title: Komisjoni rakendusmäärus (EL) 2020/1227, 12. november 2019, milles sätestatakse rakenduslikud tehnilised standardid seoses standardväärtpaberistamise teate nõuetele vastava teabe esitamise vormidega (EMPs kohaldatav tekst)

text:
                  3.9.2020

                  ET

                  Euroopa Liidu Teataja

                  L 289/315

         KOMISJONI RAKENDUSMÄÄRUS (EL) 2020/1227,
         12. november 2019,
         milles sätestatakse rakenduslikud tehnilised standardid seoses standardväärtpaberistamise teate nõuetele vastava teabe esitamise vormidega
         (EMPs kohaldatav tekst)
         EUROOPA KOMISJON,
         võttes arvesse Euroopa Liidu toimimise lepingut,
         võttes arvesse Euroopa Parlamendi ja nõukogu 12. detsembri 2017. aasta määrust (EL) 2017/2402, millega kehtestatakse väärtpaberistamise üldnormid ning luuakse lihtsa, läbipaistva ja standarditud väärtpaberistamise erinormid ning millega muudetakse direktiive 2009/65/EÜ, 2009/138/EÜ ja 2011/61/EL ning määrusi (EÜ) nr 1060/2009 ja (EL) nr 648/2012, (1) eriti selle artikli 27 lõiget 7,
         ning arvestades järgmist:

                     (1)

                     Selleks et hõlbustada tulemuslikku ja ühtset teavitamist, tuleks teave määruse (EL) 2017/2402 artiklites 19–22 ja artiklites 23–26 sätestatud lihtsuse, läbipaistvuse ja standardsuse nõuetele vastavate väärtpaberistamiste kohta esitada Euroopa Väärtpaberiturujärelevalvele (ESMA) ühtses vormingus ja ühtsete nõuete kohaselt.

                     (2)

                     Teabe esitamine ühtses vormingus võimaldab ESMA-l koguda andmeid tõhusalt ning hõlbustab investoritel ja pädevatel asutustel järjepidevuse kontrolli ja täielikkuse hindamist. Seepärast tuleks kindaks määrata iga standardväärtpaberistamise teates sisalduva andmevälja vorming ja näha ette, et kogu teave esitatakse ESMA-le elektrooniliselt.

                     (3)

                     Käesolev määrus tugineb ESMA poolt kooskõlas Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 1095/2010 (2) artikliga 15 komisjonile esitatud rakenduslike tehniliste standardite eelnõule.

                     (4)

                     ESMA on korraldanud käesoleva määruse aluseks oleva rakenduslike tehniliste standardite eelnõu kohta avaliku konsultatsiooni, analüüsinud võimalikku kaasnevat kulu ja kasu ning küsinud arvamust määruse (EL) nr 1095/2010 artikli 37 kohaselt loodud väärtpaberituru sidusrühmade kogult,

               ON VASTU VÕTNUD KÄESOLEVA MÄÄRUSE:

            Artikkel 1
            Standardväärtpaberistamise teate vormid

               1.   Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2020/1226 (3) artikli 1 lõike 1 punktis a ja artikli 1 lõike 2 punktis a osutatud teave esitatakse käesoleva määruse I lisas esitatud vormis.

               2.   Delegeeritud määruse (EL) 2020/1226 artikli 1 lõike 1 punktis b ja artikli 1 lõike 2 punktis b osutatud teave esitatakse käesoleva määruse II lisas esitatud vormis.

               3.   Delegeeritud määruse (EL) 2020/1226 artikli 1 lõike 1 punktis c ja artikli 1 lõike 2 punktis c osutatud teave esitatakse käesoleva määruse III lisas esitatud vormis.

               4.   Kui käesoleva artikli kohaselt esitatav teave ei ole kättesaadav või vajalik määruse (EL) 2017/2402 artikli 43 üleminekusätete kohaldamise tõttu, märgitakse käesoleva määruse lisade asjakohasele andmeväljale või asjakohastele andmeväljadele „Ei kohaldata üleminekusätete kohaldamise tõttu“.

               5.   Käesolevas artiklis osutatud teave esitatakse elektroonilisel ja masinloetaval kujul.

               6.   Delegeeritud määruse (EL) 2020/1226 artiklis 2 osutatud lisateave esitatakse käesoleva määruse I–III lisa andmeväljal „Täidetav andmeväli“.

            Artikkel 2
            Jõustumine
            Käesolev määrus jõustub kahekümnendal päeval pärast selle avaldamist Euroopa Liidu Teatajas.

