title: Директива на Съвета от 16 септември 1985 година относно координирането на законовите, подзаконовите и административните разпоредби, отнасящи се до някои от дейностите в областта на фармацията

text:
Важна правна забележка

|

31985L0432

Официален вестник n° L 253 , 24/09/1985 стр. 0034 - 0036 специално финландско издание: глава 6 том 2 стр. 0111  специално испанско издание: глава 06 том 3 стр. 0025  специално шведско издание: глава 6 том 2 стр. 0111  специално португалско издание глава 06 том 3 стр. 0025  специално чешко издание глава 06 том 01 стр. 129  - 131 специално испанско издание глава 06 том 01 стр. 129  - 131 специално унгарско издание глава 06 том 01 стр. 129  - 131 специално литвийско издание глава 06 том 01 стр. 129  - 131 LV.ES глава 06 том 01 стр. 129  - 131 MT.ES глава 06 том 01 стр. 129  - 131 PL.ES глава 06 том 01 стр. 129  - 131 SK.ES глава 06 том 01 стр. 129  - 131 специално словенско издание глава 06 том 01 стр. 129  - 131

		19850916Директива на Съветаот 16 септември 1985 годинаотносно координирането на законовите, подзаконовите и административните разпоредби, отнасящи се до някои от дейностите в областта на фармацията(85/432/ЕИО)СЪВЕТЪТ НА ЕВРОПЕЙСКИТЕ ОБЩНОСТИ,като взе предвид Договора за създаване на Европейската икономическа общност и по-специално членове 49 и 57 от него,като взе предвид предложението на Комисията [1],като взе предвид становището на Европейския парламент [2],като взе предвид становището на Икономическия и социален комитет [3],като има предвид, че лицата, които притежават диплома, удостоверение или друг официален документ по фармация и следователно са специалисти в областта на лекарствените средства, по принцип трябва да имат достъп до минимален брой дейности в тази област във всички държави-членки; като има предвид, че при определянето на този минимален брой настоящата директива, от една страна, няма за цел да направи достъпни тези дейности в държавите-членки само за фармацевтите, в частност по отношение на биологичния анализ на лекарствата, и от друга страна, не поставя в монополно положение тези професионалисти, тъй като това продължава да е от изключителната компетентност на държавите-членки;като има предвид, че наред с това настоящата директива не осигурява съгласуването на всички условия за достъп и за упражняване на дейностите в областта на фармацията; като има предвид в частност, че географското разпределение на аптеките и монополът върху снабдяването с лекарства продължава да е от изключителната компетентност на държавите-членки;като има предвид, че с оглед взаимното признаване на дипломите, удостоверенията и другите официални документи по фармация, предвидено в Директива 85/433/ЕИО на Съвета от 16 септември 1985 г. относно взаимното признаване на дипломи, удостоверения и други официални документи по фармация, включително и за мерките за улесняване на ефективното упражняване на правото на установяване и свободата на предоставяне на услуги в областта на фармацията [4], голямата степен на сходство между обучението в държавите-членки дава възможност координирането в тази област да се ограничи до изискването за спазване на минимални стандарти, което от своя страна дава на държавите-членки свободата да организират учебния процес;като има предвид, че настоящата директива не възпрепятства държавите-членки да поставят допълнителни изисквания за квалификация с оглед достъпа до дейностите, които не са включени в координирания минимален брой дейности; като има предвид, че поради това приемащата държава-членка, която поставя такива изисквания, може да ги прилага и по отношение на гражданите на държавите-членки, които притежават някоя от дипломите, посочени в член 4 от Директива 85/433/ЕИО;като има предвид, че предвиденото в настоящата директива координиране обхваща професионалната квалификация; като има предвид, че по отношение на тази квалификация повечето държави-членки понастоящем не правят разграничение между професионалистите, които упражняват дейността си като заети лица и тези, които я упражняват като самостоятелно заети лица; като има предвид, че поради това е необходимо настоящата директива да се прилага и по отношение на професионалистите като заети лица;като има предвид, че в отделните държави-членки се прилага допълнително обучение за някои области на фармацията, чиято цел е да се разширят знанията на фармацевтите, получени по време на тяхното обучение; като има предвид, че при това положение с оглед взаимното признаване на дипломите, удостоверенията и другите официални документи за фармацевт специалист и с оглед на всички представители на професията, които са граждани на държавите-членки, да се даде равен старт на територията на Общността, е необходимо известно координиране на образователно-квалификационните изисквания за фармацевт специалист, когато са налице форми на обучение на специалистите, общи за няколко държави-членки, и когато те могат да са условие за притежаването на звание за специализация, без те да са условие за достъп до дейностите, включени в координирания минимален брой; като има предвид, че понастоящем това координиране не е възможно, но е цел, която наред със съпътстващото я взаимно признаване, следва да бъде постигната възможно най-бързо,ПРИЕ НАСТОЯЩАТА ДИРЕКТИВА:Член 11. Държавите-членки следят титулярите на диплома, удостоверение или друг официален документ по фармация, издаден от университет или от учебно заведение с еквивалентен статут, които отговарят на посочените в член 2 условия, да имат най-малкото право на достъп и упражняване на посочените в параграф 2 дейности, като при необходимост се изисква допълнителен професионален стаж.2. Посочените в параграф 1 дейности са:- приготвяне на лекарства във фармацевтична форма,- производство и контрол на лекарствата,- контрол на лекарствата в лаборатория за контрол над лекарствата,- складиране, съхранение и разпространение на лекарствата в търговската мрежа,- приготвяне, контрол, съхранение и доставка на лекарствата в аптеките,- приготвяне, контрол, съхранение и доставка на лекарствата в болничните заведения,- предоставяне на информация и консултации относно лекарствата.3. В случай че към момента на приемането на настоящата директива в някоя държава-членка е въведена конкурсна система за подбор измежду титулярите, посочени в параграф 1, на онези от тях, които ще бъдат определени за титуляри на новосъздадени аптеки, за чието създаване е взето решение съгласно националната система за географско разпределение, то тази държава-членка може, чрез дерогация от разпоредбите на параграф 1, да прилага тази конкурсна система и да задължи гражданите на останалите държави-членки, които имат диплома, удостоверение или друг официален документ по фармация, посочени в член 2, параграф 1 и член 6 от Директива 85/433/ЕИО, да се явят на такъв конкурс.Член 2Държавите-членки издават дипломите, удостоверенията и другите официални документи, посочени в член 1, при спазване на следните минимални изисквания:1. Обучението, след чието завършване се издава диплома, удостоверение или друг официален документ, да гарантира:а) подходящи знания за лекарствата и веществата, използвани за производството на лекарства;б) подходящи знания за фармацевтичните технологии и за физичния, химичния, биологичния и микробиологичния контрол на лекарствата;в) подходящи знания за метаболизма и въздействието на лекарствата и действието на токсичните вещества, както и за употребата на лекарствата;г) подходящи знания за оценяване на научната информация за лекарствата и способност за предоставяне на подходяща информация въз основа на тези знания;д) подходящи знания за законовите и другите изисквания, свързани с фармацевтичната практика.2. Допускането до такова обучение предполага притежаването на диплома или удостоверение, даващи достъп до образованието по съответната специалност в университетите или в другите институции за висше образование на държавите-членки с признат еквивалентен статут.3. Дипломата, удостоверението или официалният документ да удостоверяват завършването на курс на обучение, който е с продължителност най-малко пет години и се състои от:- най-малко четиригодишно теоретично и практическо редовно обучение в университет или в друго висше учебно заведение с признат еквивалентен статут или под контрола на университет,- най-малко шестмесечен стаж в аптека или в болнично заведение под контрола на фармацевтичния отдел на това болнично заведение.4. Чрез дерогация от разпоредбите на точка 3:а) ако към момента на приемането на настоящата директива в някоя държава-членка паралелно съществуват два курса на обучение, единият от които е с продължителност пет години, а другият – четири години, се приема, че дипломата, удостоверението или официалният документ за завършване на четиригодишния курс на обучение удовлетворява условието за продължителност, посочено в точка 3, доколкото тази диплома, свидетелство или друг документ доказва факта, че тази държава-членка е признала за еквивалентни двата курса на обучение;б) ако поради недостатъчния брой места в аптеките и болниците в близост до учебните заведения някоя държава-членка не е в състояние да осигури провеждането на шестмесечния стаж, тя може в срок от пет години след изтичането на срока по член 5 да предвиди, че най-много половината от срока на стажа ще включва извършването на фармацевтични дейности в предприятие за производство на лекарства.5. Курсът на обучение, посочен в точка 3, се състои минимум от теоретично и практическо обучение по следните предмети:- биология на растенията и животните,- физика,- обща и неорганична химия,- органична химия,- аналитична химия,- фармацевтична химия, включително и анализ на лекарствата,- обща и приложна биохимия (медицинска),- анатомия и физиология; медицинска терминология,- микробиология,- фармакология и фармакотерапия,- фармацевтични технологии,- токсикология,- лекарствознание,- законодателство и професионална етика, ако е необходимо.При определяне на съотношението между теоретичното и практическото обучение по всеки един предмет се отдава достатъчно значение на теорията, с оглед да се запази академичният характер на обучението.Член 3Най-късно три години след изтичането на срока, предвиден в член 5, Комисията представя на Съвета подходящи предложения относно специализациите по фармация, в частност по болнична фармация. Съветът разглежда тези предложения в срок от една година.Член 4Настоящата директива се прилага и по отношение на гражданите на държавите-членки, които в съответствие с Регламент (ЕИО) № 1612/68 на Съвета от 15 октомври 1968 г. за свободното движение на работници в Общността [5] упражняват или ще упражняват като заети лица някоя от дейностите, посочени в член 1 от Директива 85/433/ЕИО.Член 51. Държавите-членки приемат необходимите разпоредби, за да се съобразят с настоящата директива преди 1 октомври 1987 г. Те незабавно информират Комисията за това.2. Държавите-членки съобщават на Комисията текста на разпоредбите от националното законодателство в областта, регулирана от настоящата директива.Член 6Ако при прилагането на настоящата директива държава-членка срещне големи затруднения в някоя от областите, Комисията разглежда тези затруднения заедно със съответната държава и изисква становището на Комитета по фармация, създаден по силата на Решение 75/320/ЕИО на Съвета [6].Ако е необходимо, Комисията представя на Съвета съответните предложения.Член 7Адресати на настоящата директива са държавите-членки.Съставено в Люксембург на 16 септември 1985 година.За СъветаПредседателM. Fischbach[1] ОВ С 35, 18.2.1981 г., стр. 3.[2] ОВ С 277, 17.10.1983 г., стр. 160.[3] ОВ С 230, 10.9.1981 г., стр. 10.[4] ОВ L 253, 24.9.1985 г., стр. 37.[5] ОВ L 257, 19.10.1968 г., стр. 2.[6] ОВ L 147, 9.6.1975 г., стр. 23.--------------------------------------------------


title: Директива на Съвета от 6 април 1976 година за сближаване на законодателството на държавите-членки относно спирачните устройства на селскостопанските или горските колесни трактори

text:
Важна правна забележка

|

31976L0432

Официален вестник n° L 122 , 08/05/1976 стр. 0001 - 0014 специално финландско издание: глава 13 том 5 стр. 0003  специално гръцко издание: глава 13 том 3 стр. 0206  специално шведско издание: глава 13 том 5 стр. 0003  специално испанско издание: глава 13 том 5 стр. 0005  специално португалско издание глава 13 том 5 стр. 0005  специално чешко издание глава 13 том 003 стр. 104  - 117 специално испанско издание глава 13 том 003 стр. 104  - 117 специално унгарско издание глава 13 том 003 стр. 104  - 117 специално литвийско издание глава 13 том 003 стр. 104  - 117 LV.ES глава 13 том 003 стр. 104  - 117 MT.ES глава 13 том 003 стр. 104  - 117 PL.ES глава 13 том 003 стр. 104  - 117 SK.ES глава 13 том 003 стр. 104  - 117 специално словенско издание глава 13 том 003 стр. 104  - 117

