14 FEV. 2018 / por adminuplexis
A tecnologia forense se tornou um aliado de peso para os programas de compliance, diante de um cenário de investigações empresariais, adotar soluções que auxiliem no processo de aquisição de informações é de extrema importância.
Portanto, neste artigo iremos focar em como as práticas de compliance podem ser otimizadas através de novas tecnologias, diminuindo o tempo levado em processos e trazendo mais assertividade às tomadas de decisão.
Soluções não faltam para o mercado legal e, por conta disto, escolher as tecnologias corretas é fundamental para obter êxito nos resultados de compliance em sua empresa.
Investigações empresariais e a importância da tecnologia forense
Podemos considerar os dados acima um pouco preocupante, afinal a tecnologia surge para tornar o trabalho mais prático e eficaz.
A tecnologia forense possui um papel importante na coleta e estruturação de dados, pois está inserida no conceito Big Data.
Este processo levaria, moderadamente, de dois dias a uma semana, o que poderia impactar diretamente no tempo de uma decisão de negócio.
Resumindo, a tecnologia forense tem um papel circunstancial em uma operação de compliance, seja encontrando informações, monitorando e acompanhando os passos de uma determinada entidade.
Abaixo, listo alguns exemplos de práticas que podem ser otimizadas:
Quando o compliance inicia um projeto em uma grande corporação empresarial, o responsável precisa lidar com um quadro executivo enorme e complexo.
Ao adotar uma tecnologia forense para realizar o background check, é possível obter informações extremamente valiosas para o processo de tomada de decisão.
O intuito do background check é garantir relacionamentos idôneos para a empresa, através da checagem simples ou aprofundada de antecedentes criminais, comerciais e financeiros de pessoa física ou jurídica.
A verificação é feita por meio de fontes públicas e privadas que têm acesso à documentação cadastral, antecedentes criminais, processos trabalhistas, envolvimento em crimes e fraudes, entre outros.
Esta prática costuma ser extremamente sigilosa, por isso, é necessário que a organização desenvolva uma política de segurança da informação.
Empresas como varejistas, seguradoras e algumas outras, possuem uma ampla base de fornecedores e isso, inclui empresas de todos os tamanhos (pequenas, médias e grandes).
Portanto, para realizar a análise de cada fornecedor, é necessário ter em mãos diversas informações chaves para a validação da prestação de serviços.
Humanamente falando, levaria muito tempo a realização da análise de uma base de 1000 fornecedores ao mês, por isso, a tecnologia forense se torna fundamental em diversas práticas de compliance.
O gestor estabelece uma série de critérios que serão utilizados para validar ou negar a aprovação do fornecedor, configura em uma plataforma com esses parâmetros e automatiza o processo.
Otimização de tempo, redução de custos e prevenção contra riscos são as principais vantagens de uma solução tecnológica nesse tipo de análise.
Dentro do cenário de due diligence, a análise de fornecedores é uma das principais ações.
A tecnologia forense é uma das soluções ideais para trabalhos de análise minuciosa de riscos de negócio, parcerias e verificação de antecedentes, pois ela é capaz de fornecer as informações necessárias em tempo real.