Responsabilidade da corretora de valores mobiliários pela segurança do mercado financeiro – GRB
Neste diapasão, as corretoras necessitam de infraestrutura e sistemas eletrônicos de negociação adequados (home broker's, plataformas de negociação e/ou acesso a plataformas de empresas terceirizadas) para receber as ordens de investimento e executá-las no balcão da bolsa de valores. Estas ordens dos investidores e o respectivo cumprimento deverão estar em consonância com a regulamentação específica do setor.
Por um critério de segurança, operacional e financeira, o investidor também necessita de um bom gerenciamento de risco, para que contabilize os ganhos e as perdas e não seja excluído do mercado pela perda de capital. Nisto, poderá encontrar respaldo nas análises de mercado – fundamentalista e técnica.
Por fim, é nítido que as corretoras de valores mobiliários (CTVM) são corresponsáveis pela segurança das operações no mercado financeiro, cuidando para que todas as negociações sejam sólidas e adequadas aos padrões de "best execution".
Fonte: https://migalhas.uol.com.br/depeso/339068/responsabilidade-da-corretora-de-valores-mobiliarios-pela-seguranca-do-mercado-financeiro