words: Ι. 25446 Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης 29.9.2010 ΑΠΟΦΑΣΗ ΤΗΣ ΕΠΙΤΡΟΠΗΣ της 28ης Σεπτεμβρίου 2010 για την αναγνώριση του νομοθετικού καὶ εποπτικού πλαισίου της Ιαπωνίας ως ισοδύναµου προς τις απαιτήῆσεις του κανονισμού (ΕΚ) αριὺ. 1060/2009 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συµβουλίου για τους οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας [κοινοποιηθεῖσα υπὀ τον αριῦµό Ε(2010) 6418] (Κείμενο που παρουσιάζει ενδιαφἑρον για τον ΕΟΧ) (2010/578/88) Η ΕΥΡΩΠΑΙΚΗ ΕΠΙΤΡΟΠΗ, Έχοντας υπόψη: τη συνθήκη για τη λειτουργία της Ευρωπαϊκής Ένωσης, τον κανονισμὀ (ΕΚ) αριῦ. Τ060/2009 του Ευρωπαϊκού Κοινοβου- λίου καὶ του Συµβουλίου, της Ίδης Σεπτεµβρίου 2009, για τους οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας (), και ιδίως το ἂρθρο 5 παράγραφος 6, Εκτιμώντας τα ακόλουθα: (1) Στις 12 Ιουνίου 2009 η Επιτροπή ανέθεσε στην ευρωπαϊκή επιτροπή  ρυθμιστικῶν αρχών των αγορών κινητών  αξιὼν (ΕΕΡΑΑΚΑ) την εντολἡ να παρέχει τεχνικὲς συμβουλὲς όσον αφορὰ την τεχνική αξιολόγηση του νομοθετικού. καὶ εποπτικού πλαισίου της Ἰαπωνίας για τους οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας. Στη γνώµη που διατύπωσε στις 21 Μαΐου 2010, η ΕΕΡΑ- ΑΚΑ πρὀτεινε ὁτι το νομοθετικὀ καὶ εποπτικὀ πλαἰσιο της Ἰαπωνίας για τους οργανισμοὺς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας μπορεί να Ὀεωρηθεῖ ισοδύναμο προς τον κανονι- σμό. Σύμφωνα µε το ἀρθρο 5 παράγραφος 6 δεύτερο εδάφιο του κανονισμοὺύ (ΕΚ) αριθ. Τ060/2009, πρέπει να εξεταστεἰ εἀν πληρούνται τρεις προὐποθέσεις ώστε το νομοθετικὀ καὶ επο- πτικὀ πλαἰσιο τρίτης χώρας να Ὀεωρηθεί ισοδύναμο µε τον κανονισµὀ (ΕΚ) αριθ. 1Τ060/2009. Σύμφωνα µε την πρὠτη προὐπόθεση, οι οργανισμοἰ αξιολό- γήσης πιστοληπτικής ικανότητας στην τρίτη χώρα υπόκεινται σε ἔγκριση ἦ εγγραφή και υπὀκεινται επίσης σε αποτελεσµα- πικὴ εποπτεία καὶ επιβολή του νὂόµου σε συνεχή βάση. Το ιαπωνικὀ νομοθετικὀ καὶ εποπτικὀ πλαἰσιο για τους οργανι- σμοὺς αξιολόγησης πιστοληπτικής  ικανότητας . αποτελείται απὀ τον νὂµο περὶ των χρηματοπιστωτικών μέσων και της κεφαλαιαγορᾶς (νόµος αριθ. 25 του 1948) ὀσον αφορά τη ρύθμιση για τους οργανισμοὺς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας: την υπουργική απόφαση σχετικὰ µε τον τοµέα των χρηματοπιστωτικών μέσων. (υπουργική  απόφαση  αριδ. 52 του 2007) ὅσον αφορὰ τη ρύθμιση για τους οργανι- σμοὺς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας: την υπουρ- γικὴ απόφαση σχετικά µε τους ορισμοὺς που προβλέπονται στο ἂἀρθρο 2 του νόµου περὶ των χρηµατοπιστωτικών μέσων καὶ της κεφαλαιαγορᾶς (απόφαση αριθ. 14 του υπουργείου Οικονομικών του 1993) ὀσον αφορά τη ρύθμιση για τους οργανισμοὺς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας, καθώς καὶ τις λεπτομερείς κατευθυντήριες γραμμές για την. επο- πτεία των φορέων του. τοµέα των  χρηµατοπιστωτικών () ΕΕ Ι. 302 της 17.11.2009, σ. Ἱ. μέσων (ἐνθετο) και τις κατευθυντήριες γραμμές για την επο- πτεία των οργανισμών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότη- τας. Τον