title: Komission täytäntöönpanoasetus (EU) 2019/363, annettu 13 päivänä joulukuuta 2018, kauppatietorekistereihin arvopapereilla toteutettavista rahoitustoimista Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2015/2365 mukaisesti annettavien ilmoitusten muotoa ja antamistiheyttä koskevista teknisistä täytäntöönpanostandardeista ja komission täytäntöönpanoasetuksen (EU) N:o 1247/2012 muuttamisesta johdannaissopimuksia koskevissa ilmoituksissa käytettävien ilmoituskoodien osalta (ETA:n kannalta merkityksellinen teksti.)

text:
                  22.3.2019

                  FI

                  Euroopan unionin virallinen lehti

                  L 81/85

         KOMISSION TÄYTÄNTÖÖNPANOASETUS (EU) 2019/363,
         annettu 13 päivänä joulukuuta 2018,
         kauppatietorekistereihin arvopapereilla toteutettavista rahoitustoimista Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2015/2365 mukaisesti annettavien ilmoitusten muotoa ja antamistiheyttä koskevista teknisistä täytäntöönpanostandardeista ja komission täytäntöönpanoasetuksen (EU) N:o 1247/2012 muuttamisesta johdannaissopimuksia koskevissa ilmoituksissa käytettävien ilmoituskoodien osalta
         (ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)
         EUROOPAN KOMISSIO, joka
         ottaa huomioon arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien ja uudelleenkäytön raportoinnista ja läpinäkyvyydestä sekä asetuksen (EU) N:o 648/2012 muuttamisesta 25 päivänä marraskuuta 2015 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2015/2365 (1) ja erityisesti sen 4 artiklan 10 kohdan,
         ottaa huomioon OTC-johdannaisista, keskusvastapuolista ja kauppatietorekistereistä 4 päivänä heinäkuuta 2012 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 (2) ja erityisesti sen 9 artiklan 6 kohdan,
         sekä katsoo seuraavaa:

                     (1)

                     Tiedot, jotka arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien vastapuolet ilmoittavat kauppatietorekistereihin tai Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaiselle (EAMV), olisi toimitettava yhdenmukaistetussa muodossa, jotta tietojen kerääminen, yhdistäminen ja vertailu eri kauppatietorekistereiden välillä olisi helpompaa. Jotta ilmoittaville vastapuolille aiheutuisi mahdollisimman vähän kustannuksia, arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien ilmoitusmuodon olisi mahdollisuuksien mukaan vastattava Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 9 artiklassa säädettyä johdannaissopimusten ilmoittamista. Sen vuoksi tässä asetuksessa säädetään kunkin kentän ilmoitusmuodosta ja standardoidaan ilmoitukset viittaamalla rahoitusalalla laajalti käytettävään ISO-standardiin.

                     (2)

                     Koska maailmanlaajuisten oikeushenkilötunnusten (LEI) järjestelmä on nyt kokonaisuudessaan pantu täytäntöön, arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien vastapuolien olisi käytettävät ilmoituksessa mainitun oikeushenkilön yksilöimisessä ainoastaan sitä. Jotta vastapuoli voi käyttää LEI-järjestelmää tehokkaasti, sen olisi varmistettava, että sen LEI-tunnukseen liittyvät viitetiedot uusitaan hyväksytyn LEI-tunnuksen antajan (paikallisen toimintayksikön) ehtojen mukaisesti. Maailmanlaajuista LEI-järjestelmää ollaan laajentamassa parhaillaan niin, että sen avulla voitaisiin yksilöidä myös oikeushenkilöiden sivuliikkeet. Siihen saakka kunnes järjestelmän laajentaminen on toteutettu ja katsottu sopivaksi arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien ilmoittamiseen ja kunnes tätä asetusta on muutettu sen mukaisesti, olisi vastapuolen sivuliikkeen yksilöimiseen käytettävä sen maan ISO-koodia, jossa sivuliike rahoitustoimen toteuttaa.

                     (3)

                     Arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien yksilöimiseksi on kehitteillä myös maailmanlaajuisten yksilöllisten kauppatunnusten (UTI) järjestelmä. Siihen saakka, kunnes kyseinen maailmanlaajuinen UTI-järjestelmä on toteutettu ja katsottu sopivaksi arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien ilmoittamiseen ja kunnes tätä asetusta on muutettu sen mukaisesti, arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen yksilöimiseen olisi käytettävä vastapuolten sopimaa yksilöllistä kauppatunnusta.

                     (4)

                     Komission täytäntöönpanoasetuksen (EU) N:o 1247/2012 (3) 4 a artiklassa säädetään menettelystä, jolla määritetään yhteisö, joka on johdannaissopimusten ilmoittamisen yhteydessä vastuussa yksilöllisen kauppatunnuksen antamisesta tilanteissa, joissa vastapuolet eivät pääse sopimukseen yhteisöstä, jonka olisi vastattava ilmoitukselle osoitettavan yksilöllisen kauppatunnuksen antamisesta. Jotta arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien ilmoittaminen vastaisi johdannaissopimusten ilmoittamista, arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien ilmoittamista varten olisi luotava samanlainen menettely.

                     (5)

                     Arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen vastapuolen määrittämistä varten ei tällä hetkellä ole olemassa yhteistä markkinakäytäntöä. Sen vuoksi olisi vahvistettava säännöt, joilla varmistetaan vakuuden antajan ja vakuuden saajan täsmällinen ja johdonmukainen yksilöiminen arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen yhteydessä.

                     (6)

                     Yhdestä ja samasta arvopapereilla toteutettavasta rahoitustoimesta voidaan antaa useita ilmoituksia, esimerkiksi jos kyseiseen rahoitustoimeen tehdään useita peräkkäisiä muutoksia. Sen varmistamiseksi, että kaikki rahoitustoimeen liittyvät ilmoitukset ja rahoitustoimi kokonaisuutena ymmärretään oikein, ilmoitukset olisi tehtävä siinä kronologisessa järjestyksessä, jossa ilmoitetut tapahtumat ovat toteutuneet.

                     (7)

                     Ilmoitustaakan keventämiseksi tiettyjen arvojen muutokset, ja erityisesti vakuuden arvoa, asetettua tai vastaanotettua marginaalia ja vakuuden uudelleenkäyttöä koskevat tiedot, olisi ilmoitettava sellaisina kuin ne ovat kunkin päivän päättyessä ainoastaan, jos ne poikkeavat aiemmin ilmoitetuista tiedoista.

                     (8)

                     Vakuudellisen lainan tiedot olisi ilmoitettava sellaisina kuin ne ovat kunkin päivän päättyessä, jos nettokäteisvaranto perusvaluutassa on negatiivinen tai jos vastapuolen lyhyen position markkina-arvo on positiivinen.

                     (9)

                     Lainaksi annettujen tai lainaksi otettujen arvopaperien markkina-arvo on ilmoitettava kunkin päivän päättyessä. Myös kun vastapuolet ilmoittavat vakuuden markkina-arvon, niiden olisi ilmoitettava se kunkin päivän päättyessä.

                     (10)

                     Tämä asetus perustuu Euroopan valvontaviranomaisen (Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen) perustamisesta 24 päivänä marraskuuta 2010 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1095/2010 (4) 15 artiklassa säädetyn menettelyn mukaisesti teknisten täytäntöönpanostandardien luonnoksiin, jotka arvopaperimarkkinaviranomainen on toimittanut komissiolle.

                     (11)

                     EAMV on myös järjestänyt avoimia julkisia kuulemisia kyseisistä teknisten täytäntöönpanostandardien luonnoksista, analysoinut mahdollisia asiaan liittyviä kustannuksia ja hyötyjä sekä pyytänyt lausunnon asetuksen (EU) N:o 1095/2010 37 artiklalla perustetulta arvopaperimarkkina-alan osallisryhmältä.

                     (12)

                     Kuten arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevien ilmoitusten yhteydessä, myös johdannaissopimusten ilmoittamisessa käytettäviä tunnisteita ja koodeja kehitetään edelleen. Siihen saakka, kunnes kyseiset tunnisteet ja koodit ovat käytettävissä ja katsottu ilmoittamiseen sopiviksi ja kunnes täytäntöönpanoasetusta (EU) N:o 1247/2012 on muutettu sen mukaisesti, kyseisessä asetuksessa säädetään standardin ISO 10692 mukaisen CFI-koodin käyttämisestä sellaisten johdannaisten luokittelemisessa, joilla ei ole standardin ISO 6166 mukaista ISIN-koodia tai AII-koodia, sekä sellaisen yksilöllisen kauppatunnuksen käyttämisestä, josta vastapuolet ovat sopineet johdannaisilmoituksen yksilöimiseksi. Jotta voidaan taata oikeusvarmuus siltä osin kuin on kyse asianmukaisesta menettelystä johdannaissopimusten ilmoittamiseen sovellettavien vaatimusten muuttamiseksi, ja vaadittavasta johdonmukaisuudesta johdannaisten ja arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien ilmoittamisen välillä, täytäntöönpanoasetuksessa (EU) N:o 1247/2012 olisi viitattava ainoastaan vaatimuksiin, joita kyseiseen ilmoittamiseen tällä hetkellä sovelletaan.

                     (13)

                     Sen vuoksi täytäntöönpanoasetusta (EU) N:o 1247/2012 olisi muutettava,

               ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN ASETUKSEN:

            1 artikla
            Arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien ilmoittamisen standardit ja muodot
            Asetuksen (EU) 2015/2365 4 artiklan 1 kohdan mukaisesti toimitettavassa ilmoituksessa arvopapereilla toteutettavasta rahoitustoimesta esitettävät tiedot on toimitettava liitteessä I olevissa taulukoissa 1–5 vahvistettuja standardeja ja muotoja noudattaen. Ilmoitus on toimitettava yhteisessä sähköisessä ja koneellisesti luettavassa muodossa ja yhteistä XML-mallia noudattaen ISO 20022 -menetelmän mukaisesti.

            2 artikla
            Vastapuolten ja muiden yhteisöjen tunnistetiedot

               1.   Edellä 1 artiklassa tarkoitetussa ilmoituksessa on käytettävä standardin ISO 17442 mukaista oikeushenkilötunnusta (LEI), jolla yksilöidään seuraavat:

                           a)

                           edunsaaja, joka on oikeushenkilö;

                           b)

                           välittäjänä toimiva yhteisö;

                           c)

                           asetuksen (EU) N:o 648/2012 mukaisesti toimiluvan saanut keskusvastapuoli;

                           d)

                           määritysosapuoli;

                           e)

                           lainan järjestäjä;

                           f)

                           arvopaperikeskuksen osallistuja;

                           g)

                           vastapuoli, joka on oikeushenkilö;

                           h)

                           kolmikantasopimusagentti;

                           i)

                           tiedot ilmoittava yhteisö;

                           j)

                           arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen yhteydessä lainaksi annetun, lainaksi otetun tai vakuudeksi annetun arvopaperin liikkeeseenlaskija.

               2.   Arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen vastapuolen on varmistettava, että sen standardin ISO 17442 mukaista LEI-koodia koskevat viitetiedot uusitaan maailmanlaajuisen LEI-järjestelmän jonkin hyväksytyn paikallisen toimintayksikön ehtojen mukaisesti.

               3.   Kun arvopapereilla toteutettava rahoitustoimi toteutetaan vastapuolen sivuliikkeen kautta, 1 artiklassa tarkoitetussa ilmoituksessa on käytettävä liitteessä I olevan taulukon 1 kentässä 7 ja kentässä 8 määritettyä koodia vastapuolen kyseisen sivuliikkeen yksilöimiseksi.

            3 artikla
            Yksilöllinen kauppatunnus

               1.   Ilmoitus on yksilöitävä vastapuolten sopimalla yksilöllisellä kauppatunnuksella liitteessä I olevan taulukon 2 kentässä 1 määritettyä muotoa noudattaen.

               2.   Jos vastapuolet eivät pääse sopimukseen yhteisöstä, jonka olisi vastattava ilmoitukselle osoitettavan yksilöllisen kauppatunnuksen antamisesta, vastapuolten on määritettävä yksilöllisen kauppatunnuksen antamisesta vastaava yksikkö seuraavasti:

                           a)

                           jos on kyse keskitetysti toteutetuista ja määritetyistä arvopapereilla toteutettavista rahoitustoimista, keskusvastapuolen on annettava määritysosapuolelle yksilöllinen kauppatunnus määrityshetkellä. Määritysosapuolen on annettava toinen yksilöllinen kauppatunnus vastapuolelleen;

                           b)

                           jos on kyse keskitetysti toteutetuista arvopapereilla toteutettavista rahoitustoimista, joita ei ole määritetty keskitetysti, kauppapaikan, jossa toteutus tapahtuu, on annettava yksilöllinen kauppatunnus jäsenelleen;

                           c)

                           jos on kyse keskitetysti vahvistetuista ja määritetyistä arvopapereilla toteutettavista rahoitustoimista, keskusvastapuolen on annettava määritysosapuolelle yksilöllinen kauppatunnus määrityshetkellä. Määritysosapuolen on annettava toinen yksilöllinen kauppatunnus vastapuolelleen;

                           d)

                           jos on kyse keskitetysti sähköisesti vahvistetuista arvopapereilla toteutettavista rahoitustoimista, joita ei ole määritetty keskitetysti, kaupanvahvistusjärjestelmän on annettava yksilöllinen kauppatunnus vahvistamishetkellä;

                           e)

                           kaikkiin muihin kuin a–d alakohdassa tarkoitettuihin arvopapereilla toteutettaviin rahoitustoimiin sovelletaan seuraavaa:

                                       i)

                                       jos finanssialalla toimivat vastapuolet tekevät sopimuksen arvopapereilla toteutettavasta rahoitustoimesta finanssialan ulkopuolisten vastapuolten kanssa, finanssialalla toimivien vastapuolten on annettava yksilöllinen kauppatunnus;

                                       ii)

                                       jos on kyse muusta kuin i alakohdassa tarkoitetusta arvopapereiden lainaksi antamisesta tai lainaksi ottamisesta, 4 artiklassa tarkoitetun vakuuden antajan on annettava yksilöllinen kauppatunnus;

                                       iii)

                                       jos on kyse muista kuin i ja ii alakohdassa tarkoitetuista arvopapereilla toteutettavista rahoitustoimista, 4 artiklassa tarkoitetun vakuuden saajan on annettava yksilöllinen kauppatunnus.

