title: Komisjoni rakendusmäärus (EL) 2015/1136, 13. juuli 2015, millega muudetakse rakendusmäärust (EL) nr 402/2013 riskihindamise ühise ohutusmeetodi kohta (EMPs kohaldatav tekst)

text:
               14.7.2015

               ET

               Euroopa Liidu Teataja

               L 185/6

         KOMISJONI RAKENDUSMÄÄRUS (EL) 2015/1136,
   13. juuli 2015,
   millega muudetakse rakendusmäärust (EL) nr 402/2013 riskihindamise ühise ohutusmeetodi kohta
   (EMPs kohaldatav tekst)
   EUROOPA KOMISJON,
   võttes arvesse Euroopa Liidu toimimise lepingut,
   võttes arvesse Euroopa Parlamendi ja nõukogu 29. aprilli 2004. aasta direktiivi 2004/49/EÜ ühenduse raudteede ohutuse kohta, millega muudetakse nõukogu direktiivi 95/18/EÜ raudtee-ettevõtjate litsentseerimise kohta ja direktiivi 2001/14/EÜ raudtee infrastruktuuri läbilaskevõime jaotamise ning raudtee infrastruktuuri kasutustasude kehtestamise ja ohutuse sertifitseerimise kohta (raudteede ohutuse direktiiv), (1) eriti selle artikli 6 lõiget 4,
   ning arvestades järgmist:

               (1)

               Vastavalt direktiivile 2004/49/EÜ tuleks ühised ohutusmeetodid võtta kasutusele järk-järgult, et jätkuvalt tagada ohutuse kõrge tase ning vajaduse ja sobiva võimaluse korral ohutust suurendada.

               (2)

               12. oktoobril 2010 andis komisjon kooskõlas direktiiviga 2004/49/EÜ Euroopa Raudteeagentuurile (edaspidi „agentuur”) volitused muuta komisjoni määrust (EÜ) nr 352/2009 (2). Määruse läbivaatamine oli vajalik selleks, et võtta arvesse kõnealuse määruse artiklis 6 osutatud hindamisasutuse tööülesannete ja vastutusaladega seotud täiendavaid muudatusi ning riski heakskiitmise täiendavaid ühtlustatud kriteeriume, mida saab kasutada tehniliste süsteemide riketest tulenevate riskide vastuvõetavuse hindamiseks, kui taotleja otsustab kasutada riski selgesõnalise prognoosimise põhimõtet. Oli vaja kontrollida, et eespool nimetatud riski heakskiitmise täiendavate ühtlustatud kriteeriumide lisamise korral jääks ELi raudteeohutus vähemalt praegusele tasemele, nagu on nõutud direktiivi 2004/49/EÜ artikli 4 lõikega 1. See võttis oodatust oluliselt rohkem aega ja seetõttu võttis komisjon vastu rakendusmääruse (EL) nr 402/2013, (3) mis sisaldas üht riski heakskiitmise kriteeriumi, mis oli sätestatud juba määruses (EÜ) nr 352/2009.

               (3)

               Mõjuhinnang, milles käsitleti rakendusmäärusega (EL) nr 402/2013 kehtestatud muudatusi, sisaldas riski heakskiitmise ühtlustatud kriteeriumide analüüsi tehniliste süsteemide puhul. Aruandes rõhutati, kui oluline on lisada ühisesse ohutusmeetodisse täiendavad riski heakskiitmise kriteeriumid, mida praeguse määrusega ei ole ette nähtud. Kõnealused kriteeriumid peaksid hõlbustama struktuursete allsüsteemide ja ELi õigusaktide nõuetele vastavate veeremiüksuste vastastikust tunnustamist liikmesriikide poolt raudtee koostalitluse valdkonnas.

               (4)

               Selleks et eristada ühelt poolt tehniliste süsteemidega seotud riskide vastuvõetavust ning teiselt poolt käitamisega seotud riskide ja raudteesüsteemi koguriski vastuvõetavust, tuleks mõiste „riski heakskiitmise kriteeriumid” asendada tehniliste süsteemide puhul mõistega „ühtlustatud projekteerimiseesmärgid”. Käesolevas määruses esitatud ühtlustatud projekteerimiseesmärke võib kasutada selleks, et tõendada tehnilise süsteemi funktsiooni rikkest tuleneva riski vastuvõetavust juhul, kui taotleja otsustab kasutada riski selgesõnalise prognoosimise põhimõtet. Mõningaid mõisteid tuleks hiljutiste terminoloogiliste arengusuundumuste kajastamiseks muuta ja lisada tuleks ka uusi mõisteid.

               (5)

               Agentuur esitas komisjonile soovituse rakendusmääruse (EL) nr 402/2013 muutmiseks, et saavutada viimane komisjoni volitustega hõlmatud eesmärk ühtlustatud projekteerimiseesmärkide osas. Käesolev määrus põhineb agentuuri soovitusel.

               (6)

               Seepärast tuleks rakendusmäärust (EL) nr 402/2013 vastavalt muuta.

               (7)

               Käesolevas määruses sätestatud meetmed on kooskõlas direktiivi 2004/49/EÜ artikli 27 lõike 1 alusel moodustatud komitee arvamusega,

         ON VASTU VÕTNUD KÄESOLEVA MÄÄRUSE:
   Artikkel 1
   Rakendusmäärust (EL) nr 402/2013 muudetakse järgmiselt.

               1)

               Artiklit 3 muudetakse järgmiselt:

                           a)

                           punkt 9 asendatakse järgmisega:
                           „9)   „ohutusnõuded”– süsteemi projekteerimise, käitamise ja hooldamise (kvalitatiivsed ja kvantitatiivsed või vajaduse korral nii kvalitatiivsed kui ka kvantitatiivsed) ohutusnäitajad (sealhulgas käitamiseeskirjad), mis on vajalikud äriühingu õiguslike või ohutuseesmärkide saavutamiseks;”;

                           b)

                           punkt 23 asendatakse järgmisega:
                           „23)   „katastroof”– õnnetusjuhtum, mis üldjuhul mõjutab paljusid inimesi ja on põhjustanud mitme inimese surma;”;

                           c)

                           lisatakse järgmised punktid 32 kuni 37:
                           „32)   „süsteemne rike”– korduv rike, mis tekib konkreetse sisendikombinatsiooni tagajärjel või teatavate konkreetsete keskkonna- või kasutustingimuste puhul;
                           33)   „süsteemne viga”– hinnatava süsteemi tehnilises kirjelduses, projektis, tootmises, paigaldamises, käitamises või hooldamises tekkinud loomupärane kõrvalekalle;
                           34)   „tõke”– tehniline, käitamisalane või organisatsiooniline riskikontrollimeede, mis jääb väljapoole hinnatava süsteemi ja mis vähendab ohu esinemise sagedust või leevendab asjaomasest ohust tulenevaid võimalikke tagajärgi;
                           35)   „kriitiline õnnetusjuhtum”– õnnetusjuhtum, mis üldjuhul mõjutab väga väheseid inimesi ja mis põhjustab vähemalt ühe inimese surma;
                           36)   „ülimalt ebatõenäoline”– rikke esinemissagedus on kuni 10– 9 ühe töötunni kohta;
                           37)   „ebatõenäoline”– rikke esinemissagedus on kuni 10– 7 ühe töötunni kohta.”

               2)

               I lisa muudetakse vastavalt käesoleva määruse lisale.

         Artikkel 2
   Käesolev määrus jõustub kahekümnendal päeval pärast selle avaldamist Euroopa Liidu Teatajas.

      Käesolev määrus on tervikuna siduv ja vahetult kohaldatav kõikides liikmesriikides.
      Brüssel, 13. juuli 2015

            Komisjoni nimel

            president

         Jean-Claude JUNCKER

      (1)  ELT L 164, 30.4.2004, lk 44.

      (2)  Komisjoni määrus (EÜ) nr 352/2009, 24. aprill 2009, Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2004/49/EÜ artikli 6 lõike 3 punktis a osutatud riskihindamise ühise ohutusmeetodi vastuvõtmise kohta (ELT L 108, 29.4.2009, lk 4).

      (3)  Komisjoni rakendusmäärus (EL) nr 402/2013, 30. aprill 2013, riskihindamise ühise ohutusmeetodi kohta ja määruse (EÜ) nr 352/2009 kehtetuks tunnistamise kohta (ELT L 121, 3.5.2013, lk 8).

      LISA
      Rakendusmääruse (EL) nr 402/2013 I lisa muudetakse järgmiselt.

                  1)

                  Punkt 2.5.1 asendatakse järgmisega:

                              „2.5.1.

                              Kui üks kahest punktides 2.3 ja 2.4 sätestatud riski heakskiitmise põhimõttest ei hõlma ohtusid, tõendatakse riski vastuvõetavust riski selgesõnalise prognoosimise ja hindamisega. Kõnealustest ohtudest tulenevaid riske prognoositakse kas kvantitatiivselt või kvalitatiivselt, või vajaduse korral nii kvantitatiivselt kui ka kvalitatiivselt, võttes arvesse olemasolevaid ohutusmeetmeid.”

                  2)

                  Punktid 2.5.4–2.5.7 asendatakse järgmistega:

                              „2.5.4.

                              Taotleja ei ole kohustatud koostama täiendavat riski selgesõnalist prognoosi selliste riskide suhtes, mida tegevusjuhiste või võrdlussüsteemide kasutamise kaudu juba käsitatakse vastuvõetavana;

                              2.5.5.

                              Kui ohud tekivad tehnilise süsteemi funktsioonide rikete tõttu, kohaldatakse kõnealuste rikete suhtes, ilma et see piiraks punktide 2.5.1 ja 2.5.4 kohaldamist, järgmisi ühtlustatud projekteerimiseesmärke:

                                          a)

                                          kui on usutav, et rike võib potentsiaalselt olla katastroofi otsene põhjus, ei pea sellega seotud riski täiendavalt vähendama, kui on tõendatud, et funktsiooni rikke esinemissagedus on ülimalt ebatõenäoline;

                                          b)

                                          kui on usutav, et rike võib potentsiaalselt olla kriitilise õnnetusjuhtumi otsene põhjus, ei pea sellega seotud riski täiendavalt vähendama, kui on tõendatud, et funktsiooni rikke esinemissagedus on ebatõenäoline.

                                    Valik punktis 23 sätestatud mõiste ja punktis 35 sätestatud mõiste vahel tuleb teha rikke kõige usutavamana tunduva ohtliku tagajärje põhjal.

                              2.5.6.

                              Ilma et see piiraks punktide 2.5.1 ja 2.5.4 kohaldamist, kasutatakse elektriliste, elektrooniliste ja programmeeritavate elektrooniliste tehniliste süsteemide projekteerimisel punktis 2.5.5 sätestatud ühtlustatud projekteerimiseesmärke. Need on kõige rangemad projekteerimiseesmärgid, mida vastastikuse tunnustamise raames võib nõuda.
                              Kõnealuseid projekteerimiseesmärke ei kohaldata üldiste kvantitatiivsete eesmärkidena liikmesriigi raudteesüsteemi kui terviku suhtes ega ka täismehaaniliste tehniliste süsteemide projekteerimise suhtes.
                              Selliste segatüüpi tehniliste süsteemide puhul, mis koosnevad nii puhtmehaanilisest osast kui ka elektrilisest, elektroonilisest või programmeeritavast elektroonilisest osast, viiakse ohu kindlaksmääramine läbi vastavalt punktile 2.2.5. Puhtmehaanilisest osast tulenevate ohtude kontrollimisel ei kasutata punktis 2.5.5 sätestatud ühtlustatud projekteerimiseesmärke.

                              2.5.7.