Ιούνιο 2009 το ιαπωνικὀ κοινοβούλιο ψήφισε νόµο που εισάγει νὲο νομοθετικὀ πλαἰσιο για τους οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας, ακολουθούμενο τον Δεκέμβριο του 2009 απὀ τη δημοσίευση των υπουργικών διαταγμάτων καὶ υπουργικών αποφάἀσεων ὀπου καθορίζονται οι λεπτομέρειες των ὁρων καὶ προὔποθέσεων του εν λόγω πλαισίου. Το πλαἰσιο, το οποῖο τέθηκε σε ισχύ τον Απρίλιο 2010, ορίζει ὁτι οι οργανισμοἰ αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας πρέπει να καταχωρίζονται στην Αρχή Χρηματοπι- στωτικής Εποπτείας της Ἰαπωνίας ([Ε5Α), ώστε η αξιολόγηση πιστοληπτικής ικανότητας να μπορεί να χρησιμοποιεῖται για ρυθμιστικοὺς σκοποὺς στην Ἰαπωνία, καὶ επιβάλλει νομικά δεσμευτικὲς υποχρεώσεις στους οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας καὶ την εποπτεία τους σε συνεχή βάση. Η ΤΕΞΑ διαθέτει ἑνα ευρύ καιὶ συνεκτικὀ φάσμα εξου- σιών καὶ μπορεἰ να λάβει ορισµένα µέτρα καθώς καὶ κυρώ- σεις ἐναντι των οργανισμών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικα- νότητας για παραβίαση των διατάξεων του νόµου περὶ των χρηµατοπιστωτικών  μέσων  καὶ της κεφαλαιαγοράς  ὁσον αφορὰ τη ρὐθμιση για τους οργανισμοὺς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας. Σύμφωνα µε τη δεύτερη προὔπόθεση, οι οργανισμοἰί αξιολό- γήσης πιστοληπτικής ικανότητας στην τρίτη χώρα υπόκεινται σε νομικά δεσμευτικούς κανόνες οι οποίοι εἶναι ισοδύναµοι µε τους κανόνες που Ὀεσπίζονται στα ἀρθρα 6 ἑως 12 καὶ στο παράρτηµα Ι του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. Τ060/2009. Το ιαπωνικὀ. καθεστὼς βασίζεται: στην. υποχρέωση. καλόπιστης συνεργασίας, στην υποχρέωση των οργανισμών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας να Ὀεσπίσουν λειτουργικἀ συστή- µατα ελέγχου για τη διασφάἀλιση της ισότιµης καὶι κατάλλη- λης λειτουργίας του τοµέα της αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας. μέσω ενὸς μεγάλου αρμού λεπτοµερῶν  και δεσμευτικών απαιτήσεων, σε αναλυτικές διατάξεις για την αποφυγή, τη διαχείριση καὶ την κοινοποίηση συγκρούσεων συμφερόντων, καὶ στο καθήκον να καταγρἀφουν καὶ να κοι- νοποιούν πληροφορίες στην ΤΕ5Α καὶ στο κοινό. Το ιαπω- νικό. πλαῖσιο πληροὶ τους στόχους του κανονισμού (Ε αριθ. 1060/2009 ὀσον αφορά τη διαχείριση των συγκρού- σεων συμφερόντων, τις οργανωτικὲς διαδικασἰες και τις δια- δικασίες που πρέπει να δρομολογήσει ἑένας οργανισμός αξιο- λόγησης πιστοληπτικής ικανότητας, την ποιότητα των αξιο- λογήσεων καιὶ των μεθόδων αξιολόγησης, την κοινοποίηση των. αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας καὶ τη γενική και τακτική κοινοποίηση των. δραστηριοτήτων αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας. Ως εκ τούτου, το ιαπωνικὀ πλαἰ- σιο προβλέπει ισότιµη προστασία ὀσον αφορά την ακεραι- ότητα, τη διαφάνεια, τη χρηστή διακυβέρνηση των οργανι- σμών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας καὶ την αξιοπι- στία των δραστηριοτήτων αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανό- τητας.