               3.   Yksilöllisen kauppatunnuksen antavan vastapuolen on ilmoitettava kyseinen yksilöllinen kauppatunnus toiselle vastapuolelle ajoissa, jotta jälkimmäinen kykenee täyttämään raportointivelvollisuutensa.

            4 artikla
            Vastapuolen rooli

               1.   Liitteessä I olevan taulukon 1 kentässä 9 tarkoitettu arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen vastapuoli määritetään 2–4 kohdan mukaisesti.

               2.   Kun on kyse takaisinostotransaktioista, osto-myynti-transaktioista tai myynti-osto-transaktioista, vastapuoli, joka kaupan avista- eli spot-päivänä ostaa arvopapereita, hyödykkeitä tai taattuja oikeuksia, jotka liittyvät arvopapereiden tai hyödykkeiden omistusoikeuteen, ja sitoutuu myymään ne tulevaisuudessa kaupan sulkemis- eli termiinipäivänä, on ilmoitettava liitteessä I olevan taulukon 1 kentässä 9 vakuuden saajaksi. Vastapuoli, joka myy kyseiset arvopaperit, hyödykkeet tai taatut oikeudet, on ilmoitettava liitteessä I olevan taulukon 1 kentässä 9 vakuuden antajaksi.

               3.   Kun on kyse arvopapereiden tai hyödykkeiden lainaksi ottamisesta ja arvopapereiden tai hyödykkeiden lainaksi antamisesta, vastapuoli, joka antaa arvopaperit tai hyödykkeet lainaksi sillä ehdolla, että lainaksi ottaja palauttaa vastaavat arvopaperit tai hyödykkeet myöhempänä ajankohtana tai myyjän pyynnöstä, on ilmoitettava liitteessä I olevan taulukon 1 kentässä 9 vakuuden saajaksi. Vastapuoli, joka ottaa kyseiset arvopaperit tai hyödykkeet lainaksi, on ilmoitettava liitteessä I olevan taulukon 1 kentässä 9 vakuuden antajaksi.

               4.   Kun on kyse vakuudellisesta limiittiluotonannosta, luotonottaja eli vastapuoli, jolle luotto on asetettu vakuutta vastaan, on ilmoitettava liitteessä I olevan taulukon 1 kentässä 9 vakuuden antajaksi. Luotonantaja eli vastapuoli, joka antaa luoton vakuutta vastaan, on ilmoitettava liitteessä I olevan taulukon 1 kentässä 9 vakuuden saajaksi.

            5 artikla
            Arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien ilmoittamistiheys

               1.   Ilmoitukset arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien tiedoista, jotka on määritetty komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/356 (5) 1 artiklan 2 kohdassa, on ilmoitettava siinä kronologisessa järjestyksessä, jossa ilmoitetut tapahtumat ovat toteutuneet.

               2.   Vakuudellisen limiittiluotonannon vastapuolen on ilmoitettava limiittiluottojen tiedot sellaisina kuin ne ovat kunkin päivän päättyessä, jos nettokäteisvaranto perusvaluutassa on negatiivinen tai jos vastapuolen lyhyen position markkina-arvo on positiivinen.

               3.   Arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen vastapuolen on ilmoitettava vakuustietoja koskevat muutokset liitteessä I olevan taulukon 2 kentissä 75–94 ja merkittävä toimen tyypiksi ”Vakuuden saattaminen ajan tasalle”. Vastapuolen on ilmoitettava nämä muutetut tiedot sellaisina kuin ne ovat kunkin päivän päättyessä, kunnes se ilmoittaa arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen päättymisestä, kunnes se tekee arvopapereilla toteutettavasta rahoitustoimesta ilmoituksen, jossa toimen tyyppinä on ”Virhe”, tai kunnes arvopapereilla toteutettava rahoitustoimi erääntyy, sen mukaan, mikä ajankohdista on aikaisin.

               4.   Arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen vastapuolen on ilmoitettava lainaksi annettujen tai otettujen arvopapereiden markkina-arvoa päivän päättyessä koskevat muutokset liitteessä I olevan taulukon 2 kentässä 57 merkitsemällä toimen tyypiksi ”Arvostuksen saattaminen ajan tasalle”. Vastapuolen on ilmoitettava tämä muuttunut markkina-arvo sellaisena kuin se on kunkin päivän päättyessä, kunnes se ilmoittaa arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen päättymisestä, kunnes se tekee arvopapereilla toteutettavasta rahoitustoimesta ilmoituksen, jossa toimen tyyppinä on ”Virhe”, tai kunnes arvopapereilla toteutettava rahoitustoimi erääntyy.

               5.   Vastapuolen on ilmoitettava kaikkien määritettyjen arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien osalta asetettujen tai saatujen marginaalien kokonaismäärän muutokset sellaisina kuin ne ovat päivän päättyessä liitteessä I olevan taulukon 3 kentissä 8–19 ja merkittävä toimen tyypiksi ”Vakuuden saattaminen ajan tasalle” ilmoitettuaan ensin asetettujen tai saatujen marginaalien kokonaismäärän merkiten toimen tyypiksi ”Uusi”.

               6.   Vastapuolen on ilmoitettava uudelleenkäytetyn vakuuden, uudelleensijoitettujen käteisvarojen ja rahoituslähteiden arvon muutokset sellaisina kuin ne ovat päivän päättyessä liitteessä I olevan taulukon 4 kentissä 8–14 ilmoitettuaan kyseiset arvot merkiten toimen tyypiksi ”Uusi”.

            6 artikla
            Täytäntöönpanoasetuksen (EU) N:o 1247/2012 muuttaminen
            Muutetaan täytäntöönpanoasetus (EU) N:o 1247/2012 seuraavasti:

                        1)

                        Muutetaan 4 artikla seuraavasti:

                                    a)

                                    korvataan 7 kohta seuraavasti:
                                    ”Johdannainen on luokiteltava liitteessä olevan taulukon 2 kentässä 4 käyttäen ISO 10692 -standardin mukaista CFI-koodia (Classification of Financial Instruments).”;

                                    b)

                                    kumotaan 8 ja 9 kohta.

                        2)

                        Korvataan 4 a artiklan 1 kohta seuraavasti:

                           ”1.   Ilmoitus on yksilöitävä vastapuolten sopimalla yksilöllisellä kauppatunnuksella.”;

                        3)

                        Korvataan liite tämän asetuksen liitteen II tekstillä.

            7 artikla
            Voimaantulo
            Tämä asetus tulee voimaan kahdentenakymmenentenä päivänä sen jälkeen, kun se on julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä.

            Tämä asetus on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaisenaan kaikissa jäsenvaltioissa.
            Tehty Brysselissä 13 päivänä joulukuuta 2018.

                  Komission puolesta

                  Puheenjohtaja

               Jean-Claude JUNCKER

            (1)  EUVL L 337, 23.12.2015, s. 1.

            (2)  EUVL L 201, 27.7.2012, s. 1.

            (3)  Komission täytäntöönpanoasetus (EU) N:o 1247/2012, annettu 19 päivänä joulukuuta 2012, kauppatietorekistereihin OTC-johdannaisista, keskusvastapuolista ja kauppatietorekistereistä annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 mukaisesti annettavien kauppailmoitusten muotoa ja antamistiheyttä koskevista teknisistä täytäntöönpanostandardeista (EUVL L 352, 21.12.2012, s. 20).

            (4)  EUVL L 331, 15.12.2010, s. 84.

            (5)  Komission delegoitu asetus (EU) 2019/356, annettu 13 päivänä joulukuuta 2018, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2015/2365 täydentämisestä kauppatietorekistereihin ilmoitettavia arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien tietoja koskevilla teknisillä sääntelystandardeilla (katso tämän virallisen lehden sivu 1).

            LIITE I

               Asetuksen (EU) 2015/2365 4 artiklan 1 ja 5 kohdassa tarkoitettuja arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevien ilmoitusten muoto

               Taulukko 1

               Vastapuolen tiedot

                        Nro

                        Kenttä

                        Muoto

                        1

                        Raportoinnin aikaleima

                        Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä koordinoituna yleisaikana (UTC) muodossa VVVV-KK-PPThh:mm:ssZ

                        2

                        Tiedot ilmoittava yhteisö

                        Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä.

                        3

                        Raportoiva vastapuoli

                        Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä.

                        4

                        Raportoivan vastapuolen luonne

                        ”F” – finanssialalla toimiva vastapuoli
                        ”N” – finanssialan ulkopuolinen vastapuoli

                        5

                        Raportoivan vastapuolen toimiala

                        Finanssialalla toimivien vastapuolten luokittelu:
                        ”CDTI” – Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2013/36/EU (1) tai neuvoston asetuksen (EU) N:o 1024/2013 (2) mukaisesti toimiluvan saanut luottolaitos tai kolmannen maan yhteisö, joka tarvitsee kyseisen lainsäädännön mukaisen toimiluvan tai rekisteröinnin
                        ”INVF” – Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2014/65/EU (3) mukaisesti toimiluvan saanut sijoituspalveluyritys tai kolmannen maan yhteisö, joka tarvitsee kyseisen lainsäädännön mukaisen toimiluvan tai rekisteröinnin
                        ”INUN” – Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2009/138/EY (4) (Solvenssi II) mukaisesti toimiluvan saanut vakuutusyritys tai kolmannen maan yhteisö, joka tarvitsee kyseisen lainsäädännön mukaisen toimiluvan tai rekisteröinnin
                        ”AIFD” – Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2011/61/EU (5) mukaisesti toimiluvan saanut tai rekisteröity vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajien hoitama vaihtoehtoinen sijoitusrahasto tai kolmannen maan yhteisö, joka tarvitsee kyseisen lainsäädännön mukaisen toimiluvan tai rekisteröinnin
                        ”ORPI” – Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2003/41/EY (6) mukaisesti toimiluvan saanut tai rekisteröity ammatillisia lisäeläkkeitä tarjoava laitos tai kolmannen maan yhteisö, joka tarvitsee kyseisen lainsäädännön mukaisen toimiluvan tai rekisteröinnin
                        ”CCPS” – Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 (7) mukaisesti toimiluvan saanut keskusvastapuoli tai kolmannen maan yhteisö, joka tarvitsee kyseisen lainsäädännön mukaisen toimiluvan tai rekisteröinnin
                        ”REIN” – Solvenssi II -direktiivin mukaisesti toimiluvan saanut jälleenvakuutusyritys tai kolmannen maan yhteisö, joka tarvitsee kyseisen lainsäädännön mukaisen toimiluvan tai rekisteröinnin
                        ”CSDS” – Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 909/2014 (8) mukaisesti toimiluvan saanut arvopaperikeskus tai kolmannen maan yhteisö, joka tarvitsee kyseisen lainsäädännön mukaisen toimiluvan tai rekisteröinnin
                        ”UCIT” – Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2009/65/EY (9) mukaisesti toimiluvan saanut yhteissijoitusyritys ja sen rahastoyhtiö tai kolmannen maan yhteisö, joka tarvitsee kyseisen lainsäädännön mukaisen toimiluvan tai rekisteröinnin
                        Finanssialan ulkopuolisten vastapuolten luokittelu. Seuraavat luokat vastaavat Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksessa (EY) N:o 1893/2006 (10) esitetyn NACE-luokituksen pääluokkia
                        ”A” – Maatalous, metsätalous ja kalatalous
                        ”B” – Kaivostoiminta ja louhinta
                        ”C” – Teollisuus
                        ”D” – Sähkö-, kaasu-, lämpö- ja ilmastointihuolto
                        ”E” – Vesihuolto, viemäri- ja jätevesihuolto, jätehuolto ja muu ympäristön puhtaanapito
                        ”F” – Rakentaminen
                        ”G” – Tukku- ja vähittäiskauppa; moottoriajoneuvojen ja moottoripyörien korjaus
                        ”H” – Kuljetus ja varastointi
                        ”I” – Majoitus- ja ravitsemistoiminta
                        ”J” – Informaatio ja viestintä
                        ”K” – Rahoitus- ja vakuutustoiminta
                        ”L” – Kiinteistöalan toiminta
                        ”M” – Ammatillinen, tieteellinen ja tekninen toiminta
                        ”N” – Hallinto- ja tukipalvelutoiminta
                        ”O” – Julkinen hallinto ja maanpuolustus; pakollinen sosiaalivakuutus
                        ”P” – Koulutus
                        ”Q” – Terveys- ja sosiaalipalvelut
                        ”R” – Taiteet, viihde ja virkistys
                        ”S” – Muu palvelutoiminta
                        ”T” – Kotitalouksien toiminta työnantajina; kotitalouksien eriyttämätön toiminta tavaroiden ja palvelujen tuottamiseksi omaan käyttöön
                        ”U” – Kansainvälisten organisaatioiden ja toimielinten toiminta

                        6

                        Toimialojen täydentävä luokittelu

                        ”ETFS” – Pörssilistattu rahasto
                        ”MMFT” – Rahamarkkinarahasto
                        ”REIT” – Kiinteistösijoitustoimintaa harjoittava osakeyhtiö
                        ”OTHR” – Muu

                        7

                        Raportoivan vastapuolen sivuliike

                        Kaksikirjaiminen ISO 3166-1 alpha-2 -maakoodi.