                              Punktis 2.5.5 osutatud tehniliste süsteemide funktsiooni riketega seotud riske käsitatakse vastuvõetavatena, kui lisaks on täidetud ka järgmised nõuded:

                                          a)

                                          tõendatud on kooskõla kohaldatavate ühtlustatud projekteerimiseesmärkidega;

                                          b)

                                          seonduvaid süsteemseid rikkeid ja süsteemseid vigu kontrollitakse selliste ohutus- ja kvaliteedimenetluste kohaselt, mis on kooskõlas hinnatava tehnilise süsteemi ühtlustatud projekteerimiseesmärkidega ja kindlaks määratud asjakohastes üldtunnustatud standardites;

                                          c)

                                          tingimused, mida kohaldatakse seoses hinnatava tehnilise süsteemi ohutu integreerimisega raudteesüsteemi, tuleb kindlaks määrata ja kanda ohuregistrisse vastavalt punktile 4. Punkti 1.2.2 kohaselt tuleb kõnealused kohaldamistingimused üle kanda osalisele, kes vastutab ohutu integreerimise tõendamise eest.”

                  3)

                  Lisatakse punktid 2.5.8–2.5.12:

                              „2.5.8.

                              Tehniliste süsteemidega seotud ühtlustatud kvantitatiivsete projekteerimiseesmärkide puhul kohaldatakse järgmisi konkreetseid mõisteid.

                                          a)

                                          Mõiste „otsene” tähendab, et funktsiooni rike võib potentsiaalselt põhjustada punktis 2.5.5 osutatud liiki kuuluva õnnetusjuhtumi ilma, et esineks täiendavaid rikkeid.

                                          b)

                                          Mõiste „potentsiaalne” tähendab, et funktsiooni rike võib põhjustada punktis 2.5.5. osutatud liiki kuuluva õnnetusjuhtumi.

                              2.5.9.

                              Kui vaatluse all olevat riski hinnatava tehnilise süsteemi funktsiooni rikkega otseselt ei kaasne, tuleb lubada kohaldada leebemaid projekteerimiseesmärke, kui taotleja suudab tõendada, et artikli 3 punktis 34 kindlaksmääratud tõkete kasutamine võimaldab saavutada samaväärse ohutustaseme.

                              2.5.10.

                              Ilma et see piiraks direktiivi 2004/49/EÜ artiklis 8 kindlaksmääratud menetluse kohaldamist või Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2008/57/EÜ (1) artikli 17 lõike 3 kohaldamist, võib hinnatava tehnilise süsteemi puhul nõuda teatatud riikliku eeskirja kaudu punktis 2.5.5 sätestatud ühtlustatud projekteerimiseesmärkidest rangema projekteerimiseesmärgi kohaldamist, et säilitada asjaomases liikmesriigis saavutatud ohutustase. Veeremiüksuste täiendavate kasutuselevõtulubade korral kohaldatakse direktiivi 2008/57/EÜ artikleid 23 ja 25.

                              2.5.11.

                              Kui tehniline süsteem töötatakse välja punktis 2.5.5 sätestatud nõuete alusel, kohaldatakse vastastikuse tunnustamise põhimõtet kooskõlas artikli 15 lõikega 5.
                              Kui taotleja suudab konkreetse ohu puhul tõendada, et selle liikmesriigi ohutustaset, kus asjaomane süsteem kasutusele võetakse, on võimalik säilitada ühtlustatud projekteerimiseesmärgist leebemat projekteerimiseesmärki kasutades, võib ühtlustatud projekteerimiseesmärgi asemel kasutada leebemat projekteerimiseesmärki.

                              2.5.12.

                              Riski selgesõnaline prognoosimine ja hindamine vastab vähemalt järgmistele nõuetele:

                                          a)

                                          riski selgesõnalise prognoosimise meetodid kajastavad hinnatavat süsteemi ja selle parameetreid (sealhulgas kõiki töörežiime) nõuetekohaselt;

                                          b)

                                          tulemused peavad olema piisavalt täpsed, et neile tuginedes oleks võimalik teha otsus. Sisendandmeid käsitlevate oletuste või eeltingimuste väikeste muudatustega ei kaasne oluliselt teistsuguseid nõudeid.

                     (1)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiiv 2008/57/EÜ, 17. juuni 2008, ühenduse raudteesüsteemi koostalitlusvõime kohta (ELT L 191, 18.7.2008, lk 1).”"


title: Komisjoni rakendusmäärus (EL) 2016/1066, 17. juuni 2016, millega kehtestatakse rakenduslikud tehnilised standardid seoses teabe esitamise korra, standardvormide ja vormidega eesmärgiga koostada kriisilahenduskavad krediidiasutuste ja investeerimisühingute jaoks vastavalt Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivile 2014/59/EL (EMPs kohaldatav tekst)

text:
               6.7.2016

               ET

               Euroopa Liidu Teataja

               L 181/1

         KOMISJONI RAKENDUSMÄÄRUS (EL) 2016/1066,
   17. juuni 2016,
   millega kehtestatakse rakenduslikud tehnilised standardid seoses teabe esitamise korra, standardvormide ja vormidega eesmärgiga koostada kriisilahenduskavad krediidiasutuste ja investeerimisühingute jaoks vastavalt Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivile 2014/59/EL
   (EMPs kohaldatav tekst)
   EUROOPA KOMISJON,
   võttes arvesse Euroopa Liidu toimimise lepingut,
   võttes arvesse Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2014/59/EL, millega luuakse krediidiasutuste ja investeerimisühingute finantsseisundi taastamise ja kriisilahenduse õigusraamistik ning muudetakse nõukogu direktiivi 82/891/EMÜ ning Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiive 2001/24/EÜ, 2002/47/EÜ, 2004/25/EÜ, 2005/56/EÜ, 2007/36/EÜ, 2011/35/EL, 2012/30/EL ja 2013/36/EL ning määruseid (EL) nr 1093/2010 ja (EL) nr 648/2012, (1) ning eelkõige selle artikli 11 lõiget 3,
   ning arvestades järgmist:

               (1)

               Kriisilahendusasutustele on antud ülesanne koostada krediidiasutustele ja investeerimisühingutele (edaspidi „institutsioonid“) suunatud kriisilahenduse kavad vastavalt direktiivis 2014/59/EL kehtestatud nõuetele ja korrale ning selleks on neile antud volitused nõuda institutsioonidelt vajalikku teavet. Pöörates eelkõige tähelepanu rühma kriisilahenduskavadele, tuleb liidu emaettevõtjast institutsioonil esitada asjaomane teave konsolideerimisgrupi tasandi kriisilahendusasutusele, mis peab seejärel edastama selle direktiivi 2014/59/EL artikli 13 lõike 1 teises lõigus loetletud asutustele vastavalt selles kehtestatud korrale.

               (2)

               Institutsioonidelt vajaliku teabe nõudmise kord ja minimaalne vormide komplekt peab olema kehtestatud viisil, mis võimaldab kriisilahendusasutustel koguda järjepidevalt teavet kogu liidus ning hõlbustada teabevahetust asjaomaste ametiasutuste hulgas.

               (3)

               Vastavalt direktiivi 2014/59/EL artikli 11 lõike 1 punktile a on institutsioonidel kohustus teha kriisilahendusasutustega kriisilahenduse kavade koostamisel vajalikul määral koostööd. Siiski tuleb töökord kavandada selliselt, et vähendada teabele esitatavaid dubleeritud nõudeid. Sellega seoses kehtestatakse direktiivis 2014/59/EL pädevate asutuste kohustus teha koostööd kriisilahendusasutustega. See koostöö tähendab, et pädev asutus ja kriisilahendusasutus selgitavad ühiselt välja, kas mõned või kõik vajalikud andmed on pädevale asutusele juba kättesaadavad tänu sellele, et ta täidab järelevalvega seotud ülesandeid. Kui need andmed on kättesaadavad, on asjakohane, et pädev asutus need edastab.

               (4)

               Pidades silmas kriisilahenduskavade üldist sisu, on asjakohane, et minimaalne vormide komplekt hõlmab institutsiooniga põhiteavet, mis esitatakse kriisilahendusasutusele.

               (5)

               Käesolev määrus põhineb rakenduslikel tehnilistel standarditel, mille Euroopa Pangandusjärelevalve (EBA) esitas komisjonile.

               (6)

               EBA on läbi viinud avatud avalikud konsultatsioonid käesoleva määruse aluseks olevate rakenduslike tehniliste standardite kohta, analüüsinud sellest tulenevaid võimalikke kulusid ja kasu ning küsinud arvamust Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 1093/2010 (2) artikli 37 kohaselt loodud pangandussektori sidusrühmade kogult,

         ON VASTU VÕTNUD KÄESOLEVA MÄÄRUSE:
   Artikkel 1
   Kriisilahenduskavade koostamiseks esitatav teave
   Kriisilahenduskavade, sealhulgas konsolideerimisgrupi kriisilahenduskavad vastavalt direktiivi 2014/59/EL artiklile 13, koostamiseks ja rakendamiseks vajaliku teabe esitamine institutsiooni poolt kriisilahendusasutusele vastavalt direktiivi 2014/59/EL artiklile 11 toimub käesoleva määruse artiklis 2 sätestatud korda järgides ja, kui see on kohaldatav, käesoleva määruse artiklis 3 osutatud vorme kasutades.
   Artikkel 2
   Menetlus
   1.   Selleks et kontrollida vastavalt direktiivi 2014/59/EL artikli 11 lõikele 2, kas kriisilahenduskava koostamise eesmärgil kriisilahendusasutuse poolt institutsioonilt nõutav vajalik teave on pädevale asutusele osaliselt või täielikult juba kättesaadav, nõuab kriisilahendusasutus sellist teavet esmalt asjaomase institutsiooni pädevalt asutuselt.
   2.   Juhul kui nõutud teave on osaliselt või täielikult pädevale asutusele juba kättesaadav, esitab nimetatud asutus sellise teabe kriisilahendusasutusele õigel ajal.
   3.   Juhul kui teave ei ole pädevale asutusele juba kättesaadav või kui vorming, millega pädev asutus on teabe esitanud, ei ole kriisilahendusasutusele piisav, võttes arvesse eelkõige konsolideerimisgrupi kriisilahenduskavade koostamise korda, nõuab kriisilahendusasutus institutsioonilt otseselt vajaliku teabe esitamist.
   4.   Juhul kui lõike 3 kohane kriisilahendusasutuse nõutud teave on hõlmatud ühe artiklis 3 kehtestatud kategooriaga, esitab institutsioon selle teabe kriisilahendusasutusele sobiva I–XII lisas sisalduva vormi alusel, järgides XIII lisas kehtestatud juhiseid.
   5.   Juhul kui kriisilahendusasutuse nõutud teave ei ole hõlmatud ühe artiklis 3 kehtestatud kategooriaga, esitatakse teave vastavalt kriisilahendusasutuse nõutud vormingule.
   6.   Kriisilahendusasutuse esitatud teabenõudes institutsioonile, nagu on osutatud lõikes 3, tehakse järgmist:

               a)

               täpsustatakse, võttes sealjuures arvesse nõutud teabe hulka ja keerukust, sobiv ajaraamistik, mille jooksul peab institutsioon esitama teabe kriisilahendusasutusele;

               b)

               juhul kui nõutud teave on hõlmatud ühe artiklis 3 kehtestatud kategooriaga, täpsustatakse sobiv I–XII lisas sisalduv vorm, mida kasutatakse selleks, et esitada teave kriisilahendusasutusele;

               c)

               juhul kui nõutud teavet ei ole hõlmatud ühe artiklis 3 kehtestatud kategooriaga või I–XII lisas sisalduva vormiga, täpsustatakse vormingut, mida kasutatakse selleks, et esitada teave kriisilahendusasutusele;

               d)

               määratletakse, kas I–XII lisas sisalduv asjaomane vorm tuleb täita individuaalsel või konsolideerimisgrupi tasandil ning kas selle reguleerimisala on kohalik, üleliiduline või ülemaailmne vastavalt XIII lisas esitatud juhistele;

               e)

               esitatakse vajalikud kontaktandmed, kuhu teave tuleb kriisilahendusasutuses esitada.