		19760406Директива на Съветаот 6 април 1976 годиназа сближаване на законодателството на държавите-членки относно спирачните устройства на селскостопанските или горските колесни трактори(76/432/ЕИО)СЪВЕТЪТ НА ЕВРОПЕЙСКИТЕ ОБЩНОСТИ,като взе предвид Дoговора за създаването на Европейската икономическа общност, и по-специално член 100 от него,като взе предвид предложението на Комисията,като взе предвид становището на Асамблеята [1],като взе предвид становището на Икономическия и социален комитет [2],като има предвид, че техническите изисквания, които тракторите трябва да удовлетворяват по силата на националното законодателство, се отнасят, наред с другото, за спирачните устройства;като има предвид, че тези изисквания се различават в отделните държави-членки; като има предвид, че поради това е необходимо всички държави-членки да приемат едни и същи изисквания или в допълнение, или на мястото на съществуващите разпоредби, по-специално с оглед процедурата за типово одобрение на ЕИО, която е предмет на Директива 74/150/ЕИО на Съвета от 4 март 1974 г. за сближаване на законодателството на държавите-членки относно типовото одобрение на селскостопанските или горските колесни трактори [3], да може да се прилага по отношение на всеки тип трактор;като има предвид, че основната цел на съгласуваните изисквания е да се осигури пътната безопасност, както и безопасността на труда в цялата Общност;като има предвид, че сближаването на националното законодателства по отношение на тракторите включва взаимното признаване от държавите-членки на проверките, извършени от всяка от тях на базата на общи изисквания; като има предвид, че успешното действие на такава система предполага тези изисквания да се прилагат от всички държави-членки, считано от една и съща дата,ПРИЕ НАСТОЯЩАТА ДИРЕКТИВА:Член 11. Трактор (селскостопански или горски) е всяко моторно превозно средство с колела или с гъсенични вериги, което има най-малко два моста, чиято основна функция е неговата теглителна мощност и което е специално проектирано да тегли, да бута, да носи или да задвижва определени инструменти, машини или ремаркета, предназначени за използване в селското или в горското стопанство. То може да е оборудвано за превоз на товар и пътници.2. Настоящата директива се прилага само за тракторите, определени в параграф 1, монтирани върху пневматични гуми, които имат два моста и максимална проектна скорост между 6 и 25 километра в час.Член 2Държавите-членки не могат да отказват да издават типово одобрение на ЕИО или национално типово одобрение по отношение на трактор на основания, свързани с неговите спирачни устройства, ако този трактор е оборудван с устройствата, предвидени в приложение I до IV, и ако тези устройства отговарят на изискванията, дадени в същите тези приложения.Член 3Държавите-членки не могат да отказват регистрацията или да забраняват продажбата, пускането в употреба или употребата на трактори на основания, свързани с техните спирачни устройства, ако тези трактори са оборудвани с устройствата, предвидени в приложение I до IV, и ако тези устройства отговарят на изискванията, дадени в същите тези приложения.Член 4Държавата-членка, която е издала типовото одобрение на ЕИО взема необходимите мерки, за да се информира за всяка модификация на един от компонентите или на една от характеристиките, посочени в точка 1.1 от приложение I. Компетентните органи на тази държава-членка преценяват дали модифицираният тип трактор трябва да се подложи на нови изпитвания, придружени от нов протокол. В случай че изпитванията покажат, че изискванията на настоящата директива не са спазени, модификацията не се одобрява.Член 5Измененията, необходими за привеждане в съответствие с техническия прогрес на изискванията на приложенията, се приемат съгласно процедурата, по член 13 от Директива 74/150/ЕИО на Съвета.Член 61. Държавите-членки приемат и публикуват преди 1 януари 1977 г. разпоредбите, необходими за да се съобразят с настоящата директива. Те незабавно информират Комисията за това.Те прилагат тези разпоредби, считано от 1 октомври 1977 г.2. Веднага след нотифицирането на настоящата директива държавите-членки съобщават своевременно на Комисията, за да има възможност да представи своите забележки, всеки проект на законови, подзаконови и административни разпоредби, които те възнамеряват да приемат в областта, регулирана от настоящата директива.Член 7Адресати на настоящата директива са държавите-членки.Съставено в Люксембург на 6 април 1976 година.За СъветаПредседателG. Thorn[1] ОВ № C 5, 8.1.1975 г., с. 54.[2] ОВ № C 62, 15.3.1975 г., с. 29.[3] ОВ № L 84, 28.3.1974 г., с. 10.--------------------------------------------------19760406ПРИЛОЖЕНИЕ IОПРЕДЕЛЕНИЯ, ЗАЯВЛЕНИЕ ЗА ТИПОВО ОДОБРЕНИЕ НА ЕИО, ТИПОВО ОДОБРЕНИЕ НА ЕИО, КОНСТРУКТИВНИ И МОНТАЖНИ ИЗИСКВАНИЯ1. ОПРЕДЕЛЕНИЯ1.1. "Тип трактор по отношение на спирачните устройства""Тип трактор по отношение на спирачните устройства" са трактори, между които няма съществени различия, като тези различия могат да се отнасят за следното:1.1.1. маса при ненатоварено състояние съгласно определението в точка 1.18,1.1.2. максимална маса съгласно определението в точка 1.16,1.1.3. разпределение на масата върху мостовете,1.1.4. технически допустима максимална маса на всеки мост,1.1.5. максимална проектна скорост,1.1.6. спирачно устройство от различен тип (по-специално наличие или не на оборудването за устройства за спиране на ремарке),1.1.7. брой и разположение на мостовете, оборудвани със спирачки,1.1.8. тип двигател,1.1.9. общо предавателно отношение на трансмисията, съответстващо на максималната скорост,1.1.10. размери на гумите на мостовете, оборудвани със спирачки.1.2. "Спирачно устройство""Спирачно устройство" е комбинация от части, чиято функция е постепенно да намалява скоростта на движещия се трактор или да го накара да спре, или да го задържи на място, ако току-що е спрял. Тези функции са точно определени в 4.1.2. Устройството се състои от управление, трансмисия и самите спирачки.1.3. "Степенувано спиране""Степенувано спиране" е спиране, по време на което в рамките на нормалното функциониране на устройството, спирачките се включват или изключват:1.3.1. водачът може по всяко време да увеличи или да намали силата на спиране чрез въздействие върху устройството за управление,1.3.2. силата на спиране действа в същата посока, в която се въздейства върху устройството за управление (монотонно действие),1.3.3. може да се пристъпи лесно към извършване на достатъчно фино регулиране на силата на спиране.1.4. "Устройство за управление""Устройство за управление" е частта, директно задействана от водача, за да захранва трансмисията с енергията, необходима за нейното спиране или управление. Тази енергия може да бъде мускулната енергия на водача или от друг управляван от водача източник на енергия, или комбинация от тези различни видове енергия.1.5. "Трансмисия""Трансмисия" е комплектът от компоненти, разположени между устройството за управление и спирачката и свързващ ги функционално. Трансмисията може да е механична, хидравлична, пневматична, електрическа или смесена. Когато мощността на спиране е от или се подпомога от независим от водача, но управляван от него източник на енергия, резервът от енергия в устройството също се разглежда като част от трансмисията.1.6. "Спирачка""Спирачка" е компонентът, в който се развиват силите, които противодействат на движението на трактора. Спирачката може да е от фрикционна тип (когато силите се пораждат от триенето между две части на трактора, движещи се относително една спрямо друга), електрическа (когато силите се пораждат от електромагнитното действие между две части на трактора, движещи се относително една спрямо друга, но без контакт помежду им), хидравлична (когато силите се пораждат от действието на течността, разположена между две части на трактора, движещи се относително една спрямо друга) или моторна (когато силите се пораждат от управлявано увеличение на спирачното действие на двигателя, предадено на колелата). Устройство, което механично блокира трансмисията на трактора, но което не може да се използва, когато тракторът е в движение, се смята ръчна спирачка.1.7. "Различни типове спирачно устройство""Различни типове спирачно устройство" са устройствата, между които няма съществени различия, като тези различия могат за се отнасят за следното:1.7.1. устройства, един или повече компоненти, които са с различни характеристики, по- специално що се отнася до материалите, формата или размера;1.7.2. устройства, чиито компоненти са комбинирани по различен начин.1.8. "Компонент на спирачна система""Компонент на спирачна система" е един от отделните компоненти, които сглобени образуват спирачното устройство.1.9. "Непрекъснато спиране""Непрекъснато спиране" е спирането на съчленени превозни средства чрез уредба, имаща следните характеристики:1.9.1. единично устройство за управление, което водачът постепенно задейства от мястото си на управление само с едно движение,1.9.2. енергията, използвана за спиране на превозните средства, образуващи съчлененото превозно средство, е получена от същия източник (който може да бъде мускулната сила на водача);1.9.3. спирачната уредба осигурява едновременно или с подходяща последователност на фазите спиране на всяко от съчленените превозни средства, независимо от тяхното относително разположение.1.10. "Полунепрекъснато спиране""Полунепрекъснато спиране" е спирането на съчленени превозни средства чрез уредба, имаща следните характеристики:1.10.1. единично устройство за управление, което водачът може постепенно да задейства само с едно движение от мястото си на управление,1.10.2. енергията, използвана за спиране на превозните средства, образуващи съчлененото превозно средство, е получена от няколко различни източника (един от които може да бъде мускулната сила на водача);1.10.3. спирачната уредба осигурява едновременно или с подходяща последователност на фазите спирането на всяко от съчленените превозни средства, независимо от тяхното относително разположение.1.11. "Независимо механизирано спиране""Независимо механизирано спиране" е спирането на съчленени превозни средства чрез устройства, имащи следните характеристики:1.11.1. устройството за управление на спирачката на трактора (е независимо от устройството за управление на спирачката на прикачните превозни средства; последното във всички случаи е монтирано на трактора по такъв начин, че да може лесно да се задейства от водача от мястото му на управление,1.11.2. енергията, използвана за спиране на прикачните превозни средства не може да е мускулната сила на водача.1.12. "Независимо спиране""Независимо спиране" е спирането на съчленени превозни средства чрез устройства, имащи следните характеристики:1.12.1. устройството за управление на спирачката на трактора е независимо от устройството за управление на спирачката на прикачните превозни средства; последното във всички случаи е монтирано на трактора по такъв начин, че да бъде лесно задействано от водача от мястото му на управление;1.12.2. енергията, използвана за спиране на прикачните превозни средства, е мускулната сила на водача.1.13. "Автоматично спиране""Автоматично спиране" е спиране на прикачно превозно средство или средства, което настъпва автоматично при разделяне на компонентите от съчленените превозни средства, включително разделяне чрез прекъсване на прикачването, без да се намалява съществено ефективността на спиране на останалата част от комбинацията.1.14. "Инерционно спиране""Инерционно спиране" е спиране чрез използване на силите, които възникват, когато прикачното превозно средство се приближава до трактора.1.15. "Натоварен трактор""Натоварен трактор", ако не посочено друго, е тракторът, тракторът, натоварен до достигане на неговото максимално тегло.1.16. "Максимално тегло""Максимално тегло" е технически допустимото максимално тегло, заявено от производителя (това тегло може да бъде по-голямо от разрешеното максимално тегло).1.17. "Ненатоварен трактор""Ненатоварен трактор" е тракторът в работно състояние, с пълни резервоари и радиатори, с водач, чиято маса е 75 килограма, без пътници, допълнителни принадлежности или товар.1.18. "Тегло в ненатоварено състояние""Тегло в ненатоварено състояние" е теглото на ненатоварен трактор.2. ЗАЯВЛЕНИЕ ЗА ТИПОВО ОДОБРЕНИЕ НА ЕИО2.1. Заявлението за типово одобрение на ЕИО на тип трактор по отношение на спирачната система се подава от производителя или от неговия представител.2.2. То трябва да се придружава от посочените по-долу документи в три екземпляра и от следните обозначения:2.2.1. описание на типа трактор що се отнася до обозначенията, посочени в точка 1.1.1. до 1.1.10. Номерата и/или символите, дадени на типа трактор от производителя или от неговия представител, трябва да са посочени;2.2.2. списък на компонентите, надлежно идентифицирани, които съставят спирачното устройство;2.2.3. схема на спирачното устройство с обозначаване на мястото на всеки от тези компоненти върху трактора с оглед да се определи местоположението и идентификацията на различните компоненти.2.3. Освен това трябва де се представи:2.3.1. трактор, представителен за типа трактор, подлежащ на одобрение;2.3.2. при поискване, чертежи с максимален формат А4 (210 мм х 297 мм) или сгънати в този формат и в подходящ мащаб.3. ТИПОВО ОДОБРЕНИЕ НА ЕИОДокументът в съответствие с образеца в приложение V се попълва и се прилага към сертификата за типово одобрение на ЕИО.4. КОНСТРУКТИВНИ И МОНТАЖНИ ИЗИСКВАНИЯ4.1. Общи4.1.1. Спирачно устройство4.1.1.1. Спирачното устройство трябва да е проектирано, изработено и монтирано така че да позволява при нормални условия на употреба и въпреки вибрациите, на които може да бъде подложено,тракторът да отговаря на изискванията по-долу.4.1.1.2. По-специално, спирачното устройство трябва да бъде проектирано, конструирано и монтирано така че да издържа на корозията и стареенето, възникващи при употребата му и които могат да доведат до внезапно изгубване ефективността на спирането.4.1.2. Функции на спирачното устройствоСпирачното устройство, определено в точка 1.2, трябва да отговаря на следните условия:4.1.2.1. Работни спирачки4.1.2.1.1. Работната спирачка трябва да позволява контрола на движението на трактора и безопасното, бързо и ефикасно спиране при приетите проектни скорости и с всякакъв разрешен товар, по наклон надолу или наггоре. Трябва да има възможност за регулиране на нейното действие. Тези условия се считат за изпълнени, ако са спазени изискванията на приложение II.Водачът трябва да може да управлява работната спирачка от неговата седалка и да държи управлението на кормилния механизъм на трактора най-малко с едната си ръка. Работната спирачка на трактора може да се състои от дясно устройство и от ляво устройство. Последните трябва да могат да са свързани така че те да се задействат с едно движение с възможност за повторното им разединяване.