title: Komission täytäntöönpanoasetus (EU) 2020/1227, annettu 12 päivänä marraskuuta 2019, YLS-ilmoitusvaatimusten mukaisten tietojen toimittamisessa käytettäviä lomakkeita koskevista teknisistä täytäntöönpanostandardeista (ETA: n kannalta merkityksellinen teksti)

text:
                  3.9.2020

                  FI

                  Euroopan unionin virallinen lehti

                  L 289/315

         KOMISSION TÄYTÄNTÖÖNPANOASETUS (EU) 2020/1227,
         annettu 12 päivänä marraskuuta 2019,
         YLS-ilmoitusvaatimusten mukaisten tietojen toimittamisessa käytettäviä lomakkeita koskevista teknisistä täytäntöönpanostandardeista
         (ETA: n kannalta merkityksellinen teksti)
         EUROOPAN KOMISSIO, joka
         ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen,
         ottaa huomioon yleisestä arvopaperistamista koskevasta kehyksestä ja erityisestä kehyksestä yksinkertaiselle, läpinäkyvälle ja standardoidulle arvopaperistamiselle sekä direktiivien 2009/65/EY, 2009/138/EY ja 2011/61/EU ja asetusten (EY) N:o 1060/2009 ja (EU) N:o 648/2012 muuttamisesta 12 päivänä joulukuuta 2017 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2017/2402 (1) ja erityisesti sen 27 artiklan 7 kohdan,
         sekä katsoo seuraavaa:

                     (1)

                     Ilmoitusten tehostamiseksi ja yhdenmukaistamiseksi tiedot arvopaperistamisista, jotka täyttävät asetuksen (EU) 2017/2402 19–22 artiklassa ja 23–26 artiklassa vahvistetut yksinkertaista, läpinäkyvää ja standardoitua (YLS) arvopaperistamista koskevat kriteerit olisi ilmoitettava Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaiselle (ESMA) yhtenäisessä muodossa ja yhtenäisten standardien mukaisesti.

                     (2)

                     Tietojen antaminen yhdenmukaistetussa muodossa mahdollistaa sen, että ESMA voi kerätä tehokkaasti tietoja, ja se myös helpottaa sijoittajien ja toimivaltaisten viranomaisten suorittamia tietojen johdonmukaisuuden ja täydellisyyden arviointeja. Sen vuoksi YLS-ilmoituksen kunkin kentän ilmoitusmuoto olisi täsmennettävä, ja kaikki tiedot olisi toimitettava ESMAlle sähköisesti.

                     (3)

                     Tämä asetus perustuu ESMAn Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1095/2010 (2) 15 artiklan mukaisesti komission hyväksyttäväksi toimittamiin teknisten sääntelystandardien luonnoksiin.

                     (4)

                     ESMA on järjestänyt avoimen julkisen kuulemisen teknisten sääntelystandardien luonnoksista, joihin tämä asetus perustuu, analysoinut mahdollisia asiaan liittyviä kustannuksia ja hyötyjä sekä pyytänyt lausunnon asetuksen (EU) N:o 1095/2010 37 artiklalla perustetulta arvopaperimarkkina-alan osallisryhmältä,

               ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN ASETUKSEN:

            1 artikla
            YLS-ilmoituslomakkeet

               1.   Komission delegoidun asetuksen (EU) 2020/1226 (3) 1 artiklan 1 kohdan a alakohdassa ja 1 artiklan 2 kohdan a alakohdassa tarkoitetut tiedot on annettava tämän asetuksen liitteessä I olevaa lomaketta käyttäen.

               2.   Delegoidun asetuksen (EU) 2020/1226 1 artiklan 1 kohdan b alakohdassa ja 1 artiklan 2 kohdan b alakohdassa tarkoitetut tiedot on annettava tämän asetuksen liitteessä II olevaa lomaketta käyttäen.

               3.   Delegoidun asetuksen (EU) 2020/1226 1 artiklan 1 kohdan c alakohdassa ja 1 artiklan 2 kohdan c alakohdassa tarkoitetut tiedot on annettava tämän asetuksen liitteessä III olevaa lomaketta käyttäen.

               4.   Jos tämän artiklan nojalla annettavia tietoja ei ole saatavilla tai niitä ei vaadita asetuksen (EU) 2017/2402 43 artiklassa säädettyjen siirtymäsäännösten soveltamisen vuoksi, ilmoitukseen on lisättävä tämän asetuksen liitteissä oleviin asianomaisiin kenttiin maininta ”Ei sovelleta siirtymäsäännösten soveltamisen vuoksi”.

               5.   Tässä artiklassa tarkoitetut tiedot on toimitettava sähköisessä ja koneellisesti luettavassa muodossa.

               6.   Delegoidun asetuksen (EU) 2020/1226. 2 artiklassa tarkoitetut lisätiedot on merkittävä tämän asetuksen liitteiden I–III kenttään ”Täytettävä kenttä”.