         Artikkel 3
   Vormidesse sisestatud minimaalne teabehulk
   Minimaalne vormide komplekt teabe esitamiseks direktiivi 2014/59/EL artikli 11 alusel hõlmab järgmisi kategooriaid:

               1)

               organisatsiooniline struktuur, nagu on määratletud I lisas;

               2)

               juhtimine ja haldamine, nagu on määratletud II lisas;

               3)

               kriitilised funktsioonid ja põhiäriliinid, nagu on määratletud III lisas;

               4)

               kriitilised vastaspooled, nagu on määratletud IV lisa 1. jaotises „Vara“, 2. jaotises „Kohustused“ ja 3. jaotises „Oluline riskide maandamine“;

               5)

               kohustuste struktuur, nagu on määratletud V lisas;

               6)

               panditud tagatis, nagu on määratletud VI lisas;

               7)

               bilansivälised kirjed, nagu on määratletud VII lisas;

               8)

               makse-, kliiring- ja arveldussüsteemid, nagu on määratletud VIII lisas;

               9)

               infosüsteemid, nagu on määratletud IX lisas 1. jaotises „Üldine teave“ ja 2. jaotises „Kaardistamine“;

               10)

               vastastikune seotus, nagu on määratletud X lisas;

               11)

               ametiasutused, nagu on määratletud XI lisas;

               12)

               kriisilahenduse õiguslik mõju, nagu on määratletud XII lisas.

         Artikkel 4
   Jõustumine
   Käesolev määrus jõustub kahekümnendal päeval pärast selle avaldamist Euroopa Liidu Teatajas.

      Käesolev määrus on tervikuna siduv ja vahetult kohaldatav kõikides liikmesriikides.
      Brüssel, 17. juuni 2016

            Komisjoni nimel

            president

         Jean-Claude JUNCKER

      (1)  ELT L 173, 12.6.2014, lk 190.

      (2)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 24. novembri 2010. aasta määrus (EL) nr 1093/2010, millega asutatakse Euroopa Järelevalveasutus (Euroopa Pangandusjärelevalve), muudetakse otsust nr 716/2009/EÜ ning tunnistatakse kehtetuks komisjoni otsus 2009/78/EÜ (ELT L 331, 15.12.2010, lk 12).

      I LISA

         Organisatsiooniline struktuur

                  Juriidiline isik

                  Otsene valdaja

                  Kapital

                  Hääleõigus

                  Konsolideeriv üksus

                  Üksuse nimi

                  Juriidiline tunnus

                  Üksuse nimi

                  Juriidiline tunnus

                  Üksuse nimi

                  Juriidiline tunnus

                  010

                  020

                  030

                  040

                  050

                  060

                  070

                  080

                     Valdusettevõtja X

                     110

                     Ei kohaldata

                     Ei kohaldata

                     Ei kohaldata

                     Ei kohaldata

                     Ei kohaldata

                     Ei kohaldata

                     Pank A (emaettevõtja)

                     111

                     Valdusettevõtja X

                     110

                     100  %

                     100  %

                     Pank A

                     111

                     Pank B (tütarettevõtja)

                     112

                     Pank A

                     111

                     80  %

                     60  %

                     Pank A

                     111

                     Pank U

                     156

                     Pank B

                     112

                     100  %

                     100  %

                     Pank A

                     111

      II LISA

         Juhtimine ja haldamine

                  Juriidiline isik

                  Asukoht

                  Asutamise jurisdiktsioon

                  Tegevusluba väljaandev asutus

                  Tegevusloa liik

                  Juhtkonna liige, kes vastutab teabe esitamise eest kriisilahenduskava jaoks

                  Võtmejuht

                  Üksuse nimi

                  Juriidiline tunnus

                  Nimi

                  Telefoninumber

                  E-posti aadress

                  Nimi

                  Funktsioon

                  Osakond

                  Telefoninumbrid

                  E-posti aadressid

                  010

                  020

                  030

                  040

                  050

                  060

                  070

                  080

                  090

                  100

                  110

                  120

                  130

                  140

                     Pank A

                     111

                     London

                     Ühendkuningriik

                     Inglise Pank

                     Hoiustamistegevus

                     David Jones

                     4 444 444

                     djones@banka.com

                     Pank B

                     112

                     Paris

                     Prantsusmaa

                     ACP

                     Hoiustamistegevus, varahaldus

                     Paul Durand

                     33 333 333

                     pdurand@bankb.com

      III LISA

         Kriitilised funktsioonid ja põhiäriliinid

                  Kriitilised funktsioonid

                  Põhiäriliinid

                  Juriidiline isik

                  Asukoht

                  Kontorite/filiaalide arv asukohas

                  Materiaalne vara

                  Material liabilities

                  Teabe edastamise eest vastutav vanemametnik

                  Üksuse nimi

                  Juriidiline tunnus

                  Liik

                  Summa

                  Vääring

                  Liik

                  Summa

                  Vääring

                  Nimi

                  Funktsioon

                  Osakond

                  Telefoninumbrid

                  E-posti aadressid

                  010

                  020

                  030

                  040

                  050

                  060

                  070

                  080

                  090

                  100

                  110

                  120

                  130

                  140

                  150

                  160

                  170

                  Hoiustamistegevus

                  Jaepangandus

                     Pank A

                     111

                     Ühendkuningriik

                     87

                  hoiused

                  5,000

                  Inglise nael (GBP)

                  Jaepangandus

                     Pank A

                     111

                     Iirimaa

                     4

                  hoiused

                  200

                  euro

                  Jaepangandus

                     Pank B

                     112

                     Prantsusmaa

                     112

                  hoiused

                  5,000

                  euro

                  IT keskus internetipanganduse jaoks

                     Üksus C

                     113

                     Hispaania

                     1

                  ei kohaldata

                  ei kohaldata

                  ei kohaldata

                  Varahaldus

                     Pank A

                     111

                     Ühendkuningriik

                     10

                     valitsetavad varad

                  1,000

                  Inglise nael (GBP)

                     Pank D

                     114

                     Slovakkia

                     1

                     valitsetavad varad

                  100

                  euro

      IV LISA
      1. JAOTIS

         Kriitilised vastaspooled (vara)

                  Juriidiline isik

                  Kriitiline vastaspool

                  Vääring

                  Esmane riskipositsioon

                  Krediidiriski maandamine

                  Väärtuse korrigeerimised ja eraldised

                  Riskile avatud netopositsioon

                  Mõju CET1 suhtarvu suhtes

                  Üksuse nimi

                  Juriidiline tunnus

                  Üksuse nimi

                  Juriidiline tunnus

                  010

                  020

                  030

                  040

                  050

                  060

                  070

                  080

                  090

                  100

                     Pank A

                     111

                     Ühendkuningriigi valitsus

                     789

                     Inglise nael (GBP)

                     200,000

                     0

                     0

                     200,000

                     200 baaspunkti

                     Pank B

                     112

                     Pank W

                     444

                     euro

                     1,000,000

                     500,000

                     200,000

                     300,000

                     300 baaspunkti

                     Pank A

                     111

                     Äriühing U

                     650

                     euro

                     500,000

                     0

                     400,000

                     100,000

                     100 baaspunkti

            2. JAOTIS

         Kriitilised vastaspooled (kohustused)

                  Juriidiline isik

                  Kriitiline vastaspool

                  Rahastamine

                  Üksuse nimi

                  Juriidiline tunnus

                  Üksuse nimi

                  Juriidiline tunnus

                  Liik

                  Summa

                  Vääring

                  010

                  020

                  030

                  040

                  050

                  060

                  070

            3. JAOTIS

         Kriitilised vastaspooled (oluline riskide maandamine)

                  Juriidiline isik

                  Kriitiline vastaspool

                  Oluline riskide maandamine (bilansiline)

                  Oluline riskide maandamine (bilansiväline)

                  Üksuse nimi

                  Juriidiline tunnus

                  Üksuse nimi

                  Juriidiline tunnus

                  Liik

                  Summa

                  Vääring

                  Riskide maandamise eesmärk

                  Liik

                  Summa

                  Vääring

                  Riskide maandamise eesmärk

                  010

                  020

                  030

                  040

                  050

                  060

                  070

                  080

                  090

                  100

                  110

                  120

      V LISA

         Kohustuste struktuur

                  010

                  Juriidilise isiku nimi

                     Pank A

                  020

                  Juriidiline tunnus

                     111

                  030

                  Kohustusi reguleerivad seadused

                     EMP

                  040

                  Kuupäev

                     12/31/2013

                  Vastaspooled

                  Õiguslikult allutatud laen, mis kvalifitseeruvad kui täiendavad esimese taseme omavahendid

                  Õiguslikult allutatud laen, mis kvalifitseeruvad kui täiendavad teise taseme omavahendid

                  Õiguslikult allutatud laen

                  Tagatiseta kõrgema nõudeõiguse järguga võlad

                  Hoiused

                  Tagatisega laen

                  Pankade maksevõime taastamise ja kriisilahenduse direktiivi artikli 44 lõikega 2 välja arvatud muud kohustused

                  Tuletisinstrumendid

                  KOKKU

                  < 1 kuu

                  < 1 aasta

                  > 1 aasta

                  < 1 kuu

                  < 1 aasta

                  > 1 aasta

                  < 1 kuu

                  < 1 aasta

                  > 1 aasta

                  Kokku

                     millest kõlblikke hoiuseid

                     millest tagatud hoiuseid

                  Riskipositsioon pärast usaldatavusnõuete tasaarvestust

                  Riskipositsioon pärast riskimarginaali ja tagatise mahaarvamist

                  010

                  020

                  030

                  040

                  050

                  060

                  070

                  080

                  090

                  100

                  110

                  120

                  130

                  140

                  150

                  160

                  170

                  180

                  050

                  Füüsilised isikud

                  055

                     millest kõlblikke kohustusi

                  060

                  Mikro-, väikesed ja keskmise suurusega ettevõtjad

                  065

                     millest kõlblikke kohustusi

                  070

                  Suured mittefinantsettevõtjad

                  075

                     millest kõlblikke kohustusi

                  080

                  Institutsioonid

                  085

                     millest kõlblikke kohustusi

                  090

                  Kindlustusseltsid ja pensionifondid

                  095

                     millest kõlblikke kohustusi

                  100

                  Muud finantsasutused

                  105

                     millest kõlblikke kohustusi

                  110

                  Konsolideerimisgrupi-sisene tehing

                  115

                     millest kõlblikke kohustusi

                  120

                  Valitsus, keskpangad ja riigiülesed asutused

                  125

                     millest kõlblikke kohustusi

                  130

                  Muud/tuvastamata

                  140

                     millest kõlblikke kohustusi

                  150

                     KOKKU

                  160

                     Kõlblikud kohustused kokku

      VI LISA

         Panditud tagatis

                  Juriidiline isik

                  Tagatise väljastaja

                  Tagatise liik

                  Tunnuskood

                  Tagatise valdaja

                  Summa

                  Vääring

                  Kohtualluvus

                  Osapool

                  Summa

                  Vääring

                  Kohtualluvus

                  Üksuse nimi

                  Juriidiline tunnus

                  Üksuse nimi

                  Juriidiline tunnus

                  Üksuse nimi

                  Juriidiline tunnus

                  Üksuse nimi

                  Juriidiline tunnus

                  010

                  020

                  030

                  040

                  050

                  060

                  070

                  080

                  090

                  100

                  110

                  120

                  130

                  140

                  150

                  160

                     Pank A

                     111

                     USA valitsus

                     278

                     USA valitsuse võlakirjad

                     Pank L

                     487

                     1 000

                     USD

                     USA

                     Pank B

                     345

                     10 000

                     USD

                     USA

                     Pank A

                     111

                     Pank A

                     997

                     Hüpoteeklaenud

                     Inglise Pank

                     997

                     1 000

                     Inglise nael (GBP)

