title: Komisjoni rakendusmäärus (EL) 2021/897, 4. märts 2021, milles sätestatakse rakenduslikud tehnilised standardid Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) 2019/1238 kohaldamiseks seoses pädevatele asutustele esitatavate järelevalveliste aruannete vorminguga ning pädevate asutuste vahelise ning pädevate asutuste ja Euroopa Kindlustus- ja Tööandjapensionide Järelevalve vahelise koostöö ja teabevahetusega (EMPs kohaldatav tekst)

text:
                  4.6.2021

                  ET

                  Euroopa Liidu Teataja

                  L 197/7

         KOMISJONI RAKENDUSMÄÄRUS (EL) 2021/897,
         4. märts 2021,
         milles sätestatakse rakenduslikud tehnilised standardid Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) 2019/1238 kohaldamiseks seoses pädevatele asutustele esitatavate järelevalveliste aruannete vorminguga ning pädevate asutuste vahelise ning pädevate asutuste ja Euroopa Kindlustus- ja Tööandjapensionide Järelevalve vahelise koostöö ja teabevahetusega
         (EMPs kohaldatav tekst)
         EUROOPA KOMISJON,
         võttes arvesse Euroopa Liidu toimimise lepingut,
         võttes arvesse Euroopa Parlamendi ja nõukogu 20. juuni 2019. aasta määrust (EL) 2019/1238 üleeuroopalise personaalse pensionitoote (PEPP) kohta, (1) eriti selle artikli 40 lõike 9 neljandat lõiku ja artikli 66 lõike 5 kolmandat lõiku,
         ning arvestades järgmist:

                     (1)

                     Määrusega (EL) 2019/1238 on kehtestatud selliste personaalsete pensionitoodete registreerimise, väljatöötamise, turustamise ja järelevalve ühtsed normid, mida turustatakse liidus nimetuse „üleeuroopaline personaalne pensionitoode“ (PEPP) all.

                     (2)

                     Riskipõhise järelevalvemenetluse ja tootetasandi järelevalve rakendamiseks on väga oluline, et teave oleks piisavalt üksikasjalik. Komisjoni delegeeritud määruse 2021/896 (2) kohase teabe esitamise vormidega tuleks ette näha kõnealuse teabe visuaalne esitus ja need peaksid kajastama kõnealuse teabe üksikasjalikkuse taset.

                     (3)

                     Järelevalvealase ühtsuse edendamiseks tuleks pädevatele asutustele määruse (EL) 2019/1238 artikli 40 kohaselt esitatav teave esitada vormidel.

                     (4)

                     Päritoluliikmesriigi ja vastuvõtva liikmesriigi pädevate asutuste ning EIOPA vahelise koostöö ja teabevahetuse raamistik peaks hõlbustama nende vastavate ülesannete ja kohustuste tõhusat täitmist ning tagama järjepideva ja tõhusa järelevalve. Eelkõige tuleb kindlaks määrata teabevahetuse meetodid, viisid ja muud üksikasjad, sealhulgas vahetatava teabe ulatus ja käsitlemine.

                     (5)

                     Tulemusliku ja tõhusa järelevalve tagamiseks tuleks pädevate asutuste vahelises teabevahetuses ja koostöös võtta arvesse toote laadi, ulatust ja keerukust, teabe kättesaadavust ja liiki ning kõige hilisemaid ja asjakohasemaid andmeid. Tõhusa ja õigeaegse koostöö ning teabevahetuse tagamiseks tuleb kehtestada standardmenetlused ja -vormid.

                     (6)

                     Pädevad asutused ja EIOPA peaksid kasutama standardmenetlusi ja -vorme ka teabe vabatahtlikul edastamisel, kui nad leiavad, et nende valduses olev teave võib olla kasulik teisele pädevale asutusele või EIOPA-le, Euroopa Väärtpaberiturujärelevalvele ja Euroopa Pangandusjärelevalvele.

                     (7)

                     Selleks et pädevad asutused saaksid tulemuslikult jälgida PEPPi pakkujaid ja turustajaid, peavad nad korrapäraselt vahetama teavet turustatavate PEPPide kohta, näiteks vastavaid põhiteabedokumente, teavet piiriülese tegevuse kohta ning teavet karistuste ja asjaomase käitumise eripära kohta.

                     (8)

                     Selleks et tagada halduskaristuste ja muude meetmete puhul teavitamisnõuete sujuv ja õigeaegne kohaldamine, peaksid pädevad asutused teavitama üksteist ja EIOPAt kõigist rikkumistest või kahtlustatavatest rikkumistest.

                     (9)

                     Käesoleva määruse sätted, mis käsitlevad järelevalvelist aruandlust ning pädevate asutuste vahelist ning pädevate asutuste ja EIOPA vahelist koostööd, on omavahel tihedalt seotud. Need käsitlevad PEPPi järelevalveks vajaliku asjakohase teabe esitamise ja jagamise nõudeid. Selleks et tagada kooskõla nende sätete vahel, mis peaksid jõustuma samal ajal, tuleb koondada kõik määruse (EL) 2019/1238 artikli 40 lõikes 9 ja artikli 66 lõikes 5 nõutud rakenduslikud tehnilised standardid ühte rakendusmäärusesse.

                     (10)

                     Käesolev määrus põhineb EIOPA poolt komisjonile esitatud rakenduslike tehniliste standardite eelnõul.

                     (11)

                     EIOPA on korraldanud käesoleva määruse aluseks olevate rakenduslike tehniliste standardite eelnõu kohta avalikud konsultatsioonid, analüüsinud potentsiaalseid seonduvaid kulusid ja tulusid seoses pädevatele asutustele esitatavaid järelevalvelisi aruandeid käsitlevate peatükkidega ning küsinud nõu Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 1094/2010 (3) artikli 37 kohaselt loodud kindlustuse ja edasikindlustuse sidusrühmade kogult ning tööandjapensioni sidusrühmade kogult. Mis puudutab koostööd ja teabevahetust käsitlevaid peatükke, siis EIOPA ei analüüsinud potentsiaalseid kulusid ja tulusid, kuna see oleks olnud ebaproportsionaalne võrreldes rakenduslike tehniliste standardite eelnõu kohaldamisala ja mõjuga, võttes arvesse, et need peatükid on suunatud üksnes pädevatele asutustele ja EIOPA-le, mitte finantsturu osalistele,

               ON VASTU VÕTNUD KÄESOLEVA MÄÄRUSE:
         I PEATÜKK

            KVANTITATIIVNE JÄRELEVALVELINE ARUANDLUS

            Artikkel 1
            Järelevalvelise aruandluse vorming
            Üleeuroopalise personaalse pensionitoote (PEPP) pakkujad esitavad määruse (EL) 2019/1238 artikli 40 lõigetes 1–5 osutatud teabe vastavalt järgmisele tehnilisele kirjeldusele:

                        a)

                        „rahalist“ andmetüüpi andmepunktid väljendatakse kümnendkohtadeta ühikutes, välja arvatud I ja II lisas sätestatud vormid PP.06.02 ja PP.08.03, milles need väljendatakse kahe kümnendkohaga ühikutes;

                        b)

                        „protsendilist“ andmetüüpi andmepunktid väljendatakse ühiku kohta nelja kümnendkoha täpsusega;

                        c)

                        „täisarvulist“ andmetüüpi andmepunktid väljendatakse kümnendkohtadeta ühikutes;

                        d)

                        andmepunktid väljendatakse positiivsete väärtustena, välja arvatud järgmistel juhtudel:

                                    i)

                                    andmepunktid on kirje tavapärasele summale vastupidist laadi;

                                    ii)

                                    andmepunkti olemus võimaldab nii positiivsete kui ka negatiivsete väärtuste esitamist;

                                    iii)

                                    käesoleva määruse V–XIV lisas esitatud juhistes nõutakse teistsugust aruandlusvormingut.

            Artikkel 2
            Aruandlusvaluuta

               1.   Käesoleva määruse kohaldamisel tähendab „aruandlusvaluuta“ valuutat, mida kasutatakse PEPPi pakkuja finantsaruannete koostamisel, välja arvatud juhul, kui pädev asutus nõuab teisiti.

               2.   „Rahalist“ tüüpi andmepunktid ja näitajad esitatakse aruandlusvaluutas, milleks tuleb mis tahes muu valuuta konverteerida aruandlusvaluutasse, kui käesoleva määrusega ei ole ette nähtud teisiti.

               3.   Muus kui aruandlusvaluutas nomineeritud vara või kohustuse väärtuse väljendamisel tuleb väärtus konverteerida aruandlusvaluutasse, nagu oleks konverteerimine toimunud sulgemiskursiga viimasel päeval, mil vara või kohustusega seotud aruandeperioodi vastav kurss on kättesaadav.

               4.   Mis tahes tulu või kulu väärtuse väljendamisel tuleb väärtus konverteerida aruandlusvaluutasse, kohaldades raamatupidamises kasutatavat konverteerimisalust.

               5.   Konverteerimisel aruandlusvaluutasse kasutatakse vahetuskurssi, mis pärineb samast allikast, mida kasutati PEPPi pakkuja finantsaruannetes, välja arvatud juhul, kui pädev asutus nõuab teisiti.

            Artikkel 3
            Kvantitatiivse aastaaruandluse vormid
            PEPPi pakkujad esitavad igal aastal delegeeritud määruse (EL) 2021/896 artiklis 1 osutatud teabe järgmisi vorme kasutades:

                        a)

                        I lisa vorm PP.01.01, milles esitatakse teabe sisu, järgides II lisa jaotises PP.01.01 esitatud juhiseid;

                        b)

                        I lisa vorm PP.01.02, milles esitatakse PEPPi põhiteave, järgides II lisa jaotises PP.01.02 esitatud juhiseid;

                        c)

                        I lisa vorm PP.52.01, milles esitatakse PEPPi ja PEPPi säästjat käsitlev teave, järgides II lisa jaotises PP.52.01 esitatud juhiseid;

                        d)

                        I lisa vorm PP.06.02, milles esitatakse varade loetelu kirjete kaupa, järgides II lisa jaotises PP.06.02 esitatud juhiseid ning kasutades III lisas esitatud ja IV lisas määratletud täiendavat tunnuskoodi;

                        e)

                        I lisa vorm PP.06.03, milles esitatakse teave PEPPi pakkuja kõigi ühiste investeeringute aluspositsioonide arvessevõtmise kohta, järgides II lisa jaotises PP.06.03 esitatud juhiseid;

                        f)

                        I lisa vorm PP.08.03, milles esitatakse koondteave tuletisinstrumentide avatud positsioonide kohta, järgides II lisa jaotises PP.08.03 esitatud juhiseid ning kasutades III lisas esitatud ja IV lisas määratletud täiendavat tunnuskoodi.

            Artikkel 4
            Esitatud teabe asjakohasus
            Määruse (EL) 2019/1238 artikli 40 lõike 6 kohaldamisel kasutavad PEPPi pakkujad esitatud teabe pideva asjakohasuse tagamiseks käesoleva määruse I lisas esitatud asjakohaseid vorme.

         II PEATÜKK

            KOOSTÖÖ JA TEABEVAHETUSE ÜLDSÄTTED

            Artikkel 5
            Üldpõhimõtted
            Euroopa Kindlustus- ja Tööandjapensionide Järelevalve (EIOPA) hõlbustab korrapärast teabevahetust päritolu- ja vastuvõtvate liikmesriikide pädevate asutuste vahel ning teda teavitatakse mis tahes kahepoolsest teabevahetusest, kui teave on EIOPA ülesannete seisukohast oluline.

            Artikkel 6
            Ühtsed kontaktpunktid
            Pädevad asutused esitavad EIOPA-le ühtsete kontaktpunktide andmed ning teavitavad EIOPAt nende andmete mis tahes muutusest. EIOPA peab ühtsete kontaktpunktide ajakohastatud loetelu ja teeb selle pädevatele asutustele kättesaadavaks.

            Artikkel 7
            Teabevahetuse vahendid
            Pädevad asutused ja EIOPA edastavad I peatükis osutatud koostöö ja teabevahetusega seotud teabe ja dokumendid turvalisel viisil elektrooniliste vahendite abil. Pädevad asutused edastavad pärast kõnealuse teabe ja dokumentide kättesaamist elektroonilise kinnituse.

            Artikkel 8
            Valuuta
            Pädevad asutused ja EIOPA väljendavad omavahelises teabevahetuses summasid eurodes. Pädevad asutused võivad siiski kokku leppida, et kahepoolses teabevahetuses kasutatakse muud valuutat.

         III PEATÜKK

            KOOSTÖÖ JA TEABEVAHETUS REGISTREERIMISEL JA REGISTRIST KUSTUTAMISEL

            Artikkel 9
            PEPPi registreerimine

               1.   Pädevad asutused edastavad EIOPA-le määruse (EL) 2019/1238 artikli 6 lõike 2 punktides a, b, d, f ja g osutatud teabe, kasutades selleks käesoleva määruse V lisas esitatud vormi.

               2.   Pädevad asutused edastavad EIOPA-le kõik taotluses esitatud teabe ja dokumentide muudatused, täites üksnes need V lisas esitatud vormi osad, mida muudatused mõjutavad.

               3.   EIOPA teavitab viivitamata pädevaid asutusi, kui muudatused mõjutavad PEPPi pakkuja tegevust asjaomastes liikmesriikides, kasutades selleks VI või VIII lisas esitatud vorme.

               4.   Pärast toote registreerimist avalikus keskregistris teavitab EIOPA sellest asjaomaseid pädevaid asutusi, kasutades selleks VI lisas esitatud vormi.

            Artikkel 10
            Uue allkonto avamine

               1.   Uue allkonto avamise korral teavitab päritoluliikmesriigi pädev asutus vastuvõtva liikmesriigi pädevat asutust ja EIOPAt, kasutades selleks IX lisas esitatud vormi.

               2.   Vastuvõtva liikmesriigi pädev asutus kinnitab teabe ja dokumentide kättesaamist, kasutades selleks X lisas esitatud vormi. Päritoluliikmesriigi pädev asutus edastab kõik allkonto muudatused vastuvõtva liikmesriigi pädevale asutusele ja EIOPA-le, täites üksnes need IX lisas esitatud vormi osad, mida muudatused mõjutavad.

            Artikkel 11
            Teave siseriiklike sätete kohta
            Käesoleva määruse XIV lisas esitatud vormi kasutades esitavad pädevad asutused EIOPA-le lingid järgmisele:

                        a)

                        määruse (EL) 2019/1238 artiklis 47 osutatud kogumisperioodiga seotud tingimusi reguleerivate siseriiklike õigus- ja haldusnormide tekst;

                        b)

                        määruse (EL) 2019/1238 artiklis 57 osutatud väljamaksete perioodiga seotud tingimused;

                        c)

                        asjakohasel juhul teave riiklikul tasandil kehtestatud soodustuste ja stiimulite taotlemise lisamenetluste kohta.

            Artikkel 12
            PEPPi registrist kustutamine

               1.   Pädev asutus teavitab EIOPAt oma otsusest PEPP registrist kustutada, kasutades selleks VII lisas esitatud vormi.

               2.   EIOPA kustutab PEPPi oma avalikust keskregistrist ja teavitab sellest asjaomaseid pädevaid asutusi, kasutades selleks VIII lisas esitatud vormi.

         IV PEATÜKK

            PIDEV KOOSTÖÖ JA KORRAPÄRANE TEABEVAHETUS

            Artikkel 13
            Pädevate asutuste vaheline ning pädevate asutuste ja EIOPA vaheline koostöö

               1.   Pädevate asutuste vaheline ning pädevate asutuste ja EIOPA vaheline koostöö hõlmab vähemalt järgmisi valdkondi:

                           a)

                           järelevalve;

                           b)

                           inspekteerimised ja uurimised;

                           c)

                           määruse (EL) 2019/1238 rikkumiste kindlakstegemine ja kõrvaldamine;

                           d)

                           teave kaebuste kohta;

                           e)

                           kavandatud järelevalvemeetmed PEPPi pakkuja või turustaja suhtes, kui see on PEPPi puhul asjakohane;

                           f)

                           kavandatud järelevalvemeetmed, et leevendada kahju PEPPi säästjatele, sealhulgas määruse (EL) 2019/1238 artiklis 63 osutatud toodetesse sekkumise volituste kavandatud kasutamine.

               2.   EIOPA esitab igal aastal vastuvõtva liikmesriigi asjakohasele pädevale asutusele asjaomases liikmesriigis pakutava PEPPiga seotud järelevalvealase teabe, nagu on sätestatud artiklis 14.

               3.   Artikli 16 kohaselt esitatud taotluse korral vahetavad pädevad asutused ja EIOPA neile kättesaadaval määral PEPPiga seotud teavet, mis on asjakohane nende ülesannete täitmiseks ja mida ei ole ette nähtud artikliga 15.

               4.   Asjakohasel juhul teavitab päritoluliikmesriigi pädev asutus vastuvõtva liikmesriigi pädevat asutust viivitamata oma järelevalvemenetluse tulemustest, mis on seotud riskidega, mis tulenevad PEPPi piiriülesest müügist või allkontodest või mõjutavad neid. Päritoluliikmesriigi pädev asutus annab kõnealust teavet juhul, kui vastuvõtva liikmesriigi pädev asutus on juba väljendanud muret.

               5.   Vastuvõtva liikmesriigi pädev asutus teavitab viivitamata päritoluliikmesriigi pädevat asutust, kui tal on põhjust arvata, et PEPPi pakkuja tegevus võib mõjutada kõnealuse PEPPi pakkuja rahanduslikku usaldusväärsust või tarbijakaitset teistes liikmesriikides.

               6.   Päritoluliikmesriigi pädev asutus teeb vastuvõtva liikmesriigi pädeva asutusega koostööd, et hinnata, kas PEPPi pakkuja mõistab selgelt sihtturgu ja riske, millega tooted vastuvõtvas liikmesriigis kokku puutuvad või võivad kokku puutuda, ning milliseid konkreetseid seonduvaid riskijuhtimisvahendeid ja sisekontrollimeetmeid ta rakendab, võttes arvesse proportsionaalsuse põhimõtet ja riskipõhist lähenemisviisi.

               7.   Koostöö keskendub eelkõige järgmistele riskivaldkondadele:

                           a)

                           PEPPi säästjate profiil;

                           b)

                           kohalikud PEPPi partnerlused ja turustuspartnerid;

                           c)

                           kaebuste käsitlemine;

                           d)

                           nõuetele vastavus;

                           e)

                           tarbijakaitse ja muud PEPPi pakkuja ja PEPPi turustaja käitumisega seotud aspektid, sealhulgas toodete järelevalve ja juhtimisnõuded.