            2 artikla
            Voimaantulo
            Tämä asetus tulee voimaan kahdentenakymmenentenä päivänä sen jälkeen, kun se on julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä.

            Tämä asetus on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaisenaan kaikissa jäsenvaltioissa.
            Tehty Brysselissä 12 päivänä marraskuuta 2019.

                  Komission puolesta

               Jean-Claude JUNCKER

                  Puhemies

            (1)  EUVL L 347, 28.12.2017, s. 35.

            (2)  Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 1095/2010, annettu 24 päivänä marraskuuta 2010, Euroopan valvontaviranomaisen (Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen) perustamisesta sekä päätöksen 716/2009/EY muuttamisesta ja komission päätöksen 2009/77/EY kumoamisesta (EUVL L 331, 15.12.2010, s. 84).

            (3)  Komission delegoitu asetus (EU) 2020/1226, annettu 12 päivänä marraskuuta 2019 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2017/2402 täydentämisestä ja YLS-ilmoitusta koskevien vaatimusten mukaisesti annettavat tiedot täsmentävien teknisten sääntelystandardien vahvistamisesta (katso tämän virallisen lehden sivu 285).

            LIITE I

               YLS-ilmoituslomakkeessa käytettävien kenttien muodot

                        TUNNUS

                        TIETOTYYPPI

                        MÄÄRITELMÄ

                        {ALPHANUM-n}

                        Enintään n aakkosnumeerista merkkiä

                        Vapaa tekstikenttä. Annettava ASCII-muodossa (ei aksenttimerkkejä).

                        {COUNTRYCODE_2}

                        2 aakkosnumeerista merkkiä

                        ISO 3166–1 alpha-2 -standardin mukainen 2-kirjaiminen maakoodi. Annettava ASCII-muodossa (ei aksenttimerkkejä).

                        {CURRENCYCODE_3}

                        3 aakkosnumeerista merkkiä

                        ISO 4217 -standardin mukainen 3-kirjaiminen valuuttakoodi. Annettava ASCII-muodossa (ei aksenttimerkkejä).

                        {DATEFORMAT}

                        Päivämäärä ISO 8601 -muodossa

                        Päivämäärät on esitettävä seuraavassa muodossa: VVVV-KK-PP

                        {Y/N}

                        1 aakkosnumeerinen merkki

                        Kyllä – Y
                        Ei – N

                        {ISIN}

                        12 aakkosnumeerista merkkiä

                        ISO 6166 -standardin mukainen ISIN-koodi

                        {LEI}

                        20 aakkosnumeerista merkkiä

                        ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus

               YLS-ilmoituslomake muiden kuin ABCP-liiketoimien arvopaperistamiselle

                        KENTÄN KOODI

                        KENTÄN NIMI

                        TÄYTETTÄVÄ KENTTÄ

                        KENTÄN MUOTO

                        STSS0

                        Ensimmäinen yhteyspiste

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS1

                        Välineen tunnistekoodi

                        {ISIN}

                        STSS2

                        Alullepanijan, järjestäjän tai alkuperäisen luotonantajan oikeushenkilötunnus (LEI)

                        {LEI}

                        STSS3

                        Ilmoituksen tunniste

                        {ALPHANUM-100}

                        STSS4

                        Yksilöllinen tunniste

                        {ALPHANUM-100}

                        STSS5

                        Esitteen tunniste

                        {ALPHANUM-100}

                        STSS6

                        Arvopaperistamisrekisteri

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS7

                        Arvopaperistamisen nimi

                        {ALPHANUM-100}

                        STSS8

                        Sijoittautumismaa

                        {COUNTRYCODE_2}

                        STSS9

                        Arvopaperistamisen luokitus

                        {LIST}

                        STSS10

                        Arvopaperistettujen vastuiden tyyppi

                        {LIST}

                        STSS11

                        Liikkeeseenlaskupäivä

                        {DATEFORMAT}

                        STSS12

                        Ilmoituksen päivämäärä

                        {DATEFORMAT}

                        STSS13

                        Toimiluvan saanut kolmas osapuoli

                        {ALPHANUM-100}

                        STSS14

                        Toimiluvan saanut kolmas osapuoli (nimi ja sijoittautumismaa)

                        {ALPHANUM-1000}
                        {COUNTRYCODE_2}

                        STSS15

                        Kolmannelle osapuolelle toimiluvan myöntänyt toimivaltainen viranomainen

                        {ALPHANUM-100}

                        STSS16

                        YLS-asema

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS17

                        Alullepanija (tai alkuperäinen luotonantaja) ei ole EU:ssa sijaitseva luottolaitos

                        {Y/N}

                        STSS18

                        Luotonmyöntämiskriteerien vahvistus

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS19

                        Ilmoitus siitä, että luotonmyöntämiskriteerejä valvotaan

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS20

                        Arvopaperistetut vastuut hankittu aidolla kaupalla

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS21

                        Ei ankaraa peräyttämistä

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS22

                        Kansallisten maksukyvyttömyyslainsäädäntöjen peräyttämissäännöksiä koskeva poikkeus