            Käesolev määrus on tervikuna siduv ja vahetult kohaldatav kõikides liikmesriikides.
            Brüssel, 12. november 2019

                  Komisjoni nimel

                  president

               Jean-Claude JUNCKER

            (1)  ELT L 347, 28.12.2017, lk 35.

            (2)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 24. novembri 2010. aasta määrus (EL) nr 1095/2010, millega asutatakse Euroopa Järelevalveasutus (Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve), muudetakse otsust nr 716/2009/EÜ ning tunnistatakse kehtetuks komisjoni otsus 2009/77/EÜ (ELT L 331, 15.12.2010, lk 84).

            (3)  Komisjoni 12. novembri 2019. aasta delegeeritud määrus (EL) 2020/1226, millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrust (EL) 2017/2402 ja sätestatakse regulatiivsed tehnilised standardid, millega määratakse kindlaks teave, mis tuleb esitada vastavalt standardväärtpaberistamise teatega seotud nõuetele (vt käesoleva Euroopa Liidu Teataja lk 285).

            I LISA

               Standardväärtpaberistamise teate vormi andmeväljade vorming

                        TÄHIS

                        ANDMELIIK

                        MÄÄRATLUS

                        {ALPHANUM-n}

                        Kuni n tähtnumbrilist märki

                        Vabateksti väli Tuleb esitada ASCII vormingus (rõhumärke ei kasutata).

                        {COUNTRYCODE_2}

                        2 tähtnumbrilist märki

                        Kahetäheline riigikood (ISO 3166-1 alpha-2 riigikood). Tuleb esitada ASCII vormingus (rõhumärke ei kasutata).

                        {CURRENCYCODE_3}

                        3 tähtnumbrilist märki

                        Kolmetäheline valuutakood (ISO 4217 valuutakood) Tuleb esitada ASCII vormingus (rõhumärke ei kasutata).

                        {DATEFORMAT}

                        ISO 8601 vormingus kuupäev

                        Kuupäevad tuleb esitada järgmisel kujul: AAAA-KK-PP

                        {Y/N}

                        1 tähtnumbriline märk

                        „õige“ – Y
                        „vale“ – N

                        {ISIN}

                        12 tähtnumbrilist märki

                        ISIN kood standardi ISO 6166 järgi

                        {LEI}

                        20 tähtnumbrilist märki

                        Juriidilise isiku tunnus standardi ISO 17442 järgi

               Standardväärtpaberistamise teate vorm muu kui varaga tagatud kommertsväärtpaberite väärtpaberistamise puhul

                        ANDMEVÄLJA KOOD

                        ANDMEVÄLJA NIMI

                        TÄIDETAV ANDMEVÄLI

                        ANDMEVÄLJA VORMING

                        STSS0

                        Esmane kontaktpunkt

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS1

                        Instrumendi tunnuskood

                        {ISIN}

                        STSS2

                        Väärtpaberistamise tehingu algataja või sponsori või algse laenuandja LEI

                        {LEI}

                        STSS3

                        Teate tunnus

                        {ALPHANUM-100}

                        STSS4

                        Kordumatu tunnus

                        {ALPHANUM-100}

                        STSS5

                        Prospekti tunnus

                        {ALPHANUM-100}

                        STSS6

                        Väärtpaberistamise register

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS7

                        Väärtpaberistamise nimi

                        {ALPHANUM-100}

                        STSS8

                        Asutamise riik

                        {COUNTRYCODE_2}

                        STSS9

                        Väärtpaberistamise liigitus

                        {LIST}

                        STSS10

                        Aluspositsiooni liik

                        {LIST}

                        STSS11

                        Emiteerimise kuupäev

                        {DATEFORMAT}

                        STSS12

                        Teate esitamise kuupäev

                        {DATEFORMAT}

                        STSS13

                        Loa saanud kolmas isik

                        {ALPHANUM-100}

                        STSS14

                        Loa saanud kolmas isik (nimi ja asutamise riik)

                        {ALPHANUM-1000}
                        {COUNTRYCODE_2}

                        STSS15

                        Kolmandale isikule tegevusloa andnud pädev asutus

                        {ALPHANUM-100}

                        STSS16

                        Standardväärtpaberistamise staatus

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS17

                        Väärtpaberistamise tehingu algataja (või algne laenuandja), kes ei ole ELi krediidiasutus