                        8

                        Toisen vastapuolen sivuliike

                        Kaksikirjaiminen ISO 3166-1 alpha-2 -maakoodi.

                        9

                        Vastapuolen rooli

                        ”TAKE” – Vakuuden saaja
                        ”GIVE” – Vakuuden antaja

                        10

                        Ilmoituksesta vastaava yhteisö

                        Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä.

                        11

                        Toinen vastapuoli

                        Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä.
                        Asiakaskoodi (enintään 50 aakkosnumeerista merkkiä).

                        12

                        Toisen vastapuolen maa

                        Kaksikirjaiminen ISO 3166-1 alpha-2 -maakoodi.

                        13

                        Edunsaaja

                        Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä.
                        Asiakaskoodi (enintään 50 aakkosnumeerista merkkiä).

                        14

                        Kolmikantasopimusagentti

                        Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä.

                        15

                        Välittäjä

                        Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä.

                        16

                        Määritysosapuoli

                        Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä.

                        17

                        Arvopaperikeskuksen osallistuja tai epäsuora osallistuja

                        Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä.

                        18

                        Lainan järjestäjä

                        Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä.

               Taulukko 2

               Lainojen ja vakuuksien tiedot

                        Nro

                        Kenttä

                        Muoto

                        1

                        Yksilöllinen kauppatunnus (UTI)

                        Enintään 52 aakkosnumeerista merkkiä, joista neljä erikoismerkkejä:
                        Ainoastaan suuraakkoset A–Z ja numerot 0–9 ovat mahdollisia.

                        2

                        Ilmoituksen seurantanumero

                        Enintään 52 aakkosnumeerista merkkiä, joista neljä erikoismerkkejä:
                        Ainoastaan suuraakkoset A–Z ja numerot 0–9 ovat mahdollisia.

                        3

                        Tapahtuman päivämäärä

                        Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä muodossa VVVV-KK-PP

                        4

                        Arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen tyyppi

                        ”SLEB” – arvopapereiden tai hyödykkeiden lainaksi antaminen tai arvopapereiden tai hyödykkeiden lainaksi ottaminen
                        ”SBSC” – osto-myynti-transaktio tai myynti-osto-transaktio
                        ”REPO” – takaisinostotransaktio
                        ”MGLD” – vakuudellinen limiittiluotonanto

                        5

                        Määritetty

                        ”kyllä”
                        ”ei”

                        6

                        Määrityksen aikaleima

                        Päivämäärä ISO 8601 -muodossa ja koordinoituna yleisaikana (UTC) muodossa VVVV-KK-PPThh:mm:ssZ

                        7

                        Keskusvastapuoli

                        Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä.

                        8

                        Markkinapaikka

                        Standardin ISO 10383 mukainen kaupankäyntipaikan koodi (Market Identifier Code, MIC), jossa on 4 aakkosnumeerista merkkiä.
                        Jos markkinapaikalla on ”segmental MIC” -koodi, käytetään sitä.

                        9

                        Vakiosopimuksen tyyppi

                        ”MRAA” – MRA
                        ”GMRA” – GMRA
                        ”MSLA” – MSLA
                        ”GMSL” – GMSLA
                        ”ISDA” – ISDA
                        ”DERP” – Deutscher Rahmenvertrag für Wertpapierpensionsgeschäfte
                        ”CNBR” – China Bond Repurchase Master Agreement
                        ”KRRA” – Korea Financial Investment Association (KOFIA) Standard Repurchase Agreement
                        ”CARA” – Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC) Repurchase/Reverse Repurchase Transaction Agreement
                        ”FRFB” – Convention-Cadre Relative aux Operations de Pensions Livrees
                        ”CHRA” – Swiss Master Repurchase Agreement
                        ”DEMA” – German Master Agreement
                        ”JPBR” – Japanese Master Agreement on the Transaction with Repurchase Agreement of the Bonds
                        ”ESRA” – Contrato Marco de compraventa y Reporto de valores
                        ”OSLA” – Overseas Securities Lending Agreement (OSLA)
                        ”MEFI” – Master Equity and Fixed Interest Stock Lending Agreement (MEFISLA)
                        ”GESL” – Gilt Edged Stock Lending Agreement (GESLA)
                        ”KRSL” – Korean Securities Lending Agreement (KOSLA)
                        ”DERD” – Deutscher Rahmenvertrag für Wertpapierdarlehen
                        ”AUSL” – Australian Masters Securities Lending Agreement (AMSLA)
                        ”JPBL” – Japanese Master Agreement on Lending Transaction of Bonds
                        ”JPSL” – Japanese Master Agreement on the Borrowing and Lending Transactions of Share Certificates
                        ”BIAG” – Kahdenvälinen sopimus
                        ”CSDA” – Arvopaperikeskusten kahdenvälinen sopimus
                        tai ”OTHR”, jos vakiosopimustyyppi ei sisälly edellä olevaan luetteloon

                        10

                        Muun vakiosopimuksen tyyppi

                        Enintään 50 aakkosnumeerista merkkiä.

                        11

                        Vakiosopimuksen versio

                        Päivämäärä ISO 8601 -muodossa (VVVV)

                        12

                        Toteutuksen aikaleima

                        Päivämäärä ISO 8601 -muodossa ja koordinoituna yleisaikana (UTC) muodossa VVVV-KK-PPThh:mm:ssZ

                        13

                        Arvopäivä (alkamispäivä)

                        Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä muodossa VVVV-KK-PP

                        14

                        Erääntymispäivä

                        Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä muodossa VVVV-KK-PP

                        15

                        Päättymispäivä

                        Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä muodossa VVVV-KK-PP

                        16

                        Irtisanomisajan vähimmäiskesto

                        Kokonaislukukenttä, jossa enintään 3 numeroa.

                        17

                        Varojen takaisin vaatiminen mahdollista aikaisintaan (call-back date)

                        Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä muodossa VVVV-KK-PP

                        18

                        Yleisvakuuden indikaattori

                        ”SPEC” – erityisvakuus
                        ”GENE” – yleisvakuus

                        19

                        Delivery By Value -indikaattori (DBV)

                        ”kyllä”
                        ”ei”

                        20

                        Vakuuden antamisessa käytetty menetelmä

                        ”TTCA” – omistusoikeuden siirtävä vakuusjärjestely
                        ”SICA” – panttioikeuteen perustuva rahoitusvakuusjärjestely
                        ”SIUR” – käyttöoikeudellinen panttioikeuteen perustuva vakuusrahoitusvakuusjärjestely

                        21

                        Transaktion erääntymispäivää ei ole määritetty (open term)

                        ”kyllä”
                        ”ei”

                        22

                        Transaktion päättymisen valinnaisuus

                        ”EGRN” – automaattisesti uusiutuva
                        ”ETSB” – uusittavissa
                        ”NOAP” – ei sovelleta

                        Kun kyseessä on vakuudellinen limiittiluotonanto, kenttien 23–34 tiedot toistetaan ja täydennetään kunkin limiittiluotossa käytetyn valuutan osalta.

                        23

                        Kiinteä korko

                        Enintään 11 numeroa, joista enintään 10 desimaaleja, ilmaistuna prosenttiosuutena siten, että 100 % on ”100”.
                        Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

                        24

                        Koronlaskukäytäntö

                        Koronlaskukäytännön koodi:
                        ”A001” – IC30360ISDAor30360AmericanBasicRule
                        ”A002” – IC30365
                        ”A003” – IC30Actual
                        ”A004” – Actual360
                        ”A005” – Actual365Fixed
                        ”A006” – ActualActualICMA
                        ”A007” – IC30E360orEuroBondBasismodel1
                        ”A008” – ActualActualISDA
                        ”A009” – Actual365LorActuActubasisRule
                        ”A010” – ActualActualAFB
                        ”A011” – IC30360ICMAor30360basicrule
                        ”A012” – IC30E2360orEurobondbasismodel2
                        ”A013” – IC30E3360orEurobondbasismodel3
                        ”A014” – Actual365NL
                        tai enintään 35 aakkosnumeerista merkkiä, jos koronlaskukäytäntö ei sisälly edellä olevaan luetteloon.

                        25

                        Vaihtuva korko

                        Vaihtuvan koron indeksin koodi
                        ”EONA” – EONIA
                        ”EONS” – EONIA SWAP
                        ”EURI” – EURIBOR
                        ”EUUS” – EURODOLLAR
                        ”EUCH” – EuroSwiss
                        ”GCFR” – GCF REPO
                        ”ISDA” – ISDAFIX
                        ”LIBI” – LIBID
                        ”LIBO” – LIBOR
                        ”MAAA” – Muni AAA
                        ”PFAN” – Pfandbriefe
                        ”TIBO” – TIBOR
                        ”STBO” – STIBOR
                        ”BBSW” – BBSW
                        ”JIBA” – JIBAR
                        ”BUBO” – BUBOR
                        ”CDOR” – CDOR
                        ”CIBO” – CIBOR
                        ”MOSP” – MOSPRIM
                        ”NIBO” – NIBOR
                        ”PRBO” – PRIBOR
                        ”TLBO” – TELBOR
                        ”WIBO” – WIBOR
                        ”TREA” – Treasury
                        ”SWAP” – SWAP
                        ”FUSW” – Future SWAP
                        tai enintään 25 aakkosnumeerista merkkiä, jos viitekorko ei sisälly edellä olevaan luetteloon.

                        26

                        Vaihtuvan koron viitejakso – aikaväli

                        Viitekautta kuvaava aikajakso käyttäen seuraavia lyhenteitä:
                        ”YEAR” – Vuosi
                        ”MNTH” – Kuukausi
                        ”WEEK” – Viikko
                        ”DAYS” – Päivä

                        27

                        Vaihtuvan koron viitejakso – kerroin

                        Aikajakson kokonaislukukerroin, joka kuvaa vaihtuvan koron viitejaksoa.
                        Enintään 3 numeroa.

                        28

                        Vaihtuvan koron maksutiheys – aikaväli

                        Aikajakso kuvaa, kuinka usein vastapuolet suorittavat toisilleen maksuja. Käytössä on seuraavat lyhenteet:
                        ”YEAR” – Vuosi
                        ”MNTH” – Kuukausi
                        ”WEEK” – Viikko
                        ”DAYS” – Päivä

                        29

                        Vaihtuvan koron maksutiheys – kerroin

                        Aikajakson kokonaislukukerroin, joka kuvaa, kuinka usein vastapuolet suorittavat toisilleen maksuja.
                        Enintään 3 numeroa.

                        30

                        Vaihtuvan koron korkojakson muuttaminen – aikajakso

                        Aikajakso kuvaa, kuinka usein vastapuolet muuttavat vaihtuvaa takaisinostokorkoa. Käytössä on seuraavat lyhenteet:
                        ”YEAR” – Vuosi
                        ”MNTH” – Kuukausi
                        ”WEEK” – Viikko
                        ”DAYS” – Päivä

                        31

                        Vaihtuvan koron korkojakson muuttaminen – kerroin

                        Aikajakson kokonaislukukerroin, joka kuvaa, kuinka usein vastapuolet muuttavat vaihtuvaa takaisinostokorkoa.
                        Enintään 3 numeroa.

                        32

                        Korkoero

                        Enintään 5 numeroa.

                        33

                        Limiittiluotonannon (margin lending) valuuttamäärä

                        Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja.
                        Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

                        34

                        Limiittiluotonannon (margin lending) valuutta

                        Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.

                        Kentät 35 ja 36 on toistettava ja täydennettävä kunkin vaihtuvan koron mukautuksen osalta.

                        35

                        Mukautettu korko

                        Enintään 11 numeroa, joista enintään 10 desimaaleja, ilmaistuna prosenttiosuutena siten, että 100 % on ”100”.
                        Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

                        36

                        Koron voimaantulopäivä

                        Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä muodossa VVVV-KK-PP

                        37

                        Pääoma arvopäivänä

                        Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja.
                        Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

                        38

                        Pääoma erääntymispäivänä

                        Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja.
                        Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

                        39

                        Pääoman valuutta

                        Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.

                        40

                        Omaisuuserän laji

                        ”SECU” – Arvopaperit
                        ”COMM” – Hyödykkeet

                        41

                        Arvopaperin tunniste

                        Standardin ISO 6166 mukainen ISIN-koodi, joka muodostuu 12 aakkosnumeerisesta merkistä.

                        42

                        Arvopaperin luokittelu

                        Standardin ISO 10692 mukainen kuusikirjaiminen CFI-koodi

                        Jos hyödyke on annettu tai otettu lainaksi, kyseisen hyödykkeen luokittelu on ilmoitettava kentissä 43, 44 ja 45.

                        43

                        Perustuote

                        Ainoastaan hyödykejohdannaisten jaottelutaulukon ”Perustuote”-sarakkeen arvot ovat sallittuja.

                        44

                        Alatuote

                        Ainoastaan hyödykejohdannaisten jaottelutaulukon ”Alatuote”-sarakkeen arvot ovat sallittuja.

                        45

                        Alatuotteen jaottelu

                        Ainoastaan hyödykejohdannaisten jaottelutaulukon ”Alatuotteen jaottelu” -sarakkeen arvot ovat sallittuja.

