title: Komisjoni rakendusmäärus (EL) 2017/394, 11. november 2016, milles sätestatakse rakenduslikud tehnilised standardid seoses standardmallide, -vormide ja -menetlustega, mida kasutatakse väärtpaberite keskdepositooriumidele tegevusloa andmisel ja nende tegevuse läbivaatamisel ja hindamisel, päritoluliikmesriigi ja vastuvõtva liikmesriigi asutuste koostöö puhul, panganduskõrvalteenuste osutamiseks tegevusloa andmisega seotud asutustega konsulteerimisel ja väärtpaberite keskdepositooriumidega seotud juurdepääsu taotlemisel, ning seoses selliste andmete vorminguga, mida väärtpaberite keskdepositooriumid peavad säilitama vastavalt Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrusele (EL) nr 909/2014 (EMPs kohaldatav tekst )

text:
                  10.3.2017

                  ET

                  Euroopa Liidu Teataja

                  L 65/145

            KOMISJONI RAKENDUSMÄÄRUS (EL) 2017/394,
      11. november 2016,
      milles sätestatakse rakenduslikud tehnilised standardid seoses standardmallide, -vormide ja -menetlustega, mida kasutatakse väärtpaberite keskdepositooriumidele tegevusloa andmisel ja nende tegevuse läbivaatamisel ja hindamisel, päritoluliikmesriigi ja vastuvõtva liikmesriigi asutuste koostöö puhul, panganduskõrvalteenuste osutamiseks tegevusloa andmisega seotud asutustega konsulteerimisel ja väärtpaberite keskdepositooriumidega seotud juurdepääsu taotlemisel, ning seoses selliste andmete vorminguga, mida väärtpaberite keskdepositooriumid peavad säilitama vastavalt Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrusele (EL) nr 909/2014
      (EMPs kohaldatav tekst)
      EUROOPA KOMISJON,
      võttes arvesse Euroopa Liidu toimimise lepingut,
      võttes arvesse Euroopa Parlamendi ja nõukogu 23. juuli 2014. aasta määrust (EL) nr 909/2014, mis käsitleb väärtpaberiarvelduse parandamist Euroopa Liidus ja väärtpaberite keskdepositooriume ning millega muudetakse direktiive 98/26/EÜ ja 2014/65/EL ning määrust (EL) nr 236/2012, (1) eriti selle artikli 17 lõiget 10, artikli 22 lõiget 11, artikli 24 lõiget 8, artikli 29 lõiget 4, artikli 33 lõiget 6, artikli 49 lõiget 6, artikli 52 lõiget 4, artikli 53 lõiget 5 ja artikli 55 lõiget 8,
      ning arvestades järgmist:

                  (1)

                  Käesoleva määruse sätted on omavahel tihedasti seotud, kuna need kõik käsitlevad keskdepositooriumidega seotud järelevalvenõudeid. Selleks et tagada kõnealuste sätete kooskõla ja anda isikutele, kelle suhtes neid kohustusi kohaldatakse, põhjalik ülevaade neist ja terviklik juurdepääs neile, oleks soovitatav koondada kõik määruse (EL) nr 909/2014 artikli 17 lõikega 10, artikli 22 lõikega 11, artikli 24 lõikega 8, artikli 29 lõikega 4, artikli 33 lõikega 6, artikli 49 lõikega 6, artikli 52 lõikega 4, artikli 53 lõikega 5 ja artikli 55 lõikega 8 ette nähtud rakenduslikud tehnilised standardid ühte määrusesse.

                  (2)

                  Mis tahes teave, mis esitatakse pädevale asutusele keskdepositooriumi tegevusloa taotluses või läbivaatamise ja hindamise eesmärgil, tuleks esitada püsival andmekandjal.

                  (3)

                  Selleks et hõlbustada keskdepositooriumi esitatud teabe kiiret identifitseerimist, peaks kõigil pädevale asutusele esitatud dokumentidel, sealhulgas tegevusloa taotlusega esitatud dokumentidel, olema kordumatu viitenumber. Keskdepositooriumi tegevuse läbivaatamise ja hindamise käigus esitatav teave peaks sisaldama täpset teavet muudatuste kohta dokumentides, mis on esitatud selle protsessi raames.

                  (4)

                  Koostöö hõlbustamiseks asutuste vahel juhul, kui keskdepositooriumid osutavad piiriüleseid teenuseid või asutavad filiaale, tuleb ette näha sellise koostöö ühtsed standardid, mallid ja menetlused.

                  (5)

                  Selleks et asutused, kellel on vastavalt määrusele (EL) nr 909/2014 juurdepääsuõigus keskdepositooriumide andmetele, saaksid oma ülesandeid täita tõhusalt ja järjepidevalt, peaksid neile esitatavad andmed olema võrreldavad keskdepositooriumide lõikes. Finantsturu eri taristutes ühtse vormingu kasutamine peaks hõlbustama erinevatel turuosalistel nende vormingute kasutamist ja seega soodustama standardimist. Kõigi keskdepositooriumide standardsed menetlused ja andmevormingud peaksid vähendama ka turuosaliste kulusid ning hõlbustama järelevalve- ja reguleerivate asutuste tööd.

                  (6)

                  Andmete säilitamise järjepidevuse tagamiseks tuleks kõik keskdepositooriumi teenuseid kasutavad juriidilised isikud identifitseerida kordumatu tunnuskoodiga, kasutades juriidilise isiku tunnust (LEI). Juriidilise isiku tunnuse kasutamine on juba ette nähtud komisjoni rakendusmäärusega (EL) nr 1247/2012 (2) ja see tuleks ette näha ka keskdepositooriumide andmete säilitamise puhul. Keskdepositooriumide enda vormingute kasutamist tuleks piirata siseprotseduuridega, kuid aruandluse ja pädevatele asutustele teabe esitamise puhul tuleks sisekood asjakohaselt konverteerida üldiselt aktsepteeritavasse standardisse nagu LEI. Kontoomanikke, kes ei ole keskdepositooriumide korraldatavate väärtpaberiarveldussüsteemide liikmed (nt väärtpaberite otsese hoidmise süsteemide puhul) ja keskdepositooriumide korraldatavate väärtpaberiarveldussüsteemide liikmete kliente tuleks jätkuvalt lubada vajaduse korral identifitseerida siseriiklike tunnustega.

                  (7)

                  Selleks et tagada ühtne lähenemisviis seoses selliste kaebuste töötlemisega, mis käsitlevad liikmete juurdepääsu keskdepositooriumile, emitentide juurdepääsu keskdepositooriumile, keskdepositooriumide vastastikust juurdepääsu ning keskdepositooriumide ja muu turutaristu vastastikust juurdepääsu, tuleks kasutada standardmalle ja -vorme, milles märgitakse tuvastatud riskid ja esitatakse nende kohta hinnang, millega põhjendatakse juurdepääsu andmisest keeldumist.

                  (8)

                  Selleks et hõlbustada keskdepositooriumi pädeval asutusel konsulteerimist teiste määruses (EL) nr 909/2014 osutatud asjaomaste asutustega enne panganduskõrvalteenuste osutamiseks tegevusloa andmist või sellest keeldumist, tuleb ette näha tõhus ja struktureeritud konsultatsiooniprotsess. Selleks et hõlbustada asjaomaste asutuste õigeaegset koostööd ja võimaldada igaühel neist esitada taotluse kohta põhjendatud arvamus, tuleks taotlusele lisatud dokumentide ja andmete puhul kasutada ühtseid vorme.

                  (9)

                  Õiguskindluse ning õigusaktide ühtse kohaldamise tagamiseks tuleks teatavaid käesoleva määrusega ette nähtud nõudeid seoses arveldusdistsipliini meetmetega hakata kohaldama kõnealuste meetmete jõustumise kuupäevast.

                  (10)

                  Käesolev määrus põhineb rakenduslike tehniliste standardite eelnõul, mille esitas komisjonile Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve (ESMA).

                  (11)

                  Vastavalt määrusele (EL) nr 909/2014 tegi ESMA käesoleva määruse aluseks oleva rakenduslike tehniliste standardite eelnõu väljatöötamisel tihedat koostööd Euroopa Keskpankade Süsteemi liikmetega. Vastavalt Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 1095/2010 (3) artiklile 15 on ESMA korraldanud enne käesoleva määruse aluseks oleva rakenduslike tehniliste standardite eelnõu esitamist avatud avaliku konsultatsiooni, analüüsinud võimalikke seotud kulusid ja kasu ning küsinud arvamust määruse (EL) nr 1095/2010 artikli 37 kohaselt loodud väärtpaberituru sidusrühmade kogult,

            ON VASTU VÕTNUD KÄESOLEVA MÄÄRUSE:
      I PEATÜKK

         KESKDEPOSITOORIUMI TEGEVUSLOA TAOTLEMINE

      (määruse (EL) nr 909/2014 artikli 17 lõige 10)
      Artikkel 1
      Taotluse esitamise standardmallid, -vormid ja -menetlused
      1.   Keskdepositoorium, kes taotleb tegevusluba vastavalt määruse (EL) nr 909/2014 artiklile 17, (edaspidi „tegevusluba taotlev keskdepositoorium“) esitab oma taotluse komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2017/392 (4) artikli 1 punktis g määratletud püsival andmekandjal, kasutades I lisas sätestatud standardmalli ja -vorme.
      2.   Tegevusluba taotlev keskdepositoorium esitab pädevale asutusele kõigi tegevusloa taotluse osana esitatud dokumentide loetelu, milles esitatakse järgmine teave:

                  a)

                  iga dokumendi kordumatu viitenumber;

                  b)

                  iga dokumendi pealkiri;

                  c)

                  iga dokumendi peatükk, jagu või lehekülg, kus asjaomane teave on esitatud.

            3.   Kogu teave esitatakse pädeva asutuse määratud keeles. Pädev asutus võib nõuda, et keskdepositoorium esitaks sama teabe rahvusvahelises rahanduses üldkasutatavas keeles.
      4.   Tegevusluba taotlev keskdepositoorium, kellel on mis tahes määruse (EL) nr 909/2014 artikli 17 lõikes 6 osutatud suhe, esitab pädevale asutusele loetelu, milles on esitatud konsulteeritavad pädevad asutused, sealhulgas kõnealuste asutuste kontaktisikud.
      II PEATÜKK

         LÄBIVAATAMINE JA HINDAMINE

      (määruse (EL) nr 909/2014 artikli 22 lõige 11)
      Artikkel 2
      Teabe esitamise standardmallid ja -vormid
      1.   Keskdepositoorium esitab delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artiklis 40 osutatud teabe püsival andmekandjal.
      2.   Keskdepositooriumi kasutab teabe esitamiseks II lisa standardmalle ja -vorme ning vajaduse korral I lisa tabelis 2 esitatud vormi. Kui kasutatakse I lisa tabelis 2 esitatud vormi, peab selles olema täiendav veerg, kus märgitakse dokumendi peatükk, jagu või lehekülg, kus läbivaatamisperioodil muudatused tehti, ja veel üks veerg, et märkida kõik selgitused seoses läbivaatamisperioodil tehtud muudatusega.
      Artikkel 3
      Teabe esitamise kord
      1.   Pädev asutus esitab keskdepositooriumile järgmise teabe:

                  a)

                  määruse (EL) nr 909/2014 artikli 22 lõikes 4 osutatud läbivaatamise ja hindamise sagedus ja ulatus;

                  b)

                  delegeeritud määruses (EL) 2017/392 artiklis 40 osutatud läbivaatamisperioodi algus- ja lõppkuupäev;

                  c)

                  keel, milles tuleb kogu teave esitada. Pädev asutus võib nõuda, et keskdepositoorium esitaks sama teabe rahvusvahelises rahanduses üldkasutatavas keeles.

            Pädev asutus teatab keskdepositooriumile viivitamata esimeses lõigus osutatud teabe muudatustest, sealhulgas nõudest esitada teatav teave sagedamini.
      2.   Keskdepositoorium esitab delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikli 40 lõikes 2 osutatud teabe kahe kuu jooksul pärast läbivaatamisperioodi lõppu.
      Artikkel 4
      Teabe esitamine määruse (EL) nr 909/2014 artikli 22 lõikes 7 osutatud asutustele
      1.   Pärast läbivaatamise ja hindamise lõpuleviimist teatab pädev asutus kolme tööpäeva jooksul määruse (EL) nr 909/2014 artikli 22 lõikes 7 osutatud asutustele tulemustest, nagu on kindlaks määratud delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artiklis 44.
      2.   Kui läbivaatamise ja hindamise tulemusel võetakse parandusmeetmeid või määratakse karistus, teavitab pädev asutus lõikes 1 osutatud asutusi sellest kolme päeva jooksul pärast kõnealuse meetme võtmist.
      3.   Lõikes 1 osutatud asutused lepivad kokku teabevahetuse töökeele ja juhul, kui kokkuleppele ei jõuta, on töökeeleks rahvusvahelises rahanduses üldkasutatav keel.
      Artikkel 5
      Teabe vahetamine pädevate asutuste vahel
      1.   Sellise keskdepositooriumi üle järelevalve teostamisel, kellel on määruse (EL) nr 909/2014 artikli 17 lõike 6 punktides a, b ja c osutatud suhe, ajakohastab pädev asutus enne iga läbivaatamist ja hindamist käesoleva määruse artikli 1 lõikes 4 osutatud loetelu seoses teiste läbivaatamisse ja hindamisse kaasatavate pädevate asutustega, sealhulgas seoses kõnealuste asutuste kontaktisikutega, ja jagab kõnealust loetelu kõigi kõnealuste asutustega.
      2.   Pädev asutus esitab delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikli 45 lõikes 1 osutatud teabe lõikes 1 osutatud loetelusse kuuluvatele pädevatele asutustele 30 tööpäeva jooksul alates kõnealuse teabe saamise kuupäevast.
      3.   Lõikes 1 osutatud loetelusse kuuluvad pädevad asutused saadavad 30 tööpäeva jooksul alates lõikes 2 osutatud tähtajast teabe esitanud pädevale asutusele oma hinnangu kõnealuse teabe kohta.
      4.   Kolme tööpäeva jooksul pärast määruse (EL) nr 909/2014 artikli 22 lõikes 1 osutatud läbivaatamise ja hindamise lõpuleviimist, nagu teatas pädev asutus lõikes 1 osutatud loetelusse kuuluvatele pädevatele asutustele, teavitab pädev asutus lõikes 1 osutatud loetelusse kuuluvaid pädevaid asutusi oma tulemustest, nagu on kindlaks määratud delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikli 45 lõikes 2.
      5.   Lõigetes 1–4 osutatud asutused lepivad kokku teabevahetuse töökeele ja juhul, kui kokkuleppele ei jõuta, on töökeeleks rahvusvahelises rahanduses üldkasutatav keel.
      III PEATÜKK

         KOOSTÖÖKORD

      (määruse (EL) nr 909/2014 artikli 24 lõige 8)
      Artikkel 6
      Koostöökorra üldnõuded
      1.   Päritoluliikmesriigi pädev asutus ja vastuvõtva liikmesriigi pädev asutus lepivad kokku koostöö töökeele ja juhul, kui kokkuleppele ei jõuta, on töökeeleks rahvusvahelises rahanduses üldkasutatav keel.
      2.   Iga pädev asutus määrab ühe esmase ja ühe teisese kontaktisiku ning teavitab neist ja mis tahes muudatustest teisi pädevaid asutusi.
      Artikkel 7
      Filiaali järelevalve
      1.   Kui ühes liikmesriigis tegevusloa saanud keskdepositoorium on asutanud teises liikmesriigis filiaali, kasutavad päritoluliikmesriigi pädev asutus ja vastuvõtva liikmesriigi pädev asutus teabe vahetamiseks III lisa tabelis 1 esitatud malli ja vormi.
      2.   Kui pädev asutus taotleb teiselt pädevalt asutuselt lisateavet, teavitab ta teist pädevat asutust keskdepositooriumi tegevusest, mis sellist taotlust õigustab.
      Artikkel 8
      Kohapealne kontroll filiaalis
      1.   Enne määruse (EL) nr 909/2014 artikli 24 lõikes 1 osutatud kohapealse kontrolli tegemist jõuavad päritoluliikmesriigi ja vastuvõtva liikmesriigi pädevad asutused ühisele seisukohale kohapealse kontrolli tingimustes ja ulatuses, sealhulgas järgmises:

                  a)

                  vastavad rollid ja vastutusalad;

                  b)

                  kohapealse kontrolli põhjused.

            2.   Päritoluliikmesriigi ja vastuvõtva liikmesriigi pädevad asutused teavitavad üksteist vastuvõtvas liikmesriigis asuvas keskdepositooriumi filiaalis tehtavast kohapealsest kontrollist vastavalt lõikele 1, kasutades III lisa tabelis 2 esitatud vormi.
      Artikkel 9
      Teabe vahetamine keskdepositooriumi tegevuse kohta vastuvõtvas liikmesriigis
      1.   Määruse (EL) nr 909/2014 artikli 24 lõikes 3 osutatud teabe taotlus esitatakse kirja või e-posti teel päritoluliikmesriigi pädevale asutusele ja selles selgitatakse, kuivõrd oluline on kõnealune teave seoses kõnealuse keskdepositooriumi tegevusega vastuvõtvas liikmesriigis.
      2.   Päritoluliikmesriigi pädev asutus esitab põhjendamatu viivituseta määruse (EL) nr 909/2014 artikli 24 lõikes 3 osutatud teabe kirja või e-posti teel, kasutades III lisa tabelis 3 esitatud vormi.
      Artikkel 10
      Keskdepositooriumi kohustuste rikkumine
      1.   Määruse (EL) nr 909/2014 artikli 24 lõike 5 esimese lõigu kohaldamisel edastab vastuvõtva liikmesriigi pädev asutus järeldused keskdepositooriumi rikkumiste kohta päritoluliikmesriigi pädevale asutusele ja ESMA-le, kasutades III lisa tabelis 4 esitatud vormi.
      2.   Päritoluliikmesriigi pädev asutus vaatab vastuvõtva liikmesriigi pädeva asutuse esitatud järeldused läbi ja teavitab kõnealust asutust meetmetest, mida ta kavatseb võtta tuvastatud rikkumiste kõrvaldamiseks.
      3.   Kui küsimus edastatakse vastavalt määruse (EL) nr 909/2014 artikli 24 lõike 5 kolmandale lõigule ESMA-le, esitab edastav pädev asutus ESMA-le kogu asjaomase teabe.
      IV PEATÜKK

         ANDMETE SÄILITAMINE

      (määruse (EL) nr 909/2014 artikli 29 lõige 4)
      Artikkel 11
      Andmete vorming
      1.   Keskdepositoorium säilitab delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artiklis 54 osutatud andmed kõigi tema töödeldavate tehingute, arveldusjuhiste ja arvelduspiirangutega seotud korralduste kohta käesoleva määruse IV lisa tabelis 1 esitatud vormingus.
      2.   Keskdepositoorium säilitab delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artiklis 55 osutatud andmed positsioonide kohta, mis vastavad kõigile tema hallatavatele väärtpaberikontodele, IV lisa tabelis 2 esitatud vormingus.
      3.   Keskdepositoorium säilitab delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikli 56 lõikes 1 osutatud andmed tema osutatavate kõrvalteenuste kohta IV lisa tabelis 3 esitatud vormingus.
      4.   Keskdepositoorium säilitab delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artiklis 57 osutatud andmed tema äritegevuse ja sisekorraldusega seotud toimingute kohta IV lisa tabelis 4 esitatud vormingus.
      5.   Asutustele teabe esitamisel kasutab keskdepositoorium juriidilise isiku tunnust (LEI), et kajastada andmetes järgmist:

                  a)

                  keskdepositoorium,

                  b)

                  keskdepositooriumi liikmed;

                  c)

                  arvelduspangad;

                  d)

                  emitendid, kellele keskdepositoorium osutab määruse (EL) nr 909/2014 lisa A jao punktis 1 või 2 osutatud põhiteenuseid.