                        {Y/N}

                        STSS18

                        Laenu andmise kriteeriumide kinnitamine

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS19

                        Avaldus selle kohta, et laenu andmise kriteeriumide üle tehakse järelevalvet

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS20

                        Tegeliku müügi teel omandatud aluspositsioonid

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS21

                        Puuduvad ranged tagastamissätted

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS22

                        Erand siseriiklike maksejõuetust käsitlevate õigusnormide tagastamissätetele

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS23

                        Ülekandmine, kui müüja ei ole algne laenuandja

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS24

                        Ülekandmine toimub loovutamise teel ja see viiakse lõpule hilisemas etapis

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS25

                        Kinnitused ja tagatised

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS26

                        Aktiivse portfellivalitsemise kriteeriumid

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS27

                        Vara homogeensus

                        {ALPHANUM}

                        STSS28

                        Aluspositsioonidega seotud kohustused/ei ole edasiväärtpaberistamine

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS29

                        Laenude väljastamise standardite usaldusväärsus

                        {ALPHANUM}

                        STSS30

                        Väärtpaberistamise tehingu algataja/laenuandja asjatundlikkus

                        {ALPHANUM}

                        STSS31

                        Ebatõenäoliselt laekuvad varad

                        {ALPHANUM}

                        STSS32

                        Vähemalt üks makse ülekandmise ajal

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS33

                        Tagasimaksed väärtpaberistamise positsioonide omajatele/varade müük

                        {ALPHANUM}

                        STSS34

                        Riski säilitamise nõuete järgimine

                        {LIST}

                        STSS35

                        Intressi- ja valuutariski maandamine

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS36

                        Väärtpaberistamise eriotstarbelise ettevõtja ostetud/müüdud tuletisinstrumendid

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS37

                        Ühtsetele standarditele vastavad tuletisinstrumendid

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS38

                        Üldkasutatavatel intressimääradel põhinevad viiteintressimaksed

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS39

                        Pärast täitmisele pööramise teate või kiirendatud menetluse teate kättetoimetamist ei jää ükski rahasumma üle kandmata

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS40

                        Ükski rahasumma ei jää üle kandmata

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS41

                        Põhisumma maksed lähevad üle investoritele

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS42

                        Tagasimaksmine ei toimu ümberpööratud nõudeõiguse järjekorras

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS43

                        Ühegi sättega ei ole ette nähtud aluspositsioonide automaatset likvideerimist turuväärtuse alusel

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS44

                        Väärtpaberistamised, milles esineb mittejärjestikune maksehierarhia

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS45

                        Uuenev väärtpaberistamine koos ennetähtaegse amortiseerimise klauslitega, millega nähakse ette uueneva perioodi lõppemine eelnevalt kindlaks määratud käivitavate sündmuste korral

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS46

                        Aluspositsioonide krediidikvaliteedi halvenemine

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS47

                        Leiab aset väärtpaberistamise tehingu algataja või maksete vahendaja maksejõuetusega seotud sündmus

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS48

                        Väärtpaberistamise eriotstarbelise ettevõtja hoitavate aluspositsioonide väärtus langeb allapoole eelnevalt kindlaks määratud künnist

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS49

                        Ei suudeta tekitada piisaval hulgal uusi aluspositsioone, mis vastaksid eelnevalt kindlaks määratud krediidikvaliteedile (sündmus, mis käivitab uueneva perioodi lõppemise)

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS50

                        teave maksete vahendaja, usaldusisiku ja muude kõrvalteenuste osutajate lepinguliste kohustuste kohta

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS51

                        Maksete vahendamise järjepidevuse sätted

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS52

                        Tuletistehingu vastaspoolte järjepidevuse sätted

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS53

                        Likviidsuse pakkujate ja kontopanga järjepidevuse sätted

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS54

                        Maksete vahendajalt nõutav asjatundlikkus ning põhimõtted, asjakohased protseduurid ja riskijuhtimise kontrollimeetmed

                        {ALPHANUM}

                        STSS55

                        Selged ja järjepidevad määratlused (probleemsed laenud)

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS56

                        Maksehierarhia ja käivitavad sündmused

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS57

                        Konfliktide õigeaegne lahendamine investoriklasside vahel ja usaldusisikute kohustused

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS58

                        Varasemad makseviivituste ja kahju tulemusnäitajad

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS59

                        Aluspositsioonide valim, mille suhtes tehti väliskontroll

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS60

                        Kohustise rahavoo mudeli kättesaadavus potentsiaalsetele investoritele

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS61

                        Keskkonnatoime/eluasemelaenud või autolaenud või -liisingud

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS62

                        Väärtpaberistamise tehingu algataja ja sponsor vastutavad määruse (EL) 2017/2402 artikli 7 nõuete täitmise eest

                        {ALPHANUM-1000}

            II LISA

               Standardväärtpaberistamise teate vormi andmeväljade vorming

                        TÄHIS

                        ANDMELIIK

                        MÄÄRATLUS

                        {ALPHANUM-n}

                        Kuni n tähtnumbrilist märki

                        Vabateksti väli Tuleb esitada ASCII vormingus (rõhumärke ei kasutata).

