title: Kommissionens gennemførelsesforordning (EU) 2020/1227 af 12. november 2019 om gennemførelsesmæssige tekniske standarder vedrørende skemaer til indberetning af oplysninger i overensstemmelse med STS-meddelelseskravene (EØS-relevant tekst)

text:
                  3.9.2020

                  DA

                  Den Europæiske Unions Tidende

                  L 289/315

         KOMMISSIONENS GENNEMFØRELSESFORORDNING (EU) 2020/1227
         af 12. november 2019
         om gennemførelsesmæssige tekniske standarder vedrørende skemaer til indberetning af oplysninger i overensstemmelse med STS-meddelelseskravene
         (EØS-relevant tekst)
         EUROPA-KOMMISSIONEN HAR —
         under henvisning til traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde,
         under henvisning til Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) 2017/2402 af 12. december 2017 om en generel ramme for securitisering og om oprettelse af en specifik ramme for simpel, transparent og standardiseret securitisering og om ændring af direktiv 2009/65/EF, 2009/138/EF og 2011/61/EU og forordning (EF) nr. 1060/2009 og (EU) nr. 648/2012 (1), særlig artikel 27, stk. 7, og
         ud fra følgende betragtninger:

                     (1)

                     For at fremme effektive og harmoniserede meddelelser bør oplysninger om securitiseringer, der opfylder kravene vedrørende kriterierne for simpel, transparent og standardiseret securitisering (STS-kriterierne) i artikel 19-22 og artikel 23-26 i forordning (EU) 2017/2402, indberettes til Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed (ESMA) i et konsekvent format og i overensstemmelse med ensartede standarder.

                     (2)

                     Indberetning af oplysninger i et harmoniseret format giver ESMA mulighed for effektiv dataindsamling og letter investorers og kompetente myndigheders konsekvenskontrol og vurdering af fuldstændigheden. Formatet af de enkelte felter, som skal indberettes i en STS-meddelelse, bør derfor præciseres, og alle oplysninger, som indgives til ESMA, bør indgives elektronisk.

                     (3)

                     Denne forordning er baseret på det udkast til gennemførelsesmæssige tekniske standarder, som ESMA har forelagt Kommissionen i overensstemmelse med artikel 15 i Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 1095/2010 (2).

                     (4)

                     ESMA har foretaget åbne offentlige høringer om det udkast til gennemførelsesmæssige tekniske standarder, som ligger til grund for denne forordning, analyseret de potentielle omkostninger og fordele samt anmodet interessentgruppen for værdipapirer og markeder, der er nedsat i henhold til artikel 37 i forordning (EU) nr. 1095/2010, om en udtalelse —

               VEDTAGET DENNE FORORDNING:

            Artikel 1
            Skemaer til STS-meddelelse

               1.   De oplysninger, der er omhandlet i artikel 1, stk. 1, litra a), og artikel 1, stk. 2, litra a), i Kommissionens delegerede forordning (EU) 2020/1226 (3), indberettes ved hjælp af skemaet i bilag I til denne forordning.

               2.   De oplysninger, der er omhandlet i artikel 1, stk. 1, litra b), og artikel 1, stk. 2, litra b), i delegeret forordning (EU) 2020/1226, indberettes ved hjælp af skemaet i bilag II til denne forordning.

               3.   De oplysninger, der er omhandlet i artikel 1, stk. 1, litra c), og artikel 1, stk. 2, litra c), i delegeret forordning (EU) 2020/1226, indberettes ved hjælp af skemaet i bilag III til denne forordning.

               4.   Hvis de oplysninger, der skal indberettes i henhold til denne artikel, ikke foreligger eller ikke kræves som følge af de overgangsbestemmelser, der er omhandlet i artikel 43 i forordning (EU) 2017/2402, meddeles følgende i det eller de relevante felter i bilagene til denne forordning: »Ikke relevant som følge af overgangsbestemmelser«.

               5.   De oplysninger, der omhandles i denne artikel, indgives i elektronisk og maskinlæsbar form.

               6.   De supplerende oplysninger, der er omhandlet i artikel 2 i delegeret forordning (EU) 2020/1226, medtages i feltet »Udfyldes« i bilag I-III til nærværende forordning.

