo asetuksen (EU) N:o 909/2014 liitteessä olevassa A jaksossa luetelluista ydinpalveluista, joita toimilupaa hakeva arvopaperikeskus tarjoaa tai aikoo tarjota

                     Luettelo asetuksen (EU) N:o 909/2014 liitteessä olevassa B jaksossa nimenomaisesti mainituista oheispalveluista, joita toimilupaa hakeva arvopaperikeskus tarjoaa tai aikoo tarjota

                     Luettelo muista oheispalveluista, jotka sallitaan asetuksen (EU) N:o 909/2014 liitteessä olevan B jakson nojalla mutta joita ei nimenomaisesti mainita kyseisessä jaksossa ja joita toimilupaa hakeva arvopaperikeskus tarjoaa tai aikoo tarjota

                     Luettelo Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2014/65/EU (1) soveltamisalaan kuuluvista sijoituspalveluista ja sijoitustoiminnasta, joita ei nimenomaisesti mainita asetuksen (EU) N:o 909/2014 liitteessä olevassa B jaksossa ja joita toimilupaa hakeva arvopaperikeskus tarjoaa tai harjoittaa tai aikoo tarjota tai harjoittaa

                     Luettelo palveluista, jotka toimilupaa hakeva arvopaperikeskus ulkoistaa tai aikoo ulkoistaa kolmannelle osapuolelle asetuksen (EU) N:o 909/2014 30 artiklan mukaisesti

                     Valuutta tai valuutat, joita toimilupaa hakeva arvopaperikeskus käsittelee tai aikoo käsitellä tarjoamiensa palvelujen yhteydessä, riippumatta siitä, käytetäänkö maksusuorituksissa keskuspankissa, arvopaperikeskuksessa vai nimetyssä luottolaitoksessa olevaa tiliä

                     Tiedot kaikista vireillä olevista ja lopullisista tuomioistuin-, hallinto-, sovittelu- tai muista oikeudellisista menettelyistä, joissa toimilupaa hakeva arvopaperikeskus on osallisena ja joista voi aiheutua sille taloudellisia tai muita kustannuksia.

                           Jos toimilupaa hakeva arvopaperikeskus aikoo tarjota ydinpalveluja tai perustaa sivuliikkeen asetuksen (EU) N:o 909/2014 23 artiklan 2 kohdan mukaisesti, toimilupahakemuksessa on oltava myös seuraavat tiedot:

                     Jäsenvaltio tai -valtiot, joissa arvopaperikeskus aikoo harjoittaa toimintaa

                     Toimintaohjelma, jossa mainitaan erityisesti palvelut, joita toimilupaa hakeva arvopaperikeskus tarjoaa tai aikoo tarjota vastaanottavassa jäsenvaltiossa

                     Valuutta tai valuutat, joita toimilupaa hakeva arvopaperikeskus käsittelee tai aikoo käsitellä vastaanottavassa jäsenvaltiossa tai vastaanottavissa jäsenvaltioissa

                     Jos palveluja tarjotaan sivuliikkeen välityksellä, sivuliikkeen organisaatiorakenne ja sen johtamisesta vastaavien henkilöiden nimet

                     Tarvittaessa arvio toimenpiteistä, jotka toimilupaa hakeva arvopaperikeskus aikoo toteuttaa, jotta sen käyttäjät voisivat noudattaa asetuksen (EU) N:o 909/2014 49 artiklan 1 kohdassa tarkoitettua kansallista lainsäädäntöä

                     Tarvittaessa kuvaus palveluista tai toiminnoista, jotka toimilupaa hakeva arvopaperikeskus ulkoistaa kolmannelle osapuolelle asetuksen (EU) N:o 909/2014 30 artiklan mukaisesti

                           Säännösten noudattamista koskevat toimintatavat ja menettelyt (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 5 artikla)

                     Toimintatapojen ja menettelyjen hyväksymisestä ja täytäntöönpanosta vastaavien henkilöiden työnimikkeet

                     Kuvaus toimenpiteistä, joilla toimintatavat ja menettelyt pannaan täytäntöön ja joilla niiden noudattamista valvotaan

                     Kuvaus toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen asetuksen (EU) N:o 909/2014 65 artiklan mukaisesti käyttöön ottamista menettelyistä

                           Arvopaperikeskuksen palvelut ja toiminta (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 6 artikla)

                     Tarkat kuvaukset palveluista ja toiminnasta sekä niistä menettelyistä, joita toimilupaa hakeva arvopaperikeskus aikoo soveltaa palvelujen tarjonnassa ja toiminnan harjoittamisessa:

                     Asetuksen (EU) N:o 909/2014 liitteessä olevassa A jaksossa mainitut ydinpalvelut

                     Asetuksen (EU) N:o 909/2014 liitteessä olevassa B jaksossa nimenomaisesti mainitut oheispalvelut

                     Muut oheispalvelut, jotka sallitaan asetuksen (EU) N:o 909/2014 liitteessä olevan B jakson nojalla mutta joita ei nimenomaisesti mainita kyseisessä jaksossa

                     Edellä olevassa kohdassa tarkoitetut sijoituspalvelut ja sijoitustoiminta, jotka kuuluvat direktiivin 2014/65/EU soveltamisalaan

                           Tiedot konserneista (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 7 artikla)

                     Asetuksen (EU) N:o 909/2014 26 artiklan 7 kohdassa tarkoitetut toimintatavat ja menettelyt

                     Tiedot emoyrityksen tai konsernin muiden yritysten toimivan johdon ja ylimmän hallintoelimen kokoonpanosta ja osakasrakenteesta

                     Toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen ja konsernin muiden yritysten yhteiset palvelut ja yhteiset avainhenkilöt, jotka eivät kuulu toimivaan johtoon

                     Arvopaperikeskuksen, jolla on emoyritys, on annettava seuraavat tiedot:

                     Emoyrityksen virallinen osoite

                     Ilmoitus siitä, onko emoyritys yhteisö, jolle on myönnetty toimilupa tai joka on rekisteröity ja jota valvotaan unionin tai kolmannen maan lainsäädännön nojalla

                     Tarvittaessa asiaankuuluvat rekisterinumerot sekä emoyrityksen valvonnan suhteen toimivaltaisen viranomaisen nimi tai toimivaltaisten viranomaisten nimet

                     Jos toimilupaa hakevalla arvopaperikeskuksella on sopimus samaan konserniin kuuluvan yrityksen kanssa, joka tarjoaa arvopaperikeskuksen tarjoamiin palveluihin liittyviä palveluja, kuvaus ja jäljennös kyseisestä sopimuksesta

                     B.   Rahoitusvarat toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen palvelujen tarjoamista varten (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 8 artikla)

                           Tilinpäätökset, liiketoimintasuunnitelma ja elvytyssuunnitelma (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 8 artikla)

                     Tilinpäätökset, mukaan luettuina tilinpäätöskokonaisuus kolmelta edeltävältä vuodelta, sekä Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivissä 2006/43/EY (2) tarkoitettu vuosi- ja konsernitilinpäätöksiä koskeva lakisääteinen tilintarkastuskertomus kolmelta edeltävältä vuodelta

                     Ulkopuolisen tilintarkastajan nimi ja kansallinen rekisterinumero

                     Vähintään kolmen vuoden pituisen viiteajanjakson käsittävä liiketoimintasuunnitelma, joka sisältää rahoitussuunnitelman ja arvioidun budjetin ja jossa esitetään eri liiketoimintaskenaarioita arvopaperikeskuksen palveluista

                     Kaikki suunnitelmat, jotka koskevat tytäryritysten ja sivuliikkeiden perustamista ja niiden sijaintipaikkaa

                     Kuvaus liiketoiminnasta, jota toimilupaa hakeva arvopaperikeskus aikoo harjoittaa, mukaan luettuna toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen kaikkien tytäryritysten tai sivuliikkeiden toiminta

                           Jos edellä tarkoitettuja historiallisia taloudellisia tietoja ei ole saatavilla, toimilupahakemuksessa on oltava seuraavat toimilupaa hakevaa arvopaperikeskusta koskevat tiedot:

                     Näyttö, joka osoittaa rahoitusvarojen riittävän kuudeksi kuukaudeksi toimiluvan myöntämisen jälkeen

                     Osavuosikatsaus, jos vaaditulta ajanjaksolta ei ole vielä saatavissa tilinpäätöstä

                     Toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen taloudellista tilannetta koskeva laskelma, mukaan luettuina tase, tuloslaskelma, oman pääoman ja rahavirtojen muutokset sekä yhteenveto tilinpäätöksen laatimisperiaatteista ja muut merkitykselliset selventävät liitetiedot

                     Tarvittaessa mahdollisen emoyrityksen tarkastetut vuositilinpäätökset kolmelta hakemuksen jättöpäivää edeltävältä tilikaudelta

                     Kuvaus riittävästä elvytyssuunnitelmasta, mukaan luettuina seuraavat tiedot:

                     Yhteenveto, joka antaa yleiskuvan suunnitelmasta ja sen täytäntöönpanosta

                     Toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen keskeisten toimintojen, stressiskenaarioiden sekä elvytyksen käynnistävien tapahtumien yksilöiminen sekä perusteellinen kuvaus elvytysvälineistä, joita toimilupaa hakevaa arvopaperikeskus aikoo käyttää

                     Tiedot arvioinnista, jossa tarkastellaan elvytyssuunnitelman mahdollisia vaikutuksia eri sidosryhmiin, joihin sen täytäntöönpano todennäköisesti vaikuttaa

                     Toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen elvytyssuunnitelman oikeudellisesta täytäntöönpanokelpoisuudesta suorittama arvio, jossa otetaan huomioon kaikki unionin lainsäädännössä, kansallisessa lainsäädännössä tai kolmannen maan lainsäädännössä asetetut oikeudelliset rajoitukset

                     C.   Organisaatiovaatimukset (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 9–17 artikla)

                           Organisaatiokaavio (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 9 artikla)

                     Seuraavissa asemissa olevien henkilöiden henkilötiedot ja tehtävät:

                                 i)

                                 toimiva johto;

                                 ii)

                                 operatiivisista tehtävistä vastaavat johtajat;

                                 iii)

                                 toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen sivuliikkeiden toiminnasta vastaavat johtajat;

                                 iv)

                                 muut merkittävät tehtävät toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen toiminnassa.

                     Kussakin osastossa ja operatiivisessa yksikössä olevien henkilöstön jäsenten lukumäärä

                           Henkilöstöä koskevat toimintatavat ja menettelyt (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 10 artikla)

                     Kuvaus toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen palkka- ja palkkiopolitiikasta, mukaan luettuina tiedot sen toimivan johdon, ylimmän hallintoelimen jäsenten sekä riskienhallintatoiminnossa, vaatimustenmukaisuuden valvonnan ja sisäisen valvonnan toiminnossa, teknologiatoiminnossa ja sisäisen tarkastuksen toiminnossa työskentelevien henkilöstön jäsenten palkan ja palkkioiden kiinteistä ja muuttuvista osista

                     Toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen käyttöön ottamat toimenpiteet, joilla vähennetään yksittäiselle henkilölle annettuihin tehtäviin liittyvästä liiallisesta riippuvuudesta aiheutuvaa riskiä

                           Riskienseurantavälineet ja hallintojärjestelyt (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 11 artikla)

                     Kuvaus toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen hallintojärjestelyjen osatekijöistä

                     Toimintatavat, menettelyt ja järjestelmät, joilla tunnistetaan, mitataan, seurataan, hallitaan ja raportoidaan riskejä, joille toimilupaa hakeva arvopaperikeskus voi altistua, sekä riskejä, joita toimilupaa hakeva arvopaperikeskus aiheuttaa muille yhteisöille

                     Kuvaus ylimmän hallintoelimen ja toimivan johdon sekä delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 mukaisesti perustettujen komiteoiden kokoonpanosta, roolista ja vastuualueista

                     Kuvaus menettelyistä, jotka koskevat toimivan johdon sekä ylimmän hallintoelimen jäsenten valintaa, nimittämistä, tulosarviointia ja tehtävästä poistoa

                     Kuvaus toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen käyttämästä menettelystä, jolla sen hallintojärjestelyt ja toimintaa koskevat säännöt julkistetaan

                           Jos toimilupaa hakeva arvopaperikeskus noudattaa hallinnointi- ja ohjausjärjestelmää koskevia tunnustettuja käytännesääntöjä:

                     Tiedot kyseisistä käytännesäännöistä (jäljennös niistä)

                     Selvitys kaikista tilanteista, joissa toimilupaa hakeva arvopaperikeskus poikkeaa käytännesäännöistä

                           Vaatimustenmukaisuuden valvonnan, sisäisen valvonnan ja sisäinen tarkastuksen toiminnot (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 12 artikla)

                     Kuvaus asetuksen (EU) N:o 909/2014 26 artiklan 5 kohdassa tarkoitetuista toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen menettelyistä, joilla ilmoitetaan sisäisesti asetuksen rikkomisista

                           Tiedot sisäisen tarkastuksen toimintatavoista ja menettelyistä, mukaan luettuina seuraavat tiedot:

                     Kuvaus välineistä, joilla seurataan ja arvioidaan toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen sisäisen tarkastuksen järjestelmien riittävyyttä ja tehokkuutta

                     Kuvaus toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen tietojenkäsittelyjärjestelmien valvontaan ja turvaamiseen käytetyistä välineistä

                     Selvitys sisäisen tarkastuksen menetelmien kehittämisestä ja soveltamisesta

                     Työsuunnitelma hakemuksen jättöpäivän jälkeistä kolmen vuoden ajanjaksoa varten

                     Kuvaus kunkin sisäisestä tarkastuksesta vastaavan henkilön tehtävistä ja pätevyydestä

                           Toimilupahakemuksessa on oltava seuraavat tiedot toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen vaatimustenmukaisuuden valvonnan ja sisäisen valvonnan toiminnosta:

                     Kuvaus vaatimustenmukaisuuden valvonnan ja sisäisen valvonnan toiminnosta vastaavien henkilöiden sekä muiden vaatimustenmukaisuuden arviointeihin osallistuvien henkilöstön jäsenten tehtävistä ja pätevyydestä, mukaan luettuna kuvaus keinoista, joilla varmistetaan vaatimustenmukaisuuden valvonnan ja sisäisen valvonnan toiminnon riippumattomuus muista liiketoimintayksiköistä

                     Vaatimustenmukaisuuden valvonnan ja sisäisen valvonnan toiminnon toimintatavat ja menettelyt, mukaan luettuna kuvaus ylimmän johdon ja toimivan johdon tehtävästä valvoa vaatimustenmukaisuutta

                     Vaatimustenmukaisuuden valvonnan ja sisäisen valvonnan toiminnosta vastaavien henkilöiden tai muiden sellaisten henkilöstön jäsenten laatima viimeisin sisäinen raportti, jotka osallistuvat toimilupaa hakevassa arvopaperikeskuksessa vaatimuksenmukaisuuden arviointeihin, jos tällainen raportti on saatavilla

                           Toimiva johto, ylin hallintoelin ja osakkeenomistajat (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 13 artikla)

                     Seuraavat tiedot jokaisesta toimivan johdon jäsenestä ja jokaisesta ylimmän hallintoelimen jäsenestä:

                     Jäljennös ansioluettelosta, josta ilmenee jäsenen kokemus ja tietämys

                     Yksityiskohtaiset tiedot jäsenelle mahdollisesti määrätyistä rikosoikeudellisista ja hallinnollisista seuraamuksista, jotka liittyvät finanssi- tai datapalvelujen tarjoamiseen taikka petoksiin tai varojen väärinkäyttöön, asianmukaisen virallisen todistuksen muodossa, jos sellainen on saatavilla asianomaisessa jäsenvaltiossa

                     Oma ilmoitus finanssi- tai datapalvelujen tarjoamiseen liittyvästä hyvästä maineesta, mukaan luettuina kaikki delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 13 artiklan 1 kohdan c alakohdassa tarkoitetut lausunnot

                           Tiedot toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen ylimmästä hallintoelimestä

                     Näyttö asetuksen (EU) N:o 909/2014 27 artiklan 2 kohdan noudattamisesta

                     Kuvaus ylimmän hallintoelimen tehtävistä ja vastuualueista

                           Tiedot toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen omistusrakenteesta ja osakkeenomistajista

                     Kuvaus toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen omistusrakenteesta, mukaan luettuina sellaisten yhteisöjen tunnistetiedot, jotka voivat käyttää määräysvaltaa toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen toiminnassa, sekä tiedot niiden osakkuuksien suuruudesta

                     Luettelo osakkeenomistajista ja henkilöistä, jotka voivat suoraan tai välillisesti käyttää määräysvaltaa toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen johtamisessa

                           Eturistiriitojen hallinta (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 14 artikla)

                     Toimintatavat ja menettelyt, jotka toimilupaa hakeva arvopaperikeskus on ottanut käyttöön havaitakseen ja hallitakseen mahdollisia eturistiriitoja

                     Kuvaus toimintatavoista ja menettelyistä, joilla tunnistetaan ja hallitaan mahdollisia eturistiriitoja ja ilmoitetaan niistä toimivaltaiselle viranomaiselle, sekä kuvaus prosessista, jolla varmistetaan, että toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen henkilöstölle ilmoitetaan näistä toimintatavoista ja menettelyistä

                     Kuvaus tarkastuksista ja muista toimenpiteistä, jotka on otettu käyttöön sen varmistamiseksi, että delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 14 artiklan 1 kohdan a alakohdassa tarkoitetut eturistiriitojen hallintaa koskevat vaatimukset täyttyvät

                     Kuvaus seuraavista:

                                 i)

                                 avainhenkilöiden tehtävät ja vastuualueet erityisesti, jos heillä on vastuualueita myös muissa yhteisöissä;

                                 ii)

                                 järjestelyt, joilla varmistetaan, että henkilöt, joilla on pysyvä eturistiriita, suljetaan pois päätöksentekomenettelystä, eikä heillä ole mahdollisuutta vastaanottaa merkityksellisiä tietoja seikoista, joihin pysyvä eturistiriita vaikuttaa

                                 iii)

                                 ajantasainen rekisteri hakuajankohtana esiintyvistä eturistiriidoista ja kuvaus siitä, miten näitä eturistiriitoja hallitaan.