            Artikkel 14
            Korrapärane teabevahetus

               1.   EIOPA eraldab välja ja tuletab iga vastuvõtvas liikmesriigis pakutava PEPPi kohta järgmise teabe:

                           a)

                           PEPPi säästjate arv asjaomases liikmesriigis;

                           b)

                           liikmesriigid, mille puhul PEPPi pakkuja pakub allkontosid;

                           c)

                           pakkuja vahetuse taotluste arv ja tegelike vahetuste arv, kui asjaomases liikmesriigis ei pakuta konkreetset allkontot;

                           d)

                           teave iga asjaomases liikmesriigis pakutava PEPPi kohta, sõltuvalt kättesaadavusest, nagu on esitatud järgmistes vormides:

                                       i)

                                       I lisa vorm PP.01.02, milles esitatakse PEPPi põhiteave, järgides II lisa jaotises PP.01.02 esitatud juhiseid;

                                       ii)

                                       I lisa vorm PP.52.01, milles esitatakse PEPPi ja PEPPi säästjat käsitlev teave, järgides II lisa jaotises PP.52.01 esitatud juhiseid;

                                       iii)

                                       I lisa vorm PP.06.02, milles esitatakse varade loetelu kirjete kaupa, järgides II lisa jaotises PP.06.02 esitatud juhiseid ning kasutades III lisas esitatud ja IV lisas määratletud täiendavat tunnuskoodi;

                                       iv)

                                       I lisa vorm PP.06.03, milles esitatakse teave PEPPi pakkujate kõigi ühiste investeeringute aluspositsioonide arvessevõtmise kohta, järgides II lisa jaotises PP.06.03 esitatud juhiseid;

                                       v)

                                       I lisa vorm PP.08.03, milles esitatakse koondteave tuletisinstrumentide avatud positsioonide kohta, järgides II lisa jaotises PP.08.03 esitatud juhiseid ning kasutades III lisas esitatud ja IV lisas määratletud täiendavat tunnuskoodi.

                     EIOPA teeb iga asjaomase vastuvõtva liikmesriigi pädevale asutusele igal aastal kättesaadavaks esimeses lõigus osutatud teabe iga PEPPi kohta.

               2.   Lõikega 1 ei takistata pädevatel asutustel vahetamast üksikasjalikumaid andmeid regulaarsemalt või taotluse korral.

         V PEATÜKK

            SIHTOTSTARBELINE KOOSTÖÖ JA TEABEVAHETUS

            Artikkel 15
            Koostöö- või teabevahetustaotluse esitamine

               1.   Pädev asutus esitab asjaomasele pädevale asutusele taotluse XI lisas esitatud vormi kasutades. Taotlev pädev asutus võib taotlusele lisada mis tahes lisamaterjali, mida ta peab asjakohaseks. Kui teabenõue on EIOPA ülesannete seisukohast oluline, edastab taotlev pädev asutus taotluse ka EIOPA-le.

               2.   Taotlev pädev asutus märgib kui kiireloomuline taotlus on. Kui koostöötaotlus hõlmab teabenõuet, teeb taotlev pädev asutus järgmist:

                           a)

                           täpsustab nii palju kui võimalik taotletava teabe üksikasju, sealhulgas põhjuseid, miks seda teavet peetakse määruse (EL) 2019/1238 kohaste ülesannete täitmise seisukohast asjakohaseks;

                           b)

                           teeb asjakohasel juhul kindlaks kõik taotletava teabe konfidentsiaalsusega seotud küsimused, sealhulgas eriettevaatusabinõud selle teabe kogumiseks.

               3.   Kui taotleval pädeval asutusel on põhjendatud alus liigitada oma taotlus kiireloomuliseks, võib ta esitada taotluse muul kui lõikes 1 sätestatud viisil, kui taotlus edastatakse hiljem elektrooniliselt vastavalt kõnealusele lõikele, välja arvatud juhul, kui asjaomased pädevad asutused lepivad kokku teisiti.

            Artikkel 16
            Vastus koostöö- või teabevahetustaotlusele

               1.   Taotluse saanud pädev asutus esitab taotlevale pädevale asutusele vastuse XII lisas esitatud vormi kasutades. Kui vastus on EIOPA ülesannete seisukohast oluline, edastab taotluse saanud pädev asutus vastuse ka EIOPA-le. Oma vastuses teeb taotluse saanud pädev asutus järgmist:

                           a)

                           nõuab mis tahes kujul võimalikult kiiresti täiendavaid selgitusi, kui tal on seoses taotlusega kahtlusi;

                           b)

                           võtab oma volituste piires mõistlikke meetmeid koostöö tegemiseks või taotletud teabe esitamiseks;

                           c)

                           täitab taotluse viisil, mis hõlbustab mis tahes vajaliku regulatiivmeetme õigeaegset võtmist, võttes arvesse taotluse keerukust ja vajadust kaasata teine pädev asutus;

                           d)

                           esitab omal algatusel olulist lisateavet.

               2.   Kui taotluse saanud pädev asutus ei suuda taotluse keerukuse või taotletud teabe hulga tõttu kõnealuses taotluses sätestatud tähtajast kinni pidada, teeb ta järgmist:

                           a)

                           teavitab viivitamata taotlevat pädevat asutust sellise viivituse põhjustest ja teatab vastamise hinnangulise kuupäeva;

                           b)

                           esitab juba kättesaadava teabe XII lisas esitatud vormi kasutades;

                           c)

                           esitab puuduva teabe niipea, kui see on kättesaadav, viisil, mis tagab, et vajalikke meetmeid saab võtta kiiresti.

            Artikkel 17
            Koostöö ja teabevahetus rikkumiste korral

               1.   Kui pädev asutus või asjakohasel juhul EIOPA saab teada mis tahes rikkumisest või kahtlustatavast rikkumisest, mille on toime pannud PEPPi pakkuja või PEPPi turustaja, või sellisest rikkumisest, mis on toime pandud teenuste osutamise vabaduse või asutamisvabaduse kasutamisel, teavitab ta sellest viivitamata asjaomast pädevat asutust, kasutades XIII lisas esitatud vormi. Teavitav pädev asutus võib teatele lisada mis tahes lisamaterjali, mida ta peab vajalikuks. Kui rikkumine on EIOPA ülesannete seisukohast oluline, teavitab teavitav pädev asutus sellest viivitamata ka EIOPAt, kasutades selleks XIII lisas esitatud vormi.

               2.   Teavitav pädev asutus või asjakohasel juhul EIOPA esitab teavitatud pädevale asutusele kogu teabe, mida on vaja asjaomase küsimuse hindamiseks, eelkõige järgmise teabe:

                           a)

                           rikkumise või kahtlustatava rikkumise liik, laad, olulisus ja kestus;

                           b)

                           soovitatavad meetmed ja võimalik avaldamine, mida teavitav pädev asutus kavandab;

                           c)

                           tõendid, millele nad on otsuse tegemisel tuginenud.

                     Teavitatud pädev asutus ja asjakohasel juhul EIOPA võivad nõuda teavitavalt pädevalt asutuselt mis tahes muud teavet, mida nad peavad hindamiseks ja meetmete võtmiseks vajalikuks.

               3.   Kui teavitav pädev asutus leiab, et teave tuleks saata kiiresti, võib ta algul teavitada teavitatud pädevat asutust ja asjakohasel juhul EIOPAt suuliselt, tingimusel et teave edastatakse hiljem elektrooniliselt vastavalt lõikele 1, välja arvatud juhul, kui asjaomased pädevad asutused lepivad kokku teisiti.

            Artikkel 18
            Jõustumine
            Käesolev määrus jõustub kahekümnendal päeval pärast selle avaldamist Euroopa Liidu Teatajas.

            Käesolev määrus on tervikuna siduv ja vahetult kohaldatav kõikides liikmesriikides.
            Brüssel, 4. märts 2021

                  Komisjoni nimel

                  president

               Ursula VON DER LEYEN

            (1)  ELT L 198, 25.7.2019, lk 1.

            (2)  Komisjoni 24. veebruari 2021. aasta delegeeritud määrus (EL) 2021/896, millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrust (EL) 2019/1238 seoses lisateabega järelevalvelise aruandluse ühtsuse tagamiseks (vt käesoleva Euroopa Liidu Teataja lk 5).

            (3)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 24. novembri 2010. aasta määrus (EL) nr 1094/2010, millega asutatakse Euroopa Järelevalveasutus (Euroopa Kindlustus- ja Tööandjapensionide Järelevalve), muudetakse otsust nr 716/2009/EÜ ning tunnistatakse kehtetuks komisjoni otsus 2009/79/EÜ (ELT L 331, 15.12.2010, lk 48).

            I LISA
            Aruandevormid
            PP.01.01.33
            TEABE SISU

                        C0010

                           Vormi kood - Vormi nimi

                        PP.01.02.33 - Põhiteave – üldine

                        R0010

                        PP.52.01.33 – PEPPi ja PEPPi säästjat käsitlev teave

                        R0020

                        PP.06.02.33 - Varade loetelu

                        R0030

                        PP.06.03.33 - Ühiseks investeerimiseks loodud ettevõtjad – alusp ositsi arvessevõtmise meetod

                        R0040

                        PP.08.03.33 – Koondteave avatud uletisinstrumentide kohta

                        R0050

                  PP.01.02.33
            PÕHITEAVE – ÜLDINE

                        C0010

                        PEPPi nimi

                        R0010

                        PEPPi registreerimisnumber

                        R0020

                        Aruandluskeel

                        R0030

                        Aruande esitamise kuupäev

                        R0040

                        Majandusaasta lõpp

                        R0050

                        Aruandekuupäev

                        R0060

                        Aruannete korrapärane/sihtotstarbeline esitamine

                        R0070

                        Aruandlusvaluuta

                        R0090

                        Kas toodet turustatakse jätkuvalt?

                        R0260

                        Üksuse liik

                        R0270

                        Ühise varakogumi kasutamine kõigi investeerimisvariantide puhul

                        R0280

                  PP.52.01.33
            PEPPI JA PEPPI SÄÄSTJAT KÄSITLEV TEAVE (1)

                        Kulud

                        Halduskulud

                        Turustuskulud

                        Investeerimiskulud

                        Võimalike kapitaligarantiide kulud

                        Nõustamiskulud

                        C0020

                        C0040

                        C0050

                        C0060

                        C0100

                        Põhi-PEPP

                        R0010

                        Alternatiivsed investeerimisvariandid

                        R0040

                  PEPPI JA PEPPI SÄÄSTJAT KÄSITLEV TEAVE (2)

                        Riik

                        PEPPi säästjate arv

                        Finants- ja säästuvood

                        ...

                        Saadud brutosissemaksete kogusumma

                        Brutoinvesteerimistulu kogusumma

                        C0150

                        C0160

                        C0170

                        Põhi-PEPP

                        R0010

                        Turustatakse riigis

                        R0020

                        Likvideerimisel

                        R0030

                        Alternatiivsed investeerimisvariandid

                        R0040

                        Turustatakse riigis

                        R0050

                        Likvideerimisel

                        R0060

                        Finants- ja säästuvood

                        ...

                        Selliste artikli 20 lõike 1 Kohaste teadete arv, Mis on Saadud PEPPi Säästjatelt, kes On asunud Elama teise Liikmesriiki

                        Pensioniga mitteseotud maksed

                        Maksed kokku

                        Pensionimaksed

                        Pensionimaksed, Mis on tehtud Annuiteedina

                        Pensionimaksed, Mis on tehtud Ühekordse väljamaksena

                        Pensionimaksed, Mis on tehtud Raha väljavõtmise teel

                        C0190

                        C0200

                        C0210

                        C0220

                        C0230

                        C0240

                        C0250

                        Finants- ja säästuvood

                        Varad

                        Kohustused

                        Vastavalt määruse (EL) 2019/1238 artikli 20 Lõikele 2 Esitatud allkonto Avamise taotluste arv

                        Vastavalt määruse (EL) 2019/1238 Artikli 20 lõikele 2 Avatud allkontode arv

                        Vastavalt määruse (EL) 2019/1238 Artikli 20 lõike 5 punktile a PEPPi säästjate poolt PEPPi pakkuja vahetamiseks Esitatud taotluste arv

                        Vastavalt määruse (EL) 2019/1238 Artikli 20 lõike 5 punktile a Tehtud Tegelikud vahetused

                        Vastavalt määruse (EL) 2019/1238 Artikli 52 lõikele 3 PEPPi säästjate Poolt PEPPi pakkuja vahetamiseks Esitatud taotluste arv

                        Vastavalt määruse (EL) 2019/1238 Artikli 52 lõikele 3 Tehtud tegelikud vahetused

                        C0260

                        C0270

                        C0280

                        C0290

                        C0300

                        C0310

                        C0320

                        C0330

                        Kaebuste arv

                        C0340

                  PP.06.02.33
            VARADE LOETELU
            TEAVE HOITAVATE POSITSIOONIDE KOHTA

                        Vara tunnuskood ja koodi liik

                        Põhi-PEPP/alternatiivsed investeerimisvariandid

                        Riik, kus varad on hoiul

                        Kontohaldur

                        Kogus

                        ...

                        C0011

                        C0010

                        C0040

                        C0050

                        C0060

                        Nimiväärtus

                        Hindamismeetod

                        Soetusväärtus

                        Kogunenud intress

                        Vara turuväärtus

                        C0070

                        C0075

                        C0080

                        C0090

                        C0100

                  TEAVE VARADE KOHTA

                        Vara tunnuskood ja koodi liik

                        Vara nimetus

                        Emitendi nimi

                        Emitendi tunnuskood ja emitendi tunnuskoodi liik

                        Emitendi majandussektor

                        ...

                        C0011

                        C0130

                        C0140

                        C0150

                        C0170

                        Emitendi grupp

                        Emitendi grupi tunnuskood ja Emitendi grupi tunnuskoodi liik

                        Emitendi riik

                        Valuuta

                        Täiendav tunnuskood

                        ...

                        C0180

                        C0190

                        C0210

                        C0220

                        C0230

                        Alternatiivsed investeeringud

                        Välisreiting

                        Krediidikvaliteeti hindav määratud asutus

                        Ühiku hind

                        Ühiku hind protsendina nimiväärtusest

                        Kestus

                        Lõpptähtaeg

                        C0240

                        C0250

                        C0260

                        C0370

                        C0380

                        C0270

                        C0280

                  PP.06.03.33
            ÜHISEKS INVESTEERIMISEKS LOODUD ETTEVÕTJAD – ALUSPOSITSIOONIDE ARVESSEVÕTMISE MEETOD

                        Ühiseks investeerimiseks Loodud ettevõtja tunnuskood ja koodi liik

                        Alusvara klass

                        Emissiooniriik

                        Valuuta

                        Kogusumma

                        C0010

                        C0030

                        C0040

                        C0050

                        C0060

                  PP.08.03.33
            TEAVE HOITAVATE POSITSIOONIDE KOHTA – TINGLIK VÄÄRTUS

                        Tinglik väärtus

                        Põhi-PEPP

                        Alternatiivsed investeeringud

                        PEPPi varad

                        C0010

                        C0030

                        C0050

                        Intressimäära vahetuslepingud (D1)

                        R0010

                        Valuutaforvardleping (F2)

                        R0020

                        Muud tuletisinstrumendid

                        R0030

                  TEAVE HOITAVATE POSITSIOONIDE KOHTA – VÄÄRTUS

                        Väärtus

                        Põhi-PEPP

                        Alternatiivsed investeerimisvariandid

                        PEPPi varad

                        C0020

                        C0040

                        C0060

                        Intressimäära vahetuslepingud (D1)

                        R0010

                        Valuutaforvardleping (F2)

                        R0020

                        Muud tuletisinstrumendid

                        R0030

            II LISA
            Juhised aruandevormide kohta
            Käesolevas lisas esitatakse täiendavad juhised I lisas esitatud vormide täitmiseks.
            Vorme, mis tuleb täita vastavalt käesoleva lisa eri jaotistes esitatud juhistele, nimetatakse kogu lisas „käesolevaks vormiks“.

               PP.01.01.33 - Teabe sisu

               Üldised märkused

            Selles jaotises käsitletakse teabe iga-aastast esitamist üleeuroopaliste personaalsete pensionitoodete (PEPP) kohta.
            Kui tuleb esitada konkreetseid põhjendusi, ei tehta seda aruandevormis, vaid PEPPi pakkuja ja pädevate asutuste dialoogi raames.

                           TABELI KOORDINAADID

                           KIRJE

                           JUHISED

                        C0010/R0010

                        PP.01.02.33 – Põhiteave – üldine

                        See vorm esitatakse alati. Ainus võimalik variant on: 1 – esitatud

                        C0010/R0020

                        PP.52.01.33 – PEPPi ja PEPPi säästjat käsitlev teave

                        Valige üks järgmisest loetelust:

                                    1 – esitatud

                                    0 – ei ole esitatud muul põhjusel (sel juhul tuleb esitada konkreetne põhjendus)

                        C0010/R0030

                        PP.06.02.33 – Varade loetelu

                        Valige üks järgmisest loetelust:

                                    1 – esitatud

                                    0 – ei ole esitatud muul põhjusel (sel juhul tuleb esitada konkreetne põhjendus)

                        C0010/R0040

                        PP.06.03.33 – Ühiseks investeerimiseks loodud ettevõtjad – aluspositsioonide arvessevõtmise meetod

                        Valige üks järgmisest loetelust:

                                    1 – esitatud

                                    2 – ei ole esitatud, kuna ühiseks investeerimiseks loodud ettevõtjad puuduvad

                                    0 – ei ole esitatud (sel juhul tuleb esitada konkreetne põhjendus)

                        C0010/R0050

                        PP.08.03.33 – Koondteave avatud tuletisinstrumentide kohta

                        Valige üks järgmisest loetelust:

                                    1 – esitatud

                                    2 – ei ole esitatud, kuna tehingud tuletisinstrumentidega puuduvad

                                    0 – ei ole esitatud muul põhjusel (sel juhul tuleb esitada konkreetne põhjendus)

               PP.01.02 – Põhiteave – üldine

               Üldised märkused

            Selles jaotises käsitletakse iga-aastast põhiteabe esitamist PEPPi kohta.

                           TABELI KOORDINAADID

                           KIRJE

                           JUHISED

                        C0010/R0010

                        PEPPi nimi

                        PEPPi ärinimi (ettevõtjapõhine)

                        C0010/R0020

                        PEPPi registreerimisnumber

                        EIOPA antud PEPPi registreerimisnumber.

                        C0010/R0030

                        Aruandluskeel

                        Märkige teabe esitamisel kasutatud keele ISO 639–1 kahetäheline kood.

                        C0010/R0040

                        Aruande esitamise kuupäev

                        Märkige aruande järelevalveasutusele esitamise kuupäev ISO 8601 (aaaa-kk-pp) vormingus.

                        C0010/R0050

                        Majandusaasta lõpp

                        Märkige ettevõtja majandusaasta lõpu ISO 8601 (aaaa-kk-pp) kood, nt 2017-12–31.

                        C0010/R0060

                        Aruandekuupäev

                        Märkige aruandeperioodi viimane kuupäev ISO 8601 (aaaa-kk-pp) vormingus.

                        C0010/R0070

                        Aruannete korrapärane/sihtotstarbeline esitamine

                        Märkige, kas teave esitatakse seoses aruannete korrapärase või sihtotstarbelise esitamisega.
                        Valige üks järgmisest loetelust:

                                    1

                                    - korrapärane aruandlus

                                    2

                                    - sihtotstarbeline aruandlus

                        C0010/R0090

                        Aruandlusvaluuta

                        Märkige igas aruandes kasutatud rahasummade valuuta tähtkood ISO 4217 vormingus.

                        C0010/R0260

                        Kas PEPPi turustatakse jätkuvalt?

                        Märkige, kas toode on ikka veel müügis või on likvideerimisel.
                        Valige üks järgmisest loetelust:

                                    —

                                    turustatakse jätkuvalt

                                    —

                                    likvideerimisel

                        C0010/R0270

                        Üksuse liik

                        Märkige üksuse liik, kuhu PEPPi kohta andmeid esitav PEPPi pakkuja kuulub.
                        Valige üks järgmisest loetelust:

                                    —

                                    krediidiasutus (vastavalt Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivile 2013/36/EL)  (1)

                                    —

                                    kindlustusandja (vastavalt Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivile 2009/138/EÜ)  (2)

                                    —

                                    tööandja kogumispensioni asutus (vastavalt Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivile (EL) 2016/2341)  (3)

                                    —

                                    investeerimisühing (vastavalt Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivile 2014/65/EL)  (4)

                                    —

                                    äriühinguna asutatud fond või fondivalitseja (vastavalt Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivile 2009/65/EÜ)  (5)

                                    —

                                    ELi alternatiivse investeerimisfondi valitseja (vastavalt Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivile 2011/61/EL)  (6)

                        C0010/R0280

                        Ühise varakogumi kasutamine kõigi investeerimisvariantide puhul

                        Märkige, kas ühist varakogumit kasutatakse kõigi investeerimisvariantide puhul.
                        Valige üks järgmisest loetelust:

                                    1 – jah

                              2 – ei

               PP.52.01 – PEPPi ja PEPPi säästjat käsitlev teave.