            Artikel 2
            Ikrafttræden
            Denne forordning træder i kraft på tyvendedagen efter offentliggørelsen i Den Europæiske Unions Tidende.

            Denne forordning er bindende i alle enkeltheder og gælder umiddelbart i hver medlemsstat.
            Udfærdiget i Bruxelles, den 12. november 2019.

                  På Kommissionens vegne

               Jean-Claude JUNCKER

                  Formand

            (1)  EUT L 347 af 28.12.2017, s. 35.

            (2)  Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 1095/2010 af 24. november 2010 om oprettelse af en europæisk tilsynsmyndighed (Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed), om ændring af afgørelse nr. 716/2009/EF og om ophævelse af Kommissionens afgørelse 2009/77/EF (EUT L 331 af 15.12.2010, s. 84).

            (3)  Kommissionens delegerede forordning (EU) 2020/1226 af 12. november 2019 om supplerende regler til Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) 2017/2402 og reguleringsmæssige tekniske standarder, der præciserer, hvilke oplysninger der skal indberettes i overensstemmelse med STS-meddelelseskravene (se side 285 i denne EUT).

            BILAG I

               Feltformater, som skal anvendes i STS-meddelelsesskemaet

                        SYMBOL

                        DATATYPE

                        DEFINITION

                        {ALPHANUM-n}

                        Op til n alfanumeriske tegn

                        Fritekstfelt. Bør indberettes i ASCII-format (ingen tegn med accent).

                        {COUNTRYCODE_2}

                        2 alfanumeriske tegn

                        Tobogstavlandekode i henhold til ISO 3166-1 alfa-2-landekode. Bør indberettes i ASCII-format (ingen tegn med accent).

                        {CURRENCYCODE_3}

                        3 alfanumeriske tegn

                        3-bogstavvalutakode i henhold til ISO 4217 (valutakoder). Bør indberettes i ASCII-format (ingen tegn med accent).

                        {DATEFORMAT}

                        ISO 8601-datoformat

                        Datoer formateres efter følgende format: ÅÅÅÅ-MM-DD

                        {Y/N}

                        1 alfanumerisk tegn

                        »korrekt«— Y
                        »forkert«— N

                        {ISIN}

                        12 alfanumeriske tegn

                        ISIN-kode i henhold til ISO 6166

                        {LEI}

                        20 alfanumeriske tegn

                        Identifikator for juridiske enheder (LEI) i henhold til ISO 17442

               STS-meddelelsesskema til ikke-ABCP-securitiseringer

                        FELTKODE

                        FELTNAVN

                        UDFYLDES

                        FELTFORMAT

                        STSS0

                        Første kontaktpunkt

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS1

                        Instrumentidentifikationskode

                        {ISIN}

                        STSS2

                        LEI-kode for det eksponeringsleverende institut, det organiserende institut eller den oprindelige långiver

                        {LEI}

                        STSS3

                        Meddelelsesidentifikator

                        {ALPHANUM-100}

                        STSS4

                        Unik identifikator

                        {ALPHANUM-100}

                        STSS5

                        Prospektidentifikator

                        {ALPHANUM-100}

                        STSS6

                        Securitiseringsregister

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS7

                        Securitiseringens navn

                        {ALPHANUM-100}

                        STSS8

                        Hjemland

                        {COUNTRYCODE_2}

                        STSS9

                        Securitiseringsklassifikation

                        {LIST}

                        STSS10

                        Type underliggende eksponeringer

                        {LIST}

                        STSS11

                        Udstedelsesdato

                        {DATEFORMAT}

                        STSS12

                        Meddelelsesdato

                        {DATEFORMAT}

                        STSS13

                        Godkendt tredjepart

                        {ALPHANUM-100}

                        STSS14

                        Godkendt tredjepart (navn og hjemland)

                        {ALPHANUM-1000}
                        {COUNTRYCODE_2}

                        STSS15

                        Kompetent myndighed, som har godkendt tredjeparten

                        {ALPHANUM-100}

                        STSS16

                        STS-status

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS17

                        Eksponeringsleverende institut (eller oprindelig långiver) ikke et kreditinstitut i EU

                        {Y/N}

                        STSS18

                        Bekræftelse af långivningskriterierne

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS19

                        Erklæring om, at långivningskriterierne er omfattet af tilsyn

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS20

                        Underliggende eksponeringer erhvervet ved egentligt salg (»true sale«)