                        {COUNTRYCODE_2}

                        2 tähtnumbrilist märki

                        Kahetäheline riigikood (ISO 3166-1 alpha-2 riigikood). Tuleb esitada ASCII vormingus (rõhumärke ei kasutata).

                        {CURRENCYCODE_3}

                        3 tähtnumbrilist märki

                        Kolmetäheline valuutakood (ISO 4217 valuutakood) Tuleb esitada ASCII vormingus (rõhumärke ei kasutata).

                        {DATEFORMAT}

                        ISO 8601 vormingus kuupäev

                        Kuupäevad tuleb esitada järgmisel kujul: AAAA-KK-PP

                        {Y/N}

                        1 tähtnumbriline märk

                        „õige“ – Y
                        „vale“ – N

                        {ISIN}

                        12 tähtnumbrilist märki

                        ISIN kood standardi ISO 6166 järgi

                        {LEI}

                        20 tähtnumbrilist märki

                        Juriidilise isiku tunnus standardi ISO 17442 järgi

               Standardväärtpaberistamise teate vorm varaga tagatud kommertsväärtpaberite väärtpaberistamise puhul

                        ANDMEVÄLJA KOOD

                        ANDMEVÄLJA NIMI

                        TÄIDETAV ANDMEVÄLI

                        ANDMEVÄLJA VORMING

                        STSAT0

                        Esmane kontaktpunkt

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT1

                        Instrumendi tunnuskood

                        {ISIN}

                        STSAT2

                        Väärtpaberistamise tehingu algataja või sponsori või algse laenuandja LEI

                        {LEI}

                        STSAT3

                        Teate tunnus

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAT4

                        Kordumatu tunnus

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAT5

                        Prospekti tunnus

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAT6

                        Väärtpaberistamise register

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT7

                        Väärtpaberistamise nimi

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAT8

                        Asutamise koht

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT9

                        Väärtpaberistamise liik

                        {LIST}

                        STSAT10

                        Aluspositsiooni liik

                        {LIST}

                        STSAT11

                        Emiteerimise kuupäev

                        {DATEFORMAT}

                        STSAT12

                        Teate esitamise kuupäev

                        {DATEFORMAT}

                        STSAT13

                        Loa saanud kolmas isik

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAT14

                        Loa saanud kolmas isik (nimi ja asutamise riik)

                        {ALPHANUM-1000}
                        {COUNTRYCODE_2}

                        STSAT15

                        Kolmandale isikule tegevusloa andnud pädev asutus

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAT16

                        Standardväärtpaberistamise staatus

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT17

                        Väärtpaberistamise tehingu algataja (või algne laenuandja), kes ei ole ELi krediidiasutus

                        {Y/N}

                        STSAT18

                        Laenu andmise kriteeriumide kinnitamine

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT19

                        Avaldus selle kohta, et laenu andmise kriteeriumide üle tehakse järelevalvet

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT20

                        Tegeliku müügi teel omandatud aluspositsioonid

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT21

                        Puuduvad ranged tagastamissätted

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT22

                        Erand siseriiklike maksejõuetust käsitlevate õigusnormide tagastamissätetele

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT23

                        Ülekandmine, kui müüja ei ole algne laenuandja

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT24

                        Ülekandmine toimub loovutamise teel ja see viiakse lõpule hilisemas etapis

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT25

                        Kinnitused ja tagatised

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT26

                        Aktiivse portfellivalitsemise kriteeriumid

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT27

                        Ei ole edasiväärtpaberistamine

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT28

                        Ülekantud aluspositsioonid ilma makseviivituses olevate riskipositsioonideta

                        {ALPHANUM}

                        STSAT29

                        Ülekandmise ajal tehtud vähemalt üks makse

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT30

                        Tagasimaksed väärtpaberistamise positsioonide omajatele/varade müük

                        {ALPHANUM}

                        STSAT31

                        Intressi- ja valuutariski maandamine

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT32

                        Väärtpaberistamise eriotstarbelise ettevõtja ostetud/müüdud tuletisinstrumendid

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT33

                        Tuletisinstrumendid aluspositsioonides

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT34

                        Ühtsetele standarditele vastavad tuletisinstrumendid

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT35

                        Probleemsete laenude käsitlemisega seotud selged ja järjepidevad määratlused

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT36

                        Maksehierarhia ja käivitavad sündmused

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT37

                        Varasemad makseviivituste ja kahju tulemusnäitajad

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT38

                        Vara homogeensus

                        {ALPHANUM}

                        STSAT39

                        Aluspositsioonidega seotud kohustused

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT40

                        Aluspositsioonidega seotud kohustused

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT41

                        Üldkasutatavatel intressimääradel põhinevad viiteintressimaksed

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT42

                        Pärast täitmisele pööramise teate või kiirendatud menetluse teate kättetoimetamist ei jää ükski rahasumma üle kandmata