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS23

                        Siirto, jossa myyjä ei ole alkuperäinen luotonantaja

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS24

                        Luovutusteitse suoritettava siirto, joka saadaan päätökseen myöhemmin

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS25

                        Vahvistusilmoitukset ja takuut

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS26

                        Aktiivista salkunhoitoa koskevat vaatimukset

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS27

                        Varojen homogeenisyys

                        {ALPHANUM}

                        STSS28

                        Arvopaperistettuihin vastuisiin liittyvät velvoitteet / ei uudelleenarvopaperistamista

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS29

                        Luotonmyöntämiskäytännön asianmukaisuus

                        {ALPHANUM}

                        STSS30

                        Alullepanijan/luotonantajan asiantuntemus

                        {ALPHANUM}

                        STSS31

                        Maksukyvyttömyystilassa olevat vastuut

                        {ALPHANUM}

                        STSS32

                        Vähintään yksi maksu suoritettu siirtämisajankohtana

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS33

                        Takaisinmaksu haltijoille / varojen myynti

                        {ALPHANUM}

                        STSS34

                        Riskinpidättämisvaatimusten täyttäminen

                        {LIST}

                        STSS35

                        Korko- ja valuuttariskien vähentäminen

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS36

                        Erillisyhtiön ostamat/myymät johdannaiset

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS37

                        Johdannaiset, jotka perustuvat yhteisiin standardeihin

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS38

                        Viitearvoon sidotut korkomaksut perustuvat yleisesti käytettyihin korkoihin

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS39

                        Käteisvaroja ei jätetä erillisyhtiöön täytäntöönpano- tai erääntymisilmoituksen jälkeen

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS40

                        Käteisvaroja ei jätetä

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS41

                        Pääomatulot on siirrettävä sijoittajille

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS42

                        Takaisinmaksu ei saa tapahtua etuoikeusluokkiin nähden käänteisessä järjestyksessä

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS43

                        Määräyksissä ei saa edellyttää kohteena olevien vastuiden automaattista realisointia markkina-arvoon

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS44

                        Etuoikeusjärjestyksestä poikkeavia maksuja sisältävät arvopaperistamiset

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS45

                        Uudistettava arvopaperistaminen, johon liittyy ennenaikaisen kuoletuksen laukaisevia tapahtumia, joilla uusiutumisjakso päätetään määrättyjen laukaisevien tekijöiden perusteella

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS46

                        Arvopaperistettujen vastuiden luottoluokan laskeminen

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS47

                        Alullepanijaan tai hallinnoijaan liittyvän maksukyvyttömyystapahtuman ilmeneminen

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS48

                        Erillisyhtiön hallussa olevien arvopaperistettujen vastuiden arvo alittaa ennalta määritetyn kynnysarvon

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS49

                        Ennalta määritetyn luottoluokan vaatimukset täyttävien uusien arvopaperistettujen vastuiden riittämätön tuottaminen (uusiutumisjakson päättymisen laukaiseva tekijä)

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS50

                        Hallinnoijan, omaisuudenhoitajan ja muiden oheispalvelujen tarjoajien sopimusvelvoitteita koskevat tiedot

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS51

                        Hallinnoinnin jatkuvuutta koskevat määräykset

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS52

                        Johdannaissopimusten vastapuolten toiminnan jatkuvuutta koskevat määräykset

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS53

                        Likviditeetin tarjoajien ja tilipankin toiminnan jatkuvuutta koskevat määräykset

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS54

                        Hallinnoijalta edellytetty asiantuntemus ja käytössä olevat asianmukaiset toimintaperiaatteet, menettelyt ja riskienhallinnan valvontajärjestelyt

                        {ALPHANUM}

                        STSS55

                        Selkeät ja johdonmukaiset määritelmät (ongelmalainat)

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS56

                        Maksujen etuoikeusjärjestys ja laukaisevat tapahtumat

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS57

                        Sijoittajaluokkien välisten riitojen nopea ratkaiseminen ja omaisuudenhoitajien velvollisuudet

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS58

                        Maksukyvyttömyyttä ja tappiokehitystä koskevat historiatiedot

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS59

                        Arvopaperistetuista vastuista poimittu otos, josta suoritetaan ulkoinen tarkastus

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS60

                        Velan kassavirtamallin asettaminen mahdollisten sijoittajien saataville

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS61

                        Ympäristötehokkuus / asuntolainat, autolainat tai autoleasingsopimukset

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS62

                        Alullepanija ja järjestäjä ovat vastuussa asetuksen (EU) 2017/2402 7 artiklan noudattamisesta

                        {ALPHANUM-1000}

            LIITE II

               YLS-ilmoituslomakkeessa käytettävien kenttien muodot

                        TUNNUS

                        TIETOTYYPPI

                        MÄÄRITELMÄ

                        {ALPHANUM-n}

                        Enintään n aakkosnumeerista merkkiä

                        Vapaa tekstikenttä. Annettava ASCII-muodossa (ei aksenttimerkkejä).