               Üldised märkused

            Selles jaotises käsitletakse iga-aastast üksikasjaliku teabe esitamist konkreetse PEPPi kohta. Lisaks kirjeldatakse põhjalikumalt teatavat teavet konkreetse PEPPi investeerimisvariandi, st põhi-PEPPi või alternatiivsete investeerimisvariantide kohta riikide kaupa, kus seda toodet turustatakse, ja avatud allkontode kaupa. Kui alternatiivsed investeerimisvariandid muutuvad põhi-PEPPi säästudega seoses individuaalselt või koondarvestuses oluliseks, esitatakse teave üksikasjalikumal tasandil või iga investeerimisvariandi tasandil.
            Kõik väärtused esitatakse nii, nagu esitataks need kooskõlas usaldatavusraamistikuga, mille alla üksus kuulub.
            Teave kõigi alternatiivsete investeerimisvariantide kohta esitatakse koondteabena.

               PEPPi ja PEPPi säästjat käsitlev teave (1)

                           TABELI KOORDINAADID

                           KIRJE

                           JUHISED

                        C0020/R0010

                        Põhi-PEPPi halduskulud

                        PEPPi haldamisega seotud halduskulude kogusumma, mida PEPPi säästjalt aruandeperioodil sisse nõuti.
                        Summa on seotud põhi-PEPPi ühekordsete ja korduvkuludega.

                        C0040/R0010

                        Põhi-PEPPi turustuskulud

                        PEPPi turustamisega seotud kulude kogusumma. Summa on seotud põhi-PEPPi ühekordsete ja korduvkuludega.

                        C0050/R0010

                        Põhi-PEPPi nõustamiskulud

                        PEPPi küsimustes nõustamisega seotud kulude kogusumma, mis aruandeperioodil sisse nõuti.
                        Summa on seotud põhi-PEPPi ühekordsete ja korduvkuludega.

                        C0060/R0010

                        Põhi-PEPPi investeerimiskulud

                        PEPPiga seotud investeerimiskulude kogusumma, mis aruandeperioodil sisse nõuti. Need kulud hõlmavad varade hoidmisega seotud kulusid, tehingute tegemisest tulenevaid toiminguid ja muid investeerimistegevusega seotud kulusid, mida ei saa liigitada kahte eespool nimetatud kategooriasse.
                        Summa on seotud põhi-PEPPi ühekordsete ja korduvkuludega.

                        C0100/R0010

                        Põhi-PEPPi võimalike kapitaligarantiide kulud

                        PEPPi kapitaligarantii kulu kogusumma, mis aruandeperioodil sisse nõuti.
                        Summa on seotud põhi-PEPPi ühekordsete ja korduvkuludega.

                        C0020/R0040

                        Alternatiivsete investeerimisvariantide halduskulud

                        PEPPi haldamisega seotud halduskulude kogusumma, mis PEPPi säästjalt aruandeperioodil sisse nõuti.
                        Summa on seotud alternatiivsete investeerimisvariantide ühekordsete ja korduvkuludega.

                        C0040/R0040

                        Alternatiivsete investeerimisvariantide turustuskulud

                        PEPPi turustamisega seotud kulude kogusumma.
                        Summa on seotud alternatiivsete investeerimisvariantide ühekordsete ja korduvkuludega.

                        C0050/R0040

                        Alternatiivsete investeerimisvariantide nõustamiskulud

                        PEPPi küsimustes nõustamisega seotud kulude kogusumma, mis aruandeperioodil sisse nõuti.
                        Summa on seotud alternatiivsete investeerimisvariantide ühekordsete ja korduvkuludega.

                        C0060/R0040

                        Alternatiivsete investeerimisvariantide investeerimiskulud

                        PEPPiga seotud investeerimiskulude kogusumma, mis aruandeperioodil sisse nõuti. Need kulud hõlmavad varade hoidmisega seotud kulusid, tehingute tegemisest tulenevaid toiminguid ja muid investeerimistegevusega seotud kulusid, mida ei saa liigitada kahte eespool nimetatud kategooriasse.
                        Summa on seotud alternatiivsete investeerimisvariantide ühekordsete ja korduvkuludega.

               PEPPi ja PEPPi säästjat käsitlev teave (2)

                           TABELI KOORDINAADID

                           KIRJE

                           JUHISED

                        Z0010

                        Riik

                        PEPPi päritolu- või vastuvõtva liikmesriigi ISO 3166-1 kahetäheline kood. See kirje täidetakse iga riigi kohta, kus on kättesaadav allkonto või kus pakutakse PEPPi.

                        C0150/R0020

                        Riigis turustatava põhi-PEPPi säästjate arv

                        Riigis turustatava põhi-PEPPi säästjate arv

                        C0160/R0020

                        Riigis turustatava põhi-PEPPi puhul saadud brutosissemaksete kogusumma.

                        Riigis turustatava põhi-PEPPi säästjate poolt aruandeperioodi jooksul tehtud sissemaksete kogusumma.

                        C0170/R0020

                        Riigis turustatava põhi-PEPPi brutoinvesteerimistulu kogusumma

                        PEPPi säästjatele jaotatud brutoinvesteerimistulu kogusumma. Väärtus hõlmab riigis turustatava põhi-PEPPi investeerimiskulude summat.

                        C0190/R0020

                        Riigis turustatava põhi-PEPPi väljamaksete kogusumma

                        Riigis turustatava põhi-PEPPi säästjatele aruandeperioodi jooksul tehtud väljamaksete kogusumma. See summa hõlmab kõiki väljamakstud hüvitisi, st biomeetrilisi riske ja muid konkreetses tootes sisalduvaid võimalikke valikuvariante.

                        C0200/R0020

                        Riigis turustatava põhi-PEPPi pensionimaksed

                        Riigis turustatava põhi-PEPPi säästjatele aruandeperioodi jooksul tehtud maksete summa. See summa hõlmab üksnes pensionimakseid.

                        C0210/R0020

                        Riigis turustatava põhi-PEPPi pensionimaksed, mis on tehtud annuiteedina.

                        Riigis turustatava põhi-PEPPi säästjatele aruandeperioodi jooksul tehtud maksete summa. See summa hõlmab üksnes selliseid pensionimakseid, mis on tehtud annuiteedina.

                        C0220/R0020

                        Riigis turustatava põhi-PEPPi pensionimaksed, mis on tehtud ühekordse väljamaksena.

                        Riigis turustatava põhi-PEPPi säästjatele aruandeperioodi jooksul tehtud maksete summa. See summa hõlmab üksnes selliseid pensionimakseid, mis on tehtud ühekordse väljamaksena.

                        C0230/R0020

                        Riigis turustatava põhi-PEPPi pensionimaksed, mis on tehtud raha väljavõtmise teel.

                        Riigis turustatava põhi-PEPPi säästjatele aruandeperioodi jooksul tehtud maksete summa. See summa hõlmab üksnes selliseid pensionimakseid, mis on tehtud raha väljavõtmise teel.

                        C0240/R0020

                        Riigis turustatava põhi-PEPPi maksed, mis ei ole seotud pensioniga

                        Riigis turustatava põhi-PEPPi säästjatele aruandeperioodi jooksul tehtud maksete summa. See summa hõlmab üksnes makseid, mis on seotud pensionivälise kattega, st biomeetrilised riskid ja muud võimalikud valikuvariandid.

                        C0250/R0020

                        Riigis turustatava põhi-PEPPi puhul selliste määruse (EL) 2019/1238 artikli 20 lõike 1 kohaste teadete arv, mis on saadud PEPPi säästjatelt, kes on asunud elama teise liikmesriiki.

                        Riigis turustatava põhi-PEPPi säästjatelt saadud selliste teadete arv, mis on seotud PEPPi säästja elama asumisega teise liikmesriiki.

                        C0260/R0020

                        Riigis turustatava põhi-PEPPi puhul vastavalt määruse (EL) 2019/1238 artikli 20 lõikele 2 esitatud allkonto avamise taotluste arv

                        Selliste taotluste arv, mis saadi riigis turustatava põhi-PEPPi uue allkonto avamiseks PEPPi säästjatelt, kes teavitasid PEPPi pakkujat oma kavatsusest asuda elama teise liikmesriiki.

                        C0270/R0020

                        Riigis turustatava põhi-PEPPi puhul vastavalt määruse (EL) 2019/1238 artikli 20 lõikele 2 avatud allkontode arv

                        Riigis turustatava põhi-PEPPi selliste allkontode arv, mis tegelikult avati seoses PEPPi säästjate taotlustega, kes teavitasid PEPPi pakkujat oma kavatsusest asuda elama teise liikmesriiki.

                        C0280/R0020

                        Riigis turustatava põhi-PEPPi puhul vastavalt määruse (EL) 2019/1238 artikli 20 lõike 5 punktile a PEPPi säästjate poolt PEPPi pakkuja vahetamiseks esitatud taotluste arv

                        Selliste PEPPi pakkuja vahetamise taotluste arv, mis olid tingitud sellest, et praegune PEPPi pakkuja ei suuda luua riigis turustatava põhi-PEPPi allkontot säästjatele, kes asuvad elama teise liikmesriiki.

                        C0290/R0020

                        Riigis turustatava põhi-PEPPi puhul vastavalt määruse (EL) 2019/1238 artikli 20 lõike 5 punktile a tehtud tegelikud vahetused

                        Selliste tegelike PEPPi pakkuja vahetuste summa, mis olid tingitud sellest, et praegune PEPPi pakkuja ei suuda luua riigis turustatava põhi-PEPPi allkontot säästjatele, kes asuvad elama teise liikmesriiki.

                        C0300/R0020

                        Riigis turustatava põhi-PEPPi puhul vastavalt määruse (EL) 2019/1238 artikli 52 lõikele 3 PEPPi säästjate poolt PEPPi pakkuja vahetamiseks esitatud taotluste arv

                        Riigis turustatava põhi-PEPPi säästjate poolt vastavalt määruse (EL) 2019/1238 artikli 52 lõikele 3 PEPPi pakkuja vahetamiseks esitatud taotluste arv.

                        C0310/R0020

                        Riigis turustatava põhi-PEPPi puhul vastavalt määruse (EL) 2019/1238 artikli 52 lõikele 3 tehtud tegelikud vahetused

                        Riigis turustatava põhi-PEPPi säästjate taotlusel vastavalt määruse (EL) 2019/1238 artikli 52 lõikele 3 tehtud tegelike PEPPi pakkuja vahetuste summa.

                        C0320/R0020

                        Riigis turustatava põhi-PEPPi varad

                        Riigis turustatava põhi-PEPPiga seotud varade kogusumma.

                        C0330/R0020

                        Riigis turustatava põhi-PEPPi kohustused

                        Riigis turustatava põhi-PEPPiga seotud tehniliste eraldiste ja muude kohustuste kogusumma, kui see on asjakohane.

                        C0340/R0020

                        Riigis turustatava põhi-PEPPi kohta saadud kaebuste arv

                        Riigis turustatava põhi-PEPPi kohta aruandeperioodi jooksul saadud kaebuste koguarv.

                        C0150/R0030

                        Likvideerimisel oleva põhi-PEPPi säästjate arv

                        Likvideerimisel oleva põhi-PEPPi säästjate arv

                        C0160/R0030

                        Likvideerimisel oleva põhi-PEPPi puhul saadud brutosissemaksete kogusumma.

                        Likvideerimisel oleva põhi-PEPPi säästjate poolt aruandeperioodi jooksul tehtud sissemaksete kogusumma.

                        C0170/R0030

                        Likvideerimisel oleva põhi-PEPPi brutoinvesteerimistulu kogusumma

                        PEPPi säästjatele jaotatud brutoinvesteerimistulu kogusumma. Väärtus hõlmab likvideerimisel oleva põhi-PEPPi investeerimiskulude summat.

                        C0190/R0030

                        Likvideerimisel oleva põhi-PEPPi väljamaksete kogusumma

                        Likvideerimisel oleva põhi-PEPPi säästjatele aruandeperioodi jooksul tehtud väljamaksete kogusumma. See summa hõlmab kõiki väljamakstud hüvitisi, st biomeetrilisi riske ja muid konkreetses tootes sisalduvaid võimalikke valikuvariante.

                        C0200/R0030

                        Likvideerimisel oleva põhi-PEPPi pensionimaksed

                        Likvideerimisel oleva põhi-PEPPi säästjatele aruandeperioodi jooksul tehtud maksete summa. See summa hõlmab üksnes pensionimakseid.

                        C0210/R0030

                        Likvideerimisel oleva põhi-PEPPi pensionimaksed, mis on tehtud annuiteedina.

                        Likvideerimisel oleva põhi-PEPPi säästjatele aruandeperioodi jooksul tehtud maksete summa. See summa hõlmab üksnes selliseid pensionimakseid, mis on tehtud annuiteedina.

                        C0220/R0030

                        Likvideerimisel oleva põhi-PEPPi pensionimaksed, mis on tehtud ühekordse väljamaksena.

                        Likvideerimisel oleva põhi-PEPPi säästjatele aruandeperioodi jooksul tehtud maksete summa. See summa hõlmab üksnes selliseid pensionimakseid, mis on tehtud ühekordse väljamaksena.

                        C0230/R0030

                        Likvideerimisel oleva põhi-PEPPi pensionimaksed, mis on tehtud raha väljavõtmise teel.

                        Likvideerimisel oleva põhi-PEPPi säästjatele aruandeperioodi jooksul tehtud maksete summa. See summa hõlmab üksnes selliseid pensionimakseid, mis on tehtud raha väljavõtmise teel.

                        C0240/R0030

                        Likvideerimisel oleva põhi-PEPPi maksed, mis ei ole seotud pensioniga

                        Likvideerimisel oleva põhi-PEPPi säästjatele aruandeperioodi jooksul tehtud maksete summa. See summa hõlmab üksnes makseid, mis on seotud pensionivälise kattega, st biomeetrilised riskid ja muud võimalikud valikuvariandid.

                        C0250/R0030

                        Likvideerimisel oleva põhi-PEPPi puhul selliste määruse (EL) 2019/1238 artikli 20 lõike 1 kohaste teadete arv, mis on saadud PEPPi säästjatelt, kes on asunud elama teise liikmesriiki.

                        Likvideerimisel oleva põhi-PEPPi säästjatelt saadud selliste teadete arv, mis on seotud PEPPi säästja elama asumisega teise liikmesriiki.

                        C0260/R0030

                        Likvideerimisel oleva põhi-PEPPi puhul vastavalt määruse (EL) 2019/1238 artikli 20 lõikele 2 esitatud allkonto avamise taotluste arv

                        Selliste taotluste arv, mis saadi likvideerimisel oleva põhi-PEPPi uue allkonto avamiseks PEPPi säästjatelt, kes teavitasid PEPPi pakkujat oma kavatsusest asuda elama teise liikmesriiki.

                        C0270/R0030

                        Likvideerimisel oleva põhi-PEPPi puhul vastavalt määruse (EL) 2019/1238 artikli 20 lõikele 2 avatud allkontode arv

                        Likvideerimisel oleva põhi-PEPPi selliste allkontode arv, mis tegelikult avati seoses PEPPi säästjate taotlustega, kes teavitasid PEPPi pakkujat oma kavatsusest asuda elama teise liikmesriiki.

                        C0280/R0030

                        Likvideerimisel oleva põhi-PEPPi puhul vastavalt määruse (EL) 2019/1238 artikli 20 lõike 5 punktile a PEPPi säästjate poolt PEPPi pakkuja vahetamiseks esitatud taotluste arv

                        Selliste PEPPi pakkuja vahetamise taotluste arv, mis olid tingitud sellest, et praegune PEPPi pakkuja ei suuda luua likvideerimisel oleva põhi-PEPPi allkontot säästjatele, kes asuvad elama teise liikmesriiki.

                        C0290/R0030

                        Likvideerimisel oleva põhi-PEPPi puhul vastavalt määruse (EL) 2019/1238 artikli 20 lõike 5 punktile a tehtud tegelikud vahetused

                        Selliste tegelike PEPPi pakkuja vahetuste summa, mis olid tingitud sellest, et praegune PEPPi pakkuja ei suuda luua likvideerimisel oleva põhi-PEPPi allkontot säästjatele, kes asuvad elama teise liikmesriiki.

                        C0300/R0030

                        Likvideerimisel oleva põhi-PEPPi puhul vastavalt määruse (EL) 2019/1238 artikli 52 lõikele 3 PEPPi säästjate poolt PEPPi pakkuja vahetamiseks esitatud taotluste arv

                        Likvideerimisel oleva põhi-PEPPi säästjate poolt vastavalt määruse (EL) 2019/1238 artikli 52 lõikele 3 PEPPi pakkuja vahetamiseks esitatud taotluste arv.

                        C0310/R0030

                        Likvideerimisel oleva põhi-PEPPi puhul vastavalt määruse (EL) 2019/1238 artikli 52 lõike 3 punktile f tehtud tegelikud vahetused

                        Likvideerimisel oleva põhi-PEPPi säästjate taotlusel vastavalt määruse (EL) 2019/1238 artikli 52 lõikele 3 tehtud tegelike PEPPi pakkuja vahetuste summa.

                        C0320/R0030

                        Likvideerimisel oleva põhi-PEPPi varad

                        Likvideerimisel oleva põhi-PEPPiga seotud varade kogusumma.

                        C0330/R0030

                        Likvideerimisel oleva põhi-PEPPi kohustused

                        Likvideerimisel oleva põhi-PEPPiga seotud tehniliste eraldiste ja muude kohustuste kogusumma, kui see on asjakohane.

                        C0340/R0030

                        Likvideerimisel oleva põhi-PEPPi kohta saadud kaebuste arv

                        Likvideerimisel oleva põhi-PEPPi kohta aruandeperioodi jooksul saadud kaebuste koguarv.

                        C0150/R0050

                        Riigis turustatavate alternatiivsete investeerimisvariantide PEPPi säästjate arv

                        Riigis turustatavate alternatiivsete investeerimisvariantide PEPPi säästjate arv

                        C0160/R0050

                        Riigis turustatavate alternatiivsete investeerimisvariantide puhul saadud brutosissemaksete kogusumma

                        Riigis turustatavate alternatiivsete investeerimisvariantide PEPPi säästjate poolt aruandeperioodi jooksul tehtud sissemaksete kogusumma.

                        C0170/R0050

                        Riigis turustatavate alternatiivsete investeerimisvariantide brutoinvesteerimistulu kogusumma

                        PEPPi säästjatele jaotatud brutoinvesteerimistulu kogusumma. Väärtus hõlmab riigis turustatavate alternatiivsete investeerimisvariantide investeerimiskulude summat.

                        C0190/R0050

                        Riigis turustatavate alternatiivsete investeerimisvariantide väljamaksete kogusumma

                        Riigis turustatavate alternatiivsete investeerimisvariantide puhul PEPPi säästjatele aruandeperioodi jooksul tehtud väljamaksete kogusumma. See summa hõlmab kõiki väljamakstud hüvitisi, st biomeetrilisi riske ja muid konkreetses tootes sisalduvaid võimalikke valikuvariante.