            6.   Keskdepositoorium kasutab juriidilise isiku tunnust (LEI) või ettevõtte tunnuskoodi (BIC) või muud juriidiliste isikute identifitseerimisviisi, et kajastada oma andmetes liikmete kliente, kui need on keskdepositooriumile teada.
      7.   Keskdepositoorium võib kasutada mis tahes olemasolevat tunnust, mis võimaldab kordumatult identifitseerida füüsilisi isikuid liikmesriigi tasandil, et kajastada oma andmetes liikmete kliente, kes on keskdepositooriumile teada.
      8.   Keskdepositoorium kasutab säilitatavates andmetes IV lisas esitatud ISO-koode.
      9.   Andmete esitamisel ametiasutustele vastavalt määruse (EL) nr 909/2014 artikli 29 lõikele 2 võib keskdepositoorium kasutada enda vormingut ainult juhul, kui kõnealuse vormingu saab põhjendamatu viivituseta konverteerida avatud vormingusse, mis põhineb rahvusvahelistel avatud teabevahetusmenetlustel ning sõnumivahetuse ja võrdlusandmete standarditel.
      10.   Taotluse korral esitab keskdepositoorium pädevale asutusele delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artiklites 54 ja 55 osutatud teabe otsese andmekanali kaudu. Keskdepositooriumile antakse sellisele taotlusele vastamiseks vajalike meetmete võtmiseks piisavalt aega.
      V PEATÜKK

         JUURDEPÄÄS

      (määruse (EL) nr 909/2014 artikli 33 lõige 6, artikli 49 lõige 6, artikli 52 lõige 4 ja artikli 53 lõige 5)
      Artikkel 12
      Juurdepääsu taotlemise menetluse standardmallid ja -vormid
      1.   Taotluse esitanud keskdepositoorium ja taotluse esitanud mis tahes muu isik kasutavad määruse (EL) nr 909/2014 artikli 52 lõike 1 või artikli 53 lõike 2 alusel juurdepääsu taotlemisel käesoleva määruse V lisa tabelis 1 esitatud vormi.
      2.   Taotluse saanud keskdepositoorium ja mis tahes muu taotluse saanud isik kasutavad määruse (EL) nr 909/2014 artikli 52 lõike 1 või artikli 53 lõike 2 kohase juurdepääsu taotluse korral juurdepääsu andmiseks käesoleva määruse V lisa tabelis 2 esitatud vormi.
      3.   Juurdepääsu andmisest keeldumisel vastavalt määruse (EL) nr 909/2014 artikli 33 lõikele 3, artikli 49 lõikele 4, artikli 52 lõikele 2 või artikli 53 lõikele 3 kasutab keskdepositoorium käesoleva määruse V lisa tabelis 3 esitatud vormi.
      4.   Juurdepääsu andmisest keeldumisel vastavalt määruse (EL) nr 909/2014 artikli 53 lõikele 3 kasutab keskne vastaspool või kauplemiskoht käesoleva määruse V lisa tabelis 4 esitatud vormi.
      5.   Kaebuse esitamisel sellise keskdepositooriumi pädevale asutusele, kes keeldus juurdepääsu andmisest vastavalt määruse (EL) nr 909/2014 artikli 33 lõikele 3, artikli 49 lõikele 4, artikli 52 lõikele 2 või artikli 53 lõikele 3, kasutab taotluse esitanud isik käesoleva määruse V lisa tabelis 5 esitatud vormi.
      6.   Kaebuse esitamisel sellise keskse vastaspoole või kauplemiskoha pädevale asutusele, kes keeldus juurdepääsu andmisest kesksele vastaspoolele või kauplemiskohale vastavalt määruse (EL) nr 909/2014 artikli 53 lõikele 3, kasutab keskdepositoorium käesoleva määruse V lisa tabelis 6 esitatud vormi.
      7.   Lõigetes 5 ja 6 osutatud pädevad asutused kasutavad V lisa tabelis 7 esitatud vormi juhul, kui nad vastavalt vajadusele konsulteerivad kaebuse hindamisel järgmiste asutustega:

                  a)

                  taotleva liikme asukohajärgne pädev asutus vastavalt määruse (EL) nr 909/2014 artikli 33 lõike 3 neljandale lõigule;

                  b)

                  taotleva emitendi asukohajärgne pädev asutus vastavalt määruse (EL) nr 909/2014 artikli 49 lõike 4 neljandale lõigule;

                  c)

                  taotluse esitanud keskdepositooriumi pädev asutus ja määruse (EL) nr 909/2014 artikli 12 lõike 1 punkti a kohane taotluse esitanud keskdepositooriumi asjaomane asutus vastavalt kõnealuse artikli 52 lõike 2 viiendale lõigule;

                  d)

                  taotluse esitanud keskse vastaspoole või kauplemiskoha pädev asutus vastavalt määruse (EL) nr 909/2014 artikli 53 lõike 3 neljandale lõigule.

            Punktides a–d osutatud asutused kasutavad käesolevas lõikes osutatud konsultatsioonile vastamiseks V lisa tabelis 8 esitatud vormi.
      8.   Lõike 7 punktides a–d osutatud asutused kasutavad käesoleva määruse V lisa tabelis 8 esitatud vormi juhul, kui mõni neist otsustab esitada küsimuse arutamiseks ESMA-le vastavalt määruse (EL) nr 909/2014 artikli 33 lõike 3 neljandale lõigule, artikli 49 lõike 4 neljandale lõigule, artikli 52 lõike 2 viiendale lõigule või artikli 53 lõike 3 neljandale lõigule.
      9.   Lõigetes 5 ja 6 osutatud pädevad asutused esitavad taotluse esitanud isikule põhjendatud arvamuse V lisa tabelis 9 esitatud vormingus.
      10.   Lõigetes 7 ja 8 osutatud pädevad asutused ning lõike 9 kohaldamisel ESMA lepivad kokku lõigetes 7, 8 ja 9 osutatud teabevahetuse töökeele. Kui kokkuleppele ei jõuta, on töökeeleks rahvusvahelises rahanduses üldkasutatav keel.
      VI PEATÜKK

         PANGANDUSKÕRVALTEENUSTE OSUTAMISEKS TEGEVUSLOA TAOTLEMISE KORD JA LÕPPSÄTE

      Artikkel 13
      Asutuste loetelu
      Pärast määruse (EL) nr 909/2014 artikli 54 lõikes 2 osutatud tegevusloa taotluse saamist teeb pädev asutus kindlaks kõnealuse määruse artikli 55 lõikes 4 osutatud asutused ja koostab nendest loetelu.
      Artikkel 14
      Teabe edastamine ja põhjendatud arvamuse taotlus
      1.   Pädev asutus edastab määruse (EL) nr 909/2014 artikli 55 lõikes 5 osutatud põhjendatud arvamuse taotluse kõnealuse määruse artikli 55 lõike 4 punktides a–e osutatud asutustele, kasutades käesoleva määruse VI lisa 1. jaos esitatud vormi.
      2.   Määruse (EL) nr 909/2014 artikli 55 lõikes 4 osutatud iga edastamise ja käesoleva artikli lõikes 1 osutatud taotluse puhul kinnitab määruse (EL) nr 909/2014 artikli 55 lõike 4 punktides a–e osutatud asutus viivitamata pärast teabe saamist e-posti teel teavet edastanud pädevale asutusele, et ta on vastava teabe kätte saanud.
      3.   Kui käesoleva artikli lõike 2 kohast teabe saamise kinnitust ei ole saadud, kontakteerub pädev asutus ise määruse (EL) nr 909/2014 artikli 55 lõike 4 punktides a–e osutatud asutustega, et tagada, et kõnealused asutused on käesoleva artikli lõikes 1 osutatud teabe saanud.
      Artikkel 15
      Põhjendatud arvamus ja põhjendatud otsus
      1.   Määruse (EL) nr 909/2014 artikli 55 lõike 4 punktides a–e osutatud asutused esitavad pädevale asutusele põhjendatud arvamuse, kasutades käesoleva määruse VI lisa 2. jaos esitatud vormi.
      2.   Kui vähemalt üks määruse (EL) nr 909/2014 artikli 55 lõike 4 punktides a–e osutatud asutustest esitab negatiivse põhjendatud arvamuse ning tegevusluba anda sooviv pädev asutus esitab kõnealustele asutustele määruse (EL) nr 909/2014 artikli 55 lõike 5 teises lõigus osutatud põhjendatud otsuse, kasutab pädev asutus käesoleva määruse VI lisa 3. jaos esitatud vormi.
      Artikkel 16
      Tegevusloa andmine olenemata negatiivsest põhjendatud arvamusest
      1.   Kui mis tahes määruse (EL) nr 909/2014 artikli 55 lõike 4 punktides a–e osutatud asutus otsustab vastavalt määruse (EL) nr 909/2014 artikli 55 lõike 5 kolmandale lõigule edastada tegevusluba anda sooviva pädeva asutuse põhjendatud otsuse ESMA-le, kasutab edastav pädev asutus käesoleva määruse VI lisa 4. jaos esitatud vormi.
      2.   Edastav asutus esitab ESMA-le pädevate asutuste poolt vastavalt määruse (EL) nr 909/2014 artikli 55 lõikele 4 esitatud kogu teabe, asutuste poolt vastavalt määruse (EL) nr 909/2014 artikli 55 lõike 5 esimesele lõigule esitatud põhjendatud arvamused ja pädeva asutuse poolt vastavalt määruse (EL) nr 909/2014 artikli 55 lõike 5 teisele lõigule esitatud põhjendatud otsuse.
      3.   Edastav asutus esitab põhjendamatu viivituseta käesoleva artikli lõikes 2 osutatud kogu teabe koopia määruse (EL) nr 909/2014 artikli 55 lõike 4 punktides a–e osutatud asutustele.
      Artikkel 17
      Jõustumine ja kohaldamine
      Käesolev määrus jõustub kahekümnendal päeval pärast selle avaldamist Euroopa Liidu Teatajas.
      Artikli 11 lõiget 1 kohaldatakse alates määruse (EL) nr 909/2014 artikli 6 lõike 5 ja artikli 7 lõike 15 kohaselt komisjoni poolt vastu võetud delegeeritud õigusaktide jõustumise kuupäevast, olenevalt sellest, milline neist on hilisem.

         Käesolev määrus on tervikuna siduv ja vahetult kohaldatav kõikides liikmesriikides.
         Brüssel, 11. november 2016

               Komisjoni nimel

               president

            Jean-Claude JUNCKER

         (1)  ELT L 257, 28.8.2014, lk 1.

         (2)  Komisjoni 19. detsembri 2012. aasta rakendusmäärus (EL) nr 1247/2012, milles sätestatakse rakenduslikud tehnilised standardid seoses kauplemisteabehoidlatele esitatava kauplemisteabe vormi ja teabe esitamise sagedusega vastavalt Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrusele (EL) nr 648/2012 börsiväliste tuletisinstrumentide, kesksete vastaspoolte ja kauplemisteabehoidlate kohta (ELT L 352, 21.12.2012, lk 20).

         (3)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 24. novembri 2010. aasta määrus (EL) nr 1095/2010, millega asutatakse Euroopa Järelevalveasutus (Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve), muudetakse otsust nr 716/2009/EÜ ning tunnistatakse kehtetuks komisjoni otsus 2009/77/EÜ (ELT L 331, 15.12.2010, lk 84).

         (4)  Komisjoni 11. novembri 2016. aasta delegeeritud määrus (EL) 2017/392, millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrust (EL) nr 909/2014 seoses regulatiivsete tehniliste standarditega, mis käsitlevad väärtpaberite keskdepositooriumide suhtes kohaldatavaid tegevuslubade andmise, järelevalve ja tegevusega seotud nõudeid (vt käesoleva Euroopa Liidu Teataja lk 48).

         I LISA

            Väärtpaberite keskdepositooriumi tegevusloa taotluse mallid ja vormid

         (määruse (EL) nr 909/2014 artikli 17 lõige 10)

            Tabel 1

            Üldine teave

                     Teabe liik

                     Vorming

                     Kohaldamise alguskuupäev

                     ISO 8601 kuupäevavorming AAAA-KK-PP

                     Tegevusluba taotleva keskdepositooriumi ärinimi

                     Vabatekst

                     Tegevusluba taotleva keskdepositooriumi tunnusandmed

                     ISO 17442 kohane 20 tähtnumbrilise märgi pikkune juriidilise isiku tunnuskood (LEI)

                     Tegevusluba taotleva keskdepositooriumi registrijärgne aadress

                     Vabatekst

                     Väärtpaberiarveldussüsteem(id), mida tegevusluba taotlev keskdepositoorium korraldab või kavatseb korraldada

                     Vabatekst

                     Taotluse eest vastutava isiku kontaktandmed (nimi, ametinimetus, telefoninumber, e-posti aadress)

                     Vabatekst

                     Tegevusluba taotleva keskdepositooriumi sise- ja vastavuskontrollifunktsiooni eest vastutava isiku kontaktandmed (nimi, ametinimetus, telefoninumber, e-posti aadress)

                     Vabatekst

                     Tegevusluba taotleva keskdepositooriumi esitatud kõigi dokumentide loetelu koos kordumatute viitenumbritega

                     Vabatekst

            Tabel 2

            Dokumentide andmed

                     Teave, mis esitatakse vastavalt sellise delegeeritud õigusakti teatavatele nõuetele, milles on sätestatud regulatiivsed tehnilised standardid, millega määratakse kindlaks keskdepositooriumi tegevusloa taotlemise üksikasjad ja mis võeti vastu vastavalt määruse (EL) nr 909/2014 artikli 17 lõikele 9

                     Dokumendi kordumatu viitenumber

                     Dokumendi pealkiri

                     Dokumendi peatükk või jagu või lehekülg, kus teave on esitatud, või teabe esitamata jätmise põhjus

                     A.   Üldine teave tegevusluba taotleva keskdepositooriumi kohta (delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artiklid 4–7)

                           Keskdepositooriumi andmed ja õiguslik staatus (delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikkel 4)

                     Määruse (EL) nr 909/2014 artikli 17 kohaselt esitatavas tegevusloa taotluses märgitakse selgelt sellise üksuse andmed, kes taotleb luba kavandatud tegevuste ja teenuste jaoks.

                     Tegevusluba taotleva keskdepositooriumi ärinimi, juriidilise isiku tunnus (LEI) ja juriidiline aadress liidus.

                     Asutamisleping ja põhikiri ning muud kohustuslikud ja asutamisdokumendid.

                     Väljavõte asjaomasest äri- või kohturegistrist või muud laadi tõend tegevusluba taotleva keskdepositooriumi registrijärgse aadressi ja äritegevuse kohta taotluse esitamise kuupäeva seisuga.

                     Sellis(t)e väärtpaberiarveldussüsteemi(de) andmed, mida tegevusluba taotlev keskdepositoorium korraldab või kavatseb korraldada.

                     Koopia juhtorgani otsusest taotlemise kohta ja sellise koosoleku protokoll, kus juhtorgan kiitis heaks taotluse ja selle esitamise.

                     Taotluse eest vastutava isiku kontaktandmed

                     Skeem, millel kujutatakse emaettevõtja, tütarettevõtjate ja muude seotud üksuste või filiaalide vahelised omandisuhted; skeemil kujutatud üksuste puhul märgitakse nende täielik äriühingu nimi, õiguslik staatus, juriidiline aadress ja maksukohustuslasena registreerimise numbrid või äriühingu registreerimisnumbrid.

                     Tegevusluba taotleva keskdepositooriumi tütarettevõtjate ja selliste muude juriidiliste isikute äritegevuse kirjeldus, kus tegevusluba taotleval keskdepositooriumil on osalus, sealhulgas teave osaluse suuruse kohta.

                     Loetelu järgmisest:

                                 i)

                                 iga sellise isiku või üksuse nimi, kellel on otseselt või kaudselt 5 % või rohkem tegevusluba taotleva keskdepositooriumi kapitalist või hääleõigustest;

                                 ii)

                                 iga sellise isiku või üksuse nimi, kellel võib olla märkimisväärne mõju tegevusluba taotleva keskdepositooriumi juhtkonnale tulenevalt tema osalusest tegevusluba taotleva keskdepositooriumi kapitalis.

                     Loetelu järgmisest:

                                 i)

                                 iga sellise üksuse nimi, milles tegevusluba taotleval keskdepositooriumil on 5 % või rohkem üksuse kapitalist või hääleõigustest;

                                 ii)

                                 iga sellise üksuse nimi, mille juhtkonnale on tegevusluba taotleval keskdepositooriumil märkimisväärne mõju, kuna tegevusluba taotleval keskdepositooriumil on osalus üksuse kapitalis.

                     Määruse (EL) nr 909/2014 lisa A jaos loetletud selliste põhiteenuste loetelu, mida tegevusluba taotlev keskdepositoorium osutab või kavatseb osutada.

                     Määruse (EL) nr 909/2014 lisa B jaos sõnaselgelt loetletud selliste kõrvalteenuste loetelu, mida tegevusluba taotlev keskdepositoorium osutab või kavatseb osutada.

                     Määruse (EL) nr 909/2014 lisa B jao kohaselt lubatud, kuid seal sõnaselgelt loetlemata selliste mis tahes muude kõrvalteenuste loetelu, mida tegevusluba taotlev keskdepositoorium osutab või kavatseb osutada.

                     Selliste investeerimisteenuste ja -tegevuste loetelu, mille suhtes kohaldatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu (1) direktiivi 2014/65/EL ja mis ei ole sõnaselgelt loetletud määruse (EL) nr 909/2014 lisa B jaos ja mida tegevusluba taotlev keskdepositoorium osutab või kavatseb osutada.

                     Selliste teenuste loetelu, mille tegevusluba taotlev keskdepositoorium on edasi andnud või kavatseb edasi anda kolmandale isikule vastavalt määruse (EL) nr 909/2014 artiklile 30.

                     Valuuta või valuutad, mida tegevusluba taotlev keskdepositoorium töötleb või kavatseb töödelda seoses tema osutatavate teenustega, sõltumata sellest, kas raha arveldatakse keskpanga kontol, keskdepositooriumi kontol või määratud krediidiasutuses oleval kontol.

                     Teave mis tahes poolelioleva või lõpliku kohtu- või tsiviil-, haldus- ja vahekohtu- või muu õigusmenetluse kohta, kus tegevusluba taotlev keskdepositoorium on osaline ja mis võib kaasa tuua rahalisi või muid kulusid.

                           Kui tegevusluba taotlev keskdepositoorium kavatseb osutada põhiteenuseid või asutada filiaali vastavalt määruse (EL) nr 909/2014 artikli 23 lõikele 2, esitatakse järgmine teave:

                     Liikmesriigid, kus tegevusluba taotlev keskdepositoorium kavatseb tegutseda.

                     Tegevuskava, milles eelkõige märgitakse teenused, mida tegevusluba taotlev keskdepositoorium osutab või kavatseb osutada vastuvõtvas liikmesriigis.

                     Valuuta või valuutad, mida tegevusluba taotlev keskdepositoorium töötleb või kavatseb töödelda kõnealuses vastuvõtvas liikmesriigis.

                     Kui teenust osutatakse filiaali kaudu, filiaali organisatsiooniline struktuur ja filiaali juhtimise eest vastutavate isikute nimed.

                     Vajaduse korral hinnang meetmete kohta, mida tegevusluba taotlev keskdepositoorium kavatseb võtta, et tema kasutajad saaksid järgida määruse (EL) nr 909/2014 artikli 49 lõikes 1 osutatud siseriiklikku õigust.

                     Vajaduse korral selliste teenuste ja tegevuste kirjeldus, mille tegevusluba taotlev keskdepositoorium on edasi andnud kolmandale isikule vastavalt määruse (EL) nr 909/2014 artiklile 30.

                           Õigusnormidele vastavuse põhimõtted ja menetlused (delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikkel 5)

                     Põhimõtete ja menetluste heakskiitmise ja järgimise eest vastutavate isikute ametinimetused.

                     Selliste meetmete kirjeldus, millega rakendatakse ja jälgitakse õigusnormidele vastavuse põhimõtteid ja menetlusi.

                     Menetlused, mille tegevusluba taotlev keskdepositoorium on kehtestanud, et järgida määruse (EL) nr 909/2014 artikli 65 kohast mis tahes mehhanismi.

                           Keskdepositooriumi teenused ja tegevused (delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikkel 6)

                     Tegevusluba taotleva keskdepositooriumi teenuste ja tegevuste ning nendega seotud menetluste üksikasjalik kirjeldus.

                     Määruse (EL) nr 909/2014 lisa A jaos loetletud põhiteenused

                     Määruse (EL) nr 909/2014 lisa B jaos sõnaselgelt loetletud kõrvalteenused

                     Määruse (EL) nr 909/2014 lisa B jao kohaselt lubatud, kuid seal sõnaselgelt loetlemata mis tahes muud kõrvalteenused

                     Punktis eespool osutatud investeerimisteenused ja -tegevused, mille suhtes kohaldatakse direktiivi 2014/65/EL

                           Teave konsolideerimisgruppide puhul (delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikkel 7)

                     Määruse (EL) nr 909/2014 artikli 26 lõikes 7 osutatud põhimõtted ja menetlused

                     Teave kõrgema juhtkonna ja juhtorgani koosseisu kohta ning emaettevõtja ja gruppi kuuluvate muude ettevõtjate aktsionäride struktuur.

                     Teenused, samuti muude kui kõrgemasse juhtkonda kuuluvate isikute täidetavad funktsioonid, mida tegevusluba taotlev keskdepositoorium jagab gruppi kuuluvate muude ettevõtjatega.

                     Kui keskdepositooriumil on emaettevõtja, esitatakse järgmine teave:

                     Emaettevõtja juriidiline aadress

                     Teave selle kohta, kas emaettevõtja on üksus, kes on saanud tegevusloa või on registreeritud liidu või kolmanda riigi õiguse alusel ja kelle suhtes teostatakse järelevalvet liidu või kolmanda riigi õiguse alusel.

                     Vajaduse korral mis tahes sellise asutuse või selliste asutuste ajakohane registreerimisnumber ja nimi, kes vastutab või vastutavad emaettevõtja järelevalve eest.

                     Kui tegevusluba taotleval keskdepositooriumil on leping gruppi kuuluva ettevõtjaga, kes osutab keskdepositooriumi osutatavate teenustega seotud teenuseid, sellise lepingu kirjeldus ja koopia.

                     B.   Rahalised vahendid teenuste osutamiseks tegevusluba taotleva keskdepositooriumi poolt (delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikkel 8)

                           Finantsaruanded, äriplaan ja finantsseisundi taastamise kava (delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikkel 8)

                     Finantsaruanded, sealhulgas eelmise kolme aasta kõik finantsaruanded, ja eelmise kolme aasta raamatupidamise aastaaruannete ja konsolideeritud aruannete kohustusliku auditi aruanne Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2006/43/EÜ (2) tähenduses.