Всяко от устройствата, дясно или ляво, трябва да има система за регулиране, която може да бъде ръчна или автоматична, даваща възможност за лесно регулиранена системата за баланс на спирачките.4.1.2.2. Ръчни спирачки4.1.2.2.1. Ръчната спирачка трябва да дава възможност тракторът да бъде задържан на място по наклон надолу или нагоре, дори в отсъствието на водача, като работните части тогава трябва да бъдат държани в заключено положение чрез устройство с чисто механично действие. Това може да бъде постигнато посредством действието на спирачката върху трансмисията. Водачът трябва да може да употребява ръчната спирачка от мястото си, като се разрешава повторно действие за достигане на предписаната ефективност.4.2. Характеристики на спирачните устройства4.2.1. Комплектът спирачни устройства, с който е екипиран трактора, трябва да задоволява изискванията, установени за работната и ръчната спирачки.4.2.2. Работната и ръчната спирачки могат да имат общи части стига да отговарят на следните условия:4.2.2.1. трябва да има най-малко две устройства за управление, независими едно от друго и лесно достъпни за водача от мястото му на управление; това изискване трябва да може да се спазва дори когато водачът носи предпазен колан;4.2.2.2. при счупване на компонент на спирачното устройство, различен от спирачките (съгласно точка 1.6) или всякаква друга повреда на работното спирачно устройство (лошо функциониране, частично или пълно изчерпване на енергийния резерв), тракторът трябва да може постепенно да се спира до изключването му с отрицателно ускорение, най-малко равно на 50 % от стойността, предвидена в точка 2.1.1 от приложение II.Горното условие трябва да се осъществи с остатъчно спиране на задвижващите колела, намиращи се от двете страни на средната надлъжната равнина (без отклонение на трактора от неговия курс).За прилагането на настоящата точка, комплектите лост и гърбични механизми или сходни комплекти, с които спирачките се задействат, не се не се считат за подлежащи на възможно счупване.4.2.3. Когато се използва друга енергия, различна от мускулната енергия на водача, източникът на енергия може да бъде един (например, хидравлична помпа, въздушен компресор и т.н.) при условие че са изпълнени изискванията на точка 4.2.2.4.2.4. Работното спирачно устройство трябва да действа върху колелата на един мост най-малко.4.2.5. Действието на работното спирачно устройство трябва да се разпределя между колелата на същия мост съразмерно по отношение на средната надлъжна равнина на трактора.4.2.6. Работното спирачно устройство и ръчното спирачно устройство трябва да действат върху работните повърхности на спирачките, неподвижно свързани с колелата чрез достатъчно здрави компоненти. Спирачната повърхност не трябва да се разединява от колелата.Когато спирането се упражнява върху един мост, диференциалът не трябва да бъде монтиран между работната спирачка и колелата на този мост; когато спирането се упражнява върху два моста, диференциалът може да бъде монтиран между работната спирачка и колелата на единия от двата моста.4.2.7. Износването на спирачките може лесно да бъде компенсирано посредством система за ръчно или автоматично регулиране. Освен това, устройството за управление и компонентите на трансмисията и спирачките трябва да притежават такъв резерв от пробег, че след загряване на спирачките или след известна степен на износване на спирачните накладки, да се осигури ефективно спиране без да е необходимо незабавно регулиране.4.2.8. В спирачните устройства за хидравлична трансмисия, отворите за пълнене на резервоарите с течност трябва да бъдат лесно достъпни; в допълнение, резервоарите за резервната течност трябва да бъдат така направени, че нивото на резервната течност да може лесно да бъде проверена без контейнерите да бъдат отваряни.4.2.9. Всеки трактор, оборудван със спирачка, задействана от енергиен резервоар, където предписаната ефективност на спиране е невъзможна без използване на акумулирана енергия, трябва да бъде оборудван с предупредително сигнално устройство в допълнение към манометъра, указващо с оптичен или със звуков сигнал, че енергията в някоя част на инсталацията нагоре към контролния клапан, е спаднала до стойност, равна или по-малка от 65 %. Това устройство трябва да бъде директно и постоянно свързано с електрическата верига.4.2.10. Без да се нарушават изискванията на точка 4.1.2.1, когато намесата на допълнителен източник на енергия е необходима за функционирането на спирачното устройство, енергийният резерв трябва да бъде такъв, че при спиране на двигателя, ефективността на спиране да остане достатъчна, за да позволи спирането на трактора при предписаните условия.4.2.11. Допълнителните оборудвания могат да разходват енергията си само при такива условия, че тяхното функциониране, дори в случай на повреда на източника на енергия, да не е в състояние да причини намаляване, под указаното ниво в точка 4.2.9, на енергийните резерви, захранващи спирачните устройства.--------------------------------------------------19760406ПРИЛОЖЕНИЕ IIИЗПИТВАНИЯ ЗА СПИРАНЕ И ЕКСПЛОАТАЦИОННИ ХАРАКТЕРИСТИКИ НА СПИРАЧНИТЕ УСТРОЙСТВА1. ИЗПИТВАНИЯ ЗА СПИРАНЕ1.1. Общи положения1.1.1. Еефективността на работните спирачни устройства се основава на средното отрицателно ускорение, изчислено от спирачния път. Спирачният път е разстоянието, изминато от трактора от момента, в който водачът започва да задейства управлението на устройството до момента, когато тракторът спре.Ефективността за ръчните спирачни устройства се основава на възможността им да задържат трактора на място по наклон надолу или нагоре.1.1.2. За типовото одобрение на всеки трактор, ефективността на спиране се измерва по време на изпитвания върху път, проведени при следните условия:1.1.2.1. тракторът трябва да бъде в указаните за всеки изпитван тип условия на тегло. Тези условия трябва да са указани в протокола за изпитването,1.1.2.2. по време на изпитванията, силата, приложена на управлението за получаване на предписаната ефективност, не трябва да надвишава 60 daN върху педалите за управление и 40 daN върху ръчно задвижваните устройства за управление,1.1.2.3. пътят трябва да има повърхност, предоставяща добри условия на сцепление,1.1.2.4. изпитванията трябва да се извършват при липса на вятър, който може да повлияе на резултатите,1.1.2.5. при започване на изпитванията, гумите трябва да бъдат на студено, при предписаното налягане, предписано за действително понасяния товар от колелата, когато тракторът е неподвижен,1.1.2.6. предписаната ефективност трябва да бъде постигната без блокиране на колелата, без отклонение на трактора от неговия курс на движение и без анормални вибрации.1.1.3. По време на изпитванията, тракторът е оборудван с всички части, предназначени от производителя за действие на спирачните устройства на прикачните превозни средства, съгласно определението в точка 1.9, 1.10, 1.11 и 1.12 от приложение I.1.2. Изпитване от тип 0(обикновено изпитване на ефективност със спирачки на студено)1.2.1. Общи положения1.2.1.1. Спирачките трябва да бъдат на студено при започване на изпитването. Спирачка се смята, че е на студено, ако е изпълнено едно от следните условия:1.2.1.1.1. температурата, измерена върху диска или върху външната страна на барабана е под 100 °С,1.2.1.1.2. в случай на напълно разположени в кожух спирачки, включително и потопени в масло спирачки, измерената температура върху външната страна на предпазния кожух е под 50 °С,1.2.1.1.3. спирачките не са работили един час.1.2.1.2. По време на изпитването за спиране, мостът без спирачки, когато може да бъде изключен, не трябва да се свързва с моста със спирачки.1.2.1.3. Изпитването трябва да се провежда при следните условия:1.2.1.3.1. тракторът трябва да бъде натоварен до неговото максимално тегло, с моста без спирачки, натоварен също до неговото технически допустимо максимално тегло; колелата на моста със спирачки трябва да бъдат оборудвани с най-големия размер гуми, предписани от производителя за този тип трактор. За тракторите със спирачки на всички колела, предният мост трябва да бъде натоварен с неговото технически допустимо максимално тегло;1.2.1.3.2. изпитването трябва да бъде повторено с ненатоварен трактор, само с водача и евентуално лицето, което отговаря за наблюдението и контрола на резултатите от изпитването и трябва да бъде проведено с трактор, оборудван с най-големия размер гуми, препоръчани от производителя;1.2.1.3.3. предписаните граници за минимална ефективност, или за изпитването при ненатоварено състояние, или за изпитването при натоварено състояние, са дадени в точка 2.1.1,1.2.1.3.4. пътят трябва да бъде хоризонтален.1.2.2. Изпитването от тип 0 трябва да се провежда:1.2.2.1. при максималната проектна скорост, с изключен двигател;1.2.2.2. разрешава се допустимо отклонение от ± 10 % по отношение на изпитвателната скорост,1.2.2.3. предписаната минимална ефективност трябва да бъде постигната.1.3. Изпитване от тип I(изпитване за загуба на ефективност)1.3.1. Натоварените трактори се изпитват по такъв начин, че поглъщането на енергия да е равно на това, която същевременно се произвежда за натоварен трактор, управляван с равномерна скорост от 80 % ± 5 % от тази, установена при изпитванията от тип 0 при спускане по наклон 10 % на разстояние един километър, с изключен двигател.1.3.2. В края на изпитването в условията на изпитването от тип 0 с изключен двигател (като температурните условия на са очевидно различни) се измерва остатъчната ефективност на работното спирачно устройство.2. ЕФЕКТИВНОСТ НА СПИРАЧНИТЕ УСТРОЙСТВА2.1. Работни спирачни устройства2.1.1. Работните спирачки на тракторите трябва да осигуряват:2.1.1.1. при предвидените за изпитването от тип 0 условия да постигат изчислено от спирачния път минимално средно отрицателно ускорение, от 2,4 м/сек.2;2.1.1.2. след изпитването от тип I, остатъчна ефективност не по-малко от 75 % от предписаната и не по-малко от 60 % от стойността, записана по време на изпитването от тип 0 (с изключен двигател).2.2. Ръчни спирачни устройства2.2.1. Ръчното спирачно устройство трябва, дори ако то е комбинирано с едно от другите спирачни устройства, да задържа натоварен трактор на място по наклон, нагоре или надолу, от 18 %.2.2.2. На трактори, към които е разрешено да се прикачат едно или повече ремаркета, паркиращото спирачно устройство на трактора трябва да е в състояние да задържа комбинираното превозно средство, включително ненатоварен трактор и ремарке без спирачки със същото тегло (непревишаваща 3 тона), спряно по наклон, нагоре или надолу, от 12 %.2.2.3. Може да се разреши ръчно спирачно устройство, което трябва да се задейства няколко пъти преди да постигне предписаната ефективност.--------------------------------------------------19760406ПРИЛОЖЕНИЕ IIIПРУЖИННИ СПИРАЧКИ1. ОПРЕДЕЛЕНИЕ"Пружинни спирачки" са спирачни устройства, за които енергията, необходима за спиране, се подава от една или повече пружини, действащи като енергиен акумулатор.2. СПЕЦИАЛНИ ИЗИСКВАНИЯ2.1. Пружинната спирачка не трябва да се използва като работна спирачка.2.2. За всички стойности на налягането, които могат да се установят в захранващата верига на компресионната камера, леко изменение на това налягане не трябва да причинява значително изменение в силата на спиране.2.3. Захранващата верига на компресионната камера на пружината трябва да включва запас от енергия, който да не може да се използва от друго устройство или оборудване. Това изискване не важи, ако пружините могат да се задържат свити чрез използване на две или повече независими системи.2.4. Устройството трябва да е така конструирано, че да има възможност да приложи и реализира спирания най-малко от три стартирания, като започне с изходно налягане в компресионната камера на пружината, равно на максималното проектно налягане. Това изискване трябва да е изпълнено, когато спирачките са регулирани възможно най-точно.2.5. Налягането в компресионната камера, при което пружините започват да задействат спирачките, регулирано възможно най-точно, не трябва да е по-голямо от 80 % от минималното налягане на наличното нормално функциониране.2.6. Когато налягането в компресионната камера на пружината падне до нивото, при което частите на спирачките започват да се задвижват, предупредителното сигнално устройство, което може да е светлинно или звуково, трябва да се задейства. При условие, че тези изисквания са изпълнени, предупредителното сигнално устройство може да е определеното в точка 4.2.9 от приложение I.2.7. На тракторите, оборудвани с пружинни спирачки и с разрешение да теглят ремаркета, имащи спирачки с непрекъснато или полунепрекъснато действие, автоматичното включване на пружинните спирачки трябва да предизвика включване на спирачките на ремаркето.3. СИСТЕМА ЗА ИЗКЛЮЧВАНЕ3.1. Пружинните спирачки трябва да са така конструирани, че в случай на повреда да дават възможност за изключването им, без да се използва тяхното нормално управление. Това може да се осъществи чрез използването на допълнително устройство (пневматично, механично и т.н).3.2. Ако действието на допълнителното устройство, споменато в точка 3.1, изисква използването на инструмент или гаечен ключ, инструментът или гаечният ключ трябва да се намира в трактора.--------------------------------------------------19760406ПРИЛОЖЕНИЕ IVСПИРАНЕ С РЪЧНА СПИРАЧКА ЧРЕЗ МЕХАНИЧНО ЗАКЛЮЧВАНЕ НА СПИРАЧНИТЕ ЦИЛИНДРИ1. ОПРЕДЕЛЕНИЕ"Механично заключване на спирачните цилиндри" е устройство за осигуряване действието на ръчната спирачка чрез механично заклиняване на буталния прът на спирачния цилиндър.Механичното заключване се получава, когато камерата на блокиране е изпразнена от сгъстен въздух; механичното блокиращо устройство е проектирано по такъв начин, че то да може да бъде изключено, когато камерата на блокиране отново е подложена на налягане.2. СПЕЦИАЛНИ ИЗИСКВАНИЯ2.1. Когато налягането в блокиращата камера доближава съответстващото ниво на механичното блокиране, зрителната или звуковата предупредителна сигнална система трябва да се задейства.2.2. В случай на изпълнителни механизми на спирачките, оборудвани с механично заключващо устройство, преместването на буталото на спирачката трябва да бъде подсигурено най-малко с два енергийни резерва.2.3. Блокираният спирачен цилиндър може да бъде освободен, само ако е сигурно, че спирачката може да бъде задействана отново след такова освобождаване.2.4. В случай на повреда на източника на енергия, снабдяващ блокиращата камера, трябва да е осигурено използването на допълнително разблокиращо устройство (механично или пневматично), например, въздухът в една от гумите на трактора.--------------------------------------------------19760406ПРИЛОЖЕНИЕ VОБРАЗЕЦ+++++ TIFF ++++++++++ TIFF +++++--------------------------------------------------


