يمكن أن يساعد فهم الضوابط ذات الصلة بالامتثال لتلك القوانين واللوائح التي حددها المدققون بأنها ذات أهمية في تقييم خطر الأفعال غير القانونية.
معرفة العملية ذات الصلة بالامتثال للقوانين يمكن أن تساعد المدققين على معرفة مخاطر التحركات غير القانونية.