                     Välisaudiitori nimi ja siseriiklik registreerimisnumber

                     Äriplaan, sealhulgas finantsplaan ja prognoositav eelarve, milles nähakse ette keskdepositooriumide teenuste erinevad äristsenaariumid vähemalt kolmeks aastaks.

                     Mis tahes kava tütarettevõtjate ja filiaalide asutamiseks ning nende asukoht.

                     Sellise äritegevuse kirjeldus, mida keskdepositoorium kavatseb teostada, sealhulgas tegevusluba taotleva keskdepositooriumi mis tahes tütarettevõtjate või filiaalide tegevus.

                           Kui eespool osutatud varasem finantsteave ei ole kättesaadav, esitatakse tegevusloa taotluses tegevusluba taotleva keskdepositooriumi kohta järgmise teave.

                     Tõendid selle kohta, et keskdepositooriumil on tegevusloa andmisele järgnevaks kuueks kuuks piisavalt rahalisi vahendeid.

                     Vahefinantsaruanne, kui finantsaruanded ei ole nõutava ajavahemiku kohta veel kättesaadavad.

                     Aruanne tegevusluba taotleva keskdepositooriumi finantsseisundi kohta (nt bilanss, kasumiaruanne, omakapitali muutuste aruanne ja rahavoogude aruanne), raamatupidamispõhimõtete kokkuvõte ja muud olulised selgitavad märkused.

                     Vajaduse korral mis tahes emaettevõtja auditeeritud raamatupidamise aastaaruanded taotluse esitamisele eelneva kolme majandusaasta kohta.

                     Asjakohase finantsseisundi taastamise kava kirjeldus, mis hõlmab järgmist.

                     Kokkuvõte, milles antakse ülevaade kavast ja selle rakendamisest.

                     Tegevusluba taotleva keskdepositooriumi kriitilised funktsioonid, stressistsenaariumid ja finantsseisundi taastamise käivitavad sündmused ning tegevusluba taotleva keskdepositooriumi kasutatavate finantsseisundi taastamise vahendite sisuline kirjeldus.

                     Teave, mis käsitleb finantsseisundi taastamise kava mis tahes mõju erinevatele sisusrühmadele, keda kava rakendamise tõenäoliselt mõjutab.

                     Tegevusluba taotleva keskdepositooriumi hinnang finantsseisundi taastamise kava täitmisele pööratavuse kohta, milles võetakse arvesse liidu, liikmesriikide või kolmandate riikide õigusaktidega kehtestatud õiguslikke piiranguid.

                     C.   Organisatsioonilised nõuded (delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artiklid 9–17)

                           Organisatsiooni skeem (delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikkel 9)

                     Järgmiste ametikohtade eest vastutavate isikute andmed ja ülesanded:

                                 i)

                                 kõrgem juhtkond;

                                 ii)

                                 operatsiooniliste ülesannete eest vastutavad juhid;

                                 iii)

                                 tegevusluba taotleva keskdepositooriumi mis tahes filiaali tegevuse eest vastutavad juhid;

                                 iv)

                                 muud olulised rollid tegevusluba taotleva keskdepositooriumi tegevuses.

                     Töötajate arv igas osakonnas ja tegevusüksuses

                           Personalipoliitika ja -menetlused (delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikkel 10)

                     Tasustamispoliitika kirjeldus, sealhulgas teave tegevusluba taotleva keskdepositooriumi kõrgema juhtkonna, juhtorgani liikmete ning riskijuhtimis-, sise- ja vastavuskontrolli-, tehnoloogia- ja siseauditifunktsioone täitvate töötajate tasu püsi- ja muutuvelementide kohta.

                     Tegevusluba taotleva keskdepositooriumi kehtestatud meetmed, millega maandatakse mis tahes üksikisikule määratud ülesannetele liigse tuginemise riski.

                           Riskiseirevahendid ja juhtimiskord (delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikkel 11)

                     Tegevusluba taotleva keskdepositooriumi juhtimiskorra elementide kirjeldus.

                     Põhimõtted, menetlused ja süsteemid, millega tehakse kindlaks, mõõdetakse, jälgitakse, juhitakse ja esitatakse riske, millele tegevusluba taotlev keskdepositoorium võib olla avatud, ja riske, mida tegevusluba taotlev keskdepositoorium mis tahes muudele üksustele põhjustab.

                     Juhtorgani, kõrgema juhtkonna ja delegeeritud määruse (EL) 2017/392 kohaselt loodud mis tahes komiteede koosseisu ja nende liikmete ülesannete ja kohustuste kirjeldus.

                     Kõrgema juhtkonna ja juhtorgani liikmete valimise, ametisse määramise, tegevuse hindamise ja ametist vabastamise protsessi kirjeldus.

                     Sellise menetluse kirjeldus, mida tegevusluba taotlev keskdepositoorium kasutab, et teha oma juhtimiskord ja tegevuseeskirjad üldsusele kättesaadavaks.

                           Kui tegevusluba taotlev keskdepositoorium juhindub tunnustatud äriühingu üldjuhtimise käitumisjuhendist:

                     käitumisjuhendi andmed (nt juhendi koopia);

                     mis tahes selliste olukordade kirjeldus, mil tegevusluba taotlev keskdepositoorium kaldub juhendist kõrvale.

                           Vastavus- ja sisekontrolli- ning siseauditifunktsioonid (delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikkel 12)

                     Määruse (EL) nr 909/2014 artikli 26 lõikes 5 osutatud rikkumistest asutusesiseselt teatamise menetluste kirjeldus.

                           Teave siseauditipõhimõtete ja -menetluste kohta, sealhulgas järgmine teave.

                     Tegevusluba taotleva keskdepositooriumi sisekontrollisüsteemide asjakohasuse ja tulemuslikkuse jälgimise ja hindamise vahendite kirjeldus.

                     Tegevusluba taotleva keskdepositooriumi andmetöötlussüsteemide kontrolli ja kaitse vahendite kirjeldus.

                     Selgitus tegevusluba taotleva keskdepositooriumi siseauditimeetodite väljatöötamise ja kohaldamise kohta.

                     Kohaldamise alguskuupäevale järgneva kolme aasta tööplaan.

                     Siseauditi eest vastutava iga isiku ülesannete ja kvalifikatsiooni kirjeldus.

                           Tegevusloa taotlus peab sisaldama tegevusluba taotleva keskdepositooriumi vastavus- ja sisekontrollifunktsiooni kohta järgmist teavet.

                     Vastavus- ja sisekontrollifunktsiooni eest vastutavate isikute ja mis tahes teiste vastavuse hindamisega seotud töötajate ülesannete ja kvalifikatsiooni kirjeldus, sealhulgas selliste vahendite kirjeldus, millega tagatakse vastavus- ja sisekontrollifunktsiooni sõltumatus muudest tegevusüksustest.

                     Vastavus- ja sisekontrollifunktsiooni põhimõtted ja menetlused, sealhulgas juhtorgani ja kõrgema juhtkonna vastavuskontrollialased ülesanded.

                     Vajaduse korral kõige hilisem aruanne, mille on koostanud tegevusluba taotleva keskdepositooriumi vastavus- ja sisekontrollifunktsiooni eest vastutavad isikud või mis tahes teised vastavuse hindamisega seotud töötajad.

                           Kõrgem juhtkond, juhtorgan ja aktsionärid (delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikkel 13)

                     Kõrgema juhtkonna ja juhtorgani iga liikme kohta esitatakse järgmine teave.

                     Elulookirjelduse koopia, milles esitatakse iga liikme kogemused ja teadmised.

                     Ametliku tõendi kujul (kui see on asjaomases liikmesriigis olemas) teave mis tahes kriminaal- ja halduskaristuste kohta, mis on liikmele määratud seoses finants- või andmeteenuste osutamisega või pettustega või vahendite väärkasutusega.

                     Enda kinnitus tema hea maine kohta seoses finants- või andmeteenuste osutamisega, sealhulgas kõik delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikli 13 lõike 1 punktis c loetletud dokumendid.

                           Teave tegevusluba taotleva keskdepositooriumi juhtorgani kohta

                     Tõendid määruse (EL) nr 909/2014 artikli 27 lõike 2 järgimise kohta

                     Juhtorgani rollide ja tööülesannete kirjeldus

                           Teave tegevusluba taotleva keskdepositooriumi omandistruktuuri ja aktsionäride kohta

                     Tegevusluba taotleva keskdepositooriumi omandistruktuuri kirjeldus, sealhulgas mis tahes selliste üksuste andmed ja osaluste suurus, kellel on kontroll tegevusluba taotleva keskdepositooriumi tegevuse üle.

                     Selliste aktsionäride ja isikute loetelu, kellel on otseselt või kaudselt kontroll tegevusluba taotleva keskdepositooriumi juhtimise üle.

                           Huvide konfliktide juhtimine (delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikkel 14)

                     Tegevusluba taotleva keskdepositooriumi põhimõtted ja menetlused võimalike huvide konfliktide kindlakstegemiseks ja juhtimiseks.

                     Selliste põhimõtete ja menetluste kirjeldus, mille kohaselt tehakse kindlaks, juhitakse ja avalikustatakse pädevale asutusele võimalikke huvide konflikte, ja selliste protsesside kirjeldus, millega tagatakse, et tegevusluba taotleva keskdepositooriumi töötajad on sellistest põhimõtetest ja menetlustest teadlikud.

                     Selliste kontrolli- ja muude meetmete kirjeldus, mis on kehtestatud tagamaks, et delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikli 14 lõike 1 punktis a osutatud nõuded huvide konfliktide juhtimise kohta on täidetud.

                     Järgmiste aspektide kirjeldus:

                                 i)

                                 võtmeisikute ülesanded ja kohustused, eelkõige juhul, kui nad täidavad ülesandeid ka teistes üksustes;

                                 ii)

                                 kord, millega tagatakse, et isikud, kellel on alaline huvide konflikt, ei osale otsuste tegemise protsessis, ja et neile ei esitata asjakohast teavet küsimustes, mida alaline huvide konflikt mõjutab;

                                 iii)

                                 taotluse esitamise ajal olemasolevate huvide konfliktide ajakohastatud loetelu ja selliste huvide konfliktide juhtimise kirjeldus.

                     Kui tegevusluba taotlev keskdepositoorium kuulub konsolideerimisgruppi, hõlmab delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikli 14 lõike 1 punkti c alapunktis iii osutatud loetelu järgmiste aspektide kirjeldust:

                                 a)

                                 huvide konfliktid, mis tulenevad konsolideerimisgrupi teistest ettevõtjatest seoses tegevusluba taotleva keskdepositooriumi osutatavate teenustega ning

                                 b)

                                 kõnealuste huvide konfliktide juhtimiseks kehtestatud kord.

                           Konfidentsiaalsus (delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikkel 15)

                     Põhimõtted ja menetlused, millega hoitakse ära konfidentsiaalse teabe loata kasutamist või avalikustamist, nagu on määratletud delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artiklis 15.

                     Teave, mis käsitleb töötajate juurdepääsu tegevusluba taotleva keskdepositooriumi valduses olevale teabele.

                     Sisekord, mille kohaselt antakse töötajatele luba juurdepääsuks teabele ja millega tagatakse turvaline juurdepääs andmetele.

                     Konfidentsiaalsusest tulenevate andmekasutuse piirangute kirjeldus.

                           Kasutajate komitee (delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikkel 16)

                     Dokumendid või teave iga kasutajate komitee kohta.

                     Kasutajate komitee volitused

                     Kasutajate komitee juhtimiskord

                     Kasutajate komitee tegevuskord

                     Kasutajate komitee liikmete sobivuse kriteeriumid ja valimise mehhanism

                     Kasutajate komitee liikmete kandidaatide loetelu ning huvid, mida nad esindavad.

                           Andmete säilitamine (delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikkel 17)

                     Tegevusluba taotleva keskdepositooriumi andmete säilitamise süsteemide, põhimõtete ja menetluste kirjeldus.

                     Delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikli 17 lõikes 2 osutatud teave enne delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikli 54 kohaldamise alguskuupäeva.

                     Selle analüüs, mil määral on tegevusluba taotleva keskdepositooriumi andmete säilitamise süsteemid, põhimõtted ja menetlused kooskõlas delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikli 54 kohaste nõuetega.

                     Rakenduskava, milles üksikasjalikult kirjeldatakse, kuidas tegevusluba taotlev keskdepositoorium kavatseb delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikli 54 kohaseid nõudeid tähtajaks täita.

                     D.   Äritegevuse eeskirjad (delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artiklid 18–22)

                           Eesmärgid (delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikkel 18)

                     Tegevusluba taotleva keskdepositooriumi eesmärkide kirjeldus.

                           Kaebuste käsitlemine (delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikkel 19)

                     Tegevusluba taotleva keskdepositooriumi kehtestatud kaebuste käsitlemise kord.

                           Osalemisnõuded (delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikkel 20)

                     Teave tegevusluba taotleva keskdepositooriumi korraldatavas väärtpaberiarveldussüsteemis (süsteemides) osalemise kohta.

                     Osalemiskriteeriumid, mis tagavad õiglase ja avatud juurdepääsu kõigile juriidilistele isikutele, kes soovivad saada keskdepositooriumi korraldatavate väärtpaberiarveldussüsteemide liikmeks.

                     Menetlus distsiplinaarmeetmete kohaldamiseks olemasolevate liikmete suhtes, kes ei täida osalemiskriteeriume.

                           Läbipaistvus (delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikkel 21)

                     Teave tegevusluba taotleva keskdepositooriumi hinnapoliitika kohta, eelkõige tegevusluba taotleva keskdepositooriumi osutatavate kõigi põhiteenuste hinnad ja tasud ning kohaldatavad allahindlused ja hinnavähendid, samuti selliste allahindluste ja hinnavähendite tingimused.

                     Selliste meetodite kirjeldus, mida kasutatakse asjaomase teabe avalikustamisel klientidele ja võimalikele klientidele vastavalt määruse (EL) nr 909/2014 artikli 34 lõigetele 1–5.

                     Teave, mis võimaldab pädeval asutusel hinnata, kuidas keskdepositoorium kavatseb täita nõuet pidada eraldi arvet kulude ja tulude kohta vastavalt määruse (EL) nr 909/2014 artikli 34 lõikele 7.

                           Liikmete ja muu turutaristuga teabe vahetamise kord (delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikkel 22)

                     Asjakohane teave selle kohta, kuidas tegevusluba taotlev keskdepositoorium kasutab liikmete ja muu turutaristuga teabe vahetamisel rahvusvahelisi avatud teabevahetusmenetlusi ning sõnumivahetuse ja võrdlusandmete standardeid.

                     E.   Keskdepositooriumi osutatavate teenuste suhtes kohaldatavad nõuded (delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artiklid 23–30)

                           Registrikanne (delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikkel 23)

                     Teave menetluste kohta, millega tagatakse, et tegevusluba taotlev keskdepositoorium järgib määruse (EL) nr 909/2014 artiklit 3.

                           Kavandatud arvelduspäevad ning meetmed arvelduse ebaõnnestumise ärahoidmiseks ja selle käsitlemiseks (delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikkel 24)

                     Arvelduse ebaõnnestumise ärahoidmise meetmeid käsitlevad eeskirjad ja menetlused.

                     Arvelduse ebaõnnestumist käsitlevate meetmete üksikasjad.

                           Kui taotlus on esitatud enne selliste delegeeritud õigusaktide jõustumist, mille on komisjon vastu võtnud määruse (EL) nr 909/2014 artikli 6 lõikes 5 ja artikli 7 lõikes 15 osutatud regulatiivsete tehniliste standardite alusel.

                     Selle analüüs, mil määral on tegevusluba taotleva keskdepositooriumi kehtivad eeskirjad, menetlused, mehhanismid ja meetmed kooskõlas selliste delegeeritud õigusaktide nõuetega, mille on komisjon vastu võtnud määruse (EL) nr 909/2014 artikli 6 lõikes 5 ja artikli 7 lõikes 15 osutatud regulatiivsete tehniliste standardite alusel.

                     Rakenduskava, milles esitatakse üksikasjalikult, kuidas tegevusluba taotlev keskdepositoorium kavatseb tagada selliste delegeeritud õigusaktide nõuete täitmise, mille on komisjon vastu võtnud määruse (EL) nr 909/2014 artikli 6 lõikes 5 ja artikli 7 lõikes 15 osutatud regulatiivsete tehniliste standardite alusel, kõnealuste õigusaktide jõustumise kuupäevaks.

                           Väärtpaberiemissiooni terviklikkus (delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikkel 25)

                     Teave keskdepositooriumi selliste eeskirjade ja menetluste kohta, millega tagatakse väärtpaberiemissiooni terviklikkus.

                           Liikmete ja nende klientide väärtpaberite kaitse (delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikkel 26)

                     Teave meetmete kohta, mis on kehtestatud, et tagada tegevusluba taotleva keskdepositooriumi liikmete ja nende klientide väärtpaberite kaitse, sealhulgas järgmine teave.

                     Eeskirjad ja menetlused, et vähendada ja juhtida väärtpaberite hoidmisega seotud riske.

                     Tegevusluba taotleva keskdepositooriumi pakutava eraldamise eri tasandite üksikasjalik kirjeldus, sealhulgas iga tasandiga seotud kulude, eraldamise pakkumise äritingimuste, nende peamise õigusliku mõju ja kohaldatava maksejõuetusõiguse kirjeldus.

                     Määruse (EL) nr 909/2014 artikli 38 lõikes 7 osutatud nõusoleku saamise eeskirjad ja menetlused.

                           Arvelduse lõplikkus (delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikkel 27)

                     Teave arvelduse lõplikkust käsitlevate eeskirjade kohta.

                           Rahaarveldus (delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikkel 28)

                     Rahamaksete arveldamise menetlused tegevusluba taotleva keskdepositooriumi korraldatava iga väärtpaberiarveldussüsteemi puhul.

                     Teave selle kohta, kas pakutakse rahamaksete arveldamist vastavalt määruse (EL) nr 909/2014 artikli 40 lõikele 1.

                     Vajaduse korral selgitus, miks määruse (EL) nr 909/2014 artikli 40 lõike 1 kohane arveldamine ei ole praktiline ega võimalik.

                           Liikme maksejõuetuse eeskirjad ja menetlused (delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikkel 29)

                     Liikme maksejõuetuse juhtimiseks kehtestatud eeskirjad ja menetlused.

                           Liikmete ja klientide varade ülekandmine tegevusloa kehtetuks tunnistamise korral (delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikkel 30)

                     Teave meetmete kohta, mille tegevusluba taotlev keskdepositoorium on kehtestanud, et tagada liikmete ja klientide varade õigeaegne ja nõuetekohane arveldamine ning ülekandmine teisele keskdepositooriumile tegevusluba taotleva keskdepositooriumi tegevusloa kehtetuks tunnistamise korral.

                     F.   Usaldatavusnõuded (delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artiklid 31–35)

                           Õiguslikud riskid (delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikkel 31)

                     Teave, mis võimaldab pädeval asutusel veenduda, et tegevusluba taotleva keskdepositooriumi eeskirjad, menetlused ja lepingud on selged, mõistetavad ja täitmisele pööratavad kõigil asjakohastes jurisdiktsioonides vastavalt määruse (EL) nr 909/2014 artikli 43 lõigetele 1 ja 2.

                     Kui tegevusluba taotlev keskdepositoorium kavatseb tegutseda erinevates jurisdiktsioonides, teave meetmete kohta, mis on kehtestatud, et teha kindlaks ja maandada eri jurisdiktsioonides kehtivate õigusaktide võimalikest vastuoludest tulenevaid riske vastavalt määruse (EL) nr 909/2014 artikli 43 lõikele 3, sealhulgas hinnang kõnealuste meetmete õigusliku aluse kohta.

                           Üldine äririsk (delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikkel 32)

                     Selliste riskijuhtimis- ja kontrollisüsteemide ning IT-vahendite kirjeldus, mis on keskdepositooriumil äririski juhtimiseks.

                     Vajaduse korral kolmandalt isikult saadud riskireiting, sealhulgas kõnealuse riskireitingu aluseks olev asjaomane teave.

                           Operatsiooniriskid (delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikkel 33)

                     Tõendid selle kohta, et tegevusluba taotlev keskdepositoorium täidab operatsiooniriskide juhtimise nõudeid vastavalt määruse (EL) nr 909/2014 artiklile 45 ja delegeeritud määruse (EL) 2017/392 X peatükile.

                     Teave, mis käsitleb tegevusluba taotleva keskdepositooriumi poolt teenuste või tegevuse edasiandmist kolmandatele isikutele vastavalt määruse (EL) nr 909/2014 artiklile 30, sealhulgas järgmine teave.

                                 a)

                                 Tegevusluba taotleva keskdepositooriumi tegevuse edasiandmist käsitlevate lepingute koopiad.

                                 b)

                                 Edasiantud teenuste ja tegevuse teenustaseme jälgimise meetodid.