title: Директива на Комисията от 2 май 1980 година относно разрешаване в някои случаи на търговията с комбинирани фуражи в незапечатани опаковки или контейнери

text:
Важна правна забележка

|

31980L0511

Официален вестник n° L 126 , 21/05/1980 стр. 0014 - 0014 специално финландско издание: глава 3 том 12 стр. 0035  специално гръцко издание: глава 03 том 28 стр. 0171  специално шведско издание: глава 3 том 12 стр. 0035  специално испанско издание: глава 03 том 18 стр. 0019  специално португалско издание глава 03 том 18 стр. 0019  специално чешко издание глава 3 том 04 стр. 192  - 192 специално испанско издание глава 3 том 04 стр. 192  - 192 специално унгарско издание глава 3 том 04 стр. 192  - 192 специално литвийско издание глава 3 том 04 стр. 192  - 192 LV.ES глава 3 том 04 стр. 192  - 192 MT.ES глава 3 том 04 стр. 192  - 192 PL.ES глава 3 том 04 стр. 192  - 192 SK.ES глава 3 том 04 стр. 192  - 192 специално словенско издание глава 3 том 04 стр. 192  - 192

		19800502Директива на Комисиятаот 2 май 1980 годинаотносно разрешаване в някои случаи на търговията с комбинирани фуражи в незапечатани опаковки или контейнери(80/511/ЕИО)КОМИСИЯТА НА ЕВРОПЕЙСКИТЕ ОБЩНОСТИ,като взе предвид Договора за създаване на Европейската икономическа общност,като взе предвид Директива 79/373/ЕИО на Съвета от 2 април 1979 г. относно търговията с комбинирани фуражи [1], и по-специално член 4 от нея,като има предвид, че съгласно изискванията на горепосочената директива комбинираните фуражи по принцип трябва да бъдат търгувани в запечатани опаковки или контейнери; като има предвид, че въпреки това може да бъде предоставена дерогация от това правило на ниво на Общността;като има предвид, че законите, които са в сила в държавите-членки, предвиждат някои изключения от задължението да предлагат на пазара комбинирани фуражи в запечатани опаковки или контейнери; като има предвид, че следователно с цел да се улесни прилагането на изискванията на Директива 79/373/ЕИО, следва да бъдат предоставени дерогации, които са обосновани по практически или икономически причини, на ниво на Общността;като има предвид, че с цел да се гарантира, че идентичността и качеството на комбинираните фуражи отговарят на съществуващите изисквания за етикетирането, е необходимо да се разграничат онези случаи, когато чрез дерогация от съществуващите изисквания комбинираните фуражи могат да бъдат търгувани в насипно състояние или в незапечатани контейнери от случаите, когато те могат да бъдат търгувани или насипно, или в незапечатани опаковки или контейнери;като има предвид, че мерките, предвидени в настоящата директива, са в съответствие със становището на Постоянния комитет по храните за животни,ПРИЕ НАСТОЯЩАТА ДИРЕКТИВА:Член 11. Държавите-членки постановяват, че комбинираните фуражи могат да бъдат търгувани насипно или в незапечатани опаковки или контейнери при:а) доставки между производители на комбинирани фуражи;б) доставки от производители на комбинирани фуражи до фирми за пакетиране;в) комбинирани фуражи, получени чрез смесване на зърно или цял плод;г) блокове или камъни за близане;д) малки количества комбинирани фуражи, ненадвишаващи 50 кг тегло, които са предназначени за крайния потребител и се взимат директно от опаковката или контейнера, които преди отваряне отговарят на изискванията на член 4, параграф 1 от Директива 79/373/ЕИО.2. Държавите-членки постановяват, че комбинираните фуражи могат да бъдат търгувани насипно или в незапечатани контейнери, но не в незапечатани опаковки, когато:а) комбинираните фуражи са доставени директно от производителя до крайния потребител;б) храните за животни на основа меласа са съставени от не повече от 3 съставки;в) храните за животни са гранулирани.Член 2Държавите-членки въвеждат в сила необходимите законови, подзаконови и административни разпоредби, за да се съобразят с настоящата директива, считано от 1 януари 1981 г. и незабавно информират Комисията за това.Член 3Адресати на настоящата директива са държавите-членки.Съставено в Брюксел на 2 май 1980 година.За КомисиятаFinn GundelachЗаместник-председател[1] ОВ L 86, 6.4.1979 г., стр. 30.--------------------------------------------------


title: Директива 98/31/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 22 юни 1998 година за изменение на Директива 93/6/ЕИО на Съвета относно капиталовата адекватност на инвестиционните посредници и кредитните институции

text:
Важна правна забележка

|

31998L0031

Официален вестник n° L 204 , 21/07/1998 стр. 0013 - 0025 специално чешко издание глава 06 том 03 стр. 113  - 125 специално испанско издание глава 06 том 03 стр. 113  - 125 специално унгарско издание глава 06 том 03 стр. 113  - 125 специално литвийско издание глава 06 том 03 стр. 113  - 125 LV.ES глава 06 том 03 стр. 113  - 125 MT.ES глава 06 том 03 стр. 113  - 125 PL.ES глава 06 том 03 стр. 113  - 125 SK.ES глава 06 том 03 стр. 113  - 125 специално словенско издание глава 06 том 03 стр. 113  - 125

