Case Cetip. Incluindo a Gestão de Continuidade de Negócios na cultura da organização - PDF
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Lucas Benke Gonçalves
1 Case Cetip Incluindo a Gestão de Continuidade de Negócios na cultura da organização
2 Agenda 1. Apresentação Cetip 2. A identificação da necessidade 3. Principais desafios 4. O que realmente fez diferença 5. Próximos passos 2
3 Nichos de Atuação Empresa EDUCAÇÃO Capacitação do mercado financeiro Serviços CENTRAL REGISTRO NEGOCIAÇÃO LIQUIDAÇÃO GESTÃO DE RISCO MARKET DATA DEPOSITÁRIA DESENVOLVIMENTO E SOLUÇÕES Unidade de Títulos e Valores Mobiliários Plataforma de serviços para mercado de capitais Plataforma de serviços para mercado de capitais Plataforma de negociação Cetip DVP Processo de liquidação e entrega contra pagamento Cetip Colateral Serviço de mitigação de risco Funcionalidade para redução de risco de crédito Cetip Swap com Reset Funcionalidade para mitigação de risco de crédito Relatórios de Inteligência de mercado Serviço de marcação a mercado Processamento de TEDs Liquidação de DOCs Liquidação de Boletos Bancários Unidade de Financiamentos SNG Sistema Nacional de Gravames Sircof Registro de informações de contratos de crédito Cetip Opção de Compra de Leasing Comunicação de encerramento do contrato Cetip Inforservices Informações para crédito Cetip InfoAuto Plataforma de informações de veículos Cetip Auto Relatórios Informações operacionais Silag Indenização integral
4 Acionistas TOTAL AÇÕES: Lone Pine 6,6% ex- cotistas GRV 6,8% Bradesco Itaú Unibanco0,4% 0,5% Vontobel 5,0% Conselho + Diretoria 0,4% (Em 30 de novembro de 2011) Demais Acionistas 58,6% Pessoas Investidores Físicas 3,0% Nacionais 13,5% Federated (FEMCO) 9,1% ICE Overseas Limited 12,4% Investidores Estrangeiro s 42,1% Fonte: Cetip Atualização: dezembro/2011 PwC R$ 557 MILHÕES DE RECEITA LÍQUIDA EM 2010
5 Cetip em Números Market Share Market Share- Ativos e Títulos 4% 27% 21% 3% Market Share Negociação Eletrônica 11% 27% Market Share Unidade de Financiamentos 32% 96% 73% 79% 97% 89% 73% 100% 68% Imobiliários Agronegócio Derivativos Debêntures Títulos Públicos Títulos Privados Gravames Contratos Cetip Demais CetipNet Demais Cetip Demais Quase a totalidade dos títulos de crédito e valores mobiliários de renda fixa, de emissão privada, além de diversos derivativos e títulos da dívida pública federal, estadual e municipal está na Cetip. PwC Fonte: Cetip Atualização: dezembro/2011
6 A Identificação da necessidade.. O negócio da Cetip é extremamente crítico e profundamente regulado, pois atua de forma integrada com o Sistema de Pagamentos Brasileiro. Uma indisponibilidade nas suas operações pode representar um risco sistêmico para todo Mercado Financeiro. A Cetip conta com uma estrutura de processamento e de processos internos muito complexa e altamente crítica para o sucesso do seu negócio. Seus executivos estavam preocupados em assegurar que os planos existentes estivessem adequados para garantir as condições de continuidade das funções críticas. Eles tinham a percepção da necessidade de que estes planos possuíssem uma estrutura de governança integrada, eficaz e alinhada com as boas práticas. Sabiam que antes de partir direto para a implementação de um projeto desta natureza precisavam entender melhor o seu nível de maturidade e realizar uma comparação com os seus pares no contexto local e global. A Cetip não dispunha de expertise interna para conduzir esta iniciativa. Decisão de buscar o apoio de uma consultoria especializada para nos apoiar na busca de maior maturidade nas práticas de GCN
7 Principal desafio: as iniciativas existentes eram segregadas e muitas vezes concorrentes
8 O desafio era fazer com que elas convergissem de forma sinérgica para um mesmo objetivo
9 Plano de Evolução.. 1) Instituir uma área responsável pela GCN, definir e atribuir regras, papéis, responsabilidades e ajustar a Política; Repetitivo Definido Gerenciado Otimizado 2) Realizar a Avaliação de Riscos e a Análise de Impacto no Negócio; Inicial 3) Promover ajustes nas estratégias atuais; 4) Revisar SLA s e avaliar as práticas de GCN para os fornecedores críticos; 5) Promover ajustes/aprimoramento na abrangência e conteúdo dos Planos; 6) Promover ajustes no método e na execução dos Exercícios de Recuperação; 7) Implementar programas de conscientização e treinamento em GCN; Legenda: Curto Prazo: 1 a 6 meses Médio Prazo : 6 a 12 meses Longo Prazo: >= 12 meses
10 Convertendo objetivos em ações.. Os planos de ação se transformaram em projetos que foram realizados ao longo dos anos de 2010/2011 Projeto 1 Diagnóstico da Gestão de Continuidade de Negócios Projeto 2 Análise de Riscos e Impactos no Negócio Projeto 3 Implementação do Programa de Continuidade de Negócios Diagnóstico e Benchmarking Recomendações para atingir nível de maturidade desejável Definição do Modelo de Governança Elaboração de Política e Guia de Continuidade Avaliação de Riscos Análise de impacto (BIA) Objetivos de recuperação para os sistemas/serviços Revisão das estratégias de recuperação; 10 Criação do Plano Gestão de Crises Definição das equipes e suas lideranças Criação dos Fluxos de Acionamento para cada cenário Elaboração dos PCN s e Revisão do DRP e integração deste no Modelo de Governança criado Treinamento e Conscientização Teste e Simulação