                        {COUNTRYCODE_2}

                        2 aakkosnumeerista merkkiä

                        ISO 3166–1 alpha-2 -standardin mukainen 2-kirjaiminen maakoodi. Annettava ASCII-muodossa (ei aksenttimerkkejä).

                        {CURRENCYCODE_3}

                        3 aakkosnumeerista merkkiä

                        ISO 4217 -standardin mukainen 3-kirjaiminen valuuttakoodi. Annettava ASCII-muodossa (ei aksenttimerkkejä).

                        {DATEFORMAT}

                        Päivämäärä ISO 8601 -muodossa

                        Päivämäärät on esitettävä seuraavassa muodossa: VVVV-KK-PP

                        {Y/N}

                        1 aakkosnumeerinen merkki

                        Kyllä – Y
                        Ei – N

                        {ISIN}

                        12 aakkosnumeerista merkkiä

                        ISO 6166 -standardin mukainen ISIN-koodi

                        {LEI}

                        20 aakkosnumeerista merkkiä

                        ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus

               YLS-ilmoituslomake ABCP-arvopaperistamiselle

                        KENTÄN KOODI

                        KENTÄN NIMI

                        TÄYTETTÄVÄ KENTTÄ

                        KENTÄN MUOTO

                        STSAT0

                        Ensimmäinen yhteyspiste

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT1

                        Rahoitusvälineen tunnistekoodi

                        {ISIN}

                        STSAT2

                        Alullepanijan, järjestäjän tai alkuperäisen luotonantajan oikeushenkilötunnus (LEI)

                        {LEI}

                        STSAT3

                        Ilmoituksen tunniste

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAT4

                        Yksilöllinen tunniste

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAT5

                        Esitteen tunniste

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAT6

                        Arvopaperistamisrekisteri

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT7

                        Arvopaperistamisen nimi

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAT8

                        Sijoittautumispaikka

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT9

                        Arvopaperistamistyyppi

                        {LIST}

                        STSAT10

                        Arvopaperistettujen vastuiden tyyppi

                        {LIST}

                        STSAT11

                        Liikkeeseenlaskupäivä

                        {DATEFORMAT}

                        STSAT12

                        Ilmoituksen päivämäärä

                        {DATEFORMAT}

                        STSAT13

                        Toimiluvan saanut kolmas osapuoli

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAT14

                        Toimiluvan saanut kolmas osapuoli (nimi ja sijoittautumismaa)

                        {ALPHANUM-1000}
                        {COUNTRYCODE_2}

                        STSAT15

                        Kolmannelle osapuolelle toimiluvan myöntänyt toimivaltainen viranomainen

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAT16

                        YLS-asema

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT17

                        Alullepanija (tai alkuperäinen luotonantaja) ei ole EU:ssa sijaitseva luottolaitos

                        {Y/N}

                        STSAT18

                        Luotonmyöntämiskriteerien vahvistus

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT19

                        Vakuutus luotonmyöntämiskriteereiden valvomisesta

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT20

                        Todellisella myynnillä hankitut arvopaperistetut vastuut

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT21

                        Ei ankaraa peräyttämistä

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT22

                        Peräyttämissäännöksiä koskeva vapautus kansallisessa maksukyvyttömyyslainsäädännössä

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT23

                        Siirto, jos myyjä ei ole alkuperäinen luotonantaja

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT24

                        Luovutuksella suoritettava siirto, joka saadaan päätökseen myöhemmin

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT25

                        Vahvistusilmoitukset ja takuut

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT26

                        Aktiivisen salkunhoidon edellytykset

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT27

                        Ei uudelleenarvopaperistamista

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT28

                        Siirretyt arvopaperistetut vastuut eivät sisällä maksukyvyttömyystilassa olevia vastuita

                        {ALPHANUM}

                        STSAT29

                        Vähintään yksi maksu suoritettu siirtämisajankohtana

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT30

                        Haltijoiden takaisinmaksu / omaisuuserien myynti

                        {ALPHANUM}

                        STSAT31

                        Korko- ja valuuttariskien vähentäminen

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT32

                        Erillisyhtiön ostamat/myymät johdannaiset

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT33

                        Arvopaperistettujen vastuiden sisältämät johdannaiset

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT34

                        Johdannaiset, jotka perustuvat yhteisiin standardeihin

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT35

                        Ongelmaluottojen hoitoon liittyvät selkeät ja johdonmukaiset määritelmät

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT36

                        Maksujen etuoikeusjärjestys ja laukaisevat tapahtumat

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT37

                        Maksukyvyttömyyttä ja tappiokehitystä koskevat historiatiedot

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT38

                        Varojen homogeenisyys

                        {ALPHANUM}

                        STSAT39

                        Arvopaperistettujen vastuiden velvoitteet

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT40

                        Arvopaperistettujen vastuiden velvoitteet

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT41

                        Viitearvoon sidotut korkomaksut perustuvat yleisesti käytettyihin korkoihin

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT42

                        Käteisvaroja ei jätetä erillisyhtiöön täytäntöönpano- tai erääntymisilmoituksen jälkeen