		19980622Директива 98/31/ЕО на Европейския парламент и на Съветаот 22 юни 1998 годиназа изменение на Директива 93/6/ЕИО на Съвета относно капиталовата адекватност на инвестиционните посредници и кредитните институцииЕВРОПЕЙСКИЯТ ПАРЛАМЕНТ И СЪВЕТЪТ НА ЕВРОПЕЙСКИЯ СЪЮЗ,като взеха предвид Договора за създаване на Европейската общност, и по-специално на първото и третото изречение на член 57, параграф 2 от него,като взеха предвид предложението на Комисията [1],като взеха предвид становището на Икономическия и социален комитет [2],като взеха предвид становището на Европейския валутен институт [3],в съответствие с процедурата, предвидена в член 189б от Договора [4],(1) като имат предвид, че рисковете, свързани със стоковата търговия и стоковите деривати понастоящем са предмет на Директива 89/647/ЕИО на Съвета от 18 декември 1989 г. за коефициента на платежоспособност за кредитните институции [5]; като имат предвид, че въпреки това пазарните рискове, свързани с тези позиции, не са точно обхванати от Директива 89/647/ЕИО; като имат предвид необходимостта от разширяване на понятието "търговски портфейл" така че то да обхваща позициите в стоки или стокови деривати, които се държат за търговски цели и са обект главно на пазарни рискове; като имат предвид, че институциите трябва да спазват настоящата директива по отношение на покритието на стоковите рискове в цялостната си дейност; като имат предвид, че извършването на сериозни измами от някои търговци на стокови фючърси, пораждат все по-голяма загриженост в Общността и представляват заплаха за репутацията и почтеността на търговията с фючърси; като имат предвид, че е желателно Комисията да разгледа възможността за определяне на подходяща надзорна рамка с цел предотвратяване на тази практика на измами в бъдеще;(2) като имат предвид, че Директива 93/6/ЕИО на Съвета от 15 март 1993 г. за капиталовата адекватност на инвестиционните посредници и кредитните институции [6] определя стандартизиран метод за изчисляване на изисквания капитал за пазарните рискове, поемани от инвестиционните посредници и кредитните институции; като имат предвид, че институциите са разработили свои собствени системи за управление на риска (вътрешни модели), които са предназначени да измерват по-точно от стандартизирания метод пазарните рискове, поемани от инвестиционните посредници и кредитните институции; като имат предвид, че следва да се насърчава използването на по-точни методи за измерване на рисковете;(3) като имат предвид, че използването на такива вътрешни модели с цел изчисляване на изисквания капитал предполагат строги механизми за вътрешен контрол и следва да бъдат признати и наблюдавани от компетентните органи; като имат предвид, че надеждността на резултатите от изчисленията на вътрешния модел трябва да се проверяват чрез процедура на бек тестове;(4) като имат предвид, че е целесъобразно компетентните органи да имат право да признават изискваният марж за търгуваните на борсата фючърси и опции, и за преходен период за извънборсовите деривати със същия характер, по които е извършен клиринга, да се използват като заместители на капиталовите изисквания, изчислявани за тези инструменти съгласно настоящата директива, при условие че това не води до капиталови изисквания, които са по-ниски от капиталовите изисквания, изчислявани в съответствие с другите методи, предвидени в настоящата директива; като имат предвид, че прилагането на този принцип не изисква равностойността на тези изисквания към маржа и капиталовите изисквания, изчислявани съгласно другите предвидени в настоящата директива методи, да се проверява непрекъснато от прилагащите този принцип институции;(5) като имат предвид, че приетите на по-широко международно ниво правила може, с цел насърчаване на прилагането на по-съвършени методи за управление на риска, основани на вътрешни модели, да намаляват капиталовите изисквания за кредитните институции от трети страни; като имат предвид, че тези кредитни институции се конкурират с инвестиционни предприятия и кредитни институции, регистрирани в държавите-членки; като имат предвид, че за инвестиционните посредници и кредитни институции, които са учредени в държавите-членки, само едно изменение и допълнение на Директива 93/6/ЕИО може да осигури подобни стимули за създаването и използването на вътрешни модели;(6) като имат предвид, че с цел изчисляване на капиталовите изисквания за пазарните рискове, спрямо позициите в злато и дериватите на злато трябва да се прилага същият режим, както спрямо валутните позиции;(7) като имат предвид, че емитирането на подчинен дълг не трябва автоматично да изключва акциите на емитент от портфейл, който може да получи 2 % претегляне на специфичния риск, съгласно точка 33 от приложение I към Директива 93/6/ЕИО;(8) като имат предвид, че настоящата директива е в съответствие с работата на международен форум за банков надзор за надзорното третиране на пазарния риск и позициите в стоки и стокови деривати;(9) като имат предвид, че е необходимо да има преходен капиталов режим по избор за инвестиционните посредници и кредитните институции, извършващи значителна стокова търговия, които имат диверсифициран стоков портфейл и все още не са в състояние да използват модели с цел изчисляване на капиталовите изисквания за стоковия риск, за да се гарантира хармоничното прилагане на настоящата директива;(10) като имат предвид, че настоящата директива е най-подходящото средство за осъществяване на определените цели и не излиза извън рамките на необходимото за постигането на тези цели,ПРИЕХА НАСТОЯЩАТА ДИРЕКТИВА:Член 1Директива 93/6/ЕИО се изменя, както следва:1. Член 2 се изменя, както следва:а) точка 6, буква а) и уводната фраза и i) и ii) на точка 6, буква б) се заменят със следното:"а) собствените позиции във финансови инструменти, стоки и стокови деривати, които се държат за препродажба, и/или които се поемат от институцията с цел печалба в краткосрочен период от действителни и/или очаквани разлики между техните покупки и продажни цени, или от други ценови или лихвени колебания, и позициите във финансови инструменти, стоки или стокови деривати, възникващи от покупки и продажби с приравняване на главницата (matched principal broking), или позиции, поемани за да се хеджират други елементи от търговския портфейл;б) експозициите, създадени от неуредени сделки, безплатни доставки и извънборсови дериватни инструменти, посочени в параграфи 1, 2, 3 и 5 от приложение II, експозициите, създадени от репо споразумения и даване в заем на ценни книжа и стоки, които се основават на ценни книжа или стоки, включени в търговския портфейл, съгласно определението в буква а), посочено в параграф 4 от приложение II, експозициите, създадени от обратни репо споразумения и получени заеми в ценни книжа или стоки, описани в същия параграф при условие че компетентните органи одобряват това, и ако отговарят на условията i), ii), iii) и v) или на условията iv) и v), както следва:i) пазарната стойност на експозициите се определя ежедневно съгласно процедурите, посочени в приложение II;ii) обезпечението се коригира, за да се вземат предвид съществените промени в стойността на ценните книжа или стоките по въпросното споразумение или въпросната сделка, според приемливо за компетентните органи правило";б) точки 15 и 16 се заменят със следното:"15. "Варант" означава ценна книга, която дава на собственика си правото да закупи базов актив по предвидена цена до или на датата на изтичане на варанта. Тя може да бъде платена чрез доставката на самия базов актив или чрез парично плащане.16. "Стоково финансиране" означава позиции, при които материален запас се продава чрез форуърд и стойността на финансирането е блокирана до датата на форуърдната продажба";в) точка 17, параграф първи, се заменя със следното:"17. "Репо споразумение" и "обратно репо споразумение" означава всяко споразумение, при което институция или неин контрагент прехвърля ценни книжа или стоки или гарантирани права върху собствеността на ценни книжа или стоки, като тази гаранция се издава от призната борса, която държи правата върху ценните книжа или стоките, и споразумението не позволява на институцията да прехвърля или залага конкретна ценна книга или стока на повече от един контрагент по едно и също време, като се поема ангажимент за обратното им изкупуване (или замяна с ценни книжа или стоки със същия характер) по определена цена на определена бъдеща дата, или която ще бъде определена от прехвърлителя, като това е репо споразумение за институцията, продаваща ценните книжа или стоките, и обратно репо споразумение за институцията, която ги купува";г) точка 18 се заменя със следното:"18. "даване в заем на ценни книжа или стоки" и "вземане в заем на ценни книжа и стоки" означава всяка сделка, в която институция или неин контрагент прехвърля ценни книжа или стоки срещу подходящо обезпечение със задължението, че заемополучателят ще върне еквивалентни ценни книжа или стоки на някаква бъдеща дата или при поискване от прехвърлителя ще направи това, като тази сделка е даване в заем на ценни книжа или стоки за институцията, прехвърляща ценните книжа или стоките, и вземане в заем на ценни книжа или стоки за институцията, на която те се прехвърлят.Вземането в заем на ценни книжа или стоки се счита за сделка между професионалисти, когато контрагентът подлежи на надзорно съгласуване на равнище Общност или е кредитна институция от Зона А, съгласно определението в Директива 89/647/ЕИО, или е одобрено инвестиционно предприятие от трета страна, или когато сделката се сключва с одобрена клирингова къща или борса."2. В член 4, параграф 1, алинея първа, i) и ii) се заменят със следното:"i) капиталовите изисквания, изчислени в съответствие с Приложения I, II и VI и, по целесъобразност, приложение VIII, за дейността им в търговския портфейл;ii) капиталовите изисквания, изчислени в съответствие с Приложения III и VII и, по целесъобразност, приложение VIII, за всички видове тяхна търговска дейност."3. Член 5, параграф 2, се заменя със следното:"2. Независимо от разпоредбите на параграф 1, институциите, които изчисляват капиталовите изисквания за дейността в търговския им портфейл в съответствие с Приложения I и II, и по целесъобразност приложение VIII, наблюдават и контролират големите си експозиции в съответствие с Директива 92/121/ЕИО по силата на измененията, посочени в приложение VI към настоящата директива"4. Член 7, параграф 10 и встъпителната част на член 7, параграф 11, се заменят със следното:"10. Когато не се упражняват правата за освобождаване от изискванията, предвидени в параграфи 7 и 9, компетентните органи могат, с цел изчисляване на определените в Приложения I и VIII капиталови изисквания и определените в приложение VI експозиции към клиентите, на консолидирана основа да разрешават позиции в търговския портфейл на една институция да бъдат прихващани с позиции в търговския портфейл на друга институция в съответствие с определените в Приложения I, VI и VIII правила.