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT43

                        Ükski rahasumma ei jää üle kandmata/täitmisele pööramine või kiirendatud menetlus

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT44

                        Põhisumma maksed lähevad üle investoritele

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT45

                        Ühegi sättega ei ole ette nähtud aluspositsioonide automaatset likvideerimist turuväärtuse alusel

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT46

                        Laenude väljastamise standardite usaldusväärsus

                        {ALPHANUM}

                        STSAT47

                        Müüja asjatundlikkus

                        {ALPHANUM}

                        STSAT48

                        Uuenev varaga tagatud kommertsväärtpaberite tehing/krediidikvaliteedi künnis

                        {ALPHANUM}

                        STSAT49

                        Väärtpaberistamises osalejate kohustused

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT50

                        Maksete vahendamise järjepidevuse sätted

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT51

                        Tuletistehingu vastaspoole ja kontopanga järjepidevuse sätted

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT52

                        Sponsori usaldusväärsus

                        {ALPHANUM-1000}

            III LISA

               Standardväärtpaberistamise teate vormi andmeväljade vorming

                        TÄHIS

                        ANDMELIIK

                        MÄÄRATLUS

                        {ALPHANUM-n}

                        Kuni n tähtnumbrilist märki

                        Vabateksti väli Tuleb esitada ASCII vormingus (rõhumärke ei kasutata).

                        {COUNTRYCODE_2}

                        2 tähtnumbrilist märki

                        Kahetäheline riigikood (ISO 3166-1 alpha-2 riigikood). Tuleb esitada ASCII vormingus (rõhumärke ei kasutata).

                        {CURRENCYCODE_3}

                        3 tähtnumbrilist märki

                        Kolmetäheline valuutakood (ISO 4217 valuutakood) Tuleb esitada ASCII vormingus (rõhumärke ei kasutata).

                        {DATEFORMAT}

                        ISO 8601 vormingus kuupäev

                        Kuupäevad tuleb esitada järgmisel kujul: AAAA-KK-PP

                        {Y/N}

                        1 tähtnumbriline märk

                        „õige“ – Y
                        „vale“ – N

                        {ISIN}

                        12 tähtnumbrilist märki

                        ISIN kood standardi ISO 6166 järgi

                        {LEI}

                        20 tähtnumbrilist märki

                        Juriidilise isiku tunnus standardi ISO 17442 järgi

               Standardväärtpaberistamise teate vorm varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi puhul

                        ANDMEVÄLJA KOOD

                        ANDMEVÄLJA NIMI

                        TÄIDETAV ANDMEVÄLI

                        ANDMEVÄLJA VORMING

                        STSAP0

                        Esmane kontaktpunkt

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP1

                        Instrumendi tunnuskood

                        {ISIN}

                        STSAP2

                        Sponsori LEI

                        {LEI}

                        STSAP3

                        Teate tunnus

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAP4

                        Kordumatu tunnus

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAP5

                        Prospekti tunnus

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAP6

                        Väärtpaberistamise register

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP7

                        Varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi nimi

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAP8

                        Asutamise riik

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP9

                        Instrumendi liigitus

                        {LIST}

                        STSAP10

                        Emiteerimise kuupäev

                        {DATEFORMAT}

                        STSAP11

                        Teate esitamise kuupäev

                        {DATEFORMAT}

                        STSAP12

                        Loa saanud kolmas isik

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAP13

                        Loa saanud kolmas isik (nimi ja asutamise riik)

                        {ALPHANUM-1000}
                        {COUNTRYCODE_2}

                        STSAP14

                        Kolmandale isikule tegevusloa andnud pädev asutus

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAP15

                        Standardväärtpaberistamise staatus

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP16

                        Sponsor on järelevalve alla kuuluv krediidiasutus

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP17

                        Sponsori kui likviidsuse pakkuja toetus

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP18

                        Tõendamine krediidiasutuse pädevale asutusele

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP19

                        Sponsori hoolsuskohustuse nõuete täitmine

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP20

                        Riski säilitamise nõuete järgimine (tehingu tasand/programmi tasand)