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS21

                        Ingen strenge tilbagetagelsesklausuler (»severe clawback provisions«)

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS22

                        Undtagelse for tilbagetagelsesklausuler i national lovgivning om insolvens

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS23

                        Overførsel, hvis sælger ikke er den oprindelige långiver

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS24

                        Overførsel sker ved tildeling og sikres på et senere tidspunkt

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS25

                        Erklæringer og garantier

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS26

                        Kriterier for aktiv porteføljeforvaltning

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS27

                        Aktivernes homogenitet

                        {ALPHANUM}

                        STSS28

                        Forpligtelser relateret til underliggende eksponeringer/ingen resecuritisering

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS29

                        Bevillingsstandardens forsvarlighed

                        {ALPHANUM}

                        STSS30

                        Eksponeringsleverende instituts/långivers ekspertise

                        {ALPHANUM}

                        STSS31

                        Misligholdte aktiver

                        {ALPHANUM}

                        STSS32

                        Mindst én betaling på overførselstidspunktet

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS33

                        Tilbagebetaling til indehaverne/salg af aktiver.

                        {ALPHANUM}

                        STSS34

                        Opfyldelse af kravene om risikotilbageholdelse

                        {LIST}

                        STSS35

                        Reduktion af rente- (IR) og valutarisici (FX)

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS36

                        Derivater købt/solgt af SSPE

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS37

                        Derivater, som anvender almindelige standarder

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS38

                        Refererede rentebetalinger baseret på almindeligt anvendte rentesatser

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS39

                        Kontantbeløb tilbageholdes ikke som følge af påkrav eller meddelelse om opsigelse

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS40

                        Intet kontantbeløb tilbageholdes

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS41

                        Indtægter fra afdrag videregives til investorerne

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS42

                        Tilbagebetaling af securitiseringspositioner må ikke ændres i forhold til disses rangorden

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS43

                        Ingen bestemmelser må kræve automatisk likvidation af de underliggende eksponeringer til markedsværdi

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS44

                        Securitiseringer med ikke-sekventiel prioritering af betalinger

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS45

                        Revolverende securitisering med førtidsindfrielse baseret på forud fastsatte hændelser for afslutning af den revolverende periode

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS46

                        Forringelse af de underliggende eksponeringers kreditkvalitet

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS47

                        Forekomst af en insolvensrelateret hændelse med hensyn til det eksponeringsleverende institut eller administrationsselskabet

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS48

                        Værdien af de underliggende eksponeringer, som SSPE'en besidder, når ned under en på forhånd fastlagt tærskel

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS49

                        Der genereres ikke tilstrækkeligt med nye underliggende eksponeringer, som opfylder den på forhånd fastlagte kreditkvalitet (hændelse for afslutning af den revolverende periode)

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS50

                        Oplysninger om aftalemæssige forpligtelser for administrationsselskabet, trustee og andre udbydere af accessoriske tjenesteydelser

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS51

                        Bestemmelser om kontinuerlig servicering

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS52

                        Bestemmelser om kontinuerlige derivatmodparter

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS53

                        Bestemmelser om kontinuerlige likviditetsstillere og kontinuerlig kontoførende bank

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS54

                        Krav til administrationsselskabet om ekspertise & politikker & passende procedurer & risikostyringskontroller

                        {ALPHANUM}

                        STSS55

                        Klare og konsekvente definitioner (problemlån)

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS56

                        Prioriteringer af betalinger og hændelser, der udløser tiltag

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS57

                        Rettidig løsning af konflikter mellem investorklasser og det ansvar, som påhviler trustees

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS58

                        Data vedrørende historisk misligholdelse og tabsudvikling

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS59

                        Stikprøve af de underliggende eksponeringer, som skal kontrolleres af en ekstern instans

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS60

                        »Liability cash flow«-model tilgængelig for potentielle investorer

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSS61

                        Miljøpræstationer/boliglån eller billån eller billeasingaftaler

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSS62

                        Det eksponeringsleverende institut og det organiserende institut ansvarlige for overholdelse af artikel 7 i forordning (EU) 2017/2402

                        {ALPHANUM-1000}

            BILAG II

               Feltformater, som skal anvendes i STS-meddelelsesskemaet

                        SYMBOL

                        DATATYPE

                        DEFINITION

                        {ALPHANUM-n}

                        Op til n alfanumeriske tegn

                        Fritekstfelt. Bør indberettes i ASCII-format (ingen tegn med accent).

