words: 16.10.2012 Europeiska unionens officiella tidning L 282/23 KOMMISSIONENS DELEGERADE FÖRORDNING (EU) nr 946/2012 av den 12 juli 2012 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 1060/2009 om kreditvärderingsinstitut — när — det = gäller kreditvärderingsinstitut av <Europeiska förfaranderegler — för värdepappers- böter som =:åläggs och marknadsmyndigheten, samt bestämmelser om rätten till försvar och tidsfrister (Text av betydelse för EES) EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktions- sätt, med beaktande av Europarlamentets och rådets förordning (EG) nr 1060/2009 av den 16 september 2009 om kreditvärderings- institut (!), ändrad genom förordning (EU) nr 513/2011 (?), sär- skilt artikel 23e.7, och av följande skäl: (1) Kommissionen har fått befogenheter att anta förfarande- regler för Europeiska värdepappers- och marknadsmyn- dighetens (nedan kallad Esma) utövande av befogenheten att ålägga böter och viten för kreditvärderingsinstitut och personer som medverkar i kreditvärderingsverksamhet. Dessa regler ska antas via en delegerad akt och inbegripa bestämmelser om rätten till försvar, tidsfrister,indrivning av böter eller viten samt detaljerade bestämmelser om preskriptionstiden när det gäller sanktioners åläggande och verkställighet. I den här delegerade akten anges de förfaranderegler som Esma ska följa när den ålägger böter och viten som en del av sin direkta tillsynsbefogenhet över kreditvär- deringsinstitut. Det är viktigt att förfaranderegler som ska följas av en tillsynsmyndighet inom EU är direkt till- lämpliga och inte kräver ett senare införlivande i natio- nell lagstiftning. Det är därför lämpligt att kommissionen antar dessa regler i form av en EU-förordning. Syftet med enhetliga regler för kreditvärderingsinstitutens rätt till för- svar kan dessutom endast uppnås genom en förordning. Rätten att bli hörd slås fast i artikel 41.2 a första streck- satsen i stadgan om de grundläggande rättigheterna. Kre- ditvärderingsinstitut och andra personer som blir föremål för Esmas förfaranden har rätt till försvar. För att till- varata denna rätt och för att säkerställa att Esma tar hänsyn till alla relevanta fakta i ett verkställighetsbeslut, ska Esma höra kreditvärderingsinstituten eller andra be- rörda personer. Rätten att höras ska tillgodoses genom (!) EUT L 302, 17.11.2009, s. 1. (?) EUT L 145, 31.5.2011, s. 30. (5) (8) att de berörda personerna beviljas rätt att lämna skriftliga inlagor som svar på meddelanden om utredningsresultat från Esmas utredare och tillsynsstyrelse. När kreditvärderingsinstitutet lämnat sina skriftliga inla- gor till utredaren får tillsynsstyrelsen en komplett ären- deakt med dessa inlagor. Det kan dock hända att vissa delar av de skriftliga inlagor som kreditvärderingsinstitutet lämnat till utredaren, eller i förekommande fall till tillsynsstyrelsen, inte är tillräckligt tydliga eller detaljerade, och att kreditvärderingsinstitutet därför måste förklara dem ytterligare. Om utredaren, eller i förekommande fall tillsynsstyrelsen, anser att så är fallet kan Esma kalla till muntlig förhandling så att kreditvär- deringsinstitutet får möjlighet att klargöra de otydliga delarna. I artikel 41.2 andra strecksatsen i Europeiska unionens stadga om de grundläggande rättigheterna anges att var och en ska ha tillgång till de akter som berör honom eller henne, med förbehåll för berättigade intressen vad avser sekretess, tystnadsplikt och affärshemlighet. För att skydda rätten till försvar fastställs det i artiklarna 23e.4, 25.2 och 36c.2 i förordning (EG) nr 1060/2009 att personer som är föremål för förfarandena ska ha tillgång till Esmas ärendeakt, med förbehåll för andra personers berättigade intresse av att skydda sina affärshemligheter och personuppgifter. Rätten att få tillgång till ärendeak- ten ska inte omfatta konfidentiell information. I rådets förordning (EG) nr 1/2003 (?) fastställs närmare regler om preskriptionstider för kommissionen när den ska ålägga företag böter enligt artiklarna 101 eller 102 i fördraget om Europeiska unionens funktionssätt. Med- lemsstaternas gällande lagar innehåller också regler om preskriptionstider, antingen specifikt på värdepappers- området eller generellt i respektive förvaltningslagstift- ning. De gemensamma inslagen i de nationella reglerna och EU-lagstiftningen har sammanställts och återspeglas främst i artiklarna 6 och 7 i denna förordning. Både i förordning (EG) nr 1060/2009 och den här för- ordningen behandlas tidsperioder och datum. Det gäller till exempel för registreringsförfarandet för kreditvär- deringsinstitut eller vid fastställande av preskriptionstider för åläggande och verkställighet av sanktioner. För (3) EGT L 1, 4.1.2003, s. 1.