                        C0200/R0050

                        Riigis turustatavate alternatiivsete investeerimisvariantide pensionimaksed

                        Riigis turustatavate alternatiivsete investeerimisvariantide PEPPi säästjatele aruandeperioodi jooksul tehtud maksete summa. See summa hõlmab üksnes pensionimakseid.

                        C0210/R0050

                        Riigis turustatavate alternatiivsete investeerimisvariantide pensionimaksed, mis on tehtud annuiteedina

                        Riigis turustatavate alternatiivsete investeerimisvariantide puhul PEPPi säästjatele aruandeperioodi jooksul tehtud väljamaksete summa. See summa hõlmab üksnes selliseid pensionimakseid, mis on tehtud annuiteedina.

                        C0220/R0050

                        Riigis turustatavate alternatiivsete investeerimisvariantide pensionimaksed, mis on tehtud ühekordse väljamaksena

                        Riigis turustatavate alternatiivsete investeerimisvariantide puhul PEPPi säästjatele aruandeperioodi jooksul tehtud väljamaksete summa. See summa hõlmab üksnes selliseid pensionimakseid, mis on tehtud ühekordse väljamaksena.

                        C0230/R0050

                        Riigis turustatavate alternatiivsete investeerimisvariantide pensionimaksed, mis on tehtud raha väljavõtmise teel.

                        Riigis turustatavate alternatiivsete investeerimisvariantide puhul PEPPi säästjatele aruandeperioodi jooksul tehtud väljamaksete summa. See summa hõlmab üksnes selliseid pensionimakseid, mis on tehtud raha väljavõtmise teel.

                        C0240/R0050

                        Riigis turustatavate alternatiivsete investeerimisvariantide maksed, mis ei ole seotud pensioniga

                        Riigis turustatavate alternatiivsete investeerimisvariantide puhul PEPPi säästjatele aruandeperioodi jooksul tehtud väljamaksete summa. See summa hõlmab üksnes makseid, mis on seotud pensionivälise kattega, st biomeetrilised riskid ja muud võimalikud valikuvariandid.

                        C0240/R0050

                        Riigis turustatavate alternatiivsete investeerimisvariantide puhul selliste määruse (EL) 2019/1238 artikli 20 lõike 1 kohaste teadete arv, mis on saadud PEPPi säästjatelt, kes on asunud elama teise liikmesriiki

                        Riigis turustatavate alternatiivsete investeerimisvariantide PEPPi säästjatelt saadud selliste teadete arv, mis on seotud PEPPi säästja elama asumisega teise liikmesriiki.

                        C0260/R0050

                        Riigis turustatavate alternatiivsete investeerimisvariantide puhul vastavalt määruse (EL) 2019/1238 artikli 20 lõikele 2 esitatud allkonto avamise taotluste arv

                        Selliste taotluste arv, mis saadi riigis turustatavate alternatiivsete investeerimisvariantide uue allkonto avamiseks PEPPi säästjatelt, kes teavitasid PEPPi pakkujat oma kavatsusest asuda elama teise liikmesriiki.

                        C0270/R0050

                        Riigis turustatavate alternatiivsete investeerimisvariantide puhul vastavalt määruse (EL) 2019/1238 artikli 20 lõikele 2 avatud allkontode arv

                        Riigis turustatavate alternatiivsete investeerimisvariantide selliste allkontode arv, mis tegelikult avati seoses PEPPi säästjate taotlustega, kes teavitasid PEPPi pakkujat oma kavatsusest asuda elama teise liikmesriiki.

                        C0280/R0050

                        Riigis turustatavate alternatiivsete investeerimisvariantide puhul vastavalt määruse (EL) 2019/1238 artikli 20 lõike 5 punktile a PEPPi säästjate poolt PEPPi pakkuja vahetamiseks esitatud taotluste arv

                        Selliste PEPPi pakkuja vahetamise taotluste arv, mis olid tingitud sellest, et praegune PEPPi pakkuja ei suuda luua riigis turustatavate alternatiivsete investeerimisvariantide allkontot säästjatele, kes asuvad elama teise liikmesriiki.

                        C0290/R0050

                        Riigis turustatavate alternatiivsete investeerimisvariantide puhul vastavalt määruse (EL) 2019/1238 artikli 20 lõike 5 punktile a tehtud tegelikud vahetused

                        Selliste tegelike PEPPi pakkuja vahetuste summa, mis olid tingitud sellest, et praegune PEPPi pakkuja ei suuda luua riigis turustatavate alternatiivsete investeerimisvariantide allkontot säästjatele, kes asuvad elama teise liikmesriiki.

                        C0300/R0050

                        Riigis turustatavate alternatiivsete investeerimisvariantide puhul vastavalt määruse (EL) 2019/1238 artikli 52 lõikele 3 PEPPi säästjate poolt PEPPi pakkuja vahetamiseks esitatud taotluste arv

                        Riigis turustatavate alternatiivsete investeerimisvariantide PEPPi säästjate poolt vastavalt määruse (EL) 2019/1238 artikli 52 lõikele 3 PEPPi pakkuja vahetamiseks esitatud taotluste arv.

                        C0310/R0050

                        Riigis turustatavate alternatiivsete investeerimisvariantide puhul vastavalt määruse (EL) 2019/1238 artikli 52 lõikele 3 tehtud tegelikud vahetused

                        Riigis turustatavate alternatiivsete investeerimisvariantide PEPPi säästjate taotlusel vastavalt määruse (EL) 2019/1238 artikli 52 lõikele 3 tehtud tegelike PEPPi pakkuja vahetuste summa.

                        C0320/R0050

                        Riigis turustatavate alternatiivsete investeerimisvariantide varad

                        Riigis turustatavate alternatiivsete investeerimisvariantidega seotud varade kogusumma.

                        C0330/R0050

                        Riigis turustatavate alternatiivsete investeerimisvariantide kohustused

                        Riigis turustatavate alternatiivsete investeerimisvariantidega seotud tehniliste eraldiste ja muude kohustuste kogusumma, kui see on asjakohane.

                        C0340/R0050

                        Riigis turustatavate alternatiivsete investeerimisvariantide kohta saadud kaebuste arv

                        Riigis turustatavate alternatiivsete investeerimisvariantide kohta aruandeperioodi jooksul saadud kaebuste koguarv.

                        C0149/R0060

                        Likvideerimisel oleva PEPPi puhul pakutavate alternatiivsete investeerimisvariantide arv

                        Likvideerimisel oleva PEPPi puhul pakutavate alternatiivsete investeerimisvariantide arv

                        C0150/R0060

                        Likvideerimisel olevate alternatiivsete investeerimisvariantide PEPPi säästjate arv

                        Likvideerimisel olevate alternatiivsete investeerimisvariantide PEPPi säästjate arv

                        C0160/R0060

                        Likvideerimisel olevate alternatiivsete investeerimisvariantide puhul saadud brutosissemaksete kogusumma

                        Likvideerimisel olevate alternatiivsete investeerimisvariantide PEPPi säästjate poolt aruandeperioodi jooksul tehtud sissemaksete kogusumma.

                        C0170/R0060

                        Likvideerimisel olevate alternatiivsete investeerimisvariantide brutoinvesteerimistulu kogusumma

                        PEPPi säästjatele jaotatud brutoinvesteerimistulu kogusumma. Väärtus hõlmab likvideerimisel olevate alternatiivsete investeerimisvariantide investeerimiskulude summat.

                        C0190/R0060

                        Likvideerimisel olevate alternatiivsete investeerimisvariantide väljamaksete kogusumma

                        Likvideerimisel olevate alternatiivsete investeerimisvariantide PEPPi säästjatele aruandeperioodi jooksul tehtud väljamaksete kogusumma. See summa hõlmab kõiki väljamakstud hüvitisi, st biomeetrilisi riske ja muid konkreetses tootes sisalduvaid võimalikke valikuvariante.

                        C0200/R0060

                        Likvideerimisel olevate alternatiivsete investeerimisvariantide pensionimaksed

                        Likvideerimisel olevate alternatiivsete investeerimisvariantide PEPPi säästjatele aruandeperioodi jooksul tehtud maksete summa. See summa hõlmab üksnes pensionimakseid.

                        C0210/R0060

                        Likvideerimisel olevate alternatiivsete investeerimisvariantide pensionimaksed, mis on tehtud annuiteedina

                        Likvideerimisel olevate alternatiivsete investeerimisvariantide PEPPi säästjatele aruandeperioodi jooksul tehtud maksete summa. See summa hõlmab üksnes selliseid pensionimakseid, mis on tehtud annuiteedina.

                        C0220/R0060

                        Likvideerimisel olevate alternatiivsete investeerimisvariantide pensionimaksed, mis on tehtud ühekordse väljamaksena

                        Likvideerimisel olevate alternatiivsete investeerimisvariantide PEPPi säästjatele aruandeperioodi jooksul tehtud maksete summa. See summa hõlmab üksnes selliseid pensionimakseid, mis on tehtud ühekordse väljamaksena.

                        C0230/R0060

                        Likvideerimisel olevate alternatiivsete investeerimisvariantide pensionimaksed, mis on tehtud raha väljavõtmise teel.

                        Likvideerimisel olevate alternatiivsete investeerimisvariantide PEPPi säästjatele aruandeperioodi jooksul tehtud maksete summa. See summa hõlmab üksnes selliseid pensionimakseid, mis on tehtud raha väljavõtmise teel.

                        C0240/R0060

                        Likvideerimisel olevate alternatiivsete investeerimisvariantide maksed, mis ei ole seotud pensioniga

                        Likvideerimisel olevate alternatiivsete investeerimisvariantide PEPPi säästjatele aruandeperioodi jooksul tehtud maksete summa. See summa hõlmab üksnes makseid, mis on seotud pensionivälise kattega, st biomeetrilised riskid ja muud võimalikud valikuvariandid.

                        C0250/R0060

                        Likvideerimisel olevate alternatiivsete investeerimisvariantide puhul selliste määruse (EL) 2019/1238 artikli 20 lõike 1 kohaste teadete arv, mis on saadud PEPPi säästjatelt, kes on asunud elama teise liikmesriiki

                        Likvideerimisel olevate alternatiivsete investeerimisvariantide PEPPi säästjatelt saadud selliste teadete arv, mis on seotud PEPPi säästja elama asumisega teise liikmesriiki.

                        C0260/R0060

                        Likvideerimisel olevate alternatiivsete investeerimisvariantide puhul vastavalt määruse (EL) 2019/1238 artikli 20 lõikele 2 esitatud allkonto avamise taotluste arv

                        Selliste taotluste arv, mis saadi likvideerimisel olevate alternatiivsete investeerimisvariantide uue allkonto avamiseks PEPPi säästjatelt, kes teavitasid PEPPi pakkujat oma kavatsusest asuda elama teise liikmesriiki.

                        C0270/R0060

                        Likvideerimisel olevate alternatiivsete investeerimisvariantide puhul vastavalt määruse (EL) 2019/1238 artikli 20 lõikele 2 avatud allkontode arv

                        Likvideerimisel olevate alternatiivsete investeerimisvariantide selliste allkontode arv, mis tegelikult avati seoses PEPPi säästjate taotlustega, kes teavitasid PEPPi pakkujat oma kavatsusest asuda elama teise liikmesriiki.

                        C0280/R0060

                        Likvideerimisel olevate alternatiivsete investeerimisvariantide puhul vastavalt määruse (EL) 2019/1238 artikli 20 lõike 5 punktile a PEPPi säästjate poolt PEPPi pakkuja vahetamiseks esitatud taotluste arv

                        Selliste PEPPi pakkuja vahetamise taotluste arv, mis olid tingitud sellest, et praegune PEPPi pakkuja ei suuda luua likvideerimisel olevate alternatiivsete investeerimisvariantide allkontot säästjatele, kes asuvad elama teise liikmesriiki.

                        C0290/R0060

                        Likvideerimisel olevate alternatiivsete investeerimisvariantide puhul vastavalt määruse (EL) 2019/1238 artikli 20 lõikele 5 tehtud tegelikud vahetused

                        Selliste tegelike PEPPi pakkuja vahetuste summa, mis olid tingitud sellest, et praegune PEPPi pakkuja ei suuda luua likvideerimisel olevate alternatiivsete investeerimisvariantide allkontot säästjatele, kes asuvad elama teise liikmesriiki.

                        C0300/R0060

                        Likvideerimisel olevate alternatiivsete investeerimisvariantide puhul vastavalt määruse (EL) 2019/1238 artikli 52 lõikele 3 PEPPi säästjate poolt PEPPi pakkuja vahetamiseks esitatud taotluste arv

                        Likvideerimisel olevate alternatiivsete investeerimisvariantide PEPPi säästjate poolt vastavalt määruse (EL) 2019/1238 artikli 52 lõikele 3 PEPPi pakkuja vahetamiseks esitatud taotluste arv.

                        C0310/R0060

                        Likvideerimisel olevate alternatiivsete investeerimisvariantide puhul vastavalt määruse (EL) 2019/1238 artikli 52 lõikele 3 tehtud tegelikud vahetused

                        Likvideerimisel olevate alternatiivsete investeerimisvariantide PEPPi säästjate taotlusel vastavalt määruse (EL) 2019/1238 artikli 52 lõikele 3 tehtud tegelike PEPPi pakkuja vahetuste summa.

                        C0320/R0060

                        Likvideerimisel olevate alternatiivsete investeerimisvariantide varad

                        Likvideerimisel olevate alternatiivsete investeerimisvariantidega seotud varade kogusumma.

                        C0330/R0060

                        Likvideerimisel olevate alternatiivsete investeerimisvariantide kohustused

                        Likvideerimisel olevate alternatiivsete investeerimisvariantidega seotud tehniliste eraldiste ja muude kohustuste kogusumma, kui see on asjakohane.

                        C0340/R0060

                        Likvideerimisel olevate alternatiivsete investeerimisvariantide kohta saadud kaebuste arv

                        Likvideerimisel olevate alternatiivsete investeerimisvariantide kohta aruandeperioodi jooksul saadud kaebuste koguarv.

               PP.06.02 – Varade loetelu. Üldised märkused

            Selles jaotises käsitletakse teabe iga-aastast esitamist PEPPide kohta, eristades teavet täiendavalt põhi-PEPPi ja alternatiivsete investeerimisvariantide kaupa. Kui alternatiivsed investeerimisvariandid muutuvad põhi-PEPPi säästudega seoses individuaalselt või koondarvestuses oluliseks, esitatakse teave üksikasjalikumal tasandil või iga investeerimisvariandi tasandil.
            Selles vormis osutatud varaklassid on määratletud IV lisas (täiendavate tunnuskoodide tabeli määratlused) ja täiendavad tunnuskoodid on esitatud III lisas (täiendavate tunnuskoodide tabel).
            Selles vormis esitatakse PEPPiga seotud selliste varade loetelu kirjete kaupa (st mitte aluspositsioonide arvessevõtmise meetodi alusel), mida saab liigitada varaklassidesse 0–9, välja arvatud järgmised erandid:

                        a)

                        raha esitatakse veergudes C0060, C0070, C0080 ja C0090 iga valuuta kohta eraldi real;

                        b)

                        arveldushoiused (raha ekvivalendid) ja muud kuni üheaastase tähtajaga hoiused esitatakse veergudes C0060, C0070, C0080, C0090 ja C0290 iga paari (pank ja valuuta) kohta eraldi real;

                        c)

                        edasikindlustusvõtjatele tehtud sissemaksed esitatakse veergudes C0060, C0070, C0080 ja C0090 ainult ühel real.

                  See vorm koosneb kahest tabelist: teave hoitavate positsioonide kohta ja teave varade kohta.
            Tabelis „Teave hoitavate positsioonide kohta“ esitatakse iga vara eraldi nii mitmel real, kui on vaja selle tabeli kõigi mitterahaliste muutujate (v.a kirje „Kogus“) nõuetekohaseks esitamiseks. Kui sama vara puhul saab ühele muutujale anda kaks väärtust, tuleb see vara esitada rohkem kui ühel real.
            Tabelis „Teave varade kohta“ esitatakse iga vara eraldi real, märkides tabelisse kõik muutujad. Varad märgistatakse PEPPi investeerimisvariantide (põhi-PEPP ja alternatiivsed investeerimisvariandid) alusel, välja arvatud juhul, kui kõigil PEPPi investeerimisvariantidel on sama varakogum, misjuhul märgistatakse varad kui „PEPPi ühised varad“. Kui alternatiivsed investeerimisvariandid muutuvad põhi-PEPPi säästudega seoses individuaalselt või koondarvestuses oluliseks, esitatakse teave üksikasjalikumal tasandil või iga investeerimisvariandi tasandil.
            Kõik väärtused esitatakse kooskõlas usaldatavusraamistikuga, mille alla üksus kuulub. Kui PEPPi pakkuja on oma valdkondlike õigusaktide kohaselt vabastatud teabe esitamisest välisreitingu ja krediidikvaliteeti hindava asutuse kohta, võib andmeväljadel (C0250) ja (C0260) esitav teave olla piiratud (ei esitata). Muul juhul tuleb see teave esitada.

               Teave hoitavate positsioonide kohta

                           TABELI KOORDINAADID

                           KIRJE

                           JUHISED

                        C0011

                        Vara tunnuskood ja koodi liik

                        See teave hõlmab andmeid vara tunnuskoodi (järelevalvenõukogu otsuse veerud
                        C0010 ja C0110) ja vara tunnuskoodi liigi (järelevalvenõukogu otsuse veerud C0020 ja C0120) kohta, kasutades järgmist:

                                    —

                                    ISIN-kood ISO 6166 järgi.

                              Ainult juhul, kui ISIN-kood ei ole kättesaadav:

                                    —

                                    muud tunnustatud koodid (nt CUSIP, Bloomberg Ticker, Reuters RIC)

                                    —

                                    Määratud kood, kui muud tunnustatud koodid ei ole kättesaadavad. Kood peab olema kordumatu ja seda tuleb kasutada järjepidevalt.

                              Selle tunnuskoodi liik, mida on kasutatud kirje „Vara tunnuskood“ puhul:

                                    1

                                    – ISIN-kood ISO 6166 järgi

                                    2

                                    – CUSIP (number, mille CUSIP Service Bureau (väärtpaberite ühtse identifitseerimise komitee allasutus) on määranud USA ja Kanada äriühingutele)

                                    3

                                    – SEDOL (Stock Exchange Daily Official List for the London Stock Exchange, Londoni börsil kasutatav ametlik noteerimisnimistu)

                                    4

                                    – WKN (Wertpapier Kenn-Nummer, Saksamaa tähtnumbriline tunnuskood)

                                    5

                                    – Bloomberg Ticker (Bloombergi tähtkood, millega identifitseeritakse äriühingu väärtpabereid)

                                    6

                                    – BBGID (Bloomberg Global ID, Bloombergi üleilmne tunnuskood)

                                    7

                                    – Reuters RIC (Reutersi väärtpaberikood)

                                    8

                                    – FIGI (Financial Instrument Global Identifier, üleilmne finantsinstrumentide tunnuskood)

                                    9

                                    – muu kood, mille on määranud riiklike numereerimisasutuste ühingu (Association of National Numbering Agencies) liikmed

                              99 – määratud kood
                        Kui sama vara tunnuskood tuleb esitada ühe vara puhul, mis on emiteeritud vähemalt kahes erinevas valuutas, tuleb märkida vara tunnuskood ja valuuta tähtkood ISO 4217 järgi, nagu on näidatud järgmises näites:
                        „kood + EUR“. Antud juhul osutab vara tunnuskoodi liik variandile 99 ja algse vara tunnuskoodi variandile, nagu on näidatud järgmises näites, mille puhul esitati ISIN-kood + valuuta: „99/1“.

