TURMA CONFIRMADA! Compliance: Como implementar?
· Adquirir competências para se tornar um oficial de Compliance;
· Observar o alinhamento das ações ao direcionamento estratégico.
· Trabalhar o conhecimento das pessoas e da organização como foco na cultura organizacional.
· Coordenar e sistematizar o processo de implantação de controles internos.
· Entender os objetivos da Governança Corporativa e Governança de TI.
· Conhecer as melhores práticas de Controles Internos e Compliance utilizados em cada organização.
Construindo uma área dedicada ao ambiente de compliance:
· O escopo de Compliance Marcos regulatórios;
· Compliance como elemento de governança Responsabilidades;
· A importância do Programa de Compliance Agentes de Compliance;
· Efetividade do programa Monitoramento e melhoria continua.
Principais pontos de um programa de Compliance:
· Tone of the top Políticas de Compliance Conflito de interesses;
· Controles e testes de aderência regulatória Due diligence;
· Processos terceirizados Código de Ética;
· Monitoramento de não conformidades Medidas disciplinares;
· Canal de Denúncias Indicadores e Reporte Comunicação.
Prevenção à Atos Ilícitos:
· Identificando o risco de lavagem de dinheiro corrupção na organização e nos parceiros Processos de KYC, KYP, KYS e KYE;
· Cuidados em processos licitatórios Responsabilização por desvios e ações de remediação.
MSc. Marcos Assi
Professor e Comendador MSc. Marcos Assi, CRISC, ISFS – Sócio-Diretor da MASSI Consultoria e Treinamento Ltda – especializada em Governança Corporativa, Compliance, Gestão de Riscos, Controles Internos, Mapeamento de processos, Segurança da Informação e Auditoria Interna. Mestre em Ciências Contábeis e Atuariais pela PUC-SP, Bacharel em Ciências Contábeis pela FMU, com Pós-Graduação em Auditoria Interna e Pericia pela FECAP, Certificação Internacional pelo ISACA – CRISC – Certified in Risk and Information Systems Control e Certificação pela Exin – ISFS – Information Security Foundation. Professor do curso de MBA da FECAP, da Saint Paul Escola de Negócios, do Centro Paula Sousa – FATEC, da SUSTENTARE Escola de Negócios de Joinville-SC, da FIA (Labfin), da UNIMAR – Universidade de Marilia – SP, da FADISMA – Faculdade de Direito de Santa Maria – RS, da ESP - Instituto de Especialização do Amazonas, da REGES – Rede Gonzaga de Ensino Superior de Dracena, da Universidade de São Caetano do Sul – USCS, da Trevisan Escola de Negócios, da Pós Impacta/Daryus Educação e Faculdade La Salle em Lucas do Rio Verde – MT.Instrutor de Controles Internos da CNF Brasilia – Confederação Nacional da Instituições Financeira. Instrutor de Controles Internos, Compliance, Auditoria da ABBC – Educação Corporativa. Instrutor do ICA (International Compliance Association), para Compliance de Prevenção a Lavagem de Dinheiro.
Autor dos livros: "Controles Internos e Cultura Organizacional – Como consolidar a confiança na gestão do negócio" – Saint Paul Editora – 2ª Edição – 2014
"Compliance: Como Implementar" – Editora Trevisan - 2018
Academic Advocate do ISACA, associado da ANEFAC – Associação Nacional dos Executivos de Finanças, Administração e Contabilidade e do IIA Brasil – Instituto dos Auditores Internos do Brasil. Membro do IBGC – Instituto Brasileiro de Governança Corporativa