                     Ühendkuningriik

                     Pank C

                     587

                     8 000

                     Inglise nael (GBP)

                     Ühendkuningriik

      VII LISA

         Bilansivälised kirjed

                  Juriidiline isik

                  Bilansiväline kirje

                  Vastaspool

                  Summa

                  Vääring

                  Kriitiline tegevus

                  Põhiäriliinid

                  Lisateave

                  Üksuse nimi

                  Juriidiline tunnus

                  Üksuse nimi

                  Juriidiline tunnus

                  Kokku

                  millest hõlmatud

                  010

                  020

                  030

                  040

                  050

                  060

                  070

                  080

                  090

                  100

                  110

                     Pank A

                     111

                     krediidiliin

                     Pank C

                     113

                     10 000 000

                     10 000 000

                     Inglise nael (GBP)

                     leping lõpeb 2015. aasta lõpus

                     Pank A

                     111

                     krediidiliin

                     Pank D

                     114

                     –5,000,000

                     0

                     euro

                     leping lõpeb 2015. aasta lõpus

      VIII LISA

         Makse-, kliiring- ja arveldussüsteemid

                  Juriidiline isik

                  Süsteem

                  Esindav institutsioon

                  Kriitilise funktsiooni kaardistamine

                  Põhiäriliini kaardistamine

                  Liikmesusega seotud nõuded

                  Kriisilahendusmenetluse mõju liikmesusele või esindava institutsiooniga sõlmitud lepingule

                  Asendatavus

                  Lisateave

                  Üksuse nimi

                  Juriidiline tunnus

                  Süsteemi liik

                  Määramine

                  Osalemise viis

                  Tunnuskood

                  Üksuse nimi

                  Tunnuskood

                  010

                  020

                  030

                  040

                  050

                  060

                  070

                  080

                  090

                  100

                  110

                  120

                  130

                  140

                     Pank A

                     111

                     Hoiulevõtja

                     Clearstream

                     kaudne

                     Pank W

                     Väärtpaberitega kauplemine

                     Liikmesus tühistatud

                     Euroclear

                     Pank B

                     112

                     Maksmine

                     EESMÄRK

                     otsene

                     Maksmine

      IX LISA
      1. JAOTIS

         Infosüsteemid (üldine teave)

                  Süsteem

                  Konsolideerimisgrupi üksuse lepingupool

                  Lepingu liik

                  Vastaspool

                  Vastutav isik

                  Kriisilahendusmenetluse mõju infosüsteemidele juurdepääsu järjepidevusele

                  Tuvastamine

                  Liik

                  Kirjeldus

                  Üksuse nimi

                  Juriidiline tunnus

                  Üksuse nimi

                  Juriidiline tunnus

                  Nimi

                  Telefoninumber

                  E-posti aadress

                  010

                  020

                  030

                  040

                  050

                  060

                  070

                  080

                  090

                  100

                  110

                  120

                     Süsteem A

                  internetipangandus

                     Pank A

                     111

                     Tegevusluba

                     Üksus A

                     Süsteem B

                  krediidi kinnitamine

                     Pank A

                     111

                     Tegevusluba

                     Üksus B

                  krediidi kinnitamine

                     Pank B

                     112

                     Tegevusluba

                     Üksus B

                     Süsteem C

                  muud

                     Pank C

                     113

                     Jagatud teenus

                     Üksus C

            2. JAOTIS

         Infosüsteemid (kaardistamine)

                  Süsteem

                  Kasutaja

                  Üksuse nimi

                  Juriidiline tunnus

                  Kriitiline funktsioon

                  Põhitegevuse rida

                  010

                  020

                  030

                  040

                  050

                     Süsteem A

                     Pank A

                     111

                     Hoiustamistegevus

                     Hoiustamistegevus

                     Süsteem A

                     Pank B

                     112

                     Hoiustamistegevus

                     Hoiustamistegevus

                     Süsteem B

                     Pank A

                     111

                     Krediit

                     Jaemüük

                     Süsteem B

                     Pank C

                     113

                     Krediit

                     Äripangandus

                     Süsteem C

                     Pank A

                     111

                     Kõik

                     Kõik

      X LISA

         Vastastikune seotus

                  Juriidiline isik A

                  Juriidiline isik B

                  Üksuse nimi

                  Juriidiline tunnus

                  Üksuse nimi2

                  Juriidiline tunnus2

                  Vastastikuse seotuse liik

                  Kirjeldus

                  010

                  020

                  030

                  040

                  050

                  060

                     Pank A

                     101

                     Pank B

                     102

                     Töötajad

                     Juriidiline personal (40 töötajat)

                     Pank A

                     101

                     Pank C

                     103

                     Töötajad

                     Juriidiline personal (40 töötajat)

                     Pank B

                     102

                     Pank C

                     103

                     Süsteemid

                     Kõiki panga C kasutatavaid süsteeme ja IT taristuid kasutab ka pank B

                     Pank A

                     101

                     Pank C

                     103

                     Rahastamiskord

                     Panka C rahastatakse panga A kaudu

                     Pank A

                     101

                     Üksus D

                     104

                     Töötajad

                     Juriidiline personal (40 töötajat)

                     Pank A

                     101

                     Pank B

                     102

                     Rahastamiskord

                     Panka B rahastatakse panga A kaudu

                     Pank C

                     103

                     Üksus D

                     104

                     Töövahendid

                     Panga C ja üksuse D peakontorid asuvad samas hoones

                     Pank A

                     101

                     Pank B

                     102

                     Likviidsuskokkulepped

                     Pank A kohustub vajadusel lisama pangale B likviidsust

                     Üksus D

                     104

                     Pank A

                     101

                     Töötajad

                     Kõik panga A IT töötajad on pärit üksusest D

      XI LISA

         Ametiasutused

                  Juriidiline isik

                  Järelevalveasutus(ed)

                  Kriisilahendusasutus

                  Hoiuste tagamise asutus

                  Üksuse nimi

                  Juriidiline tunnus

                  Ametiasutuse nimi

                  Telefoninumber

                  E-posti aadress

                  Ametiasutuse nimi

                  Telefoninumber

                  E-posti aadress

                  Ametiasutuse nimi

                  Telefoninumber

                  E-posti aadress

                  010

                  020

                  030

                  040

                  050

                  060

                  070

                  080

                  090

                  100

                  110

                     Pank A

                     111

                     Usaldatavusnõuete täitmise järelevalveasutus

                     Inglise Pank

                     Finantsteenuste hüvitiste skeem

      XII LISA

         Kriisilahenduse õiguslik mõju

                  Juriidiline isik

                  Kolmas isik

                  Lepingu liik

                  Kriisilahenduse vahendit mõjutav lõpetamine

                  Märkused

                  Üksuse nimi

                  Juriidiline tunnus

                  Üksuse nimi

                  Juriidiline tunnus

                  010

                  020

                  030

                  040

                  050

                  060

                  070

                     Pank B

                     112

                     Euronext NV

                     Liikmesus

                     Y

                     Varahaldustoimingute müük võib olla keeruline kriisilahenduse korral

      XIII LISA

         Juhised I–XII lisas olevate vormide täitmiseks

            Üldjuhised

      1.   STRUKTUUR JA PÕHIMÕTE
      1.1.   Struktuur

      Raamistik koosneb 12 vormide kogumist, mis sisaldavad kokku 15 vormi järgmise jaotuse alusel:

                  1.

                  Organisatsiooniline struktuur

                  2.

                  Juhtimine ja haldamine

                  3.

                  III lisa – Kriitilised funktsioonid ja põhiäriliinid

                  4.

                  Kriitilised vastaspooled (3 vormi)

                  5.

                  Kohustuste struktuur

                  6.

                  Panditud tagatis

                  7.

                  Bilansivälised kirjed

                  8.

                  Makse-, kliiring- ja arveldussüsteemid

                  9.

                  Teabesüsteemid (2 vormi)

                  10.

                  Vastastikune seotus

                  11.

                  Ametiasutused

                  12.

                  Kriisilahenduse õiguslik mõju

            1.2.   Arvestusstandard

      Institutsioonid esitavad finantsteabe aruandluse eesmärgil bilansilised väärtused vastavalt oma raamatupidamistavadele. Krediidiasutused ja investeerimisühingud, kes ei pea finantsteavet esitama, kohaldavad oma vastavat raamatupidamistava.
      Käesoleva lisa kohaldamisel osutavad lühendid „IAS“ ja „IFRS“ määruse (EÜ) nr 1606/2002 artiklis 2 määratletud rahvusvahelistele raamatupidamisstandarditele.
      Vormides esitatud summad peavad olema bruto bilansilises väärtuses, kui juhistes ei ole sätestatud teisiti.
      1.3.   Nummerdamise põhimõtted

      Vormi veergude, ridade ja lahtrite tähistamiseks on käesolevas juhendis kasutatud järgmist üldist märget: {Vorm; Rida; Veerg}.
      1.4.   Kohaldamise tasand

      Rakendamise taseme määratlevad kriisilahendusasutused institutsioonidele edastatava nõude otsesel või kaudsel sõnastamisel.

            Vormide täitmise juhised

      2.   I LISA – ORGANISATSIOONILINE STRUKTUUR
      Käesolevas vormis on hõlmatud järgmised direktiivi 2014/59/EL lisa B jaos loetletud kirjed:

         (1) krediidiasutuse või investeerimisühingu organisatsioonilise struktuuri üksikasjalik kirjeldus, sealhulgas kõigi juriidiliste isikute loetelu

         (2) iga juriidilise isiku hääleõiguslike ja mittehääleõiguslike õiguste otseste valdajate andmed ning osakaal

      Juhised konkreetsete veergude kohta:

                  Veerud

                  Viited õigussätetele ja juhised

                  010–020

                     Juriidiline isik

                  010

                     Üksuse nimi

                  020

                     Juriidilise isiku tunnus

                  Veerus 010 määratletud juriidilise isiku 20-kohaline tähtnumbriline kood. Juriidilise isiku tunnus tuvastab üheselt iga juriidilise isiku või struktuuri, mis on osaline mis tahes jurisdiktsiooni alusel sooritatavas finantstehingus.
                  Juhul kui juriidilise isiku tunnus ei ole kättesaadav asjaomase üksuse kohta, esitatakse tuvastamise muu vorm. Üksnes siis, kui puudub tuvastamise muu vorm, on lubatud väita „ei ole kättesaadav“.

                  030–040

                     Otsene valdaja

                  030

                     Üksuse nimi

                  Veerus 010 määratletud juriidilise isiku otsest osalust omava ja kontrolliva üksuse nimi.

                  040

                     Juriidilise isiku tunnus

                  Veerus 030 määratletud juriidilise isiku 20-kohaline tähtnumbriline kood. Juriidilise isiku tunnus tuvastab üheselt iga juriidilise isiku või struktuuri, mis on osaline mis tahes jurisdiktsiooni alusel sooritatavas finantstehingus.

                  050

                     Kapital (%)

                  Veerus 030 loetletud juriidilise isiku kapitali protsendimäär veerus 010 loetletud juriidilises isikus.

                  060

                     Hääleõigus (%)

                  Veerus 030 loetletud juriidilise isiku hääletusõiguse protsendimäär veerus 010 loetletud juriidilises isikus.