                        {COUNTRYCODE_2}

                        2 alfanumeriske tegn

                        Tobogstavlandekode i henhold til ISO 3166-1 alfa-2-landekode. Bør indberettes i ASCII-format (ingen tegn med accent).

                        {CURRENCYCODE_3}

                        3 alfanumeriske tegn

                        3-bogstavvalutakode i henhold til ISO 4217 (valutakoder). Bør indberettes i ASCII-format (ingen tegn med accent).

                        {DATEFORMAT}

                        ISO 8601-datoformat

                        Datoer formateres efter følgende format: ÅÅÅÅ-MM-DD

                        {Y/N}

                        1 alfanumerisk tegn

                        »korrekt«— Y
                        »forkert«— N

                        {ISIN}

                        12 alfanumeriske tegn

                        ISIN-kode i henhold til ISO 6166

                        {LEI}

                        20 alfanumeriske tegn

                        Identifikator for juridiske enheder (LEI) i henhold til ISO 17442

               STS-meddelelsesskema til ABCP-securitiseringer

                        FELTKODE

                        FELTNAVN

                        UDFYLDES

                        FELTFORMAT

                        STSAT0

                        Første kontaktpunkt

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT1

                        Instrumentidentifikationskode

                        {ISIN}

                        STSAT2

                        LEI-kode for det eksponeringsleverende institut, det organiserende institut eller den oprindelige långiver

                        {LEI}

                        STSAT3

                        Meddelelsesidentifikator

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAT4

                        Unik identifikator

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAT5

                        Prospektidentifikator

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAT6

                        Securitiseringsregister

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT7

                        Securitiseringens navn

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAT8

                        Hjemland

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT9

                        Securitiseringstype

                        {LIST}

                        STSAT10

                        Type underliggende eksponeringer

                        {LIST}

                        STSAT11

                        Udstedelsesdato

                        {DATEFORMAT}

                        STSAT12

                        Meddelelsesdato

                        {DATEFORMAT}

                        STSAT13

                        Godkendt tredjepart

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAT14

                        Godkendt tredjepart (navn og hjemland)

                        {ALPHANUM-1000}
                        {COUNTRYCODE_2}

                        STSAT15

                        Kompetent myndighed, som har godkendt tredjeparten

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAT16

                        STS-status

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT17

                        Eksponeringsleverende institut (eller oprindelig långiver) ikke et kreditinstitut i EU

                        {Y/N}

                        STSAT18

                        Bekræftelse af långivningskriterierne

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT19

                        Erklæring om, at långivningskriterierne er omfattet af tilsyn

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT20

                        Underliggende eksponeringer erhvervet ved egentligt salg (»true sale«)

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT21

                        Ingen strenge tilbagetagelsesklausuler (»severe clawback provisions«)

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT22

                        Undtagelse for tilbagetagelsesklausuler i national lovgivning om insolvens

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT23

                        Overførsel, hvis sælger ikke er den oprindelige långiver

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT24

                        Overførsel sker ved tildeling og sikres på et senere tidspunkt

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT25

                        Erklæringer og garantier

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT26

                        Kriterier for aktiv porteføljeforvaltning

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT27

                        Ingen resecuritisering

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT28

                        Overførte underliggende eksponeringer uden misligholdte eksponeringer

                        {ALPHANUM}

                        STSAT29

                        Mindst én betaling på overførselstidspunktet

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT30

                        Tilbagebetaling til indehaverne/salg af aktiver

                        {ALPHANUM}

                        STSAT31

                        Reduktion af rente- (IR) og valutarisici (FX)