                        C0010

                        Põhi-
                        PEPP/alternatiivsed investeerimisvariandid

                        PEPPi investeerimisvariandi liik. Sellel andmeväljal märgitakse kas põhi-PEPP või alternatiivsed investeerimisvariandid. Variant 3 (PEPPi varad) märgitakse juhul, kui kõigil PEPPi investeerimisvariantidel on sama varakogum.
                        Valige üks järgmisest loetelust:

                                    1

                                    – põhi-PEPP

                                    2

                                    – alternatiivsed investeerimisvariandid

                                    3

                                    – PEPPi ühised varad

                        C0040

                        Riik, kus varad on hoiul

                        Selle riigi ISO 3166-1 kahetäheline kood, kus varad on hoiul. Rahvusvahelise kontohalduri (nt Euroclear) puhul on riik, kus varad on hoiul, see riik, kus on lepingujärgse hoiuteenuse osutamise juriidiline asukoht.
                        Kui sama liiki vara on hoiul mitmes riigis, märgitakse iga vara eraldi nii mitmel real, kui on vaja kõigi selliste riikide nõuetekohaseks esitamiseks, kus varad on hoiul.
                        Kinnisvara puhul määratakse emitendi riik kinnisvara aadressi alusel.

                        C0050

                        Kontohaldur

                        Kontohalduriks oleva finantsasutuse LEI-kood, või kui LEI-kood ei ole kättesaadav, siis nimi.
                        Kui sama liiki vara on hoiul mitme kontohalduri juures, märgitakse iga vara eraldi nii mitmel real, kui on vaja kõigi kontohaldurite nõuetekohaseks esitamiseks.

                        C0060

                        Kogus

                        Varade arv, oluliste varade puhul.
                        Seda kirjet ei esitata, kui esitatakse kirje „Nimiväärtus“ (C0070).

                        C0070

                        Nimiväärtus

                        Põhisumma jääk, mõõdetuna nimiväärtuses kõigi varade puhul, kui see kirje on asjakohane, ning nominaalsummas raha ja raha ekvivalentide puhul.
                        Seda kirjet ei esitata, kui esitatakse kirje „Kogus“ (C0060).

                        C0075

                        Hindamismeetod

                        Finantsinstrumenti hinnatakse järgmiselt:

                                    1

                                    – turuhinnas;

                                    2

                                    – turupõhiselt;

                                    3

                                    – turupõhist hindamist ei kohaldata.

                        C0080

                        Soetusväärtus

                        Hoitavate varade soetusväärtus kokku, puhasväärtus ilma kogunenud intressita.

                        C0090

                        Kogunenud intress

                        Märkige intressi teenivate väärtpaberite puhul pärast viimast kupongimakse kuupäeva kogunenud intress.

                        C0100

                        Vara turuväärtus

                        Varade turuväärtus.

               Teave varade kohta

                           TABELI KOORDINAADID

                           KIRJE

                           JUHISED

                        C0011

                        Vara tunnuskood ja koodi liik

                        See teave hõlmab andmeid vara tunnuskoodi (järelevalvenõukogu otsuse veerud
                        C0010 ja C0110) ja vara tunnuskoodi liigi (järelevalvenõukogu otsuse veerud C0020 ja C0120) kohta, kasutades järgmist:

                                    —

                                    ISIN-kood ISO 6166 järgi.

                              Ainult juhul, kui ISIN-kood ei ole kättesaadav:

                                    —

                                    muud tunnustatud koodid (nt CUSIP, Bloomberg Ticker, Reuters RIC).

                                    —

                                    Määratud kood, kui muud tunnustatud koodid ei ole kättesaadavad. Kood peab olema kordumatu ja seda tuleb kasutada järjepidevalt.

                              Selle tunnuskoodi liik, mida on kasutatud kirje „Vara tunnuskood“ puhul:

                                    1

                                    – ISIN-kood ISO 6166 järgi

                                    2

                                    – CUSIP (number, mille CUSIP Service Bureau (väärtpaberite ühtse identifitseerimise komitee allasutus) on määranud USA ja Kanada äriühingutele)

                                    3

                                    – SEDOL (Stock Exchange Daily Official List for the London Stock Exchange, Londoni börsil kasutatav ametlik noteerimisnimistu)

                                    4

                                    – WKN (Wertpapier Kenn-Nummer, Saksamaa tähtnumbriline tunnuskood)

                                    5

                                    – Bloomberg Ticker (Bloombergi tähtkood, millega identifitseeritakse äriühingu väärtpabereid)

                                    6

                                    – BBGID (Bloomberg Global ID, Bloombergi üleilmne tunnuskood)

                                    7

                                    – Reuters RIC (Reutersi väärtpaberikood)

                                    8

                                    – FIGI (Financial Instrument Global Identifier, üleilmne finantsinstrumentide tunnuskood)

                                    9

                                    – muu kood, mille on määranud riiklike numereerimisasutuste ühingu (Association of National Numbering Agencies) liikmed

                              99 – määratud kood
                        Kui sama vara tunnuskood tuleb esitada ühe vara puhul, mis on emiteeritud vähemalt kahes erinevas valuutas, tuleb märkida vara tunnuskood ja valuuta tähtkood ISO 4217 järgi, nagu on näidatud järgmises näites: „kood + EUR“. Antud juhul osutab vara tunnuskoodi liik variandile 99 ja algse vara tunnuskoodi variandile, nagu on näidatud

                        järgmises näites, mille puhul esitati ISIN-kood + valuuta: „99/1“.

                        C0130

                        Vara nimetus

                        Vara nimetus (või kinnisvara puhul aadress).

                        Emitendi nimi

                        Emitent on investoritele varad emiteerinud üksus.
                        Kui see on teada, esitatakse selles veerus üksuse nimi, mis on kantud LEIde andmebaasi. Kui see ei ole teada, esitatakse juriidiline nimi.
                        Investeerimisfondide/investeerimisfondide osakute puhul on emitendi nimi fondivalitseja nimi.

                        C0150

                        Emitendi tunnuskood ja emitendi tunnuskoodi liik

                        See teave hõlmab andmeid emitendi tunnuskoodi (järelevalvenõukogu otsuse veerg C0150) ja emitendi tunnuskoodi liigi (järelevalvenõukogu otsuse veerg C0160) kohta.
                        Emitendi tunnuskoodi puhul kasutatakse LEI-koodi. Kui LEI-kood ei ole teada, seda kirjet ei esitata.
                        Investeerimisfondide/investeerimisfondide osakute puhul on emitendi tunnuskood fondivalitseja tunnuskood.
                        Märkige emitendi tunnuskoodina kasutava koodi liik. Valige üks järgmisest loetelust: 1 – LEI
                        9 – puudub
                        Seda kirjet ei esitata täiendavate tunnuskoodide klassi 8 (hüpoteeklaenud ja laenud) puhul, kui see on seotud füüsilistele isikutele antud hüpoteeklaenude ja laenudega. Seda kirjet ei esitata täiendavate tunnuskoodide klasside 71, 75 ja 9 (kinnisvara) puhul.

                        C0170

                        Emitendi majandussektor

                        Emitendi majandussektori tunnuskood NACE viimase versiooni alusel (nagu avaldatud Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EÜ) nr 1893/2006 (7) I lisas). Majandussektori märkimiseks tuleb kasutada vähemalt NACE koodi tähte, mis tähistab jagu (nt „A“ või „A0111“), välja arvatud NACE kood seoses finants- ja kindlustustegevusega, mille puhul tuleb kasutada jagu tähistavat tähte, millele järgneb klassi tähistav 4kohaline number (nt „K6411“).
                        Investeerimisfondide puhul on emitendi majandussektor fondivalitseja majandussektor.

                        C0180

                        Emitendi grupp

                        Emitendi lõpliku emaettevõtja nimi. Investeerimisfondide puhul on gruppi kuuluvus seotud fondivalitsejaga.
                        Kui see on teada, esitatakse selles veerus üksuse nimi, mis on kantud LEIde andmebaasi. Kui see ei ole teada, esitatakse juriidiline nimi.

                        C0190

                        Emitendi grupi tunnuskood ja emitendi grupi tunnuskoodi liik

                        See teave hõlmab andmeid emitendi grupi tunnuskoodi (järelevalvenõukogu otsuse veerg C0190) ja emitendi grupi tunnuskoodi liigi (järelevalvenõukogu otsuse veerg C0200) kohta.
                        Märkige emitendi grupi juriidilise isiku tunnus (LEI). Kui LEI-kood ei ole teada, seda kirjet ei esitata.
                        Investeerimisfondide puhul on gruppi kuuluvus seotud fondivalitsejaga.
                        Emitendi grupi tunnuskoodi puhul kasutatav kood:

                                    1 – LEI

                        9 – puudub

                        C0210

                        Emitendi riik

                        Emitendi asukohariigi ISO 3166-1 kahetäheline kood.
                        Emitendi asukoht määratakse vara emiteerinud üksuse aadressi järgi.
                        Investeerimisfondide puhul on gruppi kuuluvus seotud fondivalitsejaga.

                                    —

                                    ISO 3166-1 kahetäheline kood

                                    —

                                    XA: riigiülesed emitendid

                                    —

                                    EL: Euroopa Liidu institutsioonid

                        C0220

                        Valuuta

                        Emissiooni valuuta tähtkood ISO 4217 järgi.

                        C0230

                        Täiendav tunnuskood

                        Täiendav tunnuskood, mida kasutatakse varade liigitamiseks.

                        C0240

                        Alternatiivsed investeeringud

                        Direktiivi 2014/65/EL I lisa C jaos loetletud finantsinstrument, mille on emiteerinud direktiivi 2011/61/EL (8) alusel alternatiivsete investeerimisfondide valitsemiseks tegevusloa saanud juriidiline isik:

                                    1

                                    – alternatiivsed investeeringud

                                    2

                                    – alternatiivseid investeeringuid ei ole

                        C0250

                        Välisreiting

                        Krediidikvaliteeti hindava määratud asutuse poolt varale antud reiting aruandekuupäeva seisuga.

                        C0270

                        Kestus

                        Vara kestus, määratletud kui „tähtaja lõpuni jäänud modifitseeritud kestus“ (modifitseeritud kestus, arvutatuna väärtpaberi lõpptähtajani jäänud aja alusel, arvestades alates aruandekuupäevast).
                        Fikseeritud tähtajata varade puhul kasutatakse esimest tagasiostuõiguse tekkimise kuupäeva. Kestus arvutatakse majandusliku väärtuse alusel.

                        C0280

                        Lõpptähtaeg

                        Lõpptähtaeg ISO 8601 (aaaa-kk-pp) vormingus.
                        Tähtajatute väärtpaberite puhul märgitakse „9999-12–31“.

                        C0370

                        Ühiku hind

                        Turuhind ühiku kohta.

                        C0380

                        Ühiku hind protsendina nimiväärtusest

                        Protsent agregeeritud nimiväärtusest.

               PP.06.03 – Ühiseks investeerimiseks loodud ettevõtjad – aluspositsioonide arvessevõtmise meetod.

               Üldised märkused

            Selles jaotises käsitletakse teabe iga-aastast esitamist PEPPide kohta, eristades teavet täiendavalt põhi-PEPPi ja alternatiivsete investeerimisvariantide kaupa. Kui alternatiivsed investeerimisvariandid muutuvad põhi-PEPPi säästudega seoses individuaalselt või koondarvestuses oluliseks, esitatakse teave üksikasjalikumal tasandil või iga investeerimisvariandi tasandil.
            See vorm sisaldab teavet ühiseks investeerimiseks loodud ettevõtjate või fondide vormis investeeringute aluspositsioonide arvessevõtmise kohta (sealhulgas märkimisväärsete osaluste korral) alusvara klasside, emissiooniriikide ja valuutade kaupa. Võttes arvesse proportsionaalsust ja vormi konkreetseid juhiseid, rakendatakse arvessevõtmise meetodit nii mitu korda, kuni varaklassid, riigid ja valuutad on hõlmatud. Fondifondide puhul järgitakse arvessevõtmisel sama meetodit.
            Vormis tuleb esitada teave, mis vastab 100 %-le ühiseks investeerimiseks loodud ettevõtjatesse investeeritud summast. Riikide teabega seoses rakendatakse aluspositsioonide arvessevõtmise meetodit, et eristada riskipositsioonid, mille osakaal on 80 % fondi koguväärtusest miinus täiendavate tunnuskoodide klassidega 8 ja 9 seotud summad, ning valuutade teabega seoses rakendatakse aluspositsioonide arvessevõtmise meetodit, et eristada riskipositsioonid, mille osakaal on 80 % fondi koguväärtusest. PEPPi pakkujad peavad tagama, et riigiti eristamata 20 % on geograafiliselt hajutatud, näiteks et üle 5 % ei ole ühes riigis. PEPPi pakkujad peavad aluspositsioonide arvessevõtmise meetodi kasutamisel arvestama investeeritud summat, alustades suurimast ja lõpetades väikseima konkreetse fondiga, ning seda meetodit tuleb kasutada aja jooksul järjepidevalt.
            Kui vastavas juhises ei ole teisiti märgitud, tuleb kirjed esitada positiivsete väärtustena.
            Kõik väärtused esitatakse kooskõlas usaldatavusraamistikuga, mille alla üksus kuulub.
            Selles vormis osutatud varaklassid on määratletud IV lisas (täiendavate tunnuskoodide tabeli määratlused) ja täiendavad tunnuskoodid on esitatud III lisas (täiendavate tunnuskoodide tabel).

                           TABELI KOORDINAADID

                           KIRJE

                           JUHISED

                        C0010

                        Ühiseks
                        investeerimiseks
                        loodud ettevõtja
                        tunnuskood

                        Vara tunnuskood järgmises tähtsuse järjekorras:

                                    —

                                    ISIN-kood ISO 6166 järgi, kui see on teada

                                    —

                                    muud tunnustatud koodid (nt CUSIP, Bloomberg Ticker, Reuters RIC)

                                    —

                                    ettevõtja määratud kood, kui eespool nimetatud variante ei saa kasutada; seda tuleb kasutada järjepidevalt

                        C0020

                        Ühiseks
                        investeerimiseks
                        loodud ettevõtja tunnuskoodi liik

                        Selle tunnuskoodi liik, mida on kasutatud kirje „Vara tunnuskood“ puhul. Valige üks järgmisest loetelust:

                                    1

                                    – ISIN-kood ISO 6166 järgi

                                    2

                                    – CUSIP (number, mille CUSIP Service Bureau (väärtpaberite ühtse identifitseerimise komitee allasutus) on määranud USA ja Kanada äriühingutele)

                                    3

                                    – SEDOL (Stock Exchange Daily Official List for the London Stock Exchange, Londoni börsil kasutatav ametlik noteerimisnimistu)

                                    4

                                    – WKN (Wertpapier Kenn-Nummer, Saksamaa tähtnumbriline tunnuskood)

                                    5

                                    – Bloomberg Ticker (Bloombergi tähtkood, millega identifitseeritakse äriühingu väärtpabereid)

                                    6

                                    – BBGID (Bloomberg Global ID, Bloombergi üleilmne tunnuskood)

                                    7

                                    – Reuters RIC (Reutersi väärtpaberikood)

                                    8

                                    – FIGI (Financial Instrument Global Identifier, üleilmne finantsinstrumentide tunnuskood)

                                    9

                                    – muu kood, mille on määranud riiklike numereerimisasutuste ühingu (Association of National Numbering Agencies) liikmed

                              99 – ettevõtja määratud kood

                        C0030

                        Alusvara klass

                        Esitage ühiseks investeerimiseks loodud ettevõtja varaklassid, nõuded ja tuletisinstrumendid. Valige üks järgmisest loetelust:

                                    1

                                    – riigivõlakirjad

                                    2

                                    – äriühingu võlakirjad

                                    3L

                                    – noteeritud omakapitaliinstrumendid

                                    3X

                                    – noteerimata omakapitaliinstrumendid

                                    4

                                    – ühiseks investeerimiseks loodud ettevõtjad

                                    5

                                    – struktureeritud väärtpaberid

                                    6

                                    – kollateraliseeritud väärtpaberid

                                    7

                                    – raha ja hoiused

                                    8

                                    – hüpoteeklaenud ja laenud

                                    9

                                    – kinnisvara

                                    0

                                    – muud investeeringud (sealhulgas nõuded)

                                    A

                                    – futuurid

                                    B

                                    – ostuoptsioonid

                                    C

                                    – müügioptsioonid

                                    D

                                    – vahetuslepingud

                                    E

                                    – forvardid

                                    F

                                    – krediidituletisinstrumendid

                                    L

                                    – kohustused

                              Klassi 4 (ühiseks investeerimiseks loodud ettevõtjad) kasutatakse nii fondifondide kui ka muude fondide puhul ainult ebaoluliste jääkväärtuste korral.

                        C0040

                        Emissiooniriik

                        Veerus C0030 esitatud varaklassid emitentide riikide kaupa. Märkige emitendi asukohariik.
                        Emitendi asukoht määratakse vara emiteerinud üksuse aadressi järgi.

                        Valige üks järgmisest loetelust:

                                    —

                                    ISO 3166-1 kahetäheline kood

                                    —

                                    XA: riigiülesed emitendid

                                    —

                                    EL: Euroopa Liidu institutsioonid

                                    —

                                    AA: künnisest allapoole jäävad riigid kokku

                              Seda kirjet ei esitata veerus C0030 esitatud klasside 8 ja 9 kohta.

                        C0050

                        Valuuta

                        Märkige, kas varaklassi valuuta on aruandlus- või välisvaluuta. Välisvaluutadeks nimetatakse kõiki muid valuutasid peale aruandlusvaluuta. Valige üks järgmisest loetelust:

                                    1

                                    – aruandlusvaluuta

                                    2

                                    – välisvaluuta

                                    3

                                    – künnisest allapoole jäävad valuutad kokku

                        C0060

                        Kogusumma

                        Ühiseks investeerimiseks loodud ettevõtja kaudu investeeritud kogusumma varaklasside, riikide ja valuutade kaupa.
                        Kohustused esitatakse positiivse summana, välja arvatud juhul, kui kirje on tuletisinstrumentidest tulenev kohustus.
                        Tuletisinstrumentide puhul võib kogusumma olla positiivne (kui see on vara) või negatiivne (kui see on kohustus).

               PP.08.03. Koondteave avatud tuletisinstrumentide kohta.

