Deutsche Bank deve sofrer multa por atuação no câmbio, diz fonte | EXAME
O banco declarou na 2ª que a Justiça dos EUA encerrou investigação sobre suas atividades de negociação de moedas sem tomar qualquer medida
Por Greg Farrell e David McLaughlin, da Bloomberg
access_time 21 mar 2017, 17h12
Deutsche Bank: autoridades reguladoras estão no estágio final da revisão sobre a conduta para definir se o banco deve pagar multas e quanto (Kai Pfaffenbach/Reuters)
Nova York/Washington – O banco central dos EUA e o Departamento de Serviços Financeiros de Nova York provavelmente multarão o Deutsche Bank pela conduta no mercado de câmbio, segundo uma pessoa a par do assunto.
Contudo, autoridades reguladoras estão no estágio final da revisão sobre essa conduta para definir se o banco deve pagar multas e quanto, segundo a fonte.
O banco central (Federal Reserve) concluiu a investigação e a autoridade reguladora de bancos de Nova York está prestes a terminar seu processo, de acordo com a pessoa.
Separadamente, o banco também fez acordos com o Departamento de Serviços Financeiros de Nova York em relação a violações de sanções e "negociações espelhadas" que retiraram bilhões de dólares da Rússia.
O banco também pagou uma penalidade civil de US$ 2,5 milhões à Comissão de Negociação de Futuros de Commodities (CFTC) por não relatar transações com swaps.
O banco não precisa mais lidar com a investigação do Departamento de Justiça sobre o câmbio, mas a agência que representa o governo federal em Manhattan continua a investigar violações de sanções e o caso na Rússia.
Dawn Dearden, porta-voz dessa agência, se recusou a falar sobre o status da investigação. Porta-vozes do Deutsche Bank, Federal Reserve e Departamento de Serviços Financeiros também se recusaram a comentar.
O Departamento de Serviços Financeiros iniciou a investigação sobre as atividades cambiais de Deutsche Bank e Barclays em 2014, focando na conduta usada em suas plataformas eletrônicas de negociação.
A agência acabou expandindo a investigação para quatro outros bancos que operam nos EUA com licença estadual: Goldman Sachs Group, BNP Paribas, Credit Suisse Group e Société Générale. Goldman Sachs e Credit Suisse se recusaram a comentar e os outros bancos não retornaram contato da reportagem.
As investigações de agentes da lei e autoridades reguladoras se sobrepuseram e envolveram diversos grandes bancos.
Cinco admitiram culpa em 2015 na investigação do Departamento de Justiça sobre negociação de câmbio: Citigroup, JPMorgan Chase, Barclays, Royal Bank of Scotland Group e UBS Group.
O Deutsche Bank foi o maior participante do mercado de câmbio a escapar de medidas do Departamento de Justiça. O banco ainda precisa lidar com um processo civil movido contra si e outros 15 bancos.
No processo que corre em um tribunal de Manhattan, a acusação alega manipulação de taxas de câmbio em salas de bate-papo online, nas quais 22 moedas teriam sido discutidas.