                        46

                        Lukumäärä tai nimellismäärä

                        Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja.
                        Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

                        47

                        Mittayksikkö

                        ”KILO” – Kilogram (kilogramma), ”PIEC” – Piece (kappale), ”TONS” – Ton (tonni), ”METR” – Metre (metri), ”INCH” – Inch (tuuma), ”YARD” – Yard (jaardi), ”GBGA” – GBGallon (brittiläinen gallona), ”GRAM” – Gram (gramma), ”CMET” – Centimetre (senttimetri), ”SMET” – SquareMetre (neliömetri), ”FOOT” – Foot (jalka), ”MILE” – Mile (maili), ”SQIN” – SquareInch (neliötuuma), ”SQFO” – SquareFoot (neliöjalka), ”SQMI” – SquareMile (neliömaili), ”GBOU” – GBOunce (brittiläinen unssi), ”USOU” – USOunce (amerikkalainen unssi), ”GBPI” – GBPint (brittiläinen pintti), ”USPI” – USPint (amerikkalainen pintti), ”GBQA” – GBQuart (brittiläinen neljännesgallona), ”USQA” – USQuart (amerikkalainen neljännesgallona), ”USGA” – USGallon (amerikkalainen gallona), ”MMET” – Millimetre (millimetri), ”KMET” – Kilometre (kilometri), ”SQYA” – SquareYard (neliöjaardi), ”ACRE” – Acre (eekkeri), ”ARES” – Are (aari), ”SMIL” – SquareMillimetre (neliömillimetri), ”SCMT” – SquareCentimetre (neliösenttimetri), ”HECT” – Hectare (hehtaari), ”SQKI” – SquareKilometre (neliökilometri), ”MILI” – MilliLitre (millilitra), ”CELI” – Centilitre (senttilitra), ”LITR” – Litre (litra), ”PUND” – Pound (pauna), ”ALOW” – Allowances (päästöoikeus), ”ACCY” – AmountOfCurrency (valuuttamäärä), ”BARL” – Barrels (barreli), ”BCUF” – BillionCubicFeet (miljardi kuutiojalkaa), ”BDFT” – BoardFeet (lautajalka), ”BUSL” – Bushels (vakka, busheli), ”CEER” – CertifiedEmissionsReduction (sertifioitu päästövähennys), ”CLRT” – ClimateReserveTonnes (päästökompensaatiotonni), ”CBME” – CubicMeters (kuutiometri), ”DAYS” – Days (päivä), ”DMET” – DryMetricTons (metrinen kuivatonni), ”ENVC” – EnvironmentalCredit (ympäristöhyvitys), ”ENVO” – EnvironmentalOffset (ympäristökompensaatio), ”HUWG” – Hundredweight (sentneri), ”KWDC” – KilowattDayCapacity (päiväkapasiteetti kilowattia), ”KWHO” – KilowattHours (kilowattitunti), ”KWHC” – KilowattHoursCapacity (tuntikapasiteetti kilowattia), ”KMOC” – KilowattMinuteCapacity (minuuttikapasiteetti kilowattia), ”KWMC” – KilowattMonthCapacity (kuukausikapasiteetti kilowattia), ”KWYC” – KilowattYearCapacity (vuosikapasiteetti kilowattia), ”MWDC” – MegawattDayCapacity (päiväkapasiteetti megawattia), ”MWHO” – MegawattHours (megawattitunti), ”MWHC” – MegawattHoursCapacity (tuntikapasiteetti megawattia), ”MWMC” – MegawattMinuteCapacity (minuuttikapasiteetti megawattia), ”MMOC” – MegawattMonthCapacity (kuukausikapasiteetti megawattia), ”MWYC” – MegawattYearCapacity (vuosikapasiteetti megawattia), ”TONE” – MetricTons (metrinen tonni), ”MIBA” – MillionBarrels (miljoona barrelia), ”MBTU” – OneMillionBTU (miljoona Btu:ta), ”OZTR” – TroyOunces (troy-unssi), ”UCWT” – USHundredweight (amerikkalainen sentneri), ”IPNT” – IndexPoint (indeksipiste), ”PWRD” – PrincipalWithRelationToDebtInstrument (pääoma suhteessa velkainstrumenttiin), ”DGEU” – DieselGallonEquivalent (dieselgallonaekvivalentti), ”GGEU” – GasolineGallonEquivalent (bensiinigallonaekvivalentti), ”TOCD” – TonsOfCarbonDioxide (hiilidioksiditonni).

                        48

                        Nimellismäärän valuutta

                        Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.

                        49

                        Arvopaperin tai hyödykkeen hinta

                        Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja, jos hinta ilmaistaan yksikköinä.
                        Enintään 11 numeroa, joista enintään 10 desimaaleja, jos hinta ilmaistaan prosentteina tai tuottona.
                        Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

                        50

                        Hinnan valuutta

                        Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.

                        51

                        Arvopaperin laatu

                        ”INVG” – Sijoitusluokka
                        ”NIVG” – Spekulatiiviluokka
                        ”NOTR” – Luokittelematon
                        ”NOAP” – Ei sovelleta

                        52

                        Arvopaperin erääntymispäivä

                        Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä muodossa VVVV-KK-PP

                        53

                        Lainkäyttöalue (maa), johon liikkeeseenlaskija on sijoittautunut

                        Kaksikirjaiminen ISO 3166-1 alpha-2 -maakoodi.

                        54

                        Liikkeeseenlaskijan oikeushenkilötunnus (LEI)

                        Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä.

                        55

                        Arvopaperin tyyppi

                        ”GOVS” – Valtion arvopaperit
                        ”SUNS” – Ylikansallisten elinten ja virastojen arvopaperit
                        ”FIDE” – Pankkien ja muiden rahoituslaitosten liikkeeseen laskemat vieraan pääoman ehtoiset arvopaperit (katetut joukkovelkakirjalainat mukaan lukien)
                        ”NFID” – Finanssialan ulkopuolisten yritysten liikkeeseen laskemat vieraan pääoman ehtoiset arvopaperit (katetut joukkovelkakirjalainat mukaan lukien)
                        ”SEPR” – Arvopaperistetut tuotteet (vakuudelliset velkasitoumukset (CDO), liikekiinteistölainavakuudelliset arvopaperit (CMBS) ja omaisuusvakuudelliset yritystodistukset (ABCP) mukaan lukien)
                        ”MEQU” – Pääindeksiin sisältyvät osakkeet (vaihtovelkakirjalainat mukaan lukien)
                        ”OEQU” – Muut osakkeet (vaihtovelkakirjalainat mukaan lukien)
                        ”OTHR” – Muut omaisuuserät (rahasto-osuudet mukaan lukien)

                        56

                        Lainan arvo

                        Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja.
                        Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

                        57

                        Markkina-arvo

                        Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja.
                        Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

                        58

                        Kiinteä koronalennus (rebate rate)

                        Enintään 11 numeroa, joista enintään 10 desimaaleja, ilmaistuna prosenttiosuutena siten, että 100 % on ”100”.
                        Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.

                        59

                        Vaihtuva koronalennus (rebate rate)

                        Vaihtuvan koron indeksin koodi
                        ”EONA” – EONIA
                        ”EONS” – EONIA SWAP
                        ”EURI” – EURIBOR
                        ”EUUS” – EURODOLLAR
                        ”EUCH” – EuroSwiss
                        ”GCFR” – GCF REPO
                        ”ISDA” – ISDAFIX
                        ”LIBI” – LIBID
                        ”LIBO” – LIBOR
                        ”MAAA” – Muni AAA
                        ”PFAN” – Pfandbriefe
                        ”TIBO” – TIBOR
                        ”STBO” – STIBOR
                        ”BBSW” – BBSW
                        ”JIBA” – JIBAR
                        ”BUBO” – BUBOR
                        ”CDOR” – CDOR
                        ”CIBO” – CIBOR
                        ”MOSP” – MOSPRIM
                        ”NIBO” – NIBOR
                        ”PRBO” – PRIBOR
                        ”TLBO” – TELBOR
                        ”WIBO” – WIBOR
                        ”TREA” – Treasury
                        ”SWAP” – SWAP
                        ”FUSW” – Future SWAP
                        tai enintään 25 aakkosnumeerista merkkiä, jos viitekorko ei sisälly edellä olevaan luetteloon.

                        60

                        Vaihtuvan koronalennuksen viitejakso – aikajakso

                        Viitekautta kuvaava aikajakso käyttäen seuraavia lyhenteitä:
                        ”YEAR” – Vuosi
                        ”MNTH” – Kuukausi
                        ”WEEK” – Viikko
                        ”DAYS” – Päivä

                        61

                        Vaihtuvan koronalennuksen viitejakso – kerroin

                        Aikajakson kokonaislukukerroin, joka kuvaa vaihtuvan koronalennuksen viitejaksoa.
                        Enintään 3 numeroa.

                        62

                        Vaihtuvan koronalennuksen maksutiheys – aikajakso

                        Aikajakso kuvaa, kuinka usein vastapuolet suorittavat toisilleen maksuja. Käytössä on seuraavat lyhenteet:
                        ”YEAR” – Vuosi
                        ”MNTH” – Kuukausi
                        ”WEEK” – Viikko
                        ”DAYS” – Päivä

                        63

                        Vaihtuvan koronalennuksen maksutiheys – kerroin

                        Aikajakson kokonaislukukerroin, joka kuvaa, kuinka usein vastapuolet suorittavat toisilleen maksuja.
                        Enintään 3 numeroa.

                        64

                        Vaihtuvan koronalennuksen tarkistustiheys – aikajakso

                        Aikajakso kuvaa, kuinka usein vastapuolet muuttavat vaihtuvaa koronalennusta. Käytössä on seuraavat lyhenteet:
                        ”YEAR” – Vuosi
                        ”MNTH” – Kuukausi
                        ”WEEK” – Viikko
                        ”DAYS” – Päivä

                        65

                        Vaihtuvan koronalennuksen tarkistustiheys – kerroin

                        Aikajakson kokonaislukukerroin, joka kuvaa, kuinka usein vastapuolet muuttavat vaihtuvaa koronalennusta.
                        Enintään 3 numeroa.

                        66

                        Koronalennuksen ero

                        Enintään 5 numeroa.

                        67

                        Lainauksesta saatu korvaus

                        Enintään 11 numeroa, joista enintään 10 desimaaleja, ilmaistuna prosenttiosuutena siten, että 100 % on ”100”.

                        68

                        Yksinoikeusjärjestelyt

                        ”kyllä”
                        ”ei”

                        69

                        Limiittiluottojen kokonaismäärä

                        Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja.
                        Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

                        70

                        Limiittiluottojen perusvaluutta

                        Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.

                        71

                        Lyhyen position markkina-arvo

                        Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja.
                        Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

                        Vakuuksien tiedot

                        72

                        Vakuudettoman arvopaperien lainaksi antamisen (”SL”) ilmoitus

                        ”kyllä”
                        ”ei”

                        73

                        Vastuun nettomäärälle asetettu vakuus

                        ”kyllä”
                        ”ei”

                        74

                        Vakuuden arvopäivä

                        Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä muodossa VVVV-KK-PP

                        Jos on käytetty erityisvakuuksia, kentät 75–94 on tarvittaessa toistettava ja täydennettävä kunkin vakuuden osalta.

                        75

                        Vakuuden tyyppi

                        ”SECU” – Arvopaperit
                        ”COMM” – Hyödykkeet (ainoastaan takaisinostosopimusten, arvopapereiden ja hyödykkeiden lainaksi antamisen ja lainaksi ottamisen sekä osto-myynti-sopimusten osalta)
                        ”CASH” – Käteinen

                        Jos vakuutena on käytetty käteisvaroja, on täytettävä kentät 76 ja 77.

                        76

                        Käteisvakuuden määrä

                        Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja.
                        Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

                        77

                        Käteisvakuuden valuutta

                        Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.

                        78

                        Vakuutena käytettävän arvopaperin tunniste

                        Standardin ISO 6166 mukainen ISIN-koodi, joka muodostuu 12 aakkosnumeerisesta merkistä.

                        79

                        Vakuutena käytettävän arvopaperin luokittelu

                        Standardin ISO 10692 mukainen kuusikirjaiminen CFI-koodi

                        Jos vakuutena on käytetty hyödykettä, kyseisen hyödykkeen luokittelu on ilmoitettava kentissä 80, 81 ja 82.

                        80

                        Perustuote

                        Ainoastaan hyödykejohdannaisten jaottelutaulukon ”Perustuote”-sarakkeen arvot ovat sallittuja.

                        81

                        Alatuote

                        Ainoastaan hyödykejohdannaisten jaottelutaulukon ”Alatuote”-sarakkeen arvot ovat sallittuja.

                        82

                        Alatuotteen jaottelu

                        Ainoastaan hyödykejohdannaisten jaottelutaulukon ”Alatuotteen jaottelu” -sarakkeen arvot ovat sallittuja.