11 Os alicerces já foram criados e a Cetip está preparada para planejar a resposta, responder ao evento e recuperar o negócio Operações Controladoria Negócios e Assuntos Internacionais Recursos Humanos Plano de Recuperação de Desastres Desenvolvimento de Mercado Mercados e Câmara Plano de Gestão de Crises GIT Guia Política Plano de Resposta a Incidentes Relações com Participantes Planejamento Financeiro Gestão Integrada do Programa de GCN Controle e Garantias Jurídico Qualidade, Segurança e Produção 11
12 Principais desafios Garantir o envolvimento executivo e o comprometimento da média gestão Garantir a qualidade dos Planos e que estes estejam alinhados com os requerimentos do BIA Não deixar o Programa cair no esquecimento Implementar o programa ao mesmo tempo que acontecia uma reestruturação organizacional e a mudança da sede para SP Aprovar os Planos de Ação e implementar as melhorias na estratégia de recuperação Capacitar o time para andar de forma independente da consultoria Fazer com que o tema GCN fosse assimilado como um PROGRAMA e não como um PROJETO Garantir a adesão das diversas áreas que possuem interesses e prioridades diferentes Identificar uma solução automatizada (SW) para facilitar a gestão centralizada das iniciativas de Continuidade de Negócios 12
13 O que realmente fez a diferença Relação de confiança com a consultoria Exercitar, simular e testar sempre Comprometimento do Comitê Executivo com o Programa Manutenção do foco diante dos desafios do cotidiano Determinação da equipe para defender a nossa bandeira Ganho da compreensão e maturidade sobre o tema em toda a sua extensão 13
14 Próximos passos 2011/ 2012 Incorporar a mesma filosofia na Unidade de Financiamentos Capacitar/reciclar o time GCN e os colaboradores para atuar na manutenção do programa Ajustar a estratégia de forma a atender aos novos requerimentos identificados na revisão do BIA Implementar ferramenta facilitadora na gestão dos documentos e atualização de forma inteligente e eficaz Desafiar os colaboradores com exercícios mais complexos e Manter o Programa vivo e sustentável 14
15 O presente material foi emitido pela Cetip S.A. ( Cetip ). A Cetip é autorizada a funcionar pela CVM (Comissão de Valores Mobiliários) e regulada tanto por esta quanto pelo Banco Central do Brasil. A informação neste contida serve apenas como referência, tendo a Cetip se baseado em informações obtidas através de fontes por esta consideradas confiáveis, cabendo à Cetip o direito de alterar livremente o conteúdo deste material sem aviso prévio. A Cetip não terá nenhuma responsabilidade, sob forma alguma, por perdas decorrentes pelo uso direto, indireto ou consequencial do presente. Embora, em alguns casos, o material possa conter a opinião e expectativas futuras da Cetip, pode haver uma série de riscos, incertezas e outros fatores importantes que podem fazer com que os resultados reais divirjam materialmente das expectativas da Cetip. A Cetip se isenta a qualquer obrigação de atualizar ou alterar este conteúdo, seja em virtude de novas informações, acontecimentos futuros ou outras situações. Da mesma forma, a Cetip se isenta a qualquer responsabilidade de fornecer qualquer recomendação específica de natureza legal, tributária, regulatória ou outras que não estejam no seu escopo de trabalho. A responsabilidade pela eventual contratação dos serviços contidos no presente material é exclusiva dos clientes, cabendo a este tão somente a função comunicativa de lançamento dos produtos e/ou serviços. Os exemplos aqui porventura presentes simbolizam situações simuladas e hipotéticas, meramente ilustrativas. Seu comportamento pode não representar as situações reais de mercado, não cabendo à Cetip qualquer responsabilidade por tais casos e/ou pelo desfecho de casos reais. Este material foi criado pela área de Produtos da Cetip em concordância com as normas vigentes e não contém todos os procedimentos operacionais e detalhes técnicos envolvidos nos serviços apresentados. Seu conteúdo pode eventualmente divergir de outros materiais de divulgação emitidos pela Cetip, não servindo, sob hipótese alguma, como atualização de materiais anteriores divulgados pela Cetip. Nada constante aqui restringe ou exclui qualquer responsabilidade legal cabida ao cliente, de acordo com a legislação e normas regulatórias. Este material é de propriedade da Cetip, sendo expressamente proibida sua reprodução de parte ou da totalidade de seu conteúdo, mediante qualquer forma ou meio, sem prévia e formal autorização, nos termos da Lei /1998. Em função das características dos mercados que atende, a Cetip não possui fundo garantidor ou outros mecanismos de ressarcimento de perdas, razão pela qual não é cobrada qualquer taxa ou contribuição com esse objetivo. PwC