                           Investeerimispoliitika (delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikkel 34)

                     Tõendid, mis kinnitavad järgmist:

                                 a)

                                 tegevusluba taotlev keskdepositoorium hoiab oma finantsvarasid vastavalt määruse (EL) nr 909/2014 artikli 46 lõigetele 1, 2 ja 5 ning delegeeritud määruse (EL) 2017/392 X peatükile;

                                 b)

                                 tegevusluba taotleva keskdepositooriumi investeeringud on kooskõlas määruse (EL) nr 909/2014 artikli 46 lõikega 3 ja delegeeritud määruse (EL) 2017/392 X peatükiga.

                           Kapitalinõuded (delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikkel 35)

                     Teave, mis kinnitab, et tegevusluba taotleva keskdepositooriumi kapital, sealhulgas tegevusluba taotleva keskdepositooriumi jaotamata kasum ja reservid vastavad määruse (EL) nr 909/2014 artikli 47 ja delegeeritud määruse (EL) 2017/392 nõuetele.

                     Määruse (EL) nr 909/2014 artikli 47 lõikes 2 osutatud kava ja kõnealuse kava mis tahes muudatused ning tõendid selle kohta, et kava on heaks kiitnud tegevusluba taotleva keskdepositooriumi juhtorgan või juhtorgani asjakohane komitee.

                           Keskdepositooriumidevahelised ühendused (delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikkel 36)

                     Keskdepositooriumidevaheliste ühenduste kirjeldus koos tegevusluba taotleva keskdepositooriumi poolt ühenduse kokkulepete kohta koostatud hinnanguga.

                     Keskdepositooriumidevaheliste ühenduste kaudu teostatavate arvelduste prognoositav või tegelik maht ja väärtus.

                     Keskdepositooriumidevahelistest ühendustest tegevusluba taotlevale keskdepositooriumile ja tema liikmetele tuleneva riski kõigi võimalike allikate kindlakstegemise, hindamise, jälgimise ja juhtimise menetlused ning kõnealuste riskide maandamiseks kehtestatud asjakohased meetmed.

                     Hinnang, mis käsitleb keskdepositooriumidevaheliste ühenduste toimimise suhtes kohaldatavate maksejõuetusõigusaktide kohaldatavust ja nende mõju tegevusluba taotlevale keskdepositooriumile.

                     Muu asjakohane teave, mida on vaja, et hinnata keskdepositooriumidevaheliste ühenduste kooskõla määruse (EL) nr 909/2014 artikliga 48 ja delegeeritud määruse (EL) 2017/392 XII peatükiga.

                     G.   Juurdepääs keskdepositooriumidele (delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikkel 37)

                           Juurdepääsueeskirjad (delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikkel 37)

                     Selliste menetluste kirjeldus, mis käsitlevad juurdepääsutaotlusi järgmistelt isikutelt.

                     Juriidilised isikud, kes soovivad saada keskdepositooriumi liikmeks vastavalt määruse (EL) nr 909/2014 artiklile 33 ja delegeeritud määruse (EL) 2017/392 XIII peatükile.

                     Emitendid vastavalt määruse (EL) nr 909/2014 artiklile 49 ja delegeeritud määruse (EL) 2017/392 XIII peatükile.

                     Teised keskdepositooriumid vastavalt määruse (EL) nr 909/2014 artiklile 52 ja delegeeritud määruse (EL) 2017/392 XIII peatükile.

                     Muu turutaristu vastavalt määruse (EL) nr 909/2014 artiklile 53 ja delegeeritud määruse (EL) 2017/392 XIII peatükile.

                     H.   Lisateave (delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikkel 38)

                           Lisateave (delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikkel 38)

                     Mis tahes lisateave, mida on vaja, et hinnata, kas tegevusluba taotlev keskdepositoorium täidab tegevusloa taotlemise ajal määruse (EL) nr 909/2014 ning kõnealuse määruse alusel vastu võetud asjakohaste delegeeritud õigusaktide ja rakendusaktide nõudeid.

            (1)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 15. mai 2014. aasta direktiiv 2014/65/EL finantsinstrumentide turgude kohta ning millega muudetakse direktiive 2002/92/EÜ ja 2011/61/EL (ELT L 173, 12.6.2014, lk 349).

            (2)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 17. mai 2006. aasta direktiiv 2006/43/EÜ, mis käsitleb raamatupidamise aastaaruannete ja konsolideeritud aruannete kohustuslikku auditit ning millega muudetakse nõukogu direktiive 78/660/EMÜ ja 83/349/EMÜ ning tunnistatakse kehtetuks nõukogu direktiiv 84/253/EMÜ (ELT L 157, 9.6.2006, lk 87).

         II LISA

            Läbivaatamise ja hindamise korral esitatava teabe vormid

         (määruse (EL) nr 909/2014 artikli 22 lõige 11)

            Tabel 1

            Keskdepositooriumi esitatav üldine teave

                     Teabe liik

                     Vorming

                     Teabe esitamise kuupäev

                     ISO 8601 kuupäevavorming AAAA-KK-PP

                     Viimase läbivaatamise ja hindamise kuupäev

                     ISO 8601 kuupäevavorming AAAA-KK-PP

                     Keskdepositooriumi ärinimi

                     Vabatekst

                     Keskdepositooriumi andmed

                     ISO 17442 kohane 20 tähtnumbrilise märgi pikkune juriidilise isiku tunnuskood (LEI)

                     Keskdepositooriumi juriidiline aadress

                     Vabatekst

                     Keskdepositooriumi korraldatav(ad) väärtpaberiarveldussüsteem(id)

                     Vabatekst

                     Läbivaatamise ja hindamise eest vastutava isiku kontaktandmed (nimi, ametinimetus, telefoninumber, e-posti aadress)

                     Vabatekst

                     Keskdepositooriumi sise- ja vastavuskontrollifunktsiooni eest vastutava isiku kontaktandmed (nimi, ametinimetus, telefoninumber, e-posti aadress)

                     Vabatekst

                     Keskdepositooriumi esitatud kõigi dokumentide loetelu koos kordumatute viitenumbritega

                     Vabatekst

                     Aruanne keskdepositooriumi tegevuse ja oluliste muudatuste kohta läbivaatamisperioodil, sealhulgas kinnitus määruse (EL) nr 909/2014 sätete ja kõnealuse määruse kohaste asjaomaste regulatiivsete tehniliste standardite järgimise kohta, sealhulgas seoses iga olulise muudatusega.

                     Eraldi dokument

            Tabel 2

            Perioodiliste sündmustega seotud teave

                     Nr

                     Teabe liik

                     Sellise dokumendi kordumatu viitenumber, kus teave on esitatud

                     1

                     Keskdepositooriumi kõik viimased auditeeritud finantsaruanded, sealhulgas grupi tasandil konsolideeritud finantsaruanded

                     2

                     Keskdepositooriumi kõige hiljutisemate vahefinantsaruannete koondversioon

                     3

                     Mis tahes otsused, mille juhtorgan on teinud kasutajate komitee nõuannete kohaselt, samuti mis tahes otsused, mille puhul juhtorgan otsustas kasutajate komitee nõuannet mitte järgida.

                     4

                     Teave mis tahes pooleliolevate tsiviil-, haldus-, kohtu- ja kohtuväliste menetluste kohta, millega on seotud keskdepositoorium, sealhulgas seoses maksu- ja maksejõuetusküsimustega või küsimustega, mis võivad põhjustada keskdepositooriumile rahalisi või mainega seotud kulusid, ja kõnealustest menetlustest tulenevad lõplikud otsused.

                     5

                     Teave mis tahes pooleliolevate tsiviil-, haldus-, kohtu- ja kohtuväliste menetluste kohta, millega on seotud keskdepositooriumi juhtorgani liige või kõrgema juhtkonna liige ja millel võib olla negatiivne mõju keskdepositooriumile, ja kõnealustest menetlustest tulenevad lõplikud otsused.

                     6

                     Läbivaatamisperioodil tehtud talitluspidevuse stressitestide või samalaadsete toimingute tulemuste koopia.

                     7

                     Aruanne, mis käsitleb tegevuse vahejuhtumeid, mis leidsid aset läbivaatamisperioodil ja mõjutasid mis tahes põhiteenuste sujuvat osutamist, vahejuhtumite lahendamiseks võetud meetmeid ja nende tulemusi.

                     8

                     Aruanne süsteemi toimimise kohta, sealhulgas hinnang süsteemi kättesaadavuse kohta läbivaatamisperioodil; süsteemi kättesaadavust mõõdetakse iga päev protsendina ajast, mil süsteem on arveldamiseks kättesaadav;

                     9

                     Keskdepositooriumi manuaalse sekkumise liikide kokkuvõte.

                     10

                     Teave, mis käsitleb keskdepositooriumi kriitiliste funktsioonide andmeid, mis tahes olulisi muudatusi tema finantsseisundi taastamise kavas, stressistsenaariumide tulemusi, finantsseisundi taastamise käiviteid ja finantsseisundi taastamise vahendeid.

                     11

                     Teave mis tahes kaebuste kohta, mida keskdepositoorium on saanud läbivaatamisperioodil, sealhulgas teave järgmise kohta:

                                 i)

                                 kaebuse laad;

                                 ii)

                                 kuidas kaebust käsitleti, sealhulgas kaebuse tulemus, ning

                                 iii)

                                 kaebuse käsitlemise lõppkuupäev.

                     12

                     Teave juhtude kohta, mil keskdepositoorium keeldus mis tahes olemasolevale või potentsiaalsele liikmele, emitendile, teisele keskdepositooriumile või muule turutaristusle oma teenustele juurdepääsu andmisest.

                     13

                     Aruanne, mis käsitleb keskdepositooriumi loodud ühendusi mõjutavaid muutusi, sealhulgas selliste keskdepositooriumidevaheliste ühenduste kaudu arveldamisel kasutatavate mehhanismide ja menetluste muudatusi.

                     14

                     Teave läbivaatamisperioodil aset leidnud kõigi huvide konfliktide ja nende juhtimise kohta.

                     15

                     Teave sisekontrollide ja -auditite kohta, mida keskdepositoorium tegi läbivaatamisperioodil.

                     16

                     Teave määruse (EL) nr 909/2014 mis tahes tuvastatud rikkumise kohta, sealhulgas rikkumiste kohta, mis tehti kindlaks määruse (EL) nr 909/2014 artikli 26 lõikes 5 osutatud aruandluskanali kaudu.

                     17

                     Üksikasjalik teave, mis käsitleb keskdepositooriumi võetud mis tahes distsiplinaarmeetmeid, sealhulgas juhtusid, mil vastavalt määruse (EL) nr 909/2014 artikli 7 lõikele 9 peatati liikme tegevus, märkides ära sellise peatamise kestuse ja põhjused.

                     18

                     Keskdepositooriumi üldine äristrateegia, mis hõlmab vähemalt kolme viimasele läbivaatamisele ja hindamisele järgnevat aastat, ja keskdepositooriumi osutatavate teenuste üksikasjalik äriplaan, mis hõlmab vähemalt viimasele läbivaatamisele ja hindamisele järgnevat aastat.

            Tabel 3

            Statistilised andmed

                     Nr

                     Andmete liik

                     Vorming

                     1

                     Keskdepositooriumi korraldatava iga väärtpaberiarveldussüsteemi liikmete loetelu, sealhulgas teave nende asutamisriigi kohta

                     ISO 17442 kohane 20 tähtnumbrilise märgi pikkune juriidilise isiku tunnuskood (LEI) (iga liikme kohta)
                     + ISO 3166 kahekohaline riigikood

                     2

                     Emitentide loetelu ja keskdepositooriumi hoitavate väärtpaberiemissioonide loetelu, sealhulgas teave emitentide asutamisriigi kohta ja emitentide andmed, tuues esile, kellele neist keskdepositoorium osutab määruse (EL) nr 909/2014 lisa A jao punktides 1 või 2 osutatud teenuseid.

                     ISO 17442 kohane 20 tähtnumbrilise märgi pikkune juriidilise isiku tunnuskood (LEI) (iga emitendi kohta)
                     + ISO 3166 kahekohaline riigikood
                     ISO 6166 ISIN 12 tähtnumbrilise märgi pikkune kood (iga väärtpaberiemissiooni kohta)
                     + notariteenus: Jah/Ei
                     + keskne hoidmisteenus: Jah/Ei

                     3

                     Keskdepositooriumi korraldatavas igas väärtpaberiarveldussüsteemis keskselt ja mittekeskselt hoitavatel väärtpaberikontodel kajastatavate väärtpaberite turuväärtuse kogusumma ja nimiväärtuse kogusumma

                     Väärtpaberite nimiväärtus:
                     kuni 20 numbrit (koos kümnendkohtadega). Märgitakse vähemalt üks number enne ja pärast kümnendmärki. Kümnendmärki ei loeta numbriks. Juhul kui kasutatakse miinusmärki, ei loeta seda numbriks.
                     Väärtpaberite turuväärtus:
                     kuni 20 numbrit (koos kümnendkohtadega). Märgitakse vähemalt üks number enne ja pärast kümnendmärki. Kümnendmärki ei loeta numbriks. Juhul kui kasutatakse miinusmärki, ei loeta seda numbriks.

                     4

                     Punktis 3 osutatud väärtpaberite nimi- ja turuväärtus järgmiste lõikes:

                                 i)

                                 vastavalt järgmistele finantsinstrumentide liikidele:

                                             a)

                                             direktiivi 2014/65/EL artikli 4 lõike 1 punkti 44 alapunktis a osutatud vabalt võõrandatavad väärtpaberid;

                                             b)

                                             direktiivi 2014/65/EL artikli 4 lõike 1 punktis 61 osutatud avalikud võlakohustused;

                                             c)

                                             muud direktiivi 2014/65/EL artikli 4 lõike 1 punkti 44 alapunktis b osutatud vabalt võõrandatavad väärtpfaberid kui punktis b osutatud väärtpaberid;

                                             d)

                                             direktiivi 2014/65/EL artikli 4 lõike 1 punkti 44 alapunktis c osutatud vabalt võõrandatavad väärtpaberid;

                                             e)

                                             direktiivi 2014/65/EL artikli 4 lõike 1 punktis 46 osutatud börsil kaubeldavad fondid;

                                             f)

                                             muude ühiseks investeerimiseks loodud ettevõtjate kui börsil kaubeldavad fondid osakud;

                                             g)

                                             muud kui punktis b osutatud rahaturuinstrumendid;

                                             h)

                                             lubatud heitkoguste väärtpaberid;

                                             i)

                                             muud finantsinstrumendid;

                                 ii)

                                 liikme asutamisriik ning

                                 iii)

                                 emitendi asutamisriik.

                     Iga finantsinstrumendi liigi puhul:

                                 a)

                                 SHRS (või keskdepositooriumi ette nähtud üksikasjalikumad koodid) – direktiivi 2014/65/EL artikli 4 lõike 1 punkti 44 alapunktis a osutatud vabalt võõrandatavad väärtpaberid;

                                 b)

                                 SOVR (või keskdepositooriumi ette nähtud üksikasjalikumad koodid) – direktiivi 2014/65/EL artikli 4 lõike 1 punktis 61 osutatud avalikud võlakohustused;

                                 c)

                                 DEBT (või keskdepositooriumi ette nähtud üksikasjalikumad koodid) – muud direktiivi 2014/65/EL artikli 4 lõike 1 punkti 44 alapunktis b osutatud vabalt võõrandatavad väärtpaberid kui punktis b osutatud väärtpaberid;

                                 d)

                                 SECU (või keskdepositooriumi ette nähtud üksikasjalikumad koodid) – direktiivi 2014/65/EL artikli 4 lõike 1 punkti 44 alapunktis c osutatud vabalt võõrandatavad väärtpaberid;

                                 e)

                                 ETFS (või keskdepositooriumi ette nähtud üksikasjalikumad koodid) – börsil kaubeldavad fondid;

                                 f)

                                 UCIT (või keskdepositooriumi ette nähtud üksikasjalikumad koodid) – muude ühiseks investeerimiseks loodud ettevõtjate kui börsil kaubeldavad fondid osakud;

                                 g)

                                 MMKT (või keskdepositooriumi ette nähtud üksikasjalikumad koodid) – muud kui punktis b osutatud rahaturuinstrumendid;

                                 h)

                                 EMAL (või keskdepositooriumi ette nähtud üksikasjalikumad koodid) – lubatud heitkoguste väärtpaberid;

                                 i)

                                 OTHR (või keskdepositooriumi ette nähtud üksikasjalikumad koodid) – muud;

                           liikme asutamisriik (ISO 3166 kahekohaline riigikood)/emitendi asutamisriik (ISO 3166 kahekohaline riigikood):
                     Väärtpaberite nimiväärtus:
                     kuni 20 numbrit (koos kümnendkohtadega). Märgitakse vähemalt üks number enne ja pärast kümnendmärki. Kümnendmärki ei loeta numbriks. Juhul kui kasutatakse miinusmärki, ei loeta seda numbriks.
                     Väärtpaberite turuväärtus:
                     kuni 20 numbrit (koos kümnendkohtadega). Märgitakse vähemalt üks number enne ja pärast kümnendmärki. Kümnendmärki ei loeta numbriks. Juhul kui kasutatakse miinusmärki, ei loeta seda numbriks.

                     5

                     Keskdepositooriumi korraldatavas igas väärtpaberiarveldussüsteemis algselt kajastatud väärtpaberite nimi- ja turuväärtus

                     Väärtpaberite nimiväärtus:
                     kuni 20 numbrit (koos kümnendkohtadega). Märgitakse vähemalt üks number enne ja pärast kümnendmärki. Kümnendmärki ei loeta numbriks. Juhul kui kasutatakse miinusmärki, ei loeta seda numbriks.
                     Väärtpaberite turuväärtus:
                     kuni 20 numbrit (koos kümnendkohtadega). Märgitakse vähemalt üks number enne ja pärast kümnendmärki. Kümnendmärki ei loeta numbriks. Juhul kui kasutatakse miinusmärki, ei loeta seda numbriks.

                     6

                     Eespool punktis 5 osutatud väärtpaberite nimi- ja turuväärtus järgmiste lõikes:

                                 i)

                                 finantsinstrumentide liik;

                                 ii)

                                 liikme asutamisriik;

                                 iii)

                                 emitendi asutamisriik.

                     Iga finantsinstrumentide liigi puhul (nagu osutatud punktis 4) liikme asutamisriik (ISO 3166 kahekohaline riigikood)/emitendi asutamisriik (ISO 3166 kahekohaline riigikood):
                     Väärtpaberite nimiväärtus:
                     kuni 20 numbrit (koos kümnendkohtadega). Märgitakse vähemalt üks number enne ja pärast kümnendmärki. Kümnendmärki ei loeta numbriks. Juhul kui kasutatakse miinusmärki, ei loeta seda numbriks.
                     Väärtpaberite turuväärtus:
                     kuni 20 numbrit (koos kümnendkohtadega). Märgitakse vähemalt üks number enne ja pärast kümnendmärki. Kümnendmärki ei loeta numbriks. Juhul kui kasutatakse miinusmärki, ei loeta seda numbriks.

                     7

                     Keskdepositooriumi korraldatavas igas väärtpaberiarveldussüsteemis arveldatud makse vastu arvelduskorralduste koguarv ja -väärtus pluss maksevabade arvelduskorralduste koguarv ja -väärtus või, kui see ei ole kättesaadav, maksevabade arvelduskorralduste nimiväärtus.

                     Keskdepositooriumi korraldatavas igas väärtpaberiarveldussüsteemis arveldatud arvelduskorralduste arv:
                     kuni 20 numbrit täisarvuna ilma kümnendkohtadeta.
                     Keskdepositooriumi korraldatavas igas väärtpaberiarveldussüsteemis arveldatud arvelduskorralduste väärtus:
                     kuni 20 numbrit (koos kümnendkohtadega). Märgitakse vähemalt üks number enne ja pärast kümnendmärki. Kümnendmärki ei loeta numbriks. Juhul kui kasutatakse miinusmärki, ei loeta seda numbriks.

                     8

                     Punktis 7 osutatud arvelduskorralduste koguarv ja -väärtus järgmiste lõikes:

                                 i)

                                 punktis 4 osutatud finantsinstrumentide liigid;

                                 ii)

                                 liikme asutamisriik;

                                 iii)

                                 emitendi asutamisriik;

                                 iv)

                                 arveldusvaluuta;

                                 v)

                                 arvelduskorralduste liik vastavalt järgmisele:

                                             a)

                                             maksevabad arvelduskorraldused, mille alla kuuluvad müüja maksevabad arvelduskorraldused (deliver free of payment (DFP)) ja ostja maksevabad arvelduskorraldused (receive free of payment (RFP);

                                             b)

                                             ülekanne makse vastu arvelduskorraldused (delivery versus payment (DVP)) ja makse ülekande vastu arvelduskorraldused (receive versus payment (RVP));

                                             c)

                                             ülekanne koos maksega arvelduskorraldused (delivery with payment (DWP)) ja makse koos ülekandega arvelduskorraldused (receive with payment (RWP));

                                             d)

                                             ülekandeta makse arvelduskorraldused (payment free of delivery (PFOD)).

                                 vi)

                                 arvelduskorralduste puhul, millel on raha pool, kas rahaarveldus tehakse vastavalt määruse (EL) nr 909/2014 artikli 40 lõigetele 1 ja 2.