               Üldised märkused

            Selles jaotises käsitletakse teabe iga-aastast esitamist PEPPide kohta, eristades teavet täiendavalt põhi-PEPPi ja alternatiivsete investeerimisvariantide kaupa. Kui alternatiivsed investeerimisvariandid muutuvad põhi-PEPPi säästudega seoses individuaalselt või koondarvestuses oluliseks, esitatakse teave üksikasjalikumal tasandil või iga investeerimisvariandi tasandil.
            Selles vormis osutatud tuletisinstrumentide klassid on määratletud IV lisas (täiendavate tunnuskoodide tabeli määratlused) ja täiendavad tunnuskoodid on esitatud III lisas (täiendavate tunnuskoodide tabel).
            Tuletisinstrumente käsitatakse varadena, kui nende väärtus on positiivne või null. Neid käsitatakse kohustustena, kui nende väärtus on negatiivne. Hõlmata tuleb nii varade kui ka kohustustena käsitatavad tuletisinstrumendid.
            Teave peab hõlmama kõiki tuletislepinguid, mis olid olemas aruandeperioodil ja mida ei suletud enne aruandekuupäeva.
            Kui sama tuletisinstrumendiga kaubeldakse korduvalt ja seetõttu on avatud mitu positsiooni, võib esitada tuletisinstrumendi kohta teabe agregeeritult või netosummana, kui selle olulised tunnused on samad ja järgitakse iga asjaomase kirje konkreetseid juhiseid.
            Kui vastavas juhises ei ole teisiti märgitud, tuleb kirjed esitada positiivsete väärtustena.
            Tuletisinstrument on finantsinstrument või muu leping, millel on kõik järgmised tunnused:

                        a)

                        selle väärtus muutub vastavalt muutustele kindlaksmääratud intressimääras, finantsinstrumendi hinnas, kauba hinnas, välisvaluutakursis, hinna- või määraindeksis, krediidireitingus või krediidiindeksis või mõnes muus muutujas, tingimusel et mitterahalise muutuja korral ei ole muutuja spetsiifiliselt seotud lepinguosapoolega (mida mõnikord nimetatakse alusvaraks);

                        b)

                        see ei nõua algset netoinvesteeringut või nõuab netoinvesteeringut, mis on väiksem kui teiste lepingutüüpide puhul, mis peaksid turutegurite muutusele reageerima sarnaselt;

                        c)

                        see arveldatakse tulevikus.

                  Kõik väärtused esitatakse kooskõlas usaldatavusraamistikuga, mille alla üksus kuulub.

               Teave hoitavate positsioonide kohta

                           TABELI KOORDINAADID

                           KIRJE

                           JUHISED

                        C0010/R0010

                        Intressimäära vahetuslepingud (D1) põhi-PEPPi tingliku väärtuse puhul
                        .

                        Intressimäära vahetuslepinguga (D1) kaetud või sellele avatud summa põhi-PEPPi puhul.
                        Vahetuslepingute puhul vastab see sellel real esitatud lepingute summale. Kui käivitusväärtus vastab vahemikule, tuleb kasutada vahemiku keskmist väärtust.
                        Tinglik väärtus on seotud summaga, mis on maandatud/investeeritud (kui ei kaeta riske). Kui toimub mitu tehingut, on see netosumma aruandekuupäeva seisuga.

                        C0020/R0010

                        Intressimäära vahetuslepingud (D1) põhi-PEPPi turuväärtuse puhul

                        Intressimäära vahetuslepingu (D1) rahaline väärtus aruandekuupäeva seisuga põhi-PEPPi puhul. See võib olla nii positiivne, negatiivne kui ka null.

                        C0030/R0010

                        Intressimäära vahetuslepingud (D1) alternatiivsete investeerimisvariantide tingliku väärtuse puhul

                        Intressimäära vahetuslepinguga (D1) kaetud või sellele avatud summa mis tahes alternatiivse investeerimisvariandi puhul.
                        Vahetuslepingute puhul vastab see sellel real esitatud lepingute summale. Kui käivitusväärtus vastab vahemikule, tuleb kasutada vahemiku keskmist väärtust.
                        Tinglik väärtus on seotud summaga, mis on maandatud/investeeritud (kui ei kaeta riske). Kui toimub mitu tehingut, on see netosumma aruandekuupäeva seisuga.

                        C0040/R0010

                        Intressimäära vahetuslepingud (D1) alternatiivsete investeerimisvariantide turuväärtuse puhul

                        Intressimäära vahetuslepingu (D1) rahaline väärtus aruandekuupäeva seisuga alternatiivse investeerimisvariandi puhul. See võib olla nii positiivne, negatiivne kui ka null.

                        C0050/R0010

                        Intressimäära vahetuslepingud (D1) PEPPi ühiste varade tingliku väärtuse puhul

                        Intressimäära vahetuslepinguga (D1) kaetud või sellele avatud summa kõigi PEPPi investeerimisvariantide puhul, millel on sama varakogum.
                        Vahetuslepingute puhul vastab see sellel real esitatud lepingute summale. Kui käivitusväärtus vastab vahemikule, tuleb kasutada vahemiku keskmist väärtust.
                        Tinglik väärtus on seotud summaga, mis on maandatud/investeeritud (kui ei kaeta riske). Kui toimub mitu tehingut, on see netosumma aruandekuupäeva seisuga.

                        C0060/R0010

                        Intressimäära vahetuslepingud (D1) PEPPi ühiste varade turuväärtuse puhul

                        Intressimäära vahetuslepingu (D1) rahaline väärtus aruandekuupäeva seisuga kõigi PEPPi investeerimisvariantide puhul, millel on sama varakogum. See võib olla nii positiivne, negatiivne kui ka null.

                        C0010/R0020

                        Valuutaforvardleping (F2) põhi-PEPPi tingliku väärtuse puhul

                        Valuutaforvardlepinguga (F2) kaetud või sellele avatud summa põhi-PEPPi puhul.
                        Forvardite puhul vastab see sellel real esitatud lepingute summale. Kui käivitusväärtus vastab vahemikule, tuleb kasutada vahemiku keskmist väärtust.
                        Tinglik väärtus on seotud summaga, mis on maandatud/investeeritud (kui ei kaeta riske). Kui toimub mitu tehingut, on see netosumma aruandekuupäeva seisuga.

                        C0020/R0020

                        Valuutaforvardleping (F2) põhi-PEPPi turuväärtuse puhul

                        Valuutaforvardlepingu (F2) rahaline väärtus aruandekuupäeva seisuga põhi-PEPPi puhul. See võib olla nii positiivne, negatiivne kui ka null.

                        C0030/R0020

                        Valuutaforvardleping (F2) alternatiivsete investeerimisvariantide tingliku väärtuse puhul

                        Valuutaforvardlepinguga (F2) kaetud või sellele avatud summa mis tahes alternatiivse investeerimisvariandi puhul.
                        Forvardite puhul vastab see sellel real esitatud lepingute summale. Kui käivitusväärtus vastab vahemikule, tuleb kasutada vahemiku keskmist väärtust.
                        Tinglik väärtus on seotud summaga, mis on maandatud/investeeritud (kui ei kaeta riske). Kui toimub mitu tehingut, on see netosumma aruandekuupäeva seisuga.

                        C0040/R0020

                        Valuutaforvardleping (F2) alternatiivsete investeerimisvariantide turuväärtuse puhul

                        Valuutaforvardlepingu (F2) rahaline väärtus aruandekuupäeva seisuga alternatiivsete investeerimisvariantide puhul. See võib olla nii positiivne, negatiivne kui ka null.

                        C0050/R0020

                        Valuutaforvardleping (F2) PEPPi ühiste varade tingliku väärtuse puhul

                        Valuutaforvardlepinguga (F2) kaetud või sellele avatud summa kõigi PEPPi investeerimisvariantide puhul, millel on sama varakogum.
                        Forvardite puhul vastab see sellel real esitatud lepingute summale. Kui käivitusväärtus vastab vahemikule, tuleb kasutada vahemiku keskmist väärtust.
                        Tinglik väärtus on seotud summaga, mis on maandatud/investeeritud (kui ei kaeta riske). Kui toimub mitu tehingut, on see netosumma aruandekuupäeva seisuga.

                        C0060/R0020

                        Valuutaforvardleping (F2) PEPPi ühiste varade turuväärtuse puhul

                        Valuutaforvardlepingu (F2) rahaline väärtus aruandekuupäeva seisuga kõigi PEPPi investeerimisvariantide puhul, millel on sama varakogum. See võib olla nii positiivne, negatiivne kui ka null.

                        C0010/R0030

                        Muud tuletisinstrumendid põhi-PEPPi tingliku väärtuse puhul

                        Muude tuletisinstrumentidega kui intressimäära vahetuslepingud (D1) ja valuutaforvardlepingud (F2) kaetud või nendele avatud summa põhi-PEPPi puhul.
                        Futuuride ja optsioonide puhul võrdub see lepingu mahuga, mis on korrutatud käivitusväärtuse ja sellel real esitatud lepingute arvuga. Vahetuslepingute ja forvardite puhul vastab see sellel real esitatud lepingute summale. Kui käivitusväärtus vastab vahemikule, tuleb kasutada vahemiku keskmist väärtust.
                        Tinglik väärtus on seotud summaga, mis on maandatud/investeeritud (kui ei kaeta riske). Kui toimub mitu tehingut, on see netosumma aruandekuupäeva seisuga.

                        C0020/R0030

                        Muud tuletisinstrumendid põhi-PEPPi turuväärtuse puhul

                        Muude tuletisinstrumentide kui intressimäära vahetuslepingud (D1) ja valuutaforvardlepingud (F2) rahaline väärtus aruandekuupäeva seisuga põhi-PEPPi puhul. See võib olla nii positiivne, negatiivne kui ka null.

                        C0030/R0030

                        Muud tuletisinstrumendid alternatiivsete investeerimisvariantide tingliku väärtuse puhul

                        Muude tuletisinstrumentidega kui intressimäära vahetuslepingud (D1) ja valuutaforvardlepingud (F2) kaetud või nendele avatud summa alternatiivsete investeerimisvariantide puhul.
                        Futuuride ja optsioonide puhul võrdub see lepingu mahuga, mis on korrutatud käivitusväärtuse ja sellel real esitatud lepingute arvuga. Vahetuslepingute ja forvardite puhul vastab see sellel real esitatud lepingute summale. Kui käivitusväärtus vastab vahemikule, tuleb kasutada vahemiku keskmist väärtust.
                        Tinglik väärtus on seotud summaga, mis on maandatud/investeeritud (kui ei kaeta riske). Kui toimub mitu tehingut, on see netosumma aruandekuupäeva seisuga.

                        C0040/R0030

                        Muud tuletisinstrumendid alternatiivsete investeerimisvariantide turuväärtuse puhul

                        Muude tuletisinstrumentide kui intressimäära vahetuslepingud (D1) ja valuutaforvardlepingud (F2) rahaline väärtus aruandekuupäeva seisuga alternatiivsete investeerimisvariantide puhul. See võib olla nii positiivne, negatiivne kui ka null.

                        C0050/R0030

                        Muud tuletisinstrumendid PEPPi ühiste varade tingliku väärtuse puhul

                        Muude tuletisinstrumentidega kui intressimäära vahetuslepingud (D1) ja valuutaforvardlepingud (F2) kaetud või nendele avatud summa kõigi PEPPi investeerimisvariantide puhul, millel on sama varakogum.
                        Futuuride ja optsioonide puhul võrdub see lepingu mahuga, mis on korrutatud käivitusväärtuse ja sellel real esitatud lepingute arvuga. Vahetuslepingute ja forvardite puhul vastab see sellel real esitatud lepingute summale. Kui käivitusväärtus vastab vahemikule, tuleb kasutada vahemiku keskmist väärtust.
                        Tinglik väärtus on seotud summaga, mis on maandatud/investeeritud (kui ei kaeta riske). Kui toimub mitu tehingut, on see netosumma aruandekuupäeva seisuga.

                        C0060/R0030

                        Muud tuletisinstrumendid PEPPi ühiste varade turuväärtuse puhul

                        Muude tuletisinstrumentide kui intressimäära vahetuslepingud (D1) ja valuutaforvardlepingud (F2) rahaline väärtus aruandekuupäeva seisuga kõigi PEPPi investeerimisvariantide puhul, millel on sama varakogum. See võib olla nii positiivne, negatiivne kui ka null.

               (1)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 26. juuni 2013. aasta direktiiv 2013/36/EL, mis käsitleb krediidiasutuste tegevuse alustamise tingimusi ning krediidiasutuste ja investeerimisühingute usaldatavusnõuete täitmise järelevalvet, millega muudetakse direktiivi 2002/87/EÜ ning millega tunnistatakse kehtetuks direktiivid 2006/48/EÜ ja 2006/49/EÜ (ELT L 176, 27.6.2013, lk 338).

               (2)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 25. novembri 2009. aasta direktiiv 2009/138/EÜ kindlustus- ja edasikindlustustegevuse alustamise ja jätkamise kohta (Solventsus II) (ELT L 335, 17.12.2009, lk 1).

               (3)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 14. detsembri 2016. aasta direktiiv (EL) 2016/2341 tööandja kogumispensioni asutuste tegevuse ja järelevalve kohta (ELT L 354, 23.12.2016, lk 37).

               (4)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 15. mai 2014. aasta direktiiv 2014/65/EL finantsinstrumentide turgude kohta ning millega muudetakse direktiive 2002/92/EÜ ja 2011/61/EL (ELT L 173, 12.6.2014, lk 349).

               (5)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 13. juuli 2009. aasta direktiiv 2009/65/EÜ vabalt võõrandatavatesse väärtpaberitesse ühiseks investeeringuks loodud ettevõtjaid (eurofondid) käsitlevate õigus- ja haldusnormide kooskõlastamise kohta (ELT L 302, 17.11.2009, lk 32).

               (6)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 8. juuni 2011. aasta direktiiv 2011/61/EL alternatiivsete investeerimisfondide valitsejate kohta, millega muudetakse direktiive 2003/41/EÜ ja 2009/65/EÜ ning määruseid (EÜ) nr 1060/2009 ja (EL) nr 1095/2010 (ELT L 174, 1.7.2011, lk 1).

               (7)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 20. detsembri 2006. aasta määrus (EÜ) nr 1893/2006, millega kehtestatakse majanduse tegevusalade statistiline klassifikaator NACE Revision 2 ning muudetakse nõukogu määrust (EMÜ) nr 3037/90 ja teatavaid EÜ määrusi, mis käsitlevad konkreetseid statistikavaldkondi (ELT L 393, 30.12.2006, lk 1).

               (8)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 8. juuni 2011. aasta direktiiv 2011/61/EL alternatiivsete investeerimisfondide valitsejate kohta, millega muudetakse direktiive 2003/41/EÜ ja 2009/65/EÜ ning määruseid (EÜ) nr 1060/2009 ja (EL) nr 1095/2010 (
                  ELT L 174, 1.7.2011, lk 1
               ).

            III LISA
            Täiendavate tunnuskoodide tabel

                        Esimesed kaks positsiooni

                        Noteeritud varad

                        ISO 3166-1 kahetäheline riigikood või XL (noteerimata varad) või XT (börsil mittekaubeldavad varad)

                        Kolmas positsioon

                        Klass

                        1

                        2

                        3

                        4

                        5

                        6

                        7

                        8

                        9

                        0

                        A

                        B

                        C

                        D

                        E

                        F

                        Riigivõlakirjad

                        Äriühingu võlakirjad

                        Omakapitaliinstrumendid

                        Investeerimisfondid Ühiseks investeerimiseks loodud ettevõtjad

                        Struktureeritud väärtpaberid

                        Kollateraliseeritud väärtpaberid

                        Raha ja hoiused

                        Hüpoteeklaenud ja laenud

                        Kinnisvara

                        Muud investeeringud

                        Futuurid

                        Ostuoptsioonid

                        Müügioptsioonid

                        Vahetuslepingud

                        Forvardid

                        Krediidituletisinstrumendid

                        Neljas positsioon

                        Alamklass või peamine risk

                        1

                        1

                        1

                        1

                        1

                        1

                        1

                        1

                        1

                        1

                        1

                        1

                        1

                        1

                        1

                        Keskvalitsuse võlakirjad

                        Äriühingu võlakirjad

                        Lihtaktsiad

                        Aktsiafondid

                        Aktsiarisk

                        Aktsiarisk

                        Raha

                        Antud tagamata laenud

                        Kinnisvara (büroo- ja ärikinnisvara)

                        Aktsia- ja indeksifutuurid

                        Aktsia- ja indeksioptsioonid

                        Aktsia- ja indeksioptsioonid

                        Intressimäära vahetuslepingud

                        Intressiforvard

                        Krediidiriski vahetusleping

                        2

                        2

                        2

                        2

                        2

                        2

                        2

                        2

                        2

                        2

                        2

                        2

                        2

                        2

                        2

                        Riigiüleste emitentide võlakirjad

                        Vahetusvõlakirjad

                        Kinnisvaraga seonduva äriühingu omakapitaliinstrumendid

                        Võlafondid

                        Intressirisk

                        Intressirisk

                        Arveldushoiused (raha ekvivalendid)

                        Väärtpaberite tagatisel antud laenud

                        Elamukinnisvara

                        Intressifutuurid

                        Võlakirjaoptsioonid

                        Võlakirjaoptsioonid

                        Valuuta vahetuslepingud

                        Valuutaforvard-leping

                        Krediidiriski marginaali optsioon

                        3

                        3

                        3

                        3

                        3

                        3

                        3

                        3

                        3

                        3

                        3

                        3

                        3

                        Piirkondlike valitsuste võlakirjad

                        Kommertsväärtpaberid

                        Omakapitaliinstrumendist tulenevad õigused

                        Rahaturufondid

                        Valuutarisk

                        Valuutarisk

                        Muud lühiajalised hoiused (üheaastased või lühema tähtajaga)

                        Kinnisvara (omakasutuseks)

                        Valuutafutuurid

                        Valuutaoptsioonid

                        Valuutaoptsioonid

                        Intressimäära ja valuuta vahetuslepingud

                        Krediidiriski marginaali vahetusleping

                        4

                        4

                        4

                        4

                        4

                        4

                        4

                        4

                        4

                        4

                        4

                        4

                        Kohalike omavalitsuste võlakirjad

                        Rahaturuinstrumendid

                        Eelisaktsiad

                        Varapaigutusfondid

                        Krediidirisk

                        Krediidirisk

                        Muud hoiused tähtajaga rohkem kui aasta

                        Hüpoteeklaenud

                        Kinnisvara (ehitamisel)

                        Ostutähed

                        Ostutähed

                        Kogutulu vahetusleping

                        5

                        5

                        5

                        5

                        5

                        5

                        5

                        5

                        5

                        5

                        5

                        5

                        Lühiajalised riigivõlakirjad

                        Hübriidvõlakirjad

                        Kinnisvarafondid

                        Kinnisvararisk

                        Kinnisvararisk

                        Edasikindlustusvõtjatele tehtud sissemaksed

                        Antud muud tagatud laenud

                        Materiaalne põhivara (omakasutuseks).

                        Kaubafutuurid

                        Kaubaoptsioonid

                        Kaubaoptsioonid

                        Väärtpaberi vahetuslepingud

                        6

                        6

                        6

                        6

                        6

                        6

                        6

                        6

                        Pandikirjad

                        Lihtpandikirjad

                        Alternatiivsed fondid

                        Kaubarisk

                        Kaubarisk

                        Kindlustuslepingutega seotud laenud

                        Vahetusoptsioonid

                        Vahetusoptsioonid

                        7

                        7

                        7

                        7

                        7

                        7

                        7

                        7

                        7

                        7

                        Riikide keskpangad

                        Pandikirjad, mille suhtes kohaldatakse eriõigust

                        Börsivälistesse ettevõtjatesse investeerivad fondid

                        Katastroofi- ja ilmastikurisk

                        Katastroofi- ja ilmastikurisk

                        Katastroofi- ja ilmastikurisk

                        Katastroofi- ja ilmastikurisk

                        Katastroofi- ja ilmastikurisk

                        Katastroofi- ja ilmastikurisk

                        Katastroofi- ja ilmastikurisk

                        8

                        8

                        8

                        8

                        8

                        8

                        8

                        8

                        8

                        Allutatud võlakirjad

                        Taristufondid

                        Suremusrisk

                        Suremusrisk

                        Suremusrisk

                        Suremusrisk

                        Suremusrisk

                        Suremusrisk

                        Suremusrisk

                        9

                        9

                        9

                        9

                        9

                        9

                        9

                        9

                        9

                        9

                        9

                        9

                        9

                        9

                        9

                        9

                        Muud

                        Muud

                        Muud

                        Muud

                        Muud

                        Muud

                        Muud

                        Muud

                        Muud

                        Muud

                        Muud

                        Muud

                        Muud

                        Muud

                        Muud

                        Muud

            IV LISA
            Täiendavate tunnuskoodide tabeli määratlused

                           Esimesed kaks positsiooni – noteeritud varad

                           Määratlus

                        Riik

                        ISO 3166-1 kahetäheline riigikood

                        Märkige ISO 3166-1 kahetäheline riigikood vastavalt sellele, kus vara on noteeritud. Vara loetakse noteerituks, kui sellega kaubeldakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivis 2014/65/EL  (1) määratletud reguleeritud turul või mitmepoolses kauplemissüsteemis. Kui vara on noteeritud rohkem kui ühes riigis või kui ettevõtja kasutab hindamise eesmärgil hinnastajana ühte reguleeritud turgudest või mitmepoolsetest kauplemissüsteemidest, kus vara on noteeritud, siis märgitakse riik, mille reguleeritud turgu või mitmepoolset kauplemissüsteemi kasutati hindamise alusena.