Освен това, те могат да разрешават валутни позиции на една институция да бъдат прихващани с валутни позиции на друга институция в съответствие с правилата, определени в приложение III и/или приложение VIII. Освен това, те могат да разрешават стокови позиции на една институция да бъдат прихващани със стокови позиции на друга институция в съответствие с правилата, определени в приложение VII и/или приложение VIII.11. Компетентните органи могат, също така, да разрешават съответни прихващания по търговския портфейл и съответно на валутни и стокови позиции на базовите активи, намиращи се в трети страни, при едновременното изпълнение на следните условия:"5. Член 8, параграф 5, се заменя със следното:"5. Компетентните органи задължават институциите незабавно да им докладват за всеки случай, в който техни контрагенти по репо споразумения и обратни репо споразумения или даване или вземане в заем на ценни книжа или стоки не изпълняват задълженията си. Комисията докладва на Съвета такива случаи и последствията им върху режима на тези споразумения и сделки в настоящата директива не по-късно от три години след датата, посочена в член 12. Този доклад описва и начина, по който институциите изпълняват приложимите за тях условия от i) до v) в член 2, параграф 6, буква б), по-конкретно условие v). Освен това, докладът подробно описва всички промени в относителния обем на предоставяното от институциите традиционно даване в заем и даването в заем чрез обратни репо споразумения и сделките по вземане в заем на ценни книжа или стоки. Ако въз основа на този доклад и друга информация Комисията направи заключението, че са необходими допълнителни защитни мерки с оглед предотвратяване на злоупотребите, тя прави съответни предложения".6. Добавя се следният член:"Член 11аДо 31 декември 2006 г. държавите-членки могат да оправомощават своите институции да използват минималните ставки за спред, пренос (carry) и нестандартност (outright), определени в следната таблица, вместо посочените в параграфи 13, 14, 17 и 18 от приложение VII при условие че по мнение на компетентните органи институциите:i) извършват значителна стокова търговия;ii) имат диверсифициран стоков портфейл иiii) все още не са в състояние да използват вътрешни модели с цел изчисляване на изисквания капитал за стоковия риск в съответствие с приложение VIII.Таблица| Ценни метали (с изключение на злато) | Неблагородни метали | Селскостопански продукти (бързоразвалящи се стоки) | Други, вкл. енергийни продукти |Ставка за спред (%) | 1,0 | 1,2 | 1,5 | 1,5 |Ставка за пренос (%) | 0,3 | 0,5 | 0,6 | 0,6 |Ставка за нестандартност (%) | 8 | 10 | 12 | 15 |Държавите-членки информират Комисията за начина, по който прилагат разпоредбите на настоящия член."7. Приложения I, II, III и V се изменят и се добавят Приложения VII и VIII в съответствие с приложението към настоящата директива.Член 21. Държавите-членки въвеждат в сила необходимите законови, подзаконови и административни разпоредби, за да се съобразят с настоящата директива не по-късно от 24 месеца след датата на нейното влизане в сила. Те незабавно уведомяват Комисията за това.Когато държавите-членки приемат тези разпоредби, последните съдържат позоваване на настоящата директива или то се извършва при официалното им публикуване. Процедурата за позоваване се определя от държавите-членки.2. Държавите-членки съобщават на Комисията текста на основните разпоредби от националното законодателство, които приемат в обсега на материята, уредена с настоящата директива.Член 3Настоящата директива влиза в сила в деня на публикуването ѝ в Официален вестник на Европейските общности.Член 4Адресати на настоящата директива са държавите-членки.Съставено в Люксембург на 22 юни 1998 година.За Европейския парламентПредседателJ. M. Gil-RoblesЗа СъветаПредседателJ. Cunningham[1] ОВ C 240, 6.8.1997 г., стр. 24 и ОВ C 118, 17.4.1998 г., стр. 16.[2] ОВ C 19, 21.1.1998 г., стр. 9.[3] Становище, представено на 7 октомври 1997 г.[4] Становище на Европейския парламент от 18 декември 1997 г. (ОВ C 14, 19.1.1998 г.), обща позиция на Съвета от 9 март 1998 г. (ОВ C 135, 30.4.1998 г., стр. 7) и Решение на Европейския парламент от 30 април 1998 г. (ОВ C 152, 18.5.1998 г.). Решение на Съвета от 19 май 1998 г.[5] ОВ L 386, 30.12.1989 г., стр. 14. Директива, последно изменена с Директива 98/32/ЕС на Европейския парламент и Съвета (ОВ L 204, 21.7.1998 г., стр. 26).[6] ОВ L 141, 11.6.1993 г., стр. 1. Директива, последно изменена с Директива 98/33/ЕC на Европейския парламент и Съвета (ОВ L 204, 21.7.1998 г., стр. 29).--------------------------------------------------19980622ПРИЛОЖЕНИЕ1. Приложение I се изменя, както следва:а) В параграф 4 последното изречение се заличава и се добавя следната алинея:"Компетентните органи могат да разрешават капиталовото изискване за търгувани на борсата фючърси да е равно на маржа, изискван от борсата, ако те са напълно удовлетворени, че той осигурява точна мярка на риска, свързан с фючърса, и че е най-малко равен на изисквания капитал за фючърс, изчислен по метода, определен в останалата част на настоящото приложение, или по метода на вътрешните модели, описан в приложение VIII. До 31 декември 2006 г. компетентните органи могат, също така, да разрешават изискваният капитал за извънборсов дериватен договор от посочения в настоящия параграф тип с извършен клиринг от призната от тях клирингова къща, да е равен на маржа, изискван от клиринговата къща, ако те са напълно удовлетворени, че той осигурява точна мярка на риска, свързан с дериватния договор, и че е най-малко равен на капиталовото изискване за въпросния договор, изчислено по метода, посочен в останалата част на настоящото приложение, или по метода на вътрешните модели, описан в приложение VIII."б) В параграф 5, алинея трета се заменя със следното:"Компетентните органи изискват другите свързани с опции рискове, освен делта риска, да имат покритие. Компетентните органи могат да разрешават изискването за издадена и търгувана на борса опция да е равно на маржа, изискван от борсата, ако те са напълно удовлетворени, че той осигурява точна мярка на риска, свързан с опцията, и че е най-малко равен на капиталовите изисквания за опция, изчислени по метода, определен в останалата част на настоящото приложение, или по метода на вътрешните модели, описан в приложение VIII. До 31 декември 2006 г. компетентните органи могат, също така, да разрешават капиталовите изисквания за извънборсова опция с извършен клиринг от одобрена от тях клирингова къща, да е равен на маржа, изискван от клиринговата къща, ако те са напълно удовлетворени, че той осигурява точна мярка на риска, свързан с опцията, и че е най-малко равен на капиталовите изисквания за извънборсова опция, изчислени по метода, посочен в останалата част на настоящото приложение, или по метода на вътрешните модели, описан в приложение VIII. Освен това, те могат да разрешават капиталовото изискване за закупена и търгувана на борса или извънборсова опция да е същото, както това за базовия ѝ инструмент, като се спазва ограничението, че изчисленото изискване не надвишава пазарната стойност на опцията. Капиталовото изискване за издадена извънборсова опция се определя посредством с базовия ѝ инструмент."в) Параграф 6 се заменя със следното:"6. Варантите, свързани с дългови инструменти и акции, се третират по същия начин, както опциите по параграф 5."г) Параграф 33, i) се заменя със следното:"i) акциите не на емитенти, които са емитирали само търгувани дългови инструменти, за които сега се изисква 8 % покритие в Таблица 1 в параграф 14, или за които се изисква по-ниско покритие само защото са гарантирани или обезпечени."2. Приложение II се изменя, както следва:а) Параграф 1 се заменя със следното:"1. В случай на сделки, в които дълговите инструменти, капиталовите инструменти или стоки (с изключение на прави и обратни репо споразумения и даване/вземане в заем на ценни книжа или стоки) не са уредени след съответните им дати на доставка, институцията трябва да изчисли ценовата разлика, на която е изложена. Това е разликата между договорената сетълмент цена за въпросния дългов инструмент, капиталов инструмент или стока и текущата им пазарна стойност, когато разликата може да доведе до загуба за институцията. Тя трябва да умножи тази разлика по съответния коефициент в колона А на таблицата в параграф 2, за да изчисли капиталовото си изискване."б) Параграфи 3.1 и 3.2 се заменят със следното:"3.1. Всяка институция е длъжна да държи капитал за покриване на риска от контрагента, ако:i) е платила за ценни книжа или стоки, преди да ги получила или е доставила ценни книжа или стоки, преди да е получила плащане за тях;иii) в случай на трансгранични сделки, са минали един или повече дни, откакто е извършила плащането или доставката.3.2. Капиталовото изискване е 8 % от стойността на ценните книжа или стоките, или паричните средства, дължими на институцията, умножени рисковото тегло, което се прилага за съответния контрагент."в) Заглавието преди параграф 4.1 и алинея първа от параграф 4.1 се заменят със следното:"Репо и обратни репо споразумения, даване и вземане в заем на ценни книжа или стоки4.1. В случай на репо споразумения и даване в заем на ценни книжа или стоки, основани върху ценни книжа или стоки, включени в търговския портфейл, институцията изчислява разликата между пазарната стойност на ценните книжа или стоките и сумата, дадена в заем от институцията, или пазарната стойност на обезпечението, когато тази разлика е положителна. В случай на обратни репо споразумения и даване в заем на ценни книжа или стоки, институцията изчислява разликата между сумата, предоставена в заем от институцията, или пазарната стойност на обезпечението и пазарната стойност на ценните книжа или стоките, които е получила, когато тази разлика е положителна."3. Приложение III се изменя, както следва:а) Параграф 1 се заменя със следното:"1. Ако сумата на общата нетна валутна позиция на институцията и нетната ѝ позиция в злато, изчислена по посочената по-долу процедура, надвишава 2 % от общия ѝ собствен капитал, тя умножава сумата на нетната си валутна позиция и нетната си позиция в злато по 8 %, за да изчисли изискването си за собствен капитал за покриване на валутния риск.До 31 декември 2004 г. компетентните органи могат да разрешават на институциите да изчисляват изискването си за собствен капитал, като умножават с 8 % сумата, с която сумата от общата нетна валутна позиция и нетната позиция в злато надвишава 2 % от общия собствен капитал."б) Параграфи 3.1 и 3.2 се заменят със следното:"3.1. Първо, изчислява се нетната открита позиция на институцията във всяка валута (включително отчетната валута) и в злато. Тази позиция се състои от сума от следните елементи (положителни или отрицателни):- нетната спот позиция (т.е. всички активи минус всички пасиви, включително начислената лихва, във въпросната валута или, за златото — нетната спот позиция в злато),- нетната форуърдна позиция (т.е. всички суми, които трябва да бъдат получени, минус всички суми, които трябва да бъдат платени по форуърдни валутни сделки и форуърдни сделки за злато, включително валутни фючърси и фючърси върху злато, и главницата по валутни суапове, които не са включени в спот позицията),- неотменяеми гаранции (и подобни инструменти), които със сигурност ще станат изискуеми и най-вероятно са неотменяеми,- нетни бъдещи приходи/разходи, които още не са начислени, но вече са напълно хеджирани (по преценка на отчетната институция и с предварителното съгласие на компетентните органи, тук могат да бъдат включени нетни бъдещи приходи/разходи, които все още не са вписани в счетоводните регистри, но вече са напълно хеджирани с форуърдни валутни сделки). Тази преценка следва да се извършва последователно,- нетната делта (или основана на делта) равностойност на целия регистър за валутните опции и опциите върху злато,- пазарната стойност на други опции (т.е. не във валута и не в злато),- всички позиции, които институцията съзнателно поема за хеджиране срещу неблагоприятния ефект от валутния курс върху коефициента ѝ на капиталова адекватност, могат да бъдат изключени от изчислението на нетните открити валутни позиции. Тези позиции трябва да бъдат с нетърговски или структурен характер, а за изключването им и за всяка промяна в условията на изключването им се изисква съгласието на компетентните органи. Същото третиране, при същите условия, както посочените по-горе, може да се прилага за позициите, които институцията има, и които са свързани с пера, които вече са приспаднати от изчислението на собствения капитал.3.2. Компетентните органи могат да преценяват, дали да разрешат на институциите да използват настоящата нетна стойност за изчисляване на нетната открита позиция във всяка валута и в злато."в) Параграф 4, първото изречение, се заменя със следното:"4. Второ, нетните къси и дълги позиции във всяка валута, различна от отчетната валута, и нетната дълга или къса позиция в злато се конвертират по спот курсовете в отчетната валута."