新規登録には申請後約2ヶ月かかるといわれています。この第二種金融取引業の申請の一番のポイントともいえる、人的要件についてまとめてみます。人的要件のうち、特に注意することは以下の3つです。1)コンプライアンス部門が、営業部門から独立していること。コンプライアンス担当者が十分な経験と知識を持っていること。2)経営者および役員が金融商品取引業、リスク管理について十分な知識・経験があること。3)内部管理の責任者が、適切に配置されること。コンプライアンスとは、法令を遵守する社内体制を作る役割のことです。重要なのはコンプライアンス部門と営業部門を分けることです。個人又は従業員の人数が3人以下の会社の場合は、組織としてコンプライアンス部門と営業部門が明確に分けられていると言い難いため、登録を拒否されることがあるようです。コンプライアンス責任者は、履歴書を提出します。実際にコンプライアンスの経験があるかどうかを厳しくチェックされますので、経験や知識のあるコンプライアンス担当者を確保することが非常に大切です。リスク管理とは、会社の資産が目減りしないように管理することです。内部管理とは、チェック機能のことです。登録を行う場合は、以上のことに注意して申請の準備を行ってください。ついて幅広い知識を持つ行政書士の強みを生かし、お客様にとってベストなプランを作成し、実行するよう心がけています。お気軽にご相談ください。女性行政書士がご相談に応じます。専門家メール相談サービス|あなたの事業に「現役・事業のプロ」のナレッジを。