words: 16.10.2012 Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης Ι. 282/23 ΚΑΤ’ ΕΞΟΥΣΙΟΔΟΤΗΣΗ ΚΑΝΟΝΙΣΜΟΣ (ΕΕ) αριδ. 946/2012 ΤΗΣ ΕΠΙΤΡΟΠΗΣ της 12ης Ιουλίου 2012 για τη συμπλήρωση του. κανονισμοὐ (ΕΚ) αριὺ. 1060/2009 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου  και του Συμβουλίου ὁσον αφορά τους διαδικαστικοὺς κανόνες σχετικά µε τα πρὀόστιµα που επιβάλλονται σε οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας απὀ την Ευρωπαϊκὴ Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών, συμπεριλαμβανομένων κανόνων για το δικαίωµα υπεράσπισης και διατάξεων περὶ χρονικών (Κείμενο που παρουσιάζει ενδιαφἑρον για τον ΕΟΧ) Η ΕΥΡΩΠΑΙΚΗ ΕΠΙΤΡΟΠΗ, Έχοντας υπόψη τη Συνθήκη για τη λειτουργία της Ευρωπαϊκής Ένωσης, Έχοντας υπόψη τον κανονισμὀ (ΕΚ) αρθ. 1060/2009 του Ευρω- παϊκού Κοινοβουλίου καὶ του Συμµβουλίου, της Ί6ης Σεπτεµβρίου 2009, για τους οργανισμοὺς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότη- τας (), όπως τροποποιήθηκε µε τον  κανονισμὀ . (ΕΕ) ᾿ αριὺ. 513/2011 (2), καὶ ιδίως το ἀρθρο 23ε παράγραφος 7, Εκτιμώντας τα ακόλουθα: (1) () ΕΕ () ΕΕ Η Επιτροπή  εξουσιοδοτήθηκε να΄ θεσπίσει διαδικαστικούς κανόνες για την ἄσκηση της εξουσίας επιβολἠς προστίµων ἡ περιοδικών χρηματικών ποινών απὀ την Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών καὶ Αγορών (ΕΑΚΑΑ) σε οργανισμούς αξιο- λόγησης. πιστοληπτικής ικανότητας καὶ σε πρόσωπα που συμμετέχουν σε ὁραστηριότητες πιστοληπτικής αξιολόγησης. Οι κανόνες αυτοί πρέπει να Ὀεσπιστούν μέσω κατ' εξουσιο- δότηση πράξης καὶ Όα πρέπει να περιλαµβάνουν. διατάξεις σχετικά µε τα δικαιώματα υπεράσπισης, διατάξεις περὶ χρο- νικών. ορίων, διατάξεις για την εἴσπραξη των προστίµων ἡ των περιοδικών χρηματικών ποινών, καθώς καιὶ λεπτομερείς διατάξεις για τις περιόδους παραγραφής ὀσον αφορὰ την επιβολή προστίµων καὶι περιοδικών χρηματικών ποινών καὶ την εκτέλεση της σχετικής απόφασης. Η παρούσα κατ' εξουσιοδότηση πράξη Ὀέτει τους διαδικα- στικοὺς κανόνες που πρὲπει να ακολουθούνται απὀ την ΕΔΚΑΑ, οσἀκις επιβάλλει πρόστιµα και χρηματικὲς ποινὲς σε οργανισμούς πιστοληπτικής αξιολόγησης στο πλαἰσιο των ἀµεσων εποπτικὠν εξουσιών της. Εἶναι σημαντικόὀ οι διαδικα- στικοί κανὀνες αυτοὶ, που πρέἐπει να τηρούνται απὀ µια ρυθμιστική αρχή της ΕΕ, να εἶναι άµεσα εφαρµοστέοι καὶ να µην απαιτεῖται περαιτέρω μεταφορά στο εθνικὸ  δίκαιο. Ως εκ τοῦτου, εἶναι σκόπιµο να Ὀεσπίσει η Επιτροπὴ τους εν λόγω κανὀνες µε κανονισμό της Εξ. Επιπλέον, ο στόχος της ὑπαρξης ομοιόµορφων κανόνων σχετικὰ µε τα δικαιώ- µατα υπερἀσπισης των οργανισμών πιστοληπτικής αξιολόγη- σης μπορεί να επιτευχθεἰ μόνο μέσω ενὸς κανονισμού. Το δικαίωμα ακρόασης αναγνωρίζεται στο. στοιχείο α) του ἀρθρου 41 παράγραφος 2 του Χάρτη των  Θεμελιωδών Δικαιωμάτων. Για τον σεβασμὀ των δικαιωμάτων. υπερἀσπι- σης των οργανισμών πιστοληπτικής αξιολόγησης καὶ ἀλλων προσώπων που υπόκεινται σε ενέργειες της Ευρωπαϊκής Αρχής Κινητών Αξιών καιὶ Αγορών (ΕΑΚΑΑ) καὶ προκειµένου να΄ διασφαλιστεἰ ὁτι λαμβάνονται υπόψη όλα τα. συναφή