                     Iga finantsinstrumentide liigi puhul (nagu osutatud punktis 4)/liikme asutamisriik (ISO 3166 kahekohaline riigikood)/emitendi asutamisriik (ISO 3166 kahekohaline riigikood)/arveldusvaluuta (ISO 4217 valuutakood, 3 tähte)/arvelduskorralduse liik (DVP/RVP/DFP/RFP/DWP/RWP/PFOD)/arveldus keskpanga rahas (CBM)/arveldus kommertspankade rahas (COM).
                     Keskdepositooriumi korraldatavas igas väärtpaberiarveldussüsteemis arveldatud arvelduskorralduste arv:
                     kuni 20 numbrit täisarvuna ilma kümnendkohtadeta.
                     Keskdepositooriumi korraldatavas igas väärtpaberiarveldussüsteemis arveldatud arvelduskorralduste väärtus:
                     kuni 20 numbrit (koos kümnendkohtadega). Märgitakse vähemalt üks number enne ja pärast kümnendmärki. Kümnendmärki ei loeta numbriks. Juhul kui kasutatakse miinusmärki, ei loeta seda numbriks.

                     9

                     Määruse (EL) nr 909/2014 artikli 7 lõigetes 3 ja 4 osutatud asendusostude arv ja väärtus

                     Asendusostude arv:
                     kuni 20 numbrit täisarvuna ilma kümnendkohtadeta.
                     Asendusostude väärtus:
                     kuni 20 numbrit (koos kümnendkohtadega). Märgitakse vähemalt üks number enne ja pärast kümnendmärki. Kümnendmärki ei loeta numbriks. Juhul kui kasutatakse miinusmärki, ei loeta seda numbriks.

                     10

                     Määruse (EL) nr 909/2014 artikli 7 lõikes 2 osutatud trahvide arv ja summa keskdepositooriumi liikme kohta

                     Keskdepositooriumi iga liikme puhul:
                     Trahvide arv:
                     kuni 20 numbrit täisarvuna ilma kümnendkohtadeta.
                     Trahvide summa:
                     kuni 20 numbrit (koos kümnendkohtadega). Märgitakse vähemalt üks number enne ja pärast kümnendmärki. Kümnendmärki ei loeta numbriks. Juhul kui kasutatakse miinusmärki, ei loeta seda numbriks.

                     11

                     Vastavalt vajadusele agendina või volitajana tegutseva keskdepositooriumi töödeldavate väärtpaberite laenuks andmise/võtmise tehingute koguväärtus, esitatud punktis 4 osutatud finantsinstrumentide liikide lõikes.

                     Iga finantsinstrumentide liigi puhul (nagu osutatud punktis 4) väärtpaberite laenuks andmise/võtmise tehingute väärtus, mida on töödelnud:

                                 a)

                                 Agendina tegutsev keskdepositoorium:
                                 kuni 20 numbrit (koos kümnendkohtadega). Märgitakse vähemalt üks number enne ja pärast kümnendmärki. Kümnendmärki ei loeta numbriks. Juhul kui kasutatakse miinusmärki, ei loeta seda numbriks.

                                 b)

                                 Volitajana tegutsev keskdepositoorium:
                                 kuni 20 numbrit (koos kümnendkohtadega). Märgitakse vähemalt üks number enne ja pärast kümnendmärki. Kümnendmärki ei loeta numbriks. Juhul kui kasutatakse miinusmärki, ei loeta seda numbriks.

                     12

                     Keskdepositooriumidevahelise ühenduse kaudu arveldatud arvelduskorralduste koguväärtus, kui keskdepositoorium on:

                                 a)

                                 taotluse esitanud keskdepositoorium;

                                 b)

                                 taotluse saanud keskdepositoorium.

                     Iga ühenduse puhul:

                                 a)

                                 kui keskdepositoorium on taotluse esitanud keskdepositoorium:
                                 kuni 20 numbrit (koos kümnendkohtadega). Märgitakse vähemalt üks number enne ja pärast kümnendmärki. Kümnendmärki ei loeta numbriks. Juhul kui kasutatakse miinusmärki, ei loeta seda numbriks.

                                 b)

                                 kui keskdepositoorium on taotluse saanud keskdepositoorium:
                                 kuni 20 numbrit (koos kümnendkohtadega). Märgitakse vähemalt üks number enne ja pärast kümnendmärki. Kümnendmärki ei loeta numbriks. Juhul kui kasutatakse miinusmärki, ei loeta seda numbriks.

                     13

                     Väärtpaberite laenuks andmise/võtmise tehingutega seotud garantiide ja kohustuste väärtus

                     Kuni 20 numbrit (koos kümnendkohtadega). Märgitakse vähemalt üks number enne ja pärast kümnendmärki. Kümnendmärki ei loeta numbriks. Juhul kui kasutatakse miinusmärki, ei loeta seda numbriks.

                     14

                     Liikmete pikaajaliste jääkide haldamisega seotud varahaldustegevus, mis hõlmab välisvaluutat ja vabalt võõrandatavaid väärtpabereid, sealhulgas selliste institutsioonide kategooriad, kelle pikaajalisi jääke keskdepositoorium haldab.

                     Kuni 20 numbrit (koos kümnendkohtadega). Märgitakse vähemalt üks number enne ja pärast kümnendmärki. Kümnendmärki ei loeta numbriks. Juhul kui kasutatakse miinusmärki, ei loeta seda numbriks.

                     15

                     Kontode võrdlemisega seotud selliste probleemide arv, mis on seotud väärtpaberite põhjendamatu loomise või väljajätmisega keskdepositooriumi hoitava emissiooni puhul ja mis vastavad delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikli 65 lõikele 2.

                     Kuni 20 numbrit täisarvuna ilma kümnendkohtadeta.

                     16

                     Sellise vea kõrvaldamiseks kulunud ajaperioodi keskmine, mediaan ja mood, mis on kindlaks tehtud vastavalt delegeeritud määruse (EL) 2017/392 artikli 65 lõikele 2.

                     Keskmine: Kuni 20 numbrit koos kümnendkohtadega (märkides, kas aega mõõdetakse minutites/tundides/päevades).
                     Mediaan: Kuni 20 numbrit koos kümnendkohtadega (märkides, kas aega mõõdetakse minutites/tundides/päevades).
                     Mood: Kuni 20 numbrit koos kümnendkohtadega (märkides, kas aega mõõdetakse minutites/tundides/päevades).

         III LISA

            Päritoluliikmesriigi ja vastuvõtva liikmesriigi asutuste koostöö puhul kasutatavad mallid ja vormid

         (määruse (EL) nr 909/2014 artikli 24 lõige 8)

            Tabel 1

            Päritoluliikmesriigi pädeva asutuse ja sellise vastuvõtva liikmesriigi pädeva asutuse, kus keskdepositoorium on asutanud filiaali, vahel teabe vahetamise vorm

                     Andmeväli

                     Sisu

                     Sagedus

                        Määruse (EL) nr 909/2014 artikli 22 lõike 1 kohase keskdepositooriumi läbivaatamise ja hindamisega seotud üksikasjad

                           Päritoluliikmesriigi pädeva asutuse esitatav teave

                     Keskdepositooriumi ärinimi

                     nimi

                     kui on muudatusi

                     Keskdepositooriumi juriidiline aadress

                     aadress

                     kui on muudatusi

                     Selliste teenuste loetelu, mida keskdepositoorium osutab vastavalt määruse (EL) nr 909/2014 lisale

                     loetelu

                     kui on muudatusi

                     Sellise grupi struktuur ja omandisuhted, kuhu keskdepositoorium kuulub

                     skeem

                     kui on olulisi muudatusi

                     Keskdepositooriumi kapitali tase (kui asjakohane, esimese taseme omavahendid ja omavahendid kokku)

                     tabel

                     kui on olulisi muudatusi

                     Keskdepositooriumi struktuur, juhtorgan ja kõrgem juhtkond (sealhulgas CVd)

                     kirjeldus

                     kui on muudatusi

                     Üldjuhtimise menetlused ja kord

                     kirjeldus

                     kui muudatused oluliselt mõjutavad keskdepositooriumi üldjuhtimist

                     Keskdepositooriumi järelevalve/järelevaatamisega seotud asutuste andmed

                     nimi/ülesanded

                     kui võimalik, eelnev teatamine, või võimalikult kiiresti

                     Teave mis tahes selliste oluliste ohtude kohta, mis võivad pärssida keskdepositooriumi suutlikkust järgida määrust (EL) nr 909/2014 ning asjaomaseid delegeeritud õigusakte ja rakendusakte

                     kirjeldus

                     kui võimalik, eelnev teatamine, või põhjendamatu viivituseta

                     Karistused ja erakorralised järelevalvemeetmed, mis võivad mõjutada keskdepositooriumi filiaali tegevust

                     kirjeldus

                     kui võimalik, eelnev teatamine, või põhjendamatu viivituseta

                     Aruanne toimimisega seotud oluliste probleemide või vahejuhtumite ja võetud parandusmeetmete kohta, mis võivad mõjutada filiaali tegevust

                     kirjeldus

                     kui leiab aset

                     Keskdepositooriumi tegevusega seotud probleemid, millel võib olla filiaalile märkimisväärne ülekanduv mõju

                     kirjeldus

                     võimalikult kiiresti

                     Tegurid, mis osutavad võimalikule suurele keskdepositooriumi tegevusest tuleneva negatiivse mõju filiaalile ülekandumise ohule

                     kirjeldus

                     võimalikult kiiresti

                     Teenuste laiendamine või tegevusloa kehtetuks tunnistamine

                     kirjeldus

                     kui võimalik, eelnev teatamine, või võimalikult kiiresti

                     Töötajate arv

                     tabel

                     igal aastal

                     Finantsandmed, nt bilanss ja kasumiaruanne

                     tabel

                     igal aastal

                     Tegevuse maht (hoiul olevad varad, tulu)

                     tabel

                     igal aastal

                     Riskijuhtimispoliitika

                     kirjeldus

                     kui muudatused oluliselt mõjutavad keskdepositooriumi üld- või riskijuhtimist

                     Kui filiaali puhul asjakohane, tegevuse edasiandmise lepingud seoses filiaali osutatavate teenustega

                     skeem

                     kui muudatused oluliselt mõjutavad keskdepositooriumi üld- või riskijuhtimist

                     Muu teave oma ülesannete täitmise jaoks

                     Vastuvõtva liikmesriigi pädeva asutuse nõudmisel

                           Vastuvõtva liikmesriigi pädeva asutuse esitatav teave

                     Filiaali ärinimi

                     nimi

                     kui on muudatusi

                     Filiaali juriidiline aadress

                     aadress

                     kui on muudatusi

                     Selliste teenuste loetelu, mida osutatakse filiaali kaudu vastavalt määruse (EL) nr 909/2014 lisale

                     loetelu

                     kui on muudatusi

                     Filiaali struktuur ja kõrgem juhtkond

                     kirjeldus

                     kui on muudatusi

                     Filiaali üldjuhtimise menetlused ja kord

                     kirjeldus

                     kui muudatused oluliselt mõjutavad keskdepositooriumi üld- või riskijuhtimist

                     Filiaali järelevalve/järelevaatamisega seotud asutuste andmed

                     nimi/ülesanded

                     kui võimalik, eelnev teatamine, või võimalikult kiiresti

                     Teave mis tahes selliste oluliste ohtude kohta, mis võivad pärssida keskdepositooriumi filiaali suutlikkust järgida määrust (EL) nr 909/2014 ning asjaomaseid delegeeritud õigusakte ja rakendusakte

                     kirjeldus

                     kui võimalik, eelnev teatamine, või võimalikult kiiresti

                     Filiaali suhtes kohaldatavad karistused ja erakorralised järelevalvemeetmed

                     kirjeldus

                     kui võimalik, eelnev teatamine, või võimalikult kiiresti

                     Aruanne toimimisega seotud probleemide või vahejuhtumite ja võetud parandusmeetmete kohta

                     kirjeldus

                     kui leiab aset

                     Filiaali tegevusega seotud probleemid, millel võib olla keskdepositooriumile märkimisväärne ülekanduv mõju

                     kirjeldus

                     võimalikult kiiresti

                     Tegurid, mis osutavad võimalikule suurele filiaali tegevusest tuleneva negatiivse mõju keskdepositooriumi tegevusele ülekandumise ohule

                     kirjeldus

                     võimalikult kiiresti

                     Filiaali töötajate arv

                     tabel

                     igal aastal

                     Finantsandmed, nt filiaaliga seotud bilanss ja kasumiaruanne

                     tabel

                     igal aastal

                     Muu teave oma ülesannete täitmise jaoks

                     Päritoluliikmesriigi pädeva asutuse nõudmisel

            Tabel 2

            Vorm, mille täidab pädev asutus, kes teostab kohapealset kontrolli keskdepositooriumi filiaalis

                     Andmeväli

                     Sisu

                     Kohapealset kontrolli taotleva pädeva asutuse nimi

                     nimi

                     Kohapealset kontrolli taotleva pädeva asutuse esmane ja teisene kontaktisik

                     nimi, telefoninumber, e-posti aadress, ametinimetus

                     Keskdepositooriumi sellise filiaali nimi, kus teostatakse kohapealne kontroll

                     nimi ja aadress

                     Filiaali asutanud keskdepositooriumi nimi

                     nimi

                     Kui on olemas, keskdepositooriumi või filiaali kontaktisik, kes vastutab kohapealse kontrolli eest

                     nimi, telefoninumber, e-posti aadress, ametinimetus

                     Muu pädeva asutuse nimi

                     nimi

                     Muu pädeva asutuse esmane ja teisene kontaktisik

                     nimi, telefoninumber, e-posti aadress, ametinimetus

                     Kohapealse kontrolli kavandatud kuupäev

                     AAAA/KK/PP – AAAA/KK/PP

                     Kohapealse kontrolli põhjendus

                     tekst

                     Alusdokumendid, mida kavatsetakse kohapealse kontrolli raames kasutada

                     dokumentide loetelu

            Tabel 3

            Vorm, mille täidab päritoluliikmesriigi pädev asutus, kes vastab vastuvõtva liikmesriigi pädeva asutuse teabetaotlusele

                     Andmeväli

                     Sisu

                     Keskdepositooriumi ärinimi

                     nimi

                     Keskdepositooriumi juriidiline aadress

                     aadress

                     Selliste teenuste loetelu, mida keskdepositoorium osutab vastavalt määruse (EL) nr 909/2014 lisale

                     loetelu

                     Keskdepositooriumi liikmete kui juriidiliste isikute ärinimi

                     loetelu

                     Keskdepositooriumi liikmete päritoluriik (ISO kahekohaline riigikood)

                     loetelu

                     Selliste emitentide juriidilise isiku tunnuskood (LEI), kelle väärtpaberiemissioone kajastatakse keskdepositooriumi poolt keskselt ja mittekeskselt hoitavatel väärtpaberikontodel

                     loetelu

                     Emitentide päritoluriik (ISO kahekohaline riigikood)

                     loetelu

                     Vastuvõtva liikmesriigi õiguse alusel emiteeritud ja algselt päritoluliikmesriigi keskdepositooriumis kajastatud väärtpaberite ISIN-kood

                     loetelu

                     Vastuvõtva liikmesriigi emitentide emiteeritud selliste väärtpaberite turuväärtus või kui see ei ole kättesaadav, nimiväärtus, mille puhul päritoluliikmesriigi keskdepositoorium osutab määruse (EL) nr 909/2014 lisa A jao punktis 1 või 2 osutatud põhiteenuseid

                     arv

                     Selliste väärtpaberite turuväärtus või kui see ei ole kättesaadav, nimiväärtus, mida kajastatakse päritoluliikmesriigi keskdepositooriumi poolt mittekeskselt hoitavatel väärtpaberikontodel vastuvõtva liikmesriigi liikmete ja muude väärtpaberikonto omanike puhul

                     arv

                     Päritoluliikmesriigi keskdepositooriumi poolt seoses vastuvõtva liikmesriigi emitentide emiteeritud väärtpaberitega tehtud tehingutega arveldatud makse vastu arvelduskorralduste väärtus pluss maksevabade arvelduskorralduste turuväärtus või, kui see ei ole kättesaadav, maksevabade arvelduskorralduste nimiväärtus.

                     arv

                     Päritoluliikmesriigi keskdepositooriumi poolt liikmetelt saadud ja vastuvõtva liikmesriigi muude väärtpaberikontode omanike puhul arveldatud makse vastu arvelduskorralduste väärtus pluss maksevabade arvelduskorralduste turuväärtus või, kui see ei ole kättesaadav, maksevabade arvelduskorralduste nimiväärtus.

                     arv

                     Muu teave oma ülesannete täitmise jaoks

            Tabel 4

            Vorm, mille täidab vastuvõtva liikmesriigi pädev asutus, kellel on selged ja tõendatavad põhjused uskuda, et tema territooriumil vastavalt määruse (EL) nr 909/2014 artiklile 23 teenuseid osutav keskdepositoorium rikub määruse (EL) nr 909/2014 sätetest tulenevaid kohustusi

                     Andmeväli

                     Sisu

                     Vastuvõtva liikmesriigi pädeva asutuse nimi

                     nimi

                     Vastuvõtva liikmesriigi pädeva asutuse esmane ja teisene kontaktisik

                     nimi, telefoninumber, e-posti aadress, ametinimetus

                     Vastuvõtvas liikmesriigis teenuseid osutava sellise keskdepositooriumi nimi, kes hinnangu kohaselt rikub oma kohustusi

                     nimi ja aadress

                     Vastuvõtvas liikmesriigis teenuseid osutava sellise keskdepositooriumi kontaktisik, kes hinnangu kohaselt rikub oma kohustusi

                     nimi, telefoninumber, e-posti aadress, ametinimetus

                     Päritoluliikmesriigi pädeva asutuse nimi

                     nimi

                     Päritoluliikmesriigi pädeva asutuse esmane ja teisene kontaktisik

                     nimi, telefoninumber, e-posti aadress, ametinimetus

                     Vajaduse korral ESMA esmane ja teisene kontaktisik

                     nimi, telefoninumber, e-posti aadress, ametinimetus

                     Selliste põhjuste kirjeldus, mis annavad alust uskuda, et vastuvõtva liikmesriigi territooriumil vastavalt määruse (EL) nr 909/2014 artiklile 23 teenuseid osutav päritoluliikmesriigi keskdepositoorium rikub määruse (EL) nr 909/2014 sätetest tulenevaid kohustusi

                     tekst

         IV LISA

            Keskdepositooriumi andmete vorming

         (määruse (EL) nr 909/2014 artikli 29 lõige 4)

            Tabel 1

            Tehingu/arvelduskorralduste (voo) andmed

                     Nr

                     Andmeväli

                     Vorming

                     1

                     Arvelduskorralduse liik

                                 a)

                                 DFP – müüja maksevaba arvelduskorraldus (deliver free of payment settlement instruction);

                                 b)

                                 RFP – ostja maksevaba arvelduskorraldus (receive free of payment settlement instruction);

                                 c)

                                 DVP – ülekanne makse vastu arvelduskorraldus (delivery versus payment settlement instruction);

                                 d)

                                 RVP – makse ülekande vastu arvelduskorraldus (receive versus payment settlement instruction);

                                 e)

                                 DWP – ülekanne koos maksega arvelduskorraldus (delivery with payment settlement instruction);

                                 f)

                                 RWP – makse koos ülekandega arvelduskorraldus (receive with payment settlement instruction);

                                 g)

                                 PFOD – ülekandeta makse arvelduskorraldus (payment free of delivery settlement instruction).

                     2

                     Tehingu liik

                                 a)

                                 TRAD – väärtpaberite ost või müük;

                                 b)

                                 COLI/COLO/CNCB – tagatise haldamise tehingud;

                                 c)

                                 SECL/SECB – väärtpaberite laenuks andmise/võtmise tehingud;

                                 d)

                                 REPU/RVPO/TRPO/TRVO/BSBK/SBBK – repotehingud;

                                 e)

                                 OTHR (või keskdepositooriumi ette nähtud üksikasjalikumad koodid) – muud.

                     3

                     Liikme korralduse kordumatu viitenumber

                     Liikme korralduse kordumatu viitenumber vastavalt keskdepositooriumi eeskirjadele

                     4

                     Tehingupäev

                     ISO 8601 kuupäevavorming AAAA-KK-PP

                     5

                     Kavandatud arvelduspäev

                     ISO 8601 kuupäevavorming AAAA-KK-PP

                     6

                     Arvelduse ajatempel

                     ISO 8601 vormingus kuupäev ja UTC ajavorming AAAA-KK-PPtt:mm:ssZ

                     7

                     Arvelduskorralduse väärtpaberiarveldussüsteemis registreerimise ajatempel

                     ISO 8601 vormingus kuupäev ja UTC ajavorming AAAA-KK-PPtt:mm:ssZ

                     8

                     Arvelduskorralduse tagasivõetamatuks muutumise ajatempel

                     ISO 8601 vormingus kuupäev ja UTC ajavorming AAAA-KK-PPtt:mm:ssZ

                     9

                     Vajaduse korral sobitamise ajatempel

                     ISO 8601 vormingus kuupäev ja UTC ajavorming AAAA-KK-PPtt:mm:ssZ

                     10

                     Väärtpaberikonto tunnus

                     Keskdepositooriumi määratud väärtpaberikonto kordumatu tunnus

                     11

                     Rahakonto tunnus

                     Rahakonto kordumatu tunnus, mille on määranud keskpank või määruse (EL) nr 909/2014 artikli 54 lõike 2 punkti a kohaselt tegevusloa saanud keskdepositoorium või määruse (EL) nr 909/2014 artikli 54 lõike 2 punktis b osutatud määratud krediidiasutus.

