words: L 140/32 Europeiska unionens officiella tidning 30.5.2012 KOMMISSIONENS DELEGERADE FÖRORDNING (EU) nr 449/2012 av den 21 mars 2012 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1060/2009 med avseende på tekniska tillsynsstandarder för uppgiftslämning vid registrering och  certifiering av kreditvärderingsinstitut (Text av betydelse för EES) EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktions- sätt, med beaktande av Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1060/2009 av den 16 september 2009 om kreditvär- deringsinstitut (!), särskilt artikel 21.4 a och b, och av följande skäl: I enlighet med de allmänna målen i förordning (EG) nr 1060/2009 bör den här förordningen säkerställa att vid registrerings- och  certifieringsförfarandet uppgiftsläm- ningen till Europeiska värdepappers- och marknadsmyn- digheten (nedan kallad Esma) följer enhetliga regler, så att Esma kan fatta ett väl underbyggt beslut om ett kredit- värderingsinstituts registrering och certifiering. Till de all- männa målen hör i synnerhet också att bidra till kva- liteten på de kreditbetyg som utfärdas i unionen, till finansiell stabilitet samt skydd av konsumenter och inve- sterare. Investerarskydd och finansiell stabilitet är långsiktiga för- delar med ytterligare uppgifter som väntas uppväga de eventuella kortsiktiga merkostnaderna för registreringen. I denna förordning bör det anges vilka uppgifter som ska lämnas till Esma, när kreditvärderingsinstitut ansöker om registrering. Ett nyetablerat kreditvärderingsinstitut kan behöva undantas från vissa i förordningen föreskrivna uppgifter, då det kan ha begärt befrielse, kan sakna tidi- gare erfarenhet av kreditvärderingsverksamhet eller av andra skäl. Genom förordningen bör det inte skapas in- trädeshinder för nyetablerade kreditvärderingsinstitut som vill komma in på marknaden. Inte desto mindre bör en sökande lämna en tydlig förklaring till att uppgifter ute- lämnas i ansökan. (!) EUT L 302, 17.11.2009, s. 1. (4) Uppgifter till Esma bör lämnas på ett varaktigt medium, så att de kan lagras för framtida bruk. För att lättare kunna identifiera källan till uppgifter som lämnats av ett kreditvärderingsinstitut, bör alla handlingar förses med ett referensnummer. Ett kreditvärderingsinstitut bör informera om sina ägares verksamhet och sitt moderbolags ägande, så att Esma kan bedöma om kreditvärderingsinstitutets oberoende kan på- verkas av intressekonflikter till följd av dess ägares verk- samhet och affärsintressen. För Esmas bedömning av om företagets bolagsstyrning säkerställer — kreditvärderingsinstitutets oberoende och undvikandet av intressekonflikter, bör ett kreditvär- deringsinstitut informera om sina ledningsorgans sam- mansättning, funktion och oberoende. För att Esma ska kunna bedöma om den högsta led- ningen har gott anseende och är erfaren och kompetent, bör ett kreditvärderingsinstitut lämna in dessa lednings- personers meritförteckning, utdrag ur straffregistret och egna försäkringar om gott anseende. För att Esma ska kunna bedöma hur intressekonflikter elimineras eller hanteras och offentliggörs, bör ett kredit- värderingsinstitut till Esma lämna en aktuell inventering av befintliga och potentiella intressekonflikter. Denna bör åtminstone omfatta intressekonflikter till följd av utföran- det av verksamhetsanknutna tjänster, utkontraktering av kreditvärdering och samverkan med anknuten tredjepart. När det kartlägger intressekonflikter för denna invente- ring, bör ett kreditvärderingsinstitut beakta intressekon- flikter som kan härstamma från bolag som tillhör samma internationella företagsgrupp som det självt. Beaktas bör därför arrangemang inom gruppen rörande uppgiftsför- delning och olika företags tillhandahållande av verksam- hetsanknutna tjänster. Även om filialer till i unionen etablerade kreditvär- deringsinstitut inte är juridiska personer, bör instituten lämna in separata uppgifter om sina filialer så att Esma klart kan placera in dem i organisationsstrukturen, be- döma om deras högsta ledning är lämplig och om