                  070–080

                     Konsolideeriv üksus

                  070

                     Üksuse nimi

                  Veerus 010 loetletud üksust vastavalt määrusele (EL) nr 575/2013 kõrgeimal tasemel konsolideeriva üksuse nimi.

                  080

                     Juriidilise isiku tunnus

                  Veerus 070 määratletud juriidilise isiku 20-kohaline tähtnumbriline kood. Juriidilise isiku tunnus tuvastab üheselt iga juriidilise isiku või struktuuri, mis on osaline mis tahes jurisdiktsiooni alusel sooritatavas finantstehingus.
                  Juhul kui juriidilise isiku tunnus ei ole kättesaadav asjaomase üksuse kohta, esitatakse tuvastamise muu vorm. Üksnes siis, kui puudub tuvastamise muu vorm, on lubatud väita „ei ole kättesaadav“.

            3.   II LISA – JUHTIMINE JA HALDAMINE
      Käesolevas vormis on hõlmatud järgmine direktiivi 2014/59/EL lisa B jaos loetletud kirje:

         (3) iga juriidilise isiku asukoht, asutamise jurisdiktsioon, tegevusloa jurisdiktsioon ning tippjuhtkonna liikmed;

      Juhised konkreetsete veergude kohta:

                  Veerud

                  Viited õigussätetele ja juhised

                  010–020

                     Juriidiline isik

                  010

                     Üksuse nimi

                  020

                     Juriidilise isiku tunnus

                  Veerus 010 määratletud juriidilise isiku 20-kohaline tähtnumbriline kood. Juriidilise isiku tunnus tuvastab üheselt iga juriidilise isiku või struktuuri, mis on osaline mis tahes jurisdiktsiooni alusel sooritatavas finantstehingus.
                  Juhul kui juriidilise isiku tunnus ei ole kättesaadav asjaomase üksuse kohta, esitatakse tuvastamise muu vorm. Üksnes siis, kui puudub tuvastamise muu vorm, on lubatud väita „ei ole kättesaadav“.

                  030

                     Asukoht

                  Linn, kus veerus 010 loetletud üksus on seaduslikult registreeritud.

                  040

                     Asutamise jurisdiktsioon

                  Jurisdiktsioon, kuhu veerus 010 loetletud üksus kuulub; määratletakse vastavalt standardile ISO 3166.

                  050

                     Tegevusluba väljaandev asutus

                  Veerus 010 loetletud institutsioonile pangandus- või investeerimisühingu tegevusluba väljastava ametiasutuse nimi.

                  060

                     Tegevusloa liik

                  070–090

                     Juhtkonna liige, kes vastutab kriisilahenduskava koostamise jaoks vajaliku teabe esitamise eest kriisilahendusasutustele

                  070

                     Nimi

                  Eesnimi, perekonnanimi

                  080

                     Telefoninumber

                  090

                     E-posti aadress

                  100–140

                     Võtmejuht

                  Üksuse vanemametnik, kes vastutab selle üksuse kriisilahenduskava eest

                  100

                     Nimi

                  Eesnimi, perekonnanimi

                  110

                     Funktsioon

                  120

                     Osakond

                  130

                     Telefoninumbrid

                  Osakonna telefoninumber ning veerus 100 nimetatud isiku personaalne telefoninumber.

                  140

                     E-posti aadressid

                  Osakonna postkast ning veerus 100 nimetatud isiku personaalne e-posti aadress.

            4.   III LISA – KRIITILISED FUNKTSIOONID JA PÕHIÄRILIINID
      Käesolevas vormis on hõlmatud järgmised direktiivi 2014/59/EL lisa B jaos loetletud kirjed:

         (4) krediidiasutuse või investeerimisühingu kriitiliste funktsioonide ja põhiäriliinide kaardistus, sealhulgas nende funktsioonide ja äriliinidega seotud olulise vara ja kohustuste ülevaade, viitega igale juriidilisele isikule;

         (17) krediidiasutuse või investeerimisühingu kriisilahenduse kava koostamiseks vajaliku teabe esitamise eest vastutav juhtorgani liige ning – juhul kui need on erinevad inimesed –, erinevate juriidiliste isikute, kriitiliste funktsioonide ja põhiäriliinide puhul vastutavad isikud

      Juhised konkreetsete veergude kohta:

                  Veerud

                  Viited õigussätetele ja juhised

                  010

                     Kriitilised funktsioonid

                  Osutab kriitilistele funktsioonidele direktiivi 2014/59/EL artikli 2 lõike 1 punkti 35 ja artikli 2 lõike 2 tähenduses.

                  020

                     Põhiäriliinid

                  Osutab põhiäriliinidele direktiivi 2014/59/EL artikli 2 lõike 1 punkti 36 ja artikli 2 lõike 2 tähenduses.

                  030–040

                     Juriidiline isik

                  030

                     Üksuse nimi

                  040

                     Juriidilise isiku tunnus

                  Veerus 010 määratletud juriidilise isiku 20-kohaline tähtnumbriline kood. Juriidilise isiku tunnus tuvastab üheselt iga juriidilise isiku või struktuuri, mis on osaline mis tahes jurisdiktsiooni alusel sooritatavas finantstehingus.
                  Juhul kui juriidilise isiku tunnus ei ole kättesaadav asjaomase üksuse kohta, esitatakse tuvastamise muu vorm. Üksnes siis, kui puudub tuvastamise muu vorm, on lubatud väita „ei ole kättesaadav“.

                  050

                     Asukoht

                  Riik, kus äriliinid tegutsevad.

                  060

                     Kontorite/filiaalide arv asukohas

                  070–090

                     Materiaalne vara

                  070

                     Liik

                  080

                     Summa

                  Miljonit

                  090

                     Vääring

                  Tuvastamine vastavalt standardile ISO 4217

                  100–120

                     Materiaalsed kohustused

                  100

                     Liik

                  110

                     Summa

                  Miljonit

                  120

                     Vääring

                  Tuvastamine vastavalt standardile ISO 4217

                  130–170

                     Teabe edastamise eest vastutav vanemametnik

                  130

                     Nimi

                  Eesnimi, perekonnanimi

                  140

                     Funktsioon

                  150

                     Osakond

                  160

                     Telefoninumbrid

                  Osakonna telefoninumber ning veerus 130 nimetatud isiku personaalne telefoninumber.

                  170

                     E-posti aadressid

                  Osakonna postkast ning veerus 130 nimetatud isiku personaalne e-posti aadress.

            5.   IV LISA, 1. JAOTIS – KRIITILISED VASTASPOOLED (VARA)
      Käesolevas vormis on hõlmatud järgmine direktiivi 2014/59/EL lisa B jaos loetletud kirje:

         (10) krediidiasutuse või investeerimisühingu suuremate või kõige olulisemate vastaspoolte loetelu ning analüüs, millist mõju mõne suurema vastaspoole maksejõuetus avaldab krediidiasutuse või investeerimisühingu finantsseisundile;

      Juhised konkreetsete veergude kohta:

                  Veerud

                  Viited õigussätetele ja juhised

                  010–020

                     Juriidiline isik

                  010

                     Üksuse nimi

                  020

                     Juriidilise isiku tunnus

                  Veerus 010 määratletud juriidilise isiku 20-kohaline tähtnumbriline kood. Juriidilise isiku tunnus tuvastab üheselt iga juriidilise isiku või struktuuri, mis on osaline mis tahes jurisdiktsiooni alusel sooritatavas finantstehingus.
                  Juhul kui juriidilise isiku tunnus ei ole kättesaadav asjaomase üksuse kohta, esitatakse tuvastamise muu vorm. Üksnes siis, kui puudub tuvastamise muu vorm, on lubatud väita „ei ole kättesaadav“.

                  030–040

                     Kriitiline vastaspool

                  Kriitilisuse määratlevad asjaomased ametiasutused. Vastaspooled kantakse asjaomaste omavahel seotud klientide rühma ning juhul kui klient ei kuulu omavahel seotud klientide rühma, tehakse seda individuaalsel tasandil. Kriisilahendamisasutused võivad nõuda teavet omavahel seotud klientide rühma kohta individuaalsel tasandil. „Omavahel seotud klientide rühm“ on määratletud määruse (EL) nr 575/2013 artikli 4 lõikes 39. Käesolevas vormis esitatud teave peab täiendama riskide kontsentreerumises juba eelnevalt esitatud teavet.

                  030

                     Üksuse nimi

                  040

                     Juriidilise isiku tunnus

                  Veerus 010 määratletud juriidilise isiku 20-kohaline tähtnumbriline kood. Juriidilise isiku tunnus tuvastab üheselt iga juriidilise isiku või struktuuri, mis on osaline mis tahes jurisdiktsiooni alusel sooritatavas finantstehingus.
                  Juhul kui juriidilise isiku tunnus ei ole kättesaadav asjaomase üksuse kohta, esitatakse tuvastamise muu vorm. Üksnes siis, kui puudub tuvastamise muu vorm, on lubatud väita „ei ole kättesaadav“.

                  050

                     Vääring

                  Tuvastamine vastavalt standardile ISO 4217

                  060

                     Esmane riskipositsioon

                  Osutab esmasele riskipositsioonile määruse (EL) nr 575/2013 artiklite 24, 389, 390 ja 392 tähenduses ning peab järgima FINREP-is esitatud lähenemisviisi.

                  070

                     Krediidiriski maandamine

                  Osutab krediidiriski maandamisele määruse (EL) nr 575/2013 artiklite 399 ja 401–403 tähenduses. Käesoleva aruandluse jaoks kasutatakse artikli 4 punktis 57 määratletud ja III osa II jaotise 3. ja 4. peatükis tunnustatud krediidiriski maandamise meetodit vastavalt määruse (EL) nr 575/2013 artiklitele 401–403.

                  080

                     Väärtuse korrigeerimised ja eraldised

                  Osutab väärtuse korrigeerimistele ja eraldistele määruse (EL) nr 575/2013 artiklite 34, 24, 110 ja 111 tähenduses.

                  090

                     Riskile avatud netopositsioon

                  090 = 060 – 070 – 080

                  100

                     Mõju CET1 suhtarvu suhtes

                  Veerus 030 loetletud vastaspoole maksejõuetuse mõju veerus 010 loetletud juriidilise isiku esimese taseme põhiomavahendite suhtarvu suhtes. Soovituslik CET1 suhtarvule avalduva mõju arvutamise valem on:
                  CET1 – ((CET1 – oodatav kahjum)/(RWA – oodatav kahjum)) = mõju CET1 suhtes.
                  Juhul kui kriisilahendusasutused määratlevad, et keerukam valem on asjakohasem, võivad nad taotleda teistsugust valemit.

            6.   IV LISA, 2. JAOTIS – KRIITILISED VASTASPOOLED (KOHUSTUSED)
      Käesolevas vormis on hõlmatud järgmine direktiivi 2014/59/EL lisa B jaos loetletud kirje:

         (10) krediidiasutuse või investeerimisühingu suuremate või kõige olulisemate vastaspoolte loetelu ning analüüs, millist mõju mõne suurema vastaspoole maksejõuetus avaldab krediidiasutuse või investeerimisühingu finantsseisundile;

      Juhised konkreetsete veergude kohta:

                  Veerud

                  Viited õigussätetele ja juhised

                  010–020

                     Juriidiline isik

                  010

                     Üksuse nimi

                  020

                     Juriidilise isiku tunnus

                  Veerus 010 määratletud juriidilise isiku 20-kohaline tähtnumbriline kood. Juriidilise isiku tunnus tuvastab üheselt iga juriidilise isiku või struktuuri, mis on osaline mis tahes jurisdiktsiooni alusel sooritatavas finantstehingus.
                  Juhul kui juriidilise isiku tunnus ei ole kättesaadav asjaomase üksuse kohta, esitatakse tuvastamise muu vorm. Üksnes siis, kui puudub tuvastamise muu vorm, on lubatud väita „ei ole kättesaadav“.