                        {LIST}

                        STSAP21

                        Varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi tasandil määruse (EL) 2017/2402 artikli 7 nõuete täitmine

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP22

                        Likviidsusvahendite kasutuselevõtt juhul, kui likviidsuse tagamise tehingut ei uuendata

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAP23

                        Varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi raames tehtavate varaga tagatud kommertsväärtpaberite tehingute vastavus määruse (EL) 2017/2402 artikli 24 lõigete 1–8 ja 12–20 nõuetele

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP24

                        Kõige rohkem 5 % aluspositsioonide koondsummast võib ajutiselt mitte vastata teatavatele nõuetele

                        {ALPHANUM}

                        STSAP25

                        Järelejäänud kaalutud keskmine tähtaeg ei ole pikem kui kaks aastat

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP26

                        Täielikult toetatud varaga tagatud kommertsväärtpaberite programm (sponsori toetus)

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAP27

                        Puudub edasiväärtpaberistamine ja krediidikvaliteedi parandamine, millega loodaks varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi tasandil teine väärtpaberistamise seeriate kiht

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP28

                        Puuduvad tagasiostuvõimalused

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP29

                        Varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi intressi- ja valuutariskid on nõuetekohaselt maandatud ja dokumenteeritud

                        {ALPHANUM}

                        STSAP30

                        Varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi dokumentidele esitatavad nõuded (usaldusisiku kohustused investorite ees)

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP31

                        Varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi dokumentidele esitatavad nõuded (sponsori lepingulised kohustused)

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP32

                        Varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi dokumentidele esitatavad nõuded (protsessid ja ülesanded maksete vahendaja makseviivituse korral)

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP33

                        Varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi dokumentidele esitatavad nõuded (tuletistehingu vastaspoolte ka kontopanga asendamise sätted)

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP34

                        Varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi dokumentidele esitatavad nõuded (rahastamiskohustuse tagatuse kindlustamise protseduur)

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP35

                        Varaga tagatud kommertsväärtpaberite programmi dokumentidele esitatavad nõuded (kui sponsor ei uuenda likviidsuse tagamise tehingu rahastamiskohustust enne selle aegumist, võetakse likviidsusvahendid kasutusele ja tähtaeguvad väärtpaberid lunastatakse)

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP36

                        Maksete vahendaja asjatundlikkus

                        {ALPHANUM}


title: Komisjoni rakendusmäärus (EL) 2020/1228, 29. november 2019, millega kehtestatakse rakenduslikud tehnilised standardid seoses väärtpaberistamise registrina registreerimise taotluse vormi ja kauplemisteabehoidla registreeringu laiendamise taotluse vormiga vastavalt Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrusele (EL) 2017/2402 (EMPs kohaldatav tekst)

text:
                  3.9.2020

                  ET

                  Euroopa Liidu Teataja

                  L 289/330

         KOMISJONI RAKENDUSMÄÄRUS (EL) 2020/1228,
         29. november 2019,
         millega kehtestatakse rakenduslikud tehnilised standardid seoses väärtpaberistamise registrina registreerimise taotluse vormi ja kauplemisteabehoidla registreeringu laiendamise taotluse vormiga vastavalt Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrusele (EL) 2017/2402
         (EMPs kohaldatav tekst)
         EUROOPA KOMISJON,
         võttes arvesse Euroopa Liidu toimimise lepingut,
         võttes arvesse Euroopa Parlamendi ja nõukogu 12. detsembri 2017. aasta määrust (EL) 2017/2402, millega kehtestatakse väärtpaberistamise üldnormid ning luuakse lihtsa, läbipaistva ja standarditud väärtpaberistamise erinormid, (1) eriti selle artikli 10 lõiget 8,
         ning arvestades järgmist:

                     (1)

                     Euroopa Väärtpaberiturujärelevalvele (ESMA) esitatavate väärtpaberistamise registrina registreerimise taotluse ja kauplemisteabehoidla registreeringu laiendamise taotluse ühtne vorm peaks tagama, et ESMA-le esitatakse kogu komisjoni delegeeritud määruse (EL) (2) kohaselt nõutav teave ja et ESMA-l on seda lihtne tuvastada.

                     (2)

                     Nimetatud taotlustes sisalduv teave tuleb kindlasti esitada vormingus, mis võimaldab selle säilitamist tulevikus kasutamiseks ja taasesitamiseks. Seega tuleb taotlused esitada püsival andmekandjal.

                     (3)

                     Selleks et hõlbustada nimetatud taotlustes esitatud teabe identifitseerimist, tuleb iga neis sisalduva dokumendi kohta esitada selle kordumatu viitenumber ja pealkiri. Samal põhjusel tuleks taotlejalt nõuda, et ta iga esitatud teabe juures viitaks delegeeritud määruse (EL) 2020/1230 sättele, millega asjaomane teave on seotud.