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT32

                        Derivater købt/solgt af SSPE

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT33

                        Derivater i underliggende eksponeringer

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT34

                        Derivater, som anvender almindelige standarder

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT35

                        Klare og konsekvente definitioner vedrørende behandling af problemlån

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT36

                        Prioriteringer af betalinger og hændelser, der udløser tiltag

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT37

                        Data vedrørende historisk misligholdelse og tabsudvikling

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT38

                        Aktivernes homogenitet

                        {ALPHANUM}

                        STSAT39

                        Forpligtelser relateret til underliggende eksponeringer

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT40

                        Forpligtelser relateret til underliggende eksponeringer

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT41

                        Refererede rentebetalinger baseret på almindeligt anvendte rentesatser

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT42

                        Pengestrømme tilbageholdes ikke som følge af påkrav eller meddelelse om opsigelse

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAT43

                        Kontantbeløb tilbageholdes ikke/påkrav eller meddelelse om opsigelse

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT44

                        Indtægter fra afdrag videregives til investorerne

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT45

                        Ingen bestemmelser må kræve automatisk likvidation af de underliggende eksponeringer til markedsværdi

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT46

                        Bevillingsstandardernes forsvarlighed

                        {ALPHANUM}

                        STSAT47

                        Sælgers ekspertise

                        {ALPHANUM}

                        STSAT48

                        Revolverende ABCP-transaktion/hændelse relateret til kreditkvalitet

                        {ALPHANUM}

                        STSAT49

                        Pligter relateret til securitiseringsdeltagere

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT50

                        Bestemmelser om kontinuerlig servicering

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT51

                        Bestemmelser om kontinuerlig derivatmodpart og kontoførende bank

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAT52

                        Det eksponeringsleverende instituts robusthed

                        {ALPHANUM-1000}

            BILAG III

               Feltformater, som skal anvendes i STS-meddelelsesskemaet

                        SYMBOL

                        DATATYPE

                        DEFINITION

                        {ALPHANUM-n}

                        Op til n alfanumeriske tegn

                        Fritekstfelt. Bør indberettes i ASCII-format (ingen tegn med accent).

                        {COUNTRYCODE_2}

                        2 alfanumeriske tegn

                        Tobogstavlandekode i henhold til ISO 3166-1 alfa-2-landekode. Bør indberettes i ASCII-format (ingen tegn med accent).

                        {CURRENCYCODE_3}

                        3 alfanumeriske tegn

                        3-bogstavvalutakode i henhold til ISO 4217 (valutakoder). Bør indberettes i ASCII-format (ingen tegn med accent).

                        {DATEFORMAT}

                        ISO 8601-datoformat

                        Datoer formateres efter følgende format: ÅÅÅÅ-MM-DD

                        {Y/N}

                        1 alfanumerisk tegn

                        »korrekt«— Y
                        »forkert«— N

                        {ISIN}

                        12 alfanumeriske tegn

                        ISIN-kode i henhold til ISO 6166

                        {LEI}

                        20 alfanumeriske tegn

                        Identifikator for juridiske enheder (LEI) i henhold til ISO 17442

               STS-meddelelsesskema til ABCP-program

                        FELTKODE

                        FELTNAVN

                        UDFYLDES

                        FELTFORMAT

                        STSAP0

                        Første kontaktpunkt

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP1

                        Instrumentidentifikationskode

                        {ISIN}

                        STSAP2

                        Det eksponeringsleverende instituts LEI-kode

                        {LEI}

                        STSAP3

                        Meddelelsesidentifikator

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAP4

                        Unik identifikator

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAP5

                        Prospektidentifikator

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAP6

                        Securitiseringsregister

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP7

                        ABCP-programmets navn

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAP8

                        Hjemland

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP9

                        Instrumentklassifikation

                        {LIST}

                        STSAP10

                        Udstedelsesdato

                        {DATEFORMAT}

                        STSAP11

                        Meddelelsesdato

                        {DATEFORMAT}

                        STSAP12

                        Godkendt tredjepart

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAP13

                        Godkendt tredjepart (navn og hjemland)

                        {ALPHANUM-1000}
                        {COUNTRYCODE_2}

                        STSAP14

                        Kompetent myndighed, som har godkendt tredjeparten

                        {ALPHANUM-100}

                        STSAP15

                        STS-status

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP16

                        Det organiserende institut skal være et kreditinstitut under tilsyn

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP17

                        Støtte fra det eksponeringsleverende institut som udbyder af en likviditetsfacilitet