                     12

                     Arvelduspanga tunnus

                     ISO 17442 kohane 20 tähtnumbrilise märgi pikkune juriidilise isiku tunnuskood (LEI) või ettevõtte tunnuskood (BIC), mis tuleb asutustele teabe esitamisel konverteerida LEIks.

                     13

                     Korraldust andva liikme tunnus

                     ISO 17442 kohane 20 tähtnumbrilise märgi pikkune juriidilise isiku tunnuskood (LEI) või ettevõtte tunnuskood (BIC), mis tuleb asutustele teabe esitamisel konverteerida LEIks.

                     14

                     Korraldust andva liikme vastaspoole tunnus

                     ISO 17442 kohane 20 tähtnumbrilise märgi pikkune juriidilise isiku tunnuskood (LEI) või ettevõtte tunnuskood (BIC), mis tuleb asutustele teabe esitamisel konverteerida LEIks.

                     15

                     Korraldust andva liikme kliendi tunnus, kui klient on keskdepositooriumile teada

                     ISO 17442 kohane 20 tähtnumbrilise märgi pikkune juriidilise isiku tunnuskood (LEI) või ettevõtte tunnuskood (BIC) või muu juriidiliste isikute tunnus.
                     Võimaluse korral siseriiklik füüsiliste isikute tunnus (50 tähtnumbrilist märki), mis võimaldab kordumatult identifitseerida füüsilise isiku liikmesriigi tasandil.

                     16

                     Korraldust andva liikme vastaspoole kliendi tunnus, kui klient on keskdepositooriumile teada

                     ISO 17442 kohane 20 tähtnumbrilise märgi pikkune juriidilise isiku tunnuskood (LEI) või ettevõtte tunnuskood (BIC) või muu juriidiliste isikute tunnus.
                     Võimaluse korral siseriiklik füüsiliste isikute tunnus (50 tähtnumbrilist märki), mis võimaldab kordumatult identifitseerida füüsilise isiku liikmesriigi tasandil.

                     17

                     Väärtpaberite tunnused

                     ISO 6166 ISIN 12 tähtnumbrilise märgi pikkune kood

                     18

                     Arveldusvaluuta

                     ISO 4217 valuutakood, 3 tähte

                     19

                     Arvelduse rahasumma

                     kuni 20 numbrit (koos kümnendkohtadega). Märgitakse vähemalt üks number enne ja pärast kümnendmärki. Kümnendmärki ei loeta numbriks. Juhul kui kasutatakse miinusmärki, ei loeta seda numbriks.

                     20

                     Väärtpaberite kogus või nimiväärtus

                     kuni 20 numbrit täisarvuna ilma kümnendkohtadeta

                     21

                     Arvelduskorralduste staatus

                     PEND – pooleliolev korraldus (arveldus kavandatud arvelduspäeval on veel võimalik)
                     PENF – täitmata korraldus (arveldus kavandatud arvelduspäeval ei ole enam võimalik)
                     SETT – täielik arveldus
                     PAIN – osaliselt arveldatud
                     CANS – süsteemi poolt tühistatud korraldus
                     CANI – liikme poolt tühistatud korraldus

                        Arveldamisele kuuluvate väärtpaberite järelejäänud osa (kui korralduse staatus on PAIN)

                     Teave väärtpaberite järelejäänud XXX summa kohta, mis kantakse üle YYY rahaliste vahendite vastu.

                        Sobitamisstaatus

                     MACH – kui on sobitatud või
                     NMAT – kui korraldus ei ole sobitatud

                        Korralduse hoidmisstaatus

                     Võimalikud väärtused:

                                 PREA [teie korraldus on hoiul]

                                 CSDH [keskdepositooriumis hoiul]

                                 CVAL [keskdepositooriumis valideerimisel]

                                 CDLR [tingimuslik ülekanne, ootab käivitamist]

                                 BLANK – kui ei ole hoiul

                        Osalisest arveldusest loobumine

                     Võimalikud väärtused:

                                 NPAR – kui osalisest arveldusest loobumine on aktiveeritud

                                 BLANK – kui osaline arveldus on lubatud

                        Arveldamata korralduste põhjuse koodid (kui korralduse staatus on PEND või PENF)

                     BLOC – konto on blokeeritud
                     CDLR – tingimuslik ülekanne, ootab käivitamist
                     CLAC – vastaspoolel ei ole piisavalt väärtpabereid
                     CMON – vastaspoolel ei ole piisavalt raha
                     CSDH – keskdepositooriumis hoiul
                     CVAL – keskdepositooriumis valideerimisel
                     FUTU – ootab arvelduspäeva
                     INBC – mittetäielik arv
                     LACK – väärtpaberite puudumine
                     LATE – turu tähtaeg möödas
                     LINK – pooleliolev seotud korraldus
                     MONY – ebapiisavalt raha
                     OTHR – muu
                     PART – tehing arveldatakse osade kaupa
                     PRCY – vastaspoole korraldus on hoiul
                     PREA – teie korraldus on hoiul
                     SBLO – väärtpaberid on blokeeritud
                     CONF – ootab kinnitust
                     CDAC – tingimuslik ülekanne, ootab tühistamist

                     22

                     Kauplemiskoht

                     Märgitakse MIC (ISO turu tunnuskood) (ISO 10383), kui korraldus tuleneb kauplemiskohas tehtud tehingust, või jäetakse tühjaks börsiväliste tehingute puhul.

                     23

                     Vajaduse korral kliirimiskoht

                     Tehingut kliiriva keskse vastaspoole ISO 17442 kohane 20 tähtnumbrilise märgi pikkune juriidilise isiku tunnuskood (LEI) või ettevõtte tunnuskood (BIC), mis tuleb asutustele teabe esitamisel konverteerida LEIks.

                     24

                     Kui tehingu puhul on algatatud asendusost, järgmised üksikasjad:

                                 a)

                                 asendusostu lõpptulemus (sealhulgas ostetud finantsinstrumentide arv ja väärtus, kui asendusost õnnestus);

                                 b)

                                 vajaduse korral rahalise kompensatsiooni maksmine (sealhulgas rahalise kompensatsiooni summa);

                                 c)

                                 vajaduse korral algse arvelduskorralduse tühistamine.

                     Asendusost algatatud: Jah/Ei
                     Asendusost õnnestus: Jah/Ei/Osaliselt
                     Ostetud finantsinstrumentide arv:
                     kuni 20 numbrit täisarvuna ilma kümnendkohtadeta.
                     Ostetud finantsinstrumentide väärtus:
                     kuni 20 numbrit (koos kümnendkohtadega). Märgitakse vähemalt üks number enne ja pärast kümnendmärki. Kümnendmärki ei loeta numbriks. Juhul kui kasutatakse miinusmärki, ei loeta seda numbriks.
                     Rahalise kompensatsiooni maksmine Jah/Ei
                     Rahalise kompensatsiooni summa: kuni 20 numbrit (koos kümnendkohtadega). Märgitakse vähemalt üks number enne ja pärast kümnendmärki. Kümnendmärki ei loeta numbriks. Juhul kui kasutatakse miinusmärki, ei loeta seda numbriks.
                     Algse arvelduskorralduse tühistamine: Jah/Ei

                     25

                     Iga arvelduskorralduse puhul, mida ei suudeta arveldada kavandatud arvelduspäeval, määruse (EL) nr 909/2014 artikli 7 lõikes 2 osutatud trahvide summa.

                     Trahvide summa: kuni 20 numbrit (koos kümnendkohtadega). Märgitakse vähemalt üks number enne ja pärast kümnendmärki. Kümnendmärki ei loeta numbriks. Juhul kui kasutatakse miinusmärki, ei loeta seda numbriks.

            Tabel 2

            Positsiooni andmed

                     Nr

                     Andmeväli

                     Vorming

                     1

                     Selliste emitentide tunnused, kellele väärtpaberite keskdepositoorium osutab määruse (EL) nr 909/2014 lisa A jao punktis 1 või 2 osutatud põhiteenuseid.

                     juriidiliste isikute ISO 17442 kohane 20 tähtnumbrilise märgi pikkune juriidilise isiku tunnuskood (LEI) või ettevõtte tunnuskood (BIC), mis tuleb asutustele teabe esitamisel konverteerida LEIks.

                     2

                     Iga sellise väärtpaberiemissiooni tunnus, mille puhul väärtpaberite keskdepositoorium osutab määruse (EL) nr 909/2014 lisa A jao punktis 1 või 2 osutatud põhiteenuseid.

                     ISO 6166 ISIN 12 tähtnumbrilise märgi pikkune kood

                     3

                     Iga sellise väärtpaberiemissiooni tunnus, mida kajastatakse keskdepositooriumi poolt mittekeskselt hoitavatel väärtpaberikontodel.

                     ISO 6166 ISIN 12 tähtnumbrilise märgi pikkune kood

                     4

                     Iga punktis 3 osutatud väärtpaberiemissiooni puhul emiteeriva keskdepositooriumi või sellise asjaomase kolmanda riigi üksuse tunnus, kes täidab emiteeriva keskdepositooriumiga sarnaseid ülesandeid

                     ISO 17442 kohane 20 tähtnumbrilise märgi pikkune juriidilise isiku tunnuskood (LEI) või ettevõtte tunnuskood (BIC), mis tuleb asutustele teabe esitamisel konverteerida LEIks.

                     5

                     Iga punktides 2 ja 3 osutatud väärtpaberiemissiooni puhul õigus, millega reguleeritakse keskdepositooriumi kajastatud väärtpabereid

                     + ISO 3166 kahekohaline riigikood

                     6

                     Iga punktides 2 ja 3 osutatud väärtpaberiemissiooni emitendi asutamisriik

                     + ISO 3166 kahekohaline riigikood

                     7

                     Emitentide väärtpaberikontode kordumatu tunnus emiteerivate keskdepositooriumide puhul

                     Emiteeriva keskdepositooriumi määratud väärtpaberikonto kordumatu tunnus

                     8

                     Emitentide rahakontode kordumatu tunnus emiteerivate keskdepositooriumide puhul

                     Rahvusvaheline kontonumber (IBAN)

                     9

                     Iga emitendi kasutatavate arvelduspankade tunnused emiteerivate keskdepositooriumide puhul

                     ISO 17442 kohane 20 tähtnumbrilise märgi pikkune juriidilise isiku tunnuskood (LEI) või ettevõtte tunnuskood (BIC), mis tuleb asutustele teabe esitamisel konverteerida LEIks.

                     10

                     Liikmete tunnused

                     ISO 17442 kohane 20 tähtnumbrilise märgi pikkune juriidilise isiku tunnuskood (LEI) või ettevõtte tunnuskood (BIC), mis tuleb asutustele teabe esitamisel konverteerida LEIks.

                     11

                     Liikmete asutamisriik

                     + ISO 3166 kahekohaline riigikood

                     12

                     Liikmete väärtpaberikontode tunnused

                     Keskdepositooriumi määratud väärtpaberikonto kordumatu tunnus

                     13

                     Liikmete rahakontode tunnused

                     Keskpanga määratud rahakonto kordumatu tunnus

                     14

                     Iga liikme kasutatavate arvelduspankade tunnused

                     ISO 17442 kohane 20 tähtnumbrilise märgi pikkune juriidilise isiku tunnuskood (LEI) või ettevõtte tunnuskood (BIC), mis tuleb asutustele teabe esitamisel konverteerida LEIks.

                     15

                     Iga liikme kasutatavate arvelduspankade asutamisriik

                     + ISO 3166 kahekohaline riigikood

                     16

                     Väärtpaberikonto liik:

                                 i)

                                 keskdepositooriumi liikme enda konto;

                                 ii)

                                 keskdepositooriumi liikme kliendi eraldi konto;

                                 iii)

                                 keskdepositooriumi liikme esindajakonto klientide jaoks.

                     OW – enda konto
                     IS – individuaalselt eraldatud konto
                     OM – esindajakonto

                     17

                     Väärtpaberikontode saldo päeva lõpu seisuga iga ISIN-koodi puhul

                     Failid, dokumendid

                     18

                     Iga väärtpaberikonto ja ISIN-koodi puhul selliste väärtpaberite arv, mille suhtes kohaldatakse arvelduspiiranguid, piirangu liik ja vajaduse korral päeva lõpu seisuga piirangu soodustatud isiku tunnus

                     Failid, dokumendid

                     19

                     Andmed arvelduste ebaõnnestumiste ning meetmete kohta, mida on võtnud keskne vastaspool ja selle liikmed, et parandada arvelduse tõhusust vastavalt delegeeritud õigusaktidele, mille on komisjon vastu võtnud määruse (EL) nr 909/2014 artikli 6 lõikes 5 ja artikli 7 lõikes 15 osutatud regulatiivsete tehniliste standardite alusel

                     Failid, dokumendid

            Tabel 3

            Kõrvalteenuste andmed

                     Nr

                     Määruse (EL) nr 909/2014 kohased kõrvalteenused

                     Andmete liik

                     Vorming

                     1

                     Väärtpaberite laenuks andmise korraldamine, tegutsedes agendina väärtpaberiarveldussüsteemi liikmete hulgas

                                 a)

                                 Ülekandvate/vastuvõtvate poolte andmed;

                                 b)

                                 iga väärtpaberite laenuks andmise/võtmise tehingu andmed, sealhulgas laenuks antud või võetud väärtpaberite kogus ja väärtus, ISIN-kood;

                                 c)

                                 iga väärtpaberite laenuks andmise/võtmise tehingu eesmärk;

                                 d)

                                 tagatise liik;

                                 e)

                                 tagatise väärtus.

                     Failid, dokumendid

                     2

                     Tagatise haldamise teenuste osutamine väärtpaberiarveldussüsteemi liikmete agendina

                                 a)

                                 Ülekandvate/vastuvõtvate poolte andmed;

                                 b)

                                 iga toimingu andmed, sealhulgas väärtpaberite kogus ja väärtus, ISIN-kood;

                                 c)

                                 kasutatud tagatise liik;

                                 d)

                                 tagatise kasutamise eesmärk;

                                 e)

                                 tagatise väärtus.

                     Failid, dokumendid

                     3

                     Arvelduse sobitamine, korralduste marsruutimine, kauplemise kinnitamine, tehingu kinnitamine

                                 a)

                                 Selliste üksuste andmed, kellele keskdepositoorium osutab teenuseid;

                                 b)

                                 toimingute liik;

                                 c)

                                 iga toimingu andmed, sealhulgas teenindavate väärtpaberite kogus ja väärtus, ISIN-kood.

                     Failid, dokumendid

                     4

                     Aktsionäride registritega seotud teenused

                                 a)

                                 Selliste üksuste andmed, kellele keskdepositoorium osutab teenuseid;

                                 b)

                                 teenuste liik;

                                 c)

                                 iga toimingu andmed, sealhulgas teenindavate väärtpaberite kogus ja väärtus, ISIN-kood.

                     Failid, dokumendid

                     5

                     Korporatiivsete sündmuste käsitlemise toetamine, sealhulgas maksu-, üldkoosolekutega seotud ja teabeteenused

                                 a)

                                 Selliste üksuste andmed, kellele keskdepositoorium osutab teenuseid;

                                 b)

                                 teenuste liik;

                                 c)

                                 iga toimingu andmed, sealhulgas teenindavate väärtpaberite/rahaliste vahendite kogus ja väärtus, toimingu soodustatud isik, ISIN-kood.

                     Failid, dokumendid

                     6

                     Uue emissiooni teenused, sealhulgas ISIN-koodide ja sarnaste koodide jaotamine ja haldamine

                                 a)

                                 Selliste üksuste andmed, kellele keskdepositoorium osutab teenuseid;

                                 b)

                                 teenuste liik;

                                 c)

                                 iga toimingu andmed, sealhulgas ISIN-kood.

                     Failid, dokumendid

                     7

                     Korralduste marsruutimine ja töötlemine, tasude sissenõudmine ja töötlemine ning seotud aruandlus

                                 a)

                                 Selliste üksuste andmed, kellele keskdepositoorium osutab teenuseid;

                                 b)

                                 teenuste liik;

                                 c)

                                 iga toimingu andmed, sealhulgas teenindavate väärtpaberite/rahaliste vahendite kogus ja väärtus, toimingu soodustatud isik, ISIN-kood, toimingu eesmärk.

                     Failid, dokumendid

                     8

                     Keskdepositooriumidevaheliste ühenduste loomine, väärtpaberikontode pakkumine, hoidmine või haldamine seoses arveldusteenuse, tagatise haldamise ja muude kõrvalteenustega

                                 a)

                                 Keskdepositooriumidevaheliste ühenduste andmed, sealhulgas keskdepositooriumide andmed;

                                 b)

                                 teenuste liik.

                     Failid, dokumendid

                     9

                     Üldiste tagatise haldamise teenuste osutamine agendina

                                 a)

                                 Ülekandvate/vastuvõtvate poolte andmed;

                                 b)

                                 iga toimingu andmed, sealhulgas teenindavate väärtpaberite kogus ja väärtus, ISIN-kood;

                                 c)

                                 tagatise liik;

                                 d)

                                 tagatise kasutamise eesmärk;

                                 e)

                                 tagatise väärtus.

                     Failid, dokumendid

                     10

                     Nõutava aruandluse esitamine

                                 a)

                                 Selliste üksuste andmed, kellele keskdepositoorium osutab aruandlusteenuseid;

                                 b)

                                 teenuste liik;

                                 c)

                                 esitatud andmete üksikasjad, sealhulgas õiguslik alus ja eesmärk.

                     Failid, dokumendid

                     11

                     Teabe, andmete ja statistika esitamine turu-/statistikaametitele või muudele valitsus- või valitsustevahelistele asutustele

                                 a)

                                 Selliste üksuste andmed, kellele keskdepositoorium osutab teenuseid;

                                 b)

                                 teenuste liik;

                                 c)

                                 esitatud andmete üksikasjad, sealhulgas õiguslik alus ja eesmärk.

                     Failid, dokumendid

                     12

                     Infotehnoloogiateenuste osutamine

                                 a)

                                 Selliste üksuste andmed, kellele keskdepositoorium osutab teenuseid;

                                 b)

                                 teenuste liik;

                                 c)

                                 infotehnoloogiateenuste andmed.

                     Failid, dokumendid

                     13

                     Rahakonto pakkumine väärtpaberiarveldussüsteemi liikmetele ja väärtpaberikonto omanikele Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2013/36/EL (1) I lisa punkti 1 tähenduses ja neilt hoiuste vastuvõtmine

                                 a)

                                 Selliste üksuste andmed, kellele keskdepositoorium osutab teenuseid;

                                 b)

                                 rahakontode andmed;

                                 c)

                                 valuuta;

                                 d)

                                 hoiuste summad;

                                 e)

                                 keskdepositooriumi või määratud krediidiasutuse pakutava rahakonto saldo päeva lõpu seisuga (iga valuuta puhul).

                     Failid, dokumendid

                     14

                     Rahakrediidi pakkumine tagasimaksetähtajaga hiljemalt järgmisel pangapäeval, rahalaenude andmine korporatiivsete sündmuste eelrahastamiseks ning väärtpaberikontode omanikele väärtpaberite laenuks andmine direktiivi 2013/36/EL I lisa punkti 2 tähenduses

                                 a)

                                 Selliste üksuste andmed, kellele keskdepositoorium osutab teenuseid;

                                 b)

                                 teenuste liik;

                                 c)

                                 iga toimingu andmed, sealhulgas teenindavate väärtpaberite/rahaliste vahendite kogus ja väärtus, ISIN-kood;

                                 d)

                                 kasutatud tagatise liik;

                                 e)

                                 tagatise väärtus;

                                 f)

                                 toimingute eesmärk;

                                 g)

                                 teave selliste teenuste ja parandusmeetmetega (sealhulgas järelmeetmed) seotud mis tahes vahejuhtumite kohta.

                     Failid, dokumendid

                     15

                     Makseteenused, sealhulgas raha- ja valuutavahetustehingute töötlemine, direktiivi 2013/36/EL I lisa punkti 4 tähenduses

                                 a)

                                 Selliste üksuste andmed, kellele keskdepositoorium osutab teenuseid;

                                 b)

                                 teenuste liik;

                                 c)

                                 iga toimingu andmed, sealhulgas rahaliste vahendite kogus, ja toimingu eesmärk.

                     Failid, dokumendid

                     16

                     Väärtpaberite laenuks andmise ja võtmisega seotud tagatised ja kohustused direktiivi 2013/36/EL I lisa punkti 6 tähenduses

                                 a)

                                 Selliste üksuste andmed, kellele keskdepositoorium osutab teenuseid;

                                 b)

                                 teenuste liik;

                                 c)

                                 iga toimingu andmed, sealhulgas väärtpaberite/rahaliste vahendite kogus ja väärtus, ja toimingu eesmärk.

                     Failid, dokumendid

                     17

                     Liikmete pikaajaliste jääkide haldamisega seotud varahaldustegevus, mis hõlmab välisvaluutat ja vabalt võõrandatavaid väärtpabereid direktiivi 2013/36/EL I lisa punkti 7 alapunktide b ja e tähenduses

                                 a)

                                 Selliste üksuste andmed, kellele keskdepositoorium osutab teenuseid;

                                 b)

                                 teenuste liik;

                                 c)

                                 iga toimingu andmed, sealhulgas väärtpaberite/rahaliste vahendite kogus ja väärtus, ja toimingu eesmärk.