                     Jos toimilupaa hakeva arvopaperikeskus kuuluu konserniin, delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 14 artiklan 1 kohdan c alakohdan iii alakohdassa tarkoitetussa rekisterissä on oltava kuvaus seuraavista:

                                 a)

                                 toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen tarjoamiin palveluihin liittyvät eturistiriidat, jotka aiheutuvat muista konserniin kuuluvista yrityksistä; ja

                                 b)

                                 järjestelyt, jotka on otettu käyttöön näiden eturistiriitojen hallitsemiseksi.

                           Luottamuksellisuus (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 15 artikla)

                     Toimintatavat ja menettelyt, joilla estetään delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 15 artiklassa määriteltyjen luottamuksellisten tietojen luvaton käyttö tai luovuttaminen

                     Tiedot henkilöstön pääsystä toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen hallussa oleviin tietoihin

                     Sisäiset lupamenettelyt, joilla varmistetaan henkilöstön suojattu pääsyä tietoihin

                     Kuvaus kaikista luottamuksellisuudesta johtuvista tietojen käytön rajoituksista

                           Käyttäjien komitea (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 16 artikla)

                     Asiakirjat tai tiedot jokaisesta käyttäjien komiteasta:

                     Käyttäjien komitean toimeksianto

                     Käyttäjien komitean hallintojärjestelyt

                     Käyttäjien komitean toimintamenettelyt

                     Käyttäjien komitean jäsenten hyväksymistä koskevat vaatimukset ja valintamenettely

                     Luettelo käyttäjien komitean jäsenehdokkaista ja ilmoitus heidän edustamistaan eduista

                           Tietojen säilyttäminen (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 17 artikla)

                     Kuvaus toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen tietojen säilyttämistä koskevista järjestelmistä, toimintatavoista ja menettelyistä

                     Delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 17 artiklan 2 kohdassa tarkoitetut tiedot ennen delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 54 artiklan soveltamispäivää

                     Analyysi siitä, missä määrin toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen olemassa olevat tietojen säilyttämistä koskevat järjestelmät, toimintatavat ja menettelyt ovat delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 54 artiklassa säädettyjen vaatimusten mukaiset

                     Täytäntöönpanosuunnitelma, jossa kuvataan yksityiskohtaisesti, miten toimilupaa hakeva arvopaperikeskus aikoo täyttää delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 54 artiklan mukaiset vaatimukset viimeistään vaadittuna päivänä

                     D.   Liiketoiminnan menettelytapasäännöt (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 18–22 artikla)

                           Päämäärät ja tavoitteet (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 18 artikla)

                     Kuvaus toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen päämääristä ja tavoitteista

                           Valitusten käsittely (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 19 artikla)

                     Toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen valitusten käsittelyä varten käyttöön ottamat menettelyt

                           Osallistumista koskevat vaatimukset (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 20 artikla)

                     Tiedot osallistumisesta toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen ylläpitämiin arvopapereiden selvitysjärjestelmiin

                     Osallistumisperusteet, jotka mahdollistavat oikeudenmukaisen ja avoimen pääsyn kaikille oikeushenkilöille, jotka aikovat ryhtyä toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen ylläpitämien arvopapereiden selvitysjärjestelmien osallistujiksi

                     Menettelyt, joita käytetään sovellettaessa kurinpitotoimia osallistujiin, jotka eivät noudata osallistumisperusteita

                           Avoimuus (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 21 artikla)

                     Tiedot toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen hintapolitiikasta, mukaan luettuina erityisesti kuhunkin toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen tarjoamaan ydinpalveluun liittyvät hinnat ja maksut sekä kaikki olemassa olevat alennukset ja hyvitykset sekä tällaisten vähennysten edellytykset

                     Kuvaus menetelmistä, joilla asiaankuuluvat tiedot ilmoitetaan asiakkaille ja mahdollisille asiakkaille asetuksen (EU) N:o 909/2014 34 artiklan 1–5 kohdan mukaisesti

                     Tiedot, joiden avulla toimivaltainen viranomainen voi arvioida, miten toimilupaa hakeva arvopaperikeskus aikoo täyttää asetuksen (EU) N:o 909/2014 34 artiklan 7 kohdassa säädetyt kustannusten ja tulojen eriteltyä kirjaamista koskevat vaatimukset

                           Viestintämenettelyt osallistujien ja muiden markkinainfrastruktuurien kanssa (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 22 artikla)

                     Asiaankuuluvat tiedot viestien lähettämistä ja viitetietoja koskevista kansainvälisistä avoimista viestintämenettelyistä ja -standardeista, joita toimilupaa hakeva arvopaperikeskus käyttää viestintämenettelyissään osallistujien ja muiden markkinainfrastruktuurien kanssa

                     E.   Arvopaperikeskusten tarjoamia palveluja koskevat vaatimukset (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 23–30 artikla)

                           Arvo-osuusmuoto (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 23 artikla)

                     Tiedot menettelyistä, joilla varmistetaan, että toimilupaa hakeva arvopaperikeskus noudattaa asetuksen (EU) N:o 909/2014 3 artiklaa

                           Sovitut toimituspäivät ja toimenpiteet, joilla estetään ja korjataan toimituspuutteet (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 24 artikla)

                     Sellaisia toimenpiteitä koskevat säännöt ja menettelyt, joilla estetään toimituspuutteet

                     Yksityiskohtaiset tiedot toimenpiteistä, joilla korjataan toimituspuutteet

                           Jos hakemus tehdään ennen asetuksen (EU) N:o 909/2014 6 artiklan 5 kohdassa ja 7 artiklan 15 kohdassa tarkoitettujen teknisten sääntelystandardien perusteella annettujen komission delegoitujen säädösten voimaantulopäivää

                     Analyysi siitä, missä määrin toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen olemassa olevat säännöt, menettelyt, mekanismit ja toimenpiteet ovat asetuksen (EU) N:o 909/2014 6 artiklan 5 kohdassa ja 7 artiklan 15 kohdassa tarkoitettujen teknisten sääntelystandardien perusteella annettujen komission delegoitujen säädösten vaatimusten mukaisia

                     Täytäntöönpanosuunnitelma, jossa kuvataan yksityiskohtaisesti, miten toimilupaa hakeva arvopaperikeskus aikoo täyttää asetuksen (EU) N:o 909/2014 6 artiklan 5 kohdassa ja 7 artiklan 15 kohdassa tarkoitettujen teknisten sääntelystandardien perusteella annettujen komission delegoitujen säädösten vaatimukset viimeistään niiden voimaantulopäivänä

                           Liikkeeseenlaskun jatkuva eheys (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 25 artikla)

                     Tiedot arvopaperikeskuksen säännöistä ja menettelyistä, joilla varmistetaan arvopapereiden liikkeeseenlaskun jatkuva eheys

                           Osallistujien ja niiden asiakkaiden arvopapereiden suojaaminen (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 26 artikla)

                     Tiedot käyttöön otetuista toimenpiteistä, joilla varmistetaan toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen osallistujien ja niiden asiakkaiden arvopapereiden suojaaminen, seuraavat tiedot mukaan luettuina:

                     Säännöt ja menettelyt, joilla vähennetään ja hallitaan arvopapereiden säilytykseen liittyviä riskejä

                     Yksityiskohtainen kuvaus toimilupaa hakevan arvokeskuksen tarjoaman erottelun eri tasoista, mukaan luettuna kuvaus kuhunkin tasoon liittyvistä kustannuksista, kaupallisista ehdoista, joilla niitä tarjotaan, niiden tärkeimmistä oikeudellisista vaikutuksista sekä sovellettavasta maksukyvyttömyyslainsäädännöstä

                     Asetuksen (EU) N:o 909/2014 38 artiklan 7 kohdassa tarkoitettujen suostumusten saamista koskevat säännöt ja menettelyt

                           Selvityksen lopullisuus (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 27 artikla)

                     Tiedot selvityksen lopullisuutta koskevista säännöistä

                           Maksujen toteutus (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 28 artikla)

                     Maksusuorituksissa noudatettavat menettelyt jokaisen arvopapereiden selvitysjärjestelmän osalta, jota toimilupaa hakeva arvopaperikeskus pitää yllä

                     Tiedot siitä, noudatetaanko maksusuorituksissa asetuksen (EU) N:o 909/2014 40 artiklan 1 kohtaa

                     Tarvittaessa selvitys siitä, miksi maksusuorituksissa ei ole käytännöllistä eikä mahdollista noudattaa asetuksen (EU) N:o 909/2014 40 artiklan 1 kohtaa

                           Osallistujien maksulaiminlyöntejä koskevat säännöt ja menettelyt (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 29 artikla)

                     Säännöt ja menettelyt, jotka on otettu käyttöön osallistujien maksulaiminlyöntien hallitsemiseksi

                           Osallistujien ja asiakkaiden omaisuuserien siirto, jos toimilupa peruutetaan (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 30 artikla)

                     Tiedot toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen käyttöön ottamista menettelyistä, joilla varmistetaan asiakkaiden ja osallistujien omaisuuserien oikea-aikainen ja asianmukainen toimitus ja siirtäminen toiselle arvopaperikeskukselle, jos ensiksi mainitun toimilupa peruutetaan

                     F.   Toiminnan vakautta koskevat vaatimukset (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 31–35 artikla)

                           Oikeudelliset riskit (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 31 artikla)

                     Tiedot, joiden perusteella toimivaltainen viranomainen voi arvioida, ovatko toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen säännöt, menettelyt ja sopimukset asetuksen (EU) N:o 909/2014 43 artiklan 1 ja 2 kohdan mukaisesti selkeitä, ymmärrettäviä ja täytäntöönpanokelpoisia kaikilla kyseeseen tulevilla lainkäyttöalueilla

                     Jos toimilupaa hakeva arvopaperikeskus aikoo harjoittaa liiketoimintaa eri lainkäyttöalueilla, tiedot toimenpiteistä, jotka on otettu asetuksen (EU) N:o 909/2014 43 artiklan 3 kohdan mukaisesti käyttöön sellaisten riskien tunnistamiseksi ja hillitsemiseksi, joita saattaa aiheutua eri lainkäyttöalueiden erilaisista lainsäädännöistä, mukaan luettuina kaikki oikeudellisen arvioinnit, joihin kyseiset toimenpiteet perustuvat

                           Liiketoimintaan liittyvät yleiset riskit (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 32 artikla)

                     Kuvaus riskienhallinta- ja riskienvalvontajärjestelmistä ja tietoteknisistä välineistä, jotka arvopaperikeskus on ottanut käyttöön hallitakseen liiketoimintaan liittyviä riskejä

                     Tarvittaessa kolmannelta osapuolelta saatu riskiluokitus ja kaikki sitä tukevat merkitykselliset tiedot

                           Operatiiviset riskit (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 33 artikla)

                     Näyttö, joka osoittaa, että toimilupaa hakeva arvopaperikeskus täyttää operatiivisten riskien hallintaa koskevat vaatimukset asetuksen (EU) N:o 909/2014 45 artiklan ja delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 X luvun mukaisesti

                     Tiedot toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen asetuksen (EU) N:o 909/2014 30 artiklan mukaisesti kolmansille osapuolille ulkoistamista palveluista ja toiminnoista, seuraavat mukaan luettuina:

                                 a)

                                 jäljennökset toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen ulkoistamisjärjestelyjä koskevista sopimuksista

                                 b)

                                 menetelmät, joilla valvotaan ulkoistettujen palvelujen ja toimintojen palvelutasoa

                           Sijoituspolitiikka (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 34 artikla)

                     Näyttö siitä, että

                                 a)

                                 toimilupaa hakeva arvopaperikeskus säilyttää rahoitusomaisuuttaan asetuksen (EU) N:o 909/2014 46 artiklan 1, 2 ja 5 kohdan ja delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 X luvun mukaisesti

                                 b)

                                 toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen sijoitukset ovat asetuksen (EU) N:o 909/2014 46 artiklan 3 kohdan ja delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 X luvun mukaiset

                           Pääomavaatimukset (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 35 artikla)

                     Tiedot, jotka osoittavat, että toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen pääoma, mukaan luettuina sen jakamaton voitto ja rahastot, täyttää asetuksen (EU) N:o 909/2014 47 artiklan ja delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 vaatimukset

                     Asetuksen (EU) N:o 909/2014 47 artiklan 2 kohdassa tarkoitettu suunnitelma ja kaikki sen päivitykset sekä näyttö siitä, että toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen ylin hallintoelin tai ylimmän hallintoelimen asianmukainen komitea on hyväksynyt kyseisen suunnitelman

                           Arvopaperikeskusten väliset linkit (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 36 artikla)

                     Kuvaus arvopaperikeskusten välisistä linkeistä sekä toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen arvioinnit kyseisistä linkkijärjestelyistä

                     Sellaisten toimitusten odotettavissa olevat tai todelliset volyymit ja arvot, jotka suoritetaan arvopaperikeskusten välisten linkkien välityksellä

                     Menettelyt, joilla tunnistetaan, arvioidaan, seurataan ja hallitaan kaikkia mahdollisia riskien lähteitä, joille toimilupaa hakeva arvopaperikeskus ja sen osallistujat altistuvat linkkijärjestelyn vuoksi, sekä niiden vähentämiseksi käyttöön otetut asianmukaiset toimenpiteet

                     Arviointi siitä, onko maksukyvyttömyyslainsäädäntö sovellettavissa arvopaperikeskusten väliseen linkkiin, sekä kyseisen lainsäädännön vaikutuksista toimilupaa hakevaan arvopaperikeskukseen

                     Muut merkitykselliset tiedot, jotka tarvitaan sen arvioimiseksi, täyttävätkö arvopaperikeskusten väliset linkit asetuksen (EU) N:o 909/2014 48 artiklassa ja delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 XII luvussa säädetyt vaatimukset

                     G.   Pääsy arvopaperikeskuksiin (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 37 artikla)

                           Pääsyä koskevat säännöt (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 37 artikla)

                     Kuvaus menettelyistä, joilla käsitellään seuraavia pääsyä koskevia pyyntöjä:

                     Sellaisten oikeushenkilöiden pyynnöt, jotka haluavat tulla osallistujiksi asetuksen (EU) N:o 909/2014 33 artiklan ja delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 XIII luvun mukaisesti

                     Asetuksen (EU) N:o 909/2014 49 artiklan ja delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 XIII luvun mukaiset liikkeeseenlaskijoiden pyynnöt

                     Asetuksen (EU) N:o 909/2014 52 artiklan ja delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 XIII luvun mukaiset muiden arvopaperikeskusten pyynnöt

                     Asetuksen (EU) N:o 909/2014 53 artiklan ja delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 XIII luvun mukaiset muiden markkinainfrastruktuurien pyynnöt

                     H.   Lisätiedot (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 38 artikla)

                           Lisätiedot (delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 38 artikla)

                     Kaikki lisätiedot, jotka tarvitaan sen arvioimiseksi, täyttääkö toimilupaa hakeva arvopaperikeskus toimiluvan myöntämisajankohtana asetuksen (EU) N:o 909/2014 sekä kyseisen asetuksen nojalla annettujen asiaankuuluvien delegoitujen säädösten ja täytäntöönpanosäädösten vaatimukset

            (1)  Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2014/65/EU, annettu 15 päivänä toukokuuta 2014, rahoitusvälineiden markkinoista sekä direktiivin 2002/92/EY ja direktiivin 2011/61/EU muuttamisesta (EUVL L 173, 12.6.2014, s. 349).

            (2)  Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2006/43/EY, annettu 17 päivänä toukokuuta 2006, tilinpäätösten ja konsolidoitujen tilinpäätösten lakisääteisestä tilintarkastuksesta, direktiivien 78/660/ETY ja 83/349/ETY muuttamisesta sekä neuvoston direktiivin 84/253/ETY kumoamisesta (EUVL L 157, 9.6.2006, s. 87).

         LIITE II

            Uudelleentarkastelua ja arviointia koskevien tietojen toimittamisessa käytettävät mallit

         (Asetuksen (EU) N:o 909/2014 22 artiklan 11 kohta)

            Taulukko 1

            Yleiset tiedot, jotka arvopaperikeskuksen on toimitettava

                     Tietojen tyyppi

                     Muoto

                     Tietojen toimittamispäivä

                     Päivämäärä ISO 8601 -muodossa (VVVV-KK-PP)

                     Viimeisimmän uudelleentarkastelun ja arvioinnin päivämäärä

                     Päivämäärä ISO 8601 -muodossa (VVVV-KK-PP)

                     Arvopaperikeskuksen toiminimi

                     Vapaamuotoinen teksti

                     Arvopaperikeskuksen tunnistetiedot

                     ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä

                     Arvopaperikeskuksen virallinen osoite

                     Vapaamuotoinen teksti

                     Arvopaperikeskuksen ylläpitämät arvopapereiden selvitysjärjestelmät

                     Vapaamuotoinen teksti

                     Uudelleentarkastelu- ja arviointimenettelystä vastaavan henkilön yhteystiedot (nimi, tehtävä, puhelinnumero, sähköpostiosoite)

                     Vapaamuotoinen teksti

                     Toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen vaatimustenmukaisuuden valvonnan ja sisäisen valvonnan toiminnosta vastaavan henkilön tai vastaavien henkilöiden yhteystiedot (nimi, tehtävä puhelinnumero, sähköpostiosoite)

                     Vapaamuotoinen teksti

                     Luettelo kaikista arvopaperikeskuksen toimittamista asiakirjoista yksilöllisine viitenumeroineen

                     Vapaamuotoinen teksti

                     Selvitys arvopaperikeskuksen toiminnasta ja olennaisista muutoksista, jotka on tehty uudelleentarkastelujakson aikana, mukaan luettuna ilmoitus asetuksen (EU) N:o 909/2014 säännösten ja asetuksen (EU) N:o 909/2014 nojalla annettujen asiaankuuluvien teknisten sääntelystandardien noudattamisesta, myös kunkin olennaisen muutoksen osalta

                     Erillinen asiakirja

            Taulukko 2

            Tiedot määräajoin toistuvista tapahtumista

                     Nro

                     Tietojen tyyppi

                     Tiedot sisältävän asiakirjan yksilöllinen viitenumero

                     1

                     Arvopaperikeskuksen tilinpäätöskokonaisuus, joka sisältää sen tuoreimmat tarkastetut tilinpäätökset, mukaan luettuina konsernitasolla konsolidoidut tilinpäätökset

                     2

                     Yhteenveto arvopaperikeskuksen tuoreimmasta osavuosikatsauksesta

                     3

                     Ylimmän hallintoelimen käyttäjien komitean neuvojen perusteella tekemät päätökset sekä päätökset, joissa ylin hallintoelin on päättänyt olla noudattamatta käyttäjien komitean neuvoja

                     4

                     Tiedot kaikista arvopaperikeskusta koskevista vireillä olevista siviilioikeudellisista, hallinnollisista tai muista oikeudenkäyntimenettelyistä tai tuomioistuinten ulkopuolisista menettelyistä erityisesti, jos ne koskevat vero- ja maksukyvyttömyysasioita tai asioita, joista voi aiheutua arvopaperikeskukselle taloudellisia kustannuksia tai maineen menetyksiä, sekä kaikki kyseisistä menettelyistä johtuvat lopulliset päätökset

                     5

                     Tiedot kaikista ylimmän hallintoelimen jäsentä tai toimivan johdon jäsentä koskevista vireillä olevista siviilioikeudellisista, hallinnollisista tai muista oikeudenkäyntimenettelyistä tai tuomioistuinten ulkopuolisista menettelyistä, joilla voi olla kielteinen vaikutus arvopaperikeskukseen, sekä kaikki kyseisistä menettelyistä johtuvat lopulliset päätökset

                     6

                     Jäljennös uudelleentarkastelujakson aikana suoritettujen liiketoiminnan jatkuvuutta koskevien stressitestien tai vastaavien testien tuloksista

                     7

                     Selvitys uudelleentarkastelujakson aikana tapahtuneista toimintahäiriöistä, jotka ovat vaikuttaneet ydinpalvelujen sujuvaan tarjoamiseen, sekä niiden korjaamiseksi toteutetuista toimenpiteistä ja niiden tuloksista

                     8

                     Selvitys järjestelmän suorituskyvystä, mukaan luettuna arviointi järjestelmän käytettävyydestä uudelleentarkastelujakson aikana; järjestelmän käytettävyyttä on mitattava päivittäin prosenttiosuutena ajasta, jonka järjestelmä on käytettävissä toimituksiin

                     9

                     Yhteenveto siitä, minkätyyppisiä manuaalisia toimia arvopaperikeskus on suorittanut

                     10

                     Tiedot arvopaperikeskuksen keskeisten toimintojen tunnistamisesta, sen elvytyssuunnitelmaan tehdyistä olennaisista muutoksista, stressiskenaarioiden tuloksista, elvytyksen käynnistävistä tapahtumista ja elvytysvälineistä

                     11

                     Tiedot arvopaperikeskuksen uudelleentarkastelujakson aikana vastaanottamista virallisista valituksista, mukaan luettuina tiedot seuraavista seikoista:

                                 i)

                                 valituksen luonne;

                                 ii)

                                 tapa, jolla valitus on käsitelty, ja sen ratkaisu; ja

                                 iii)

                                 päivämäärä, jona valituksen käsittely on päättynyt.

                     12

                     Tiedot tapauksista, joissa arvopaperikeskus on evännyt pääsyn palveluihinsa olemassa olevalta tai mahdolliselta osallistujalta tai joltakin liikkeeseenlaskijalta, toiselta arvopaperikeskukselta tai toiselta markkinainfrastruktuurilta

                     13

                     Selvitys muutoksista, jotka vaikuttavat arvopaperikeskuksen perustamiin arvopaperikeskusten välisiin linkkeihin, myös sellaisten mekanismien ja menettelyjen muutokset, joita käytetään kyseisten linkkien välityksellä suoritettavissa toimituksissa

                     14

                     Tiedot kaikista uudelleentarkastelujakson aikana ilmenneistä eturistiriitoja koskevista tapauksista, myös kuvaus siitä, miten niitä on hallittu

                     15

                     Tiedot arvopaperikeskuksen uudelleentarkastelujakson aikana harjoittamasta sisäisestä valvonnasta ja sen toteuttamista sisäisistä tarkastuksista

                     16

                     Tiedot havaituista asetuksen (EU) N:o 909/2014 rikkomisista, myös sellaisista rikkomisista, jotka on havaittu asetuksen (EU) N:o 909/2014 26 artiklan 5 kohdassa tarkoitetun raportointikanavan välityksellä

                     17

                     Yksityiskohtaiset tiedot arvopaperikeskuksen toteuttamista kurinpitotoimista, mukaan luettuina tapaukset, joissa osallistujien toiminta on keskeytetty asetuksen (EU) N:o 909/2014 7 artiklan 9 kohdan mukaisesti, jolloin on ilmoitettava keskeyttämisen kesto ja syy

                     18

                     Arvopaperikeskuksen yleinen liiketoimintastrategia, joka käsittää vähintään kolmen vuoden ajanjakson viimeisimmän uudelleentarkastelun ja arvioinnin jälkeen, sekä arvopaperikeskuksen tarjoamia palveluja koskeva yksityiskohtainen liiketoimintasuunnitelma, joka käsittää vähintään yhden vuoden pituisen ajanjakson viimeisimmän uudelleentarkastelun ja arvioinnin jälkeen

            Taulukko 3

            Tilastotiedot

                     Nro

                     Tietojen tyyppi

                     Muoto

                     1

                     Luettelo, jossa ilmoitetaan arvopaperikeskuksen jokaisen arvopapereiden selvitysjärjestelmän osallistujat ja niiden rekisteröintimaa

                     (Kunkin osallistujan) ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä
                     ISO 3166 -standardin mukainen 2-merkkinen maakoodi

                     2

                     Luettelo liikkeeseenlaskijoista sekä arvopaperikeskuksen kirjaamia arvopapereiden liikkeeseenlaskuja koskeva luettelo, mukaan luettuina tiedot liikkeeseenlaskijoiden rekisteröintimaasta ja liikkeeseenlaskijoiden tunnistetiedot; tiedoista on myös käytävä ilmi, kenelle arvopaperikeskus tarjoaa asetuksen (EU) N:o 909/2014 liitteessä olevan A jakson 1 ja 2 kohdassa tarkoitettuja palveluja

                     (Kunkin osallistujan) ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä
                     ISO 3166 -standardin mukainen 2-merkkinen maakoodi
                     (Jokaisesta liikkeeseenlaskusta) ISO 6166 -standardin mukainen ISIN-koodi, jossa on 12 aakkosnumeerista merkkiä
                     + Notariaatti: K/E
                     + Keskitetty kirjaaminen: K/E

                     3

                     Kussakin arvopaperikeskuksen ylläpitämässä arvopapereiden selvitysjärjestelmässä keskitetysti ja ei-keskitetysti pidetyille arvopaperitileille kirjattujen arvopapereiden yhteenlaskettu markkina-arvo ja yhteenlaskettu nimellisarvo

                     Arvopapereiden nimellisarvo:
                     Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.
                     Arvopapereiden markkina-arvo:
                     Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.

                     4

                     Edellä 3 kohdassa tarkoitettujen arvopapereiden nimellisarvo ja markkina-arvo on eriteltävä seuraavasti:

                                 i)

                                 rahoitusvälinetyyppien mukaan seuraavasti:

                                             a)

                                             direktiivin 2014/65/EU 4 artiklan 1 kohdan 44 alakohdan a alakohdassa tarkoitetut siirtokelpoiset arvopaperit;

                                             b)

                                             direktiivin 2014/65/EU 4 artiklan 1 kohdan 61 alakohdassa tarkoitettu valtionlaina;

                                             c)

                                             direktiivin 2014/65/EU 4 artiklan 1 kohdan 44 alakohdan b alakohdassa tarkoitetut siirtokelpoiset arvopaperit, muut kuin b alakohdassa mainitut;

                                             d)

                                             direktiivin 2014/65/EU 4 artiklan 1 kohdan 44 alakohdan c alakohdassa tarkoitetut siirtokelpoiset arvopaperit;

                                             e)

                                             direktiivin 2014/65/EU 4 artiklan 1 kohdan 46 alakohdassa tarkoitetut pörssilistatut rahastot;

                                             f)

                                             sellaisten yhteissijoitusyritysten osuudet, jotka eivät ole pörssilistattuja rahastoja;

                                             g)

                                             rahamarkkinavälineet, muut kuin b alakohdassa mainitut;

                                             h)

                                             päästöoikeudet;

                                             i)

                                             muut rahoitusvälineet;

                                 ii)

                                 osallistujan rekisteröintimaan mukaan; ja

                                 iii)

                                 liikkeeseenlaskijan rekisteröintimaan mukaan

                     Kunkin rahoitusvälinetyypin osalta:

                                 a)

                                 SHRS (tai arvopaperikeskuksen ilmoittamat tarkemmat koodit) – direktiivin 2014/65/EU 4 artiklan 1 kohdan 44 alakohdan a alakohdassa tarkoitetut siirtokelpoiset arvopaperit

                                 b)

                                 SOVR (tai arvopaperikeskuksen ilmoittamat tarkemmat koodit) – direktiivin 2014/65/EU 4 artiklan 1 kohdan 61 alakohdassa tarkoitettu valtionlaina;

                                 c)

                                 DEBT (tai arvopaperikeskuksen ilmoittamat tarkemmat koodit) – direktiivin 2014/65/EU 4 artiklan 1 kohdan 44 alakohdan b alakohdassa tarkoitetut siirtokelpoiset arvopaperit, muut kuin b alakohdassa mainitut;

                                 d)

                                 SECU (tai arvopaperikeskuksen ilmoittamat tarkemmat koodit) – direktiivin 2014/65/EU 4 artiklan 1 kohdan 44 alakohdan c alakohdassa tarkoitetut siirtokelpoiset arvopaperit;

                                 e)

                                 ETFS (tai arvopaperikeskuksen ilmoittamat tarkemmat koodit) – pörssilistatut rahastot;

                                 f)

                                 UCITS (tai arvopaperikeskuksen ilmoittamat tarkemmat koodit) – sellaisten yhteissijoitusyritysten osuudet, jotka eivät ole pörssilistattuja rahastoja;

                                 g)

                                 MMKT (tai arvopaperikeskuksen ilmoittamat tarkemmat koodit) – rahamarkkinavälineet, muut kuin b alakohdassa mainitut;

                                 h)

                                 EMAL (tai arvopaperikeskuksen ilmoittamat tarkemmat koodit) – päästöoikeudet;

                                 i)

                                 OTHR (tai arvopaperikeskuksen ilmoittamat tarkemmat koodit) – muut

                           osallistujan rekisteröintimaan mukaan (ISO 3166 -standardin mukainen 2-merkkinen maakoodi) / liikkeeseenlaskijan rekisteröintimaa (ISO 3166 -standardin mukainen 2-merkkinen maakoodi):
                     Arvopapereiden nimellisarvo:
                     Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.
                     Arvopapereiden markkina-arvo:
                     Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.

                     5

                     Kuhunkin arvopaperikeskuksen ylläpitämään arvopapereiden selvitysjärjestelmään alun perin kirjattujen arvopapereiden nimellisarvo ja markkina-arvo

                     Arvopapereiden nimellisarvo:
                     Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.
                     Arvopapereiden markkina-arvo:
                     Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.

                     6

                     Edellä 5 kohdassa tarkoitettujen arvopapereiden nimellisarvo ja markkina-arvo seuraavasti eriteltyinä:

                                 i)

                                 rahoitusvälinetyyppien mukaan;

                                 ii)

                                 osallistujan rekisteröintimaan mukaan;

                                 iii)

                                 liikkeeseenlaskijan rekisteröintimaan mukaan.

                     Kunkin (4 kohdassa tarkoitetun) rahoitusvälinetyypin osalta / osallistujan rekisteröintimaan mukaan (ISO 3166 -standardin mukainen 2-merkkinen maakoodi) / liikkeeseenlaskijan rekisteröintimaa (ISO 3166 -standardin mukainen 2-merkkinen maakoodi):
                     Arvopapereiden nimellisarvo:
                     Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.
                     Arvopapereiden markkina-arvo:
                     Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.

                     7

                     Kussakin arvopaperikeskuksen ylläpitämässä arvopapereiden selvitysjärjestelmässä toteutettujen vastikkeellisten toimitusohjeiden kokonaislukumäärä ja -arvo plus vastikkeettomien (FOP) toimitusohjeiden kokonaislukumäärä ja yhteenlaskettu markkina-arvo tai, jos tällaisia tietoja ei ole saatavilla, kussakin kyseisessä järjestelmässä toteutettujen vastikeettomien toimitusohjeiden nimellisarvo

                     Kussakin arvopaperikeskuksen ylläpitämässä arvopapereiden selvitysjärjestelmässä toteutettujen toimitusohjeiden lukumäärä:
                     Enintään 20 numeerista merkkiä, jotka ilmoitetaan kokonaislukuina ilman desimaaleja.
                     Kussakin arvopaperikeskuksen ylläpitämässä arvopapereiden selvitysjärjestelmässä toteutettujen toimitusohjeiden arvo:
                     Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.

                     8

                     Edellä 7 kohdassa tarkoitettujen toimitusohjeiden kokonaislukumäärä ja -arvo seuraavasti eriteltyinä:

                                 i)

                                 4 kohdassa tarkoitettujen rahoitusvälinetyyppien mukaan;

                                 ii)

                                 osallistujan rekisteröintimaan mukaan;

                                 iii)

                                 liikkeeseenlaskijan rekisteröintimaan mukaan;

                                 iv)

                                 toimitusvaluutan mukaan;

                                 v)

                                 toimitusohjetyypin mukaan seuraavasti:

                                             a)

                                             FOP-toimitusohjeet, jotka koostuvat luovutus ilman maksua (DFP) -toimitusohjeista ja vastaanotto ilman maksua (RFP) -toimitusohjeista;

                                             b)

                                             luovutus maksua vastaan (DVP) -toimitusohjeet ja vastaanotto maksua vastaan (RVP) -toimitusohjeet;

                                             c)

                                             luovutus ja maksu (DWP) -toimitusohjeet ja vastaanotto ja maksu (RWP) -toimitusohjeet;

                                             d)

                                             maksu ilman luovutusta (PFOD) -toimitusohjeet;

                                 vi)

                                 maksusuorituksia sisältävien toimitusohjeiden osalta sen mukaan, noudatetaanko maksusuorituksissa asetuksen (EU) N:o 909/2014 40 artiklan 1 vai 2 kohtaa

                     Kunkin (4 kohdassa tarkoitetun) rahoitusvälinetyypin osalta / osallistujan rekisteröintimaa (ISO 3166 -standardin mukainen 2-merkkinen maakoodi) / liikkeeseenlaskijan rekisteröintimaa (ISO 3166 -standardin mukainen 2-merkkinen maakoodi) / toimitusvaluutta (ISO 4217 -standardin mukainen 3-kirjaiminen valuuttakoodi) / toimitusohjetyyppi: (DVP/RVP/DFP/RFP/DWP/RWP/PFOD) / toimitus keskuspankkirahassa (CBM) / liikepankkirahassa (COM):
                     Kussakin arvopaperikeskuksen ylläpitämässä arvopapereiden selvitysjärjestelmässä toteutettujen toimitusohjeiden lukumäärä:
                     Enintään 20 numeerista merkkiä, jotka ilmoitetaan kokonaislukuina ilman desimaaleja.
                     Kussakin arvopaperikeskuksen ylläpitämässä arvopapereiden selvitysjärjestelmässä toteutettujen toimitusohjeiden arvo:
                     Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.

                     9

                     Asetuksen (EU) N:o 909/2014 7 artiklan 3 ja 4 kohdassa tarkoitettujen korvausostojen lukumäärä ja arvo

                     Korvausostojen lukumäärä:
                     Enintään 20 numeerista merkkiä, jotka ilmoitetaan kokonaislukuina ilman desimaaleja.
                     Korvausostojen arvo:
                     Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.

                     10

                     Asetuksen (EU) N:o 909/2014 7 artiklan 2 kohdassa tarkoitettujen seuraamusten lukumäärä ja määrä arvopaperikeskuksen osallistujaa kohden

                     Arvopaperikeskuksen kunkin osallistujan osalta:
                     Seuraamusten lukumäärä:
                     Enintään 20 numeerista merkkiä, jotka ilmoitetaan kokonaislukuina ilman desimaaleja.
                     Seuraamusten määrä:
                     Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.

                     11

                     Sellaisten arvopapereita koskevien lainaksiotto- ja lainaksianto-operaatioiden kokonaisarvo, jotka arvopaperikeskus on käsitellyt asiamiehenä tai päämiehenä, 4 kohdassa tarkoitetun rahoitusvälinetyypin mukaan eriteltynä

                     Kunkin (4 kohdassa tarkoitetun) rahoitusvälinetyypin osalta sellaisten arvopapereita koskevien lainaksiotto- ja lainaksianto-operaatioiden arvo, jotka

                                 a)

                                 arvopaperikeskus on käsitellyt asiamiehenä:
                                 Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi;

                                 b)

                                 arvopaperikeskus on käsitellyt päämiehenä:
                                 Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.

                     12

                     Kunkin arvopaperikeskusten välisen linkin välityksellä toteutettujen toimitusohjeiden kokonaisarvo siitä näkökulmasta, onko arvopaperikeskus toiminut

                                 a)

                                 pyynnön esittäneenä arvopaperikeskuksena;

                                 b)

                                 pyynnön vastaanottaneena arvopaperikeskuksena.

                     Kunkin yksilöidyn linkin osalta:

                                 a)

                                 Pyynnön esittäneen arvopaperikeskuksen näkökulma:
                                 Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.

                                 b)

                                 Pyynnön vastaanottaneen arvopaperikeskuksen näkökulma:
                                 Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.

                     13

                     Arvopapereiden lainaksiotto- ja lainaksianto-operaatioihin liittyvien takuiden ja sitoumusten arvo

                     Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.

                     14

                     Sellaisen osallistujien velkapositioiden hallintaan liittyvän varainhallintatoiminnan arvo, joka käsittää valuutanvaihtoa ja siirtokelpoisia arvopapereita, mukaan luettuina sellaisten laitosten luokat, joiden velkapositioita arvopaperikeskus hallitsee

                     Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.

                     15

                     Sellaisten havaittujen täsmäytysongelmien lukumäärä, joissa on ollut kyse delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 65 artiklan 2 kohdassa tarkoitetusta arvopapereiden asiattomasta luomisesta tai poistamisesta arvopaperikeskuksen kirjaaman liikkeeseenlaskun yhteydessä

                     Enintään 20 numeerista merkkiä, jotka ilmoitetaan kokonaislukuina ilman desimaaleja.

