ABBC Curso Novo Profissional de Compliance das Instituições Financeiras: Programa de Conformidade, CRS, Lei Anticorrupção e Combate à Lavagem de Dinheiro (Presencial + Virtual)- ABBC Educacional
Novo Profissional de Compliance das Instituições Financeiras: Programa de Conformidade, CRS, Lei Anticorrupção e Combate à Lavagem de Dinheiro (Presencial + Virtual)
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• Apresentar, de forma introdutória, as principais legislações atuais de Compliance a que as instituições financeiras estão sujeitas:
o Resolução nº 4.595, de 28/08/2017;
o FATCA (Foreign Account Tax Compliance Act) / CRS (Common Report Standard);
o Legislação Brasileira Anticorrupção (Lei nº 12.846/2013); e
o Principais aspectos da Lei de combate à Lavagem de Dinheiro (Lei nº 9.613/98, com as inovações trazidas pela Lei nº 12.683/12 e pelo Normativo SARB 11/2013, da FEBRABAN). • Mostrar as vantagens e o diferencial competitivo ao conhecer a regulamentação em vigor, visando a capacitação para a implementação de um programa de Compliance unificado;
• Explorar as novas obrigações/responsabilidades e implicações trazidas por essa regulamentação, discutindo onde investir recursos e esforços para se preparar, e quais são as melhores práticas a serem adotadas para se proteger, em um ambiente cada vez mais regulado; • Introduzir os conceitos de Compliance aos participantes para o entendimento de sua respectiva função, a integração das áreas e a atuação no cotidiano das instituições financeiras;
• Aplicar, de forma prática, conceitos de Gestão de Riscos, incluindo Controles Internos e Compliance em instituições financeiras. Saiba mais
SP - 13 de setembro de 2019 - 8 horas
AUD: 8, CMN: 0, SUSEP: 8, ProGP: 8, Perito: 8, PREVIC: 8, ProRT: 0
Atuar nas áreas de Controles Internos, Auditoria, Compliance ou Jurídico de instituições financeiras e ter ensino superior.
Os alunos receberão um acesso ao curso virtual de Prevenção e Combate à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo. Recomenda-se que a realização do treinamento virtual ocorra antes do presencial, com o objetivo de estimular as discussões em sala de aula.
Para informações referentes ao treinamento virtual, por favor, clique aqui.
Recomenda-se a realização do curso virtual antes da data de início do curso presencial.
Profissionais que atuam no mercado financeiro, nas áreas Diretoria Financeira, Jurídico, Comercial, Auditoria Interna, Riscos, Compliance e Controles Internos.
A abordagem será expositiva, incluindo a realização de algumas atividades dinâmicas e discussões para a aplicação prática do conteúdo teórico, de forma a promover a interação entre os participantes e facilitar a absorção dos temas, debatendo e fixando as ideias apresentadas. Além disso, a instrutora estimulará os participantes com perguntas, visando dinamismo, troca de experiências (casos reais e/ou preocupações atuais que encontram ao lidar no mercado financeiro) e melhor assimilação do conteúdo abordado.
Compreensão do impacto da Resolução nº 4.595, de 28 de agosto de 2017 e das legislações FATCA/CRS, Lei Brasileira Anticorrupção e Lei de Combate à Lavagem de Dinheiro para o programa de Compliance das instituições financeiras.
Minimizar, prevenir e identificar riscos para a instituição financeira com mecanismos de Controle, Gerenciamento de Riscos e Compliance.
Agregar conhecimentos para desenvolver projetos que protejam as instituições financeiras das punições que podem sofrer por descumprimento às legislações a que estão sujeitas, não podendo alegar desconhecimento do que ocorre em suas operações.
O que mudou com Resolução nº 4.595, de 28/08/2017:
Inovações introduzidas pela Resolução nº 4.595
Pilares de um Programa de Compliance Anticorrupção
Pilares de um Programa de Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Financiamento ao Terrorismo
Programa de Conformidade das Instituições Financeiras (vantagens da unificação dos Programas de Compliance e principais procedimentos a serem adotados)
Inovações introduzidas pela Resolução nº 4.567/2017 e o canal de denúncias
Introdução à Legislação FATCA (Foreign Account Tax Compliance Act) e os principais procedimentos que deverão ser adotados para seu cumprimento e do CRS:
Procedimentos e sistemas que deverão ser alterados ou criados para cumprimento do FATCA e CRS
Apresentação do Programa de Prevenção à Lavagem de Dinheiro com foco nos seguintes temas:
O processo de Lavagem de Dinheiro (etapas do processo, exemplos e o papel do COAF)
A legislação sobre Lavagem de Dinheiro (Lei nº 9.613/98 e suas alterações, impactos trazidos com as inovações da Lei n° 12.683/12, Normativo SARB 11/2013 da FEBRABAN, tendências do processo punitivo, regulamentação do setor e comunicações ao COAF)
Métodos e técnicas de Lavagem de Dinheiro
Apresentação da Lei n. 12.846/13 com foco nos seguintes temas:
Contexto Internacional e Escopo da Lei Anticorrupção
Aplicabilidade (a quem se destina)
Responsabilidade Objetiva da Lei e sua repercussão para a responsabilização dos gestores/dirigentes
Responsabilidade da Sucessora/Grupo Econômico e Parcerias Comerciais
Fatores que serão considerados na aplicação das penas
Relação da Lei Anticorrupção e sua repercussão nas licitações e nos contratos públicos
Vantagens de ter um programa de Compliance
Para pagamento até 13/08/2018 - Associado – R$ 1.168,75 / Não Associado - R$ 1.306,25
O curso me surpreendeu positivamente. Aprendi muito nesse dia e espero deixar um bom legado na minha empresa