Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có thẩm quyền phạt tiền đối với hành vi phát hành thêm cổ phiếu khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận không?
Căn cứ pháp lý cho câu trả lời bao gồm:
khoản 1 Điều 47 Nghị định 156/2020/NĐ-CP
điểm a khoản 37 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP

Căn cứ tại khoản 1 Điều 47 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi bởi điểm a khoản 37 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP có quy định về thẩm quyền xử phạt của Chánh thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước như sau:
Điều 47. Thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính
1. Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Trưởng đoàn thanh tra chuyên ngành của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có quyền:
a) Phạt cảnh cáo;
b) Phạt tiền tối đa đến 100.000.000 đồng đối với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 50.000.000 đồng đối với cá nhân;
c) Tước quyền sử dụng giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện, chứng chỉ hành nghề chứng khoán theo quy định tại Khoản 3 Điều 30, khoản 3 Điều 32 Nghị định này;
d) Đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán theo quy định tại khoản 1 Điều 34 Nghị định này;
đ) Áp dụng hình thức xử phạt bổ sung và biện pháp khắc phục hậu quả quy định tại khoản 2 và khoản 3 Điều 4 Nghị định này.
...

Với câu hỏi: Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có thẩm quyền phạt tiền đối với hành vi phát hành thêm cổ phiếu khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận không?

Ta có kết luận: Như vậy, Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chỉ được phạt tiền tối đa đến 100.000.000 đồng đối với tổ chức.
Trong khi đó, hành vi phát hành thêm cổ phiếu khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận là hành vi của tổ chức và bị phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng. Do đó, trong trường hợp này, Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước không có quyền xử phạt.
khoản 1 Điều 47 Nghị định 156/2020/NĐ-CP điểm a khoản 37 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP
Khoản 1 Điều 47 Nghị định 156/2020/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán mới nhất
Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Trưởng đoàn thanh tra chuyên ngành của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có quyền:
a) Phạt cảnh cáo;
b) Phạt tiền tối đa đến 100.000.000 đồng đối với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 50.000.000 đồng đối với cá nhân;
c) Tước quyền sử dụng giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện, chứng chỉ hành nghề chứng khoán theo quy định tại Khoản 3 Điều 30, khoản 3 Điều 32 Nghị định này;
d) Đình chỉ giao dịch chứng khoán theo quy định tại khoản 1 Điều 34 Nghị định này;
đ) Áp dụng hình thức xử phạt bổ sung và biện pháp khắc phục hậu quả quy định tại khoản 2 và khoản 3 Điều 4 Nghị định này.
Chính phủ
31/12/2020
156/2020/NĐ-CP
Nguyễn Xuân Phúc
Nghị định
Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Trưởng đoàn thanh tra chuyên ngành của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có quyền:
a) Phạt cảnh cáo;
b) Phạt tiền tối đa đến 100.000.000 đồng đối với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 50.000.000 đồng đối với cá nhân;
c) Tước quyền sử dụng giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện, chứng chỉ hành nghề chứng khoán theo quy định tại Khoản 3 Điều 30, khoản 3 Điều 32 Nghị định này;
d) Đình chỉ giao dịch chứng khoán theo quy định tại khoản 1 Điều 34 Nghị định này;
đ) Áp dụng hình thức xử phạt bổ sung và biện pháp khắc phục hậu quả quy định tại khoản 2 và khoản 3 Điều 4 Nghị định này.
Khoản 1 Điều 47 Nghị định 156/2020/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán mới nhất
Điểm a Khoản 37 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP sửa đổi Nghị định 156/2020/NĐ-CP mới nhất
Sửa đổi điểm d khoản 1 Điều 47 như sau:
“d) Đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán theo quy định tại khoản 1 Điều 34 Nghị định này;”
Chính phủ
30/12/2021
128/2021/NĐ-CP
Lê Minh Khái
Nghị định
Sửa đổi điểm d khoản 1 Điều 47 như sau:
“d) Đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán theo quy định tại khoản 1 Điều 34 Nghị định này;”
Điểm a Khoản 37 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP sửa đổi Nghị định 156/2020/NĐ-CP mới nhất