                     16

                     Delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 65 artiklan 2 kohdassa mukaisesti havaittujen virheiden korjaamiseen käytettyjen aikojen keskiarvo, mediaani ja moodi

                     Keskiarvo: Enintään 20 numeerista merkkiä desimaalit mukaan luettuina (täsmennettävä, ilmoitetaanko aika minuutteina/tunteina/päivinä).
                     Mediaani: Enintään 20 numeerista merkkiä desimaalit mukaan luettuina (täsmennettävä, ilmoitetaanko aika minuutteina/tunteina/päivinä).
                     Moodi: Enintään 20 numeerista merkkiä desimaalit mukaan luettuina (täsmennettävä, ilmoitetaanko aika minuutteina/tunteina/päivinä).

         LIITE III

            Kotijäsenvaltion ja vastaanottavan jäsenvaltion välisessä yhteistyössä käytettävät lomakkeet ja mallit

         (Asetuksen (EU) N:o 909/2014 24 artiklan 8 kohta)

            Taulukko 1

            Malli kotijäsenvaltion toimivaltaisen viranomaisen ja sellaisen vastaanottavan jäsenvaltion toimivaltaisen viranomaisen välistä tietojenvaihtoa varten, johon arvopaperikeskus on perustanut sivuliikkeen

                     Kenttä

                     Sisältö

                     Toistamistiheys

                        Tiedot asetuksen (EU) N:o 909/2014 22 artiklan 1 kohdassa tarkoitetuista uudelleentarkastelusta ja arvioinnista

                           Tiedot, jotka kotijäsenvaltion toimivaltaisen viranomaisen on toimitettava

                     Arvopaperikeskuksen toiminimi

                     nimi

                     kun tapahtuu muutoksia

                     Arvopaperikeskuksen virallinen osoite

                     osoite

                     kun tapahtuu muutoksia

                     Luettelo arvopaperikeskuksen asetuksen (EU) N:o 909/2014 liitteen mukaisesti tarjoamista palveluista

                     luettelo

                     kun tapahtuu muutoksia

                     Sen konsernin rakenne ja omistus, johon arvopaperikeskus kuuluu

                     kaavio

                     kun tapahtuu merkittäviä muutoksia

                     Arvopaperikeskuksen pääoman taso (tarvittaessa ensisijainen pääoma (T1) ja kokonaispääoma)

                     taulukko

                     kun tapahtuu merkittäviä muutoksia

                     Arvopaperikeskuksen organisaatio, ylin hallintoelin ja toimiva johto (myös ansioluettelot)

                     kuvaus

                     kun tapahtuu muutoksia

                     Hallintomenettelyt ja -järjestelyt

                     kuvaus

                     kun muutokset vaikuttavat merkittävästi arvopaperikeskuksen hallintoon

                     Tiedot arvopaperikeskuksen valvontaan/yleisvalvontaan osallistuvista viranomaisista

                     nimi/tehtävä

                     ennakkoilmoitus, jos se on käytännössä mahdollista, tai mahdollisimman pian

                     Tiedot mahdollisista olennaisista tekijöistä, jotka heikentävät arvopaperikeskuksen kykyä noudattaa asetusta (EU) N:o 909/2014 sekä asiaankuuluvia delegoituja asetuksia ja täytäntöönpanoasetuksia

                     kuvaus

                     ennakkoilmoitus, jos se on käytännössä mahdollista, tai mahdollisimman pian

                     Seuraamukset ja poikkeukselliset valvontatoimenpiteet, jotka voivat vaikuttaa arvopaperikeskuksen sivuliikkeen toimintaan

                     kuvaus

                     ennakkoilmoitus, jos se on käytännössä mahdollista, tai mahdollisimman pian

                     Selvitys merkittävistä toimintaongelmista tai häiriöistä ja korjaavista toimista, jotka voivat vaikuttaa sivuliikkeen toimintaan

                     kuvaus

                     kun niitä esiintyy

                     Arvopaperikeskuksen toimintavaikeudet, joilla voi olla merkittäviä heijastusvaikutuksia sivuliikkeeseen

                     kuvaus

                     mahdollisimman pian

                     Tekijät, jotka viittaavat siihen, että riski arvopaperikeskuksen toimintaongelmien leviämisestä sivuliikkeeseen saattaa olla suuri

                     kuvaus

                     mahdollisimman pian

                     Palvelujen laajentaminen tai toimiluvan peruuttaminen

                     kuvaus

                     ennakkoilmoitus, jos se on käytännössä mahdollista, tai mahdollisimman pian

                     Tilastotiedot henkilöstön määrästä

                     taulukko

                     vuosittain

                     Taloudelliset tiedot, kuten tase ja tuloslaskelma

                     taulukko

                     vuosittain

                     Toiminnan koko (säilytyksessä olevat varat, tulot)

                     taulukko

                     vuosittain

                     Riskienhallintapolitiikka

                     kuvaus

                     kun muutokset vaikuttavat merkittävästi arvopaperikeskuksen hallintoon tai riskienhallintaan

                     Sivuliikkeen tarjoamia palveluja koskevat ulkoistamissopimukset, jos sovellettavissa sivuliikkeeseen

                     kaavio

                     kun muutokset vaikuttavat merkittävästi arvopaperikeskuksen hallintoon tai riskienhallintaan

                     Muut tiedot, jotka toimivaltainen viranomainen tarvitsee tehtäviään varten

                     vastaanottavan jäsenvaltion toimivaltaisen viranomaisen pyynnöstä

                           Tiedot, jotka vastaanottavan jäsenvaltion toimivaltaisen viranomaisen on toimitettava

                     Arvopaperikeskuksen toiminimi

                     nimi

                     kun tapahtuu muutoksia

                     Sivuliikkeen virallinen osoite

                     osoite

                     kun tapahtuu muutoksia

                     Luettelo palveluista, joita tarjotaan sivuliikkeen välityksellä asetuksen (EU) N:o 909/2014 liitteen mukaisesti

                     luettelo

                     kun tapahtuu muutoksia

                     Sivuliikkeen organisaatio ja toimiva johto

                     kuvaus

                     kun tapahtuu muutoksia

                     Sivuliikkeen erityiset hallintomenettelyt ja -järjestelyt

                     kuvaus

                     kun muutokset vaikuttavat merkittävästi arvopaperikeskuksen hallintoon tai riskienhallintaan

                     Tiedot sivuliikkeen valvontaan/yleisvalvontaan osallistuvista viranomaisista

                     nimi/tehtävä

                     ennakkoilmoitus, jos se on käytännössä mahdollista, tai mahdollisimman pian

                     Tiedot mahdollisista olennaisista tekijöistä, jotka heikentävät arvopaperikeskuksen sivuliikkeen kykyä noudattaa asetusta (EU) N:o 909/2014 sekä asiaankuuluvia delegoituja asetuksia ja täytäntöönpanoasetuksia

                     kuvaus

                     ennakkoilmoitus, jos se on käytännössä mahdollista, tai mahdollisimman pian

                     Sivuliikkeeseen sovelletut seuraamukset ja poikkeukselliset valvontatoimenpiteet

                     kuvaus

                     ennakkoilmoitus, jos se on käytännössä mahdollista, tai mahdollisimman pian

                     Selvitys merkittävistä toimintaongelmista tai häiriöistä ja toteutetuista korjaavista toimista

                     kuvaus

                     kun niitä esiintyy

                     Sivuliikkeen toimintavaikeudet, joilla voi olla merkittäviä heijastusvaikutuksia arvopaperikeskukseen

                     kuvaus

                     mahdollisimman pian

                     Tekijät, jotka viittaavat siihen, että riski sivuliikkeen toimintaongelmien leviämisestä arvopaperikeskuksen toimintaan saattaa olla suuri

                     kuvaus

                     mahdollisimman pian

                     Tilastotiedot sivuliikkeen henkilöstön määrästä

                     taulukko

                     vuosittain

                     Sivuliikettä koskevat taloudelliset tiedot, kuten tase ja tuloslaskelma

                     taulukko

                     vuosittain

                     Muut tiedot, jotka toimivaltainen viranomainen tarvitsee tehtäviään varten

                     Kotijäsenvaltion toimivaltaisen viranomaisen pyynnöstä

            Taulukko 2

            Lomake, joka arvopaperikeskuksen sivuliikkeen tiloissa tarkastuksia tekevän toimivaltaisen viranomaisen on täytettävä

                     Kenttä

                     Sisältö

                     Paikalla tehtävää tarkastusta pyytävän toimivaltaisen viranomaisen nimi

                     nimi

                     Paikalla tehtävää tarkastusta pyytävän toimivaltaisen viranomaisen ensisijainen ja toissijainen yhteyshenkilö

                     nimi, puhelinnumero, sähköpostiosoite, tehtävä

                     Arvopaperikeskuksen sen sivuliikkeen nimi, jonka tiloissa tarkastus tehdään

                     nimi ja osoite

                     Sivuliikkeen perustaneen arvopaperikeskuksen nimi

                     nimi

                     Paikalla tehtävästä tarkastuksesta arvopaperikeskuksessa tai sivuliikkeessä vastaavan yhteyshenkilön nimi, jos saatavilla

                     nimi, puhelinnumero, sähköpostiosoite, tehtävä

                     Muun toimivaltaisen viranomaisen nimi

                     nimi

                     Muun toimivaltaisen viranomaisen ensisijainen ja toissijainen yhteyshenkilö

                     nimi, puhelinnumero, sähköpostiosoite, tehtävä

                     Paikalla tehtävän tarkastusten suunniteltu ajankohta

                     VVVV/KK/PP–VVVV/KK/PP

                     Paikalla tehtävän tarkastuksen perusteet

                     teksti

                     Tausta-asiakirjat, joita paikalla tehtävässä tarkastuksessa aiotaan käyttää

                     asiakirjaluettelo

            Taulukko 3

            Lomake, joka kotijäsenvaltion toimivaltaisen viranomaisen on täytettävä vastaanottavan jäsenvaltion toimivaltaisen viranomaisen esittämän tietopyynnön jälkeen

                     Kenttä

                     Sisältö

                     Arvopaperikeskuksen toiminimi

                     nimi

                     Arvopaperikeskuksen virallinen osoite

                     osoite

                     Luettelo arvopaperikeskuksen asetuksen (EU) N:o 909/2014 liitteen mukaisesti tarjoamista palveluista

                     luettelo

                     Arvopaperikeskuksen kunkin oikeushenkilönä toimivan osallistujan toiminimi

                     luettelo

                     Arvopaperikeskuksen kunkin osallistujan kotimaa (ISO-standardin mukainen 2-merkkinen maakoodi)

                     luettelo

                     Niiden liikkeeseenlaskijoiden LEI-koodit, joiden suorittamat arvopapereiden liikkeeseenlaskut kirjataan arvopaperikeskuksen keskitetysti tai ei-keskitetysti pitämille arvopaperitileille

                     luettelo

                     Kunkin liikkeeseenlaskijan kotimaa (ISO-standardin mukainen 2-merkkinen maakoodi)

                     luettelo

                     Sellaisten liikkeeseenlaskettujen arvopapereiden ISIN-koodi, jotka on muodostettu vastaanottavan jäsenvaltion lainsäädännön mukaisesti ja alun perin kirjattu kotijäsenvaltion arvopaperikeskuksessa

                     luettelo

                     Niiden vastaanottavasta jäsenvaltiosta olevien liikkeeseenlaskijoiden liikkeeseen laskemien arvopapereiden markkina-arvo tai, jos markkina-arvoa ei ole saatavilla, nimellisarvo, jolle kotijäsenvaltion arvopaperikeskus tarjoaa asetuksen (EU) N:o 909/2014 liitteessä olevan A jakson 1 ja 2 kohdassa tarkoitettuja ydinpalveluja

                     luku

                     Niiden arvopapereiden markkina-arvo tai, jos markkina-arvoa ei ole saatavilla, nimellisarvo, jotka on kirjattu kotijäsenvaltion arvopaperikeskuksen vastaanottavan jäsenvaltion osallistujia ja muita arvopaperitilien haltijoita varten ei-keskitetysti pitämille arvopaperitileille

                     luku

                     Niiden vastikkeellisten toimitusohjeiden arvo plus niiden vastikkeettomien toimitusohjeiden markkina-arvo tai, jos markkina-arvoa ei ole saatavilla, nimellisarvo, jotka kotijäsenvaltion arvopaperikeskus on toteuttanut sellaisten arvopaperitapahtumien osalta, joissa arvopapereiden liikkeeseenlaskijat ovat vastaanottavasta jäsenvaltiosta

                     luku

                     Niiden vastikkeellisten toimitusohjeiden arvo plus niiden vastikkeettomien toimitusohjeiden markkina-arvo tai, jos markkina-arvoa ei ole saatavilla, nimellisarvo, jotka kotijäsenvaltion arvopaperikeskus on saanut vastaanottavan jäsenvaltion osallistujilta ja muilta arvopaperitilien haltijoilta ja jotka se on toteuttanut

                     luku

                     Muut tiedot, jotka toimivaltainen viranomainen tarvitsee tehtäviään varten

            Taulukko 4

            Lomake, joka vastaanottavan jäsenvaltion toimivaltaisen viranomaisen on täytettävä, jos sillä on selkeät ja todennettavissa olevat perusteet uskoa, että sen alueella asetuksen (EU) N:o 909/2014 23 artiklan mukaisesti palveluja tarjoava arvopaperikeskus rikkoo kyseisen asetuksen säännöksistä johtuvia velvoitteitaan

                     Kenttä

                     Sisältö

                     Vastaanottavan jäsenvaltion toimivaltaisen viranomaisen nimi

                     nimi

                     Vastaanottavan jäsenvaltion toimivaltaisen viranomaisen ensisijainen ja toissijainen yhteyshenkilö

                     nimi, puhelinnumero, sähköpostiosoite, tehtävä

                     Sen vastaanottavassa jäsenvaltiossa palveluja tarjoavan arvopaperikeskuksen nimi, jonka katsotaan rikkovan velvoitteitaan

                     nimi ja osoite

                     Sen vastaanottavassa jäsenvaltiossa palveluja tarjoavan arvopaperikeskuksen yhteyshenkilö, jonka katsotaan rikkovan velvoitteitaan

                     nimi, puhelinnumero, sähköpostiosoite, tehtävä

                     Kotijäsenvaltion toimivaltaisen viranomaisen nimi

                     nimi

                     Kotijäsenvaltion toimivaltaisen viranomaisen ensisijainen ja toissijainen yhteyshenkilö

                     nimi, puhelinnumero, sähköpostiosoite, tehtävä

                     Tarvittaessa EAMV:n ensisijainen ja toissijainen yhteyshenkilö

                     nimi, puhelinnumero, sähköpostiosoite, tehtävä

                     Niiden syiden kuvaus, joiden perusteella uskotaan, että kotijäsenvaltioon sijoittautunut arvopaperikeskus, joka tarjoaa vastaanottavan jäsenvaltion alueella palveluja asetuksen (EU) N:o 909/2014 23 artiklan mukaisesti, rikkoo kyseisen asetuksen säännöksistä johtuvia velvoitteita

                     teksti

         LIITE IV

            Arvopaperikeskuksen tietojen tallennusmuoto

         (Asetuksen (EU) N:o 909/2014 29 artiklan 4 kohta)

            Taulukko 1

            Tiedot tapahtumista/toimitusohjeista (virtatiedot)

                     Nro

                     Kenttä

                     Muoto

                     1

                     Toimitusohjetyyppi

                                 a)

                                 DFP – luovutus ilman maksua -toimitusohjeet;

                                 b)

                                 RFP – vastaanotto ilman maksua -toimitusohjeet:

                                 c)

                                 DVP – luovutus maksua vastaan -toimitusohjeet ja

                                 d)

                                 RVP – vastaanotto maksua vastaan -toimitusohjeet;

                                 e)

                                 DWP – luovutus ja maksu -toimitusohjeet;

                                 f)

                                 RWP – vastaanotto ja maksu -toimitusohjeet;

                                 g)

                                 PFOD – maksu ilman luovutusta -toimitusohjeet.

                     2

                     Tapahtumatyyppi

                                 a)

                                 TRAD – arvopapereiden osto tai myynti;

                                 b)

                                 COLI/COLO/CNCB – vakuudenhallintaoperaatiot;

                                 c)

                                 SECL/SECB – lainaksianto- ja lainaksiotto-operaatiot;

                                 d)

                                 REPU/RVPO/TRPO/TRVO/ BSBK/ SBBK – takaisinostotransaktiot;

                                 e)

                                 OTHR (tai arvopaperikeskuksen ilmoittamat tarkemmat koodit) – muut.