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT43

                        Käteisvaroja ei jätetä erillisyhtiöön / täytäntöönpano tai erääntyminen

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT44

                        Pääomatulot on siirrettävä sijoittajille

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT45

                        Määräyksissä ei saa edellyttää kohteena olevien vastuiden automaattista realisointia markkina-arvoon

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT46

                        Luotonmyöntämiskäytäntöjen asianmukaisuus

                        {ALPHANUM}

                        STSAT47

                        Myyjän asiantuntemus

                        {ALPHANUM}

                        STSAT48

                        Uudistettava ABCP-arvopaperistaminen / luottoluokkaa koskeva laukaiseva tekijä

                        {ALPHANUM}

                        STSAT49

                        Arvopaperistamiseen osallistuvien tehtävät

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT50

                        Hallinnoinnin jatkuvuutta koskevat määräykset

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT51

                        Johdannaissopimuksen vastapuolen ja tilipankin toiminnan jatkuvuutta koskevat määräykset

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT52

                        Järjestäjän vakaus

                        {ALPHANUM-1000}

            LIITE III

               YLS-ilmoituslomakkeessa käytettävien kenttien muodot

                        TUNNUS

                        TIETOTYYPPI

                        MÄÄRITELMÄ

                        {ALPHANUM-n}

                        Enintään n aakkosnumeerista merkkiä

                        Vapaa tekstikenttä. Annettava ASCII-muodossa (ei aksenttimerkkejä).

                        {COUNTRYCODE_2}

                        2 aakkosnumeerista merkkiä

                        ISO 3166–1 alpha-2 -standardin mukainen 2-kirjaiminen maakoodi. Annettava ASCII-muodossa (ei aksenttimerkkejä).

                        {CURRENCYCODE_3}

                        3 aakkosnumeerista merkkiä

                        ISO 4217 -standardin mukainen 3-kirjaiminen valuuttakoodi. Annettava ASCII-muodossa (ei aksenttimerkkejä).

                        {DATEFORMAT}

                        Päivämäärä ISO 8601 -muodossa

                        Päivämäärät on esitettävä seuraavassa muodossa: VVVV-KK-PP

                        {Y/N}

                        1 aakkosnumeerinen merkki

                        Kyllä – Y
                        Ei – N

                        {ISIN}

                        12 aakkosnumeerista merkkiä

                        ISO 6166 -standardin mukainen ISIN-koodi

                        {LEI}

                        20 aakkosnumeerista merkkiä

                        ISO 17442 -standardin mukainen oikeushenkilötunnus

               ABCP-ohjelman YLS-ilmoituslomake

                        KENTÄN KOODI

                        KENTÄN NIMI

                        TÄYTETTÄVÄ KENTTÄ

                        KENTÄN MUOTO

                        STSAP0

                        Ensimmäinen yhteyspiste

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP1

                        Välineen tunnistekoodi

                        {ISIN}

                        STSAP2

                        Järjestäjän oikeushenkilötunnus (LEI)

                        {LEI}

                        STSAP3

                        Ilmoituksen tunniste

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAP4

                        Yksilöllinen tunniste

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAP5

                        Esitteen tunniste

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAP6

                        Arvopaperistamisrekisteri

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP7

                        ABCP-ohjelman nimi

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAP8

                        Sijoittautumismaa

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP9

                        Välineen luokitus

                        {LIST}

                        STSAP10

                        Liikkeeseenlaskupäivä

                        {DATEFORMAT}

                        STSAP11

                        Ilmoituksen päivämäärä

                        {DATEFORMAT}

                        STSAP12

                        Toimiluvan saanut kolmas osapuoli

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAP13

                        Toimiluvan saanut kolmas osapuoli (nimi ja sijoittautumismaa)

                        {ALPHANUM-1000}
                        {COUNTRYCODE_2}

                        STSAP14

                        Kolmannelle osapuolelle toimiluvan myöntänyt toimivaltainen viranomainen

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAP15

                        YLS-asema

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP16

                        Järjestäjän on oltava valvottu luottolaitos

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP17

                        Järjestäjän likviditeetin tarjoajana antama tuki

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP18

                        Osoittaminen luottolaitoksen toimivaltaiselle viranomaiselle

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP19

                        Järjestäjän asianmukaista huolellisuutta koskevien vaatimusten noudattaminen

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP20

                        Riskinpidättämisvaatimusten täyttäminen (liiketoimitaso/ohjelmataso)

                        {LIST}

                        STSAP21

                        Asetuksen (EU) 2017/2402 7 artiklan noudattaminen ABCP-ohjelman tasolla

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP22

                        Likviditeettisopimuksen käyttöönotto, jos järjestäjä ei uusi likviditeettisopimusta

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAP23

                        ABCP-ohjelmaan kuuluvien ABCP-liiketoimien on täytettävä asetuksen (EU) 2017/2402 24 artiklan 1–8 ja 12–20 kohdan vaatimukset

