Wo finde ich eine Vorlage / ein Muster für eine Risikoanalyse?
Where can I find a template / sample for a risk analysis?
Risikoanalysen sind in jedem Fall hoch individuelle Dokumente, für die es keine Vorlagen bzw. Muster gibt. Im Geldwäschegesetz Anlage 1 und 2 finden sich zwar Listen mit möglichen zu beachtenden Risikofaktoren, jedoch sind auch diese Listen nicht "erschöpfend", also vollständig. Grund hierfür sind die unzähligen Risiken, die je nach Branche, Geschäftstätigkeit, Kundenstruktur, Standort etc. für Verpflichtete gelten können. Statt Vorlagen können Anleitungen weiterhelfen. Kerberos stellt Ihnen hierfür ein Whitepaper zum Thema Risikoanalysen zur Verfügung.
Risk analyses are in any case highly individual documents for which there are no templates or samples. The Money Laundering Act Annexes 1 and 2 contain lists of possible risk factors to be considered, but even these lists are not "exhaustive", i.e. complete. The reason for this is the myriad of risks that may apply to obligated parties depending on their industry, business activity, customer structure, location, etc. Instead of templates, instructions can help. Kerberos provides you with a white paper on the subject of risk analyses (German only).