Legislação e Regras - Prosper Corretora Prosper Corretora
De acordo com nossa política de transparência, que visa manter os clientes sempre informados, conheça as principais regras que regem o mercado financeiro e as atividades da Prosper:
Código de Ética Prosper
Código de Conduta da BOVESPA
Código de Ética da BM&F
Política de Exercício de Voto da Prosper
Regulamento de Operações da Câmara de Compensação, Liquidação e Gerenciamento de Riscos de Operações no Segmento Bovespa, e da Central Depositária de Ativos (CBLC)
Contrato entre BM&FBovespa e Prosper - Agente de Custódia Pleno
Instrução CVM nº 301, de 16/04/1999
Instrução CVM nº 358 de 03.01.2002
Instrução CVM nº 380, de 23/12/2002
Instrução CVM nº 505, de 27/09/2011
Estabelece normas e procedimentos a serem observados nas operações realizadas com valores mobiliários, em pregão e em sistemas eletrônicos de negociação e de registro de bolsas de valores e de bolsas de mercadorias e futuros.
Instrução CVM n° 400, de 29/12/2003
Dispõe sobre ofertas públicas de distribuição de valores mobiliários, nos mercados primário e secundário, e revoga a Instrução CVM no. 13, de 30 de setembro de 1980, e a Instrução CVM de no 88, de novembro de 1988.
Instrução CVM nº 409 de 18/08/2004
Instrução CVM nº 419/05, 02/05/2005
Instrução CVM nº 497 de 03/06/2011
Regulamenta a atividade de Agente Autônomo de Investimentos.
Resolução CMN nº 1655
Disciplina o funcionamento das Sociedades Corretoras (alterada pelas Resoluções 1724/90, 2099/94 e 2951/02).
Resolução Bacen nº 2689, de 26/01/2000
Lei nº 6385, de 07/12/1976
Lei nº 9613, de 03/03/1998
Dispõe sobre os crimes de "lavagem" ou ocultação de bens, direitos e valores; a prevenção da utilização do sistema financeiro para os ilícitos previstos nesta lei; cria o Conselho de Controle de Atividades Financeiras - COAF.
A Prosper desenvolve um programa de Prevenção à Lavagem de Dinheiro que envolve:
- treinamento periódico de todos os funcionários,
- regras para a aprovação cadastral de todos os clientes pelo Compliance,
- acompanhamento das pessoas politicamente expostas, acompanhamento das operações de todos os clientes com base no seu perfil cadastral, no patrimônio declarado e no grau de conhecimento do mercado.
Atendendo à legislação, as operações com indícios consistentes de Lavagem de Dinheiro são relatadas para os órgãos reguladores específicos.
Quantidade de Pessoas Vinculadas
A Prosper Corretora, em consonância com as exigências do Programa de Qualificação Operacional - PQO da BM&FBOVESPA, informa abaixo a porcentagem de negócios com atuação de Pessoas Vinculadas* à Prosper e de Carteira Própria:
Data-Base: Julho/2012
Quantidade de Negócios Pessoas Vinculadas / Quantidade Total de Negócios
Quantidade de Negócios Pessoas Vinculadas (Exceto carteira própria) / Quantidade Total de Negócios
Quantidade de Negócios Carteira Própria / Quantidade Total de Negócios
Quantidade de Negócios Pessoas Vinculadas (Com contraparte cliente) / Quantidade Total de Negócios Pessoas Vinculadas