29 MAR. 2017 / por adminuplexis
Desde que a década de 2010 iniciou, diversos escândalos envolvendo casos de fraudes e corrupção passaram a acontecer de forma mais frequente no Brasil. Com isso, podemos notar a importância de se adotar uma boa conduta ética tanto no setor público, quanto no privado a fim de tornar o mercado mais íntegro e transparente.
Pensando nisso, decidimos desenvolver um artigo com foco na relevância dos programas de compliance e em suas principais práticas contra más condutas e atos ilícitos.
Confira também o artigo: A importância da ética empresarial!
Primeiramente, precisamos lembrar que para combater qualquer tipo de risco é necessário conhecer o inimigo. Neste artigo, iremos abordar algumas práticas de combate aos tipos de fraudes mais comuns em uma empresa.
Roubo de ativos físicos;
Você pode conferir melhor qual a margem de ocorrência desses atos nesse artigo, nele você também irá encontrar outra abordagem interessante, a vulnerabilidade das empresas.
Dessa forma, onde todo início de combate deve acontecer, é na direção da empresa, a parte de "cima", que não só pode, como deve dar o exemplo de integridade e boas práticas de gestão.
Como citamos no início do artigo, essas dicas são para você começar a entender todos os tipos de fraudes que podem acontecer no mundo corporativo.
Uma coisa é importante esclarecer, esse trabalho precisa ser levado com muita seriedade pela alta gestão de uma empresa, é algo que precisa estar inserido na cultura do negócio.
1 – Estruturar um programa de compliance eficaz!
O compliance cresceu no Brasil após a onda de corrupção que veio à tona, envolvendo órgãos públicos e o setor privado, mas, lembre-se, compliance deve ser tratado com seriedade e precisa contar com investimento.
Um programa sério de compliance irá permitir algumas mudanças significativas, tais como:
Adoção de controles internos mais rígidos;
Desenvolvimento de um Código de Conduta Ética, o qual irá promover os valores e princípios éticos, refletir a identidade e cultura organizacional da empresa;
Implementação de um Canal de Denúncias com o intuito de delatar más condutas e possíveis riscos à empresa;
Estruturação de uma boa governança corporativa;
Proporcionará mais segurança aos funcionários;
Diminuirá o índice de corrupção, fraudes, roubos e outros atos ilícitos, aumentando dessa forma os ganhos da organização;
Adoção de um processo de segurança da informação;
A partir do momento em que o programa de compliance começa a ser implantado, a empresa passa a colher frutos significativos de melhoria em processos, sustentabilidade da empresa, manutenção da marca, diminuição de perdas e etc.
A gestão irá perceber com o tempo que os tipos de fraudes que antes aconteciam com frequência, passarão a diminuir significativamente. Mas, um ponto importante é a necessidade de estar sempre monitorando os processos e observando os resultados a fim de aprimorar o programa. Além disso, novas soluções tecnológicas surgem para automatizar algumas práticas e otimizar o tempo da equipe, portanto a organização deve também estar sempre antenada nas novidades do mercado de tecnologia.
2 – Realizar auditorias periódicas nas áreas mais vulneráveis da empresa
Porque realizar auditorias periódicas é importante para combater os tipos de fraudes que ocorrem em uma empresa, seja ela pequena, média ou grande?
Após estruturar um programa de compliance e colocá-lo em prática, é nítido que ações (se aplicadas de forma correta) passarão a dar resultados, mas, isso não quer dizer que se deve abandonar o ato de auditar periodicamente o programa.
Com o programa de compliance a todo vapor, o gestor já consegue obter informações essenciais do mapeamento dos setores mais propensos a fraudes na empresa. Sendo assim, os mesmos, devem ser olhados com uma atenção especial.
Todas as áreas citadas acima estão diante de um cenário delicado, onde se lida com fornecedores e informações confidenciais. Portanto, é bem comum, ocorrer casos de fraudes nesses setores da empresa.
Estamos vivenciando nas empresas uma mudança significativa na forma como tomamos decisões, podemos resumir essa fato em três palavras: Data Driven Business.
Isso é o que chamamos de empresas que tomam decisões baseadas em dados e que geralmente buscam por plataformas confiáveis para trazer informações relevantes e confiáveis, tais como:
Como saber se eu estou lidando com um fornecedor envolvido em corrupção?;
Será que o candidato entrevistado já cometeu algum tipo de fraude ou crime?;
Dados cadastrais de uma pessoa física ou jurídica;
Quantidade de empresas do mesmo segmento em uma certa região;
Ferramentas especializadas em mineração de dados são capazes de responder as perguntas acima e muitas outras, através de relatórios analíticos personalizados de acordo com fontes confiáveis como a Receita Federal, JUCESP, Boa Vista, entre outras.
Decisões assertivas, dados de qualidade, otimização de tempo em pesquisas e análises, redução de custos e inteligência de mercado são algumas das vantagens trazidas por uma plataforma de mineração de dados de qualidade.
Exemplo de plataforma bastante conhecida no mercado:
É uma solução bastante conhecida no mundo corporativo, pois ela é capaz de entregar relatórios analíticos personalizados de acordo com a necessidade do cliente, através da mineração de dados. Ou seja, o indivíduo pode selecionar as fontes de pesquisa e optar pelo aplicativo que faz mais sentido com a sua busca do momento.
Busca por conflitos de interesse, fraudes, riscos e possíveis perdas;
Práticas de compliance;
Checagem de terceiros (clientes, fornecedores, parceiros e investidores);
Busca/pesquisa de bens para recuperação de crédito/ativos.
Esperamos que essas três dicas e a indicação do upMiner tenham ajudado a entender a importância da estruturação de um programa de compliance e o papel da mineração de dados em alguns dos principais processos contra fraudes.
Caso você possua o interesse em saber como a plataforma pode ajudar a sua empresa nessa jornada, entre em contato com a nossa equipe do comercial e solicite um teste gratuito!