                     Failid, dokumendid

            Tabel 4

            Tegevusandmed

                     Nr

                     Kirje

                     Vorming

                     Kirjeldus

                     1

                     Organisatsiooni skeemid

                     skeemid

                     Keskdepositooriumi juhtorgan, kõrgem juhtkond, asjaomased komiteed, tegevusüksused ja kõik muud üksused või osakonnad.

                     2

                     Aktsionäride või selliste isikute (füüsilised või juriidilised isikud) andmed, kellel on otsene või kaudne kontroll keskdepositooriumi juhtkonna üle või kellel on osalus keskdepositooriumi kapitalis, ning selliste osaluste suurus

                     S – Aktsionär/M – liige
                     D – otsene/I – kaudne
                     N – füüsiline isik/L – juriidiline isik
                     Osaluse suurus – kuni 20 numbrit (koos kümnendkohtadega). Märgitakse vähemalt üks number enne ja pärast kümnendmärki. Kümnendmärki ei loeta numbriks. Juhul kui kasutatakse miinusmärki, ei loeta seda numbriks.

                     Aktsionärid või isikud, kellel on otsene või kaudne kontroll keskdepositooriumi juhtkonna üle või kellel on osalus keskdepositooriumi kapitalis (lisada andmeväljad iga asjaomase aktsionäri/isiku kohta).

                     3

                     Keskdepositooriumi osalused muude juriidiliste isikute kapitalis

                     Vabatekst
                     Osaluse suurus – kuni 20 numbrit (koos kümnendkohtadega). Märgitakse vähemalt üks number enne ja pärast kümnendmärki. Kümnendmärki ei loeta numbriks. Juhul kui kasutatakse miinusmärki, ei loeta seda numbriks.

                     Iga juriidilise isiku andmed (lisada andmeväljad iga juriidilise isiku kohta).

                     4

                     Dokumendid, millega tõendatakse keskdepositooriumi organisatsiooniliste nõuetega ette nähtud ja keskdepositooriumi osutatavate teenustega seotud põhimõtteid, menetlusi ja protsesse

                     Failid, dokumendid

                     5

                     Keskdepositooriumi juhtorgani, kõrgema juhtkonna komiteede ja muude komiteede koosolekute protokollid

                     Failid, dokumendid

                     6

                     Kasutajate komiteede koosolekute protokollid

                     Failid, dokumendid

                     7

                     Liikmetest ja klientidest koosnevate konsultatsioonirühmade (kui need on olemas) koosolekute protokollid

                     Failid, dokumendid

                     8

                     Sise- ja välisauditite aruanded, riskijuhtimisaruanded, sise- ja vastavuskontrolliaruanded, sealhulgas kõrgema juhtkonna vastused sellistele aruannetele

                     Failid, dokumendid

                     9

                     Kõik tegevuse edasiandmise lepingud

                     Failid, dokumendid

                     10

                     Talitluspidevuse kava ja avariitaastekava

                     Failid, dokumendid

                     11

                     Keskdepositooriumi kõiki varasid, kohustusi ja kapitalikontosid kajastavad andmed

                     Failid, dokumendid

                     12

                     Kõiki kulusid ja tulusid, sealhulgas kulusid ja tulusid, mille kohta peab keskdepositoorium eraldi arvet vastavalt määruse (EL) nr 909/2014 artikli 34 lõikele 6, kajastavad andmed

                     Failid, dokumendid

                     13

                     Saadud ametlikud kaebused

                     Vabatekst

                     Iga ametliku kaebuse puhul järgmine teave: kaebuse esitaja nimi ja aadress; kaebuse saamise kuupäev; kõigi kaebuses esitatud isikute nimed; kaebuse laad; kaebuse sisu ja tulemus; kaebuse lahendamise kuupäev.

                     14

                     Teave teenuste mis tahes katkemise või häirete kohta

                     Vabatekst

                     Andmed teenuste mis tahes katkemise või häirete kohta, sealhulgas üksikasjalik aruanne teenuste katkemise või häirete aja ja mõju ning võetud parandusmeetmete kohta

                     15

                     Andmed panganduskõrvalteenuseid osutavate keskdepositooriumide puhul tehtud järel- ja stressitestide tulemuste kohta

                     Failid, dokumendid

                     16

                     Pädeva asutuse, ESMA ja asjaomaste asutustega vahetatud kirjalikud teated

                     Failid, dokumendid

                     17

                     Delegeeritud määruse (EL) 2017/392 VII peatükiga ette nähtud organisatsiooniliste nõuete kohaselt saadud õiguslikud arvamused

                     Failid, dokumendid

                     18

                     Õiguslikud dokumendid seoses keskdepositooriumidevahelise ühenduse korraga vastavalt delegeeritud määruse (EL) 2017/392 XII peatükile

                     Failid, dokumendid

                     19

                     Eri teenuste puhul kohaldatavad tasud, sealhulgas mis tahes allahindlused või hinnavähendid

                     Vabatekst

            (1)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 26. juuni 2013. aasta direktiiv 2013/36/EL mis käsitleb krediidiasutuste tegevuse alustamise tingimusi ning krediidiasutuste ja investeerimisühingute usaldatavusnõuete täitmise järelevalvet, millega muudetakse direktiivi 2002/87/EÜ ning millega tunnistatakse kehtetuks direktiivid 2006/48/EÜ ja 2006/49/EÜ (ELT L 176, 27.6.2013, lk 338).

         V LISA

            Juurdepääsu taotlemise menetluse mallid ja vormid

         (määruse (EL) nr 909/2014 artikli 33 lõige 6, artikli 49 lõige 6, artikli 52 lõige 4 ja artikli 53 lõige 5)

            Tabel 1

            Keskdepositooriumidevahelise ühenduse loomise taotluse või keskdepositooriumi ja keskse vastaspoole või kauplemiskoha vahelise juurdepääsu taotluse vorm

                     I.   Üldine teave

                     Saatja: taotluse esitanud isik

                     Adressaat: taotluse saanud isik

                     Juurdepääsutaotluse esitamise kuupäev

                     Taotluse esitanud isiku määratud viitenumber

                     II.   Taotluse esitanud isiku andmed

                     Taotluse esitanud isiku ärinimi

                     Päritoluriik

                     Juriidiline aadress

                     Juriidilise isiku tunnus (LEI)

                     Taotluse eest vastutava isiku nimi ja kontaktandmed (nimi, ametinimetus, telefoninumber, e-posti aadress)

                     Nimi

                     Ametinimetus

                     Telefon

                     E-post

                     III.   Taotluse aluseks olevad teenused

                     Teenuste liik

                     Teenuste kirjeldus

                     IV.   Asutuste andmed

                     Taotluse esitanud isiku pädeva asutuse nimi ja kontaktandmed

                     Nimi

                     Ametinimetus

                     Telefon

                     E-post

                     Määruse (EL) nr 909/2014 artikli 12 lõike 1 punktis a osutatud asjaomase asutuse nimi ja kontaktandmed

                     Nimi

                     Ametinimetus

                     Telefon

                     E-post

                                 V.

                                 Mis tahes muu asjakohane teave ja/või asjakohased dokumendid

            Tabel 2

            Sellise vastuse vorm, millega antakse juurdepääs keskdepositooriumidevahelise ühenduse loomise taotluse või keskdepositooriumi ja keskse vastaspoole või kauplemiskoha vahelise juurdepääsu taotluse alusel

                     I.   Üldine teave

                     Saatja: taotluse saanud isik

                     Adressaat: taotluse esitanud isik

                     Juurdepääsutaotluse esitamise kuupäev

                     Taotluse esitanud isiku määratud viitenumber

                     Juurdepääsutaotluse saamise kuupäev

                     Taotluse saanud isiku määratud viitenumber

                     II.   Taotluse saanud keskdepositooriumi andmed

                     Taotluse saanud isiku ärinimi

                     Päritoluriik

                     Juriidiline aadress

                     Juriidilise isiku tunnus (LEI)

                     Taotluse hindamise eest vastutava isiku nimi ja kontaktandmed (nimi, ametinimetus, telefoninumber, e-posti aadress)

                     Nimi

                     Ametinimetus

                     Telefon

                     E-post

                     III.   Taotluse esitanud isiku andmed

                     Taotluse esitanud isiku ärinimi

                     Päritoluriik

                     Juriidiline aadress

                     Juriidilise isiku tunnus (LEI)

                     Taotluse eest vastutava isiku nimi ja kontaktandmed (nimi, ametinimetus, telefoninumber, e-posti aadress)

                     Nimi

                     Ametinimetus

                     Telefon

                     E-post

                     Juurdepääsu võimaldamine

                        JAH

                     IV.   Asutuste andmed

                     Taotluse saanud isiku pädeva asutuse nimi ja kontaktandmed (peamine kontaktisik, nimi, ametinimetus, telefoninumber, e-posti aadress)

                     Nimi

                     Ametinimetus

                     Telefon

                     E-post

                     Määruse (EL) nr 909/2014 artikli 12 lõike 1 punktis a osutatud asjaomase asutuse nimi ja kontaktandmed (peamine kontaktisik, nimi, ametinimetus, telefoninumber, e-posti aadress)

                     Nimi

                     Ametinimetus

                     Telefon

                     E-post

                                 V.

                                 Mis tahes muu asjakohane teave ja/või asjakohased dokumendid

            Tabel 3

            Keskdepositooriumile juurdepääsu andmisest keeldumise vorm

                     I.   Üldine teave

                     Saatja: taotluse saanud keskdepositoorium

                     Adressaat: taotluse esitanud isik

                     Juurdepääsutaotluse esitamise kuupäev

                     Taotluse esitanud isiku määratud viitenumber

                     Juurdepääsutaotluse saamise kuupäev

                     Taotluse saanud keskdepositooriumi määratud viitenumber

                     II.   Taotluse saanud keskdepositooriumi andmed

                     Taotluse saanud keskdepositooriumi ärinimi

                     Päritoluriik

                     Juriidiline aadress

                     Juriidilise isiku tunnus (LEI)

                     Juurdepääsutaotluse hindamise eest vastutava isiku nimi ja kontaktandmed

                     Nimi

                     Ametinimetus

                     Telefon

                     E-post

                     III.   Taotluse esitanud isiku andmed

                     Taotluse esitanud isiku ärinimi

                     Päritoluriik

                     Juriidiline aadress

                     Juriidilise isiku tunnus (LEI)

                     Juurdepääsutaotluse eest vastutava isiku nimi ja kontaktandmed

                     Nimi

                     Ametinimetus

                     Telefon

                     E-post

                     IV.   Juurdepääsutaotluse riskianalüüs

                     Teenuste osutamisest tulenevad õiguslikud riskid

                     Teenuste osutamisest tulenevad finantsriskid

                     Teenuste osutamisest tulenevad operatsiooniriskid

                     V.   Riskianalüüsi tulemus

                     Juurdepääs mõjutaks keskdepositooriumi riskiprofiili

                        JAH

                        EI

                     Juurdepääs mõjutaks finantsturgude sujuvat ja nõuetekohast toimimist

                        JAH

                        EI

                     Juurdepääs põhjustaks süsteemset riski

                        JAH

                        EI

                     Juurdepääsu andmisest keeldumise korral sellise keeldumise põhjuste kokkuvõte

                     Taotluse esitanud isiku poolt taotluse saanud keskdepositooriumi pädevale asutusele kaebuse esitamise tähtaeg

                     Juurdepääs antud

                        EI

                     VI.   Asutuste andmed

                     Taotluse saanud keskdepositooriumi pädeva asutuse nimi ja kontaktandmed

                     Nimi

                     Ametinimetus

                     Telefon

                     E-post

                     Määruse (EL) nr 909/2014 artikli 12 lõike 1 punktis a osutatud asjaomase asutuse nimi ja kontaktandmed

                     Nimi

                     Ametinimetus

                     Telefon

                     E-post

                                 VII.

                                 Mis tahes muu asjakohane teave ja/või asjakohased dokumendid

            Tabel 4

            Keskse vastaspoole või kauplemiskoha teabevoogudele juurdepääsu andmisest keeldumise vorm

                     I.   Üldine teave

                     Saatja: taotluse saanud isik

                     Adressaat: taotluse esitanud keskdepositoorium

                     Juurdepääsutaotluse esitamise kuupäev

                     Taotluse esitanud keskdepositooriumi määratud viitenumber

                     Juurdepääsutaotluse saamise kuupäev

                     Taotluse saanud isiku määratud viitenumber

                     II.   Taotluse saanud isiku andmed

                     Taotluse saanud isiku ärinimi

                     Päritoluriik

                     Juriidiline aadress

                     Juriidilise isiku tunnus (LEI)

                     Juurdepääsutaotluse hindamise eest vastutava isiku nimi ja kontaktandmed (nimi, ametinimetus, telefoninumber, e-posti aadress)

                     III.   Taotluse esitanud keskdepositooriumi andmed

                     Taotluse esitanud keskdepositooriumi ärinimi

                     Päritoluriik

                     Juriidiline aadress

                     Juriidilise isiku tunnus (LEI)

                     Juurdepääsutaotluse eest vastutava isiku nimi ja kontaktandmed (nimi, ametinimetus, telefoninumber, e-posti aadress)

                     IV.   Juurdepääsutaotluse riskianalüüs

                     Teenuste osutamisest tulenevad riskid

                     V.   Riskianalüüsi tulemus

                     Juurdepääs mõjutaks finantsturgude sujuvat ja nõuetekohast toimimist

                        JAH

                        EI

                     Juurdepääs põhjustaks süsteemset riski

                        JAH

                        EI

                     Sellise keeldumise põhjuste kokkuvõte

                     Taotluse esitanud keskdepositooriumi poolt taotluse saanud isiku pädevale asutusele kaebuse esitamise tähtaeg

                     Juurdepääs antud

                        EI

                     VI.   Asutuste andmed

                     Taotluse saanud isiku pädeva asutuse nimi ja kontaktandmed (peamine kontaktisik, nimi, ametinimetus, telefoninumber, e-posti aadress)

                     Nimi

                     Ametinimetus

                     Telefon

                     E-post

                     Määruse (EL) nr 909/2014 artikli 12 lõike 1 punktis a osutatud asjaomase asutuse nimi ja kontaktandmed (peamine kontaktisik, nimi, ametinimetus, telefoninumber, e-posti aadress)

                     Nimi

                     Ametinimetus

                     Telefon

                     E-post

                                 VII.

                                 Mis tahes muu asjakohane teave ja/või asjakohased dokumendid

            Tabel 5

            Keskdepositooriumile juurdepääsu andmisest keeldumise kohta esitatava kaebuse vorm

                     I.   Üldine teave

                     Saatja: taotluse esitanud isik

                     Adressaat: taotluse saanud keskdepositooriumi pädev asutus

                     Juurdepääsutaotluse esitamise kuupäev

                     Taotluse esitanud isiku määratud viitenumber

                     Juurdepääsutaotluse saamise kuupäev

                     Taotluse saanud keskdepositooriumi määratud viitenumber

                     II.   Taotluse esitanud isiku andmed

                     Taotluse esitanud isiku ärinimi

                     Päritoluriik

                     Juriidiline aadress

                     Juriidilise isiku tunnus (LEI)

                     Juurdepääsutaotluse eest vastutava isiku nimi ja kontaktandmed (nimi, ametinimetus, telefoninumber, e-posti aadress)

                     III.   Taotluse saanud keskdepositooriumi andmed

                     Taotluse saanud keskdepositooriumi ärinimi

                     Päritoluriik

                     Juriidiline aadress

                     Juurdepääsutaotluse hindamise eest vastutava isiku nimi ja kontaktandmed

                     Nimi

                     Ametinimetus

                     Telefon

                     E-post

                     IV.   Taotluse esitanud isiku märkused seoses juurdepääsutaotluse riskihindamisega taotluse saanud keskdepositooriumi poolt ja juurdepääsu andmisest keeldumise põhjustega

                     Taotluse esitanud isiku märkused teenuste osutamisest tulenevate õiguslike riskide kohta

                     Taotluse esitanud isiku märkused teenuste osutamisest tulenevate finantsriskide kohta

                     Taotluse esitanud isiku märkused teenuste osutamisest tulenevate operatsiooniriskide kohta

                     Taotluse esitanud isiku märkused seoses määruse (EL) nr 909/2014 lisa A jao punktis 1 (mida kohaldatakse teatavate väärpaberiemissioonide suhtes) osutatud teenuste osutamisest keeldumisega

                     Taotluse esitanud isiku märkused põhjuste kohta, millega taotluse saanud isik põhjendab juurdepääsu andmisest keeldumist

                     Mis tahes täiendav teave

                     V.   Lisad

                     Taotluse esitanud isiku poolt taotluse saanud keskdepositooriumile esitatud algse juurdepääsutaotluse koopia

                     Taotluse saanud keskdepositooriumi poolt algsele juurdepääsutaotlusele antud vastuse koopia

                                 VI.

                                 Mis tahes muu asjakohane teave ja/või asjakohased dokumendid

            Tabel 6

            Keskse vastaspoole või kauplemiskoha teabevoogudele juurdepääsu andmisest keeldumise kohta esitatava kaebuse vorm

                     I.   Üldine teave

                     Saatja: taotluse esitanud keskdepositoorium

                     Adressaat: taotluse saanud isiku pädev asutus

                     Juurdepääsutaotluse esitamise kuupäev

                     Taotluse esitanud keskdepositooriumi määratud viitenumber

                     Juurdepääsutaotluse saamise kuupäev

                     Taotluse saanud isiku määratud viitenumber

                     II.   Taotluse esitanud keskdepositooriumi andmed

                     Taotluse esitanud keskdepositooriumi ärinimi

                     Päritoluriik

                     Juriidiline aadress

                     Juriidilise isiku tunnus (LEI)

                     Juurdepääsutaotluse eest vastutava isiku nimi ja kontaktandmed (nimi, ametinimetus, telefoninumber, e-posti aadress)

                     III.   Taotluse saanud isiku andmed

                     Taotluse saanud isiku ärinimi

                     Päritoluriik

                     Juriidiline aadress

                     Juurdepääsutaotluse hindamise eest vastutava isiku nimi ja kontaktandmed

                     Nimi

                     Ametinimetus

                     Telefon

                     E-post

                     IV.   Taotluse esitanud keskdepositooriumi märkused seoses juurdepääsutaotluse riskihindamisega taotluse saanud isiku poolt ja juurdepääsu andmisest keeldumise põhjustega

                     Taotluse esitanud keskdepositooriumi märkused teenuste osutamisest tulenevate riskide kohta

                     Taotluse esitanud keskdepositooriumi märkused põhjuste kohta, millega taotluse saanud isik põhjendab juurdepääsu andmisest keeldumist

                     Mis tahes täiendav teave

                     V.   Lisad

                     Taotluse esitanud keskdepositooriumi poolt taotluse saanud isikule esitatud algse juurdepääsutaotluse koopia

                     Taotluse saanud isiku poolt algsele juurdepääsutaotlusele antud vastuse koopia

                                 VI.

                                 Mis tahes muu asjakohane teave ja/või asjakohased dokumendid

            Tabel 7

            Juurdepääsu andmisest keeldumise hinnangu üle teiste ametiasutustega konsulteerimise või küsimuse ESMA-le esitamise vorm

                     I.   Üldine teave

                     Saatja: taotluse saanud isiku pädev asutus

                     Adressaat:

                                 a)

                                 taotluse esitanud liikme asukohajärgne pädev asutus või

                                 b)

                                 taotluse esitanud emitendi asukohajärgne pädev asutus või

                                 c)

                                 taotluse esitanud keskdepositooriumi pädev asutus ja määruse (EL) nr 909/2014 artikli 12 lõike 1 punkti a kohane taotluse esitanud keskdepositooriumi asjaomane asutus või

                                 d)

                                 taotluse esitanud keskse vastaspoole või kauplemiskoha pädev asutus ja määruse (EL) nr 909/2014 artikli 12 lõike 1 punktis a osutatud asjaomane asutus või

                                 e)

                                 ESMA (küsimuse ESMA-le esitamise korral)

                     Juurdepääsutaotluse kuupäev

                     Taotluse esitanud isiku määratud viitenumber

                     Juurdepääsutaotluse saamise kuupäev

                     Taotluse saanud isiku määratud viitenumber

                     Juurdepääsu andmisest keeldumise kohta kaebuse saamise kuupäev

                     Taotluse saanud isiku pädeva asutuse määratud viitenumber

                     II.   Asutuste andmed

                     Taotluse saanud isiku pädeva asutuse nimi ja kontaktandmed

                     Nimi

                     Ametinimetus

                     Telefon

                     E-post

                     Vajaduse korral määruse (EL) nr 909/2014 artikli 12 lõike 1 punktis a osutatud taotluse saanud isiku asjaomase asutuse nimi ja kontaktandmed

                     Nimi

                     Ametinimetus

                     Telefon

                     E-post

                     III.   Taotluse esitanud isiku andmed

                     Taotluse esitanud isiku ärinimi

                     Päritoluriik

                     Juriidiline aadress

                     Juriidilise isiku tunnus (LEI)

                     Juurdepääsutaotluse eest vastutava isiku nimi ja kontaktandmed (nimi, ametinimetus, telefoninumber, e-posti aadress)

                     IV.   Taotluse saanud isiku andmed

                     Taotluse saanud isiku ärinimi

                     Päritoluriik

                     Juriidiline aadress

                     Juriidilise isiku tunnus (LEI)

                     Juurdepääsutaotluse hindamise eest vastutava isiku nimi ja kontaktandmed

                     Nimi

                     Ametinimetus

                     Telefon

                     E-post

                     V.   Taotluse saanud isiku pädeva asutuse hinnang

                     Pädeva asutuse märkused seoses järgmisega:

                                 a)

                                 taotluse saanud isiku põhjendused juurdepääsu andmisest keeldumise kohta

                                 b)

                                 taotluse esitanud isiku argumendid

                     Vajaduse korral määruse (EL) nr 909/2014 artikli 12 lõike 1 punktis a osutatud taotluse saanud isiku asjaomase asutuse märkused

                     Juurdepääsu andmisest keeldumine ei ole põhjendatud

                        JAH

                        EI

                     Taotluse saanud isiku pädeva asutuse esitatud põhjendused oma hinnangu toetuseks

                     VI.   Lisad

                     Taotluse esitanud isiku poolt taotluse saanud isikule esitatud algse taotluse koopia

                     Taotluse saanud isiku poolt algsele juurdepääsutaotlusele antud vastuse koopia

                     Taotluse esitanud isiku poolt juurdepääsu andmisest keeldumise kohta esitatud kaebuse koopia

                                 VII.