                  030–040

                     Kriitiline vastaspool

                  Kriitilisuse määratlevad asjaomased ametiasutused. Käesolevas vormis esitatud teave peab täiendama riskide kontsentreerumises juba eelnevalt esitatud teavet.

                  030

                     Üksuse nimi

                  040

                     Juriidilise isiku tunnus

                  Veerus 010 määratletud juriidilise isiku 20-kohaline tähtnumbriline kood. Juriidilise isiku tunnus tuvastab üheselt iga juriidilise isiku või struktuuri, mis on osaline mis tahes jurisdiktsiooni alusel sooritatavas finantstehingus.
                  Juhul kui juriidilise isiku tunnus ei ole kättesaadav asjaomase üksuse kohta, esitatakse tuvastamise muu vorm. Üksnes siis, kui puudub tuvastamise muu vorm, on lubatud väita „ei ole kättesaadav“.

                  050–070

                     Rahastamine

                  050

                     Liik

                  060

                     Summa

                  Väljendatakse kohustuse vääringus

                  070

                     Vääring

                  Tuvastamine vastavalt standardile ISO 4217

            7.   IV LISA, 3. JAOTIS – KRIITILISED VASTASPOOLED (OLULINE RISKIDE MAANDAMINE)
      Käesolevas vormis on hõlmatud järgmine direktiivi 2014/59/EL lisa B jaos loetletud kirje:

         (9) olulised krediidiasutuse või investeerimisühinguga seotud riskimaandustehingud, sealhulgas nende jaotus juriidiliste isikute lõikes;

      Juhised konkreetsete veergude kohta:

                  Veerud

                  Viited õigussätetele ja juhised

                  010–020

                     Juriidiline isik

                  010

                     Üksuse nimi

                  020

                     Juriidilise isiku tunnus

                  Veerus 010 määratletud juriidilise isiku 20-kohaline tähtnumbriline kood. Juriidilise isiku tunnus tuvastab üheselt iga juriidilise isiku või struktuuri, mis on osaline mis tahes jurisdiktsiooni alusel sooritatavas finantstehingus.
                  Juhul kui juriidilise isiku tunnus ei ole kättesaadav asjaomase üksuse kohta, esitatakse tuvastamise muu vorm. Üksnes siis, kui puudub tuvastamise muu vorm, on lubatud väita „ei ole kättesaadav“.

                  030–040

                     Kriitiline vastaspool

                  Vastaspooled kantakse asjaomaste omavahel seotud klientide rühma ning juhul kui klient ei kuulu omavahel seotud klientide rühma, tehakse seda individuaalsel tasandil. Kriisilahendamisasutused võivad nõuda teavet omavahel seotud klientide rühma kohta individuaalsel tasandil. „Omavahel seotud klientide rühm“ on määratletud määruse (EL) nr 575/2013 artikli 4 lõikes 39.

                  030

                     Üksuse nimi

                  040

                     Juriidilise isiku tunnus

                  Veerus 010 määratletud juriidilise isiku 20-kohaline tähtnumbriline kood. Juriidilise isiku tunnus tuvastab üheselt iga juriidilise isiku või struktuuri, mis on osaline mis tahes jurisdiktsiooni alusel sooritatavas finantstehingus.
                  Juhul kui juriidilise isiku tunnus ei ole kättesaadav asjaomase üksuse kohta, esitatakse tuvastamise muu vorm. Üksnes siis, kui puudub tuvastamise muu vorm, on lubatud väita „ei ole kättesaadav“.

                  050–080

                     Oluline riskide maandamine (bilansiline)

                  050

                     Liik

                  Esitatud oluline riskide maandamine ei tohi piirduda arvestamise riskide maandamisega.

                  060

                     Summa

                  070

                     Vääring

                  Tuvastamine vastavalt standardile ISO 4217

                  080

                     Riskide maandamise eesmärk

                  Riskid, mida kavandatakse maandada.

                  090–120

                     Oluline riskide maandamine (bilansiväline)

                  090

                     Liik

                  Esitatud oluline riskide maandamine ei tohi piirduda arvestamise riskide maandamisega.

                  100

                     Summa

                  110

                     Vääring

                  Tuvastamine vastavalt standardile ISO 4217

                  120

                     Riskide maandamise eesmärk

                  Riskid, mida kavandatakse maandada.

            8.   V LISA – KOHUSTUSTE STRUKTUUR
      Käesolevas vormis on hõlmatud järgmised direktiivi 2014/59/EL lisa B jaos loetletud kirjed:

         (5) krediidiasutuse või investeerimisühingu ja kõigi selle juriidiliste isikute kohustuste komponentide ülevaade, tuues eraldi välja vähemalt lühiajalised ja pikaajalised võlgnevused ja nende summad ning tagatud, tagamata ja allutatud kohustused;

         (6) üksikasjad nende krediidiasutuse või investeerimisühingu kohustuste kohta, mis on kõlblikud kohustused;

      Konkreetsete ridade täitmise juhised:

                  Read

                  Viited õigussätetele ja juhised

                  010

                     Juriidilise isiku nimi

                  020

                     Juriidilise isiku tunnus

                  Veerus 010 määratletud juriidilise isiku 20-kohaline tähtnumbriline kood. Juriidilise isiku tunnus tuvastab üheselt iga juriidilise isiku või struktuuri, mis on osaline mis tahes jurisdiktsiooni alusel sooritatavas finantstehingus.
                  Juhul kui juriidilise isiku tunnus ei ole kättesaadav asjaomase üksuse kohta, esitatakse tuvastamise muu vorm. Üksnes siis, kui puudub tuvastamise muu vorm, on lubatud väita „ei ole kättesaadav“.

                  030

                     Kohustusi reguleerivad seadused

                  EMP või kolmas riik. Kriisilahendusasutused võivad kehtestada piirmäära, mille ületamisel nõuaksid nad jaotamist erinevatesse kolmandatesse riikidesse.

                  040

                     Kuupäev

                  050

                     Füüsilised isikud

                  055

                        Millest kõlblikke kohustusi

                  Kohustuste hulk, mis on kõlblikud kohustused vastavalt direktiivi 2014/59/EL artikli 2 lõike 1 punktile 71.

                  060

                     Mikro-, väikesed ja keskmise suurusega ettevõtjad

                  065

                        Millest kõlblikke kohustusi

                  Kohustuste hulk, mis on kõlblikud kohustused vastavalt direktiivi 2014/59/EL artikli 2 lõike 1 punktile 71.

                  070

                     Suured mittefinantsettevõtjad

                  075

                        Millest kõlblikke kohustusi

                  Kohustuste hulk, mis on kõlblikud kohustused vastavalt direktiivi 2014/59/EL artikli 2 lõike 1 punktile 71.

                  080

                     Institutsioonid

                  Nagu on määratletud direktiivi 2014/59/EL artikli 2 lõikes 23.

                  085

                        Millest kõlblikke kohustusi

                  Kohustuste hulk, mis on kõlblikud kohustused vastavalt direktiivi 2014/59/EL artikli 2 lõike 1 punktile 71.
                  Institutsioonide õigusliku alluvusega laenud (veerg 050) ja tagatiseta kõrgema nõudeõiguse järguga võlad (080), mille vähem kui 7-päevast esialgset tähtaega ei tohi hõlmata reas 085 esitatud summaga „millest kõlblikke kohustusi“, sest vastavalt direktiivi 2014/59/EL artikli 44 lõikele 2 arvatakse sellised kohustused kohustuste ja nõudeõiguste teisendamisega välja.

                  090

                     Kindlustusseltsid ja pensionifondid

                  Kindlustusseltsid, edasikindlustusandjate ettevõtjad ning pensionifondid

                  095

                        Millest kõlblikke kohustusi

                  Kohustuste hulk, mis on kõlblikud kohustused vastavalt direktiivi 2014/59/EL artikli 2 lõike 1 punktile 71.

                  100

                     Muud finantsasutused

                  105

                        Millest kõlblikke kohustusi

                  Kohustuste hulk, mis on kõlblikud kohustused vastavalt direktiivi 2014/59/EL artikli 2 lõike 1 punktile 71.

                  110

                     Konsolideerimisgrupi-sisene tehing

                  Riskipositsioonid samasse konsolideerimisgruppi kuuluvate üksuste suhtes. Sellised riskipositsioonid loetletakse selles reas seepärast, et vältida topeltarvestamist (nt samasse konsolideerimisgruppi kuuluva panga suhtes kehtivad riskipositsioonid tuleb määratleda reas 110 ja mitte reas 080 krediidiasutuste kohta).

                  115

                        Millest kõlblikke kohustusi

                  Kohustuste hulk, mis on kõlblikud kohustused vastavalt direktiivi 2014/59/EL artikli 2 lõike 1 punktile 71.

                  120

                     Valitsus, keskpangad ja riigiülesed asutused

                  125

                        Millest kõlblikke kohustusi

                  Kohustuste hulk, mis on kõlblikud kohustused vastavalt direktiivi 2014/59/EL artikli 2 lõike 1 punktile 71.

                  130

                     Muud/tuvastamata

                  Juhul kui pandi valdaja tunnust ei ole võimalik tuvastada, tuleb esitada üksnes summad.

                  135

                        Millest kõlblikke kohustusi

                  Kohustuste hulk, mis on kõlblikud kohustused vastavalt direktiivi 2014/59/EL artikli 2 lõike 1 punktile 71.

                  150

                     Kokku

                  160

                     Kõlblikud kohustused kokku

                  Kõlblike kohustuse summa vastavalt direktiivi 2014/59/EL artikli 2 lõike 1 punktile 71.

            Juhised konkreetsete veergude kohta

                  Veerud

                  Viited õigussätetele ja juhised

                  010

                     Õiguslikult allutatud laen, mis kvalifitseeruvad kui täiendavad esimese taseme omavahendid

                  020–040

                     Õiguslikult allutatud laen, mis kvalifitseeruvad kui täiendavad teise taseme omavahendid

                  020

                     Lühem järelejäänud tähtaeg kui üks kuu

                  030

                     Lühem järelejäänud tähtaeg kui üks aasta

                  040

                     Pikem järelejäänud tähtaeg kui üks aasta

                  050–070

                     Õigusliku alluvussuhtega võlg

                  050

                     Lühem järelejäänud tähtaeg kui üks kuu

                  Allutatud laen, mis ei kvalifitseeru esimese ega teise taseme omavahendite hulka.

                  060

                     Lühem järelejäänud tähtaeg kui üks aasta

                  Allutatud laen, mis ei kvalifitseeru esimese ega teise taseme omavahendite hulka.

                  070

                     Pikem järelejäänud tähtaeg kui üks aasta

                  Allutatud laen, mis ei kvalifitseeru esimese ega teise taseme omavahendite hulka.

                  080–100

                     Tagatiseta kõrgema nõudeõiguse järguga võlad

                  Hõlmab hoiusertifikaate ja kommertsväärtpabereid

                  080

                     Lühem järelejäänud tähtaeg kui üks kuu

                  090

                     Lühem järelejäänud tähtaeg kui üks aasta

                  100

                     Pikem järelejäänud tähtaeg kui üks aasta

                  110–130

                     Hoiused

                  110

                     Kokku

                  120

                        Millest kõlblikke hoiuseid

                  130

                        Millest tagatud hoiuseid

                  Kohustuste ja nõudeõiguste teisendamise reguleerimisalast artikli 44 lõike 2 punktiga a välja arvatud.

                  140

                     Tagatisega laen

                  Kohustuste ja nõudeõiguste teisendamise reguleerimisalast artikli 44 lõike 2 punktiga b välja arvatud.

