Lavagem de dinheiro na Lei nº 12.683/2012 - Jus.com.br | Jus Navigandi
Crime de "Lavagem de Dinheiro", de acordo com a Lei nº 12.683/2012
A nova lei dispõe sobre os crimes de lavagem ou ocultação de bens, direitos e valores, sob o pretexto de tornar mais eficiente a persecução penal dos crimes de lavagem de dinheiro.
Em 10 de julho de 2012 foi publicada no Diário Oficial da União a Lei n. 12.683, de 09 de julho de 2012, editada para alterar a Lei n. 9.613, de 03 de março de 1998, que dispõe sobre os crimes de "lavagem" ou ocultação de bens, direitos e valores, sob o pretexto de tornar mais eficiente a persecução penal dos crimes de "lavagem de dinheiro".
Com o advento da predita Lei, a figura principal do crime de lavagem de dinheiro passou a ser definida do seguinte modo: "Art. 1º. Ocultar ou dissimular a natureza, origem, localização, disposição, movimentação ou propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou indiretamente, de infração penal".
O tipo penal em estudo é classificado como um "crime complexo", vez que a objetividade jurídica tutelada pela norma penal incriminadora, como bem observa GUILHERME DE SOUZA NUCCI, continua sendo "a ordem econômica, o sistema financeiro, a ordem tributária, a paz pública e a administração da justiça" (NUCCI, Guilherme de Souza. Leis Penais e Processuais Penais Comentadas. 5ª ed., São Paulo: Revista dos Tribunais, 2010, p. 871).
Admite-se figurar como sujeito ativo do crime de "lavagem" ou ocultação de bens, direitos e valores, qualquer pessoa ("crime comum"), excluídos os autores ou partícipes dos crimes, sob pena de violação ao princípio do "non bis in idem" (dupla incriminação pela mesma circunstância). Em verdade, uma vez condenado por crime antecedente, não há que se falar em punição pela ocultação do produto ou proveito deste mesmo crime. Forçoso é concluir que, neste caso, a conduta de "lavagem" é atípica, tratando-se de mero exaurimento da empreitada criminosa, que deve ser entendida como única.
Como sujeito passivo da conduta incriminada, se aflora o Estado, entendido como a pessoa jurídica de direito público titular dos bens jurídicos tutelados pela norma penal, e responsável pela ordem econômica, sistema financeiro, ordem tributária, paz pública e administração da justiça.
Da análise objetiva do tipo penal em estudo, depreende-se que coexistem dois núcleos ou verbos, a seguir expostos: (i) "ocultar" – que significa esconder, tornar irreconhecível, encobrir; e (ii) "dissimular" – que remete à ideia de disfarçar o propósito, fingir a finalidade. Por se tratar de um tipo misto alternativo, de conteúdo múltiplo ou variado, se o agente, no mesmo contexto fático, praticar mais de uma das condutas previstas, ou seja, "ocultar" e "dissimular", responderá por crime único, em homenagem ao princípio da alternatividade.
A propósito, o crime de "lavagem" se desenvolve em três fases definidas: (i) ocultação ou conversão: trata-se da introdução no sistema financeiro, dos bens, direitos ou valores, por meio de depósitos bancários, contratos de câmbio de moeda estrangeira, aquisições de ações ou outros valores mobiliários, contratos de venda e compra de imóveis etc.; (ii) dissimulação: entendida como a etapa em que são efetuados diversos negócios jurídicos ou operações financeiras (v.g. transferências de fundos, movimentações entre contas correntes etc.), com a finalidade de dificultar a identificação da origem destes bens, direitos ou valores provenientes de infração penal; (iii) integração: ocorre no momento em que estes bens, direitos ou valores retornam ao sistema financeiro, com aparência da legalidade de sua origem, exaurindo-se a empreitada criminosa.
Prosseguindo no estudo do tipo objetivo, verifica-se que estas condutas devem recair sobre elementos normativos que guardam íntima relação com os objetos materiais do crime. Estes elementos normativos foram elencados na seguinte ordem: (i) natureza – qualidade, gênero ou espécie, o que caracteriza algo; (ii) origem – procedência, fato que de que provém outro fato, lugar de onde se vem; (iii) localização – determinado local onde algo pode ser encontrado; (iv) disposição – colocação, arranjo, emprego ou uso; (v) movimentação – circulação ou mudança de posição; (vi) propriedade – direito pelo qual um bem pertence a alguém.