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP18

                        Godtgørelse over for kreditinstituttets kompetente myndighed

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP19

                        Opfyldelse af kravene til det eksponeringsleverende institut om rettidig omhu

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP20

                        Opfyldelse af kravene om risikotilbageholdelse (transaktionsniveau/programniveau)

                        {LIST}

                        STSAP21

                        Overholdelse på ABCP-programniveau af artikel 7 i forordning (EU) 2017/2402

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP22

                        Træk på likviditet, hvis likviditetsfaciliteten ikke fornyes

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAP23

                        ABCP-transaktioner i et ABCP-program opfylder kravene i artikel 24, stk. 1-8 og 12-20, i forordning (EU) 2017/2402

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP24

                        Højst 5 % af det samlede beløb af de underliggende eksponeringer er midlertidigt i modstrid med kravene

                        {ALPHANUM}

                        STSAP25

                        Den vægtede gennemsnitlige restløbetid (WAL) er ikke mere end to år

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP26

                        Fuldt ud understøttet ABCP-program (støtte fra eksponeringsleverende institut)

                        {ALPHANUM-10000}

                        STSAP27

                        Ingen resecuritisering og ingen kreditforbedringen, som etablerer en trancheopdeling i andet lag på ABCP-programniveau

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP28

                        Ingen call-optioner

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP29

                        Rente- og valutarisici på ABCP-programniveau begrænset på passende vis og dokumenteret

                        {ALPHANUM}

                        STSAP30

                        Krav om dokumentation vedrørende ABCP-program (ansvar, som påhviler trustee over for investorer)

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP31

                        Krav til dokumentationen vedrørende ABCP-programmet (det eksponeringsleverende instituts aftalemæssige forpligtelser)

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP32

                        Krav til dokumentationen vedrørende ABCP-programmet (proces og ansvar i tilfælde af misligholdelse fra administrationsselskabets side)

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP33

                        Krav til dokumentationen vedrørende ABCP-programmet (bestemmelser vedrørende udskiftning af derivatmodparter og den kontoførende bank)

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP34

                        Krav til dokumentationen vedrørende ABCP-programmet (foranstaltninger med henblik på sikkerhedsstillelse for finansieringstilsagnet)

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP35

                        Krav til dokumentationen vedrørende ABCP-programmet (likviditetsfacilitet & værdipapirer, som udløber, og som skal tilbagebetales, hvis det eksponeringsleverende institut ikke fornyer finansieringstilsagnet om likviditetsfaciliteten inden dets udløbsdato)

                        {ALPHANUM-1000}

                        STSAP36

                        Administrationsselskabets ekspertise

                        {ALPHANUM}


title: Kommissionens gennemførelsesforordning (EU) 2020/1228 af 29. november 2019 om gennemførelsesmæssige tekniske standarder for formatet af ansøgninger om registrering som securitiseringsregister eller om udvidelse af en registrering af et transaktionsregister i henhold til Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) 2017/2402 (EØS-relevant tekst)

text:
                  3.9.2020

                  DA

                  Den Europæiske Unions Tidende

                  L 289/330

         KOMMISSIONENS GENNEMFØRELSESFORORDNING (EU) 2020/1228
         af 29. november 2019
         om gennemførelsesmæssige tekniske standarder for formatet af ansøgninger om registrering som securitiseringsregister eller om udvidelse af en registrering af et transaktionsregister i henhold til Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) 2017/2402
         (EØS-relevant tekst)
         EUROPA-KOMMISSIONEN HAR —
         under henvisning til traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde,
         under henvisning til Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) 2017/2402 af 12. december 2017 om en generel ramme for securitisering og om oprettelse af en specifik ramme for simpel, transparent og standardiseret securitisering (1), særlig artikel 10, stk. 8, og
         ud fra følgende betragtninger:

                     (1)

                     Et ensartet format for ansøgninger til Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed (ESMA) om registrering som securitiseringsregister eller om udvidelse af en registrering af et transaktionsregister bør sikre, at alle de oplysninger, der kræves i henhold til Kommissionens delegerede forordning (EU) 2020/1230 (2), indgives til og let kan identificeres af ESMA.

                     (2)

                     Det er vigtigt, at oplysningerne i disse ansøgninger indgives i et format, der muliggør lagring til fremtidig brug og gengivelse. Derfor bør disse ansøgninger indgives på et varigt medium.