                  150

                     Pankade maksevõime taastamise ja kriisilahenduse direktiivi artikli 44 lõikega 2 välja arvatud muud kohustused

                  Kohustuste ja nõudeõiguste teisendamise reguleerimisalast artikli 44 lõike 2 punktidega a–d ning artikli 44 lõike 2 punktidega f–g välja arvatud.

                  160–170

                     Tuletisinstrumendid

                  Üksnes bilansikirjed. Bilansivälised kirjed tuleb esitada VII lisas.

                  160

                     Riskipositsioon pärast usaldatavusnõuete tasaarvestust

                  170

                     Riskipositsioon pärast riskimarginaali ja tagatise mahaarvamist

                  180

                     Kokku

                  Veergude 010–110, 140–160 summa.

            9.   VI LISA – PANDITUD TAGATIS
      Käesolevas vormis on hõlmatud järgmised direktiivi 2014/59/EL lisa B jaos loetletud kirjed:

         (7) nende protsesside kirjeldus, mida on vaja selleks, et määrata kindlaks, kellele krediidiasutus või investeerimisühing on pantinud tagatise, tagatist valdava isiku nimi ning jurisdiktsioon, kus tagatis asub;

      Juhised konkreetsete veergude kohta:

                  Veerud

                  Viited õigussätetele ja juhised

                  010–020

                     Juriidiline isik

                  010

                     Üksuse nimi

                  020

                     Juriidilise isiku tunnus

                  Veerus 010 määratletud juriidilise isiku 20-kohaline tähtnumbriline kood. Juriidilise isiku tunnus tuvastab üheselt iga juriidilise isiku või struktuuri, mis on osaline mis tahes jurisdiktsiooni alusel sooritatavas finantstehingus.
                  Juhul kui juriidilise isiku tunnus ei ole kättesaadav asjaomase üksuse kohta, esitatakse tuvastamise muu vorm. Üksnes siis, kui puudub tuvastamise muu vorm, on lubatud väita „ei ole kättesaadav“.

                  030–040

                     Tagatise väljastaja

                  030

                     Üksuse nimi

                  040

                     Juriidilise isiku tunnus

                  Veerus 010 määratletud juriidilise isiku 20-kohaline tähtnumbriline kood. Juriidilise isiku tunnus tuvastab üheselt iga juriidilise isiku või struktuuri, mis on osaline mis tahes jurisdiktsiooni alusel sooritatavas finantstehingus.
                  Juhul kui juriidilise isiku tunnus ei ole kättesaadav asjaomase üksuse kohta, esitatakse tuvastamise muu vorm. Üksnes siis, kui puudub tuvastamise muu vorm, on lubatud väita „ei ole kättesaadav“.

                  050

                     Tagatise liik

                  Hõlmab kõiki pantimise liike, mille korral on olemas bilansiväline kohustus või puudub kohutus (nt tagatise vahetustehing, tagatisfondid).

                  060

                     Tunnuskood

                  ISIN kood. Juhul kui ISIN kood ei ole kättesaadav asjaomase üksuse kohta, esitatakse tuvastamise muu vorm. Üksnes siis, kui puudub tuvastamise muu vorm, on lubatud väita „ei ole kättesaadav“.

                  070–080

                     Tagatise valdaja

                  070

                     Üksuse nimi

                  080

                     Juriidilise isiku tunnus

                  Veerus 010 määratletud juriidilise isiku 20-kohaline tähtnumbriline kood. Juriidilise isiku tunnus tuvastab üheselt iga juriidilise isiku või struktuuri, mis on osaline mis tahes jurisdiktsiooni alusel sooritatavas finantstehingus.
                  Juhul kui juriidilise isiku tunnus ei ole kättesaadav asjaomase üksuse kohta, esitatakse tuvastamise muu vorm. Üksnes siis, kui puudub tuvastamise muu vorm, on lubatud väita „ei ole kättesaadav“.

                  090

                     Summa

                  100

                     Vääring

                  Tuvastamine vastavalt standardile ISO 4217

                  110

                     Kohtualluvus

                  Tagatise valdaja suhtes kohaldatav kohtualluvus, nagu on määratletud veerus 070 (nt Saksa õigus).

                  120–130

                     Vastaspool

                  120

                     Nimi

                  130

                     Juriidilise isiku tunnus

                  Veerus 010 määratletud juriidilise isiku 20-kohaline tähtnumbriline kood. Juriidilise isiku tunnus tuvastab üheselt iga juriidilise isiku või struktuuri, mis on osaline mis tahes jurisdiktsiooni alusel sooritatavas finantstehingus.
                  Juhul kui juriidilise isiku tunnus ei ole kättesaadav asjaomase üksuse kohta, esitatakse tuvastamise muu vorm. Üksnes siis, kui puudub tuvastamise muu vorm, on lubatud väita „ei ole kättesaadav“.

                  140

                     Summa

                  150

                     Vääring

                  Tuvastamine vastavalt standardile ISO 4217.

                  160

                     Kohtualluvus

                  Pandilepingu suhtes kohaldatav kohtualluvus.

            10.   VII LISA – BILANSIVÄLISED KIRJED
      Käesolevas vormis on hõlmatud järgmised direktiivi 2014/59/EL lisa B jaos loetletud kirjed:

         (8) krediidiasutuse või investeerimisühingu ja selle juriidiliste isikute bilansiväliste riskipositsioonide kirjeldus, sealhulgas krediidiasutuse või investeerimisühingu kriitiliste funktsioonide ja põhiäriliinide kaardistus;

         (21) teave vara koormatise, likviidse vara, bilansiväliste tegevuste, riskimaandusstrateegiate ja kirjendamistavade kohta.

      Juhised konkreetsete veergude kohta:

                  Veerud

                  Viited õigussätetele ja juhised

                  010–020

                     Juriidiline isik

                  010

                     Üksuse nimi

                  020

                     Juriidilise isiku tunnus

                  Veerus 010 määratletud juriidilise isiku 20-kohaline tähtnumbriline kood. Juriidilise isiku tunnus tuvastab üheselt iga juriidilise isiku või struktuuri, mis on osaline mis tahes jurisdiktsiooni alusel sooritatavas finantstehingus.
                  Juhul kui juriidilise isiku tunnus ei ole kättesaadav asjaomase üksuse kohta, esitatakse tuvastamise muu vorm. Üksnes siis, kui puudub tuvastamise muu vorm, on lubatud väita „ei ole kättesaadav“.

                  030

                     Bilansiväline kirje

                  Tuvastatakse järgmise kolme kategooria alusel: garantiid, krediidiliinid, muud. Käesolev vorm ei tohi sisaldada bilansikirjeid.

                  040–050

                     Vastaspool

                  040

                     Üksuse nimi

                  050

                     Juriidilise isiku tunnus

                  Veerus 010 määratletud juriidilise isiku 20-kohaline tähtnumbriline kood. Juriidilise isiku tunnus tuvastab üheselt iga juriidilise isiku või struktuuri, mis on osaline mis tahes jurisdiktsiooni alusel sooritatavas finantstehingus.
                  Juhul kui juriidilise isiku tunnus ei ole kättesaadav asjaomase üksuse kohta, esitatakse tuvastamise muu vorm. Üksnes siis, kui puudub tuvastamise muu vorm, on lubatud väita „ei ole kättesaadav“.

                  060–070

                     Summa

                  060

                     Kokku

                  Nimiväärtus.

                  070

                        millest hõlmatud

                  Täidetakse üksnes krediidiliinide kohta.

                  080

                     Vääring

                  Tuvastamine vastavalt standardile ISO 4217.

                  090

                     Kriitiline tegevus

                  100

                     Põhiäriliinid

                  110

                     Lisateave

            11.   VIII LISA, 1. JAOTIS – MAKSE-, KLIIRING- JA ARVELDUSSÜSTEEMID
      Käesolevas vormis on hõlmatud järgmised direktiivi 2014/59/EL lisa B jaos loetletud kirjed:

         (11) kõik kauplemissüsteemid, mille kaudu krediidiasutus või investeerimisühing sooritab arvuliselt või tehingute väärtuselt olulisel hulgal tehinguid, sealhulgas nende jaotus krediidiasutuse või investeerimisühingu juriidiliste isikute, kriitiliste funktsioonide ja põhiäriliinide vahel;

         (12) kõik makse-, kliiring- ja arveldussüsteemid, milles krediidiasutus või investeerimisühing on otseselt või kaudselt liikmeks, sealhulgas nende jaotus krediidiasutuse või investeerimisühingu juriidiliste isikute, kriitiliste funktsioonide ja põhiäriliinide vahel;

      Juhised konkreetsete veergude kohta:

                  Veerud

                  Viited õigussätetele ja juhised

                  010–020

                     Juriidiline isik

                  010

                     Üksuse nimi

                  020

                     Juriidilise isiku tunnus

                  Veerus 010 määratletud juriidilise isiku 20-kohaline tähtnumbriline kood. Juriidilise isiku tunnus tuvastab üheselt iga juriidilise isiku või struktuuri, mis on osaline mis tahes jurisdiktsiooni alusel sooritatavas finantstehingus.
                  Juhul kui juriidilise isiku tunnus ei ole kättesaadav asjaomase üksuse kohta, esitatakse tuvastamise muu vorm. Üksnes siis, kui puudub tuvastamise muu vorm, on lubatud väita „ei ole kättesaadav“.

                  030–060

                     Süsteem

                  030

                     Süsteemi liik

                  Liigitage süsteemid kasutades järgmisi valikuid: Maksmine, arveldamine, väärtpaberikliiring, tuletisinstrumentide kliiring, hoiulevõtja, keskne vastaspool ja muu. Juhul kui kohaldatakse rohkem kui ühte valiku, määratlege kõik liigid.

                  040

                     Määramine

                  050

                     Osalemise viis

                  Otsene või kaudne.

                  060

                     Tunnuskood

                  BIC-kood. Juhul kui BIC-kood ei ole kättesaadav, esitatakse tuvastamise muu vorm, nt institutsiooni kood või kontonumber. Üksnes siis, kui puudub tuvastamise muu vorm, on lubatud väita „ei ole kättesaadav“.

                  070–080

                     Esindav institutsioon

                  Täidetakse üksnes siis, kui juurdepääs on kaudne.

                  070

                     Üksuse nimi

                  080

                     Tunnuskood

                  090

                     Kriitilise funktsiooni kaardistamine

                  100

                     Põhiäriliini kaardistamine

                  110

                     Liikmesusega seotud nõuded

                  Kvalitatiivne ja kvantitatiivne teave, mida on vaja selleks, et mõista institutsiooni liikmesuse tühistamise riski.

                  120

                     Kriisilahendusmenetluse mõju liikmesusele või esindava institutsiooniga sõlmitud lepingule

                  130

                     Asendatavus

                  Võimaliku muu maksesüsteemiosutaja nimi, mis võib asendada veerus 040 loetletud maksesüsteemiosutajat.

                  140

                     Lisateave

            12.   IX LISA, 1. VORM – INFOSÜSTEEMID (ÜLDINE TEAVE)
      Käesolevas vormis on hõlmatud järgmised direktiivi 2014/59/EL lisa B jaos loetletud kirjed:

         (13) krediidiasutuses või investeerimisühingus kasutatavate põhiliste juhtimisinfosüsteemide loetelu ja üksikasjalik kirjeldus, sealhulgas riskijuhtimise, raamatupidamise ning finants- ja regulatiivaruandluse infosüsteemid, sealhulgas nende jaotus krediidiasutuse või investeerimisühingu juriidiliste isikute, kriitiliste funktsioonide ja põhiäriliinide vahel;

         (14) punktis 13 nimetatud infosüsteemide, nendega seotud teenustaseme kokkulepete ning tarkvara ja süsteemide või litsentside omanike loetelu, sealhulgas nende jaotus krediidiasutuse või investeerimisühingu juriidiliste isikute, kriitiliste funktsioonide ja põhiäriliinide vahel;

      Juhised konkreetsete veergude kohta:

                  Veerud

                  Viited õigussätetele ja juhised

                  010–020

                     Süsteem

                  010

                     Tuvastamine

                  020

                     Liik

                  Valitakse riskijuhtimise, raamatupidamise, finantsaruandluse, regulatiivse aruandluse ja muu hulgast.