                     3

                     Osallistujan yksilöllinen ohjeviite

                     Arvopaperikeskuksen sääntöjen mukainen osallistujan yksilöllinen ohjeviite

                     4

                     Kaupantekopäivä

                     Päivämäärä ISO 8601 -muodossa (VVVV-KK-PP)

                     5

                     Sovittu toimituspäivä

                     Päivämäärä ISO 8601 -muodossa (VVVV-KK-PP)

                     6

                     Toimituksen aikaleima

                     Päivämäärä ISO 8601 -muodossa yleisaikana (UTC) muodossa VVVV-KK-PPThh:mm:ssZ

                     7

                     Toimitusohjeen arvopapereiden selvitysjärjestelmään saapumisen aikaleima

                     Päivämäärä ISO 8601 -muodossa yleisaikana (UTC) muodossa VVVV-KK-PPThh:mm:ssZ

                     8

                     Toimitusohjeen peruuttamattomaksi tulemisen aikaleima

                     Päivämäärä ISO 8601 -muodossa yleisaikana (UTC) muodossa VVVV-KK-PPThh:mm:ssZ

                     9

                     Täsmäyttämisen aikaleima, jos sovellettavissa

                     Päivämäärä ISO 8601 -muodossa yleisaikana (UTC) muodossa VVVV-KK-PPThh:mm:ssZ

                     10

                     Arvopaperitilin tunniste

                     Arvopaperikeskuksen antama yksilöllinen arvopaperitilin tunniste

                     11

                     Maksutilin tunniste

                     Yksilöllinen maksutilin tunniste, jonka on antanut keskuspankki tai arvopaperikeskus asetuksen (EU) N:o 909/2014 54 artiklan 2 kohdan a alakohdan mukaisella luvalla tai kyseisen asetuksen 54 artiklan 2 kohdan b alakohdassa tarkoitettu nimetty luottolaitos

                     12

                     Toimituspankin tunniste

                     ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä, tai kansainvälinen pankkikoodi (BIC), joka on muunnettava LEI-koodiksi viranomaisille raportointia varten

                     13

                     Ohjeistavan osallistujan tunniste

                     ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä, tai kansainvälinen pankkikoodi (BIC), joka on muunnettava LEI-koodiksi viranomaisille raportointia varten

                     14

                     Ohjeistavan osallistujan vastapuolen tunniste

                     ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä, tai kansainvälinen pankkikoodi (BIC), joka on muunnettava LEI-koodiksi viranomaisille raportointia varten

                     15

                     Ohjeistavan osallistujan asiakkaan tunniste, jos arvopaperikeskuksen tiedossa

                     ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä, kansainvälinen pankkikoodi (BIC) tai muu käytettävissä oleva oikeushenkilöiden tunnistamistapa.
                     Luonnollisten henkilöiden kansalliset tunnisteet, (50 alfanumeerista merkkiä), joilla luonnolliset henkilöt tunnistetaan kansallisella tasolla

                     16

                     Ohjeistavan osallistujan vastapuolen asiakkaan tunniste, jos arvopaperikeskuksen tiedossa

                     ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä, kansainvälinen pankkikoodi (BIC) tai muu käytettävissä oleva oikeushenkilöiden tunnistamistapa.
                     Luonnollisten henkilöiden kansalliset tunnisteet, (50 alfanumeerista merkkiä), joilla luonnolliset henkilöt tunnistetaan kansallisella tasolla

                     17

                     Arvopaperitunnisteet

                     ISO 6166 -standardin mukainen ISIN-koodi, jossa 12 aakkosnumeerista merkkiä

                     18

                     Toimitusvaluutta

                     ISO 4217 -standardin mukainen 3-kirjaiminen valuuttakoodi

                     19

                     Toimituksen rahamäärä

                     Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.

                     20

                     Arvopapereiden määrä tai nimellismäärä

                     Enintään 20 numeerista merkkiä, jotka ilmoitetaan kokonaislukuina ilman desimaaleja

                     21

                     Toimitusohjeiden tila

                     PEND – avoinna oleva ohje (voidaan vielä toteuttaa sovittuna toimituspäivänä)
                     PENF – toteuttamaton ohje (ei voida enää toteuttaa sovittuna toimituspäivänä)
                     SETT – täydellinen toteutus
                     PAIN – osittainen toteutus
                     CANS – järjestelmä peruuttanut ohjeen
                     CANI – osallistuja peruuttanut ohjeen

                        Jäljellä oleva osa toimitettavista arvopapereista (jos ohjeen tila on PAIN)

                     Tiedot jäljellä olevasta arvopaperimäärästä XXX, joka on luovutettava rahamäärää YYY vastaan

                        Täsmäyttämisen tila

                     MACH, jos ohje on täsmäytetty tai
                     NMAT, jos ohjetta ei ole täsmäytetty

                        Ohjeen odotustila

                     Mahdolliset arvot:

                                 PREA [Your InstructionOnHold]: ohjeesi odotustilassa

                                 CSDH [CSD Hold]: arvopaperikeskus pannut odotustilaan

                                 CVAL [CSDValidation]: arvopaperikeskus validoi

                                 CDLR [ConditionalDeliveryAwaitingRelease]: ehdollinen luovutus, odottaa vapautusta

                                 BLANK, jollei odotustilassa

                        Osittaisen toteutuksen poissulkeminen

                     Mahdolliset arvot:

                                 NPAR, jos osittaisen toteutuksen poissulkeminen aktivoidaan

                                 BLANK, jos osittainen toteutus sallitaan

                        Toteuttamattomien ohjeiden syykodit (jos ohjeen tila on PEND tai PENF)

                     BLOC (AccountBlocked): tili suljettu
                     CDLR (ConditionalDeliveryAwaitingRelease): ehdollinen luovutus, odottaa vapautusta
                     CLAC (CounterpartyInsufficientSecurities): vastapuolella ei riittävästi arvopapereita
                     CMON CounterpartyInsufficientMoney: vastapuolella ei riittävästi rahaa
                     CSDH (CSDHold): arvopaperikeskus pannut odotustilaan
                     CVAL (CSDValidation): arvopaperikeskus validoi
                     FUTU (AwaitingSettlementDate): odottaa toimituspäivää
                     INBC (IncompleteNumberCount): ohjeita puuttuu
                     LACK (LackOfSecurities): tilillä ei riittävästi arvopapereita
                     LATE (MarketDeadlineMissed): myöhästynyt markkinoiden määräajasta
                     LINK (PendingLinkedInstruction): odottaa toista ohjetta, johon kytköksissä
                     MONY (InsufficientMoney): ei riittävästi rahaa
                     OTHR muu
                     PART (TradeSettlesInPartials): kauppa toimitetaan useina osina
                     PRCY (CounterpartyInstructionOnHold): vastapuolen ohje odotustilassa
                     PREA (YourInstructionOnHold): ohjeesi odotustilassa
                     SBLO (SecuritiesBlocked): arvopaperit suljettu
                     CONF (AwaitingConfirmation): odottaa vahvistusta
                     CDAC (ConditionalDeliveryAwaitingCancellation): ehdollinen luovutus, odottaa peruutusta

                     22

                     Kaupankäyntipaikka

                     Ilmoitetaan MIC-koodi (ISO 10383 -standardin mukainen kaupankäyntipaikan koodi), jos ohje koskee kauppapaikassa tehtyä kauppaa, tai jätetään tyhjäksi, jos on kyse OTC-kaupoista

                     23

                     Määrityspaikka, jos sovellettavissa

                     Kaupan määrittävän keskusvastapuolen ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä, tai keskusvastapuolen kansainvälinen pankkikoodi (BIC), joka on muunnettava LEI-koodiksi viranomaisille raportointia varten

                     24

                     Seuraavat tiedot, jos tapahtumaa varten käynnistetään korvausostomenettely:

                                 a)

                                 korvausostomenettelyn lopulliset tulokset (mukaan luettuina ostettujen rahoitusvälineiden lukumäärä ja arvo, jos korvausosto onnistunut);

                                 b)

                                 rahakorvauksen maksaminen (mukaan luettuna rahakorvauksen määrä), jos sovellettavissa;

                                 c)

                                 alkuperäisen toimitusohjeen peruuttaminen, jos sovellettavissa.

                     Korvausosto käynnistetty: K/E
                     Korvausosto onnistunut: K/E/Osittain
                     Korvausostossa hankittujen rahoitusvälineiden lukumäärä:
                     Enintään 20 numeerista merkkiä, jotka ilmoitetaan kokonaislukuina ilman desimaaleja.
                     Korvausostossa hankittujen rahoitusvälineiden arvo:
                     Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.
                     Rahakorvauksen maksaminen: K/E
                     Rahakorvauksen määrä: Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.
                     Alkuperäisen toimitusohjeen peruuttaminen: K/E

                     25

                     Kunkin sovittuna toimituspäivänä toteuttamatta jäävän toimitusohjeen osalta asetuksen (EU) N:o 909/2014 7 artiklan 2 kohdassa tarkoitettujen seuraamusten määrä

                     Seuraamusten määrä: Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.

            Taulukko 2

            Positiotiedot (kantatiedot)

                     Nro

                     Kenttä

                     Muoto

                     1

                     Niiden liikkeeseenlaskijoiden tunnisteet, joille arvopaperikeskus tarjoaa asetuksen (EU) N:o 909/2014 liitteessä olevan A jakson 1 tai 2 kohdassa tarkoitettuja ydinpalveluja

                     ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä, tai oikeushenkilön kansainvälinen pankkikoodi (BIC), joka on muunnettava LEI-koodiksi viranomaisille raportointia varten

                     2

                     Kunkin sellaisen arvopapereiden liikkeeseenlaskun tunniste, jota varten arvopaperikeskus tarjoaa asetuksen (EU) N:o 909/2014 liitteessä olevan A jakson 1 tai 2 kohdassa tarkoitettuja ydinpalveluja

                     ISO 6166 -standardin mukainen ISIN-koodi, jossa on 12 aakkosnumeerista merkkiä

                     3

                     Kunkin sellaisen arvopapereiden liikkeeseenlaskun tunniste, joka on kirjattu arvopaperikeskuksen ei-keskitetysti pitämille arvopaperitileille

                     ISO 6166 -standardin mukainen ISIN-koodi, jossa on 12 aakkosnumeerista merkkiä

                     4

                     Kustakin 3 kohdassa tarkoitetusta liikkeeseenlaskusta liikkeeseenlaskevan arvopaperikeskuksen tai sellaisen asiaankuuluvan kolmannen maan yhteisön tunniste, joka harjoittaa vastaavaa toimintaa kuin liikkeeseenlaskeva arvopaperikeskus

                     ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä, tai kansainvälinen pankkikoodi (BIC), joka on muunnettava LEI-koodiksi viranomaisille raportointia varten

                     5

                     Kustakin 2 ja 3 kohdassa tarkoitetusta liikkeeseenlaskusta lainsäädäntö, jonka nojalla arvopaperikeskuksen kirjaamat arvopaperit on luotu

                     ISO 3166 -standardin mukainen 2-merkkinen maakoodi

                     6

                     Kustakin 2 ja 3 kohdassa tarkoitetusta liikkeeseenlaskusta liikkeeseenlaskijan rekisteröintimaa

                     ISO 3166 -standardin mukainen 2-merkkinen maakoodi

                     7

                     Liikkeeseenlaskevien arvopaperikeskusten tapauksessa liikkeeseenlaskijoiden arvopaperitilien tunnisteet

                     Liikkeeseenlaskevan arvopaperikeskuksen antama yksilöllisen arvopaperitilin tunniste

                     8

                     Liikkeeseenlaskevien arvopaperikeskusten tapauksessa liikkeeseenlaskijoiden maksutilien tunnisteet

                     Kansainvälinen tilinumero (IBAN)

                     9

                     Liikkeeseenlaskevien arvopaperikeskusten tapauksessa kunkin liikkeeseenlaskijan käyttämien toimituspankkien tunnisteet

                     ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä, tai kansainvälinen pankkikoodi (BIC), joka on muunnettava LEI-koodiksi viranomaisille raportointia varten

                     10

                     Osallistujien tunnisteet

                     ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä, tai kansainvälinen pankkikoodi (BIC), joka on muunnettava LEI-koodiksi viranomaisille raportointia varten

                     11

                     Osallistujien rekisteröintimaa

                     ISO 3166 -standardin mukainen 2-merkkinen maakoodi

                     12

                     Osallistujien arvopaperitilien tunnisteet

                     Arvopaperikeskuksen antama yksilöllinen arvopaperitilin tunniste

                     13

                     Osallistujien maksutilien tunnisteet

                     Keskuspankin antama yksilöllinen maksutilin tunniste

                     14

                     Kunkin osallistujan käyttämien toimituspankkien tunnisteet

                     ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä, tai kansainvälinen pankkikoodi (BIC), joka on muunnettava LEI-koodiksi viranomaisille raportointia varten

                     15

                     Kunkin osallistujan käyttämien toimituspankkien rekisteröintimaa

                     ISO 3166 -standardin mukainen 2-merkkinen maakoodi

                     16

                     Arvopaperitilin tyyppi:

                                 i)

                                 arvopaperikeskuksen osallistujan oma tili;

                                 ii)

                                 arvopaperikeskuksen osallistujan asiakkaan erillinen tili;

                                 iii)

                                 arvopaperikeskuksen osallistujan asiakkaiden yhteistili

                     OW = oma tili
                     IS = erillinen tili
                     OM = yhteistili

                     17

                     Kunkin ISIN-koodin osalta arvopaperitilien saldot päivän lopussa

                     Tiedostot, asiakirjat

                     18

                     Kunkin arvopaperitilin ja ISIN-koodin osalta toimitusrajoitusten alaisten arvopapereiden lukumäärä, rajoitustyyppi ja tarvittaessa rajoituksen edunsaajan tunnistetiedot päivän lopussa

                     Tiedostot, asiakirjat

                     19

                     Tiedot toimituspuutteista sekä arvopaperikeskuksen ja sen osallistujien toimitusten tehokkuuden parantamiseksi toteuttamista toimenpiteistä asetuksen (EU) N:o 909/2014 6 artiklan 5 kohdassa ja 7 artiklan 15 kohdassa tarkoitettujen teknisten sääntelystandardien perusteella annettujen komission delegoitujen säädösten mukaisesti

                     Tiedostot, asiakirjat

            Taulukko 3

            Tiedot oheispalveluista

                     Nro

                     Asetuksen (EU) N:o 909/2014 mukaiset oheispalvelut

                     Tietotyypit

                     Muoto

                     1

                     Arvopapereiden lainaksiantomekanismin järjestäminen, jossa arvopaperikeskus toimii asiamiehenä arvopapereiden selvitysjärjestelmän osallistujien välillä

                                 a)

                                 Luovuttavien/vastaanottavien osapuolten tunnistetiedot,

                                 b)

                                 yksityiskohtaiset tiedot kustakin arvopapereiden lainaksianto- ja lainaksiotto-operaatiosta, mukaan luettuina lainaksi annettujen tai lainaksi otettujen arvopapereiden määrä ja arvo, ISIN,

                                 c)

                                 kunkin arvopapereiden lainaksianto- ja lainaksiotto-operaation tarkoitus,

                                 d)

                                 vakuustyyppi,

                                 e)

                                 vakuuksien arvostus.

                     Tiedostot, asiakirjat

                     2

                     Vakuudenhallintapalvelujen tarjoaminen, jossa arvopaperikeskus toimii arvopapereiden selvitysjärjestelmän osallistujien asiamiehenä

                                 a)

                                 Luovuttavien/vastaanottavien osapuolten tunnistetiedot,

                                 b)

                                 yksityiskohtaiset tiedot kustakin operaatiosta, mukaan luettuina arvopapereiden määrä ja arvo, ISIN,

                                 c)

                                 käytettyjen vakuuksien tyypit,

                                 d)

                                 vakuuksien käytön tarkoitus,

                                 e)

                                 vakuuksien arvostus.

                     Tiedostot, asiakirjat

                     3

                     Kauppojen täsmäytys, ohjeiden reititys, kauppojen vahvistus ja kauppojen todentaminen

                                 a)

                                 Niiden yhteisöjen tunnistetiedot, joille arvopaperikeskus tarjoaa palveluja,

                                 b)

                                 operaatiotyypit,

                                 c)

                                 yksityiskohtaiset tiedot kustakin operaatiosta, mukaan luettuina palvelun kohteena olevien arvopapereiden määrä ja arvo, ISIN.

                     Tiedostot, asiakirjat

                     4

                     Osakasrekistereihin liittyvät palvelut

                                 a)

                                 Niiden yhteisöjen tunnistetiedot, joille arvopaperikeskus tarjoaa palveluja,

                                 b)

                                 palvelutyypit,

                                 c)

                                 yksityiskohtaiset tiedot kustakin operaatiosta, mukaan luettuina palvelun kohteena olevien arvopapereiden määrä ja arvo, ISIN.

                     Tiedostot, asiakirjat

                     5

                     Yhtiötapahtumien käsittelyn tukeminen, mukaan luettuina vero-, yhtiökokous- ja tietopalvelut

                                 a)

                                 Niiden yhteisöjen tunnistetiedot, joille arvopaperikeskus tarjoaa palveluja,

                                 b)

                                 palvelutyypit,

                                 c)

                                 yksityiskohtaiset tiedot kustakin operaatiosta, mukaan luettuina palvelun kohteena olevien arvopapereiden/rahan määrä ja arvo, operaation edunsaajat, ISIN

                     Tiedostot, asiakirjat

                     6

                     Uusiin liikkeeseenlaskuihin liittyvät palvelut, mukaan luettuina ISIN-koodien ja vastaavien koodien jakaminen ja hallinnointi

                                 a)

                                 Niiden yhteisöjen tunnistetiedot, joille arvopaperikeskus tarjoaa palveluja,

                                 b)

                                 palvelutyypit,

                                 c)

                                 yksityiskohtaiset tiedot kustakin operaatiosta, mukaan luettuna ISIN.

                     Tiedostot, asiakirjat

                     7

                     Ohjeiden reititys ja käsittely, maksujen kerääminen ja käsittely ja niihin liittyvä raportointi

                                 a)

                                 Niiden yhteisöjen tunnistetiedot, joille arvopaperikeskus tarjoaa palveluja,

                                 b)

                                 palvelutyypit,

                                 c)

                                 yksityiskohtaiset tiedot kustakin operaatiosta, mukaan luettuina palvelun kohteena olevien arvopapereiden/rahan määrä ja arvo, operaation edunsaajat, ISIN ja operaation tarkoitus.

                     Tiedostot, asiakirjat

                     8

                     Arvopaperikeskusten välisten linkkien perustaminen, arvopaperitilien tarjoaminen, ylläpito tai käyttö näiden ollessa yhteydessä toimituspalveluihin, vakuudenhallintapalvelut, muut oheispalvelut

                                 a)

                                 Yksityiskohtaiset tiedot arvopaperikeskusten välisistä linkeistä, arvopaperikeskusten tunnistetiedot mukaan luettuina,

                                 b)

                                 palvelutyypit.

                     Tiedostot, asiakirjat

                     9

                     Yleisten vakuudenhallintapalvelujen tarjoaminen asiamiehenä

                                 a)

                                 Luovuttavien/vastaanottavien osapuolten tunnistetiedot,

                                 b)

                                 yksityiskohtaiset tiedot kustakin operaatiosta, mukaan luettuina palvelun kohteena olevien arvopapereiden määrä ja arvo, ISIN,

                                 c)

                                 vakuustyyppi,

                                 d)

                                 vakuuksien käytön tarkoitus,

                                 e)

                                 vakuuksien arvostus.

                     Tiedostot, asiakirjat

                     10

                     Säännöllisen raportoinnin tarjoaminen

                                 a)

                                 Niiden yhteisöjen tunnistetiedot, joille arvopaperikeskus tarjoaa raportointipalveluja,

                                 b)

                                 palvelutyypit,

                                 c)

                                 yksityiskohtaiset tiedot toimitetuista tiedoista, oikeusperusta ja tarkoitus mukaan luettuina.