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP24

                        Enintään 5 % arvopaperistettujen vastuiden kokonaismäärästä ei tilapäisesti täytä vaatimuksia

                        {ALPHANUM}

                        STSAP25

                        Jäljellä oleva painotettu keskimääräinen elinaika enintään kaksi vuotta

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP26

                        Täysin tuettu ABCP-ohjelma (järjestäjän tuki)

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAP27

                        Ei uudelleenarvopaperistamista eikä erillisiä takauksia, jotka muodostavat toisen etuoikeusluokkiin jakamisen kerroksen ABCP-ohjelman tasolla

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP28

                        Ei osto-optioita

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP29

                        Korko- ja valuuttariskejä on vähennetty asianmukaisesti ja ne on dokumentoitu ABCP-ohjelman tasolla

                        {ALPHANUM}

                        STSAP30

                        ABCP-ohjelman asiakirjoja koskevat vaatimukset (omaisuudenhoitajan velvollisuudet sijoittajiin nähden)

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP31

                        ABCP-ohjelman asiakirjoja koskevat vaatimukset (järjestäjän sopimusvelvoitteet)

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP32

                        ABCP-ohjelman asiakirjoja koskevat vaatimukset (prosessit ja velvollisuudet hallinnoijan maksulaiminlyönnin tapauksessa)

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP33

                        ABCP-ohjelman asiakirjoja koskevat vaatimukset (johdannaissopimusten vastapuolten ja tilipankin vaihtamista koskevat määräykset)

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP34

                        ABCP-ohjelman asiakirjoja koskevat vaatimukset (menettelyt, joilla varmistetaan rahoitussitoumukselle vakuudet)

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP35

                        ABCP-ohjelman asiakirjoja koskevat vaatimukset (likviditeettisopimus ja erääntyvät arvopaperit maksetaan takaisin, jos järjestäjä ei uusi likviditeettisopimuksen rahoitussitoumusta ennen sen voimassaolon päättymistä)

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP36

                        Hallinnoijan asiantuntemus

                        {ALPHANUM}


title: Komission täytäntöönpanoasetus (EU) 2020/1228, annettu 29 päivänä marraskuuta 2019, arvopaperistamisrekisterin rekisteröintiä tai kauppatietorekisterin rekisteröinnin laajentamista koskevien hakemusten muotoa koskevista teknisistä täytäntöönpanostandardeista Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2017/2402 mukaisesti (ETA: n kannalta merkityksellinen teksti)

text:
                  3.9.2020

                  FI

                  Euroopan unionin virallinen lehti

                  L 289/330

         KOMISSION TÄYTÄNTÖÖNPANOASETUS (EU) 2020/1228,
         annettu 29 päivänä marraskuuta 2019,
         arvopaperistamisrekisterin rekisteröintiä tai kauppatietorekisterin rekisteröinnin laajentamista koskevien hakemusten muotoa koskevista teknisistä täytäntöönpanostandardeista Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2017/2402 mukaisesti
         (ETA: n kannalta merkityksellinen teksti)
         EUROOPAN KOMISSIO, joka
         ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen,
         ottaa huomioon yleisestä arvopaperistamista koskevasta kehyksestä ja erityisestä kehyksestä yksinkertaiselle, läpinäkyvälle ja standardoidulle arvopaperistamiselle 12 päivänä joulukuuta 2017 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2017/2402 (1) ja erityisesti sen 10 artiklan 8 kohdan,
         sekä katsoo seuraavaa:

                     (1)

                     Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaiselle, jäljempänä ’ESMA’, osoitettavien arvopaperistamisrekisterien rekisteröintiä ja kauppatietorekisterin rekisteröinnin laajentamista koskevien hakemusten yhtenäisellä muodolla on tarkoitus varmistaa, että kaikki komission delegoidun asetuksen (EU) 2020/1230 (2) nojalla vaadittavat tiedot toimitetaan ESMAlle ja että ESMA voi helposti tunnistaa ne.

                     (2)

                     On tärkeää, että hakemuksissa olevat tiedot toimitetaan muodossa, joka mahdollistaa niiden säilyttämisen tulevaa käyttöä varten sekä jäljentämisen. Sen vuoksi hakemukset olisi toimitettava pysyvällä välineellä.

                     (3)

                     Hakemuksissa annettujen tietojen tunnistamisen helpottamiseksi hakemusten kaikille asiakirjoille olisi annettava yksilöllinen viitenumero ja nimi. Samasta syystä hakijalta olisi edellytettävä, että hakija yksilöi kaikki antamansa tiedot viittauksella delegoidun asetuksen (EU) 2020/1230 siihen säännökseen, johon ne liittyvät.

                     (4)

                     Tämä asetus perustuu teknisten täytäntöönpanostandardien luonnoksiin, jotka ESMA on toimittanut komissiolle.