                  030

                     Kirjeldus

                  040–050

                     Konsolideerimisgrupi üksuse lepingupool

                  040

                     Üksuse nimi

                  050

                     Juriidilise isiku tunnus

                  Veerus 010 määratletud juriidilise isiku 20-kohaline tähtnumbriline kood. Juriidilise isiku tunnus tuvastab üheselt iga juriidilise isiku või struktuuri, mis on osaline mis tahes jurisdiktsiooni alusel sooritatavas finantstehingus.
                  Juhul kui juriidilise isiku tunnus ei ole kättesaadav asjaomase üksuse kohta, esitatakse tuvastamise muu vorm. Üksnes siis, kui puudub tuvastamise muu vorm, on lubatud väita „ei ole kättesaadav“.

                  060

                     Lepingu liik

                  Tegevusluba, jagatud teenus või muu

                  070–080

                     Vastaspool

                  070

                     Üksuse nimi

                  080

                     Juriidilise isiku tunnus

                  Veerus 010 määratletud juriidilise isiku 20-kohaline tähtnumbriline kood. Juriidilise isiku tunnus tuvastab üheselt iga juriidilise isiku või struktuuri, mis on osaline mis tahes jurisdiktsiooni alusel sooritatavas finantstehingus.
                  Juhul kui juriidilise isiku tunnus ei ole kättesaadav asjaomase üksuse kohta, esitatakse tuvastamise muu vorm. Üksnes siis, kui puudub tuvastamise muu vorm, on lubatud väita „ei ole kättesaadav“.

                  090–110

                     Vastutav isik

                  090

                     Nimi

                  100

                     Telefoninumber

                  110

                     E-posti aadress

                  120

                     Kriisilahendusmenetluse mõju infosüsteemidele juurdepääsu järjepidevusele

            13.   IX LISA, 2. VORM – INFOSÜSTEEMID (KAARDISTAMINE)
      Käesolevas vormis on hõlmatud järgmised direktiivi 2014/59/EL lisa B jaos loetletud kirjed:

         (13) krediidiasutuses või investeerimisühingus kasutatavate põhiliste juhtimisinfosüsteemide loetelu ja üksikasjalik kirjeldus, sealhulgas riskijuhtimise, raamatupidamise ning finants- ja regulatiivaruandluse infosüsteemid, sealhulgas nende jaotus krediidiasutuse või investeerimisühingu juriidiliste isikute, kriitiliste funktsioonide ja põhiäriliinide vahel;

         (14) punktis 13 nimetatud infosüsteemide, nendega seotud teenustaseme kokkulepete ning tarkvara ja süsteemide või litsentside omanike loetelu, sealhulgas nende jaotus krediidiasutuse või investeerimisühingu juriidiliste isikute, kriitiliste funktsioonide ja põhiäriliinide vahel;

      Juhised konkreetsete veergude kohta:

                  Veerud

                  Viited õigussätetele ja juhised

                  010

                     Süsteem

                  020–050

                     Kasutaja

                  020

                     Üksuse nimi

                  030

                     Juriidilise isiku tunnus

                  Veerus 010 määratletud juriidilise isiku 20-kohaline tähtnumbriline kood. Juriidilise isiku tunnus tuvastab üheselt iga juriidilise isiku või struktuuri, mis on osaline mis tahes jurisdiktsiooni alusel sooritatavas finantstehingus.
                  Juhul kui juriidilise isiku tunnus ei ole kättesaadav asjaomase üksuse kohta, esitatakse tuvastamise muu vorm. Üksnes siis, kui puudub tuvastamise muu vorm, on lubatud väita „ei ole kättesaadav“.

                  040

                     Kriitilised funktsioonid

                  Osutab kriitilistele funktsioonidele direktiivi 2014/59/EL artikli 2 lõike 1 punkti 35 ja artikli 2 lõike 2 tähenduses.

                  050

                     Põhiäriliinid

                  Osutab põhiäriliinidele direktiivi 2014/59/EL artikli 2 lõike 1 punkti 36 ja artikli 2 lõike 2 tähenduses.

            14.   X LISA – VASTASTIKUNE SEOTUS
      Käesolevas vormis on hõlmatud järgmised direktiivi 2014/59/EL lisa B jaos loetletud kirjed:

         (15) juriidiliste isikute loetelu ja kaardistus ning erinevate juriidiliste isikute vaheliste vastastikuste seoste ja vastastikuse sõltuvuse kirjeldus, sealhulgas:

                  —

                     ühised või ühiselt kasutatavad töötajad, töövahendid ja süsteemid;

                  —

                     kapitali-, rahastamis- või likviidsuskokkulepped;

                  —

                     olemasolevad või tingimuslikud krediidiriskipositsioonid;

                  —

                     ristgarantii lepingud, risttagatiskokkulepped, samaaegse makseviivituse tingimused ning sidusüksuste vahelise tasaarvestuse kokkulepped (netting);

                  —

                     riskide ülekandmised ja kompensatsioonitehingud; teenustaseme kokkulepped

            Juhised konkreetsete veergude kohta:

                  Veerud

                  Viited õigussätetele ja juhised

                  010–020

                     Juriidiline isik A

                  010

                     Üksuse nimi

                  Peab erinema veerus 030 esitatud nimest.

                  020

                     Juriidilise isiku tunnus

                  Veerus 010 määratletud juriidilise isiku 20-kohaline tähtnumbriline kood. Juriidilise isiku tunnus tuvastab üheselt iga juriidilise isiku või struktuuri, mis on osaline mis tahes jurisdiktsiooni alusel sooritatavas finantstehingus.
                  Peab erinema veerus 040 loetletud tunnustest.
                  Juhul kui juriidilise isiku tunnus ei ole kättesaadav asjaomase üksuse kohta, esitatakse tuvastamise muu vorm. Üksnes siis, kui puudub tuvastamise muu vorm, on lubatud väita „ei ole kättesaadav“.

                  030–040

                     Juriidiline isik B

                  030

                     Üksuse nimi

                  Peab erinema veerus 010 esitatud nimest.

                  040

                     Juriidilise isiku tunnus

                  Veerus 010 määratletud juriidilise isiku 20-kohaline tähtnumbriline kood. Juriidilise isiku tunnus tuvastab üheselt iga juriidilise isiku või struktuuri, mis on osaline mis tahes jurisdiktsiooni alusel sooritatavas finantstehingus.
                  Peab erinema veerus 020 loetletud tunnustest.
                  Juhul kui juriidilise isiku tunnus ei ole kättesaadav asjaomase üksuse kohta, esitatakse tuvastamise muu vorm. Üksnes siis, kui puudub tuvastamise muu vorm, on lubatud väita „ei ole kättesaadav“.

                  050

                     Vastastikuse seotuse liik

                  Valitakse järgmiste kategooriate vahel:

                              —

                              Töötajad

                              —

                              Töövahendid

                              —

                              Süsteem

                              —

                              Kapitalikokkulepped

                              —

                              Rahastamiskord

                              —

                              Likviidsuskokkulepped

                              —

                              Krediidiriskipositsioon

                              —

                              Risttagatise kokkulepe

                              —

                              Risttagatiskokkulepe

                              —

                              Samaaegse makseviivituse säte

                              —

                              Sidusüksuste vahelise tasaarvestuse kokkulepped

                              —

                              Riskide ülekandmised

                              —

                              Kompensatsioonitehingud

                              —

                              Teenustaseme kokkulepe

                              —

                              Muud

                  060

                     Kirjeldus

                  Täitmiseks kohustuslik juhul, kui veerud 010–050 on täidetud.

            15.   XI LISA – AMETIASUTUSED
      Käesolevas vormis on hõlmatud järgmised direktiivi 2014/59/EL lisa B jaos loetletud kirjed:

         (16) iga juriidilise isiku pädev asutus ja kriisilahendusasutus;

         (18) ülevaade krediidiasutuses või investeerimisühingus kehtivatest reeglitest, millega tagatakse, et kriisilahendusasutusel on kriisilahenduse korral olemas kogu vajalik teave, mida on tarvis kriisilahenduse vahendite ja õiguste rakendamiseks, nagu kriisilahendusasutus on kindlaks teinud;

      Juhised konkreetsete veergude kohta:

                  Veerud

                  Viited õigussätetele ja juhised

                  010–020

                     Juriidiline isik

                  010

                     Nimi

                  020

                     Juriidilise isiku tunnus

                  Veerus 010 määratletud juriidilise isiku 20-kohaline tähtnumbriline kood. Juriidilise isiku tunnus tuvastab üheselt iga juriidilise isiku või struktuuri, mis on osaline mis tahes jurisdiktsiooni alusel sooritatavas finantstehingus.
                  Juhul kui juriidilise isiku tunnus ei ole kättesaadav asjaomase üksuse kohta, esitatakse tuvastamise muu vorm. Üksnes siis, kui puudub tuvastamise muu vorm, on lubatud väita „ei ole kättesaadav“.

                  030–050

                     Järelevalveasutus(ed)

                  030

                     Ametiasutuse nimi

                  040

                     Telefoninumber

                  050

                     E-posti aadress

                  060–080

                     Kriisilahendusasutus

                  060

                     Ametiasutuse nimi

                  070

                     Telefoninumber

                  080

                     E-posti aadress

                  090–110

                     Hoiuste tagamise asutus

                  090

                     Ametiasutuse nimi

                  100

                     Telefoninumbrid

                  110

                     E-posti aadress

            16.   XII LISA – KRIISILAHENDUSE ÕIGUSLIK MÕJU
      Käesolevas vormis on hõlmatud järgmised direktiivi 2014/59/EL lisa B jaos loetletud kirjed:

         (19) kõik krediidiasutuse või investeerimisühingu ja selle juriidiliste isikute poolt kolmandate isikutega sõlmitud lepingud, mis võidakse lõpetada, kui ametiasutused võtavad vastu otsuse rakendada kriisilahenduse vahendit, ning analüüs, kas lepingu lõpetamise tagajärjed võivad mõjutada kriisilahenduse vahendi rakendamist;

      Juhised konkreetsete veergude kohta:

                  Veerud

                  Viited õigussätetele ja juhised

                  010–020

                     Juriidiline isik

                  010

                     Üksuse nimi

                  020

                     Juriidilise isiku tunnus

                  Veerus 010 määratletud juriidilise isiku 20-kohaline tähtnumbriline kood. Juriidilise isiku tunnus tuvastab üheselt iga juriidilise isiku või struktuuri, mis on osaline mis tahes jurisdiktsiooni alusel sooritatavas finantstehingus.

                  030–040

                     Kolmas isik

                  030

                     Üksuse nimi

                  040

                     Juriidilise isiku tunnus

                  Veerus 010 määratletud juriidilise isiku 20-kohaline tähtnumbriline kood. Juriidilise isiku tunnus tuvastab üheselt iga juriidilise isiku või struktuuri, mis on osaline mis tahes jurisdiktsiooni alusel sooritatavas finantstehingus.

                  050

                     Lepingu liik

                  060

                     Kriisilahenduse vahendit mõjutav lõpetamine

                  Y („jah“) või N („ei“).

                  070

                     Märkused