                     Tiedostot, asiakirjat

                     11

                     Tiedon, datan ja tilastojen toimittaminen markkinatutkimus- ja tilastolaitoksille tai muille hallitusten tai hallitustenvälisille yksiköille

                                 a)

                                 Niiden yhteisöjen tunnistetiedot, joille arvopaperikeskus tarjoaa palveluja,

                                 b)

                                 palvelutyypit,

                                 c)

                                 yksityiskohtaiset tiedot toimitetuista tiedoista, oikeusperusta ja tarkoitus mukaan luettuina.

                     Tiedostot, asiakirjat

                     12

                     Tietoteknisten palvelujen tarjoaminen

                                 a)

                                 Niiden yhteisöjen tunnistetiedot, joille arvopaperikeskus tarjoaa palveluja,

                                 b)

                                 palvelutyypit,

                                 c)

                                 yksityiskohtaiset tiedot tietoteknisistä palveluista.

                     Tiedostot, asiakirjat

                     13

                     Maksutilien tarjoaminen arvopapereiden selvitysjärjestelmän osallistujille ja arvopaperitilien haltijoille ja talletusten vastaanottaminen niiltä Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2013/36/EU (1) liitteessä I olevan 1 kohdan mukaisesti

                                 a)

                                 Niiden yhteisöjen tunnistetiedot, joille arvopaperikeskus tarjoaa palveluja,

                                 b)

                                 yksityiskohtaiset tiedot maksutileistä,

                                 c)

                                 valuutta,

                                 d)

                                 talletusten määrät,

                                 e)

                                 arvopaperikeskuksen tai nimetyn luottolaitoksen tarjoamien maksutilien saldot päivän lopussa (kunkin valuutan osalta).

                     Tiedostot, asiakirjat

                     14

                     Viimeistään seuraavana pankkipäivänä takaisin maksettavan luoton tarjoaminen, luotonanto yhtiötapahtumien etukäteisrahoitukseen ja arvopapereiden lainaus arvopaperitilien haltijoille direktiivin 2013/36/EU liitteessä I olevan 2 kohdan mukaisesti

                                 a)

                                 Niiden yhteisöjen tunnistetiedot, joille arvopaperikeskus tarjoaa palveluja,

                                 b)

                                 palvelutyypit,

                                 c)

                                 yksityiskohtaiset tiedot kustakin operaatiosta, mukaan luettuina palvelun kohteena olevien arvopapereiden/rahan määrä ja arvo, ISIN,

                                 d)

                                 käytettyjen vakuuksien tyypit,

                                 e)

                                 vakuuksien arvostus,

                                 f)

                                 operaatioiden tarkoitus,

                                 g)

                                 tiedot tällaisiin palveluihin liittyneistä häiriöistä ja korjaavista toimista, myös jatkotoimista.

                     Tiedostot, asiakirjat

                     15

                     Direktiivin 2013/36/EU liitteessä I olevan 4 kohdan mukaiset maksupalvelut, joihin liittyy maksu- ja valuuttatransaktioiden käsittelyä

                                 a)

                                 Niiden yhteisöjen tunnistetiedot, joille arvopaperikeskus tarjoaa palveluja,

                                 b)

                                 palvelutyypit,

                                 c)

                                 yksityiskohtaiset tiedot kustakin operaatiosta, mukaan luettuina rahan määrä ja operaation tarkoitus.

                     Tiedostot, asiakirjat

                     16

                     Arvopapereiden lainaksiantoon ja lainaksiottoon liittyvät takuut ja sitoumukset direktiivin 2013/36/EU liitteessä I olevan 6 kohdan mukaisesti

                                 a)

                                 Niiden yhteisöjen tunnistetiedot, joille arvopaperikeskus tarjoaa palveluja,

                                 b)

                                 palvelutyypit,

                                 c)

                                 yksityiskohtaiset tiedot kustakin operaatiosta, mukaan luettuina arvopapereiden/rahan määrä ja arvo sekä operaation tarkoitus.

                     Tiedostot, asiakirjat

                     17

                     Osallistujien velkapositioiden hallintaan liittyvä varainhallintatoiminta, joka käsittää valuutanvaihtoa ja siirtokelpoisia arvopapereita direktiivin 2013/36/EU liitteessä I olevan 7 kohdan b ja e alakohdan mukaisesti.

                                 a)

                                 Niiden yhteisöjen tunnistetiedot, joille arvopaperikeskus tarjoaa palveluja,

                                 b)

                                 palvelutyypit,

                                 c)

                                 yksityiskohtaiset tiedot kustakin operaatiosta, mukaan luettuina arvopapereiden/rahan määrä ja arvo sekä operaation tarkoitus.

                     Tiedostot, asiakirjat

            Taulukko 4

            Liiketoimintatiedot

                     Nro

                     Nimike

                     Muoto

                     Kuvaus

                     1

                     Organisaatiokaaviot

                     Kaaviot

                     Arvopaperikeskuksen ylin hallintoelin, toimiva johto, asiaankuuluvat komiteat, operatiiviset yksiköt ja kaikki muut yksiköt tai osastot

                     2

                     Tiedot osakkeenomistajista tai henkilöistä (luonnollisista henkilöistä tai oikeushenkilöistä), jotka käyttävät suoraan tai välillisesti määräysvaltaa arvopaperikeskuksen johtamisessa tai joilla on omistusyhteyksiä arvopaperikeskukseen, sekä kyseisten omistusten määrät

                     S = osakkeenomistaja / M = jäsen
                     D = suora / I = välillinen
                     N = luonnollinen henkilö / L = oikeushenkilö
                     Omistuksen määrä = Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.

                     Osakkeenomistajat tai henkilöt, jotka käyttävät suoraan tai välillisesti määräysvaltaa arvopaperikeskuksen johtamisessa tai joilla on omistusyhteyksiä arvopaperikeskukseen (lisätään kullekin asiaankuuluvalle osakkeenomistajalle/henkilölle oma kenttä)

                     3

                     Arvopaperikeskuksen omistusyhteydet muihin oikeushenkilöihin

                     Vapaamuotoinen teksti
                     Omistuksen määrä = Enintään 20 numeerista merkkiä, desimaalit mukaan luettuina. Ennen desimaalimerkkiä ja desimaalimerkin jälkeen on oltava vähintään yksi merkki. Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.

                     Kunkin oikeushenkilön tunnistetiedot (lisätään kullekin oikeushenkilölle oma kenttä)

                     4

                     Asiakirjat, joilla todistetaan toimintatavat, menettelyt ja prosessit, joita edellytetään arvopaperikeskusten toiminnan järjestämistä koskevissa vaatimuksissa ja jotka liittyvät arvopaperikeskuksen tarjoamiin palveluihin

                     Tiedostot, asiakirjat

                     5

                     Arvopaperikeskuksen ylimmän hallintoelimen, toimivan johdon komiteoiden ja muiden komiteoiden kokousten pöytäkirjat

                     Tiedostot, asiakirjat

                     6

                     Käyttäjien komitean (komiteoiden) kokousten pöytäkirjat

                     Tiedostot, asiakirjat

                     7

                     Osallistujista ja asiakkaista koostuvien konsultointiryhmien kokousten pöytäkirjat, jos sellaisia on

                     Tiedostot, asiakirjat

                     8

                     Sisäistä ja ulkopuolista tarkastusta, riskienhallintaa sekä vaatimuksenmukaisuuden valvontaa ja sisäistä valvontaa koskevat raportit, mukaan luettuina niitä koskevat toimivan johdon vastaukset

                     Tiedostot, asiakirjat

                     9

                     Kaikki ulkoistamissopimukset

                     Tiedostot, asiakirjat

                     10

                     Liiketoiminnan jatkuvuutta koskevat toimintaperiaatteet ja palautumissuunnitelma

                     Tiedostot, asiakirjat

                     11

                     Tiedot, joista ilmenevät arvopaperikeskuksen kaikki varat, velat ja pääomatilit

                     Tiedostot, asiakirjat

                     12

                     Tiedot, joista ilmenevät kaikki kustannukset ja tulot, myös sellaiset, jotka kirjataan asetuksen (EU) N:o 909/2014 34 artiklan 6 kohdan mukaisesti eritellysti

                     Tiedostot, asiakirjat

                     13

                     Vastaanotetut viralliset valitukset

                     Vapaamuotoinen teksti

                     Jokaisesta virallisesta valituksesta seuraavat tiedot: valituksen tekijän nimi ja osoite; valituksen vastaanottopäivä; valituksessa mainittujen henkilöiden nimet; kuvaus valituksen luonteesta; valituksen sisältö ja tulos; päivä, jona valitus on ratkaistu.

                     14

                     Tiedot palvelujen keskeytyksistä tai toimintahäiriöistä

                     Vapaamuotoinen teksti

                     Tiedot palvelujen keskeytyksistä tai toimintahäiriöistä, myös yksityiskohtaiset tiedot niiden ajankohdasta, vaikutuksista ja toteutetuista korjaavista toimista

                     15

                     Tiedot pankkipalvelujen tyyppisiä oheispalveluja tarjoaville arvopaperikeskuksille tehtyjen toteumatestien ja stressitestien tuloksista

                     Tiedostot, asiakirjat

                     16

                     Toimivaltaisen viranomaisen, EAMV:n ja asiaan liittyvien viranomaisten kanssa käyty kirjeenvaihto

                     Tiedostot, asiakirjat

                     17

                     Oikeudelliset lausunnot, jotka on saatu delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 VII luvussa toiminnan järjestämistä koskevista vaatimuksista annettujen asiaankuuluvien säännösten mukaisesti

                     Tiedostot, asiakirjat

                     18

                     Oikeudelliset asiakirjat arvopaperikeskusten välisiä linkkejä koskevista järjestelyistä delegoidun asetuksen (EU) 2017/392 XII luvun mukaisesti

                     Tiedostot, asiakirjat

                     19

                     Eri palveluihin sovellettavat tariffit ja maksut, myös kaikki alennukset ja hyvitykset

                     Vapaamuotoinen teksti

            (1)  Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2013/36/EU, annettu 26 päivänä kesäkuuta 2013, oikeudesta harjoittaa luottolaitostoimintaa ja luottolaitosten ja sijoituspalveluyritysten vakavaraisuusvalvonnasta, direktiivin 2002/87/EY muuttamisesta sekä direktiivien 2006/48/EY ja 2006/49/EY kumoamisesta (EUVL L 176, 27.6.2013, s. 338).

         LIITE V

            Pääsymenettelyissä käytettävät lomakkeet ja mallit

         (Asetuksen (EU) N:o 909/2014 33 artiklan 6 kohta, 49 artiklan 6 kohta, 52 artiklan 4 kohta ja 53 artiklan 5 kohta)

            Taulukko 1

            Arvopaperikeskusten välisen linkin perustamista koskevan pyynnön taikka arvopaperikeskuksen ja keskusvastapuolen tai kauppapaikan välistä pääsyä koskevan pyynnön malli

                     I.   Yleiset tiedot

                     Lähettäjä: pyynnön esittävä osapuoli

                     Vastaanottaja: pyynnön vastaanottava osapuoli

                     Pääsyä koskevan pyynnön päivämäärä

                     Pyynnön esittävän osapuolen antama viitenumero

                     II.   Pyynnön esittävän osapuolen tunnistetiedot

                     Pyynnön esittävän osapuolen toiminimi

                     Alkuperämaa

                     Virallinen osoite

                     Oikeushenkilötunnus (LEI)

                     Pyynnöstä vastaavan henkilön nimi ja yhteystiedot (nimi, tehtävä, puhelinnumero, sähköpostiosoite)

                     Nimi

                     Tehtävä

                     Puhelin

                     Sähköpostiosoite

                     III.   Palvelut, joita pyyntö koskee

                     Palvelutyypit

                     Palvelujen kuvaus

                     IV.   Viranomaisten tunnistetiedot

                     Pyynnön esittävän osapuolen toimivaltaisen viranomaisen nimi ja yhteystiedot

                     Nimi

                     Tehtävä

                     Puhelin

                     Sähköpostiosoite

                     Asetuksen (EU) N:o 909/2014 12 artiklan 1 kohdan a alakohdassa tarkoitetun asiaan liittyvän viranomaisen nimi ja yhteystiedot

                     Nimi

                     Tehtävä

                     Puhelin

                     Sähköpostiosoite

                                 V.

                                 Muut merkitykselliset tiedot ja/tai asiakirjat

            Taulukko 2

            Malli arvopaperikeskusten välisen linkin perustamista koskevan pyynnön taikka arvopaperikeskuksen ja keskusvastapuolen tai kauppapaikan välistä pääsyä koskevan pyynnön hyväksymistä varten

                     I.   Yleiset tiedot

                     Lähettäjä: pyynnön vastaanottanut osapuoli

                     Vastaanottaja: pyynnön esittänyt osapuoli

                     Pääsyä koskevan pyynnön päivämäärä

                     Pyynnön esittäneen osapuolen antama viitenumero

                     Pääsyä koskevan pyynnön vastaanottopäivä

                     Pyynnön vastaanottaneen osapuolen antama viitenumero

                     II.   Pyynnön vastaanottaneen arvopaperikeskuksen tunnistetiedot

                     Pyynnön vastaanottaneen osapuolen toiminimi

                     Alkuperämaa

                     Virallinen osoite

                     Oikeushenkilötunnus (LEI)

                     Pyynnön arvioinnista vastaavan henkilön nimi ja yhteystiedot (nimi, tehtävä, puhelinnumero, sähköpostiosoite)

                     Nimi

                     Tehtävä

                     Puhelin

                     Sähköpostiosoite

                     III.   Pyynnön esittäneen osapuolen tunnistetiedot

                     Pyynnön esittäneen osapuolen toiminimi

                     Alkuperämaa

                     Virallinen osoite

                     Oikeushenkilötunnus (LEI)

                     Pyynnöstä vastaavan henkilön nimi ja yhteystiedot (nimi, tehtävä, puhelinnumero, sähköpostiosoite)

                     Nimi

                     Tehtävä

                     Puhelin

                     Sähköpostiosoite

                     Pääsy myönnetty

                        KYLLÄ

                     IV.   Viranomaisten tunnistetiedot

                     Pyynnön vastaanottaneen osapuolen toimivaltaisen viranomaisen nimi ja yhteystiedot (ensisijainen yhteyshenkilö, nimi, tehtävä, puhelinnumero, sähköpostiosoite)

                     Nimi

                     Tehtävä

                     Puhelin

                     Sähköpostiosoite

                     Asetuksen (EU) N:o 909/2014 12 artiklan 1 kohdan a alakohdassa tarkoitetun asiaan liittyvän viranomaisen nimi ja yhteystiedot (ensisijainen yhteyshenkilö, nimi, tehtävä, puhelinnumero, sähköpostiosoite)

                     Nimi

                     Tehtävä

                     Puhelin

                     Sähköpostiosoite

                                 V.

                                 Muut merkitykselliset tiedot ja/tai asiakirjat

            Taulukko 3

            Malli arvopaperikeskukseen pääsyn epäämistä varten

                     I.   Yleiset tiedot

                     Lähettäjä: pyynnön vastaanottanut arvopaperikeskus

                     Vastaanottaja: pyynnön esittänyt osapuoli

                     Pääsyä koskevan pyynnön päivämäärä

                     Pyynnön esittäneen osapuolen antama viitenumero

                     Pääsyä koskevan pyynnön vastaanottopäivä

                     Pyynnön vastaanottaneen arvopaperikeskuksen antama viitenumero

                     II.   Pyynnön vastaanottaneen arvopaperikeskuksen tunnistetiedot

                     Pyynnön vastaanottaneen arvopaperikeskuksen toiminimi

                     Alkuperämaa

                     Virallinen osoite

                     Oikeushenkilötunnus (LEI)

                     Pyynnön arvioinnista vastaavan henkilön nimi ja yhteystiedot (nimi, tehtävä, puhelinnumero, sähköpostiosoite)

                     Nimi

                     Tehtävä

                     Puhelin

                     Sähköpostiosoite

                     III.   Pyynnön esittäneen osapuolen tunnistetiedot

                     Pyynnön esittäneen osapuolen toiminimi

                     Alkuperämaa

                     Virallinen osoite

                     Oikeushenkilötunnus (LEI)

                     Pääsyä koskevasta pyynnöstä vastaavan henkilön nimi ja yhteystiedot

                     Nimi

                     Tehtävä

                     Puhelin

                     Sähköpostiosoite

                     IV.   Analyysi pääsyä koskevaan pyyntöön liittyvistä riskeistä

                     Palvelujen tarjoamisesta johtuvat oikeudelliset riskit

                     Palvelujen tarjoamisesta johtuvat taloudelliset riskit

                     Palvelujen tarjoamisesta johtuvat operatiiviset riskit

                     V.   Riskianalyysin tulokset

                     Pääsy vaikuttaisi arvopaperikeskuksen riskiprofiiliin

                        KYLLÄ

                        EI

                     Pääsy vaikuttaisi finanssimarkkinoiden sujuvaan ja moitteettomaan toimintaan

                        KYLLÄ

                        EI

                     Pääsy aiheuttaisi järjestelmäriskin

                        KYLLÄ

                        EI

                     Jos pääsy evätään, yhteenveto epäämisperusteista

                     Määräaika, jonka kuluessa pyynnön esittänyt osapuoli voi esittää valituksen pyynnön vastaanottaneen arvopaperikeskuksen toimivaltaiselle viranomaiselle

                     Pääsy myönnetty

                        EI

                     VI.   Viranomaisten tunnistetiedot

                     Pyynnön vastaanottaneen arvopaperikeskuksen toimivaltaisen viranomaisen nimi ja yhteystiedot

                     Nimi

                     Tehtävä

                     Puhelin

                     Sähköpostiosoite

                     Asetuksen (EU) N:o 909/2014 12 artiklan 1 kohdan a alakohdassa tarkoitetun asiaan liittyvän viranomaisen nimi ja yhteystiedot

                     Nimi

                     Tehtävä

                     Puhelin

                     Sähköpostiosoite

                                 VII.