                        83

                        Vakuuden lukumäärä tai nimellismäärä

                        Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja.
                        Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

                        84

                        Vakuuden mittayksikkö

                        ”KILO” – Kilogram (kilogramma), ”PIEC” – Piece (kappale), ”TONS” – Ton (tonni), ”METR” – Metre (metri), ”INCH” – Inch (tuuma), ”YARD” – Yard (jaardi), ”GBGA” – GBGallon (brittiläinen gallona), ”GRAM” – Gram (gramma), ”CMET” – Centimetre (senttimetri), ”SMET” – SquareMetre (neliömetri), ”FOOT” – Foot (jalka), ”MILE” – Mile (maili), ”SQIN” – SquareInch (neliötuuma), ”SQFO” – SquareFoot (neliöjalka), ”SQMI” – SquareMile (neliömaili), ”GBOU” – GBOunce (brittiläinen unssi), ”USOU” – USOunce (amerikkalainen unssi), ”GBPI” – GBPint (brittiläinen pintti), ”USPI” – USPint (amerikkalainen pintti), ”GBQA” – GBQuart (brittiläinen neljännesgallona), ”USQA” – USQuart (amerikkalainen neljännesgallona), ”USGA” – USGallon (amerikkalainen gallona), ”MMET” – Millimetre (millimetri), ”KMET” – Kilometre (kilometri), ”SQYA” – SquareYard (neliöjaardi), ”ACRE” – Acre (eekkeri), ”ARES” – Are (aari), ”SMIL” – SquareMillimetre (neliömillimetri), ”SCMT” – SquareCentimetre (neliösenttimetri), ”HECT” – Hectare (hehtaari), ”SQKI” – SquareKilometre (neliökilometri), ”MILI” – MilliLitre (millilitra), ”CELI” – Centilitre (senttilitra), ”LITR” – Litre (litra), ”PUND” – Pound (pauna), ”ALOW” – Allowances (päästöoikeus), ”ACCY” – AmountOfCurrency (valuuttamäärä), ”BARL” – Barrels (barreli), ”BCUF” – BillionCubicFeet (miljardi kuutiojalkaa), ”BDFT” – BoardFeet (lautajalka), ”BUSL” – Bushels (vakka, busheli), ”CEER” – CertifiedEmissionsReduction (sertifioitu päästövähennys), ”CLRT” – ClimateReserveTonnes (päästökompensaatiotonni), ”CBME” – CubicMeters (kuutiometri), ”DAYS” – Days (päivä), ”DMET” – DryMetricTons (metrinen kuivatonni), ”ENVC” – EnvironmentalCredit (ympäristöhyvitys), ”ENVO” – EnvironmentalOffset (ympäristökompensaatio), ”HUWG” – Hundredweight (sentneri), ”KWDC” – KilowattDayCapacity (päiväkapasiteetti kilowattia), ”KWHO” – KilowattHours (kilowattitunti), ”KWHC” – KilowattHoursCapacity (tuntikapasiteetti kilowattia), ”KMOC” – KilowattMinuteCapacity (minuuttikapasiteetti kilowattia), ”KWMC” – KilowattMonthCapacity (kuukausikapasiteetti kilowattia), ”KWYC” – KilowattYearCapacity (vuosikapasiteetti kilowattia), ”MWDC” – MegawattDayCapacity (päiväkapasiteetti megawattia), ”MWHO” – MegawattHours (megawattitunti), ”MWHC” – MegawattHoursCapacity (tuntikapasiteetti megawattia), ”MWMC” – MegawattMinuteCapacity (minuuttikapasiteetti megawattia), ”MMOC” – MegawattMonthCapacity (kuukausikapasiteetti megawattia), ”MWYC” – MegawattYearCapacity (vuosikapasiteetti megawattia), ”TONE” – MetricTons (metrinen tonni), ”MIBA” – MillionBarrels (miljoona barrelia), ”MBTU” – OneMillionBTU (miljoona Btu:ta), ”OZTR” – TroyOunces (troy-unssi), ”UCWT” – USHundredweight (amerikkalainen sentneri), ”IPNT” – IndexPoint (indeksipiste), ”PWRD” – PrincipalWithRelationToDebtInstrument (pääoma suhteessa velkainstrumenttiin), ”DGEU” – DieselGallonEquivalent (dieselgallonaekvivalentti), ”GGEU” – GasolineGallonEquivalent (bensiinigallonaekvivalentti), ”TOCD” – TonsOfCarbonDioxide (hiilidioksiditonni).

                        85

                        Vakuuden nimellismäärän valuutta

                        Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.

                        86

                        Hinnan valuutta

                        Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.

                        87

                        Yksikköhinta

                        Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja, jos hinta ilmaistaan yksikköinä.
                        Enintään 11 numeroa, joista enintään 10 desimaaleja, jos hinta ilmaistaan prosentteina tai tuottona.
                        Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

                        88

                        Vakuuden markkina-arvo

                        Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja.
                        Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

                        89

                        Vakuuden aliarvostus tai marginaali

                        Enintään 11 numeroa, joista enintään 10 desimaaleja, ilmaistuna prosenttiosuutena siten, että 100 % on ”100”.
                        Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

                        90

                        Vakuuden laatu

                        ”INVG” – Sijoitusluokka
                        ”NIVG” – Spekulatiiviluokka
                        ”NOTR” – Luokittelematon
                        ”NOAP” – Ei sovelleta

                        91

                        Arvopaperin erääntymispäivä

                        Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä muodossa VVVV-KK-PP

                        92

                        Lainkäyttöalue (maa), johon liikkeeseenlaskija on sijoittautunut

                        Kaksikirjaiminen ISO 3166-1 alpha-2 -maakoodi.

                        93

                        Liikkeeseenlaskijan oikeushenkilötunnus (LEI)

                        Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä.

                        94

                        Vakuustyyppi

                        ”GOVS” – Valtion arvopaperit
                        ”SUNS” – Ylikansallisten elinten ja virastojen arvopaperit
                        ”FIDE” – Pankkien ja muiden rahoituslaitosten liikkeeseen laskemat vieraan pääoman ehtoiset arvopaperit (katetut joukkovelkakirjalainat mukaan lukien)
                        ”NFID” – Finanssialan ulkopuolisten yritysten liikkeeseen laskemat vieraan pääoman ehtoiset arvopaperit (katetut joukkovelkakirjalainat mukaan lukien)
                        ”SEPR” – Arvopaperistetut tuotteet (vakuudelliset velkasitoumukset (CDO), liikekiinteistölainavakuudelliset arvopaperit (CMBS) ja omaisuusvakuudelliset yritystodistukset (ABCP) mukaan lukien)
                        ”MEQU” – Pääindeksiin sisältyvät osakkeet (vaihtovelkakirjalainat mukaan lukien)
                        ”OEQU” – Muut osakkeet (vaihtovelkakirjalainat mukaan lukien)
                        ”OTHR” – Muut omaisuuserät (rahasto-osuudet mukaan lukien)

                        95

                        Mahdollisuus käyttää vakuus uudelleen

                        ”kyllä”
                        ”ei”

                        Kenttä 96 on täytettävä, jos on käytetty vakuuskoria. Vakuuspoolia vastaan tehtyjä arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia varten annettujen vakuuksien täsmällinen kohdentuminen on ilmoitettava kentissä 75–94, jos se on tiedossa.

                        96

                        Vakuuskorin tunniste

                        Standardin ISO 6166 mukainen ISIN-koodi, joka muodostuu 12 aakkosnumeerisesta merkistä, tai
                        ”NTAV”.

                        97

                        Salkun koodi

                        52 aakkosnumeerista merkkiä, joista neljä erikoismerkkejä:
                        .- _.
                        Erikoismerkkejä ei sallita koodin alussa eikä lopussa. Välilyönnit eivät ole sallittuja.

                        98

                        Toimen tyyppi

                        ”NEWT” – Uusi
                        ”MODI” – Muutos
                        ”VALU” – Arvostus
                        ”COLU” – Vakuuden saattaminen ajan tasalle
                        ”EROR” – Virhe
                        ”CORR” – Oikaisu
                        ”ETRM” – Päättyminen / ennenaikainen päättyminen
                        ”POSC” – Position komponentti

                        99

                        Taso

                        ”TCTN” – Transaktio
                        ”PSTN” – Positio

               Taulukko 3

               Vakuuden tiedot

                        Nro

                        Kenttä

                        Muoto

                        1

                        Raportoinnin aikaleima

                        Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä koordinoituna yleisaikana (UTC) muodossa VVVV-KK-PPThh:mm:ssZ

                        2

                        Tapahtuman päivämäärä

                        Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä muodossa VVVV-KK-PP

                        3

                        Tiedot ilmoittava yhteisö

                        Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä.

                        4

                        Raportoiva vastapuoli

                        Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä.

                        5

                        Ilmoituksesta vastaava yhteisö

                        Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä.

                        6

                        Muu vastapuoli

                        Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä.

                        7

                        Salkun koodi

                        52 aakkosnumeerista merkkiä, joista neljä erikoismerkkejä:
                        .- _.
                        Erikoismerkkejä ei sallita koodin alussa eikä lopussa. Välilyönnit eivät ole sallittuja.

                        8

                        Asetettu alkuvakuus

                        Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja.
                        Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

                        9

                        Asetetun alkuvakuuden valuutta

                        Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.

                        10

                        Asetettu vaihtuva vakuus

                        Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja.
                        Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

                        11

                        Asetetun vaihtuvan vakuuden valuutta

                        Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.

                        12

                        Saatu alkuvakuus

                        Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja.
                        Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

                        13

                        Saadun alkuvakuuden valuutta

                        Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.

                        14

                        Saatu vaihtuva vakuus

                        Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja.
                        Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

                        15

                        Saadun vaihtuvan vakuuden valuutta

                        Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.

                        16

                        Asetetut ylimääräiset vakuudet

                        Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja.
                        Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

                        17

                        Asetettujen ylimääräisten vakuuksien valuutta

                        Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.

                        18

                        Saadut ylimääräiset vakuudet

                        Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja.
                        Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

                        19

                        Saatujen ylimääräisten vakuuksien valuutta

                        Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.

                        20

                        Toimen tyyppi

                        ”NEWT” – Uusi
                        ”MARU” – Marginaalin saattaminen ajan tasalle
                        ”EROR” – Virhe
                        ”CORR” – Oikaisu

               Taulukko 4

               Uudelleenkäyttöä, käteisvarojen uudelleensijoittamista ja rahoituslähteitä koskevat tiedot

                        Nro

                        Kenttä

                        Muoto

                        1

                        Raportoinnin aikaleima

                        Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä yleisaikana (UTC) muodossa VVVV-KK-PPThh:mm:ssZ

                        2

                        Tapahtuman päivämäärä

                        Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä muodossa VVVV-KK-PP

                        3

                        Tiedot ilmoittava yhteisö

                        Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä.

                        4

                        Raportoiva vastapuoli

                        Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä.

                        5

                        Ilmoituksesta vastaava yhteisö

                        Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä.

                        Kenttä 6 on toistettava ja täydennettävä kunkin vakuuden osalta.

                        6

                        Vakuuden tyyppi

                        ”SECU” – Arvopaperit
                        ”CASH” – Käteinen

                        Kentät 7, 8, 9 ja 10 on toistettava ja täydennettävä kunkin arvopaperin osalta.

                        7

                        Vakuus

                        Standardin ISO 6166 mukainen ISIN-koodi, joka muodostuu 12 aakkosnumeerisesta merkistä

                        8

                        Uudelleenkäytetyn vakuuden arvo

                        Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja.
                        Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

                        9

                        Arvio vakuuden uudelleenkäytöstä

                        Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja.
                        Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

                        10

                        Uudelleenkäytetyn vakuuden valuutta

                        Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.

                        11

                        Uudelleensijoittamisen korko

                        Enintään 11 numeroa, joista enintään 10 desimaaleja, ilmaistuna prosenttiosuutena siten, että 100 % on ”100”.

                        Kentät 12, 13 ja 14 on toistettava ja täydennettävä kunkin sijoituksen osalta, jos käteisvakuus on uudelleensijoitettu, ja kunkin valuutan osalta.

                        12

                        Käteisvarojen uudelleensijoittamisen tyyppi

                        ”MMFT” – rekisteröity rahamarkkinarahasto
                        ”OCMP” – mikä tahansa muu varojen sekoitus
                        ”REPM” – takaisinostomarkkinat
                        ”SDPU” – arvopapereiden osto suoraan
                        ”OTHR” – muu

                        13

                        Uudelleensijoitettu käteismäärä

                        Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja.
                        Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

                        14

                        Uudelleensijoitettu käteisvaluutta

                        Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.

                        Kun on kyse vakuudellisesta limiittiluotonannosta, vastapuolen on toistettava ja täytettävä kentät 15, 16 ja 17 kunkin rahoituslähteen osalta ja annettava tiedot näissä kentissä yhteisön tasolla.

                        15

                        Rahoituslähteet

                        ”REPO” – takaisinosto- tai osto-myyntisopimukset
                        ”SECL” – käteisvakuus arvopapereiden lainaksi antamisesta
                        ”FREE” – korottomat luotot
                        ”CSHS” – tuotto lyhyeksimyynnistä asiakkaan lukuun
                        ”BSHS” – tuotto lyhyeksimyynnistä välittäjän lukuun
                        ”UBOR” – vakuudeton lainaksi ottaminen
                        ”OTHR” – muu

                        16

                        Rahoituslähteiden markkina-arvo

                        Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja.
                        Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi.
                        Jos ei mahdollista, suhteellinen määrä (pro rata).

                        17

                        Rahoituslähteiden valuutta

                        Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.

                        18

                        Toimen tyyppi

                        ”NEWT” – Uusi
                        ”REUU” – Uudelleenkäytön saattaminen ajan tasalle
                        ”EROR” – Virhe
                        ”CORR” – Oikaisu

               Taulukko 5

               Hyödykkeiden luokittelu

                        Perustuote

                        Alatuote

                        Alatuotteen jaottelu

                        ”AGRI” – maatalous

                        ”GROS” – viljat ja öljykasvit

                        ”FWHT” – rehuvehnä
                        ”SOYB” – soijapavut
                        ”CORN” – maissi
                        ”RPSD” – rapsinsiemenet
                        ”RICE” – riisi
                        ”OTHR” – muu

                        ”SOFT” – viljellyt tuotteet, muut kuin viljat ja öljykasvit (softs)

                        ”CCOA” – kaakao
                        ”ROBU” – kahvi (robusta)
                        ”WHSG” – valkoinen sokeri
                        ”BRWN” – raakasokeri
                        ”OTHR” – muu

                        ”POTA” – peruna

                        ”OOLI” – oliiviöljy

                        ”LAMP” – oliivilamppuöljy
                        ”OTHR” – muu

                        ”DIRY”– maitotuotteet

                        ”FRST” – metsätalous

                        ”SEAF” – kalat ja äyriäiset

                        ”LSTK” – kotieläimet

                        ”GRIN” – vilja

                        ”MWHT” – myllyvehnä
                        ”OTHR” – muu

                        ”OTHR” – muu

                        ”NRGY”– energia

                        ”ELEC” – sähkö

                        ”BSLD” – peruskuormitus
                        ”FITR” – finanssisiirto-oikeudet
                        ”PKLD” – huippukuormitus
                        ”OFFP” – huippukuormitusajan ulkopuolinen
                        ”OTHR” – muu

                        ”NGAS” – maakaasu

                        ”GASP” – GASPOOL
                        ”LNGG” – LNG
                        ”NBPG” – NBP
                        ”NCGG” – NCG
                        ”TTFG” – TTF
                        ”OTHR” – muu