                     (5)

                     Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1095/2010 (3) 15 artiklan mukaisesti ESMA on järjestänyt avoimen julkisen kuulemisen tämän asetuksen perustana olevista teknisten täytäntöönpanostandardien luonnoksista, analysoinut mahdollisia asiaan liittyviä kustannuksia ja hyötyjä sekä pyytänyt lausunnon kyseisen asetuksen 37 artiklalla perustetulta arvopaperimarkkina-alan osallisryhmältä,

               ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN ASETUKSEN:

            1 artikla
            Rekisteröintiä tai rekisteröinnin laajentamista koskevan hakemuksen muoto

               1.   Asetuksen (EU) 2017/2402 10 artiklan 5 kohdan a alakohdan mukaisen arvopaperistamisrekisterin rekisteröinnin hakijoiden on käytettävä tämän asetuksen liitteessä 1 esitettyä hakemuksen muotoa.

               2.   Asetuksen (EU) 2017/2402 10 artiklan 5 kohdan b alakohdan mukaista rekisteröinnin laajentamista hakevien kauppatietorekisterien on käytettävä tämän asetuksen liitteessä 2 esitettyä hakemuksen muotoa.

               3.   Sovellettaessa 1 ja 2 kohtaa hakemukset on toimitettava

                           a)

                           Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2009/65/EY (4) 2 artiklan 1 kohdan m alakohdassa määritellyllä pysyvällä välineellä;

                           b)

                           kullekin hakemuksessa mainitulle asiakirjalle annetulla yksilöllisellä viitenumerolla.

            2 artikla
            Voimaantulo
            Tämä asetus tulee voimaan kahdentenakymmenentenä päivänä sen jälkeen, kun se on julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä.

            Tämä asetus on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaisenaan kaikissa jäsenvaltioissa.
            Tehty Brysselissä 29 päivänä marraskuuta 2019.

                  Komission puolesta

               Jean-Claude JUNCKER

                  Puhemies

            (1)  EUVL L 347, 28.12.2017, s. 35.

            (2)  Komission delegoitu asetus (EU) 2020/1230, annettu 29 päivänä marraskuuta 2019, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2017/2402 täydentämisestä arvopaperistamisrekisterin rekisteröintiä koskevien hakemusten ja kauppatietorekisterin rekisteröinnin laajentamista koskevien yksinkertaistettujen hakemusten yksityiskohtia koskevilla teknisillä sääntelystandardeilla (katso tämän virallisen lehden sivu345).

            (3)  Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 1095/2010, annettu 24 päivänä marraskuuta 2010, Euroopan valvontaviranomaisen (Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen) perustamisesta sekä päätöksen N:o 176/2009/EY muuttamisesta ja komission päätöksen 2009/77/EY kumoamisesta (EUVL L 331, 15.12.2010, s. 84).

            (4)  Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2009/65/EY, annettu 13 päivänä heinäkuuta 2009, siirtokelpoisiin arvopapereihin kohdistuvaa yhteistä sijoitustoimintaa harjoittavia yrityksiä (yhteissijoitusyritykset) koskevien lakien, asetusten ja hallinnollisten määräysten yhteensovittamisesta (EUVL L 302, 17.11.2009, s. 32).

            LIITE I

               Arvopaperistamisrekisterin rekisteröintiä koskevan hakemuksen muoto

               Taulukko 1

               Yleiset tiedot

                        Hakemuksen päivämäärä

                        Arvopaperistamisrekisterin toiminimi

                        Perustamispaikka ja liiketoiminnan laajuus

                        Maailmanlaajuisten oikeushenkilötunnusten järjestelmästä vastaavan säätiön rekisteröimä oikeushenkilötunnus (LEI)

                        Arvopaperistamisrekisterin virallinen osoite

                        Arvopaperistamisrekisterin mahdollisten tytäryhtiöiden virallinen osoite

                        Arvopaperistamisrekisterin mahdollisten sivuliikkeiden virallinen osoite

                        Arvopaperistamisrekisterin verkkosivuston URL-osoite

                        Arvopaperistamistyypit, riskinsiirtomenetelmät ja arvopaperistettujen vastuiden tyypit, joille haetaan rekisteröintiä hakemuksen kohteena olevaan rekisteriin

                        Jos hakijan sijoittautumisjäsenvaltion toimivaltainen viranomainen on myöntänyt sille toimiluvan tai rekisteröinyt sen, viranomaisen nimi ja toimilupaan tai rekisteröintiin mahdollisesti liittyvä viitenumero

                        Hakemuksesta vastaavan/vastaavien henkilön/henkilöiden nimi/nimet

                        Hakemuksesta vastaavan/vastaavien henkilön/henkilöiden yhteystiedot

                        Arvopaperistamisrekisterin vaatimustenmukaisuudesta vastaavan/vastaavien henkilön/henkilöiden (tai vaatimuksenmukaisuudenarvioinneissa mukana olevan muun mahdollisen henkilöstön) nimi/nimet

