PLD/FT – com ênfase em Compliance Financeiro (Vespertino - Transmissão ao Vivo)
Apresentar os principais conceitos e melhores práticas sobre a legislação e o sistema de controles internos relacionados à Prevenção e Combate a Lavagem de Dinheiro e Financiamento ao Terrorismo, inclusive as regras do Banco Central, Comissão de Valores Mobiliários, Susep, PREVIC e outros mercados.
Data 25, 26, 27, 28 e 29 de outubro de 2021
Carga Horária: 15 horas | Horários: das 14h às 17h
1. Conceitos básicos sobre Prevenção a Lavagem de Dinheiro e Financiamento ao Terrorismo
2.4.1. Instrução CVM nº 617/19
3. Sistema de Controles Internos como Instrumento Prevenção a Lavagem de Dinheiro e Financiamento ao Terrorismo
3.3. Política de Prevenção a Lavagem de Dinheiro e Financiamento ao Terrorismo
Advogada com MBA em Direito da Economia e da Empresa pela Fundação Getúlio Vargas e especialização em finanças pela Fundação COPPEAD-UFRJ. Atua a 23 anos na criação e manutenção de áreas de compliance, governança corporativa e gestão de riscos no setor privado. Ao longo destes anos trabalhou em instituições financeiras nacionais e internacionais - Bank of America, Banco Máxima, Ágora Senior Corretora de Valores, ICAP do Brasil Corretora de Valores e Ativa Corretora de Valores, bem como, assessorou empresas na implementação de programas de gestão de riscos e integridade. É instrutora e palestrante em eventos e treinamentos corporativos e institucionais sobre Compliance, Governança Corporativa, Gestão de Riscos e PLDFT. Atualmente é sócia idealizadora da FIRA Software e da Lotus Consultoria, empresas especializadas no monitoramento de controles de PLDFT e possíveis práticas não equitativas, e consultorias na área de compliance, gestão de riscos e governança corporativa.