πραγματικὰ περιστατικά κατὰ τη λήψη αποφάἀσεων επιβολἠς μέτρων, η ΕΑΚΑΑ α πρὲπει να παρέχει τη. δυνατότητα ακρόασης. στους οργανισμοὺς πιστοληπτικής αξιολόγησης ἡ σε οιοδήποτε ἄλλο ενδιαφερόµενο πρὀσωπο. Το δικαίωμα ακρόασης α πρέπει να συγκεκριμενοποιεῖται µε την παροχή 302 της 17.11.20009, σ. Ἱ. 145 της 31.5.2011, σ. 30. -ο στα ενδιαφερόµενα πρὀσωπα του δικαιώματος να υποβάλουν γραπτὲς παρατηρήσεις επἰὶ της ἐκθεσης πορισμάτων που εκδί- δεται απὀ τον ελεγκτή της ΕΛΚΑΑ καὶ το συμβούλιο επο- πτών της ΕΑΚΑΑ. Μετά την υποβολή των γραπτών παρατηρήσεων απὀ τους οργανισμοὺς αξιολόγησης. πιστοληπτικής ικανότητας. στον ελεγκτή, το συμβούλιο εποπτών Όα λαμβάνει τον. πλήρη φάκελο, συμπεριλαμβανομένων των εν λόγω παρατηρήσεων. Ωστόσο, ενδέχεται ορισµένα στοιχεία των γραπτῶν παρατη- ρήσεων που υπέβαλαν οι οργανισμοἰ αξιολόγησης πιστολη- πτικής ικανότητας στον ελεγκτή , κατὰ περίπτωση, στο συμβούλιο εποπτών να µην εἶναι επαρκώς σαφή ἡ λεπτομερή καὶ να χρειάζεται περαιτέρω διευκρἰνισή τους απὀ τον οργα- νισμὸ πιστοληπτικής αξιολόγησης. Εάν ο ελεγκτής ἡ, κατὰ περίπτωση, το συμβούλιο εποπτών Ὀεωρεί ὁτι συμβαῖνει αυτό, η ΕΑΚΑΑ δύναται να καλέσει σε ακρόαση τον οργανι- σμὀ αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας, προκειµένου να διευκρινιστούν τα στοιχεία αυτά. Το δικαίωµα πρὀσβασης κἀὺε προσώπου στον φἀκελὸὀ του, τηρουμένων των νομίμων συμφερόντων της εµπιστευτικότη- τας καὶ του επαγγελματικού καὶ επιχειρηματικού απορρήτου, αναγνωρίζεται στο στοιχεῖο β) του ἀρθρου 41 παράγραφος 2 του Χάρτη των Θεμελιωδών Δικαιωμάτων της Ευρωπαϊκής Ένωσης. Το ἂἀρθρο 23ε παράγραφος 4, το ἂρθρο 25 παρὰ- γραφος 2 καὶ το ἀρθρο 236γ παράγραφος 2 του κανονισμού (Ε αρὺ. 1060/2009 προβλέπουν ὁτι, για τη διασφἀλιση των . δικαιωµάτων  υπεράσπισης των προσώπων τα΄ οποίἰα αφορὰ η διαδικασία της ΕΑΚΑΑ, τα πρόσωπα αυτὰ έχουν το δικαίωµα πρὀσβασης στον φάκελο της ΕΑΚΑΑ, µε την επιφύλαξη του νόµιµου συμφέροντος ἄλλων προσώπων για την προστασία του επιχειρηματικού απορρήτου τους καὶ των προσωπικών δεδοµένων τους. Το δικαίωµα πρὀσβασης στον φάκελο δεν θα πρέπει να καλύπτει τις εµπιστευτικὲς πληρο- φορἱες. Ο κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1/2003 του Συµβουλίου ()) θεσπί- ζει λεπτομερείς κανόνες σχετικά µε τις προθεσμίες παραγρα- φἠς, οσάκις η Επιτροπή καλεῖται να επιβάλει πρὀστιμο σε επιχείρηση. δυνάµει του ἀρθρου 101 ἡ 102 της Συνθήκης για τη. λειτουργία της Ευρωπαϊκής Ἓνωσης. Ἡ  ισχύουσα νοµοδθεσία στα κράτη μέλη προβλέπει επἰίσης κανόνες για τις προθεσμίες παραγραφής, εἶτε ειδικἁ στον τοµέα των κινητών. αξιών. εἴτε γενικά στο γενικὸ . διοικητικὀ. δίκαιο. Από τους εὐνικοὺς αυτοὺς κανόνες καὶ απὀ την ενωσιακή νοµοδεσία ἔχουν εξαχθεἰ κοινά χαρακτηριστικά καιὶ αντικατο- πτρίζονται κυρίως στα ἀρθρα 6 καὶ 7 του παρόντος κανονι- σμού. Ο κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 καὶ ο παρών κανονι- σμός αναφέἑρονται σε προθεσµἰες καὶ ημεροµηνίες. Αυτό συμβαΐνει, για παράδειγµα, στην περίπτωση της διαδικασίας () ΕΕΤΙ 1 της 4.1.2002, σ. Ἱ.