سياسة مكافحة غسيل الأموال
لإنشاء مساحة تداول موثوقة وآمنة ، تستخدم WorldStocks سياسات صارمة لمكافحة غسيل الأموال تحظر بشدة أي أنشطة غير قانونية أو تحاول استخدام خدماتنا لهذه الأغراض.
1. المقدمة
1.1 تلتزم WorldStocks باللوائح الصارمة بموجب الامتثال لمكافحة غسل الأموال (AML). بموجب هذه السياسة ، نحن قادرون على تصفية الأنشطة غير القانونية مثل الاحتيال الأمني أو تمويل الإرهاب أو أي أعمال غير قانونية أخرى تتعلق بإخفاء مصدر الأموال التي تم الحصول عليها بطريقة غير مشروعة.
1.2 على النحو المنصوص عليه في لوائح مكافحة غسل الأموال لعام 2012 والمبادئ التوجيهية بشأن إجراءات مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب للكيانات المبلغة في سيشيل ، يتعين على WorldStocks إجراء المصادقة والتحقق لكل عميل. على هذا النحو ، يتعين على العميل تقديم المستندات ليكون متوافقًا تمامًا لاستخدام خدماتنا. لأغراض أمنية ، يتعين على WorldStocks الاحتفاظ بسجل لمستندات امتثال العميل وكذلك المعاملات.
2. 2. نطاق السياسة
2.1 يلتزم الموظفون والمديرين التنفيذيين وعملاء شركة WorldStocks بسياسة مكافحة غسيل الأموال الخاصة بالشركة من خلال تقديم المستندات اللازمة عند الاقتضاء.
2.2 تماشياً مع سياسة مكافحة غسل الأموال ، ينفذ مسؤول الإبلاغ عن غسل الأموال تقارير الأنشطة المشبوهة (SAR) والإفصاح الإلزامي الآخر كتابيًا إلى هيئة الخدمات المالية (سيشيل) ووحدة الاستخبارات المالية. على هذا النحو ، يتم توثيق جميع المعاملات على الموقع الرسمي للشركة من خلال البنوك والمؤسسات المالية المقابلة لها وتسجيلها لأغراض أمنية.
2.3 التزامنا بمنع غسل الأموال وجميع الأنشطة غير المشروعة الأخرى غير محدود. استخدام الأساليب القائمة على المخاطر بحكمة لتصفية وتحديد التقارير السابقة و / أو الكتابة بموجب القوانين واللوائح والمبادئ التوجيهية الدولية لمكافحة غسل الأموال.
3. قضائي
3.1 تلتزم WorldStocks بحزم بمسؤوليتها لحماية الجمهور من سوء السلوك غير القانوني. تتبع WorldStocks وموظفيها ممارسات إثبات صارمة تضمن الوقاية من المخاطر التي يمكن أن تؤثر سلبًا على عمليات الشركة والسيطرة عليها. قانون مكافحة غسل الأموال في سيشيل لعام 2006 (بصيغته المعدلة) ، ولوائح مكافحة غسل الأموال في سيشيل لعام 2012 ، والمبادئ التوجيهية بشأن إجراءات مكافحة غسل الأموال ومكافحة تمويل الإرهاب للكيانات المبلغة في سيشيل هي الإطار القانوني الذي تستند إليه إجراءات الشركة في مكافحة غسل الأموال والعناية الواجبة تجاه العملاء تأسست عليها.
3.2 لمزيد من منع تمويل الإرهاب وغسيل الأموال والتهرب الضريبي وأي أنشطة تمويل غير قانونية أخرى ، تبذل الشركة العناية الواجبة من أجل إعلامها بأي تهديدات وطنية أو دولية. تبرر الشركة حماية عملياتها الإدارية ، والسجلات الشخصية للموظفين والعملاء ، وجميع أشكال الوثائق السرية بطبيعتها. يتم التعامل مع أي شكل من أشكال التهديد فيما يتعلق بأنشطة التمويل غير القانوني بإجراءات قانونية
4. العناية الواجبة تجاه العميل
4.1 في محاولة للتخفيف من مخاطر غسيل الأموال ، تفرض WorldStocks إجراءات صارمة بشأن العناية الواجبة تجاه العملاء (CDD). نقوم بجمع مجموعة واسعة من المعلومات التي تسمح لنا بتحليل وتقييم المخاطر المحتملة التي يمثلها العميل. يتم تطبيق إجراءات التحريات المسبقة عن العميل أثناء تأهيل العميل ويتم إجراء المراجعات المتكررة طالما أن العميل يستخدم الخدمات التي نقدمها. لإنشاء بيئة موثوق بها ، من العملي بالنسبة لنا أن نعرف عملائنا ولكن أيضًا المالكين المستفيدين النهائيين (UBOs) والموقعين المعتمدين حسب الاقتضاء. يتم استخدام تدابير خاصة لصالح علاقتنا مع الأشخاص المعرضين سياسيًا (PEPs) أو العملاء من البلدان أو الصناعات التي تعتبر عالية المخاطر.
4.2 في حالة الاشتباه في قيام العميل بتقديم معلومات أو معلومات مزيفة / خاطئة أو ثبت ارتباطها بأنشطة غسيل الأموال ، فسيواجه / ستواجه عقوبات على النحو الذي تعتبره WorldStocks صحيحة.
يتضمن التحقق من الهوية ، على سبيل المثال لا الحصر ، توفير الاسم الكامل للعميل وعنوانه ، وتاريخ الميلاد ، ورقم جواز السفر ، وبلد المنشأ ، والمعلومات الشخصية الأخرى التي قد تراها الشركة مهمة.
4.4 نعتمد على ثقة عملائنا في تقديم معلومات صحيحة ودقيقة بنسبة 100٪. نحتفظ بالحق في رفض و / أو إلغاء و / أو تعليق أي معاملة في حالة حدوث أي شكل من أشكال التناقض في المعلومات. المعاملات من قبل أطراف ثالثة بدلاً من العميل تحتاج إلى توكيل رسمي (POA) والذي سيخضع لموافقة الشركة. إذا لم تتم الموافقة على معاملة الطرف الثالث ، تحتفظ الشركة بالحق في اعتبار المعاملة غير صالحة دون تقديم تفسير.