г) Параграф 7 се заменя със следното:"7. Второ, до 31 декември 2004 г., компетентните органи могат за целите на настоящото приложение да разрешават на институциите да прилагат алтернативен метод на посочения в параграфи 1 до 6. Получените по този метод капиталови изисквания трябва да са достатъчни, за да надвишават 2 % от нетната открита позиция, както се измерва в параграф 4, и въз основа на анализ на промените на валутните курсове през всички последователни периоди от 10 работни дни през предходните три години, да надвишава вероятната загуба през 99 % или повече от времето.Описаният в алинея първа алтернативен метод може да се използва само при следните условия:i) формулата за изчисление и коефициентите на корелация се определят от компетентните органи въз основа на техните анализи на промените на валутните курсове;ii) компетентните органи редовно правят преглед на коефициентите на корелация от гледна точка на развитието на валутните пазари."4. Приложение V се изменя, както следва:а) Параграф 2, първото изречение, се заменя със следното:"Независимо от разпоредбите на параграф 1, компетентните органи могат да разрешават на институциите, които са задължени да спазват определените в приложения I, II, III, IV, VI, VII и VIII изисквания за собствен капитал, да използват алтернативно определение, което отговаря само на тези изисквания."б) Параграф 4 се заменя със следното:"4. Посоченият в параграф 2, буква в) подчинен заемен капитал не може да надвишава повече от 150 % от първоначалния собствен капитал, оставен с оглед спазване на предвидените в приложения I, II, III, IV, VI, VII и VIII изисквания и може да се приближава до този максимум само при конкретни обстоятелства, които са приемливи за съответните органи."в) Параграфи 6 и 7 се заменят със следното:"6. Компетентните органи могат да разрешават на инвестиционните посредници да надвишават предвидения в параграф 4 таван за подчинен заемен капитал, ако считат това за разумно и адекватно и при условие че общата сума от този подчинен заемен капитал и посочените в параграф 5 пера не надвишава 200 % от първоначалния собствен капитал, който е оставен с оглед спазване на изискванията, предвидени в Приложения I, II, III, IV, VI, VII и VIII, или 250 % от същия размер, когато при изчисляване на собствения капитал инвестиционните посредници приспадат посочената в параграф 2, позиция 2 г).7. Компетентните органи могат да разрешават предвиденият в параграф 4 таван за подчинен заемен капитал да бъде надвишаван от кредитна институция, ако считат това за разумно и адекватно и при условие че общата сума от този подчинен заемен капитал и посочените в параграф 5 пера не надвишава 250 % от първоначалния собствен капитал, който е оставен за спазване на изискванията, предвидени в приложения I, II, III, VI, VII и VIII."5. Добавят се следните приложения:""19980622ПРИЛОЖЕНИЕ VIIСТОКОВ РИСК1. Всяка позиция в стоки или стокови деривати се изразява посредством стандартната мерна единица. Спот цената за всяка стока се изразява в отчетната валута.2. Счита се, че позициите в злато или деривати на злато подлежат на валутен риск и с цел изчисляване на пазарния риск се третират съгласно разпоредбите на приложение III или приложение VIII, в зависимост от случая.3. За целите на настоящото приложение, позициите, които са чисто финансиране на запаси, могат да бъдат изключени само от изчислението на стоковия риск.4. Лихвените и валутни рискове, които не са предмет на други разпоредби на настоящото приложение, се включват в изчислението на общия риск за търгуваните дългови инструменти и в изчислението на валутния риск.5. Когато късата позиция стане изискуема преди дългата позиция, институциите се осигуряват и срещу риска от недостиг на ликвидност, който може да съществува на някои пазари.6. За целите на параграф 19, превишението на дългите (късите) позиции на институцията над късите (дългите) ѝ позиции в една и съща стока и идентични стокови фючърси, опции и варанти е нейната нетна позиция във всяка стока. Компетентните органи разрешават позициите в дериватни инструменти да бъдат третирани, съгласно посоченото в параграфи 8, 9 и 10, като позиции в базовата стока.7. Компетентните органи могат да разглеждат следните позиции като позиции в същата стока:- позициите в различни подкатегории стоки в случаите, когато стоките от подкатегориите могат да се доставят една срещу друга,и- позициите в подобни стоки, ако те са близки заместители, и ако може ясно да се установи минимална корелация от 0,9 % между ценовите промени в продължение на най-малко една година.Конкретни инструменти8. Стоковите фючърси и форуърдни ангажименти за покупка или продажба на отделни стоки се включват в системата за измерване като условни суми в стандартната мерна единица и им се определя падеж според датата на изтичането им. Компетентните органи могат да разрешават капиталовото изискване за търгуван на борсата фючърс да е равно на изисквания от борсата марж, ако са напълно удовлетворени, че той осигурява точна мярка на риска, свързан с фючърса, и че е най-малко равен на капиталовото изискване за фючърс, изчислен по метода, посочен в останалата част на настоящото приложение, или по метода на вътрешните модели, описан в приложение VIII. До 31 декември 2006 г., компетентните органи могат също така да разрешават капиталовите изисквания за извънборсов договор за стокови деривати от посочения в настоящия параграф тип с извършен клиринг от призната от тях клирингова къща, да е равен на маржа, изискван от клиринговата къща, ако те са напълно удовлетворени, че той осигурява точна мярка за риска, свързан с дериватния договор, и че е най-малко равен на капиталовите изисквания за въпросния договор, изчислени по метода, посочен в останалата част на настоящото приложение, или по метода на вътрешните модели, описан в приложение VIII.9. Стоковите суапове, при които едната страна по сделката е фиксирана цена, а другата — текущата пазарна цена, се третират чрез прилагане на подхода на падежната стълбица като поредица от позиции, равни на условната сума по договора, като всяка позиция съответства на едно от плащанията по суапа и е вместена в падежната стълбица, посочена в таблицата в параграф 13. Позициите са дълги позиции, ако институцията плаща по фиксирана цена и получава по плаваща цена. Позициите са къси позиции, ако институцията получава по фиксирана цена и плаща по плаваща цена.Стоковите суапове, при които страните по сделката са в различни стоки, трябва да се отчитат в съответната отчетна стълбица чрез прилагане на подхода на падежната стълбица.10. За целите на настоящото приложение, опции върху стоки или върху стокови деривати се третират като позиции, равни по стойност на размера на базовия актив, за който се отнася опцията, умножен по нейната делта. Последните позиции могат да се нетират с всички прихващани позиции в същата базова стока или стоков дериват. Използваната делта е тази на съответната борса, изчислената от компетентните органи или, ако не се разполага с никоя от тях или за извънборсови опции, изчислената от самата институция делта, ако компетентните органи са удовлетворени, че използваният от институцията модел е разумен.Все пак, компетентните органи могат да постановят институциите да изчисляват своите делти, като използват посочена от компетентните органи методология.Компетентните органи изискват другите свързани със стокови опции рискове, освен делта риска, да имат покритие. Компетентните органи могат да разрешават капиталовото изискване за издадена търгувана на борсата стокова опция да е равно на изисквания от борсата марж, ако те са напълно удовлетворени, че той осигурява точна мярка на риска, свързан с опцията, и че е най-малко равен на капиталовото изискване за покриване на опция, изчислено по метода, определен в останалата част на настоящото приложение, или по метода на вътрешните модели, описан в приложение VIII. До 31 декември 2006 г., компетентните органи могат също да разрешават капиталовото изискване за извънборсова стокова опция с извършен клиринг от призната от тях клирингова къща, да е равно на маржа, изискван от клиринговата къща, ако те са напълно удовлетворени, че той осигурява точна мярка на риска, свързан с опцията, и че е най-малко равен на капиталовото изискване за извънборсова опция, изчислено по метода, посочен в останалата част на настоящото приложение, или по метода на вътрешните модели, описан в приложение VIII. Освен това, те могат да разрешават капиталовото изискване за закупена и търгувана на борсата или извънборсова стокова опция да е същото, като това за стоката, на която се базира, като се спазва ограничението, че изчисленото изискване не надвишава пазарната стойност на опцията. Капиталовото изискване за издадена извънборсова опция се определя посредством стоката, на която тя се базира.11. Варантите, свързани със стоки, се третират по същия начин, както стоковите опции по параграф 10.12. Прехвърлителят на стоките или гарантираните права върху собствеността на стоките по репо споразумение и предоставящият в заем стоките по споразумение за даване в заем на стоки включват тези стоки в изчислението на капиталовите си изисквания съгласно настоящото приложение.а) Подход на падежната стълбица13. Институцията използва за всяка стока отделна падежна стълбица в съответствие със таблицата по-долу. Всички позиции в тази стока и всички позиции, които съгласно параграф 7 се разглеждат като позиции в същата стока, се поставят в подходящите падежни интервали. Материалните запаси се поставят в първия падежен интервал.Падежен интервал (1) | Ставка за спред (в %) (2) |0 ≤ 1 месец | 1,50 |> 1 ≤ 3 месеца | 1,50 |> 3 ≤ 6 месеца | 1,50 |> 6 ≤ 12 месеца | 1,50 |> 1 ≤ 2 години | 1,50 |> 2 ≤ 3 години | 1,50 |> 3 години | 1,50 |9. Компетентните органи могат да разрешават позициите, които са, или които съгласно параграф 7 се разглеждат като позиции в една и съща стока, да се прихващат и поставят в подходящите падежни интервали на нетна основа за:- позиции в договори, чиито падежи настъпват на една и съща дата,и- позиции в договори, чиито падежи настъпват в рамките на 10 дни един от друг, ако договорите се търгуват на пазари, които имат всекидневни дати за доставка.15. Тогава институцията изчислява сумата на дългите позиции и сумата на късите позиции във всеки падежен интервал. Сумата на първите (последните), които са съчетани с последните (първите) в даден падежен интервал, е равна на съчетаните позиции в този интервал, а остатъчната дълга или къса позиция е несъчетаната позиция за същия интервал.16. Частта от несъчетаната дълга (къса) позиция за даден падежен интервал, която е съчетана с несъчетаната къса (дълга) позиция за следващ падежен интервал, е съчетаната позиция между два падежни интервала. Частта на несъчетаната дълга или несъчетаната къса позиция, която не може да бъде съчетана по този начин, е несъчетаната позиция.17. Капиталовите изисквания на институцията за всяка стока се изчисляват въз основа на съответната падежна стълбица като сума от следното:i) сумата от съчетаните дълги и къси позиции, умножена по съответната ставка за спред, посочена във втората колона на таблицата в параграф 13, за всеки падежен интервал и по спот цената за стоката;ii) съчетаната позиция между два падежни интервала за всеки падежен интервал, в който се пренася несъчетана позиция, умножена по 0,6 % (ставка за пренос) и по спот цената за стоката;iii) остатъчните несъчетани позиции, умножени по 15 % (ставка за нестандартност) и по спот цената за стоката.18. Общите капиталови изисквания на институцията за стоковия риск се изчисляват като сума от капиталовите изисквания, които са изчислени за всяка стока съгласно параграф 17.