                                 Mis tahes muu asjakohane teave ja/või asjakohased dokumendid

            Tabel 8

            Vorm juurdepääsu andmisest keeldumise hinnangu üle teise ametiasutuse või teiste ametiasutustega konsulteerimisele vastamiseks või küsimuse ESMA-le esitamiseks

                     I.   Üldine teave

                     Saatja:

                                 a)

                                 taotluse esitanud liikme asukohajärgne pädev asutus või

                                 b)

                                 taotluse esitanud emitendi asukohajärgne pädev asutus või

                                 c)

                                 taotluse esitanud keskdepositooriumi pädev asutus ja määruse (EL) nr 909/2014 artikli 12 lõike 1 punktis a osutatud asjaomane asutus või

                                 d)

                                 taotluse esitanud keskse vastaspoole või kauplemiskoha pädev asutus ja määruse (EL) nr 909/2014 artikli 12 lõike 1 punktis a osutatud asjaomane asutus

                     Adressaat:

                                 a)

                                 taotluse saanud isiku pädev asutus või

                                 b)

                                 ESMA

                     Juurdepääsutaotluse kuupäev

                     Taotluse esitanud isiku määratud viitenumber

                     Juurdepääsutaotluse saamise kuupäev

                     Taotluse saanud isiku määratud viitenumber

                     Juurdepääsu andmisest keeldumise kohta kaebuse saamise kuupäev

                     Taotluse saanud isiku pädeva asutuse määratud viitenumber

                     Pädeva asutuse poolt taotluse saanud isikule esitatava hinnangu saamise kuupäev

                     Taotluse esitanud isiku pädeva asutuse määratud viitenumber

                     II.   Sellise asutuse andmed, kes esitab vastuse taotluse saanud isiku pädeva asutuse hinnangule

                     Järgmiste nimi ja kontaktandmed:

                                 a)

                                 taotluse esitanud liikme asukohajärgne pädev asutus või

                                 b)

                                 taotluse esitanud emitendi asukohajärgne pädev asutus või

                                 c)

                                 taotluse esitanud keskdepositooriumi pädev asutus ja määruse (EL) nr 909/2014 artikli 12 lõike 1 punkti a kohane taotluse esitanud keskdepositooriumi asjaomane asutus või

                                 d)

                                 taotluse esitanud keskse vastaspoole või kauplemiskoha pädev asutus ja määruse (EL) nr 909/2014 artikli 12 lõike 1 punktis a osutatud asjaomane asutus

                     Nimi

                     Ametinimetus

                     Telefon

                     E-post

                     III.   Taotluse esitanud isiku andmed

                     Taotluse esitanud isiku ärinimi

                     Päritoluriik

                     Juriidiline aadress

                     Juriidilise isiku tunnus (LEI)

                     Juurdepääsutaotluse eest vastutava isiku nimi ja kontaktandmed (nimi, ametinimetus, telefoninumber, e-posti aadress)

                     IV.   Taotluse saanud isiku andmed

                     Taotluse saanud isiku ärinimi

                     Päritoluriik

                     Juriidiline aadress

                     Juriidilise isiku tunnus (LEI)

                     Juurdepääsutaotluse hindamise eest vastutava isiku nimi ja kontaktandmed

                     Nimi

                     Ametinimetus

                     Telefon

                     E-post

                     V.   Taotluse saanud isiku pädeva asutuse hinnang

                     Märkused seoses järgmisega:

                                 a)

                                 taotluse saanud isiku põhjendused juurdepääsu andmisest keeldumise kohta;

                                 b)

                                 taotluse esitanud isiku argumendid;

                                 c)

                                 taotluse saanud isiku pädeva asutuse esitatud põhjendused oma hinnangu toetuseks

                     Juurdepääsu andmisest keeldumine ei ole põhjendatud

                        JAH

                        EI

                     Pädeva asutuse esitatud põhjendused oma hinnangu toetuseks

                     VI.   Vajaduse korral määruse (EL) nr 909/2014 artikli 12 lõike 1 punktis a osutatud taotluse esitanud isiku asjaomase asutuse hinnang

                     Märkused seoses järgmisega:

                                 a)

                                 taotluse saanud isiku põhjendused juurdepääsu andmisest keeldumise kohta;

                                 b)

                                 taotluse esitanud isiku argumendid;

                                 c)

                                 taotluse saanud isiku pädeva asutuse esitatud põhjendused oma hinnangu toetuseks

                     Juurdepääsu andmisest keeldumine ei ole põhjendatud

                        JAH

                        EI

                     Pädeva asutuse esitatud põhjendused oma hinnangu toetuseks

                     VII.   Lisad

                     Taotluse esitanud isiku poolt juurdepääsu andmisest keeldumise kohta esitatud kaebuse koopia, sealhulgas I lisa alusel esitatud teabe koopia

                     Taotluse saanud isiku pädeva asutuse hinnangu koopia seoses taotluse esitanud isiku poolt juurdepääsu andmisest keeldumise kohta esitatud kaebusega, sealhulgas II lisa alusel esitatud teabe koopia

                                 VIII.

                                 Mis tahes muu asjakohane teave ja/või asjakohased dokumendid

            Tabel 9

            Juurdepääsu andmisest keeldumist käsitlevale kaebusele vastamise vorm

                     I.   Üldine teave

                     Saatja: taotluse saanud isiku pädev asutus

                     Adressaadid:

                                 a)

                                 taotluse esitanud isik;

                                 b)

                                 taotluse saanud isik;

                                 c)

                                 taotluse esitanud liikme asukohajärgne pädev asutus või

                                 d)

                                 taotluse esitanud emitendi asukohajärgne pädev asutus või

                                 e)

                                 keskdepositooriumidevaheliste ühenduste puhul taotluse esitanud keskdepositooriumi pädev asutus ja määruse (EL) nr 909/2014 artikli 12 lõike 1 punktis a osutatud asjaomane asutus või

                                 f)

                                 kauplemiskoha või keskse vastaspoole juurdepääsu puhul taotluse esitanud keskse vastaspoole või kauplemiskoha pädev asutus ja määruse (EL) nr 909/2014 artikli 12 lõike 1 punktis a osutatud asjaomane asutus.

                     Juurdepääsutaotluse kuupäev

                     Taotluse esitanud isiku määratud viitenumber

                     Juurdepääsutaotluse saamise kuupäev

                     Taotluse saanud isiku määratud viitenumber

                     Juurdepääsu andmisest keeldumise kohta kaebuse saamise kuupäev

                     Taotluse saanud isiku pädeva asutuse määratud viitenumber

                     Taotluse esitanud isiku pädeva asutuse ja vajaduse korral määruse (EL) nr 909/2014 artikli 12 lõike 1 punktis a osutatud taotluse esitanud isiku asjaomase asutuse hinnangu saamise kuupäev

                     Taotluse esitanud isiku pädeva asutuse või vajaduse korral määruse (EL) nr 909/2014 artikli 12 lõike 1 punktis a osutatud taotluse esitanud isiku asjaomase asutuse määratud viitenumber

                     II.   Juurdepääsu andmisest keeldumist käsitlevale kaebusele vastuse esitanud asutuse andmed

                     Taotluse saanud isiku pädeva asutuse nimi ja kontaktandmed

                     Nimi

                     Ametinimetus

                     Telefon

                     E-post

                     III.   Taotluse esitanud isiku andmed

                     Taotluse esitanud isiku ärinimi

                     Päritoluriik

                     Juriidiline aadress

                     Juriidilise isiku tunnus (LEI)

                     Juurdepääsutaotluse eest vastutava isiku nimi ja kontaktandmed (nimi, ametinimetus, telefoninumber, e-posti aadress)

                     IV.   Taotluse saanud isiku andmed

                     Taotluse saanud isiku ärinimi

                     Päritoluriik

                     Juriidiline aadress

                     Juriidilise isiku tunnus (LEI)

                     Juurdepääsutaotluse hindamise eest vastutava isiku nimi ja kontaktandmed

                     Nimi

                     Ametinimetus

                     Telefon

                     E-post

                     V.   Taotluse saanud isiku pädeva asutuse hinnang

                     Märkused seoses järgmisega:

                                 a)

                                 taotluse saanud isiku põhjendused juurdepääsu andmisest keeldumise kohta;

                                 b)

                                 taotluse esitanud isiku argumendid;

                                 c)

                                 taotluse esitanud isiku pädeva asutuse esitatud põhjendused oma hinnangu toetuseks.

                     Vajaduse korral määruse (EL) nr 909/2014 artikli 12 lõike 1 punktis a osutatud taotluse saanud isiku asjaomase asutuse märkused seoses järgmisega:

                                 a)

                                 taotluse saanud isiku põhjendused juurdepääsu andmisest keeldumise kohta;

                                 b)

                                 taotluse esitanud isiku argumendid;

                                 c)

                                 taotluse esitanud isiku pädeva asutuse esitatud põhjendused oma hinnangu toetuseks.

                     Juurdepääsu andmisest keeldumine ei ole põhjendatud

                        JAH

                        EI

                     Taotluse saanud isiku pädeva asutuse esitatud põhjendused oma hinnangu toetuseks

                     VI.   Korraldus taotluse saanud isikule anda juurdepääs taotluse esitanud isikule

                     Kui juurdepääsu andmisest keeldumine ei ole põhjendatud, sellise korralduse koopia, mille kohaselt peab taotluse saanud isik andma taotluse esitanud isikule juurdepääsu, sealhulgas korralduse täitmise tähtaeg.

                                 VII.

                                 Mis tahes muu asjakohane teave ja/või asjakohased dokumendid

         VI LISA

            Enne panganduskõrvalteenuste osutamiseks tegevusloa andmist asutustega konsulteerimise mallid ja vormid

         (määruse (EL) nr 909/2014 artikli 55 lõige 8)
         1. JAGU

            Asjaomase teabe edastamise ja põhjendatud arvamuse taotlemise vorm

         [Tegevusloa taotluse hindamise eest vastutava pädeva asutuse nimi]

            Tegevusloa taotluse hindamise eest vastutava pädeva asutuse kontaktandmed

         Edasiste kontaktide eest vastutava(te) isiku(te) nimi:
         Ametinimetus:
         Telefoninumber:
         E-posti aadress:

                     1)

                     [Tegevusluba taotleva keskdepositooriumi nimi] esitas [tegevusloa taotluse esitamise kuupäev] [tegevusloa taotluse hindamise eest vastutava pädeva asutuse nimi] taotluse, et saada tegevusluba [panganduskõrvalteenuste osutamise eesmärgil krediidiasutuste määramiseks / panganduskõrvalteenuste osutamiseks] (1) vastavalt määruse (EL) nr 909/2014 artikli 55 lõikele 1.

                     2)

                     [Tegevusloa taotluse hindamise eest vastutava pädeva asutuse nimi] on hinnanud taotluse täielikkust ja peab taotlust täielikuks.

                     3)

                     [Tegevusloa taotluse hindamise eest vastutava pädeva asutuse nimi] edastab taotluses esitatud kogu teabe, mis on esitatud taotluse lisas [pädev asutus tagab, et kõnealune teave on esitatud käesoleva kirja lisas], kõigile määruse (EL) nr 909/2014 artikli 55 lõikes 5 osutatud asutustele ja taotleb määruse (EL) nr 909/2014 artikli 55 lõike 4 punktides a–e osutatud asutustelt põhjendatud arvamuse esitamist 30 päeva jooksul käesoleva kirja kättesaamise kuupäevast. Iga asutus peab kinnitama käesoleva taotluse ja sellele lisatud asjaomase teabe kättesaamist selle kättesaamise kuupäeval. Kui asutus ei esita arvamust 30 päeva jooksul, käsitatakse seda positiivse arvamuse esitamisena.

               Koht …, kuupäev [märkida kuupäev] …
         [Tegevusloa taotluse hindamise eest vastutava pädeva asutuse nimi] nimel
         [allkiri]
         Adressaatide, sealhulgas asutuste, kellel on õigus esitada põhjendatud arvamus, loetelu

                     1.

                     [Määruse (EL) nr 909/2014 artikli 55 lõikes 4 osutatud asutuste loetelu koostav pädev asutus]

               2. JAGU

            Põhjendatud arvamuse vorm

         [Põhjendatud arvamuse esitanud asutuse nimi]

            Põhjendatud arvamuse esitanud asutuse kontaktandmed

         Edasiste kontaktide eest vastutava(te) isiku(te) nimi:
         Ametinimetus:
         Telefoninumber:
         E-posti aadress:

                     1)

                     [Tegevusluba taotleva keskdepositooriumi nimi] esitas [tegevusloa taotluse esitamise kuupäev] [tegevusloa taotluse hindamise eest vastutava pädeva asutuse nimi] taotluse, et saada tegevusluba [krediidiasutuste määramiseks / panganduskõrvalteenuste osutamiseks] (2) vastavalt määruse (EL) nr 909/2014 artikli 55 lõikele 1.

                     2)

                     [Pädeva asutuse nimi] on hinnanud taotluse täielikkust, edastanud taotluses esitatud teabe [märkida asutuste loetelu, sealhulgas EBA ja ESMA] ja taotlenud [asjaomane asutus] põhjendatud arvamust vastavalt määruse (EL) nr 909/2014 artikli 55 lõikele 5. Taotlus saadi [kuupäev …].

                     3)

                     Võttes arvesse määruse (EL) nr 909/2014 artikli 55 lõiget 5, esitab [põhjendatud arvamust esitava asjaomase asutuse nimi] taotluse kohta põhjendatud arvamuse.

            Põhjendatud arvamus: [valida üks järgmistest: positiivne või negatiivne]

         [Negatiivse põhjendatud arvamuse korral täielik ja üksikasjalik põhjendus …]
         Koht …, kuupäev [märkida kuupäev] …
         [Põhjendatud arvamuse esitanud asutuse nimi] nimel
         [allkiri]
         3. JAGU

            Negatiivset põhjendatud arvamust käsitleva põhjendatud otsuse vorm

         [Tegevusloa taotluse hindamise eest vastutava päritoluliikmesriigi pädeva asutuse nimi]

            Tegevusloa taotluse hindamise eest vastutava pädeva asutuse kontaktandmed

         Edasiste kontaktide eest vastutava(te) isiku(te) nimi:
         Ametinimetus:
         Telefoninumber:
         E-posti aadress:

                     1)

                     [Tegevusluba taotleva keskdepositooriumi nimi] esitas [tegevusloa taotluse esitamise kuupäev] [tegevusloa taotluse hindamise eest vastutava pädeva asutuse nimi] taotluse, et saada tegevusluba [krediidiasutuste määramiseks / panganduskõrvalteenuste osutamiseks] (2) vastavalt määruse (EL) nr 909/2014 artikli 55 lõikele 1.

                     2)

                     [Tegevusloa taotluse hindamise eest vastutava pädeva asutuse nimi] on hinnanud taotluse täielikkust, edastanud taotluses esitatud teabe [kõik määruse (EL) nr 909/2014 artikli 55 lõikes 4 osutatud asutused] ja taotlenud [kõik pädeva asutuse poolt vastavalt määruse (EL) nr 909/2014 artikli 55 lõike 4 punktidele a–e kindlaks määratud asjaomased asutused] põhjendatud arvamust.

                     3)

                     Võttes arvesse negatiivset põhjendatud arvamust (arvamusi), mille esitas vastavalt määruse (EL) nr 909/2014 artikli 55 lõikele 5 taotluse kohta:

                                 —

                                 [põhjendatud arvamuse esitanud asjaomase asutuse nimi] [põhjendatud arvamuse esitamise kuupäev];

                                 —

                                 [põhjendatud arvamuse esitanud asjaomase asutuse nimi] [põhjendatud arvamuse esitamise kuupäev];

                                 —

                                 …

                     4)

                     [Tegevusloa taotluse hindamise eest vastutava pädeva asutuse nimi] on põhjendatud arvamust (arvamusi) põhjalikult hinnanud ja esitab vastavalt määruse (EL) nr 909/2014 artikli 55 lõikele 5 põhjendatud otsuse.

            Negatiivset arvamust (negatiivseid arvamusi) käsitlev põhjendatud otsus:

            [Valida üks järgmistest] Anda / Mitte anda tegevusluba

         [Põhjendatud otsuse tegemise põhjused ja põhjendused …]
         Koht …, kuupäev [märkida kuupäev] …
         [Tegevusloa taotluse hindamise eest vastutava pädeva asutuse nimi] nimel
         [allkiri]
         [Lisa: otsuse koopia]
         4. JAGU

            ESMA abi taotluse vorm

         [Küsimuse ESMA-le esitava asutuse nimi]

            [Küsimuse ESMA-le esitava asutuse kontaktandmed]

         Edasiste kontaktide eest vastutava(te) isiku(te) nimi:
         Ametinimetus:
         Telefoninumber:
         E-posti aadress:

                     1)

                     [Tegevusluba taotleva keskdepositooriumi nimi] esitas [tegevusloa taotluse esitamise kuupäev] [tegevusloa taotluse hindamise eest vastutava pädeva asutuse nimi] taotluse, et saada tegevusluba [krediidiasutuste määramiseks / panganduskõrvalteenuste osutamiseks] (3) vastavalt määruse (EL) nr 909/2014 artikli 55 lõikele 1.

                     2)

                     [Tegevusloa taotluse hindamise eest vastutava pädeva asutuse nimi] on hinnanud taotluse täielikkust, edastanud taotluses esitatud teabe [kõik määruse (EL) nr 909/2014 artikli 55 lõikes 4 loetletud asutused] ja taotlenud [määruse (EL) nr 909/2014 artikli 55 lõike 4 punktides a–e loetletud asjaomased asutused] põhjendatud arvamust vastavalt määruse (EL) nr 909/2014 artikli 55 lõikele 4.

                     3)

                     Võttes arvesse negatiivset põhjendatud arvamust (arvamusi), mille esitas vastavalt määruse (EL) nr 909/2014 artikli 55 lõikele 5 taotluse kohta:

                                 —

                                 [põhjendatud arvamuse esitanud asjaomase asutuse nimi] [põhjendatud arvamuse esitamise kuupäev];

                                 —

                                 [põhjendatud arvamuse esitanud asjaomase asutuse nimi] [põhjendatud arvamuse esitamise kuupäev];

                                 —

                                 …

                     4)

                     võttes arvesse [arvamust käsitleva põhjendatud otsuse esitamise kuupäev] põhjendatud otsust, milles käsitletakse eespool nimetatud negatiivset arvamust (negatiivseid arvamusi) vastavalt määruse (EL) nr 909/2014 artikli 55 lõikele 5, selle kohta, et [tegevusloa taotluse hindamise eest vastutava pädeva asutuse nimi] annab tegevusloa;

                     5)

                     võttes arvesse kokkuleppe puudumist tegevusloa taotluse hindamise üle pädeva asutuse ja määruse (EL) nr 909/2014 artikli 55 lõike 4 punktides a–e osutatud asutuste vahel hoolimata täiendavatest katsetest jõuda sellisele kokkuleppele;

                     6)

                     esitab [ESMA abi taotleva asutuse nimi] vastavalt määruse (EL) nr 909/2014 artikli 55 lõikele 5 küsimuse ESMA-le abi saamiseks ning esitab ESMA-le eespool nimetatud taotluse koopia, põhjendatud arvamuse (arvamused) ja otsuse ning taotleb, et ESMA vaataks vastavalt määruse (EL) nr 1095/2010 artiklile 31 küsimuse läbi 30 päeva jooksul pärast selle saamist.

            Taotluse põhjused:

         [Küsimuse ESMA-le esitamise põhjused]
         Koht …, kuupäev [märkida kuupäev] …
         [Küsimuse ESMA-le esitava asutuse nimi] nimel
         [allkiri]
         Koht …, kuupäev [märkida kuupäev] …
         [Küsimuse ESMA-le esitava asutuse nimi] nimel
         [allkiri]

            (1)  Tuleks kasutada asjakohast viidet sõltuvalt juhtumist ja märkida konkreetse üksuse andmed.

            (2)  Vt joonealune märkus 1.

            (3)  Vt joonealune märkus 1.