                        ”OILP” – öljy

                        ”BAKK” – Bakken
                        ”BDSL” – biodiesel
                        ”BRNT” – Brent
                        ”BRNX” – Brent NX
                        ”CNDA” – Canadian
                        ”COND” – kondensaatti
                        ”DSEL” – diesel
                        ”DUBA” – Dubai
                        ”ESPO” – ESPO
                        ”ETHA” – etanoli
                        ”FUEL” – polttoaine
                        ”FOIL” – polttoöljy
                        ”GOIL” – kaasuöljy
                        ”GSLN” – bensiini
                        ”HEAT” – lämmitysöljy
                        ”JTFL” – lentopetroli
                        ”KERO” – kerosiini
                        ”LLSO” – Light Louisiana Sweet (LLS)
                        ”MARS” – Mars
                        ”NAPH” – Naphtha
                        ”NGLO” – nesteytetty maakaasu (LNG)
                        ”TAPI” – Tapis
                        ”URAL” – Urals
                        ”WTIO” – WTI
                        ”OTHR” – muu

                        ”COAL” – hiili
                        ”INRG” – energialajien välinen
                        ”RNNG” – uusiutuva energia
                        ”LGHT” – kevyet jalosteet
                        ”DIST” – tisleet
                        ”OTHR” – muu

                        ”ENVR” – ympäristö

                        ”EMIS” – päästöt

                        ”CERE” – CER
                        ”ERUE” – ERU
                        ”EUAE” – EUA
                        ”EUAA” – EUAA
                        ”OTHR” – muu

                        ”WTHR” – sää
                        ”CRBR”– hiileen liittyvä
                        ”OTHR” – muu

                        ”FRGT” – rahti

                        ”WETF” – nestemäinen rahti

                        ”TNKR” – säiliöalukset
                        ”OTHR” – muu

                        ”DRYF” – kuivarahti

                        ”DBCR” – kuivairtolastialukset
                        ”OTHR” – muu

                        ”CSHP” – konttialukset

                        ”OTHR” – muu

                        ”FRTK” – lannoite

                        ”AMMO” – ammoniakki
                        ”DAPH” – DAP (diammoniumfosfaatti)
                        ”PTSH” – kaliumkarbonaatti
                        ”SLPH” – rikki
                        ”UREA” – urea
                        ”UAAN” – UAN (urea ja ammoniumnitraatti)
                        ”OTHR” – muu

                        ”INDP” – teollisuustuotteet

                        ”CSTR” – rakentaminen
                        ”MFTG” – valmistusteollisuus

                        ”METL” – metallit

                        ”NPRM” – muut kuin jalometallit

                        ”ALUM” – alumiini
                        ”ALUA” – alumiiniseokset
                        ”CBLT” – koboltti
                        ”COPR” – kupari
                        ”IRON” – rautamalmi
                        ”LEAD” – lyijy
                        ”MOLY” – molybdeeni
                        ”NASC” – NASAAC
                        ”NICK” – nikkeli
                        ”STEL” – teräs
                        ”TINN” – tina
                        ”ZINC” – sinkki
                        ”OTHR” – muu

                        ”PRME” – jalometallit

                        ”GOLD” – kulta
                        ”SLVR” – hopea
                        ”PTNM” – platina
                        ”PLDM” – palladium
                        ”OTHR” – muu

                        ”MCEX” – monta hyödykettä käsittävä eksoottinen (Multi Commodity Exotic)

                        ”PAPR” – paperi

                        ”CBRD” – pakkauskartonki
                        ”NSPT” – sanomalehtipaperi
                        ”PULP” – sellu
                        ”RCVP” – keräyspaperi
                        ”OTHR” – muu

                        ”POLY” – polypropeeni

                        ”PLST” – muovi
                        ”OTHR” – muu

                        ”INFL” – inflaatio

                        ”OEST” – viralliset taloustilastot

                        ”OTHC” – muut C10, kuten määritellään komission delegoidun asetuksen (EU) 2017/583 (11) liitteessä III olevan taulukon 10.1 jaksossa 10

                        ”OTHR” – muu

               (1)  Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2013/36/EU, annettu 26 päivänä kesäkuuta 2013, oikeudesta harjoittaa luottolaitostoimintaa ja luottolaitosten ja sijoituspalveluyritysten vakavaraisuusvalvonnasta (EUVL L 176, 27.6.2013, s. 338).

               (2)  Neuvoston asetus (EU) N:o 1024/2013, annettu 15 päivänä lokakuuta 2013, luottolaitosten vakavaraisuusvalvontaan liittyvää politiikkaa koskevien erityistehtävien antamisesta Euroopan keskuspankille (EUVL L 287, 29.10.2013, s. 63).

               (3)  Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2014/65/EU, annettu 15 päivänä toukokuuta 2014, rahoitusvälineiden markkinoista (EUVL L 173, 12.6.2014, s. 349).

               (4)  Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2009/138/EY, annettu 25 päivänä marraskuuta 2009, vakuutus- ja jälleenvakuutustoiminnan aloittamisesta ja harjoittamisesta (Solvenssi II) (EUVL L 335, 17.12.2009, s. 1).

               (5)  Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2011/61/EU, annettu 8 päivänä kesäkuuta 2011, vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajista (EUVL L 174, 1.7.2011, s. 1).

               (6)  Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2003/41/EY, annettu 3 päivänä kesäkuuta 2003, ammatillisia lisäeläkkeitä tarjoavien laitosten toiminnasta ja valvonnasta (EUVL L 235, 23.9.2003, s. 10).

               (7)  Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 648/2012, annettu 4 päivänä heinäkuuta 2012, OTC-johdannaisista, keskusvastapuolista ja kauppatietorekistereistä (EUVL L 201, 27.7.2012, s. 1).

               (8)  Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 909/2014, annettu 23 päivänä heinäkuuta 2014, arvopaperitoimituksen parantamisesta Euroopan unionissa sekä arvopaperikeskuksista (EUVL L 257, 28.8.2014, s. 1).

               (9)  Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2009/65/EY, annettu 13 päivänä heinäkuuta 2009, siirtokelpoisiin arvopapereihin kohdistuvaa yhteistä sijoitustoimintaa harjoittavia yrityksiä (yhteissijoitusyritykset) koskevien lakien, asetusten ja hallinnollisten määräysten yhteensovittamisesta (EUVL L 302, 17.11.2009, s. 32).

               (10)  Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EY) N:o 1893/2006, annettu 20 päivänä joulukuuta 2006, tilastollisen toimialaluokituksen NACE Rev. 2 vahvistamisesta (EUVL L 393, 30.12.2006, s. 1).

               (11)  Komission delegoitu asetus (EU) 2017/583, annettu 14 päivänä heinäkuuta 2016, rahoitusvälineiden markkinoista annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 600/2014 täydentämisestä kauppapaikoille ja sijoituspalveluyrityksille joukkovelkakirjalainojen, strukturoitujen rahoitustuotteiden, päästöoikeuksien ja johdannaisten osalta asetettavia avoimuusvaatimuksia koskevilla teknisillä sääntelystandardeilla (EUVL L 87, 31.3.2017, s. 229).

            LIITE II
            Korvataan täytäntöönpanoasetuksen (EU) N:o 1247/2012 liite seuraavasti:

                     ”LIITE

                        Taulukko 1

                        Vastapuolen tiedot

                                 Kenttä

                                 Muoto

                                 Sopimuspuolet

                                 1

                                 Raportoinnin aikaleima

                                 Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä koordinoituna yleisaikana (UTC) muodossa VVVV-KK-PPThh:mm:ssZ

                                 2

                                 Raportoivan vastapuolen tunnistetiedot

                                 Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä.

                                 3

                                 Toisen vastapuolen tunnistetietojen tyyppi

                                 ”LEI” standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI)
                                 ”CLC” asiakaskoodi

                                 4

                                 Toisen vastapuolen tunnistetiedot

                                 Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä.
                                 Asiakaskoodi (enintään 50 aakkosnumeerista merkkiä).

                                 5

                                 Toisen vastapuolen maa

                                 Standardin ISO 3166 mukainen kaksimerkkinen maakoodi

                                 6

                                 Raportoivan vastapuolen yrityssektori

                                 Finanssialalla toimivien vastapuolten luokittelu:
                                 A = Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2009/138/EY (1) mukaisesti toimiluvan saanut henkivakuutusyritys
                                 C = Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2013/36/EU (2) mukaisesti toimiluvan saanut luottolaitos
                                 F = Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2004/39/EY (3) mukaisesti toimiluvan saanut sijoituspalveluyritys
                                 I = Direktiivin 2009/138/EY mukaisesti toimiluvan saanut vakuutusyritys
                                 L = Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2011/61/EU (4) mukaisesti toimiluvan saaneiden tai rekisteröityjen vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajien hoitama vaihtoehtoinen sijoitusrahasto
                                 O = Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2003/41/EY (5) 6 artiklan a alakohdassa tarkoitettu ammatillisia lisäeläkkeitä tarjoava laitos
                                 R = Direktiivin 2009/138/EY mukaisesti toimiluvan saanut jälleenvakuutusyritys
                                 U = Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2009/65/EY (6) mukaisesti toimiluvan saanut yhteissijoitusyritys ja sen rahastoyhtiö
                                 Finanssialan ulkopuolisten vastapuolten luokittelu. Seuraavat luokat vastaavat Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksessa (EY) N:o 1893/2006 (7) esitetyn tilastollisen toimialaluokituksen (NACE) pääluokkia
                                 1 = Maatalous, metsätalous ja kalatalous
                                 2 = Kaivostoiminta ja louhinta
                                 3 = Teollisuus
                                 4 = Sähkö-, kaasu-, lämpö- ja ilmastointihuolto
                                 5 = Vesihuolto, viemäri- ja jätevesihuolto, jätehuolto ja muu ympäristön puhtaanapito
                                 6 = Rakentaminen
                                 7 = Tukku- ja vähittäiskauppa; moottoriajoneuvojen ja moottoripyörien korjaus
                                 8 = Kuljetus ja varastointi
                                 9 = Majoitus- ja ravitsemistoiminta
                                 10 = Informaatio ja viestintä
                                 11 = Rahoitus- ja vakuutustoiminta
                                 12 = Kiinteistöalan toiminta
                                 13 = Ammatillinen, tieteellinen ja tekninen toiminta
                                 14 = Hallinto- ja tukipalvelutoiminta
                                 15 = Julkinen hallinto ja maanpuolustus; pakollinen sosiaalivakuutus
                                 16 = Koulutus
                                 17 = Terveys- ja sosiaalipalvelut
                                 18 = Taiteet, viihde ja virkistys
                                 19 = Muu palvelutoiminta
                                 20 = Kotitalouksien toiminta työnantajina; kotitalouksien eriyttämätön toiminta tavaroiden ja palvelujen tuottamiseksi omaan käyttöön
                                 21 = Kansainvälisten organisaatioiden ja toimielinten toiminta
                                 Jos ilmoitetaan useampi kuin yksi toiminta, koodit luetellaan vastaavan toiminnan suhteellisen merkittävyyden mukaan ja erotetaan toisistaan merkillä ”-”.
                                 Kohta jätetään tyhjäksi, kun on kyse keskusvastapuolista ja muista asetuksen (EU) N:o 648/2012 1 artiklan 5 kohdassa tarkoitetuista vastapuolista.

                                 7

                                 Raportoivan vastapuolen luonne

                                 F = finanssialalla toimiva vastapuoli
                                 N = finanssialan ulkopuolinen vastapuoli
                                 C = keskusvastapuoli
                                 O = muu

                                 8

                                 Välittäjän tunnistetiedot

                                 Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä.

                                 9

                                 Raportoivan yhteisön tunnistetiedot

                                 Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä.

                                 10

                                 Määritysosapuolen tunnistetiedot

                                 Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä.

                                 11

                                 Edunsaajan tunnistetietojen tyyppi

                                 ”LEI” standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI)
                                 ”CLC” asiakaskoodi

                                 12

                                 Edunsaajan tunnistetiedot

                                 Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä, tai enintään 50 aakkosnumeerisesta merkistä muodostuva asiakaskoodi, jos asiakas ei ole kelpoinen saamaan oikeushenkilötunnusta.

                                 13

                                 Asema kaupankäynnissä

                                 P = päämies
                                 A = edustaja

                                 14

                                 Vastapuolen rooli

                                 B = ostaja
                                 S = myyjä
                                 Täytetään 3 a artiklan mukaisesti.

                                 15

                                 Liittyy liiketoimintaan tai rahoitustoimintaan suoraan

                                 Y = kyllä
                                 N = ei

                                 16

                                 Määrityskynnysarvo

                                 Y = ylittää kynnysarvon
                                 N = alittaa kynnysarvon

                                 17

                                 Sopimuksen arvo

                                 Enintään 20 numeroa, desimaalit mukaan lukien.
                                 Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
                                 Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.

                                 18

                                 Valuutta, jossa arvo ilmoitetaan

                                 Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi

                                 19

                                 Arvostuksen aikaleima

                                 Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä yleisaikana (UTC) muodossa VVVV-KK-PPThh:mm:ssZ

                                 20

                                 Arvostuksen tyyppi

                                 M = markkina-arvoon
                                 O = arvostusmallilla
                                 C = keskusvastapuolen arvostus.

                                 21

                                 Vakuuden asettaminen

                                 U = ei vakuuksia
                                 PC = osittaiset vakuudet
                                 OC = yksisuuntaiset vakuudet
                                 FC = täydet vakuudet
                                 Täytetään 3 b artiklan mukaisesti.

                                 22

                                 Vakuussalkku

                                 Y = kyllä
                                 N = ei

                                 23

                                 Vakuussalkun koodi

                                 Enintään 52 aakkosnumeerista merkkiä, joista neljä erikoismerkkejä:”. – _.”
                                 Erikoismerkkejä ei sallita koodin alussa eikä lopussa. Välilyönnit eivät ole sallittuja.