Com efeito, conforme acima afirmado, guardando relação com os elementos normativos supracitados, foram definidos três objetos materiais do crime de "lavagem", a seguir pontuados: (i) bens – objeto material ou imaterial de determinada relação jurídica; (ii) direitos – situação jurídica que confere ao seu titular a faculdade de exigir a prestação ou abstenção de determinado ato; (iii) valores – grau de utilidade dos bens expressos em moeda corrente.
Além disso, os "bens, direitos ou valores", com vistas ao perfeito enquadramento típico, devem ser "provenientes" (vinculados), direta (sem intermediários) ou indiretamente (de forma dissimulada ou valendo-se de interposta pessoa), de "infração penal".
Na redação original da Lei n. 9.613, de 03 de março de 1998, para a configuração do crime de "lavagem", se exigia a ocorrência de crime antecedente, que deveria encontrar-se listado no rol exaustivo previsto em seu artigo 1º. A Lei n. 12.683, de 09 de julho de 2012, rompe com este paradigma, ao revogar expressamente todos os incisos que compunham o elenco taxativo que era previsto neste artigo (incisos I ao VIII).
Mas não é só. Comumente, as leis penais dos diversos países classificam as "infrações penais", levando em consideração a gravidade em abstrato das condutas, em dois sistemas: tripartido e bipartido. O primeiro sistematiza "infração penal" como gênero, de que são espécies "crime", "delito" e contravenção penal (v.g. Código Penal francês de 1791). O segundo sistema, adotado pela lei penal brasileira, divide o gênero "infração penal" entre duas espécies: "crime" e "contravenção penal". A anterior construção típica do crime previsto no artigo 1º, caput, da Lei n. 9.613, de 03 de março de 1998, exigia para a sua configuração que os bens, direitos ou valores, ocultados ou dissimulados, fossem provenientes de "crime". Verifica-se que, a antiga redação do dispositivo era mais restrita, na medida em que exigia como requisito do enquadramento típico do crime de "lavagem" que os objetos materiais fossem provenientes de "crime", espécie do gênero "infração penal". É dizer: após o advento da Lei n. 12.683, de 09 de julho de 2012, admite-se para a configuração do crime de "lavagem", a vinculação com qualquer crime ou contravenção penal.
Quanto ao tipo subjetivo, o crime é punido somente a título de dolo, i.e., a vontade livre e consciente de ocultar ou dissimular bens, direitos ou valores, provenientes de infração penal. Segundo a doutrina tradicional, trata-se de dolo genérico, uma vez que o tipo não requer a presença de elemento subjetivo especial.
O crime se consuma com a ocorrência do "branqueamento" ou "lavagem", ou seja, com a efetiva ocultação ou dissimulação de bens, direitos ou valores provenientes de infração penal (crime material). A tentativa é tecnicamente admitida, vez que se trata de um crime comissivo (praticado por ação) e plurissubsistente (a conduta é composta de diversos atos), sendo a previsão de que "a tentativa é punida nos termos do parágrafo único do art. 14 do Código Penal", prevista no parágrafo terceiro, do dispositivo em estudo, se revela totalmente desnecessária.
O parágrafo primeiro, do artigo 1º, da Lei n. 9.613, de 03 de março de 1998, prevê uma série de figuras equiparadas, ao descrever em seus incisos, diversas modalidades de prática destas condutas. Ressalta-se que, a Lei n. 12.683, de 09 de julho de 2012, também alterou este parágrafo primeiro. Em sua primitiva redação, este dispositivo equiparava à "lavagem" de capitais a conduta de "quem, para ocultar ou dissimular a utilização de bens, direitos ou valores provenientes de qualquer dos crimes antecedentes referidos neste artigo". Como visto acima, o rol de crimes antecedentes, que outrora era previsto no "caput" do artigo 1º, foi suprimido pela Lei n. 12.683, de 09 de julho de 2012. Assim sendo, com a finalidade de conferir coerência à Lei n. 9.613, de 03 de março de 1998, o legislador penal alterou o parágrafo primeiro, passando a ter a seguinte redação: "incorre na mesma pena quem, para ocultar ou dissimular a utilização de bens, direitos ou valores provenientes de infração penal".