                     (4)

                     Käesolev määrus põhineb rakenduslike tehniliste standardite eelnõul, mille ESMA on esitanud komisjonile.

                     (5)

                     ESMA on kooskõlas Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 1095/2010 (3)bi artikliga 15 korraldanud käesoleva määruse aluseks oleva rakenduslike tehniliste standardite eelnõu kohta avaliku konsultatsiooni, analüüsinud potentsiaalseid seonduvaid kulusid ja tulusid ning küsinud nimetatud määruse artikli 37 kohaselt loodud väärtpaberituru sidusrühmade kogu arvamust,

               ON VASTU VÕTNUD KÄESOLEVA MÄÄRUSE:

            Artikkel 1
            Registreerimise ja registreeringu laiendamise taotluse vorm

               1.   Taotleja, kes taotleb määruse (EL) 2017/2402 artikli 10 lõike 5 punkti a kohast väärtpaberistamise registrina registreerimist, täidab käesoleva määruse 1. lisas esitatud vormid.

               2.   Kauplemisteabehoidla, kes taotleb määruse (EL) 2017/2402 artikli 10 lõike 5 punkti b kohast registreeringu laiendamist, täidab käesoleva määruse 2. lisas esitatud vormid.

               3.   Lõigete 1 ja 2 kohaldamisel esitatakse taotlus:

                           a)

                           püsival andmekandjal, nagu see on määratletud Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2009/65/EÜ (4) artikli 2 lõike 1 punktis m;

                           b)

                           selliselt, et igale taotluses sisalduvale dokumendile on määratud kordumatu viitenumber.

            Artikkel 2
            Jõustumine
            Käesolev määrus jõustub kahekümnendal päeval pärast selle avaldamist Euroopa Liidu Teatajas.

            Käesolev määrus on tervikuna siduv ja vahetult kohaldatav kõikides liikmesriikides.
            Brüssel, 29. november 2019

                  Komisjoni nimel

                  president

               Jean Claude JUNCKER

            (1)  ELT L 347, 28.12.2017, lk 35.

            (2)  2020/123029. novembri 2019. aasta delegeeritud määrus (EL) 2020/1230, millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrust (EL) 2017/2402 seoses regulatiivsete tehniliste standarditega, millega määratakse kindlaks väärtpaberistamise registri registreerimise taotluse üksikasjad ja kauplemisteabehoidla registreeringu laiendamise lihtsustatud taotluse üksikasjad (vt käesoleva Euroopa Liidu Teataja lk 345).

            (3)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 24. novembri 2010. aasta määrus (EL) nr 1095/2010, millega asutatakse Euroopa Järelevalveasutus (Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve), muudetakse otsust nr 176/2009/EÜ ning tunnistatakse kehtetuks komisjoni otsus 2009/77/EÜ (ELT L 331, 15.12.2010, lk 84).

            (4)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 13. juuli 2009. aasta direktiiv 2009/65/EÜ vabalt võõrandatavatesse väärtpaberitesse ühiseks investeeringuks loodud ettevõtjaid (eurofondid) käsitlevate õigus- ja haldusnormide kooskõlastamise kohta (ELT L 302, 17.11.2009, lk 32).

            I LISA

               Väärtpaberistamise registrina registreerimise taotluse vormid

               Tabel 1

               Üldine teave

                        Taotluse kuupäev

                        Väärtpaberistamise registri ärinimi

                        Registrijärgne asukoht ja äritegevuse valdkond

                        Juriidilise isiku tunnus (LEI), mis on registreeritud juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse sihtasutuse andmebaasis

                        Väärtpaberistamise registri juriidiline aadress

                        Kõigi väärtpaberistamise registri tütarettevõtjate juriidilised aadressid

                        Kõigi väärtpaberistamise registri filiaalide juriidilised aadressid

                        Väärtpaberistamise registri veebisaidi ühtne ressursilokaator (URL)

                        Väärtpaberistamise liigid, riski ülekandmise meetodid ja aluspositsioonide liigid, mille jaoks taotluse esitanud register registreerimist taotleb

                        Kui taotlejal on oma asutamisjärgse liikmesriigi pädeva asutuse antud tegevusluba või kui ta on sellise asutuse poolt registreeritud, asutuse nimi ja tegevusloa või registreerimise viitenumber