                                 Muut merkitykselliset tiedot ja/tai asiakirjat

            Taulukko 4

            Malli keskusvastapuolen tai kauppapaikan tapahtumasyötteisiin pääsyn epäämistä varten

                     I.   Yleiset tiedot

                     Lähettäjä: pyynnön vastaanottanut osapuoli

                     Vastaanottaja: pyynnön esittänyt arvopaperikeskus

                     Pääsyä koskevan pyynnön päivämäärä

                     Pyynnön esittäneen arvopaperikeskuksen antama viitenumero

                     Pääsyä koskevan pyynnön vastaanottopäivä

                     Pyynnön vastaanottaneen osapuolen antama viitenumero

                     II.   Pyynnön vastaanottaneen osapuolen tunnistetiedot

                     Pyynnön vastaanottaneen osapuolen toiminimi

                     Alkuperämaa

                     Virallinen osoite

                     Oikeushenkilötunnus (LEI)

                     Pyynnön arvioinnista vastaavan henkilön nimi ja yhteystiedot (nimi, tehtävä, puhelinnumero, sähköpostiosoite)

                     III.   Pyynnön esittäneen arvopaperikeskuksen tunnistetiedot

                     Pyynnön esittäneen arvopaperikeskuksen toiminimi

                     Alkuperämaa

                     Virallinen osoite

                     Oikeushenkilötunnus (LEI)

                     Pääsyä koskevasta pyynnöstä vastaavan henkilön nimi ja yhteystiedot (nimi, tehtävä, puhelinnumero, sähköpostiosoite)

                     IV.   Analyysi pääsyä koskevaan pyyntöön liittyvistä riskeistä

                     Palvelujen tarjoamisesta johtuvat riskit

                     V.   Riskianalyysin tulokset

                     Pääsy vaikuttaisi finanssimarkkinoiden sujuvaan ja moitteettomaan toimintaan

                        KYLLÄ

                        EI

                     Pääsy aiheuttaisi järjestelmäriskin

                        KYLLÄ

                        EI

                     Yhteenveto epäämisperusteista

                     Määräaika, jonka kuluessa pyynnön esittänyt arvopaperikeskus voi esittää valituksen pyynnön vastaanottaneen osapuolen toimivaltaiselle viranomaiselle

                     Pääsy hyväksytty

                        EI

                     VI.   Viranomaisten tunnistetiedot

                     Pyynnön vastaanottaneen osapuolen toimivaltaisen viranomaisen nimi ja yhteystiedot (ensisijainen yhteyshenkilö, nimi, tehtävä, puhelinnumero, sähköpostiosoite)

                     Nimi

                     Tehtävä

                     Puhelin

                     Sähköpostiosoite

                     Asetuksen (EU) N:o 909/2014 12 artiklan 1 kohdan a alakohdassa tarkoitetun asiaan liittyvän viranomaisen nimi ja yhteystiedot (ensisijainen yhteyshenkilö, nimi, tehtävä, puhelinnumero, sähköpostiosoite)

                     Nimi

                     Tehtävä

                     Puhelin

                     Sähköpostiosoite

                                 VII.

                                 Muut merkitykselliset tiedot ja/tai asiakirjat

            Taulukko 5

            Arvopaperikeskukseen pääsyn epäämistä koskevan valituksen malli

                     I.   Yleiset tiedot

                     Lähettäjä: pyynnön esittänyt osapuoli

                     Vastaanottaja: vastaanottaneen arvopaperikeskuksen toimivaltainen viranomainen

                     Pääsyä koskevan pyynnön päivämäärä

                     Pyynnön esittäneen osapuolen antama viitenumero

                     Pääsyä koskevan pyynnön vastaanottopäivä

                     Pyynnön vastaanottaneen arvopaperikeskuksen antama viitenumero

                     II.   Pyynnön esittäneen osapuolen tunnistetiedot

                     Pyynnön esittäneen osapuolen toiminimi

                     Alkuperämaa

                     Virallinen osoite

                     Oikeushenkilötunnus (LEI)

                     Pääsyä koskevasta pyynnöstä vastaavan henkilön nimi ja yhteystiedot (nimi, tehtävä, puhelinnumero, sähköpostiosoite)

                     III.   Pyynnön vastaanottaneen arvopaperikeskuksen tunnistetiedot

                     Pyynnön vastaanottaneen arvopaperikeskuksen toiminimi

                     Alkuperämaa

                     Virallinen osoite

                     Pyynnön arvioinnista vastaavan henkilön nimi ja yhteystiedot (nimi, tehtävä, puhelinnumero, sähköpostiosoite)

                     Nimi

                     Tehtävä

                     Puhelin

                     Sähköpostiosoite

                     IV.   Pyynnön esittäneen osapuolen huomautukset riskinarvioinnista, jonka pyynnön vastaanottanut arvopaperikeskus on tehnyt pääsyä koskevasta pyynnöstä, sekä epäämisperusteista

                     Pyynnön esittäneen osapuolen huomautukset palvelujen tarjoamisesta johtuvista oikeudellisista riskeistä

                     Pyynnön esittäneen osapuolen huomautukset palvelujen tarjoamisesta johtuvista taloudellisista riskeistä

                     Pyynnön esittäneen osapuolen huomautukset palvelujen tarjoamisesta johtuvista operatiivisista riskeistä

                     Pyynnön esittäneen osapuolen huomautukset sellaisten asetuksen (EU) N:o 909/2014 liitteessä olevan A jakson 1 ja 2 kohdassa tarkoitettujen palvelujen tarjoamisen epäämisestä, jotka liittyvät tiettyyn arvopapereiden liikkeeseenlaskuun

                     Pyynnön esittäneen osapuolen huomautukset perusteista, joilla pyynnön vastaanottanut osapuoli on evännyt pääsyn

                     Tarpeelliset lisätiedot

                     V.   Liitteet

                     Jäljennös pääsyä koskevasta alkuperäisestä pyynnöstä, jonka pyynnön esittänyt osapuoli on toimittanut pyynnön vastaanottaneelle arvopaperikeskukselle

                     Jäljennös pyynnön vastaanottaneen arvopaperikeskuksen vastauksesta pääsyä koskevaan alkuperäiseen pyyntöön

                                 VI.

                                 Muut merkitykselliset tiedot ja/tai asiakirjat

            Taulukko 6

            Keskusvastapuolen tai kauppapaikan tapahtumasyötteisiin pääsyn epäämistä koskevan valituksen malli

                     I.   Yleiset tiedot

                     Lähettäjä: pyynnön esittänyt arvopaperikeskus

                     Vastaanottaja: vastaanottaneen osapuolen toimivaltainen viranomainen

                     Pääsyä koskevan pyynnön päivämäärä

                     Pyynnön esittäneen arvopaperikeskuksen antama viitenumero

                     Pääsyä koskevan pyynnön vastaanottopäivä

                     Pyynnön vastaanottaneen osapuolen antama viitenumero

                     II.   Pyynnön esittäneen arvopaperikeskuksen tunnistetiedot

                     Pyynnön esittäneen arvopaperikeskuksen toiminimi

                     Alkuperämaa

                     Virallinen osoite

                     Oikeushenkilötunnus (LEI)

                     Pääsyä koskevasta pyynnöstä vastaavan henkilön nimi ja yhteystiedot (nimi, tehtävä, puhelinnumero, sähköpostiosoite)

                     III.   Pyynnön vastaanottaneen osapuolen tunnistetiedot

                     Pyynnön vastaanottaneen osapuolen toiminimi

                     Alkuperämaa

                     Virallinen osoite

                     Pyynnön arvioinnista vastaavan henkilön nimi ja yhteystiedot (nimi, tehtävä, puhelinnumero, sähköpostiosoite)

                     Nimi

                     Tehtävä

                     Puhelin

                     Sähköpostiosoite

                     IV.   Pyynnön esittäneen arvopaperikeskuksen huomautukset riskinarvioinnista, jonka pyynnön vastaanottanut osapuoli on tehnyt pääsyä koskevasta pyynnöstä, sekä epäämisperusteista

                     Pyynnön esittäneen arvopaperikeskuksen huomautukset palvelujen tarjoamisesta johtuvista operatiivisista riskeistä

                     Pyynnön esittäneen arvopaperikeskuksen huomautukset perusteista, joilla pyynnön vastaanottanut osapuoli on evännyt pääsyn

                     Tarpeelliset lisätiedot

                     V.   Liitteet

                     Jäljennös pääsyä koskevasta alkuperäisestä pyynnöstä, jonka pyynnön esittänyt arvopaperikeskus on toimittanut pyynnön vastaanottaneelle osapuolelle

                     Jäljennös pyynnön vastaanottaneen osapuolen vastauksesta pääsyä koskevaan alkuperäiseen pyyntöön

                                 VI.

                                 Muut merkitykselliset tiedot ja/tai asiakirjat

            Taulukko 7

            Malli pääsyn epäämisen arviointia koskevaa muiden viranomaisten kuulemista tai asian EAMV:n käsiteltäväksi saattamista varten

                     I.   Yleiset tiedot

                     Lähettäjä: vastaanottaneen osapuolen toimivaltainen viranomainen

                     Vastaanottaja:

                                 a)

                                 pyynnön esittäneen osallistujan sijoittautumispaikan toimivaltainen viranomainen; tai

                                 b)

                                 pyynnön esittäneen liikkeeseenlaskijan sijoittautumispaikan toimivaltainen viranomainen; tai

                                 c)

                                 pyynnön esittäneen arvopaperikeskuksen toimivaltainen viranomainen ja kyseisen arvopaperikeskuksen asetuksen (EU) N:o 909/2014 12 artiklan 1 kohdan a alakohdassa tarkoitettu asiaan liittyvä viranomainen; tai

                                 d)

                                 pyynnön esittäneen keskusvastapuolen tai kauppapaikan toimivaltainen viranomainen ja asetuksen (EU) N:o 909/2014 12 artiklan 1 kohdan a alakohdassa tarkoitettu asiaan liittyvä viranomainen; tai

                                 e)

                                 EAMV (jos asia saatetaan EAMV:n käsiteltäväksi)

                     Pääsyä koskevan pyynnön esittämispäivä

                     Pyynnön esittäneen osapuolen antama viitenumero

                     Pääsyä koskevan pyynnön vastaanottopäivä

                     Pyynnön vastaanottaneen osapuolen antama viitenumero

                     Pääsyä koskevaan pyyntöön annetun epäävän vastauksen vastaanottopäivä

                     Pyynnön vastaanottaneen osapuolen toimivaltaisen viranomaisen antama viitenumero

                     II.   Viranomaisten tunnistetiedot

                     Pyynnön vastaanottaneen osapuolen toimivaltaisen viranomaisen nimi ja yhteystiedot

                     Nimi

                     Tehtävä

                     Puhelin

                     Sähköpostiosoite

                     Pyynnön vastaanottaneen osapuolen asetuksen (EU) N:o 909/2014 12 artiklan 1 kohdan a alakohdassa tarkoitetun asiaan liittyvän viranomaisen nimi ja yhteystiedot, jos sovellettavissa

                     Nimi

                     Tehtävä

                     Puhelin

                     Sähköpostiosoite

                     III.   Pyynnön esittäneen osapuolen tunnistetiedot

                     Pyynnön esittäneen osapuolen toiminimi

                     Alkuperämaa

                     Virallinen osoite

                     Oikeushenkilötunnus (LEI)

                     Pääsyä koskevan pyynnön arvioinnista vastaavan henkilön nimi ja yhteystiedot (nimi, tehtävä, puhelinnumero, sähköpostiosoite)

                     IV.   Pyynnön vastaanottaneen osapuolen tunnistetiedot

                     Pyynnön vastaanottaneen osapuolen toiminimi

                     Alkuperämaa

                     Virallinen osoite

                     Oikeushenkilötunnus (LEI)

                     Pääsyä koskevan pyynnön arvioinnista vastaavan henkilön nimi ja yhteystiedot

                     Nimi

                     Tehtävä

                     Puhelin

                     Sähköpostiosoite

                     V.   Pyynnön vastaanottaneen osapuolen toimivaltaisen viranomaisen suorittama arviointi

                     Toimivaltaisen viranomaisen huomautukset seuraavista:

                                 a)

                                 pyynnön vastaanottaneen osapuolen esittämät pääsyn epäämisperusteet, ja

                                 b)

                                 pyynnön esittäneen osapuolen esittämät vastaväitteet

                     Pyynnön vastaanottaneen osapuolen asetuksen (EU) N:o 909/2014 12 artiklan 1 kohdan a alakohdassa tarkoitetun asiaan liittyvän viranomaisen nimi ja yhteystiedot, jos sovellettavissa

                     Pääsyn epääminen katsotaan perusteettomaksi

                        KYLLÄ

                        EI

                     Pyynnön vastaanottaneen osapuolen toimivaltaisen viranomaisen arviointinsa tueksi esittämät perusteet

                     VI.   Liitteet

                     Jäljennös pääsyä koskevasta alkuperäisestä pyynnöstä, jonka pyynnön esittänyt osapuoli on toimittanut pyynnön vastaanottaneelle osapuolelle

                     Jäljennös pyynnön vastaanottaneen osapuolen vastauksesta pääsyä koskevaan alkuperäiseen pyyntöön

                     Jäljennös valituksesta, jonka pyynnön esittänyt osapuoli on tehnyt pääsyn epäämisestä

                                 VII.

                                 Muut merkitykselliset tiedot ja/tai asiakirjat

            Taulukko 8

            Malli, jota käytetään, kun toimivaltainen viranomainen tai muu viranomainen vastaa pääsyn epäämisen arvioinnista järjestettyyn kuulemiseen ja kun asia saatetaan EAMV:n käsiteltäväksi

                     I.   Yleiset tiedot

                     Lähettäjä:

                                 a)

                                 pyynnön esittäneen osallistujan sijoittautumispaikan toimivaltainen viranomainen; tai

                                 b)

                                 pyynnön esittäneen liikkeeseenlaskijan sijoittautumispaikan toimivaltainen viranomainen; tai

                                 c)

                                 pyynnön esittäneen arvopaperikeskuksen toimivaltainen viranomainen ja asetuksen (EU) N:o 909/2014 12 artiklan 1 kohdan a alakohdassa tarkoitettu asiaan liittyvä viranomainen; tai

                                 d)

                                 pyynnön esittäneen keskusvastapuolen tai kauppapaikan toimivaltainen viranomainen ja asetuksen (EU) N:o 909/2014 12 artiklan 1 kohdan a alakohdassa tarkoitettu asiaan liittyvä viranomainen.

                     Vastaanottaja:

                                 a)

                                 vastaanottaneen osapuolen toimivaltainen viranomainen tai

                                 b)

                                 EAMV

                     Pääsyä koskevan pyynnön esittämispäivä

                     Pyynnön esittäneen osapuolen antama viitenumero

                     Pääsyä koskevan pyynnön vastaanottopäivä

                     Pyynnön vastaanottaneen osapuolen antama viitenumero

                     Pääsyn epäämistä koskevan valituksen vastaanottopäivä

                     Pyynnön vastaanottaneen osapuolen toimivaltaisen viranomaisen antama viitenumero

                     Toimivaltaisen viranomaisen pyynnön vastaanottaneelle osapuolelle toimittaman arvioinnin vastaanottopäivä

                     Pyynnön esittäneen osapuolen toimivaltaisen viranomaisen antama viitenumero

                     II.   Sen viranomaisen tunnistetiedot, joka antaa vastauksen pyynnön vastaanottaneen osapuolen toimivaltaisen viranomaisen suorittamaan arviointiin

                     Seuraavien nimet ja yhteystiedot:

                                 a)

                                 pyynnön esittäneen osallistujan sijoittautumispaikan toimivaltainen viranomainen; tai

                                 b)

                                 pyynnön esittäneen liikkeeseenlaskijan sijoittautumispaikan toimivaltainen viranomainen; tai

                                 c)

                                 pyynnön esittäneen arvopaperikeskuksen toimivaltainen viranomainen ja kyseisen arvopaperikeskuksen asetuksen (EU) N:o 909/2014 12 artiklan 1 kohdan a alakohdassa tarkoitettu asiaan liittyvä viranomainen; tai

                                 d)

                                 pyynnön esittäneen keskusvastapuolen tai kauppapaikan toimivaltainen viranomainen ja asetuksen (EU) N:o 909/2014 12 artiklan 1 kohdan a alakohdassa tarkoitettu asiaan liittyvä viranomainen.

                     Nimi

                     Tehtävä

                     Puhelin

                     Sähköpostiosoite

                     III.   Pyynnön esittäneen osapuolen tunnistetiedot

                     Pyynnön esittäneen osapuolen toiminimi

                     Alkuperämaa

                     Virallinen osoite

                     Oikeushenkilötunnus (LEI)

                     Pääsyä koskevasta pyynnöstä vastaavan henkilön nimi ja yhteystiedot (nimi, tehtävä, puhelinnumero, sähköpostiosoite)

                     IV.   Pyynnön vastaanottaneen osapuolen tunnistetiedot

                     Pyynnön vastaanottaneen osapuolen toiminimi

                     Alkuperämaa

                     Virallinen osoite

                     Oikeushenkilötunnus (LEI)

                     Pääsyä koskevan pyynnön arvioinnista vastaavan henkilön nimi ja yhteystiedot

                     Nimi

                     Tehtävä

                     Puhelin

                     Sähköpostiosoite

                     V.   Pyynnön vastaanottaneen osapuolen toimivaltaisen viranomaisen suorittama arviointi

                     Huomautukset seuraavista:

                                 a)

                                 pyynnön vastaanottaneen osapuolen esittämät pääsyn epäämisperusteet;

                                 b)

                                 pyynnön esittäneen osapuolen esittämät vastaväitteet;

                                 c)

                                 pyynnön vastaanottaneen osapuolen toimivaltaisen viranomaisen arviointinsa tueksi esittämät perusteet

                     Pääsyn epääminen katsotaan perusteettomaksi

                        KYLLÄ

                        EI

                     Viranomaisen arviointinsa tueksi esittämät perusteet

                     VI.   Pyynnön vastaanottaneen osapuolen asetuksen (EU) N:o 909/2014 12 artiklan 1 kohdan a alakohdassa tarkoitetun asiaan liittyvän viranomaisen suorittama arviointi tapauksen mukaan

                     Huomautukset seuraavista:

                                 a)

                                 pyynnön vastaanottaneen osapuolen esittämät pääsyn epäämisperusteet;

                                 b)

                                 pyynnön esittäneen osapuolen esittämät vastaväitteet;

                                 c)

                                 pyynnön vastaanottaneen osapuolen toimivaltaisen viranomaisen arviointinsa tueksi esittämät perusteet

                     Pääsyn epääminen katsotaan perusteettomaksi

                        KYLLÄ

                        EI

                     Viranomaisen arviointinsa tueksi esittämät perusteet

                     VII.   Liitteet

                     Jäljennös valituksesta, jonka pyynnön esittänyt osapuoli on tehnyt pääsyn epäämisestä, mukaan luettuna jäljennös liitteen I mukaisesti toimitetuista tiedoista

                     Jäljennös arvioinnista, jonka pyynnön vastaanottaneen osapuolen toimivaltainen viranomainen on suorittanut siitä pääsyn epäämistä koskevasta valituksesta, jonka pyynnön esittänyt osapuoli on pannut vireille, mukaan luettuna jäljennös liitteen II mukaisesti toimitetuista tiedoista

                                 VIII.

