words: Ι. 140/22 Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης 30.5.2012 ΚΑΤ’ ΕΞΟΥΣΙΟΔΟΤΗΣΗ ΚΑΝΟΝΙΣΜΟΣ (ΕΕ) αριὺ. 449/2012 ΤΗΣ ΕΠΙΤΡΟΠΗΣ της 21ης Μαρτίου 2012 που συμπληρώνει τον κανονισμὀ. (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου  καιὶ΄ του Συμβουλίου  σχετικά µε τα κανονιστικά. τεχνικὰ πρότυπα ὅσον αφορὰά τις πληροφορίες για την εγγραφή και την πιστοποίηση των οργανισμών αξιολόγησης πιστοληπτικήῆς ικανότητας (Κείμενο που παρουσιάζει ενδιαφἑρον για τον ΕΟΧ) Η ΕΥΡΩΠΑΙΚΗ ΕΠΙΤΡΟΠΗ, Έχοντας υπόψη τη Συνθήκη για τη λειτουργία της Ευρωπαϊκής Ένωσης, Έχοντας υπὀόψη τον κανονισμὀ (ΕΚ) αριθ. Τ060/2009 του Ευρω- παϊκού Κοινοβουλίου καὶ του Συµβουλίου, της Ί6ης Σεπτεµβρίου 2006, για τους οργανισμούς αξιολόγησης της πιστοληπτικής πκα- νότητας (1), καὶ ιδίως το ἀρθρο 21 παράγραφος 4 στοιχεία α) και ᾽ Εκτιμώντας τα ακόλουθα: (1) Σύμφωνα µε τοὺς γενικοὺς στόχους του. κανονισμού (Ε αρθ. 1060/2009, ιδίως τη συμβολή στην ποιότητα. των αξιολογήσεων  πιστοληπτικής ικανότητας που  εκδίδονται στην Ένωση, τη χρηµατοπιστωτική σταθερότητα καιὶ την προ- στασία των καταναλωτών καὶ των επενδυτῶν, ο παρών κανο- νισμός πρέπει να διασφαλίζει ὁτι οι πληροφορίες που πρέπει να υποβάλλονται στην Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών καὶ Αγορών (ΕΑΚΑΑ) κατὰ τις διαδικασίες εγγραφής και πιστο- ποἰησης παρέχονται ακολουθώντας ομοιόµορφους κανόνες, έτσι ὧστε η ΕΛΚΑΑ να εἶναι σε θέση να λαμβάνει µε πλήρη επίγνωση την απὀόφαση για την εγγραφή ἡ την πιστοποίηση του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας. Τα πιο μακροπρόθεσµα οφέλη των συμπληρωματικών πλη- ροφοριών αναµένεται ὁτι ὃα αντισταὐμίσουν το τυχόν δυνη- τικὀ βραχυπρόθεσµο πρὀσθετο κὀστος της εγγραφής ὀσον αφορὰ την προστασία των επενδυτὼών και τη χρηµατοπιστω- τική σταθερότητα. Ο παρών κανονισμός α πρέπει να καθορίζει τις πληροφο- ρῖες που πρέπει να λαμβάνει η ΕΑΚΑΑ στο πλαῖσιο της αἴτησης εγγραφής που υποβάλλεται απὀ τον. οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας. Ορισµένες πληροφο- ρῖες που ζητούνται µε τον παρόντα κανονισµό ενδέχεται να μην εφαρµόζονται σε ἑναν νεοσυσταθέἐντα οργανισμό αξιο- λόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας επειδή μπορεἰ να έχει υποβάλει αἴτηση για τη χορήγηση απαλλαγἠς, να µην ἐχει προηγούμενη πείρα στον τοµέα των αξιολογήσεων της πιστο- ληπτικής ικανότητας, ἦ για άλλους λόγους. Ο παρών κανο- νισμός δεν θα πρέἐπει να δημιουργήσει φραγμὀ για την εἰσοδο νεοσυσταθέντων οργανισμών. αξιολόγησης πιστολη- πτικής ικανότητας που επιθυμούν να εισέλθουν στην αγορἀ. Ωστόσο, ο αιτών πρέπει να παρέχει σαφεἰς εξηγήσεις για τη µη. υποβολή τυχόν συγκεκριµένων πληροφοριών που περι- λαμβάνονται στην εν λόγω αἰτηση. Οι πληροφορίες που υποβάλλονται στην ΕΑΚΑΑ ὃα πρέπει να διατῖθενται σε σταθερὀ µέσο το οποίο επιτρέπει την απο- Ὀήκευσή του για μελλοντική χρήση. Προκειμένου να διευ- κολυνθεἰ η ταυτοποίηση των πληροφοριὼν που υποβάλλο- νται απὀ τον οργανισμὀ αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανό- Τητας, όλα τα ἐγγραφα πρὲπει να ταυτοποιούνται µε αριθμό αναφορᾶς. () ΕΕ Ι. 302 της 17.11.2009, σ. 1. (6) Προκειµένου η ΕΛΚΑΑ να αξιολογεἰ εὰν τυχόν συγκρούσεις συμφερόντων που προκύπτουν απὀ τις δραστηριότητες καὶ τα επιχειρηματικά συμφέροντα των ιδιοκτητὠν του. οργανι- σμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας. ενδέχεται να επηρεάσουν την ανεξαρτησία ενὸς οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστο- ληπτικήῆς ικανότητας α πρὲπει να υποχρεούται να παρέχει πληροφορἱες σχετικά µε τις ὁραστηριότητες των ιδιοκτητὠν καθώς καὶ την κυριότητα της µητρικής επιχείρησής του. Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας. α πρέπει να παρέχει πληροφορίες σχετικά µε τη σύνθεση, τη λειτουργία καιὶ την ανεξαρτησία των. διοικητικὠν οργάνων του προκειµένου η ΕΑΚΑΑ να εἶναι σε Ὀέση να αξιολογεἰ κατὰ πὀσον η δομή  εταιρικής διακυβέρνησης. εξασφαλίζει την ανεξαρτησία του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτι- κῆς ικανότητας καὶ την αποφυγή της σύγκρουσης συµφερό- ντων. Προκειµένου να εἶναι σε θέση η ΕΑΚΑΑ να αξιολογεἰ την καλἠ φήμη, καθὼς καὶ την εµπειρία καὶ τις ικανότητες των ανώτερων διευθυντικὠν στελεχών, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας ὃα πρέπει να προσκομίζει βιογρα- φικό σημείωμα, πρὀσφατο ποινικὀ µητρώο καὶ δηλώσεις των ἴδιων των ενδιαφερομένων για την καλή φήμη των ανώτερων διευθυντικὠν. στελεχών. Για τους σκοποὺς της αξιολόγησης του τρόπου µε τον οποἰο οι. συγκρούσεις συµφερόντων  εξαλείφονται ἡ  αποτελούν αντικείµενο διαχείρισης καιὶ γνωστοποίησης, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας θα πρέπει να παρέχει στην ΕΑΚΑΑ επικαιροποιηµένη απογραφή των υφιστάμενων καὶ δυνητικών συγκρούσεων συμφερόντων που ὃα καλύπτει τουλάχιστον τις διαφορὲς που ανακύπτουν απὀ την εκτέλεση συναφών υπηρεσιών, την εξωτερικἠ ανάθεση δραστηριοτήτων αξιολόγησης καὶ την αλληλεπίδραση µε σχετιζόµενους τρὶ- τους. Κατά τον εντοπισμὀ των συγκρούσεων συµφερόντων για την απογραφή, ο οργανισµός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας θα πρέπει να λαμβάνει υπὀόψη τις συγκρούσεις συμφερόντων που ενδέχεται να προκύψουν απὀ. οντότητες που ανήκουν στον συνολικὀ ὁμιλο επιχειρήσεων στον οποίο ανήκει. Ως εκ τοὐτου, θα πρέἐπει να λαμβάνονται υπόψη οι ρυθμίσεις στο πλαῖσιο του ἴδιου. ομίλου σχετικά µε την κατανομή καθηκόντων καὶ την παροχή συναφών υπηρεσιὼν απὀ διαφορετικές οικονομικὲς οντότητες εντὸς του. ομίλου επιχειρήσεων. Αν καὶ τα υποκαταστήµατα ενὸς οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που εἶναι εγκατεστημένος στην Ένωση δεν εἶναι νομικά πρὀσωπα, οι εν λόγω οργανισμοἰ Όα πρέπει να παρέχουν χωριστὲς πληροφορἰες όσον αφορά τα. υποκαταστἡµατᾶ τους ώστε να μπορεί η ΕΑΚΑΑ να προσδιορίζει µε σαφήνεια τη Ὀέση των υποκαταστημάτων στην οργανωτική δομή, να αποτιμά την ικανότητα καὶ την καταλληλότητα των. ανώτερων. διευθυντικὠν. στελεχών των