б) Опростен подход19. Капиталовите изисквания на институцията за всяка стока се изчисляват като сумата от:i) 15 % от нетната позиция, дълга или къса, умножена по спот цената за стоката;ii) 3 % от брутната позиция, дълга плюс къса, умножена по спот цената за стоката.20. Общите капиталови изисквания на институцията за покриване на стоковия риск се изчисляват като сума от капиталовите изисквания, изчислени за всяка стока съгласно параграф 19.""19980622ПРИЛОЖЕНИЕ VIIIВЪТРЕШНИ МОДЕЛИ1. Компетентните органи могат, при посочените в настоящото приложение условия, да разрешават на институциите да изчисляват капиталовите си изисквания за позиционен риск, валутен риск и/или стоков риск, като използват свои собствени вътрешни модели за управление на риска, вместо или заедно с методите, описани в Приложения I, III и VII. За целите на надзора за капиталовите изисквания във всички случаи се изисква изричното одобрение на компетентните органи за използването на модели.2. Одобрението се дава, само ако компетентните органи са удовлетворени, че системата на институцията за управление на риска е принципно разумна и се прилага цялостно, и по-конкретно, че са изпълнени следните стандарти за качество:i) вътрешният модел за измерване на риска е тясно интегриран в процеса на всекидневно управление на риска на институцията и служи като основа за отчитане на рисковите експозиции пред висшето ръководство на институцията;ii) институцията има звено за контрол на риска, което е независимо от търговските звена и се отчита директно пред висшето ръководство. Звеното трябва да отговаря за разработването и въвеждането на система за управление на риска на институцията. То създава и анализира ежедневни отчети за резултатите от модела за измерване на риска и за подходящите мерки, които следва да се предприемат във връзка с търговските лимити;iii) съветът на директорите и висшето ръководство на институцията участват активно в процеса на контрол на риска, а всекидневните отчети, изготвяни от звеното за контрол на риска, се преглеждат на ръководно ниво, което има достатъчни правомощия да налага както намаляване на позициите, поемани от отделни дилъри, така и намаляване на общата рискова експозиция на институцията;iv) институцията има достатъчно на брой кадри, които са квалифицирани да използват сложни модели в търгуването, контрола на риска, одитирането и бек офиса;v) институцията е въвела процедури за наблюдение и гарантиране на спазването на набор от писмено изложени вътрешни политики и контролни системи за цялостното функциониране на системата за измерване на риска;vi) за моделите на институцията е доказано, че измерването на риска става с разумна точност;vii) институцията често провежда строги програми за стрес тестове, а резултатите от тези тестове се преглеждат от висшето ръководство и се отразяват в определяната политика и ограничения;viii) институцията трябва да извършва, като част от редовния си вътрешен контрол, независима проверка на системата си за измерване на риска. Тази проверка трябва да включва както дейностите на търговските звена, така и тези на независимото звено за контрол на риска. Поне веднъж годишно, институцията трябва да извършва проверка на цялостния си процес на управление на риска. Проверката трябва да разглежда:- адекватността на документацията на системата и процеса на управление на риска, и организацията на звеното за контрол на риска;- интегрирането на оценките на пазарните рискове във всекидневното управление на риска и надеждността на управленската информационна система;- процеса в институцията на одобряване на моделите за оценяване на риска и системите за оценка, които се използват от служителите във фронт и бек офиса;- обсега на пазарните рискове, обхванати от модела за измерване на риска и потвърждаването на всички съществени промени в процеса на измерване на риска;- точността и пълнотата на данните за позициите, точността и целесъобразността на хипотезите за изменчивостта (волатилността) и корелациите, както и точността на оценката и изчисленията за чувствителността към риск;- процеса на проверка в институцията, който оценява последователността, навременността и надеждността на информационните източници, използвани за вътрешните модели, включително независимостта на тези информационни източници;и- процеса на сверяване в институцията, когато се оценява бек тестването, което се извършват с цел преценка на точността на модела.3. Институцията наблюдава точността и действието на своя модел, като осъществява програми за бек тестване. Бек тестването трябва да осигурява за всеки работен ден сравнение на получената еднодневна мярка за стойността под риск, която се създава от институцията до края на следващия търговски ден. Компетентните органи проверяват способността на институцията да извършва бек тестване както за действителните, така и за хипотетичните промени в стойността на портфейла. Бек тестването за хипотетични промени в стойността на портфейла се основава на сравнение със стойността на портфейла в края на деня и чрез допускане, че позициите са непроменени, стойността му в края на следващия ден. Компетентните органи изискват от институциите да предприемат подходящи мерки за подобряване на програмата им за бек тестване, ако я считат за несъвършена.4. С цел изчисляване на капиталовите изисквания за специфичен риск, свързан с търгуваните дългови позиции и позиции в капиталови инструменти, компетентните органи могат да одобрят използването на вътрешен модел на институцията, ако в допълнение спазването на условията в останалата част на настоящото приложение, моделът:- обяснява историческите промени в стойността на портфейла;- обхваща концентрациите по отношение големината и промените в състава на портфейла;- е устойчив в неблагоприятна среда;- е потвърден с бек тестване, чиято цел е да се прецени, дали специфичният риск е точно обхванат. Ако компетентните органи разрешат това бек тестване да бъде извършено въз основа на съответни подпортфейли, те трябва да бъдат уместно подбрани.5. Институциите, използващи вътрешни модели, които не са одобрени в съответствие с параграф 4, подлежат на отделно капиталово покритие за специфичния риск, изчислен съгласно приложение I.6. За целите на параграф 10, ii), резултатите от собственото изчисление на институцията се подреждат в скала по мултипликационен коефициент най-малко 3.7. Мултипликационният коефициент се увеличава с плюс-фактор между 0 и 1 в съответствие с таблицата по-долу, в зависимост от броя на превишенията за последните 250 търговски дни по данни от бек тестването на институцията. Компетентните органи изискват от институциите да изчисляват превишенията по последователен начин въз основа на бек тестване на реалните или хипотетичните промени в стойността на портфейла. Превишение е еднодневна промяна в стойността на портфейла, която надвишава съответната създадена от модела на институцията еднодневна мярка за стойността под риск. С цел определяне на плюс-фактора, броят на превишенията се оценява поне веднъж на тримесечие.Брой превишения | Плюс-фактор |По-малко от 5 | 0,00 |5 | 0,40 |6 | 0,50 |7 | 0,65 |8 | 0,75 |9 | 0,85 |10 или повече | 1,00 |В отделни случаи и поради изключителни ситуации, компетентните органи могат да освобождават от изискването за увеличаване на мултипликационния коефициент с плюс-фактора съгласно горната таблица, ако институцията е показала задоволително за компетентните органи, че това увеличение е неоправдано, и че моделът по същество е надежден.Ако множество превишения показват, че моделът не е достатъчно точен, компетентните органи отменят одобрението за модела или налагат подходящи мерки, с които да се гарантира своевременното подобрение на модела.За да могат компетентните органи непрекъснато да наблюдават целесъобразността на плюс-фактора, институциите незабавно, не по-късно от пет работни дни уведомяват компетентните органи за всички случаи на превишения, установени чрез програмите им за бек тестване, и които съгласно горната таблица изискват увеличение на плюс-фактора.8. Ако моделът на институцията не е одобрен от компетентните органи в съответствие с параграф 4 за целите на изчисляване на капиталовите изисквания за специфичен риск, институцията увеличава изчислените си съгласно параграфи 6, 7 и 10 капиталови изисквания с допълнително покритие, равно на едно от двете:i) частта на специфичния риск в мярката за стойността под риск, която трябва да бъде изолирана съгласно надзорните указания; или по избор на институцията;ii) мерките за стойността под риск на подпортфейлите от дългови позиции и позиции в капиталови инструменти, които носят специфичен риск.Институциите, използващи вариант ii), са задължени предварително да определят структурата от съставни портфейли и не трябва да я променят без съгласието на компетентните органи.9. Компетентните органи могат да освобождават от предвиденото в параграф 8 изискване за допълнително покритие, ако институцията докаже, че в съответствие с приетите международни стандарти, моделът ѝ точно обхваща и риска от неблагоприятни събития, и риска от неизпълнение за търгуваните ѝ дългови и капиталови позиции.10. Всяка институция трябва да спазва капиталово изискване, изразено като по-високата стойност от:i) стойността под риск от предишния ден, получена съгласно посочените в настоящото приложение параметри;ii) средна стойност на всекидневните мерки за стойността под риска през всеки от предходните 60 търговски дни, умножена по споменатия в параграф 6 коефициент и коригирана със споменатия в параграф 7 коефициент.11. Изчислението на стойността под риск подлежи на следните минимални изисквания:i) най-малко ежедневно изчисляване на стойността под риск;ii) 99 процентов едностранен доверителен интервал;iii) 10 дневен еквивалентен период на държане;iv) ефективен исторически период на наблюдение най-малко от една година, освен когато е оправдан по-кратък период на наблюдение, поради значително рязко увеличение на изменчивостта в цените;v) тримесечно актуализиране на данните.12. Компетентните органи изискват моделът да обхваща всички значими ценови рискове, свързани с опции или подобни на опции позиции, а всички други рискове, които не се обхванати от модела, да са адекватно покрити със собствен капитал.13. Компетентните органи изискват моделът за измерване на риска да обхваща достатъчен брой рискови фактори, в зависимост от нивото на дейността на институцията на съответните пазари. Като минимум, трябва да бъдат спазени следните разпоредби:i) за лихвения риск, системата за измерване на риска включва пакет от рискови фактори, съответстващи на лихвените проценти във всяка валута, в които институцията има балансови или задбалансови позиции, чувствителни към лихвените проценти. Институцията моделира кривата на доходността, като използва един от общоприетите подходи. За значителните експозиции към лихвен риск в основните валути и на основните пазари, кривата на доходността се разделя на най-малко шест падежни интервала, за да обхване колебанията на изменчивостта на лихвените проценти по цялата крива на доходност. Системата за измерване на риска трябва да обхваща и риска от ненапълно корелирани движения между различните криви на доходност;ii) за валутния риск, системата за измерване на риска включва рисковите фактори, съответстващи на златото и на отделните чуждестранни валути, в които са деноминирани позициите на институцията;iii) за капиталовия риск, системата за измерване на риска използва отделен рисков фактор най-малко за всеки от капиталовите пазари, на които институцията държи значителни позиции;iv) за стоковия риск, системата за измерване на риска използва отделен рисков фактор най-малко за всяка стока, в която институцията държи значителни позиции. Системата за измерване на риска трябва да обхваща и риска от ненапълно корелирани движения между подобни, но не еднакви стоки и експозицията към промените на форуърдните цени, възникващи от несъответствия на падежите. Също така, тя отчита пазарните характеристики, особено датите на доставка и възможността, предоставена на дилърите, да закриват позиции.14. Компетентните органи могат да разрешават на институциите да използват емпирични корелации в рамките на рисковите категории и за всички рискови категории, ако те са удовлетворени, че системата на институцията за измерване на корелациите е надеждна и се прилага цялостно.""--------------------------------------------------