                                 Muut merkitykselliset tiedot ja/tai asiakirjat

            Taulukko 9

            Malli, jota käytetään vastattaessa pääsyn epäämistä koskevaan valitukseen

                     I.   Yleiset tiedot

                     Lähettäjä: vastaanottaneen osapuolen toimivaltainen viranomainen

                     Vastaanottajat:

                                 a)

                                 pyynnön esittänyt osapuoli;

                                 b)

                                 pyynnön vastaanottanut osapuoli;

                                 c)

                                 pyynnön esittäneen osallistujan sijoittautumispaikan toimivaltainen viranomainen; tai

                                 d)

                                 pyynnön esittäneen liikkeeseenlaskijan sijoittautumispaikan toimivaltainen viranomainen; tai

                                 e)

                                 pyynnön esittäneen arvopaperikeskuksen toimivaltainen viranomainen sekä asetuksen (EU) N:o 909/2014 12 artiklan 1 kohdan a alakohdassa tarkoitettu asiaan liittyvä viranomainen, jos on kyse arvopaperikeskusten välisistä linkeistä; tai

                                 f)

                                 pyynnön esittäneen keskusvastapuolen tai kauppapaikan toimivaltainen viranomainen sekä asetuksen (EU) N:o 909/2014 12 artiklan 1 kohdan a alakohdassa tarkoitettu asiaan liittyvä viranomainen, jos on kyse keskusvastapuolen tai kauppapaikan pääsystä.

                     Pääsyä koskevan pyynnön esittämispäivä

                     Pyynnön esittäneen osapuolen antama viitenumero

                     Pääsyä koskevan pyynnön vastaanottopäivä

                     Pyynnön vastaanottaneen osapuolen antama viitenumero

                     Pääsyn epäämistä koskevan valituksen vastaanottopäivä

                     Pyynnön vastaanottaneen osapuolen toimivaltaisen viranomaisen antama viitenumero

                     Päivä, jona on vastaanotettu pyynnön esittäneen osapuolen toimivaltaisen viranomaisen ja tarvittaessa pyynnön esittäneen arvopaperikeskuksen asetuksen (EU) N:o 909/2014 12 artiklan 1 kohdan a alakohdassa tarkoitetun asiaan liittyvän viranomaisen suorittama arviointi

                     Pyynnön esittäneen osapuolen toimivaltaisen viranomaisen tai tapauksen mukaan pyynnön esittäneen arvopaperikeskuksen asetuksen (EU) N:o 909/2014 12 artiklan 1 kohdan a alakohdassa tarkoitetun asiaan liittyvän viranomaisen antama viitenumero

                     II.   Pääsyn epäämistä koskevaan valitukseen vastaavan viranomaiset tunnistetiedot

                     Pyynnön vastaanottaneen osapuolen toimivaltaisen viranomaisen nimi ja yhteystiedot

                     Nimi

                     Tehtävä

                     Puhelin

                     Sähköpostiosoite

                     III.   Pyynnön esittäneen osapuolen tunnistetiedot

                     Pyynnön esittäneen osapuolen toiminimi

                     Alkuperämaa

                     Virallinen osoite

                     Oikeushenkilötunnus (LEI)

                     Pääsyä koskevasta pyynnöstä vastaavan henkilön nimi ja yhteystiedot (nimi, tehtävä, puhelinnumero, sähköpostiosoite)

                     IV.   Pyynnön vastaanottaneen osapuolen tunnistetiedot

                     Pyynnön vastaanottaneen osapuolen toiminimi

                     Alkuperämaa

                     Virallinen osoite

                     Oikeushenkilötunnus (LEI)

                     Pyynnön arvioinnista vastaavan henkilön nimi ja yhteystiedot (nimi, tehtävä, puhelinnumero, sähköpostiosoite)

                     Nimi

                     Tehtävä

                     Puhelin

                     Sähköpostiosoite

                     V.   Pyynnön vastaanottaneen osapuolen toimivaltaisen viranomaisen suorittama arviointi

                     Huomautukset seuraavista:

                                 a)

                                 pyynnön vastaanottaneen osapuolen esittämät pääsyn epäämisperusteet;

                                 b)

                                 pyynnön esittäneen osapuolen esittämät vastaväitteet;

                                 c)

                                 pyynnön esittäneen osapuolen toimivaltaisen viranomaisen arviointinsa tueksi esittämät perusteet

                     Jos sovellettavissa, pyynnön vastaanottaneen osapuolen asetuksen (EU) N:o 909/2014 12 artiklan 1 kohdan a alakohdassa tarkoitetun asiaan liittyvän viranomaisen huomautukset seuraavista:

                                 a)

                                 pyynnön vastaanottaneen osapuolen esittämät pääsyn epäämisperusteet;

                                 b)

                                 pyynnön esittäneen osapuolen esittämät vastaväitteet;

                                 c)

                                 pyynnön esittäneen osapuolen toimivaltaisen viranomaisen arviointinsa tueksi esittämät perusteet

                     Pääsyn epääminen katsotaan perusteettomaksi

                        KYLLÄ

                        EI

                     Pyynnön vastaanottaneen osapuolen toimivaltaisen viranomaisen arviointinsa tueksi esittämät perusteet

                     VI.   Määräys, jossa pyynnön vastaanottanutta osapuolta vaaditaan myöntämään pääsy pyynnön esittäneelle osapuolelle

                     Jos pääsyn epääminen katsotaan perusteettomaksi, jäljennös määräyksestä, jossa pyynnön vastaanottanutta osapuolta vaaditaan myöntämään pääsy pyynnön esittäneelle osapuolelle, sekä vaatimuksen noudattamisen määräaika.

                                 VII.

                                 Muut merkitykselliset tiedot ja/tai asiakirjat

         LIITE VI

            Lomakkeet ja mallit, joita käytetään kuultaessa viranomaisia ennen luvan myöntämistä pankkipalvelujen tyyppisten oheispalvelujen tarjoamiseen

         (Asetuksen (EU) N:o 909/2014 55 artiklan 8 kohta)
         1 JAKSO

            Malli, jota käytetään toimitettaessa asiaankuuluvat tiedot sekä pyydettäessä perustellun lausunnon antamista

         [Lupahakemuksen arvioinnista vastaavan toimivaltaisen viranomaisen nimi]

            Lupahakemuksen arvioinnista vastaavan toimivaltaisen viranomaisen yhteystiedot

         Myöhemmistä yhteydenotoista vastaavan henkilön nimi (vastaavien henkilöiden nimet):
         Tehtävä:
         Puhelinnumero:
         Sähköpostiosoite:

                     1)

                     [Lupaa hakevan arvopaperikeskuksen nimi] jätti asetuksen (EU) N:o 909/2014 55 artiklan 1 kohdan mukaisesti [lupahakemuksen arvioinnista vastaavan toimivaltaisen viranomaisen nimi]lle [lupahakemuksen jättöpäivänä] lupahakemuksensa [nimetäkseen luottolaitoksen tarjoamaan / tarjotakseen] (1) pankkipalvelujen tyyppisiä oheispalveluja.

                     2)

                     [Lupahakemuksen arvioinnista vastaavan toimivaltaisen viranomaisen nimi] on tutkinut, onko hakemus täydellinen, ja todennut sen sellaiseksi.

                     3)

                     [Lupahakemuksen arvioinnista vastaavan toimivaltaisen viranomaisen nimi] toimittaa kaikki hakemuksen sisältämät tiedot oheisessa liitteessä [toimivaltaisen viranomaisen on varmistettava, että tiedot lähetetään tämän kirjeen liitteenä] kaikille asetuksen (EU) N:o 909/2014 55 artiklan 5 kohdassa tarkoitetuille viranomaisille ja pyytää perusteltua lausuntoa kyseisen asetuksen 55 artiklan 4 kohdan a–e alakohdassa tarkoitetuilta viranomaisilta 30 päivän kuluessa tämän kirjeen vastaanottopäivästä. Kunkin viranomaisen on vahvistettava tämän lupahakemuksen ja siihen liittyvien tietojen vastaanottaminen niiden vastaanottopäivänä. Jos viranomainen ei toimita lausuntoa 30 päivän kuluessa, viranomaisen lausunnon katsotaan olevan myönteinen.

               Tehty …[lisätään paikka ja päiväys].
         [Lupahakemuksen arvioinnista vastaavan toimivaltaisen viranomaisen nimi]n puolesta
         [Allekirjoitus]
         Luettelo vastaanottajista, mukaan luettuina viranomaiset, joilla on oikeus antaa perusteltu lausunto

                     1.

                     [Toimivaltainen viranomainen laatii luettelon asetuksen (EU) N:o 909/2014 55 artiklan 4 kohdassa tarkoitetuista viranomaisista]

               2 JAKSO

            Perustellun lausunnon malli

         [Perustellun lausunnon antavan viranomaisen nimi]

            Perustellun lausunnon antavan viranomaisen yhteystiedot

         Myöhemmistä yhteydenotoista vastaavan henkilön nimi (vastaavien henkilöiden nimet):
         Tehtävä:
         Puhelinnumero:
         Sähköpostiosoite:

                     1)

                     [Lupaa hakevan arvopaperikeskuksen nimi] jätti asetuksen (EU) N:o 909/2014 55 artiklan 1 kohdan mukaisesti [lupahakemuksen arvioinnista vastaavan toimivaltaisen viranomaisen nimi]lle [lupahakemuksen jättöpäivänä] lupahakemuksensa [nimetäkseen luottolaitoksen tarjoamaan / tarjotakseen] (2) pankkipalvelujen tyyppisiä oheispalveluja.

                     2)

                     [Toimivaltaisen viranomaisen nimi] on tutkinut, onko hakemus täydellinen, ja toimittanut hakemuksen sisältämät tiedot [lisätään luettelo viranomaisista, EPV ja EAMV mukaan luettuina]lle sekä pyytänyt perustellun lausunnon [asianomainen viranomainen]lta asetuksen (EU) N:o 909/2014 55 artiklan 5 kohdan mukaisesti. Pyyntö vastaanotettiin [päivämäärä].

                     3)

                     Ottaen huomioon asetuksen (EU) N:o 909/2014 55 artiklan 5 kohdan [perustellun lausunnon antavan viranomaisen nimi] antaa tämän perustellun lausunnon kyseisestä lupahakemuksesta.

            Perusteltu lausunto: [valitaan yksi vaihtoehto: myönteinen tai kielteinen]

         [Täydelliset ja yksityiskohtaiset perustelut, jos perusteltu lausunto on kielteinen …]
         Tehty …[lisätään paikka ja päiväys].
         [Perustellun lausunnon antavan viranomaisen nimi]n puolesta
         [Allekirjoitus]
         3 JAKSO

            Kielteistä perusteltua lausuntoa koskevan perustellun päätöksen malli

         [Lupahakemuksen arvioinnista vastaavan kotijäsenvaltion toimivaltaisen viranomaisen nimi]

            Lupahakemuksen arvioinnista vastaavan toimivaltaisen viranomaisen yhteystiedot

         Myöhemmistä yhteydenotoista vastaavan henkilön nimi (vastaavien henkilöiden nimet):
         Tehtävä:
         Puhelinnumero:
         Sähköpostiosoite:

                     1)

                     [Lupaa hakevan arvopaperikeskuksen nimi] jätti asetuksen (EU) N:o 909/2014 55 artiklan 1 kohdan mukaisesti [lupahakemuksen arvioinnista vastaavan toimivaltaisen viranomaisen nimi]lle [lupahakemuksen jättöpäivänä] lupahakemuksensa [nimetäkseen luottolaitoksen tarjoamaan / tarjotakseen] (2) pankkipalvelujen tyyppisiä oheispalveluja.

                     2)

                     [Lupahakemuksen arvioinnista vastaavan toimivaltaisen viranomaisen nimi] on tutkinut, onko hakemus täydellinen, ja toimittanut hakemuksen sisältämät tiedot [kaikki asetuksen (EU) N:o 909/2014 55 artiklan 4 kohdassa mainitut viranomaiset]lle sekä pyytänyt perustellun lausunnon [kaikilta toimivaltaisen viranomaisen asetuksen (EU) N:o 909/2014 55 artiklan 4 kohdan a–e alakohdan mukaisesti yksilöimiltä viranomaisilta].

                     3)

                     Ottaen huomioon hakemusta koskevan kielteisen lausunnon (hakemusta koskevat kielteiset lausunnot), jonka (jotka) on antanut tai ovat antaneet asetuksen (EU) N:o 909/2014 55 artiklan 5 kohdan mukaisesti:

                                 —

                                 [perustellun lausunnon antanut viranomainen] [lausunnon päivämäärä];

                                 —

                                 [perustellun lausunnon antanut viranomainen] [lausunnon päivämäärä];

                                 —

                                 …

                     4)

                     [Lupahakemuksen arvioinnista vastaavan toimivaltaisen viranomaisen nimi] on tutkinut perustellun lausunnon (perustellut lausunnot) tarkasti ja antaa tämän perustellun päätöksen asetuksen (EU) N:o 909/2014 55 artiklan 5 kohdan mukaisesti.

            Kielteistä lausuntoa (kielteisiä lausuntoja) koskeva perusteltu päätös:

            [Valitaan yksi vaihtoehto] Lupa myönnetään / Lupaa ei myönnetä

         [Perustellun päätöksen syyt ja perustelut …]
         Tehty …[lisätään paikka ja päiväys].
         [Lupahakemuksen arvioinnista vastaavan toimivaltaisen viranomaisen nimi]n puolesta
         [Allekirjoitus]
         [Liite: jäljennös päätöksestä]
         4 JAKSO

            EAMV:lle osoitetun avunpyynnön malli

         [Sen viranomaisen nimi, joka saattaa asian EAMV:n käsiteltäväksi]

            Sen viranomaisen yhteystiedot, joka saattaa asian EAMV:n käsiteltäväksi

         Myöhemmistä yhteydenotoista vastaavan henkilön nimi (vastaavien henkilöiden nimet):
         Tehtävä:
         Puhelinnumero:
         Sähköpostiosoite:

                     1)

                     [Lupaa hakevan arvopaperikeskuksen nimi] jätti asetuksen (EU) N:o 909/2014 55 artiklan 1 kohdan mukaisesti [lupahakemuksen arvioinnista vastaavan toimivaltaisen viranomaisen nimi]lle [lupahakemuksen jättöpäivänä] lupahakemuksensa [nimetäkseen luottolaitoksen tarjoamaan / tarjotakseen] (3) pankkipalvelujen tyyppisiä oheispalveluja.

                     2)

                     [Lupahakemuksen arvioinnista vastaavan toimivaltaisen viranomaisen nimi] on tutkinut, onko hakemus täydellinen, ja toimittanut hakemuksen sisältämät tiedot [kaikki asetuksen (EU) N:o 909/2014 55 artiklan 4 kohdassa mainitut viranomaiset]lle sekä pyytänyt perustellun lausunnon [asetuksen (EU) N:o 909/2014 55 artiklan 4 kohdan a–e alakohdassa mainitut viranomaiset]lta asetuksen (EU) N:o 909/2014 55 artiklan 5 kohdan mukaisesti.

                     3)

                     Ottaen huomioon hakemusta koskevan kielteisen lausunnon (hakemusta koskevat kielteiset lausunnot), jonka (jotka) on antanut tai ovat antaneet asetuksen (EU) N:o 909/2014 55 artiklan 5 kohdan mukaisesti:

                                 —

                                 [kielteisen perustellun lausunnon antanut viranomainen] [lausunnon päivämäärä];

                                 —

                                 [kielteisen perustellun lausunnon antanut viranomainen] [lausunnon päivämäärä];

                                 —

                                 …

                     4)

                     Ottaen huomioon perustellun päätöksen, jonka [lupahakemuksen arvioinnista vastaavan toimivaltaisen viranomaisen nimi]n on antanut [lausuntoa koskevan perustellun päätöksen antamispäivä] luvan myöntämisestä ja jossa käsitellään edellä mainittua yhtä tai useampaa kielteistä perusteltua päätöstä asetuksen (EU) N:o 909/2014 55 artiklan 5 kohdan mukaisesti,

                     5)

                     Ottaen huomioon, että toimivaltainen viranomainen ja asetuksen (EU) N:o 909/2014 55 artiklan 4 kohdan a–e alakohdassa tarkoitetut viranomaiset eivät ole yrityksistä huolimatta pääset lupahakemuksen arvioinnissa yhteisymmärrykseen,

                     6)

                     [Sen viranomaisen nimi, joka esittää avunpyynnön EAMV:lle] saattaa asian asetuksen (EU) N:o 909/2014 55 artiklan 5 kohdan mukaisesti EAMV:n käsiteltäväksi, toimittaa sille jäljennöksen edellä mainitusta hakemuksesta, perustellusta lausunnosta (perustelluista lausunnoista) ja päätöksestä sekä pyytää EAMV:tä toimimaan asetuksen (EU) N:o 1095/2010 31 artiklan mukaisesti 30 päivän kuluessa siitä, kun EAMV on vastaanottanut tämän vireillepanon.

            Pyynnön perusteet:

         [Syyt, joiden vuoksi asia saatetaan EAMV:n käsiteltäväksi]
         Tehty …[lisätään paikka ja päiväys].
         [Sen viranomaisen nimi, joka saattaa asian EAMV:n käsiteltäväksi]n puolesta
         [Allekirjoitus]
         Tehty …[lisätään paikka ja päiväys].
         [Sen viranomaisen nimi, joka saattaa asian EAMV:n käsiteltäväksi]n puolesta
         [Allekirjoitus]

            (1)  Valitaan sopiva vaihtoehto ja ilmoitetaan asianomaisen yhteisön nimi.

            (2)  Ks. alaviite 1.

            (3)  Ks. alaviite 1.