                                 24

                                 Asetettu alkuvakuus

                                 Enintään 20 numeroa, desimaalit mukaan lukien.
                                 Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

                                 25

                                 Asetetun alkuvakuuden valuutta

                                 Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi

                                 26

                                 Asetettu vaihtuva vakuus

                                 Enintään 20 numeroa, desimaalit mukaan lukien.
                                 Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

                                 27

                                 Asetetun vaihtuvan vakuuden valuutta

                                 Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi

                                 28

                                 Saatu alkuvakuus

                                 Enintään 20 numeroa, desimaalit mukaan lukien.
                                 Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

                                 29

                                 Saadun alkuvakuuden valuutta

                                 Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi

                                 30

                                 Saatu vaihtuva vakuus

                                 Enintään 20 numeroa, desimaalit mukaan lukien.
                                 Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

                                 31

                                 Saadun vaihtuvan vakuuden valuutta

                                 Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi

                                 32

                                 Asetetut ylimääräiset vakuudet

                                 Enintään 20 numeroa, desimaalit mukaan lukien.
                                 Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

                                 33

                                 Asetettujen ylimääräisten vakuuksien valuutta

                                 Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi

                                 34

                                 Saadut ylimääräiset vakuudet

                                 Enintään 20 numeroa, desimaalit mukaan lukien.
                                 Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

                                 35

                                 Saatujen ylimääräisten vakuuksien valuutta

                                 Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi

                        Taulukko 2

                        Yhteiset tiedot

                                 Kenttä

                                 Muoto

                                 Sovellettavat johdannaissopimukset

                                 Jakso 2a – Sopimustyyppi

                                 Kaikki sopimukset

                                 1

                                 Sopimustyyppi

                                 CD = hinnanerosopimukset
                                 FR = korkotermiinit
                                 FU = futuurit
                                 FW = termiinit
                                 OP = optiot
                                 SB = spread bet -sopimukset
                                 SW = swapit
                                 ST = swaptiot
                                 OT = muu

                                 2

                                 Omaisuuslaji

                                 CO = hyödykkeet ja päästöoikeudet
                                 CR = luotto
                                 CU = valuutta
                                 EQ = oma pääoma
                                 IR = korko

                                 Jakso 2b – Sopimuksen tiedot

                                 Kaikki sopimukset

                                 3

                                 Tuotteen luokituksen tyyppi

                                 C = CFI

                                 4

                                 Tuotteen luokitus

                                 Standardin ISO 10692 mukainen kuusikirjaiminen CFI-koodi

                                 5

                                 Tuotteen tunnistetietojen tyyppi

                                 Täsmennetään käytettävä tunniste:
                                 I = ISIN
                                 A = AII

                                 6

                                 Tuotteen tunnistetiedot

                                 Tyyppiä I olevat tuotteen tunnisteet: Standardin ISO 6166 mukainen ISIN-koodi, joka muodostuu 12 aakkosnumeerisesta merkistä
                                 Tyyppiä A olevat tuotteen tunnisteet: Täydellinen AII-koodi

                                 7

                                 Kohde-etuuden tunnistetietojen tyyppi

                                 I = ISIN
                                 A = AII
                                 B = kori
                                 X = indeksi

                                 8

                                 Kohde-etuuden tunnistetiedot

                                 Tyyppiä I olevat kohde-etuuden tunnisteet: Standardin ISO 6166 mukainen ISIN-koodi, joka muodostuu 12 aakkosnumeerisesta merkistä
                                 Tyyppiä A olevat kohde-etuuden tunnisteet: täydellinen AII-koodi
                                 Tyyppiä B olevat kohde-etuuden tunnisteet: kaikkien yksittäisten osien osalta standardin ISO 6166 mukainen ISIN-koodi tai täydellinen AII-koodi. Yksittäisten osien tunnisteet erotetaan toisistaan merkillä ”-”.
                                 Tyyppiä X olevat kohde-etuuden tunnisteet: Standardin ISO 6166 mukainen ISIN-koodi, jos saatavilla, muussa tapauksessa indeksin tarjoajan osoittama indeksin koko nimi.

                                 9

                                 Nimellisvaluutta 1

                                 Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi

                                 10

                                 Nimellisvaluutta 2

                                 Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi

                                 11

                                 Toteutusvaluutta

                                 Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi

                                 Jakso 2c – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta

                                 Kaikki sopimukset

                                 12

                                 Kaupan tunnistetiedot

                                 Enintään 52 aakkosnumeerista merkkiä, joista neljä erikoismerkkejä: ”. – _.”
                                 Erikoismerkkejä ei sallita koodin alussa eikä lopussa. Välilyönnit eivät ole sallittuja.

                                 13

                                 Ilmoituksen seurantanumero

                                 Aakkosnumeerinen kenttä, jossa enintään 52 merkkiä

                                 14

                                 Monimutkaisen kaupan osatekijöiden tunniste

                                 Aakkosnumeerinen kenttä, jossa enintään 35 merkkiä

                                 15

                                 Toteuttamispaikka

                                 Standardin ISO 10383 mukainen kauppapaikan koodi (Market Identifier Code, MIC), jossa on neljä aakkosnumeerista merkkiä, 4 artiklan b kohdan mukaisesti.

                                 16

                                 Tiivistäminen

                                 Y = sopimus on tiivistämisen tulosta
                                 N = sopimus ei ole tiivistämisen tulosta

                                 17

                                 Hinta/kurssi

                                 Enintään 20 numeroa, desimaalit mukaan lukien.
                                 Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
                                 Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.
                                 Jos hinta ilmoitetaan prosenttiarvoina, se olisi ilmaistava siten, että 100 % on ”100”.

                                 18

                                 Hinnan merkintätapa

                                 U = yksikköä
                                 P = prosenttia
                                 Y = tuotto

                                 19

                                 Hinnan valuutta

                                 Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi

                                 20

                                 Nimellisarvo

                                 Enintään 20 numeroa, desimaalit mukaan lukien.
                                 Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
                                 Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.

                                 21

                                 Hintakerroin

                                 Enintään 20 numeroa, desimaalit mukaan lukien.
                                 Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

                                 22

                                 Määrä

                                 Enintään 20 numeroa, desimaalit mukaan lukien.
                                 Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

                                 23

                                 Ennakkomaksu

                                 Enintään 20 numeroa, desimaalit mukaan lukien.
                                 Miinusmerkkiä käytetään osoittamaan, että maksu on suoritettu, ei saatu.
                                 Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
                                 Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.

                                 24

                                 Toimitustapa

                                 C = käteinen
                                 P = fyysinen
                                 O = vastapuolen valittavissa tai kolmannen osapuolen päättämä

                                 25

                                 Toteutuksen aikaleima

                                 Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä yleisaikana (UTC) muodossa VVVV-KK-PPThh:mm:ssZ

                                 26

                                 Voimaantulopäivä

                                 Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä muodossa VVVV-KK-PP

                                 27

                                 Erääntymispäivä

                                 Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä muodossa VVVV-KK-PP

                                 28

                                 Päättymispäivä

                                 Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä muodossa VVVV-KK-PP

                                 29

                                 Toimituspäivä

                                 Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä muodossa VVVV-KK-PP

                                 30

                                 Vakiosopimuksen tyyppi

                                 Vapaa tekstikenttä (enintään 50 merkkiä), jossa mainitaan mahdollisen vakiosopimuksen (Master Agreement) nimi

                                 31

                                 Vakiosopimuksen versio

                                 Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä muodossa (VVVV)

                                 Jakso 2d – Riskin vähentäminen / raportointi

                                 Kaikki sopimukset

                                 32

                                 Vahvistamisen aikaleima

                                 Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä yleisaikana (UTC) muodossa VVVV-KK-PPThh:mm:ssZ

                                 33

                                 Vahvistamiskeino

                                 Y = vahvistettu muuten kuin sähköisesti
                                 N = ei vahvistettu
                                 E = vahvistettu sähköisesti

                                 Jakso 2e – Määritys

                                 Kaikki sopimukset

                                 34

                                 Määritysvelvollisuus

                                 Y = kyllä
                                 N = ei

                                 35

                                 Määritetty

                                 Y = kyllä
                                 N = ei

                                 36

                                 Määrityksen aikaleima

                                 Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä yleisaikana (UTC) muodossa VVVV-KK-PPThh:mm:ssZ

                                 37

                                 Keskusvastapuoli

                                 Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI),
                                 jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä

                                 38

                                 Konsernin sisäinen

                                 Y = kyllä
                                 N = ei

                                 Jakso 2f – Korot

                                 Korkojohdannaiset

                                 39

                                 Ensimmäisen korkovirran kiinteä kurssi

                                 Enintään 10 numeroa, mukaan lukien desimaalit, ilmaistuna prosenttiosuutena siten, että 100 % on ”100”.
                                 Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
                                 Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.

                                 40

                                 Toisen korkovirran kiinteä kurssi

                                 Enintään 10 numeroa, mukaan lukien desimaalit, ilmaistuna prosenttiosuutena siten, että 100 % on ”100”.
                                 Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
                                 Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.

                                 41

                                 Ensimmäisen korkovirran kiinteän kurssin laskukäytäntö

                                 Osoittaja/nimittäjä: niin osoittajana kuin nimittäjänä on numeroita tai ilmaisu ”todelliset päivät”, esim. 30/360 tai todelliset päivät/365

                                 42

                                 Toisen korkovirran kiinteän kurssin laskukäytäntö

                                 Osoittaja/nimittäjä: niin osoittajana kuin nimittäjänä on numeroita tai ilmaisu ”todelliset päivät”, esim. 30/360 tai todelliset päivät/365

                                 43

                                 Ensimmäisen korkovirran kiinteän koron maksutiheys – aikajakso

                                 Aikajakso kuvaa, kuinka usein vastapuolet suorittavat toisilleen maksuja. Käytössä on seuraavat lyhenteet:
                                 Y = vuosi
                                 M = kuukausi
                                 W = viikko
                                 D = päivä

                                 44

                                 Ensimmäisen korkovirran kiinteän koron maksutiheys – kerroin

                                 Aikajakson kokonaislukukerroin, joka kuvaa, kuinka usein vastapuolet suorittavat toisilleen maksuja.
                                 Enintään kolme numeroa.

                                 45

                                 Toisen korkovirran kiinteän koron maksutiheys – aikajakso

                                 Aikajakso kuvaa, kuinka usein vastapuolet suorittavat toisilleen maksuja. Käytössä on seuraavat lyhenteet:
                                 Y = vuosi
                                 M = kuukausi
                                 W = viikko
                                 D = päivä

                                 46

                                 Toisen korkovirran kiinteän koron maksutiheys – kerroin

                                 Aikajakson kokonaislukukerroin, joka kuvaa, kuinka usein vastapuolet suorittavat toisilleen maksuja.
                                 Enintään kolme numeroa.

                                 47

                                 Ensimmäisen korkovirran vaihtuvan koron maksutiheys – aikajakso

                                 Aikajakso kuvaa, kuinka usein vastapuolet suorittavat toisilleen maksuja. Käytössä on seuraavat lyhenteet:
                                 Y = vuosi
                                 M = kuukausi
                                 W = viikko
                                 D = päivä

                                 48

                                 Ensimmäisen korkovirran vaihtuvan koron maksutiheys – kerroin

                                 Aikajakson kokonaislukukerroin, joka kuvaa, kuinka usein vastapuolet suorittavat toisilleen maksuja.
                                 Enintään kolme numeroa.

                                 49

                                 Toisen korkovirran vaihtuvan koron maksutiheys – aikajakso

                                 Aikajakso kuvaa, kuinka usein vastapuolet suorittavat toisilleen maksuja. Käytössä on seuraavat lyhenteet:
                                 Y = vuosi
                                 M = kuukausi
                                 W = viikko
                                 D = päivä

                                 50

                                 Toisen korkovirran vaihtuvan koron maksutiheys – kerroin

                                 Aikajakson kokonaislukukerroin, joka kuvaa, kuinka usein vastapuolet suorittavat toisilleen maksuja.
                                 Enintään kolme numeroa.

                                 51

                                 Ensimmäisen korkovirran vaihtuvan koron korkojakson muuttaminen – aikajakso

                                 Aikajakso kuvaa, kuinka usein vastapuolet muuttavat vaihtuvaa korkoa. Käytössä on seuraavat lyhenteet:
                                 Y = vuosi
                                 M = kuukausi
                                 W = viikko
                                 D = päivä

                                 52

                                 Ensimmäisen korkovirran vaihtuvan koron korkojakson muuttaminen – kerroin

                                 Aikajakson kokonaislukukerroin, joka kuvaa, kuinka usein vastapuolet muuttavat vaihtuvaa korkoa.
                                 Enintään kolme numeroa.

                                 53

                                 Toisen korkovirran vaihtuvan koron korkojakson muuttaminen – aikajakso

                                 Aikajakso kuvaa, kuinka usein vastapuolet muuttavat vaihtuvaa korkoa. Käytössä on seuraavat lyhenteet:
                                 Y = vuosi
                                 M = kuukausi
                                 W = viikko
                                 D = päivä

                                 54

                                 Toisen korkovirran vaihtuvan koron korkojakson muuttaminen – kerroin

                                 Aikajakson kokonaislukukerroin, joka kuvaa, kuinka usein vastapuolet muuttavat vaihtuvaa korkoa.
                                 Enintään kolme numeroa.