                        Arvopaperistamisrekisterin vaatimustenmukaisuudesta arvopaperistamisen ydinpalveluiden tarjoamisen osalta vastaavan/vastaavien henkilön/henkilöiden tai vaatimuksenmukaisuudenarvioinneissa mukana olevan muun mahdollisen henkilöstön yhteystiedot

                        Mahdollisen emoyrityksen nimi

                        Mahdollisen emoyrityksen oikeushenkilötunnus (LEI), jonka maailmanlaajuisten oikeushenkilötunnusten järjestelmästä vastaava säätiö on rekisteröinyt

                        Mahdollisen emoyrityksen virallinen osoite

                        Mahdollisen emoyrityksen vastuullisen valvontaviranomaisen nimi

                        Mahdollisen emoyrityksen vastuullisen valvontaviranomaisen viitenumero

                        Mahdollisen perimmäisen emoyhtiön nimi

                        Mahdollisen perimmäisen emoyhtiön oikeushenkilötunnus (LEI), jonka maailmanlaajuisten oikeushenkilötunnusten järjestelmästä vastaava säätiö on rekisteröinyt

                        Mahdollisen perimmäisen emoyrityksen virallinen osoite

                        Mahdollisen perimmäisen emoyrityksen vastuullisen valvontaviranomaisen nimi

                        Mahdollisen perimmäisen emoyrityksen vastuullisen valvontaviranomaisen viitenumero

               Taulukko 2

               Asiakirjaviitteet
                (1):

                        Komission delegoidun asetuksen (EU) 2020/1230 säännös, joka sisältää tietovaatimuksen, johon asiakirja liittyy.

                        Asiakirjan yksilöllinen viitenumero

                        Asiakirjan nimi

                        Asiakirjan luku, jakso tai sivu, josta/jolta tieto löytyy, tai syy siihen, miksi tietoa ei anneta

               (1)  Kaikille komission delegoidussa asetuksessa (EU) 2020/1230, lukuun ottamatta 2 artiklan 2 kohdan a–c, e, f, h ja i alakohtaa ja 7 artiklan 2 kohtaa, vaadittaville tiedoille.

            LIITE II

               Kauppatietorekisterin rekisteröinnin laajentamista koskevan hakemuksen muoto

               Taulukko 1

               Yleiset tiedot

                        Hakemuksen päivämäärä

                        Päivämäärä, jona hakija on rekisteröity kauppatietorekisteriksi

                        Arvopaperistamisrekisterin toiminimi

                        Maailmanlaajuisten oikeushenkilötunnusten järjestelmästä vastaavan säätiön rekisteröimä oikeushenkilötunnus (LEI)

                        Arvopaperistamisrekisterin virallinen osoite

                        Arvopaperistamisrekisterin mahdollisten tytäryhtiöiden virallinen osoite

                        Arvopaperistamisrekisterin mahdollisten sivuliikkeiden virallinen osoite

                        Arvopaperistamisrekisterin verkkosivuston URL-osoite

                        Maailmanlaajuisten oikeushenkilötunnusten järjestelmästä vastaavan säätiön rekisteröimä oikeushenkilötunnus (LEI)

                        Arvopaperistamistyypit, riskinsiirtomenetelmät ja arvopaperistettujen vastuiden tyypit, joille haetaan rekisteröintiä hakemuksen kohteena olevaan rekisteriin

                        Jos hakijan sijoittautumisjäsenvaltion toimivaltainen viranomainen on myöntänyt sille toimiluvan tai rekisteröinyt sen, viranomaisen nimi ja toimilupaan tai rekisteröintiin mahdollisesti liittyvä viitenumero

                        Hakemuksesta vastaavan/vastaavien henkilön/henkilöiden nimi/nimet

                        Hakemuksesta vastaavan/vastaavien henkilön/henkilöiden yhteystiedot

                        Arvopaperistamisrekisterin vaatimustenmukaisuudesta vastaavan/vastaavien henkilön/henkilöiden tai vaatimuksenmukaisuudenarvioinneissa mukana olevan muun mahdollisen henkilöstön nimi/nimet, suhteessa arvopaperistamisen ydinpalveluiden tarjontaan

                        Arvopaperistamisrekisterin vaatimustenmukaisuudesta vastaavan/vastaavien henkilön/henkilöiden (tai vaatimuksenmukaisuudenarvioinneissa mukana olevan muun mahdollisen henkilöstön) yhteystiedot

               Taulukko 2

               Asiakirjaviitteet
                (1):

                        Komission delegoidun asetuksen (EU) 2020/1230 ,joka sisältää tietovaatimuksen, johon asiakirja liittyy.

                        Asiakirjan yksilöllinen viitenumero

                        Asiakirjan nimi

                        Asiakirjan luku, jakso tai sivu, josta/jolta tieto löytyy, tai syy siihen, miksi tietoa ei anneta

               (1)  Kaikille komission delegoidussa asetuksessa (EU) 2020/1230, lukuun ottamatta 2 artiklan 2 kohdan a–c, e, f, h ja i alakohtaa ja 7 artiklan 2 kohtaa, vaadittaville tiedoille.