                     (3)

                     For at gøre det lettere at identificere de oplysninger, der indgives i disse ansøgninger, bør hvert enkelt dokument tildeles et unikt referencenummer og en titel. Af samme grund bør der stilles krav til ansøgeren om at identificere alle de oplysninger, der indgives, ved at henvise til den bestemmelse i delegeret forordning (EU) 2020/1230, som disse oplysninger vedrører.

                     (4)

                     Denne forordning er baseret på det udkast til gennemførelsesmæssige tekniske standarder, som ESMA har forelagt Kommissionen.

                     (5)

                     ESMA har i overensstemmelse med artikel 15 i Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 1095/2010 (3) gennemført en åben offentlig høring om det udkast til gennemførelsesmæssige tekniske standarder, som ligger til grund for denne forordning, analyseret de potentielle omkostninger og fordele i forbindelse hermed samt anmodet interessentgruppen for værdipapirer og markeder, der er nedsat i henhold til artikel 37 i nævnte forordning, om en udtalelse —

               VEDTAGET DENNE FORORDNING:

            Artikel 1
            Formatet af ansøgninger om registrering og udvidelse af registrering

               1.   Ved ansøgning om registrering som securitiseringsregister i henhold til artikel 10, stk. 5, litra a), i forordning (EU) 2017/2402 udfyldes de skemaer, der findes i bilag 1 til nærværende forordning.

               2.   Transaktionsregistre, der ansøger om udvidelse af en registrering i henhold til artikel 10, stk. 5, litra b), i forordning (EU) 2017/2402, skal udfylde de skemaer, der findes i bilag 2 til nærværende forordning.

               3.   Ansøgningerne i stk. 1 og 2 indgives:

                           a)

                           på et varigt medium som defineret i artikel 2, stk. 1, litra m), i Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2009/65/EF (4)

                           b)

                           med et unikt referencenummer, der er tildelt hvert enkelt dokument i ansøgningen.

            Artikel 2
            Ikrafttræden
            Denne forordning træder i kraft på tyvendedagen efter offentliggørelsen i Den Europæiske Unions Tidende.

            Denne forordning er bindende i alle enkeltheder og gælder umiddelbart i hver medlemsstat.
            Udfærdiget i Bruxelles, den 29. november 2019.

                  På Kommissionens vegne

               Jean-Claude JUNCKER

                  Formand

            (1)  EUT L 347 af 28.12.2017, s. 35.

            (2)  Kommissionens delegerede forordning (EU) 2020/1230 af 29. november 2019 om supplerende regler til Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) 2017/2402 for så vidt angår reguleringsmæssige tekniske standarder, som præciserer oplysningerne i ansøgningen om registrering af et securitiseringsregister og oplysningerne i ansøgningen om en forenklet ansøgning om udvidelse af registreringen af et transaktionsregister (se side 345 i denne EUT).

            (3)  Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 1095/2010 af 24. november 2010 om oprettelse af en europæisk tilsynsmyndighed (Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed), om ændring af afgørelse nr. 176/2009/EF og om ophævelse af Kommissionens afgørelse 2009/77/EF (EUT L 331 af 15.12.2010, s. 84).

            (4)  Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2009/65/EF af 13. juli 2009 om samordning af love og administrative bestemmelser om visse institutter for kollektiv investering i værdipapirer (investeringsinstitutter) (EUT L 302 af 17.11.2009, s. 32).

            BILAG I

               Skemaer til ansøgning om registrering som securitiseringsregister

               Tabel 1

               Generelle oplysninger

                        Ansøgningsdato

                        Securitiseringsregistrets selskabsnavn

                        Vedtægtsmæssigt hjemsted og omfanget af forretningsaktiviteter

                        LEI-kode

                        Securitiseringsregistrets registrerede adresse

                        Securitiseringsregistrets eventuelle datterselskabers registrerede adresse

                        Securitiseringsregistrets eventuelle filialers registrerede adresse

                        Securitiseringsregistrets webadresse (URL)

                        De securitiseringstyper, risikooverføringsmetoder og typer underliggende eksponeringer, for hvilke ansøgeren ønsker at blive registreret

                        Hvis ansøgeren er godkendt eller er registreret af en kompetent myndighed i den medlemsstat, hvor denne er etableret, navnet på myndigheden og et eventuelt referencenummer i forbindelse med tilladelsen eller registreringen