                        Taotluse eest vastutava(te) isiku(te) nimi/nimed

                        Taotluse eest vastutava(te) isiku(te) kontaktandmed

                        Väärtpaberistamise registri nõuetele vastavuse eest vastutava(te) isiku(te) (või muude väärtpaberistamise registri nõuetele vastavuse hindamisega tegelevate töötajate) nimi/nimed

                        Väärtpaberistamise registri nõuetele vastavuse eest vastutava(te) isiku(te) (või muude väärtpaberistamise registri nõuetele vastavuse hindamisega tegelevate töötajate) kontaktandmed seoses peamiste väärtpaberistamisteenuste pakkumisega

                        Võimaliku emaettevõtja nimi

                        Võimaliku emaettevõtja juriidilise isiku tunnus (LEI), mis on registreeritud ülemaailmse juriidilise isiku tunnuse sihtasutuse andmebaasis

                        Võimaliku emaettevõtja juriidiline aadress

                        Võimaliku emaettevõtja vastutava järelevalveasutuse nimi

                        Võimaliku emaettevõtja vastutava järelevalveasutuse viitenumber

                        Võimaliku põhiemaettevõtja nimi

                        Võimaliku põhiemaettevõtja juriidilise isiku tunnus (LEI), mis on registreeritud ülemaailmse juriidilise isiku tunnuse sihtasutuse andmebaasis

                        Võimaliku põhiemaettevõtja juriidiline aadress

                        Võimaliku põhiemaettevõtja vastutava järelevalveasutuse nimi

                        Võimaliku põhiemaettevõtja vastutava järelevalveasutuse viitenumber

               Tabel 2

               Dokumendiviited
                (1)

                        Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2020/1230 säte, mis sisaldab dokumendis käsitletava teabe esitamise nõuet

                        Dokumendi kordumatu viitenumber

                        Dokumendi pealkiri

                        Dokumendi peatükk või jagu või lehekülg, kus teave on esitatud, või teabe esitamata jätmise põhjus

               (1)  Kogu komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2020/1230 kohaselt nõutava teabe kohta, välja arvatud selle artikli 2 lõike 2 punktid a–c, e, f, h ja i ning artikli 7 lõige 2.

            II LISA

               Kauplemisteabehoidla registreeringu laiendamise taotluse vormid

               Tabel 1

               Üldine teave

                        Taotluse kuupäev

                        Taotleja kauplemisteabehoidlana registreerimise kuupäev

                        Väärtpaberistamise registri ärinimi

                        Juriidilise isiku tunnus (LEI), mis on registreeritud juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse sihtasutuse andmebaasis

                        Väärtpaberistamise registri juriidiline aadress

                        Kõigi väärtpaberistamise registri tütarettevõtjate juriidilised aadressid

                        Kõigi väärtpaberistamise registri filiaalide juriidilised aadressid

                        Väärtpaberistamise registri veebisaidi ühtne ressursilokaator (URL)

                        Juriidilise isiku tunnus (LEI), mis on registreeritud juriidilise isiku ülemaailmse tunnuse sihtasutuse andmebaasis

                        Väärtpaberistamise liigid, riski ülekandmise meetodid ja aluspositsioonide liigid, mille jaoks taotluse esitanud register registreerimist taotleb

                        Kui taotlejal on oma asutamisjärgse liikmesriigi pädeva asutuse antud tegevusluba või kui ta on sellise asutuse poolt registreeritud, asutuse nimi ja tegevusloa või registreerimise viitenumber

                        Taotluse eest vastutava(te) isiku(te) nimi/nimed

                        Taotluse eest vastutava(te) isiku(te) kontaktandmed

                        Väärtpaberistamise registri nõuetele vastavuse eest vastutava(te) isiku(te) (või muude väärtpaberistamise registri nõuetele vastavuse hindamisega tegelevate töötajate) nimi/nimed seoses peamiste väärtpaberistamisteenuste pakkumisega

                        Väärtpaberistamise registri nõuetele vastavuse eest vastutava(te) isiku(te) (või muude väärtpaberistamise registri nõuetele vastavuse hindamisega tegelevate töötajate) kontaktandmed

               Tabel 2

               Dokumendiviited
                (1)

                        Komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2020/1230 säte, mis sisaldab dokumendis käsitletava teabe esitamise nõuet.

                        Dokumendi kordumatu viitenumber

                        Dokumendi pealkiri

                        Dokumendi peatükk või jagu või lehekülg, kus teave on esitatud, või teabe esitamata jätmise põhjus

               (1)  Kogu komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2020/1230 kohaselt nõutava teabe kohta, välja arvatud selle artikli 2 lõike 2 punktid a–c, e, f, h ja i ning artikli 7 lõige 2.