                                 55

                                 Ensimmäisen korkovirran vaihtuva kurssi

                                 Vaihtuvan koron indeksin nimi
                                 ”EONA” – EONIA
                                 ”EONS” – EONIA SWAP
                                 ”EURI” – EURIBOR
                                 ”EUUS” – EURODOLLAR
                                 ”EUCH” – EuroSwiss
                                 ”GCFR” – GCF REPO
                                 ”ISDA” – ISDAFIX
                                 ”LIBI” – LIBID
                                 ”LIBO” – LIBOR
                                 ”MAAA” – Muni AAA
                                 ”PFAN” – Pfandbriefe
                                 ”TIBO” – TIBOR
                                 ”STBO” – STIBOR
                                 ”BBSW” – BBSW
                                 ”JIBA” – JIBAR
                                 ”BUBO” – BUBOR
                                 ”CDOR” – CDOR
                                 ”CIBO” – CIBOR
                                 ”MOSP” – MOSPRIM
                                 ”NIBO” – NIBOR
                                 ”PRBO” – PRIBOR
                                 ”TLBO” – TELBOR
                                 ”WIBO” – WIBOR
                                 ”TREA” – Treasury
                                 ”SWAP” – SWAP
                                 ”FUSW” – Future SWAP
                                 tai enintään 25 aakkosnumeerista merkkiä, jos viitekorko ei sisälly edellä olevaan luetteloon

                                 56

                                 Ensimmäisen korkovirran vaihtuvan koron viitekausi – aikajakso

                                 Viitekautta kuvaava aikajakso käyttäen seuraavia lyhenteitä:
                                 Y = vuosi
                                 M = kuukausi
                                 W = viikko
                                 D = päivä

                                 57

                                 Ensimmäisen korkovirran vaihtuvan koron viitekausi – kerroin

                                 Aikajakson kokonaislukukerroin, joka kuvaa viitekautta.
                                 Enintään kolme numeroa.

                                 58

                                 Toisen korkovirran vaihtuva kurssi

                                 Vaihtuvan koron indeksin nimi
                                 ”EONA” – EONIA
                                 ”EONS” – EONIA SWAP
                                 ”EURI” – EURIBOR
                                 ”EUUS” – EURODOLLAR
                                 ”EUCH” – EuroSwiss
                                 ”GCFR” – GCF REPO
                                 ”ISDA” – ISDAFIX
                                 ”LIBI” – LIBID
                                 ”LIBO” – LIBOR
                                 ”MAAA” – Muni AAA
                                 ”PFAN” – Pfandbriefe
                                 ”TIBO” – TIBOR
                                 ”STBO” – STIBOR
                                 ”BBSW” – BBSW
                                 ”JIBA” – JIBAR
                                 ”BUBO” – BUBOR
                                 ”CDOR” – CDOR
                                 ”CIBO” – CIBOR
                                 ”MOSP” – MOSPRIM
                                 ”NIBO” – NIBOR
                                 ”PRBO” – PRIBOR
                                 ”TLBO” – TELBOR
                                 ”WIBO” – WIBOR
                                 ”TREA” – Treasury
                                 ”SWAP” – SWAP
                                 ”FUSW” – Future SWAP
                                 tai enintään 25 aakkosnumeerista merkkiä, jos viitekorko ei sisälly edellä olevaan luetteloon

                                 59

                                 Toisen korkovirran vaihtuvan koron viitekausi – aikajakso

                                 Viitekautta kuvaava aikajakso käyttäen seuraavia lyhenteitä:
                                 Y = vuosi
                                 M = kuukausi
                                 W = viikko
                                 D = päivä

                                 60

                                 Toisen korkovirran vaihtuvan koron viitekausi – kerroin

                                 Aikajakson kokonaislukukerroin, joka kuvaa viitekautta.
                                 Enintään kolme numeroa.

                                 Jakso 2 g – Valuutat

                                 Valuuttajohdannaiset

                                 61

                                 Toimitusvaluutta 2

                                 Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi

                                 62

                                 Valuuttakurssi 1

                                 Enintään 10 numeroa, desimaalit mukaan lukien.
                                 Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
                                 Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.

                                 63

                                 Valuutan termiinikurssi

                                 Enintään 10 numeroa, desimaalit mukaan lukien.
                                 Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
                                 Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.

                                 64

                                 Valuuttapari

                                 Kaksi standardin ISO 4217 mukaista valuuttakoodia erotettuina toisistaan merkillä ”/”. Ensimmäisellä valuuttakodilla ilmoitetaan perusvaluutta ja toisella valuuttakoodilla hintavaluutta.

                                 Jakso 2h – Hyödykkeet ja päästöoikeudet

                                 Hyödyke- ja päästöoikeusjohdannaiset

                                 Yleistä

                                 65

                                 Hyödykeperusta

                                 AG = maatalous
                                 EN = energia
                                 FR = rahti
                                 ME = metallit
                                 IN = indeksi
                                 EV = ympäristö
                                 EX = eksoottinen
                                 OT = muu

                                 66

                                 Hyödykkeen yksityiskohtaiset tiedot

                                    Maatalous

                                 GO = viljat ja öljykasvit
                                 DA = maitotuotteet
                                 LI = kotieläimet
                                 FO = metsätalous
                                 SO = viljellyt tuotteet, muut kuin viljat ja öljykasvit (softs)
                                 SF = kalat ja äyriäiset
                                 OT = muu

                                    Energia

                                 OI = öljy
                                 NG = maakaasu
                                 CO = hiili
                                 EL = sähkö
                                 IE = energialajien välinen
                                 OT = muu

                                    Rahti

                                 DR = kuiva
                                 WT = nestemäinen
                                 OT = muu

                                    Metallit

                                 PR = jalometallit
                                 NP = muut kuin jalometallit

                                    Ympäristö

                                 WE = sää
                                 EM = päästöt
                                 OT = muu

                                 Energia

                                 67

                                 Jakelupaikka tai -alue

                                 EIC-koodi, 16 aakkosnumeerista merkkiä
                                 Toistuva kenttä.

                                 68

                                 Yhteenliitäntäpiste

                                 EIC-koodi, 16 aakkosnumeerista merkkiä

                                 69

                                 Kuormitustyyppi

                                 BL = peruskuormitus
                                 PL = huippukuormitus
                                 OP = huippukuormitusajan ulkopuolinen
                                 BH = tuntiperiodi
                                 SH = shaped (mukautettu)
                                 GD = kaasutoimituspäivä
                                 OT = muu

                                 Kenttien 70–77 toistuva jakso

                                 70

                                 Kuormituksen aikavälit

                                 hh:mmZ

                                 71

                                 Toimituksen alkamispäivä ja -aika

                                 Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä yleisaikana (UTC) muodossa VVVV-KK-PPThh:mm:ssZ

                                 72

                                 Toimituksen päättymispäivä ja -aika

                                 Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä yleisaikana (UTC) muodossa VVVV-KK-PPThh:mm:ssZ

                                 73

                                 Kesto

                                 N = minuutti
                                 H = tunti
                                 D = päivä
                                 W = viikko
                                 M = kuukausi
                                 Q = neljännesvuosi
                                 S = kausi
                                 Y = vuotuinen
                                 O = muu

                                 74

                                 Viikonpäivät

                                 WD = arkipäivät
                                 WN = viikonloppu
                                 MO = maanantai
                                 TU = tiistai
                                 WE = keskiviikko
                                 TH = torstai
                                 FR = perjantai
                                 SA = lauantai
                                 SU = sunnuntai
                                 Useat toisistaan merkillä ”/” erotetut arvot ovat sallittuja

                                 75

                                 Toimituskapasiteetti

                                 Enintään 20 numeroa, desimaalit mukaan lukien.
                                 Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
                                 Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.

                                 76

                                 Määräyksikkö

                                 KW
                                 KWh/h
                                 KWh/d
                                 MW
                                 MWh/h
                                 MWh/d
                                 GW
                                 GWh/h
                                 GWh/d
                                 Therm/d
                                 Ktherm/d
                                 Mtherm/d
                                 cm/d
                                 mcm/d

                                 77

                                 Hinta määräyksikköä kohden per aikaväli

                                 Enintään 20 numeroa, desimaalit mukaan lukien.
                                 Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
                                 Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.

                                 Jakso 2i – Optiot

                                 Sopimukset, jotka sisältävät option

                                 78

                                 Option tyyppi

                                 P = myyntioptio
                                 C = osto-optio
                                 O = jollei voida määrittää, onko kyseessä osto- vai myyntioptio

                                 79

                                 Option toteutustapa

                                 A = amerikkalainen
                                 B = bermudalainen
                                 E = eurooppalainen
                                 S = aasialainen
                                 Useampi kuin yksi arvo on sallittu.

                                 80

                                 Toteutushinta (korkokatto/korkopohja)

                                 Enintään 20 numeroa, desimaalit mukaan lukien.
                                 Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
                                 Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.
                                 Jos toteutushinta ilmoitetaan prosenttiarvoina, se olisi ilmaistava siten, että 100 % on ”100”.

                                 81

                                 Toteutushinnan merkintätapa

                                 U = yksikköä
                                 P = prosenttia
                                 Y = tuotto

                                 82

                                 Kohde-etuuden erääntymispäivä

                                 Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä muodossa VVVV-KK-PP

                                 Jakso 2j – Luottojohdannaiset

                                 83

                                 Etuoikeusasema

                                 SNDB = Parhaassa etuoikeusasemassa olevat velat, kuten etuoikeutettuihin saamisiin kuuluva vakuudeton velka (yritykset/rahoituslaitokset), ulkomaanvaluutassa oleva valtion velka (julkishallinto)
                                 SBOD = Etuoikeudeltaan huonompi velka, kuten huonommassa etuoikeusasemassa oleva velka tai Lower Tier 2 -velka (pankit) tai huonoimmassa etuoikeusasemassa oleva velka tai Upper Tier 2 -velka (pankit)
                                 OTHR = muu, kuten etuosakkeet tai ensisijainen pääoma (pankit) tai muut luottojohdannaiset

                                 84

                                 Riskikohde

                                 Standardin ISO 3166 mukainen kaksimerkkinen maakoodi
                                 tai
                                 Standardin ISO 3166 mukainen kaksimerkkinen maakoodi ja sen jälkeen viiva (”-”) ja enintään kolmesta aakkosnumeerisesta merkistä muodostuva maaryhmittelykoodi
                                 tai
                                 Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä

                                 85

                                 Maksutiheys

                                 MNTH = kuukausittain
                                 QURT = neljännesvuosittain
                                 MIAN = puolivuosittain
                                 YEAR = vuosittain

                                 86

                                 Laskentaperuste

                                 Osoittaja/nimittäjä: niin osoittajana kuin nimittäjänä on numeroita tai ilmaisu ”todelliset päivät”, esim. 30/360 tai todelliset päivät/365.

                                 87

                                 Sarja

                                 Kokonaislukukenttä, jossa enintään 5 merkkiä.

                                 88

                                 Versio

                                 Kokonaislukukenttä, jossa enintään 5 merkkiä.

                                 89

                                 Indeksikerroin

                                 Enintään 10 numeroa, desimaalit mukaan lukien.
                                 Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

                                 90

                                 Etuoikeusluokka

                                 T = etuoikeusluokkiin jaettu
                                 U = etuoikeusluokkiin jakamaton

                                 91

                                 Kiinnitystaso

                                 Enintään 10 numeroa, mukaan lukien desimaalit, ilmaistuna desimaalilukuna välillä 0–1.
                                 Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

                                 92

                                 Irrottautumistaso

                                 Enintään 10 numeroa, mukaan lukien desimaalit, ilmaistuna desimaalilukuna välillä 0–1.
                                 Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

                                 Jakso 2k – Sopimukseen tehdyt muutokset

                                 93

                                 Toimen tyyppi

                                 N = uusi
                                 M = muutos
                                 E = virhe
                                 C = ennenaikainen päättyminen
                                 R = korjaus
                                 Z = tiivistäminen
                                 V = arvostuksen saattaminen ajan tasalle
                                 P = position komponentti

                                 94

                                 Taso

                                 T = kauppa
                                 P = positio

               ”

               (1)  Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2009/138/EY, annettu 25 päivänä marraskuuta 2009, vakuutus- ja jälleenvakuutustoiminnan aloittamisesta ja harjoittamisesta (Solvenssi II) (EUVL L 335, 17.12.2009, s. 1).

               (2)  Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2013/36/EU, annettu 26 päivänä kesäkuuta 2013, oikeudesta harjoittaa luottolaitostoimintaa ja luottolaitosten ja sijoituspalveluyritysten vakavaraisuusvalvonnasta, direktiivin 2002/87/EY muuttamisesta sekä direktiivien 2006/48/EY ja 2006/49/EY kumoamisesta (EUVL L 176, 27.6.2013, s. 338).

               (3)  Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2004/39/EY, annettu 21 päivänä huhtikuuta 2004, rahoitusvälineiden markkinoista sekä neuvoston direktiivien 85/611/ETY ja 93/6/ETY ja Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2000/12/EY muuttamisesta ja neuvoston direktiivin 93/22/ETY kumoamisesta (EUVL L 145, 30.4.2004, s. 1).

               (4)  Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2011/61/EU, annettu 8 päivänä kesäkuuta 2011, vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajista ja direktiivin 2003/41/EY ja 2009/65/EY sekä asetuksen (EY) N:o 1060/2009 ja (EU) N:o 1095/2010 muuttamisesta (EUVL L 174, 1.7.2011, s. 1).

               (5)  Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2003/41/EY, annettu 3 päivänä kesäkuuta 2003, ammatillisia lisäeläkkeitä tarjoavien laitosten toiminnasta ja valvonnasta (EUVL L 235, 23.9.2003, s. 10).

               (6)  Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2009/65/EY, annettu 13 päivänä heinäkuuta 2009, siirtokelpoisiin arvopapereihin kohdistuvaa yhteistä sijoitustoimintaa harjoittavia yrityksiä (yhteissijoitusyritykset) koskevien lakien, asetusten ja hallinnollisten määräysten yhteensovittamisesta (EUVL L 302, 17.11.2009, s. 32).

               (7)  Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EY) N:o 1893/2006, annettu, 20 päivänä joulukuuta 2006, tilastollisen toimialaluokituksen NACE Rev. 2 vahvistamisesta sekä neuvoston asetuksen (ETY) N:o 3037/90 ja tiettyjen eri tilastoaloja koskevien yhteisön asetusten muuttamisesta (EUVL L 393, 30.12.2006, s. 1).