No inciso I, deste parágrafo primeiro, está descrita a conduta daquele que para ocultar ou dissimular a utilização de bens, direitos ou valores provenientes de infração penal, "os converte em ativos lícitos". O núcleo deste tipo consiste em "converter", que significa mudar, transformar. O objeto material sobre o qual recai a conduta corresponde a "ativos lícitos", i.e., bens, direitos, valores ou créditos adquiridos conforme a forma prescrita em lei.
E no inciso II, foi tipificada a conduta daquele que para ocultar ou dissimular a utilização de bens, direitos ou valores provenientes de infração penal, "os adquire, recebe, troca, negocia, dá ou recebe em garantia, guarda, tem em depósito, movimenta ou transfere". Neste dispositivo foram previstas diversas modalidades de prática do crime, traduzidas nos seguintes verbos: (i) adquirir – comprar, obter; (ii) receber – aceitar em pagamento; (iii) trocar – permutar; (iv) negociar – firmar, celebrar acordo, ajuste ou contrato; (v) dar – transferir a posse de algo, gratuitamente, para outrem; (vi) receber em garantia – tomar, aceitar caução; (vii) guardar – ter sob vigilância e cuidado, pôr em lugar apropriado, reservar; (viii) ter em depósito – conservar ou reter a coisa à sua disposição; (ix) movimentar – circular ou mudar a posição; (x) transferir – transportar, levar de um lugar a outro.
Já no inciso III, o legislador incriminou a conduta daquele que para ocultar ou dissimular a utilização de bens, direitos ou valores provenientes de infração penal, "importa ou exporta bens com valores não correspondentes aos verdadeiros". Nesta figura equiparada, coexistem dois núcleos do tipo, a seguir expostos: (i) importar – fazer entrar no território nacional; (ii) exportar - fazer sair do território nacional. O objeto material deste crime consiste em "valor não correspondente ao verdadeiro", ou seja, hipóteses de superfaturamento ou subfaturamento de bens, que pode acarretar um aparente "prejuízo", com a finalidade de "lavar" os valores obtidos de forma lícita.
Ademais, o parágrafo segundo do artigo 1º, Lei n. 9.613, de 03 de março de 1998, traz mais algumas figuras equiparadas, em seus dois incisos.
No inciso I, se busca incriminar a conduta daquele que "utiliza, na atividade econômica ou financeira, bens, direitos ou valores provenientes de infração penal". O núcleo deste tipo penal consiste em "utilizar" (fazer uso). Além disso, o dispositivo emprega dois elementos normativos (i) atividade econômica – produção ou circulação de bens e serviços; (ii) atividade financeira – coleta, intermediação ou aplicação de recursos.
Este inciso sofreu duas alterações pela Lei n. 12.683, de 09 de julho de 2012. A primeira alteração ocorreu justamente pela mesma razão da modificação do parágrafo antecedente, tendo em vista a supressão do rol que era previsto no "caput" do dispositivo em estudo. Assim, o legislador substituiu a expressão "provenientes de qualquer dos crimes antecedentes referidos neste artigo" pela fórmula "provenientes de infração penal". Já a segunda alteração deste inciso, se refere ao elemento subjetivo da conduta. Pela redação anterior do dispositivo era prevista textualmente a presença do elemento subjetivo "que sabem serem", traduzindo a exigência de dolo direto para a responsabilização penal do agente. A Lei n. 12.683, de 09 de julho de 2012, ao suprimir esta expressão, reforçou a tese que o dolo indireto também estaria abarcado como elemento subjetivo típico, principalmente para os fatos praticados em momento posterior ao da sua edição. Recentemente, na Ação Penal n. 470, em trâmite no Supremo Tribunal Federal, o tema foi debatido por ocasião do julgamento do sétimo item da acusação, que versava justamente sobre os crimes de "lavagem" supostamente praticados pelos réus do processo. A Procuradoria Geral da República pugnou pela condenação dos réus pelo predito crime, fundamentando a pretensão acusatória na tese da ocorrência de dolo eventual. Ocorre que, sobre este item houve empate de votos (cinco a cinco), Com efeito, o Supremo Tribunal Federal deixou em aberto a possibilidade de que em futuros processos que versem sobre o crime de "lavagem", mesmo que não existam provas de que os réus tinham o conhecimento de que os valores recebidos eram provenientes de infração penal, possam haver condenações com base na tese do dolo eventual.