                        Navnet på den eller de personer, som er ansvarlige for ansøgningen

                        Kontaktoplysninger på den eller de personer, som er ansvarlige for ansøgningen

                        Navnet på den eller de personer, der er ansvarlige for securitiseringsregistrets compliance (eller andet personale, der er inddraget i compliancevurderinger for securitiseringsregistret)

                        Kontaktoplysninger på den eller de personer, der er ansvarlige for securitiseringsregistrets compliance, eller andet personale, der er inddraget i compliancevurderinger for securitiseringsregistret, i forbindelse med dets levering af kernesecuritiseringstjenester

                        Navnet på et eventuelt moderselskab

                        Moderselskabets LEI-kode

                        Moderselskabets registrerede adresse

                        Navnet på den ansvarlige tilsynsmyndighed for moderselskabet

                        Referencenummeret for den ansvarlige tilsynsmyndighed for moderselskabet

                        Navnet på et eventuelt øverste moderselskab

                        Det øverste moderselskabs LEI-kode

                        Det øverste moderselskabs registrerede adresse

                        Navnet på den ansvarlige tilsynsmyndighed for det øverste moderselskab

                        Referencenummeret for den ansvarlige tilsynsmyndighed for det øverste moderselskab

               Tabel 2

               Dokumentreferencer
                (1)

                        Bestemmelse i Kommissionens delegerede forordning (EU) 2020/1230 med det krav om oplysninger, som dokumentet vedrører.

                        Dokumentets unikke referencenummer

                        Dokumentets titel

                        Det kapitel eller afsnit eller den side i dokumentet, hvor oplysningerne findes, eller grunden til, at oplysningerne ikke stilles til rådighed

               (1)  For alle oplysninger, som der stilles krav om i Kommissionens delegerede forordning 2020/1230, med undtagelse af artikel 2, stk. 2, litra a) til c), e), f), h) og i), og artikel 7, stk. 2, heri.

            BILAG II

               Formater for en ansøgning fra et transaktionsregister om udvidelse af registreringen

               Tabel 1

               Generelle oplysninger

                        Ansøgningsdato

                        Datoen for ansøgerens registrering som et transaktionsregister

                        Securitiseringsregistrets selskabsnavn

                        LEI-kode

                        Securitiseringsregistrets registrerede adresse

                        Securitiseringsregistrets eventuelle datterselskabers registrerede adresse

                        Securitiseringsregistrets eventuelle filialers registrerede adresse

                        Securitiseringsregistrets webadresse (URL)

                        LEI-kode

                        De securitiseringstyper, risikooverføringsmetoder og typer underliggende eksponeringer, for hvilke ansøgeren ønsker at blive registreret

                        Hvis ansøgeren er godkendt eller er registreret af en kompetent myndighed i den medlemsstat, hvor denne er etableret, navnet på myndigheden og et eventuelt referencenummer i forbindelse med tilladelsen eller registreringen

                        Navnet på den eller de personer, som er ansvarlige for ansøgningen

                        Kontaktoplysninger på den eller de personer, som er ansvarlige for ansøgningen

                        Navnet på den eller de personer, der er ansvarlige for securitiseringsregistrets compliance, eller andet personale, der er inddraget i compliancevurderinger for securitiseringsregistret, i forbindelse med dets levering af kernesecuritiseringstjenester

                        Kontaktoplysninger på den eller de personer, der er ansvarlige for securitiseringsregistrets compliance (eller andet personale, der er inddraget i compliancevurderinger for securitiseringsregistret)

               Tabel 2

               Dokumentreferencer
                (1)

                        Bestemmelse i Kommissionens delegerede forordning (EU) 2020/1230 med det krav om oplysninger, som dokumentet vedrører.

                        Dokumentets unikke referencenummer

                        Dokumentets titel

                        Det kapitel eller afsnit eller den side i dokumentet, hvor oplysningerne findes, eller grunden til, at oplysningerne ikke stilles til rådighed

               (1)  For alle oplysninger, som der stilles krav om i Kommissionens delegerede forordning 2020/1230, med undtagelse af artikel 2, stk. 2, litra a) til c), e), f), h) og i), og artikel 7, stk. 2, heri.