                        XV

                        Ühes või rohkem kui ühes riigis noteeritud varad

                        Märkige rohkem kui ühes riigis noteeritud varad, kui ettevõtja kasutab hindamise eesmärgil hinnastajat, mis ei ole üks nendest reguleeritud turgudest või mitmepoolsetest kauplemissüsteemidest, kus vara on noteeritud.

                        XL

                        Börsil noteerimata varad

                        Märkige varad, millega ei kaubelda direktiivis 2014/65/EL määratletud reguleeritud turul või mitmepoolses kauplemissüsteemis.

                        XT

                        Börsil mittekaubeldavad varad

                        Märkige varad, millega nende olemusest tulenevalt ei saa kaubelda direktiivis 2014/65/EL määratletud reguleeritud turul või mitmepoolses kauplemissüsteemis.

                           Kolmas ja neljas positsioon – klass

                           Määratlus

                           1

                           Riigivõlakirjad

                           Avaliku sektori asutuste, sealhulgas keskvalitsuste, riigiüleste valitsusasutuste, piirkondlike valitsuste või kohalike omavalitsuste poolt emiteeritud võlakirjad ning võlakirjad, millele on täies ulatuses, tingimusteta ja pöördumatult andnud garantii

                           Euroopa Keskpank, liikmesriikide keskvalitsus ja keskpangad ning mis on nomineeritud ja rahastatud selle keskvalitsuse, keskpanga, määruse (EL) nr 575/2013  (2)
                           artikli 117 lõikes 2 osutatud mitmepoolse arengupanga või määruse (EL) nr 575/2013 artiklis 118 osutatud rahvusvahelise organisatsiooni omavääringus, kui garantii vastab delegeeritud määruse (EL) 2015/35  (3)
                           artiklis 215 sätestatud nõuetele.

                           Nõuetele vastava garantiiga võlakirjade puhul märgitakse kolmas ja neljas positsioon koos viitega garantii andnud üksusele.

                        11

                        Keskvalitsuse võlakirjad

                        Keskvalitsuse emiteeritud võlakirjad.

                        12

                        Riigiüleste emitentide võlakirjad

                        Riikidevaheliste vastastikuste siduvate kohustuste alusel asutatud avaliku sektori asutuste (nt määruse (EL) nr 575/2013 artikli 117 lõikes 2 osutatud mitmepoolne arengupank või määruse (EL) nr 575/2013 artiklis 118 osutatud rahvusvaheline organisatsioon) emiteeritud võlakirjad.

                        13

                        Piirkondlike valitsuste võlakirjad

                        Piirkondlike valitsuste või autonoomsete piirkondade emiteeritud võlainstrumendid, mida pakutakse avalikkusele avaliku pakkumise kaudu kapitaliturul.

                        14

                        Kohalike omavalitsuste võlakirjad

                        Kohalike omavalitsuste, sealhulgas linnade, provintside, ringkondade ja teiste kohalike omavalitsusüksuste emiteeritud võlakirjad

                        15

                        Lühiajalised riigivõlakirjad

                        Keskvalitsuste emiteeritud lühiajalised riigivõlakirjad (tähtajaga kuni üks aasta).

                        16

                        Pandikirjad

                        Sellise varakogumiga riigivõlakirjad, mis tagab või „katab“ võlakirja. Sellised varad jäävad emitendi bilanssi.

                        17

                        Riikide keskpangad

                        Riikide keskpankade emiteeritud võlakirjad.

                        19

                        Muud

                        Muud riigivõlakirjad, mida eespool esitatud klassid ei hõlma.

                           2

                           Äriühingu võlakirjad

                           Äriühingute emiteeritud võlakirjad

                        21

                        Äriühingu võlakirjad

                        Lihtsate tunnustega äriühingute emiteeritud võlakirjad, millele osutatakse harilikult kui „lihtvõlakirjadele“ ja millel puudub igasugune eritunnus, mida on kirjeldatud klasside 22–28 puhul.

                        22

                        Vahetusvõlakirjad

                        Sellised äriühingu võlakirjad, mida võib vahetada äriühingu emiteeritavate lihtaktsiate või samas väärtuses raha vastu ning millel on võla- ja omakapitaliinstrumentide tunnused.

                        23

                        Kommertsväärtpaberid

                        Äriühingu emiteeritud tagamata ja lühiajalised instrumendid, mida tavaliselt kasutatakse debitoorse võlgnevuse ja varude rahastamiseks ning lühiajaliste kohustuste täitmiseks, tavaliselt esialgse tähtajaga vähem kui 270 päeva.

                        24

                        Rahaturuinstrumendid

                        Väga lühikese tähtajaga võlaväärtpaberid (tavaliselt tähtajaga ühest päevast kuni ühe aastani), milleks on eelkõige kaubeldavad hoiusesertifikaadid, pangaaktseptid ja muud väga likviidsed instrumendid. Kommertsväärtpaberid sellesse klassi ei kuulu.

                        25

                        Hübriidvõlakirjad

                        Võla- ja omakapitaliinstrumentide tunnustega äriühingu võlakirjad, mis ei ole vahetatavad.

                        26

                        Lihtpandikirjad

                        Sellise varakogumiga äriühingu võlakirjad, mis tagab või „katab“ võlakirja. Sellised varad jäävad emitendi bilanssi. Pandikirjad, mille suhtes kohaldatakse eriõigust, sellesse klassi ei kuulu.

                        27

                        Pandikirjad, mille suhtes kohaldatakse eriõigust

                        Äriühingu võlakirjad, millel on võlakirja tagav või „kattev“ varakogum juhuks, kui väärtpaberistamise tehingu algataja muutub maksejõuetuks, ning mille suhtes kohaldatakse avalikku erijärelevalvet, mille eesmärk on kaitsta võlakirjaomanikke, nagu on määratletud Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi (EL) 2019/2162  (4) artikli 3 punktis 1.
                        Selle klassi näiteks on Pfandbrief: „Pfandbrief’i seaduse alusel emiteeritud pandikirjad. Neid kasutatakse selliste laenude refinantseerimiseks, mille tagatised on hüpoteegi vormis (hüpoteek-Pfandbrief), avaliku sektori laenud (avalik Pfandbrief), laevahüpoteegid (laeva-Pfandbrief) või õhusõiduki hüpoteegid (õhusõiduki-Pfandbrief). Pfandbrief’ide liike eristatakse tagatiste kogumite alusel, mis on loodud iga sellist liiki Pfandbrief’i jaoks.“

                        28

                        Allutatud võlakirjad

                        Äriühingu võlakirjad, mille nõudeõiguse järk on emitendi likvideerimise korral emitendi muude võlakirjade omast madalam.

                        29

                        Muud

                        Muud äriühingu võlakirjad, mille tunnused erinevad nendest, mis märgiti ära eespool esitatud klasside puhul.

                           3

                           Omakapitaliinstrumendid

                           Aktsiad ja muud samaväärsed väärtpaberid, mis esindavad äriühingu kapitali ehk omandiõigust äriühingus.

                        31

                        Lihtaktsiad

                        Äriühingu omandiga seonduvaid põhiõigusi esindavad omakapitaliinstrumendid.

                        32

                        Kinnisvaraga seonduva äriühingu omakapitaliinstrumendid

                        Kinnisvaraga seonduva äriühingu kapitali esindavad omakapitaliinstrumendid.

                        33

                        Omakapitaliinstrumendist tulenevad õigused

                        Aktsiate märkimise õigused täiendavate aktsiate omandamiseks kindlaks määratud hinnaga.

                        34

                        Eelisaktsiad

                        Kõrgema nõudeõiguse järguga omakapitaliväärtpaberid, millel on lihtaktsiatega võrreldes kõrgem nõudeõigusjärk varade ja kasumi suhtes, kuid mis samas on allutatud võlakirjadele.

                        39

                        Muud

                        Muud omakapitaliinstrumendid, mida eespool esitatud klassid ei hõlma.

                           4

                           Ühiseks investeerimiseks

                           loodud ettevõtjad Ühiseks investeerimiseks loodud ettevõtja on direktiivi 2009/65/EÜ artikli 1 lõikes 2 määratletud vabalt võõrandatavatesse väärtpaberitesse ühiseks investeerimiseks loodud ettevõtja (eurofond) või direktiivi 2011/61/EL artikli 4 lõike 1 punktis a määratletud alternatiivne investeerimisfond (AIF).

                        41

                        Aktsiafondid

                        Peamiselt omakapitaliinstrumentidesse investeerinud ühiseks investeerimiseks loodud ettevõtjad.

                        42

                        Võlafondid

                        Peamiselt võlakirjadesse investeerinud ühiseks investeerimiseks loodud ettevõtjad.

                        43

                        Rahaturufondid

                        Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve (Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve Komitee (CESR) suunis 10–049) määratlusele vastavad ühiseks investeerimiseks loodud ettevõtjad.

                        44

                        Varapaigutusfondid

                        Ühiseks investeerimiseks loodud ettevõtjad, kes investeerivad oma varasid kindlast varapaigutuse eesmärgist lähtudes, näiteks investeerivad peamiselt selliste riikide äriühingute väärtpaberitesse, kus on kujunemisjärgus aktsiaturud või mis on väikese majandusega, konkreetsetesse sektoritesse või sektorirühmadesse, konkreetsetesse riikidesse või omavad muud kindlat investeerimiseesmärki.

                        45

                        Kinnisvarafondid

                        Peamiselt kinnisvarasse investeerinud ühiseks investeerimiseks loodud ettevõtjad.

                        46

                        Alternatiivsed fondid

                        Ühiseks investeerimiseks loodud ettevõtjad, kelle investeerimisstrateegiad hõlmavad riskide maandamist, sündmustepõhisust, fikseeritud tulumäära suundumust ja suhtelist väärtust, futuuride juhtimist, kaupasid jne.

                        47

                        Börsivälistesse ettevõtjatesse investeerivad fondid

                        Ühiseks investeerimiseks loodud ettevõtjad, kes investeerivad omakapitaliväärtpaberitesse, järgides börsivälise kapitaliga seonduvaid strateegiaid.

                        48

                        Taristufondid

                        Ühiseks investeerimiseks loodud ettevõtjad, kes investeerivad kommunaalteenustesse, sealhulgas tasulistesse teedesse, sildadesse, tunnelitesse, sadamatesse ja lennujaamadesse, samuti naftaedastusse ja gaasijaotusse, elektrijaotusse, aga ka sotsiaaltaristusse, sealhulgas tervishoiu- ja haridussüsteemidesse.

                        49

                        Muud

                        Muud ühiseks investeerimiseks loodud ettevõtjad, keda eespool esitatud klassid ei hõlma.

                           5

                           Struktureeritud väärtpaberid

                           Hübriidväärtpaberid, milles on ühendatud fikseeritud tulumääraga (tulu kindlasummalistes maksetes) instrumendid ja tuletiskomponendid. Sellesse klassi ei kuulu riikide valitsuste emiteeritud fikseeritud tulumääraga väärtpaberid. Väärtpaberid, mis on tuletisinstrumentide tunnustega või on tuletisinstrumentidega kombineeritud, sealhulgas krediidiriski vahetuslepingud, püsitähtajaga vahetuslepingud, krediidiriski optsioonid. Selle klassi varad ei kuulu lahtisidumisele.

                        51

                        Aktsiarisk

                        Peamiselt aktsiariskile avatud struktureeritud väärtpaberid.

                        52

                        Intressirisk

                        Peamiselt intressiriskile avatud struktureeritud väärtpaberid.

                        53

                        Valuutarisk

                        Peamiselt valuutariskile avatud struktureeritud väärtpaberid.

                        54

                        Krediidirisk

                        Peamiselt krediidiriskile avatud struktureeritud väärtpaberid.

                        55

                        Kinnisvararisk

                        Peamiselt kinnisvaraskile avatud struktureeritud väärtpaberid.

                        56

                        Kaubarisk

                        Peamiselt kaubariskile avatud struktureeritud väärtpaberid.

                        57

                        Katastroofi- ja ilmastikurisk

                        Peamiselt katastroofi- ja ilmastikuriskile avatud struktureeritud väärtpaberid.

                        58

                        Suremusrisk

                        Peamiselt suremusriskile avatud struktureeritud väärtpaberid.

                        59

                        Muud

                        Muud struktureeritud väärtpaberid, mida eespool esitatud klassid ei hõlma.

                           6

                           Kollateraliseeritud väärtpaberid

                           Väärtpaberid, mille väärtus ja maksed tulenevad alusvarade portfellist. Siia kuuluvad varaga tagatud väärtpaberid, hüpoteekväärtpaberid, ärihüpoteekväärtpaberid,

                           kollateraliseeritud võlakohustused, kollateraliseeritud laenukohustused, kollateraliseeritud hüpoteegiga seotud kohustused. Selle klassi varad ei kuulu lahtisidumisele.

                        61

                        Aktsiarisk

                        Peamiselt aktsiariskile avatud kollateraliseeritud väärtpaberid.

                        62

                        Intressirisk

                        Peamiselt intressiriskile avatud kollateraliseeritud väärtpaberid.

                        63

                        Valuutarisk

                        Peamiselt valuutariskile avatud kollateraliseeritud väärtpaberid.

                        64

                        Krediidirisk

                        Peamiselt krediidiriskile avatud kollateraliseeritud väärtpaberid.

                        65

                        Kinnisvararisk

                        Peamiselt kinnisvarariskile avatud kollateraliseeritud väärtpaberid.

                        66

                        Kaubarisk

                        Peamiselt kaubariskile avatud kollateraliseeritud väärtpaberid.

                        67

                        Katastroofi- ja ilmastikurisk

                        Peamiselt katastroofi- või ilmastikuriskile avatud kollateraliseeritud väärtpaberid.

                        68

                        Suremusrisk

                        Peamiselt suremusriskile avatud kollateraliseeritud väärtpaberid.

                        69

                        Muud

                        Muud kollateraliseeritud väärtpaberid, mida eespool esitatud klassid ei hõlma.

                           7

                           Raha ja hoiused

                           Sularaha, raha ekvivalendid, pangahoiused ja muud rahalised hoiused

                        71

                        Raha

                        Ringluses olevad rahatähed ja mündid, mida tavaliselt kasutatakse maksete tegemiseks.

                        72

                        Arveldushoiused (raha ekvivalendid)

                        Hoiused, mis on nõudmise korral vahetatavad nimiväärtuses sularaha vastu ja mis on otseselt kasutatavad maksete tegemiseks tšeki, veksli, maksekorralduse, otsekorralduse, otsekrediidi või muu otsese makseinstrumendi kaudu, ilma et sellega kaasneks trahve või piiranguid.

                        73

                        Muud lühiajalised hoiused (üheaastased või lühema tähtajaga)

                        Muud sellised hoiused kui arveldushoiused, mille järelejäänud tähtaeg on lühem kui üks aasta või üks aasta ja mida ei saa kasutada igal ajal maksete tegemiseks, samuti ei saa neid ilma märkimisväärsete piiranguteta või trahvideta vahetada sularahaks ega arveldushoiuseks.

                        74

                        Muud hoiused tähtajaga rohkem kui aasta

                        Muud sellised hoiused kui arveldushoiused, mille järelejäänud tähtaeg on pikem kui üks aasta ja mida ei saa kasutada igal ajal maksete tegemiseks, samuti ei saa neid ilma märkimisväärsete piiranguteta või trahvideta vahetada sularahaks ega arveldushoiuseks.

                        75

                        Edasikindlustusvõtjatele tehtud sissemaksed

                        Edasikindlustusega seotud ettenähtud ja laekunud sissemaksed.

                        79

                        Muud

                        Muu raha ja hoiused, mida eespool esitatud klassid ei hõlma.

                           8

                           Hüpoteeklaenud ja laenud

                           Finantsvarad, mis on loodud võlgnikule koos tagatisega või ilma selleta vahendite laenamise teel, sealhulgas rahaliste kogumite puhul.

                        81

                        Antud tagamata laenud

                        Ilma tagatiseta antud laenud.

                        82

                        Väärtpaberite tagatisel antud laenud

                        Antud laenud, mille tagatiseks on väärtpaberid finantstagatise vormis.

                        84

                        Hüpoteeklaenud

                        Antud laenud, mille tagatis on kinnisvara vormis.

                        85

                        Antud muud tagatud laenud

                        Antud laenud, mille tagatis on mis tahes muus vormis.

                        86

                        Kindlustuslepingutega seotud laenud

                        Antud laenud, mille tagatis on kindlustusleping.

                        89

                        Muud

                        Muud hüpoteeklaenud ja laenud, mida eespool esitatud klassid ei hõlma.

                           9

                           Kinnisvara

                           Hooned, maa, muud kinnisasjaks olevad ehitised ja seadmed

                        91

                        Kinnisvara (büroo- ja ärikinnisvara)

                        Investeeringuteks kasutatavad büroo- ja ärihooned.

                        92

                        Elamukinnisvara

                        Investeeringuteks kasutatavad elamud.

                        93

                        Kinnisvara (omakasutuseks)

                        Ettevõtja omakasutuseks mõeldud kinnisvara.

                        94

                        Kinnisvara (investeeringuks mõeldud ehitamisel kinnisvaraobjekt)

                        Ehitamisel kinnisvaraobjekt, mis on mõeldud tulevikuinvesteeringuks.

                        95

                        Materiaalne põhivara (omakasutuseks)

                        Ettevõtja omakasutuseks mõeldud materiaalne põhivara.

                        96

                        Kinnisvara (omakasutuseks mõeldud ehitamisel kinnisvaraobjekt)

                        Ehitamisel kinnisvaraobjekt, mis on mõeldud tulevikus omakasutuseks.

                        99

                        Muud

                        Muu kinnisvara, mida eespool esitatud klassid ei hõlma.

                        0

                        Muud investeeringud

                        Muud varad, mis on kajastatud kui „Muud investeeringud“.

                           A

                           Futuurid

                           Standardiseeritud leping kahe poole vahel konkreetse vara standardiseeritud koguses ja kvaliteediga ostmiseks või müümiseks kindlal kuupäeval tulevikus ja lepingu sõlmimise päeval kokkulepitud hinnaga.

                        A1

                        Aktsia- ja indeksifutuurid

                        Futuurid, mille alusvaraks on aktsiad või aktsiaindeksid.

                        A2

                        Intressifutuurid

                        Futuurid, mille alusvaraks on võlakirjad või muu intressimäärast sõltuv väärtpaber.

