Denúncias de lavagem de dinheiro encabeça a lista de corporações | FRAUDES CORPORATIVAS
O crime financeiro é um dos riscos mais comuns para muitas empresas, mas a ajuda para denúncias? Isso é algo que escrevi recentemente em "Revisionsvärlden", uma revista on-line sueca para CFOs, contadores, auditores e afins. Neste blog, compartilho algumas das idéias do artigo sobre denúncias e combate ao crime financeiro. Simplesmente, acreditamos que, se as organizações deixarem de ter um sistema de denúncia seguro, não conseguirão fazer tudo o que puderem para reduzir o risco de crimes financeiros e, assim, enfraquecer a confiabilidade dos relatórios financeiros de suas operações.
Deixe-nos apresentar algumas estatísticas sobre crimes financeiros e denúncias. Na recente pesquisa anual da WhistleB sobre nossos clientes , os participantes relataram que quase um terço de todos os casos de denúncias relacionados a fraude, crime financeiro ou lavagem de dinheiro. De fato, desde que começamos esta pesquisa, o crime financeiro encabeçou a lista em termos do número de relatórios recebidos. Os clientes também citam "Detectar a fraude e a corrupção mais cedo" como um dos principais benefícios de ter sistemas de denúncia no local.
Além disso, de acordo com o Relatório de 2018 das Nações Unidas para os Examinadores de Fraudes, a corrupção e a fraude nas demonstrações financeiras são as duas formas mais caras de fraude ocupacional. Corrupção é particularmente provável de ser detectada por uma dica. As perdas por fraude são 50% menores em organizações com sistemas de denúncia de irregularidades do que aquelas sem. As organizações sem canais de denúncia de denúncias têm duas vezes mais probabilidade de detectar fraudes por acidente ou por auditoria externa.
O valor dos denunciantes no combate ao crime financeiro e outras atividades ilegais não passou pela UE. Em abril de 2019, uma nova Diretriz de Proteção aos Denunciantes da União Européia foi aprovada para proteger os direitos daqueles que são corajosos o suficiente para soar o apito. As novas regras terão um enorme impacto, uma vez que abrangem muitos domínios do direito da UE, incluindo o branqueamento de capitais e a tributação das empresas, a proteção de dados e a proteção dos interesses financeiros da União.
Um dos resultados é que todas as empresas com 50 ou mais funcionários precisarão estabelecer canais de denúncia seguros dentro de dois anos, ou dentro de quatro anos para empresas com entre 50 e 250 funcionários. As empresas que operam na área de serviços financeiros, produtos e mercados, bem como aquelas vulneráveis ​​ao branqueamento de capitais ou ao financiamento do terrorismo, também terão de cumprir. Se a sua empresa for uma das muitas afetadas, recomendamos que você não se limite apenas a cumprir a nova diretiva. O fator de sucesso para o estabelecimento de um sistema de denúncias é que as pessoas se sintam seguras para relatar má conduta grave, como crimes financeiros, e ajudá-lo a sustentar a robustez de seus relatórios financeiros. ( Leia nossas dicas aqui )
Evidentemente, o crime financeiro não será eliminado apenas por meio de sistemas de denúncias.
No entanto, um sistema de denúncia de irregularidades é um seguro para as partes interessadas de que você está ciente das questões relacionadas a crimes financeiros, fraudes contábeis, subornos e corrupção, e que está fazendo tudo o que pode para impedir que elas ocorram e afetando os relatórios financeiros de sua empresa.
whistleb.com/blog-news
Se o caro leitor gostou do artigo acima, não deixe de ler a excelente matéria abaixo, que trata da situação de quando um funcionário costuma passar dos limites por comportamentos inadequados, colocando em risco a integridade da empresa, o que fazer?