時間投顧違規案疑點重重　金管會不排除移送檢調
時間投顧違反全權委託（簡稱全委）相關規定，金管會今（27）日宣布總經理李宜釗停職1年，公司罰鍰120萬元並記警告。媒體追問下，金管會證期局主任秘書尚光琪坦言此案疑點重重，不排除在補強事證後，主動移送檢調偵察。
金管會除了裁罰時間投顧總座今年3月15日起停職1年，該公司已經離職的王姓員工也被停止執行業務6個月，另外一位還在職的吳姓主管則是被停止執行業務1個月。
其中，王姓員工2020年7月31日離職之後，就不曾再復職，媒體詢問對已經離職的員工停止執行業務6個月有何意義？尚光琪解釋，停止執行業務的訊息會註記在投信投顧公會，今年3月15日起，未來6個月內，王姓員工不能任職於國內投信或投顧公司。
尚光琪表示，此案為金管會檢查局金檢某投信公司基金經理人交易時，看到關聯性，「感覺上跟時間投顧的王姓員工有一點點關聯」，算是擦邊球發現的。
國內投信公司的規模比投顧公司要大，金管會基於有效分工，負責金檢的檢查局只查核投信公司，檢查局不查投顧公司，因而把案子移送給證期局檢查。證期局接手瞭解後才知道，原來王姓員工已經離職。
尚光琪說，王姓員工2020年7月31日就離職了，時間投顧卻讓他2020年8月17日到2021年4月19日期間登錄在投信投顧公會，整件事情時間投顧的總座都知情而且參與在內。
尚光琪說，時間投顧總座雖有全委代操資格，但依規定，總座不能兼任全委業務的經理人，只好找來有全委資格的人，然而卻是名離職員工。
尚光琪說，根據時間投顧總座與王姓員工的自白，兩人說法一致，都說「總經理希望他能幫忙，所以他也幫忙了。」不過，李宜釗商請王姓員工登錄為全委經理人，實際上，相關全委投資決策都由李宜釗執行。
另外一名吳姓員工，案發期間擔任時間投顧的全委部門主管，未盡監督責任，連帶被處分。
媒體詢問，吳姓主管具有全委資格，李宜釗為何不直接找吳姓主管擔任全委經理人，而是要找離職的王姓員工？是否暗藏不法情事？
尚光琪聞訊後坦言，上述現象的確很奇怪。金管會今日先做行政處分，並將針對有關疑點進行瞭解，不排除在補強事證後，將此案移送檢調偵察。
金管會資料顯示，時間投顧成立於2014年4月17日，實收資本9000萬元，業務項目包含一般投顧業務，也有做全委業務。截至去（2023）年11月15日，客戶數共17位。
其中，一般投顧業務方面，自然人3位、法人3位；全委業務方面，自然人9位、法人2位。該公司2021年營收才280幾萬元，是家小型投顧公司。
媒體詢問金管會為何只罰時間投顧120萬元？尚光琪表示，金管會去年9月5日開罰統一投顧60萬元，核處糾正，因為統一投顧的廖姓總座不具投資分析人員資格，卻上節目分析個股。
尚光琪說，時間投顧的違規情節比統一投顧嚴重，所以開罰120萬元、核處警告，金管會對時間投顧的行政處分是比較重的。