                        A3

                        Valuutafutuurid

                        Futuurid, mille alusvaraks on valuutad või muu valuutadest sõltuv väärtpaber.

                        A5

                        Kaubafutuurid

                        Futuurid, mille alusvaraks on kaubad või muu kaupadest sõltuv väärtpaber.

                        A7

                        Katastroofi- ja ilmastikurisk

                        Peamiselt katastroofi- või ilmastikuriskile avatud futuurid.

                        A8

                        Suremusrisk

                        Peamiselt suremusriskile avatud futuurid.

                        A9

                        Muud

                        Muud futuurid, mida eespool esitatud klassid ei hõlma.

                           B

                           Ostuoptsioonid

                           Leping kahe poole vahel seoses vara ostmisega kokkuleppehinnaga ja määratud tähtajal, mille puhul ostuoptsiooni ostja saab õiguse, kuid mitte kohustuse, osta alusvara.

                        B1

                        Aktsia- ja indeksioptsioonid

                        Ostuoptsioonid, mille alusvaraks on aktsiad või aktsiaindeksid.

                        B2

                        Võlakirjaoptsioonid

                        Ostuoptsioonid, mille alusvaraks on võlakirjad või muu intressimäärast sõltuv väärtpaber.

                        B3

                        Valuutaoptsioonid

                        Ostuoptsioonid, mille alusvaraks on valuutad või muu valuutadest sõltuv väärtpaber.

                        B4

                        Ostutähed

                        Ostuoptsioonid, mis annavad selle omanikule õiguse osta äriühingu emiteeritavaid aktsiaid kindlaksmääratud hinnaga.

                        B5

                        Kaubaoptsioonid

                        Ostuoptsioonid, mille alusvaraks on kaubad või muu kaupadest sõltuv väärtpaber.

                        B6

                        Vahetusoptsioonid

                        Ostuoptsioonid, mis annavad omanikule õiguse, aga mitte kohustuse, võtta pikk positsioon alusvaraks olevas vahetuslepingus, st sõlmida vahetustehing, mille puhul omanik maksab fikseeritud poole ja saab muutuva poole.

                        B7

                        Katastroofi- ja ilmastikurisk

                        Peamiselt katastroofi- või ilmastikuriskile avatud ostuoptsioonid.

                        B8

                        Suremusrisk

                        Peamiselt suremusriskile avatud ostuoptsioonid.

                        B9

                        Muud

                        Muud ostuoptsioonid, mida eespool esitatud klassid ei hõlma.

                           C

                           Müügioptsioonid

                           Leping kahe poole vahel seoses vara müümisega kokkuleppehinnaga ja määratud tähtajal, mille puhul müügioptsiooni ostja saab õiguse, kuid mitte kohustuse, müüa alusvara.

                        C1

                        Aktsia- ja indeksioptsioonid

                        Müügioptsioonid, mille alusvaraks on aktsiad või aktsiaindeksid.

                        C2

                        Võlakirjaoptsioonid

                        Müügioptsioonid, mille alusvaraks on võlakirjad või muu intressimäärast sõltuv väärtpaber.

                        C3

                        Valuutaoptsioonid

                        Müügioptsioonid, mille alusvaraks on valuutad või muu valuutadest sõltuv väärtpaber.

                        C4

                        Ostutähed

                        Müügioptsioonid, mis annavad selle omanikule õiguse müüa äriühingu emiteeritavaid aktsiaid kindlaksmääratud hinnaga.

                        C5

                        Kaubaoptsioonid

                        Müügioptsioonid, mille alusvaraks on kaubad või muu kaupadest sõltuv väärtpaber.

                        C6

                        Vahetusoptsioonid

                        Müügioptsioonid, mis annavad omanikule õiguse, aga mitte kohustuse, võtta lühike positsioon alusvaraks olevas vahetuslepingus, st sõlmida vahetustehing, mille puhul omanik saab fikseeritud poole ja maksab muutuva poole.

                        C7

                        Katastroofi- ja ilmastikurisk

                        Peamiselt katastroofi- või ilmastikuriskile avatud müügioptsioonid.

                        C8

                        Suremusrisk

                        Peamiselt suremusriskile avatud müügioptsioonid.

                        C9

                        Muud

                        Muud müügioptsioonid, mida eespool esitatud klassid ei hõlma.

                           D

                           Vahetuslepingud

                           Leping, mille raames vastaspooled vahetavad ühe poole finantsinstrumendi teatavad hüved teise poole finantsinstrumendi hüvede vastu ja need hüved sõltuvad seotud finantsinstrumentide liigist.

                        D1

                        Intressimäära vahetuslepingud

                        Intressivoogude vahetamist võimaldavad vahetuslepingud.

                        D2

                        Valuuta vahetuslepingud

                        Valuutade vahetamist võimaldavad vahetuslepingud.

                        D3

                        Intressimäära ja valuuta vahetuslepingud

                        Intressi- ja valuutavoogude vahetamist võimaldavad vahetuslepingud

                        D4

                        Kogutulu vahetusleping

                        Vahetuslepingud, mille raames mittemuutuva määra pool põhineb sellise omakapitaliinstrumendi või fikseeritud tulumääraga instrumendi kogutulul, mille tähtaeg on vahetuslepingu tähtajast pikem.

                        D5

                        Väärtpaberi vahetuslepingud

                        Väärtpaberite vahetamist võimaldavad vahetuslepingud.

                        D7

                        Katastroofi- ja ilmastikurisk

                        Peamiselt katastroofi- või ilmastikuriskile avatud vahetuslepingud.

                        D8

                        Suremusrisk

                        Peamiselt suremusriskile avatud vahetuslepingud.

                        D9

                        Muud

                        Muud vahetuslepingud, mida eespool esitatud klassid ei hõlma.

                           E

                           Forvardid

                           Mittestandardiseeritud leping kahe poole vahel vara ostmiseks või müümiseks konkreetselt kuupäeval tulevikus ja lepingu sõlmimise päeval kokkulepitud hinnaga.

                        E1

                        Intressiforvard

                        Forvardleping, mille raames tavaliselt üks pool maksab fikseeritud intressi, samas saab muutuva intressi, mis tavaliselt põhineb aluseks oleval indeksimääral, eelnevalt kindlaksmääratud ajal tulevikus.

                        E2

                        Valuutaforvardleping

                        Forvardleping, mille raames üks pool maksab summa ühes valuutas, samas saab samaväärse summa teises valuutas, mis tuleneb vahetusest lepingulise vahetuskursi alusel, eelnevalt kindlaksmääratud ajal tulevikus.

                        E7

                        Katastroofi- ja ilmastikurisk

                        Peamiselt katastroofi- või ilmastikuriskile avatud forvardid.

                        E8

                        Suremusrisk

                        Peamiselt suremusriskile avatud forvardid.

                        E9

                        Muud

                        Muud forvardid, mida eespool esitatud klassid ei hõlma.

                           F

                           Krediidituletisinstrumendid

                           Tuletisinstrument, mille väärtus tuleneb alusvaraks oleva võlakirja, laenu või muu finantsvara krediidiriskist.

                        F1

                        Krediidiriski vahetusleping

                        Krediidituletisinstrumendi vormis tehing, kus kaks poolt sõlmivad lepingu, mille kohaselt üks pool maksab teisele poolele vastavalt lepingus varem kokkulepitud tingimustele perioodilisi kupongimakseid lepingu tähtajani, samas teine pool ei tee makseid, kui eelnevalt kindlaksmääratud alusvaraga seotud sündmust ei toimu.

                        F2

                        Krediidiriski marginaali optsioon

                        Krediidituletisinstrument, mis tekitab rahavooge, kui kindel krediidiriski marginaal kahe kindla vara või korraldatud näitaja vahel muutub võrreldes praeguse tasemega.

                        F3

                        Krediidiriski marginaali vahetusleping

                        Vahetusleping, mille raames teeb üks pool teisele kindlasummalise makse vahetuslepingu arvelduspäeval ja teine pool teeb esimese makse tegeliku krediidiriski marginaali alusel.

                        F4

                        Kogutulu vahetusleping

                        Vahetusleping, mille raames mittemuutuva määra pool põhineb sellise omakapitaliinstrumendi või fikseeritud tulumääraga instrumendi kogutulul, mille tähtaeg on vahetuslepingu tähtajast pikem.

                        F9

                        Muud

                        Muud krediidituletisinstrumendid, mida eespool esitatud klassid ei hõlma.

               (1)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 15. mai 2014. aasta direktiiv 2014/65/EL finantsinstrumentide turgude kohta ning millega muudetakse direktiive 2002/92/EÜ ja 2011/61/EL (uuesti sõnastatud) (ELT L 173, 12.6.2014, lk 349).

               (2)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 26. juuni 2013. aasta määrus (EL) nr 575/2013 krediidiasutuste ja investeerimisühingute suhtes kohaldatavate usaldatavusnõuete kohta ja määruse (EL) nr 648/2012 muutmise kohta (ELT L 176, 27.6.2013, lk 1).

               (3)  Komisjoni 10. oktoobri 2014. aasta delegeeritud määrus (EL) 2015/35, millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2009/138/EÜ kindlustus- ja edasikindlustustegevuse alustamise ja jätkamise kohta (Solventsus II) (ELT L 12, 17.1.2015, lk 1).

               (4)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 27. novembri 2019. aasta direktiiv (EL) 2019/2162, mis käsitleb pandikirjade emiteerimist ja pandikirjade avalikku järelevalvet ning millega muudetakse direktiive 2009/65/EÜ ja 2014/59/EL (ELT L 328, 18.12.2019, lk 29).

            V LISA
            Registreerimisvorm

               1.

                  Registreerimisvormi täitmise kuupäev

               2.

                  Liikmesriik

               3.

                  Pädeva asutuse nimi

               4.

                  Ühtne kontaktpunkt (nimi/telefon/e-post)

               5.

                  Taotluse liik (esimene taotlus/varasema taotluse muutmine/tegevuse lõpetamine).

               6.

                  PEPPi registreerimisnumber (kui see ei ole esimene taotlus).

               7.

                  Otsuse tegemise kuupäev.

               8.

                  PEPPi pakkuja nimi, aadress ja asjakohasel juhul tegevusloa number päritoluliikmesriigis.

               9.

                  PEPPi pakkuja juriidilise isiku tunnus, kui see on olemas.

               10.

                  PEPPi pakkuja liik, mis valitakse rippmenüüst vastavalt määruse (EL) 2019/1238 artikli 6 lõikes 1 esitatud loetelule.

               11.

                  Liikmesriigid, kus PEPPi pakkuja kavatseb PEPPi turustada (ja laad: teenuste osutamise vabadus/asutamisvabadus).

               12.

                  Liikmesriigid, mille jaoks PEPPi pakkuja on avanud või kavatseb avada allkonto.

               13.
               Määruse (EL) 2019/1238 artiklis 4 osutatud standardsed lepingutingimused:

                           —

                           põhi-PEPPi kirjeldus, sealhulgas kõik pakutavad garantiid seoses investeeringu tootluse, pensionimaksete teatava tasemega jne, ja riskimaandamismeede;

                           —

                           alternatiivsete investeerimisvariantide kirjeldus, kui see on asjakohane, sealhulgas kõik pakutavad garantiid seoses investeeringu tootlusega, pensionimaksete teatava tasemega jne, ja riskimaandamismeede.

               14.

                  Kirjeldage investeerimisvariandi muutmisega seotud tingimusi.

               15.
               Biomeetriliste riskide kate, kui see on asjakohane:

                           —

                           kirjeldage biomeetriliste riskide katte üksikasju;

                           —

                           kirjeldage biomeetriliste riskide katte käivitajaid.

               16.
               PEPPi pensionimaksed:

                           —

                           kirjeldage pakutavate hüvitiste liike;

                           —

                           kirjeldage väljamaksete võimalikke vorme;

                           —

                           kui see on asjakohane, kirjeldage pakutavat täiendavat kindlustuskatet (nt pikaajaline hooldus, täiendavad biomeetrilised riskid jne) ja seda, kes täiendavat kindlustuskatet pakub;

                           —

                           kirjeldage õigust väljamaksete vormi muuta.

               17.

                  Kirjeldage kaasaskantavuse teenusega seotud tingimusi.

               18.

                  Kirjeldage vahetamisteenusega seotud tingimusi.

               19.

                  Kirjeldage kulude liike ning protsentidena ja rahalises vääringus väljendatud kogukulusid, kui see on asjakohane.

               20.

                  Kirjeldage vastava(te) allkonto(de) kogumisperioodiga seotud tingimusi.

               21.

                  Kirjeldage vastava(te) allkonto(de) väljamaksete perioodiga seotud tingimusi.

               22.

                  Kui see on asjakohane, kirjeldage tingimusi, mille alusel tuleb antud soodustused või stiimulid PEPPi säästja elukohaliikmesriigile tagasi maksta.

               23.

                  Lisage iga selle PEPPiga seotud PEPPi põhiteabedokument manusena masinloetaval kujul.

            VI LISA
            Registreerimisest teatamise vorm

               1.

                  Registreerimise kuupäev

               2.

                  Määratud EIOPA ühtne kontaktpunkt (nimi/telefon/e-post)

               3.

                  PEPPi registreerimisnumber

            VII LISA
            Registrist kustutamise vorm

               1.

                  Registrist kustutamise vormi täitmise kuupäev

               2.

                  Liikmesriik

               3.

                  Pädeva asutuse nimi

               4.

                  Määratud kontaktpunkt (nimi/telefon/e-post)

               5.

                  PEPPi registreerimisnumber

               6.

                  Otsuse tegemise kuupäev

               7.

                  Registrist kustutamise põhjus

            VIII LISA
            Registrist kustutamisest teatamise vorm
            1 Registrist kustutamise teate koostamise kuupäev 2 PEPPi registreerimisnumber

            IX LISA
            Allkonto avamise vorm
            Kuupäev:
            Kellelt:

                        Liikmesriik

                        Taotlev pädev asutus

                        Määratud kontaktpunkt (telefon/e-post)

                  Kellele:

                        Liikmesriik

                        Pädev asutus

                        Määratud kontaktpunkt (nimi/telefon/e-post)

                  Taotluse liik (esimene taotlus/varasema taotluse muutmine)

                        Kuupäev, mil saadi täielik ja täpne taotlus uue allkonto avamiseks vastavalt määruse (EL) 2019/1238 artikli 21 lõikele 2.

                        Tegevuse kavandatud alguskuupäev.

                        PEPPi pakkuja nimi, aadress ja asjakohasel juhul tegevusloa number päritoluliikmesriigis.

                        PEPPi pakkuja juriidilise isiku tunnus, kui see on olemas.

                  PEPPi pakkuja liik
            PEPPi registreerimisnumber
            Tavaline pensionihüvitise teatis
            Allkonto PEPPi põhiteabedokument
            Kui see on asjakohane, määruse (EL) 2019/1238 artikli 19 lõikes 2 osutatud lepinguliste kokkulepete kirjeldus.
            Kui see on asjakohane, selle kirjeldus, kas PEPPi pakkuja täidab määruse (EL) 2019/1238 artikli 6 lõikes 1 osutatud nõudeid.

            X LISA
            Allkonto avamisest teatamise vorm
            Kuupäev:
            Kellelt:

                        Liikmesriik

                        Taotlev pädev asutus

                        Määratud kontaktpunkt (telefon/e-post)

                  Kellele:

                        Liikmesriik

                        Pädev asutus

                        Määratud kontaktpunkt (nimi/telefon/e-post)

                  Kuupäev, mil saadi täielik ja täpne taotlus uue allkonto avamiseks.
            Teade taotluse kättesaamise kohta

            XI LISA
            Teabe-/koostöötaotluse vorm
            Viitenumber:
            Kuupäev:
            Kellelt:

                        Liikmesriik
                        Taotlev pädev asutus
                        Määratud kontaktpunkt (telefon/e-post)

                  Kellele:

                        Liikmesriik

                        Pädev asutus

                        Määratud kontaktpunkt (nimi/telefon/e-post)

                  Taotluse esitamise põhjus
            Tegelik taotlus
            Viited
            PEPPi registreerimisnumber
            Teabevahetus, kui see on asjakohane
            Konfidentsiaalsus
            Lisateave
            Kiireloomulisus

            XII LISA
            Teabe-/koostöötaotlusele vastamise vorm
            Taotluse viitenumber:
            Kuupäev:
            Teabe-/koostöötaotluse saamise kuupäev:
            Kellelt:

                        Liikmesriik

                        Taotlev pädev asutus

                        Määratud kontaktpunkt (telefon/e-post)

                  Kellele:

                        Liikmesriik

                        Pädev asutus

                        Määratud kontaktpunkt (nimi/telefon/e-post)

                  PEPPi registreerimisnumber
            Vastus taotlusele
            Põhjus, miks ületati taotlusega seotud tähtaeg, ja eeldatav tähtaeg
            Konfidentsiaalsus
            Lisateave

            XIII LISA
            Rikkumisest teatamise vorm
            Teate viitenumber:
            Kuupäev:
            Kellelt:

                        Liikmesriik

                        Taotlev pädev asutus

                        Määratud kontaktpunkt (telefon/e-post)

                  Kellele:

                        Liikmesriik

                        Pädev asutus

                        Määratud kontaktpunkt (nimi/telefon/e-post)

                  Sisu:

                        pädeva asutuse teavitamine vastavalt määruse (EL) 2019/1238 artikli 8 lõike 1 punktile b;

                        EIOPA teavitamine vastavalt määruse (EL) 2019/1238 artikli 8 lõike 1 punktile b;

                        pädeva asutuse teavitamine vastavalt määruse (EL) 2019/1238 artikli 8 lõike 1 punktile c;

                        EIOPA teavitamine vastavalt määruse (EL) 2019/1238 artikli 8 lõike 1 punktile c;

                        pädeva asutuse teavitamine vastavalt määruse (EL) 2019/1238 artikli 8 lõike 1 punktile d;

                        EIOPA teavitamine vastavalt määruse (EL) 2019/1238 artikli 8 lõike 1 punktile d;

                        pädeva asutuse teavitamine vastavalt määruse (EL) 2019/1238 artiklile 16;

                        EIOPA teavitamine vastavalt määruse (EL) 2019/1238 artiklile 16;

                        pädeva asutuse teavitamine vastavalt määruse (EL) 2019/1238 artiklile 63;

                        EIOPA teavitamine vastavalt määruse (EL) 2019/1238 artiklile 63;

                        pädeva asutuse teavitamine vastavalt määruse (EL) 2019/1238 artiklile 65;

                        pädeva asutuse teavitamine vastavalt määruse (EL) 2019/1238 artiklile 67;

                        EIOPA teavitamine vastavalt määruse (EL) 2019/1238 artiklile 67.

                  PEPPi tootenumber
            Riik/riigid, kus rikkumine aset leidis
            Rikkumise liik:

                        laad;

                        olulisus;

                        kestus.

                  Soovitatavad meetmed:

                        meetme liik;

                        meetme kavandatud rakendamine/mõju;

                        riik/riigid, kus meetmeid võetakse.

                  Tõendid otsuse põhjendamiseks
            Kiireloomulisus
            Viited
            Kavandatud avaldamine

            XIV LISA
            Siseriiklikke sätteid käsitleva teabe vorm
            Siseriiklikke sätteid käsitleva teabe vormi täitmise kuupäev
            Liikmesriik
            Pädeva asutuse nimi
            Määratud kontaktpunkt (nimi/telefon/e-post)
            Taotluse liik (esimene taotlus/varasema taotluse muutmine)
            Link pädeva asutuse jaoks olulisele teabele