Por outro lado, o inciso II, deste parágrafo segundo, prevê como típica a conduta daquele que participa (toma parte) de grupo (reunião de pessoas), associação (atividade organizada de pessoas para a realização de um objetivo comum) ou escritório (local onde são exercidas atividades profissionais), tendo conhecimento (dolo direto) de que sua atividade principal (atividade-fim) ou secundária (atividade-meio) é dirigida à prática de crimes previstos nesta Lei.
O parágrafo quarto, do artigo 1º, da Lei n. 9.613, de 03 de março de 1998, prevê duas causas especiais de aumento de pena. A pena do crime de "lavagem" será aumentada de um a dois terços, se: (i) os crimes definidos nesta Lei forem cometidos de forma reiterada: esta previsão, demasiadamente larga, diz respeito à habitualidade criminosa dos crimes antecedentes. Certamente por um lapso, o legislador penal, por ocasião da edição da Lei n. 12.683, de 09 de julho de 2012, deixou de alterar esta disposição, pelo que, como afirmado, o rol de crimes que era previsto no artigo 1º, da Lei n. 9.613, de 03 de março de 1998, foi expressamente revogado; (ii) por intermédio de organização criminosa: o artigo 2º, da Lei n. 12.694, de 24 de julho de 2012, definiu organização criminosa como: "a associação, de três ou mais pessoas, estruturalmente ordenada e caracterizada pela divisão de tarefas, ainda que informalmente, com objetivo de obter, direta ou indiretamente, vantagem de qualquer natureza, mediante a prática de crimes cuja pena máxima seja igual ou superior a quatro anos ou que sejam de caráter transnacional".
Por derradeiro, o parágrafo quinto, do artigo 1º, da Lei n. 9.613, de 03 de março de 1998, confere ao magistrado um leque de possibilidades despenalizadoras para o caso em que o acusado resolva colaborar com a comprovação da materialidade do crime, apuração de autoria, e solução das demais circunstâncias. Podem ser beneficiados com a aplicação destes institutos tanto os autores como partícipes. O legislador exige que a colaboração seja espontânea, não se satisfazendo com a mera voluntariedade. Além disso, esta colaboração deve conduzir "à apuração das infrações penais, à identificação dos autores, coautores e partícipes, ou à localização dos bens, direitos ou valores objeto do crime". No caso de colaboração espontânea de autor ou partícipe, que conduza a uma das hipóteses citadas, o magistrado poderá: (i) reduzir a pena de um a dois terços – causa especial de diminuição de pena –, e fixar o início de cumprimento de pena no regime aberto ou semiaberto; (ii) deixar de aplicar a pena – perdão judicial; ou (iii) substituir a pena privativa de liberdade imposta por pena restritiva de direitos.
NUCCI, Guilherme de Souza. Leis Penais e Processuais Penais Comentadas. 5ª ed., São Paulo: Revista dos Tribunais, 2010
Nova Lei de Lavagem de Dinheiro (Lei nº 12.683)
SIENA, David Pimentel Barbosa de. Crime de "Lavagem de Dinheiro", de acordo com a Lei nº 12.683/2012. Revista Jus Navigandi, ISSN 1518-4862, Teresina, ano 17, n. 3406, 28 out. 2012. Disponível em: <https://jus.com.br/artigos/22899>. Acesso em: 18 mar. 2019.
Edvaldo Oliveira 28/10/2012 20:38
Senhores boa noite !
Se vcs puderem me ajudar em resolver o assunto abaixo, sobre pagamento( Direito Civil 2.) ou me informar onde pegar exemplos resolvidos. Agradeço,
Edvaldo Oliveira.
Cristiane deve a Suzana o equivalente a R$ 20.000,00. Avençaram que o pagamento deve ser realizado em 24 de julho deste ano. Proximo a data de vencimento da divida, Joao, pai de Cristiane, descobre a divia da filha e sabendo que esta não terá condições de pagagar, dirigie-se à credora, sua amiga há anos e oferece os vintes mil reais. uzana, embora amiga de Joao infora não poder receber o pagamnto uma vez que ele não faz part da relação juridica e, por isso, não poderia lhe dar a quitação. Suzana tem razão ? . Justifique a resposta.
A proibição de comportamento contraditorio não tem o poder de altrar o local do pagamnto expressamente establecido no contrato. Certo ou errado. Justifique a resposta ?